SINACOR. Workshop SINACOR 2º Fase do Projeto de Integração das Clearings Renda Variável e Renda Fixa Privada. Outubro 2016

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1 SINACOR Workshop SINACOR 2º Fase do Projeto de Integração das Clearings Renda Variável e Renda Fixa Privada Outubro 2016 A implantação da Fase 2 do Projeto de Integração das Clearings depende da aprovação dos órgãos reguladores. WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 1

2 AGENDA TABELA DE CORRETAGEM POLÍTICA DE CORRETAGEM CORRETAGEM DE CLEARING E DE EXECUÇÃO CASA CORRETAGEM DE EXECUÇÃO BROKERAGE E REPASSE DE CORRESPONDENTE ACERTOS DE CORRETAGEM TARIFAÇÃO DE EQUITIES CONTABILIZAÇÃO WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 2

3 TABELA DE CORRETAGEM Bases de cálculo Volume Incide sobre o volume operado; Quantidade Ofertas Incide sobre a quantidade de ordens executadas; No caso de ordem VAC, somente é considerada no cômputo da base de cálculo no primeiro dia em que houver execução; Quantidade Negócios Incide sobre a quantidade de negócios executados; Quantidade Títulos Incide sobre a quantidade de títulos negociada; Valor Inicial Valor Final % Alíquota Acréscimo 0, ,00 1, , , ,99 0, ,70 Quantidade Inicial Quantidade Final Valor Unitário Acréscimo WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 3

4 TABELA DE CORRETAGEM Apuração da corretagembruta Aplica-se todas as faixas de cada base de cálculo cadastrada para a tabela; Conforme parametrização da tabela, dentre as faixas cadastradas: Assume-se o maior valor; Assume-se o menor valor; Soma-se os valores apurados; WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 4

5 TABELA DE CORRETAGEM Descontos diferenciados Sobre o valor da corretagem bruta, aplica-se as regras de desconto diferenciado: Cadastro do cliente: se configurado, verifica as regras de desconto do cadastro do cliente, inclusive se o cliente está configurado como Custo Total; Desconto da operação: se configurado, assume o acréscimo/desconto informado em cada operação; Operações normais: se configurado, aplica o acréscimo/desconto informado no cadastro de desconto diferenciado para as operações identificadas como operações finais durante o processo de tarifação para os mercados Vista, Fracionário, Exercício e Leilão; Day trades: se configurado, aplica o acréscimo/desconto informado no cadastro de desconto diferenciado para as operações identificadas como day trade durante o processo de tarifação para os mercados Vista, Fracionário, Exercício e Leilão; Diretos: se configurado, aplica o acréscimo/desconto informado no cadastro de desconto diferenciado quando o negócio possuir a marcação de negócio direto; After Market: se configurado, aplica o acréscimo/desconto informado no cadastro de desconto diferenciado para operações realizadas no After Market; WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 5

6 TABELA DE CORRETAGEM Descontos diferenciados Sobre o valor da corretagem bruta, aplica-se as regras de desconto diferenciado: Termos: se configurado, aplica o acréscimo/desconto informado no cadastro de desconto diferenciado para as operações de Termo; Opções normal: se configurado, aplica o acréscimo/desconto informado no cadastro de desconto diferenciado para as operações identificadas como operações finais durante o processo de tarifação para o mercado de Opções; Opções day trade: se configurado, aplica o acréscimo/desconto informado no cadastro de desconto diferenciado para as operações identificadas como day trade durante o processo de tarifação para o mercado de Opções; Emolum. + Tx.Liquid.: se configurado, desconta as taxas de Negociação e de Liquidação da corretagem bruta apurada; Taxas de registro: se configurado, desconta a taxa de registro da corretagem bruta apurada; Tipo Oper. Cadastrado: se configurado, aplica, quando cadastrado para o cliente, o desconto diferenciado por tipo de operação; WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 6

7 TABELA DE CORRETAGEM Descontos diferenciados Aplicação do desconto diferenciado: o primeiro encontrado na sequência demonstrada é o que será aplicado. Cadastro do cliente (somente para identificar se o cliente é Custo Total ou não); Desconto por tipo de operação cadastrado; Operações normais; Day trades; Termos; Opções normal; Opções day trade; Diretos; After Market; Desconto da operação; Cadastro do cliente; Emolum. + Tx.Liquid.; Taxas de registro; WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 7

8 TABELA DE CORRETAGEM Descontos por tipo de operação Controle de Ordens Bovespa -> Cadastros -> Desconto p/ tipo de operação WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 8

9 TABELA DE CORRETAGEM Limitaçãode valores mínimo e máximode corretagem Após a aplicação dos descontos diferenciados, o valor calculado é confrontado com os valores mínimo e máximo informados na tabela. Se valor apurado menor que o valor mínimo, assume-se o valor mínimo; Se valor apurado maior que o valor máximo, assume-se o valor máximo; WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 9

10 AGENDA TABELA DE CORRETAGEM POLÍTICA DE CORRETAGEM CORRETAGEM DE CLEARING E DE EXECUÇÃO CASA CORRETAGEM DE EXECUÇÃO BROKERAGE E REPASSE DE CORRESPONDENTE ACERTOS DE CORRETAGEM TARIFAÇÃO DE EQUITIES CONTABILIZAÇÃO WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 10

11 POLÍTICA DE CORRETAGEM Tipos de cobrança Cobrança de corretagem Por conta de cliente; Por nota de corretagem; Controle de benefícios Não permite cadastramento simultâneo de benefícios mensais e diários; Tipos de controle diários e mensais Volume: se configurado, até o volume informado utiliza tabela de corretagem padrão, caso contrário utiliza a tabela de benefício; Ofertas executadas: se configurado, até a quantidade informada utiliza tabela de corretagem padrão, caso contrário utiliza a tabela de benefício; Quantidade executada: se configurado, até a quantidade de títulos informada utiliza tabela de corretagem padrão, caso contrário utiliza a tabela de benefício; CAP Corretagem: se configurado, cobra a corretagem até o valor máximo informado no cadastro do cliente, atividade Bolsas; WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 11

12 POLÍTICA DE CORRETAGEM Controle de benefícios Tipos de controle de período Dias corridos do cadastro: se configurado, apura a quantidade de dias decorrida desde a data de cadastramento do cliente até a data do pregão e, caso seja maior que a quantidade informada, utiliza a tabela de corretagem de benefício, caso contrário utiliza a tabela padrão; Dias úteis do cadastro: se configurado, apura a quantidade de dias úteis decorrida desde a data de cadastramento do cliente até a data do pregão e, caso seja maior que a quantidade informada, utiliza a tabela de corretagem de benefício, caso contrário utiliza a tabela padrão; O acionamento do benefício dar-se-á desde que seja atendida: Uma das condições cadastradas; Todas as condições cadastradas; O tipo de benefício CAP Corretagem não interage com os demais tipos: esse tipo não é condicional para a cobrança da corretagem utilizando a tabela de corretagem de benefício, apenas indica que é para utilizar o valor máximo de corretagem configurado no cadastro do cliente. WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 12

13 POLÍTICA DE CORRETAGEM Tabela de verificações Permite chaveamento para outra tabela de corretagem, padrão ou benefício O chaveamento é realizado quando as seguintes informações coincidem com as oriundas das operações, com a seguinte priorização: Assessor; Agente; Código do operador; Mercado; ISIN do papel objeto; Carteira de liquidação; Natureza de operação; Tipo de operação, day trade ou final; Participante origem da operação; Na tabela de verificação, se o desejo for indicar que o participante origem é a própria corretora, deverá ser informado o valor zero. WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 13

14 AGENDA TABELA DE CORRETAGEM POLÍTICA DE CORRETAGEM CORRETAGEM DE CLEARING E DE EXECUÇÃO CASA CORRETAGEM DE EXECUÇÃO BROKERAGE E REPASSE DE CORRESPONDENTE ACERTOS DE CORRETAGEM TARIFAÇÃO DE EQUITIES CONTABILIZAÇÃO WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 14

15 CORRETAGEM DE CLEARING E EXECUÇÃO CASA O que é? Execução casa É o valor cobrado pelo participante por ter executado a operação; Clearing É o valor cobrado pelo participante por ter liquidado a operação e/ou carregado posição; Serão consideradas para cálculo desses valores Execução Casa As operações negociadas diretamente na BM&FBOVESPA; As operações que foram recebidas de repasse e repassadas; e As operações que foram recebidas de repasse em conta do tipo Brokerage; Clearing Todas as operações que serão liquidadas pelo Participante junto à BM&FBOVESPA; WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 15

16 CORRETAGEM DE CLEARING E EXECUÇÃO CASA Configurações (Atividade Bovespa) Um grupo de atributos para cada tipo de corretagem (Clearing e Execução Casa) Informar a Política de Corretagem; Se tabela de corretagem, informar o acréscimo/desconto de corretagem no campo Praça Principal e zerar o campo Custo Total; Se corretagem por custo total, zerar o campo Praça Principal e informar o percentual desejado no campo Custo Total. Também escolher se as taxas serão ou não subtraídas da corretagem apurada: (+) Tx. Reg.: Corretagem = Custo Total - Emolumentos - Taxa de Liquidação - Taxas de Registro; (+) Taxas: Corretagem = Custo Total - Emolumentos - Taxa de Liquidação; (-) Taxas: Corretagem = Custo Total; Informar valor máximo de corretagem (CAP), quando utilizar, no campo Máxima dentro do grupo Valores de Corretagem. Valor igual a zero será ignorado. WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 16

17 CORRETAGEM DE CLEARING E EXECUÇÃO CASA Cadastro de Clientes -> Cadastro de Clientes ->Atividade Bovespa (pesquisa) WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 17

18 CORRETAGEM DE CLEARING E EXECUÇÃO CASA Outras considerações Informar a conta do cliente na qual será emitida a nota de corretagem e, consequente, cobrada as corretagens no campo Liquida CC. Os valores de corretagem apurados comporão as bases de cálculo dos impostos de day trade que deverão ser cobrados dos clientes, quando as condições que determinam o cálculo desse imposto ocorrerem; Sobre esses valores de corretagem incidirão: ISS; Imposto de Renda sobre Corretagem quando as condições que determinam a apuração do imposto ocorrerem; Haverá relatório indicando os valores de corretagem: Por participante origem; Por participante destino; WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 18

19 CORRETAGEM DE CLEARING E EXECUÇÃO CASA Outras considerações Na nota de corretagem esses valores serão demonstrados com as identificações: Clearing; e Execução Casa; As alocações realizadas em clientes qualificados passarão a enviar repasse a partir da entrada do IPN V2. Dessa forma, para esses clientes somente serão cobradas as corretagens Execução Casa; A regra de apuração de day trade para efeito de aplicação de acréscimo/desconto desses valores de corretagem será a mesma da tarifação; Importante A configuração de corretagem Execução Casa para os clientes qualificados já pode ser configurada em produção. Não haverá cobrança desse valor enquanto não entrar o IPN V2; WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 19

20 CORRETAGEM DE CLEARING E EXECUÇÃO CASA Outras considerações Os eventos contábeis atuais de corretagem são os que serão utilizados para contabilização dos valores de Clearing quando entrar o IPN V2; Haverá novos eventos contábeis para contabilização dos valores de Execução Casa; Código Evento Descrição do Evento Município 108 Corretagem de Execução Casa D0 N 109 Corretagem de Execução Casa D1 N 110 Corretagem de Execução Casa D3 N WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 20

21 AGENDA TABELA DE CORRETAGEM POLÍTICA DE CORRETAGEM CORRETAGEM DE CLEARING E DE EXECUÇÃO CASA CORRETAGEM DE EXECUÇÃO BROKERAGE E REPASSE DE CORRESPONDENTE ACERTOS DE CORRETAGEM TARIFAÇÃO DE EQUITIES CONTABILIZAÇÃO WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 21

22 CORRETAGEM DE EXECUÇÃO O que é? Tripartite O valor Execução no PNP B / PL é a réplica do valor Execução Casa no PNP A Negócio PNP A Repasse PNP B / PL Nota do cliente Execução Casa: R$ 20,00 Fluxo financeiro Nota do cliente Clearing: R$ 50,00 Execução: R$ 20,00 WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 22

23 CORRETAGEM DE EXECUÇÃO Configurações O cadastro de políticas de corretagem será o mesmo utilizado atualmente; A política de corretagem será atrelada ao vínculo do repasse, somente no destino; Deverá ser atribuída, debaixo do vínculo, uma política de corretagem para cada participante origem e a sua validade; Juntamente à indicação da política de corretagem, será necessário informar: Se o valor do ISS deve ser ou não embutido no valor da corretagem; Município utilizado para apuração do ISS; Se a nota no participante origem é única ou não; Percentual de acréscimo/redução ou de custo total no participante origem; Indicador se o percentual informado é para apuração pelo Custo Total; Data da criação do cadastro no participante origem (opcional); Valor máximo de corretagem (CAP) (opcional); Código da conta mãe no participante origem (código agrupador opcional); WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 23

24 CORRETAGEM DE EXECUÇÃO Cadastro de Clientes-> Política de Corretagem do Vínculo de Repasse WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 24

25 CORRETAGEM DE EXECUÇÃO Configurações No caso de informar a conta mãe no participante origem, para ela será necessário informar Se o valor do ISS deve ser ou não embutido no valor da corretagem; Município utilizado para apuração do ISS; Se a nota no participante origem é única ou não; Percentual de acréscimo/redução ou de custo total no participante origem; Indicador se o percentual informado é para apuração pelo Custo Total; Data da criação do cadastro no participante origem (opcional); Valor máximo de corretagem (CAP) (opcional); Também será necessário informar a política de corretagem e sua validade; WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 25

26 CORRETAGEM DE EXECUÇÃO Cadastro de Clientes-> Política de Corretagem do Código Agrupador WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 26

27 CORRETAGEM DE EXECUÇÃO Outras considerações Somente as operações de repasse recebido abaixo da conta do cliente, ou de sua máster quando for o caso, serão consideradas para cálculo da corretagem; Os valores de corretagem apurados comporão as bases de cálculo dos impostos de day trade que deverão ser cobrados dos clientes, quando as condições que determinam o cálculo desse imposto ocorrerem; Sobre esses valores de corretagem não haverá incidência de ISS e de Imposto de Renda sobre Corretagem; Haverá relatório indicando os valores de corretagem de execução por participante origem; Na nota de corretagem esse valor será demonstrado como Execução; A regra de apuração de day trade para efeito de aplicação de acréscimo/desconto desses valores de corretagem será a mesma da tarifação; Haverá novos eventos contábeis para contabilização desses valores; Código Evento Descrição do Evento Município 105 Corretagem de Execução D0 N 106 Corretagem de Execução D1 N 107 Corretagem de Execução D3 N WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 27

28 CORRETAGEM DE EXECUÇÃO Outras considerações Os valores de corretagem a serem pagos para os participantes origem poderão ser enviados ao Contas Correntes para as contas de cliente configuradas para essa finalidade no cadastro de Correspondentes; Faturamento Bovespa -> Cadastros ->Tabelas -> Correspondentes Para cada participante origem de Repasse deverá ser cadastrada uma conta concentradora. A conta concentradora para Repasse não poderá ser a mesma utilizada para o Correspondente. WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 28

29 CORRETAGEM DE EXECUÇÃO Outras considerações Faturamento Bovespa -> Cadastros ->Tabelas -> Parâmetros A ausência de informação desses históricos indica que os lançamentos não deverão ser integrados para o Contas Correntes. WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 29

30 AGENDA TABELA DE CORRETAGEM POLÍTICA DE CORRETAGEM CORRETAGEM DE CLEARING E DE EXECUÇÃO CASA CORRETAGEM DE EXECUÇÃO BROKERAGE E REPASSE DE CORRESPONDENTE ACERTOS DE CORRETAGEM TARIFAÇÃO DE EQUITIES CONTABILIZAÇÃO WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 30

31 BROKERAGE E CORRESPONDENTE O que é repasse de correspondente? O valor repasse de correspondente no PN é a réplica dos valores de Clearing e Execução Casa no PNP A somados. Negócio PNP A Ordem PN Nota do PN Clearing: R$ 30,00 Execução Casa: R$ 20,00 Fluxo financeiro Nota do cliente Clearing: R$ 50,00 Execução casa: R$ 30,00 Repasse: R$ 50,00 WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 31

32 BROKERAGE E CORRESPONDENTE O que é brokerage? O valor Brokerage no PNP B é a réplica do valor Execução Casa no PNP A Negócio Ordem PNP A Repasse PNP B Nota do cliente Nota do PNP B Execução Casa: R$ 20,00 Fluxo financeiro Clearing: R$ 50,00 Execução casa: R$ 30,00 Brokerage: R$ 20,00 WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 32

33 BROKERAGE E CORRESPONDENTE Configurações para brokerage O cadastro de políticas de corretagem será o mesmo utilizado atualmente; A política de corretagem será atrelada ao vínculo do repasse de brokerage, somente no destino; Deverá ser atribuída, debaixo do vínculo, uma política de corretagem para cada participante origem e a sua validade; Juntamente à indicação da política de corretagem, será necessário informar: Se o valor do ISS deve ser ou não embutido no valor da corretagem; Município utilizado para apuração do ISS; Se a nota no participante origem é única ou não; Percentual de acréscimo/redução ou de custo total no participante origem; Indicador se o percentual informado é para apuração pelo Custo Total; Data da criação do cadastro no participante origem (opcional); Valor máximo de corretagem (CAP) (opcional); Código da conta mãe no participante origem (código agrupador opcional); WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 33

34 BROKERAGE E CORRESPONDENTE Cadastro de Clientes-> Política de Corretagem do Vínculo de Repasse WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 34

35 BROKERAGE E CORRESPONDENTE Outras considerações para brokerage Somente as operações de repasse recebido abaixo da conta de brokerage serão consideradas para cálculo da corretagem; Os valores de brokerage apurados não comporão as bases de cálculo dos impostos que deverão ser cobrados dos clientes; Haverá relatório indicando os valores de brokerage por participante origem; Os relatórios utilizados para correspondentes também trarão as operações de brokerage, debaixo do código cadastrado para esse fim no cadastro de correspondente; Na nota de corretagem do cliente esse valor poderá ser demonstrado como Custo de Intermediação, conforme configuração de ISS do cliente (semelhante ao repasse do correspondente), e os valores de Execução Casa e Clearing serão diminuídos desse valor, nessa ordem; Os valores de Execução Casa e Clearing serão descontados do valor de brokerage para compor a base de cálculo do ISS (semelhante ao repasse do correspondente); A regra de apuração de day trade para efeito de aplicação de acréscimo/desconto desses valores de corretagem será a mesma da tarifação; WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 35

36 BROKERAGE E CORRESPONDENTE Outras considerações Os valores de brokerage a serem pagos para os participantes origem poderão ser enviados ao Contas Correntes para as contas de cliente configuradas para essa finalidade no cadastro de Correspondentes (mesmas regras da corretagem de Execução); Haverá novos eventos contábeis para contabilização desses valores; Código Evento Descrição do Evento Município 111 Repasse de Brokerage D0 N 112 Repasse de Brokerage D1 N 113 Repasse de Brokerage D3 N WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 36

37 AGENDA TABELA DE CORRETAGEM POLÍTICA DE CORRETAGEM CORRETAGEM DE CLEARING E DE EXECUÇÃO CASA CORRETAGEM DE EXECUÇÃO BROKERAGE E REPASSE DE CORRESPONDENTE ACERTOS DE CORRETAGEM TARIFAÇÃO DE EQUITIES CONTABILIZAÇÃO WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 37

38 ACERTOS DE CORRETAGEM Acertos de corretagem Controle de Ordens Bovespa -> Consultas ->Financeiro -> Financeiro Será possível alterar os valores de corretagem Execução Casa e Clearing através da tela Consulta Financeiro. WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 38

39 ACERTOS DE CORRETAGEM Acertos de corretagem Módulo de Ordens -> Especificação e Alocação -> Consulta de Especificações Será possível apontar os percentuais de acréscimo/redução em lote na tela Consulta de Especificações, com várias opções de filtro no novo módulo de Ordens, para as corretagens de Clearing e Execução Casa; WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 39

40 AGENDA TABELA DE CORRETAGEM POLÍTICA DE CORRETAGEM CORRETAGEM DE CLEARING E DE EXECUÇÃO CASA CORRETAGEM DE EXECUÇÃO BROKERAGE E REPASSE DE CORRESPONDENTE ACERTOS DE CORRETAGEM TARIFAÇÃO DE EQUITIES CONTABILIZAÇÃO WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 40

41 TARIFAÇÃO DE EQUITIES Arquivo BVBG.072 O arquivo BVBG.072 substituirá o arquivo TMRV, mantendo as mesmas regras de divulgação mensal. WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 41

42 TARIFAÇÃO DE EQUITIES Importaçãoautomática do arquivo BVBG.072 A importação do arquivo BVBG.072 ocorrerá de forma automática pelo SINACOR assim que o arquivo for disponibilizado no diretório do Secure Client. WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 42

43 TARIFAÇÃO DE EQUITIES Importaçãomanual do arquivo BVBG.072 WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 43

44 TARIFAÇÃO DE EQUITIES Modelo de tarifação No modelo atual de tarifação leva-se em consideração a Carteira, o Direcionamento de Custódia e dá-se prioridade a alguns mercados, como por exemplo, o Exercício de Opções, e somente depois disso considera-se o Número do negócio; A tarifação para o segmento de Equities somente terá modificação na forma de apuração de day trade, conforme divulgado no documento Alterações de Modelo e Processos no link Privada/Documentos-189; De forma resumida, o novo modelo priorizará o horário de execução do negócio e não mais o mercado. Também não olhará mais para Carteira e Direcionamento de Custódia. Em caso de repasse, a tarifação somente será calculada no participante que irá liquidar a operação. WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 44

45 TARIFAÇÃO DE EQUITIES Exemplos de day trade Atual X IPN V2 Cenário atual Compras Vendas Cliente Mercado Carteira Hora Número Qtd Cliente Mercado Carteira Hora Número Qtd 1 VIS :00: VIS :05: VIS :00: Cenário IPN V2 Compras Vendas Cliente Mercado Carteira Hora Número Qtd Cliente Mercado Carteira Hora Número Qtd 1 VIS :00: VIS :05: VIS :00: WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 45

46 TARIFAÇÃO DE EQUITIES Exemplos de day trade atual X IPN V2 Cenário atual Compras Vendas Cliente Mercado Carteira Hora Número Qtd Cliente Mercado Carteira Hora Número Qtd 1 VIS :00: VIS :05: EOC :00: Cenário IPN V2 Compras Vendas Cliente Mercado Carteira Hora Número Qtd Cliente Mercado Carteira Hora Número Qtd 1 VIS :00: VIS :05: EOC :00: WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 46

47 TARIFAÇÃO DE EQUITIES Formador de mercado Os descontos a serem aplicados na tarifação dos clientes formadores de mercado deverão ser consultados, por meio de troca de mensagens, todos os dias; É possível configurar um horário para que a consulta seja feita automaticamente. WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 47

48 TARIFAÇÃO DE EQUITIES Formador de mercado Envio de mensagens manualmente Faturamento -> Monitor -> Mensagens Market Maker(Envio de Mensagens Manual) WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 48

49 TARIFAÇÃO DE EQUITIES Formador de mercado Envio de mensagens automaticamente Gerenciador do servidor de configurações O acompanhamento do sucesso desse processo é realizado pelo mesmo monitor de mensagens utilizados para envio manual; WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 49

50 AGENDA TABELA DE CORRETAGEM POLÍTICA DE CORRETAGEM CORRETAGEM DE CLEARING E DE EXECUÇÃO CASA CORRETAGEM DE EXECUÇÃO BROKERAGE E REPASSE DE CORRESPONDENTE ACERTOS DE CORRETAGEM TARIFAÇÃO DE EQUITIES CONTABILIZAÇÃO WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 50

51 EVENTOS CONTÁBEIS Faturamento Bovespa -> Cadastros ->Tabelas -> Contas Contábeis Os participantes deverão realizar as devidas manutenções no cadastro de contas contábeis para os novos eventos. Caso haja a segregação por grupos contábeis, os novos eventos deverão ser criados para todos os grupos. WORKSHOP SINACOR IPN V2 Informação Pública 51

52 Contato WORKSHOP SINACOR IPN V2 52