Certificação com o Mercado Plataforma de Cadastro Unificada icad-x 16.05.2013 A implantação da integração das clearings da BM&FBOVESPA e do novo sistema de risco CORE (Closeout Risk Evaluation) depende de prévia autorização dos órgãos reguladores CLASSIFICAÇÃO DA INFORMAÇÃO (MARQUE COM UM X ): CONFIDENCIAL RESTRITA CONFIDENCIAL USO INTERNO X PÚBLICO
Agenda Objetivo Introdução Plataforma de Cadastro Unificado Certificação icad-x Novo Sistema de Cadastro - Funcionalidades
Objetivo Apresentar a nova plataforma de cadastro unificado e suas funcionalidades Inclusão, manutenção e inativação de contas; Inclusão e inativação de vínculos; Divulgar e esclarecer as principais mudanças relacionadas a aspectos técnicos e conceituais Esclarecer o processo de certificação do novo sistema de cadastro (icad-x)
Introdução Atualmente a BM&FBOVESPA possui três sistemas de cadastro distintos BM&FServiços (CP) atende ao cadastro de Participantes e contas do segmento BM&F (Derivativos, Câmbio e Ativos) Sistema CER atende ao cadastro de Participantes do segmento Bovespa (Equities - CBLC) Sistema CIN atende ao cadastro de contas do segmento Bovespa (Equities - CBLC) Sistema GHP cadastro de profissionais para ambos os segmentos PLATAFORMA DE CADASTRO DERIVATIVOS PLATAFORMA DE CADASTRO EQUITIES PLATAFORMA DE CADASTRO DERIVATIVOS E EQUITIES CP CER CIN GHP Participantes e Contas Participantes Contas Profissionais
Introdução (cont.) Com o objetivo de modernizar sua base tecnológica e harmonizar sua estrutura de cadastro, a BM&FBOVESPA desenvolveu uma nova plataforma de cadastro unificado A nova plataforma de cadastro permitirá: Consolidar as informações dos Participantes, dos comitentes e de profissionais que atuam nos diferentes segmentos da BM&FBOVESPA Unificar as categorias e os critérios de acesso aos Participantes Harmonizar a estrutura de contas, permitindo que sejam utilizadas em qualquer segmento Preparar o cadastro (base) para a implantação da Câmara unificada
PLATAFORMA DE CADASTRO UNIFICADA Pré-Implantação da Câmara de Derivativos Participantes Derivativos Participantes Equities PLATAFORMA DE CADASTRO DERIVATIVOS CP Contas PLATAFORMA DE CADASTRO UNIFICADA icad-x PLATAFORMA DE CADASTRO EQUITIES CIN Contas Participantes e Contas Plataforma de Pós Negociação Derivativos Plataforma de Pós Negociação Equities
PLATAFORMA DE CADASTRO UNIFICADA Pré-Implantação da Câmara de Derivativos (cont.) Implantação do novo sistema de cadastro Não haverá mudanças no modelo de negócio. O novo sistema manterá as regras atuais As informações cadastradas no icad-x serão replicadas para os sistemas legados, pois esse sistemas continuarão a ser utilizados pelos sistemas de pós-negociação
PLATAFORMA DE CADASTRO UNIFICADA Implantação da Câmara de Derivativos Participantes Derivativos Participantes Equities PLATAFORMA DE CADASTRO DERIVATIVOS CP Participantes e Contas PLATAFORMA DE CADASTRO UNIFICADA icad-x PLATAFORMA DE CADASTRO EQUITIES CIN Contas Participantes e Contas Plataforma de Pós Negociação Derivativos Plataforma de Pós Negociação Unificada (Derivativos) Plataforma de Pós Negociação Equities
PLATAFORMA DE CADASTRO UNIFICADA Implantação da Câmara de Derivativos (cont.) Aplicação das regras de negócio relacionadas ao novo modelo da Câmara Unificada para a Câmara de Derivativos (tipos de contas, vínculos de repasse etc) Implantação da Câmara de Derivativos (1ª fase da integração das Câmaras) A estratégia adotada pela BM&FBOVESPA para a integração das Câmaras considera: Aperfeiçoamento da base tecnológica (modernização) Ganho de eficiência operacional (possibilidade de automação por meio da utilização de arquivos) Redução de risco operacional em razão da unificação de processos
PLATAFORMA DE CADASTRO UNIFICADA Pré-Implantação da Câmara de Equities Participantes Derivativos Participantes Equities PLATAFORMA DE CADASTRO DERIVATIVOS CP Participantes e Contas PLATAFORMA DE CADASTRO UNIFICADA icad-x PLATAFORMA DE CADASTRO EQUITIES CIN Contas Participantes e Contas Plataforma de Pós Negociação Unificada (Derivativos) Plataforma de Pós Negociação Equities
PLATAFORMA DE CADASTRO UNIFICADA Pré-Implantação da Câmara de Equities (cont.) Carga das contas do sistema de cadastro legado de Equities para a nova plataforma de cadastro Unificação do cadastro e do processo de manutenção de contas e vínculos Não haverá mudanças no modelo de negócio de Equities. O novo sistema de cadastro ainda observará as regras atuais (cliente qualificado) Unificação dos procedimentos de cadastro para os Participantes (único sistema e grupo de arquivos)
PLATAFORMA DE CADASTRO UNIFICADA Implantação da Câmara de Equities Participantes Derivativos Participantes Equities PLATAFORMA DE CADASTRO DERIVATIVOS CP Participantes e Contas PLATAFORMA DE CADASTRO UNIFICADA icad-x PLATAFORMA DE CADASTRO EQUITIES CIN Contas Participantes e Contas Plataforma Plataforma de Pós Negociação de Pós Negociação Unificada Unificada (Derivativos) (Derivativos e Equities) Plataforma de Pós Negociação Equities
PLATAFORMA DE CADASTRO UNIFICADA Implantação da Câmara de Equities Aplicação das regras de negócio relacionadas ao novo modelo da Câmara Unificada para a Câmara de Equities Implantação da Câmara de Equities (2ª fase da integração das Câmaras) A replicação de informações para os sistemas legados de cadastro permanecerá Finalização do processo de implantação da câmaras integrada (Câmbio e Ativos) Outros sistemas legados que ainda permanecem integrados ao sistema legado de cadastro (Depositária por exemplo)
CERTIFICAÇÃO icad-x
CERTIFICAÇÃO icad-x Conectividade Para os participantes que ainda não possuem conexão ao ambiente de certificação, as solicitações de VPN (Virtual Private Network) deverão ser realizadas pelo e-mail cert.ipn@bvmf.com.br Os endereços IPs estarão disponíveis, no site do IPN, a partir de 20/05/2013, para que aos participantes realizem as devidas liberações de acesso em seus ambientes internos Após obter as informações sobre a conectividade e IPs, os participantes devem entrar em contato com a Central de Suporte à Certificação do IPN, pelo telefone (11) 2565-4400, ou pelo e-mail cert.ipn@bvmf.com.br para testes e validação da conexão
CERTIFICAÇÃO icad-x Usuário Privilegiado Login e Acesso Todos os atuais usuários privilegiados das instituições participantes do mercado de derivativos (conforme informações do sistema de controle de Acessos do BM&FServiços Derivativos) serão registrados automaticamente no novo sistema de Controle de Acesso Unificado (CAU) Os privilegiados receberão um e-mail com as instruções sobre como proceder para o cadastramento das senhas no CAU Após o recebimento das informações de acesso ao CAU, o usuário privilegiado deverá efetuar a inclusão dos demais usuários da instituição no endereço https://cau.cert.bvmfnet.com.br e liberar os acessos para o icad-x O endereço de acesso ao icad-x (https://icad-x.cert.bvmfnet.com.br) estará disponível a partir de 20/05/2013
CERTIFICAÇÃO icad-x Roteiros de testes A partir de 20/05/2013, a BM&FBOVESPA entrará em contato com os participantes para o agendamento da execução dos roteiros básicos de testes do CAU e do icad-x. A execução desses roteiros será realizada com o acompanhamento da equipe de certificação da BM&FBOVESPA A execução dos roteiros básicos de testes é obrigatória para todos os participantes que utilizam o sistema de cadastro da BM&FBOVESPA, no segmento de derivativos (BM&FServiços) O participante poderá obter suporte referente ao CAU e ao icad-x por meio de conference call ou pelo e-mail cert.ipn@bvmf.com.br. O conference call será realizado às terças e às quintas-feiras, das 17h30 às 18h30, com início a partir de 21/05/2013. Para participar, deve ser encaminhada uma solicitação, até um dia antes do call, para o e-mail cert.ipn@bvmf.com.br, com o assunto Suporte Certificação Participação no Call
INCLUSÃO DE CONTAS
Acesso ao sistema Utilizar o login e senha conforme o novo sistema de controle de acesso (CAU)
Inclusão de Contas Conceitos Dados básicos Dados que definem a entidade do comitente, considerados como únicos e exclusivos, tais como: nome, data de nascimento, sexo, nacionalidade etc. Quando alterados, são atualizados em todos os registros do comitente, independente do participante em que possua cadastro Titular de conta - Identifica o comitente atribuindo, além dos dados básicos, as informações pertinentes ao relacionamento entre o cliente e o Participante em questão Perfil - Indica que o Titular de Conta ou a Conta possui características diferenciadas nos processos executados em negociação e/ou pós negociação, tais como: High Frequency Trader, Formador de Mercado, Investidor 2687, Roteamento de Ordens
Inclusão de Contas Conceitos (cont.) Tipos de conta: Normal - Conta de uso corrente para operações dos comitentes Máster - Conta utilizada para o agrupamento de contas de comitentes que possuem vínculo específico entre si, como gestão ou representação comum Brokerage - Conta utilizada para possibilitar o vínculo de repasse entre dois participantes, quando não há a identificação do beneficiário final Erro - Conta utilizada para receber negócios não alocados para comitentes finais. Cadastrada automaticamente pela BM&FBOVESPA Erro operacional - Conta utilizada para os participantes realocarem operações por motivo de erro operacional. Cadastrada automaticamente pela BM&FBOVESPA
Inclusão de Conta Normal Menu Inicial O cadastro de uma conta é realizado por meio do menu Contas e sub-menu Manter Contas
Inclusão de Conta Normal Identificação da Conta Para a inclusão de uma nova conta é necessário de informar dados preliminares de identificação da conta CAMPO Tipo Documento Nome Tipo de conta ID da conta DESCRIÇÃO Tipo de pessoa na qual será atribuída a conta Documento relacionado ao tipo de pessoa Se o documento não existir na base, aparecerá o texto entidade não cadastrada e nome será incluído na inclusão de conta. Se já existir na base, o campo exibe o nome do comitente Normal, master, brokerage ou erro operacional Código da conta
Inclusão de Conta Normal Dados Iniciais A tela será expandida para a estrutura em abas com os campos por assunto. Inicialmente são informados os dados relativos à conta Campo LIFO/FIFO é de preenchimento obrigatório para contas de tipo normal O campo ESPECIFICAÇÃO NA APROVAÇÃO é preenchido somente se o Participante estiver habilitado na categoria PL
Inclusão de Conta Normal Dados Titular da Conta Os dados básicos e de identificação do comitente são registrados na aba Geral, localizada em Titular de conta CP icad-x Nome completo Nome resumido Sexo Data de nascimento Nacionalidade Nome completo Nome resumido Sexo Data de nascimento Nacionalidade Nome p/ correspondência País de residência Naturalidade (estado) Naturalidade (cidade) Estado civil Pessoa polit. exposta
Inclusão de Conta Normal Indicação de Documento Para cadastrar outros tipos de documentos de identificação do Comitente, (como CNH e RG), utiliza-se o grid Documentos
Inclusão de Conta Normal Indicação de Documento (cont.) O documento incluído será demonstrado e o usuário poderá adicionar outros documentos, conforme o grid disponível
Inclusão de Conta Normal Ocupação Em Dados Patrimoniais/Profissionais, é obrigatória a indicação da Ocupação
Inclusão de Conta Normal Endereços A aba de Endereços/Telefones permite a inclusão de endereços físicos, eletrônicos e telefones
Inclusão de Conta Normal Endereços (cont.) Na inclusão de Endereços Físicos, é obrigatório informar um endereço com finalidade Principal. Outros endereços são facultativos
Inclusão de Conta Normal Finalização Ao término da inclusão dos dados, clicar no botão Salvar (localizado próximo ao rodapé da página) para finalizar e gravar os dados Caso existam inconsistências nos dados informados, será apresentada mensagem de erro para que o Participante possa efetuar a devida correção Se não for identificada nenhuma inconsistência, o sistema irá apresentar a mensagem Operação Concluída com Sucesso
Inclusão de Conta Normal Dados Adicionais Identificação de pessoa vinculada e cadastro de representante legal
Inclusão de Conta Normal Dados Adicionais (cont.) Informações relacionadas a dados bancários
Inclusão de Conta Normal Pessoa Jurídica Os campos da tela serão ajustados conforme o tipo de pessoa CP icad-x Nome completo Nome resumido País de registro Data de Fundação Matriz/Filial Nome completo Nome resumido País de registro Data fund./constituição Estabelecimento Nome p/ correspondência Atividade econômica princ.
Situação das Contas Normal Após a inclusão, a conta normal fica na condição ativa Master Após a inclusão, a conta fica na condição de em aprovação. Após a inclusão e ativação do vínculo, com uma conta filhote, a conta máster é ativada automaticamente Brokerage- Após a inclusão, a conta fica na condição de em aprovação. Após a inclusão e ativação do vínculo de repasse, a conta é ativada automaticamente
MANUTENÇÃO DE CONTAS
Manutenção de Conta Normal Menu Inicial A alteração de dados da conta deve ser realizada por meio do sub-menu Manter Contas, dentro do menu Contas
Manutenção de Conta Normal Localização da Conta O sistema permite localizar os dados das contas existentes informando os campos Documento, Número do documento e Tipo de Conta
Manutenção de Conta Normal Localização da Conta O sistema permite localizar os dados das contas existentes informando os campos Documento, Número do documento e Tipo de Conta
Manutenção de Conta Normal Alterações O Participante poderá alterar os seguintes dados : Informação de LIFO/FIFO Especificação na Aprovação (somente pelo PL) Dados do Titular da conta Sexo Naturalidade (Estado) Naturalidade (cidade) Nome do pai, tutor ou curador Nome da mãe Escolaridade Estado civil Site de internet (no caso de pessoa jurídica) Pessoa vinculada e pessoa politicamente exposta Endereço e telefone Dados adicionais
Manutenção de Conta Normal Inclusão de Perfil Roteamento de ordens BVMF- CME deverá ser incluído pelo PNP que negocia nos mercados do CME Group
Manutenção de Conta Normal Inclusão de Perfil (cont.) O perfil incluído será demonstrado e o usuário poderá adicionar outros perfis, conforme o grid disponível
CONSULTA
Consulta de Contas Tela Inicial A consulta de uma conta é realizado por meio do menu Manter Contas, e sub-menu Listar Contas
Consulta de Contas Localização da Conta Para localizar uma conta, poderão ser aplicados um dos filtros: Tipo de Conta, ID da Conta, Perfil, Pessoa Vinculada e/ou Situação da Conta
Consulta de Contas Localização da Conta (cont.) A tela será expandida, apresentando o resultado da pesquisa, que poderá ser exportado para planilha EXCEL ou PDF
CONTROLAR SITUAÇÃO DE CONTAS
Controlar Situação de Contas Menu Inicial A alteração da situação de uma conta é realizada por meio do menu Manter Contas e sub-menu Controlar Situação de Contas
Controlar Situação de Conta Alteração de Situação Ao consultar e selecionar a conta, será apresentada a opção de alteração de situação da conta. Uma conta inativa poderá ser ativada a qualquer momento, considerando as regras de inclusão
INCLUSÃO DE VÍNCULOS
Inclusão de Vínculos - Conceitos Tipos de vínculos: Conta Máster - Vincula uma conta do tipo máster a contas do tipo normal, cadastradas sob mesmo participante Repasse - Utilizado para repassar direitos e obrigações sob contas entre participantes distintos Por Conta e Ordem - Permite que um Intermediário por Conta emita, através do PNP, ordens em nome de seus comitentes sem identificar a titularidade Exercício de Opções - Possibilita o exercício de opções cujas posições estão registradas na conta sob o PL Consolidação de Margem - Objetiva a centralização, em uma única conta, da chamada de margem (exigência de prestação de garantias) das operações realizadas por um titular
Inclusão de Vínculo Regras Vínculo de repasse O vínculo de repasse deverá ser realizado sempre entre contas e o código do vínculo será exigido para os vínculos entre contas de PNPs. Não será necessário informar o código do vínculo para o repasse de uma conta no PNP para uma conta no PL A inclusão do vínculo de repasse deverá ser realizada pelo Participante Destino (contraparte) e a aprovação do vínculo é realizada pelo Participante Origem (parte) Quando o Participante Destino for um PL, é obrigatório que a conta possua um vínculo de exercício de opções ativo Vínculo de conta máster A conta máster (origem) é a parte e as contas filhote (destino) são a contraparte
Inclusão de Vínculo Regras Vínculo de por conta e ordem O vínculo é incluído pelo PNP (parte) e já entra ativo. Na inclusão desse vínculo é necessário informar o(s) mercado(s) Vínculo de exercício de opções O vínculo é incluído pelo PL (parte) e já entra ativo e não é necessário a aprovação pelo PNP (contraparte) Vínculo de consolidação de margem A conta destino das posições (consolidadora) é a contraparte e as contas origem são a parte
Inclusão de Vínculo Menu Inicial A inclusão de um vínculo é efetuada pelo menu Vínculos e sub-menu Manter Vínculos. Em seguida é selecionado o tipo de vínculo
Inclusão de Vínculo Cadastramento Será visualizado os campos para citação da parte e contraparte. Para esse tipo de vínculo, a parte é a conta master e a contraparte são as contas filhote
Inclusão de Vínculo Cadastramento (cont.) O sistema irá apresentar os dados e o usuário deverá confirmar a informação. Nessa mesma tela o Participante poderá adicionar novas contas filhote
CONTROLAR SITUAÇÃO DE VÍNCULOS
Situação de Vínculo Conceitos Na inclusão, os vínculos assumem as seguintes situações: Contas Master em aprovação ou ativo Repasse em aprovação Por conta e ordem ativo Exercício de opções ativo Consolidação de margem - ativo Alterações possíveis de situação Em aprovação ativo e não aprovado Ativo inativo Inativo não pode ser alterado
Situação de Vínculo Consulta de vínculos Localizar o vínculo por meio do menu Vínculos e sub-menu Controlar Situação de Vínculos
Situação de Vínculo Alteração Após a busca, serão visualizados os dados do vínculo a ser alterado. Selecione a opção desejada. Ao término, clique no botão Confirmar para finalizar e gravar a alteração da situação do vínculo
CONSULTAR VÍNCULOS
Consulta de Vínculos Tela Inicial A consulta de vínculos é efetuada pelo menu Vínculos e sub-menu Consulta de Vínculos
Consulta de Vínculos Seleção Informar os dados do vínculo que deseja consultar, aplicando um dos filtros: Tipo de Vínculo, Situação, Parte do Vínculo e/ou Consultar por e escolher o critério
SUPORTE
CERTIFICAÇÃO icad-x Material de apoio Os seguintes documentos para suporte ao processo de certificação estarão disponíveis, a partir de 20/05/2013, no site http://ipn.bmfbovespa.com.br, em Estratégia de Migração, Documentos de Certificação: Formulário de Solicitação de Acesso ao CAU Manual de Usuário do CAU Manual de Usuário do Sistema de Cadastro de Participantes (icad-x) Roteiro de Certificação do icad-x Roteiro de Certificação do CAU Endereços IPs
SUPORTE AOS PARTICIPANTES Atendimento Esclarecimento de dúvidas sobre a certificação e as novas funcionalidades da plataforma de cadastra poderão ser obtidas por meio do e-mail cert.ipn@bvmf.com.br, ou pelo telefone (11) 2565-4400
Certificação com o Mercado Plataforma de Cadastro Unificada icad-x 16/05/2013 CLASSIFICAÇÃO DA INFORMAÇÃO (MARQUE COM UM X ): CONFIDENCIAL RESTRITA CONFIDENCIAL USO INTERNO X PÚBLICO