Sistema CAC. Manual de Usuário

Transcrição

1 Sistema CAC Manual de Usuário Versão: 1.0 Última modificação: 21/8/2013

2 Sistema RTC Histórico de Versões Data Versão Descrição Autor 12/08/ Criação do documento Ricardo Amorim A implantação da integração das clearings da BM&FBOVESPA e do novo sistema de risco CORE (Closeout Risk Evaluation) depende de prévia autorização dos órgãos reguladores. BM&FBOVESPA 2

3 Conteúdo 1. INTRODUÇÃO O que é o CAC Dependências Abreviações utilizadas neste manual Glossário Parametrização das senhas PRÉ-REQUISITOS Requisitos de Software ACESSSO AO SISTEMA Acessando o sistema CAC Saindo do sistema do CAC VISÃO GERAL DO SISTEMA TELAS DE CONSULTAS... 9 BM&FBOVESPA 3

4 1. INTRODUÇÃO 1.1. O que é o CAC O CAC (Central Depositária on line) é um dos sistemas dentro do atual CBLCnet, que controla o saldo dos ativos depositados na central depositária, e os eventos de custódia associados a esses ativos. Este sistema suportará os processos de pós negociação relacionados a captura de operações, alocação, repasse, compensação e liquidação, refletindo de forma on line a posição dos investidores. Nessa primeira etapa do projeto, o impacto será a transferência da posição do ativo ouro dos investidores que migrará do atual sistema mainframe para a plataforma web da CBLCnet, sem alterações nos ativos que atualmente já estão depositados no atual sistema CAC. Este manual tem o objetivo de servir como material de apoio para a fase 5 de certificação da primeira versão a ser migrada, ou seja, a versão que contempla o mercado de derivativos financeiros e de commodities. Portanto, este documento apresenta as principais telas que suportam o processo de custódia do ativo ouro, único que sofrerá alterações de depositária nesse momento Dependências Supõe-se que o leitor deste documento tenha o conhecimento do funcionamento básico do mercado financeiro com relação aos processos de Pós-Trade de Participantes. Para mais informações sobre estes produtos, consulte o site da BM&FBOVESPA e/ou IPN ( ipn.bmfbovespa.com.br/) Abreviações utilizadas neste manual Abreviação RTC PNP IPN CAS PL MC CAC Descrição Real Time Clearing Participante de Negociação Pleno Integração da Pós Negociação Sistema de Controle de Acesso ao Usuário Participante de Liquidação Membro de Compensação Central Depositária on line Glossário Termo Definição BM&FBOVESPA 4

5 Usuários Participantes Participante de Negociação Pleno Participante de Liquidação Participante Origem Participante Destino Membro de Compensação Vínculo icad-x Pessoas ligadas às Instituições que acessarão o sistema. Os usuários devem estar previamente cadastrados na BVMF através do sistema CAU (Sistema de Controle de Acesso de Usuários). Instituições que mantém vínculos formais com a Câmara e/ou com a Bolsa para o desempenho das atividades de negociação e/ou pós negociação, nos diversos segmentos de mercado. Instituição autorizada pela BM&FBOVESPA a acessar diretamente os sistemas de negociação administrados pela Bolsa e atuar nos processos de pós- negociação, assumindo responsabilidade pelas posições e liquidação de operações. Instituição autorizada a atuar no processo de pósnegociação, assumindo, via repasses ou transferências, a responsabilidade pelas posições e pela liquidação de operações suas ou de seus clientes. Este participante não possui acesso direto ao ambiente de negociação. Participante de Negociação Pleno que realiza a operação nos ambientes de negociação administrado pela BM&FBOVESPA, ou Participante de Negociação Pleno ou Participante de Liquidação que tenha enviado uma operação via repasse (cadeia de repasse). Participante de Negociação Pleno ou o Participante de Liquidação que recebe uma operação via repasse realizado pelo Participante-Origem. Instituição autorizada pela BM&FBOVEPSA a liquidar o saldo multilateral das operações diretamente com a Câmara, sendo responsável pelo cumprimento, perante a Câmara, de todas as obrigações assumidas pelos Participantes de Negociação Pleno e pelos Participantes de Liquidação. Processos operacionais de pós-negociação e relações comerciais entre os participantes e seus comitentes. Sistema cadastro de participantes e contas da BM&FBOVESPA Parametrização das senhas As senhas são de uso pessoal, devendo ser mantido seu sigilo. As características de uso e construção de senhas para o sistema estão referenciadas no link BM&FBOVESPA 5

6 2. PRÉ-REQUISITOS 2.1. Requisitos de Software Microsoft Internet Explorer 8; Sistema operacional MS Windows XP Professional ou Microsoft Windows ACESSSO AO SISTEMA 3.1. Acessando o sistema CAC Para acesso ao CAC o usuário privilegiado da instituição deverá incluir os demais usuários no sistema de Controle de Acesso (CAS) e liberar o acesso ao sistema CAC. As senhas são de uso pessoal, devendo ser mantido seu sigilo. O manual de usuário e as características de uso ao sistema CAS estão disponíveis no link Abrirá a tela para informar a identificação do usuário e senha. BM&FBOVESPA 6

7 Após o preenchimento da identificação e senha, abre-se uma janela com os sistemas a que o usuário tem acesso, dentre os quais deve estar o sistema CAC Após o fornecimento do login e da senha, o sistema apresentará a tela inicial: O acesso às funcionalidades do sistema é diferente a cada usuário e está limitado as funções que pode exercer conforme cadastramento no sistema CAS. Consequentemente nem todos os menus e telas explicados neste manual serão visualizados por todos. BM&FBOVESPA 7

8 3.2. Saindo do sistema do CAC Para fechar o sistema, selecionar em, no canto superior direito da tela. Confirmar o fechamento do sistema clicando no botão confirmar. Ao selecionar em VOLTAR, o usuário retorna à tela imediatamente anterior. 4. VISÃO GERAL DO SISTEMA A interface do CAC contém diversos menus e telas capazes de fornecer aos seus usuários consultas e ferramentas ligadas aos processos e procedimentos da central depositária da Clearing integrada da BMF&FBovespa. Nesse primeiro momento, será considerado somente as telas relacionadas as consultas de transferências e posição. BM&FBOVESPA 8

9 5. TELAS DE CONSULTAS A utilização do CAC nesse momento será para verificar se as movimentações de liquidações de operações realizadas no sistema RTC foram refletidas de forma correta na Central Depositária. Para atender esse ponto, as consultas abaixo serão suficientes: BM&FBOVESPA 9

10 Nessa tela deverá ser preenchido com os dados necessários (o Agente de Custódia já virá preenchido de acordo com o acesso inicial), a saber, no mínimo investidor. Na mesma consulta de saldo, são apresentados os saldos de ouro e de todos os ativos do mercado a vista que o investidor possui, por exemplo: Ações Debentures FIDC FII BM&FBOVESPA 10

11 Outra forma de consultar é através da tela Histórico de movimento: Virá preenchido o agente de custódia e deverá ser preenchido, no mínimo a data e o investidor. Após deverá ser selecionado o botão consultar: BM&FBOVESPA 11

12 Segue o resultado da consulta: BM&FBOVESPA 12

13 Exportar para Excel Caso o usuário deseje exportar os dados de uma tela para o Excel a fim de gerar rotinas e tarefas diárias, será disponibilizada a exportação de dados através do símbolo. É possível detalhar o movimento ao clicar em cima do ISIN, segue o resultado, com a nova tela: Adicionalmente, é possível efetuar outra consulta com o nível máximo de detalhamento. Para isso, basta clicar em cima de alguma linha do movimento. Segue o resultado da consulta: BM&FBOVESPA 13

14 BM&FBOVESPA 14