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1. Definições Básicas O Home Broker é disponibilizado na versão TEST DRIVE, que disponibiliza ao usuário acesso às cotações e permite o acesso às interfaces de todas as operações sem o privilégio de executá-las, e na versão NORMAL onde o acesso permite a execução de todas as operações referentes à conta Bovespa do usuário. 1.1 Interface WEB O Home Broker reúne todas as aplicações e consultas em uma mesma página, essa página é como um Painel de Controle do investidor que permitirá o estudo e a tomada de decisões de uma maneira fácil e rápida. A interface é desenvolvida em HTML e JAVASCRIPT, tendo como provedores os recursos listados na seção 2.2. Figura 1 1.2 Provedores de informações e operações São utilizados os seguintes provedores para suporte ao Home Broker: OMS CMA: Sistema que proverá as operações e informações da Bovespa. Consultas do Sinacor: Fornecerá os dados da conta Bovespa do usuário. ICAP plc 2011. All rights reserved. 2

WebServices: Retornará informações do OMS CMA e RADAR. Streaming de cotações e book fornecido pela CMA. FÓRUM: Aplicativo para a discussão sobre o mercado desenvolvido na ICAP. GRÁFICOS APLIGRÁF: Gráfico intraday para o ativo em destaque. 2. Acesso O acesso ao Home Broker é restrito aos usuários, inclusive contas TEST DRIVE, logados no Portal MyCAP. Uma vez cadastrado e logado, o usuário poderá acessar o Home Broker tanto na página inicial do portal (Figura 2) quanto nas páginas internas (Figura 3) clicando no botão Opere Agora. Figura 2 Figura 3 3. Aplicativos 3.1 Cotações ICAP plc 2011. All rights reserved. 3

O quadro de Cotações (Figura 4) permite o acompanhamento em tempo real das cotações dos ativos negociados na Bovespa. Possibilita ao usuário montar e customizar listas com os ativos que deseja monitorar. O usuário pode ter até 5 abas, com o limite de 50 ativos, em cada aba. Figura 4 Oferece as seguintes funcionalidades: Personalização do conteúdo de cada coluna (Figura 5); Criação de novas listas (Figura 6); Edição de listas (Figura 7); Exclusão de listas (Figura 8); Inclusão de ativos nas listas (Figura 9); Exclusão de ativos das listas (Figura 10); Facilitar o preenchimento da boleta com um clique nas colunas Quantidade e Preço de compra ou venda (Figura 11); Traz por padrão os seguintes ativos no primeiro acesso do usuário (Figura 5): IBOV BBAS3 BBDC4 BVMF3 CMIG4 CSNA3 GGBR4 ITUB4 ICAP plc 2011. All rights reserved. 4

Figura 11 3.2 Suas Ordens Essa parte do Home Broker (Figura 12) permite aos usuários consultar suas ordens enviadas e cancelar as ordens que ainda não tenham sido executadas. Através dos ícones localizados à esquerda de cada ordem é possível acompanhar os detalhes da execução da ordem (Figura 13) e também detalhes adicionais de cada ordem (Figura 14). É permitida apenas a exclusão das ordens que ainda não tenham o processamento iniciado pela Bovespa. Quando uma ordem ainda não processada for selecionada, o botão Cancelar Ordem será habilitado, permitindo a exclusão da mesma através da confirmação do usuário (Figura 15). Figura 12 O usuário poderá filtrar as ordens através das opções mês e status, para isso deverá configurar os campos e clicar no botão consultar. No campo status, são disponibilizadas as seguintes opções: Todas Aguardando Canceladas Enviada ICAP plc 2011. All rights reserved. 8

Figura 15 3.3 Carteira Para acompanhar as ações e opções em sua posse, o usuário tem o aplicativo chamado Carteira. Quando ordens de compra enviadas e disponíveis no aplicativo Suas Ordens apresentarem o status igual à executada elas também deverão constar no aplicativo Carteira. Caso não possua ativos em carteira, será exibida a mensagem nenhum ativo encontrado. Figura 16 Através de um clique nas ações ou opções listadas em Carteira, a Boleta de Negociação se abre com a opção de Venda selecionada e com os dados da posição do usuário no papel preenchidos conforme mostra a Figura 17. ICAP plc 2011. All rights reserved. 10

Figura 17 3.4 Financeiro O usuário tem o aplicativo Financeiro para acompanhar as informações financeiras de sua conta Bovespa. Essa aplicação está dividida em três áreas: Saldo, Ordens Dia e Limite. Em Saldo pode acompanhar o saldo atual e também as projeções D1, D2 e D3. Em Ordens Dia tem as informações sobre as compras e vendas em aberto e executadas. E em Limite tem os cálculos de limite para compra de Ações e Opções. Figura 18 3.5 Didi Na aba Didi (figura 19), teremos dicas para compra e venda, disponibilizadas pelo Grafista Didi Aguiar. Esta aba irá piscar em cor verde, alertando que o grafista inseriu uma nova dica. O sistema também emitirá um aviso sonoro, para alertar o cliente que houve uma inclusão de dica. Enquanto o HB estiver minimizado o alerta fica ativo, pois a validade desse alerta é até o cliente clicar na aba ou acabar o dia. As possibilidades de status da dica são: Aguardando entrada, Aguardando objetivo, Não atingido, Cancelado, Stop atingido, Objetivo 1 atingido ou Objetivo 2 atingido. ICAP plc 2011. All rights reserved. 11

Se o cliente clicar sobre a dica, na coluna Boleta, o Home Broker abrirá a boleta referente à compra ou venda a descoberto do papel. Ficará facultativo ao cliente apenas a quantidade de ativos da operação. Essa boleta já virá configurada com o tipo de operação (compra ou venda a descoberto), o papel e o preço de entrada. Esta aba é disponibilizada apenas para os planos: Econômico Pro, Promocional, Flex e Especial. Clicando em Mural do Didi (Figura 21), podemos encontrar informações sobre papéis já analisados e dicas, em forma de texto, norteando o investidor sobre o comportamento do mercado ou de um determinado papel. Figura 19 Figura 20 3.6 Alertas No aplicativo Alertas, é possível inserir ativos para acompanhar máximas e mínimas atingidas por suas cotações. Ao alcançar a máxima ou a mínima que for estabelecida pelo usuário, o sistema enviará um email automático para o endereço de email que for determinado pelo usuário. É possível verificar emails cadastrados e enviados, através das abas cadastrados e disparados. (Obs: Este aplicativo não está disponível em todos os planos). ICAP plc 2011. All rights reserved. 12

Figura 21 3.7 Radar No Aplicativo Radar o usuário do Home Broker tem uma visão geral da movimentação dos Volumes operados nos papéis da bolsa nos últimos minutos, que estarão sempre organizados pelo maior Aumento de Volume e maior Diminuição de Volume (Figura 22). Por padrão, serão disponibilizados os 5 ativos de maior aumento e diminuição de volumes, mas o cliente também poderá optar por exibir os 10, 15 ou 20 ativos (Figura 23). Figura 22 ICAP plc 2011. All rights reserved. 13

Figura 23 3.8 Notícias Os clientes podem consultar as notícias da Agência Reuters e da Agência de Consultoria Lopes Filho diretamente no Home Broker MyCAP. A Agência Leia trará reportagens e notícias sobre o mercado e a Bovespa trará informativos sobre os papeis negociados na Bovespa. Figura 24 3.9 Fórum Esse aplicativo permite aos usuários do Home Broker MyCAP debaterem sobre o mercado e também conversar com os especialistas do Portal MyCAP. O Fórum disponibilizado no Home Broker tem o mesmo conteúdo do Fórum no Portal. Figura 25 Os usuários poderão consultar datas anteriores através do calendário, conforme mostra a Figura 26. E também consultar as mensagens recebidas na caixa de entrada e alterar as preferências do Fórum (Figura 27). ICAP plc 2011. All rights reserved. 14

Figura 26 Figura 27 3.10 Informações do Ativo Na lateral direita do Home Broker o usuário pode acessar as informações dos papéis de sua preferência. Para isso, poderá utilizar a barra superior e digitar o código do papel ou clicar sobre o código do ativo no aplicativo de Cotações. Uma vez informado o código do papel desejado, o usuário terá uma visão geral do ativo com as informações atualizadas em tempo real (Figura 28). ICAP plc 2011. All rights reserved. 15

Figura 28 Logo mais abaixo é apresentado a barra de pressão do ativo em observação. Essa barra é uma representação gráfica das informações do Book de Ofertas (Figura 29). No rodapé da lateral direita do Home Broker há um menu com as opções 5 (Book das 5 melhores ofertas), 15 ou 50 (Book das 15 ou 50 melhores ofertas O tamanho do book vai depender de acordo com o plano de contas), D (Destaques), H (Histórico). Figura 29 Figura 30 Figura 31 ICAP plc 2011. All rights reserved. 16

Figura 32 Figura 33 Figura 34 3.11 Boleta de negociação Para o envio de ordens de compra e venda à Bovespa os usuários do Home Broker têm a boleta de negociação. Dentre as opções de compra os usuários podem enviar ordens do tipo Limitada (Figura 35) ou Start (Figura 36). Para operações de venda os usuários têm à disposição as ordens do tipo Limitada (Figura 37), Venda Stop (Figura 38), Venda Stop Móvel (Figura 39), Stop Simultâneo (Figura 40) e Venda a Descoberto (Figura 41) Figura 35 ICAP plc 2011. All rights reserved. 17

Figura 40 Figura 41 Ordem do tipo start É uma ordem de compra de ações e opções enviada à Bovespa (Bolsa de Valores de São Paulo), vinculada a um preço máximo. Quando a ordem start é solicitada, o papel em questão é comprado quando o preço no mercado atingir ou ultrapassar o preço pré-determinado pelo cliente (preço start). Exemplo: Se um investidor deseja comprar uma ação apenas após a confirmação do rompimento de uma resistência, ele poderá determinar o valor de disparo da ordem e o preço limite a ser pago pela ação. Suponha que uma ação esteja sendo negociada a R$ 20,00, sua resistência é R$ 21,50 e o investidor queira comprar a ação apenas se conseguir o negócio acima dessa resistência. Neste caso, poderá ser colocada uma ordem com o preço de start a R$ 21,51 e o preço limite a R$ 21,60. ICAP plc 2011. All rights reserved. 20

Ordem do tipo Stop É uma ordem de venda de ações ou opções enviada à Bovespa (Bolsa de Valores de São Paulo) cujos critérios de validação são previamente estabelecidos pelo cliente. A ordem do tipo stop pode ser usada como proteção para o investidor, já que a ordem de venda é enviada à Bovespa quando o preço da ação ficar abaixo do limite determinado pelo investidor. Exemplo: Se um investidor comprar uma ação a R$ 2,00 e quiser limitar sua perda a 10%, ele pode determinar uma ordem stop limitada a R$ 1,80. Quando o preço do último negócio for igual ou menor a R$ 1,81 (preço stop), será disparada uma ordem de venda limitada a R$ 1,80 (preço limite). Este mecanismo permite ainda que o preço de disparo seja diferente do preço limite de execução. O investidor pode estabelecer o preço de disparo da ordem em R$ 1,80 (preço stop), mas com execução limitada a R$ 1,70 (preço limite). Vale lembrar que mesmo que a ordem esteja limitada a uma venda de até R$ 1,70 o preço de execução poderá ser superior caso haja um comprador a preço melhor no momento da execução. Ordem Stop Simultâneo É uma ordem de venda enviada à Bovespa (Bolsa de Valores de São Paulo) cujo disparo é definido por dois parâmetros diferentes. Neste caso, a ordem pode "stopar" um prejuízo ou "stopar" um lucro. Exemplo: Um investidor que tenha comprado uma ação a R$ 20,00 pode limitar seu prejuízo a R$ 19,00 por ativo e seu lucro a R$ 22,00 por papel. Neste caso, ele colocará a ordem de stop simultâneo com estes dois preços limites para disparo da ordem. Ao ser atingido um dos dois parâmetros, a ordem segue apenas uma vez para a Bovespa. Ou seja, mesmo que o segundo parâmetro venha a ser atingido futuramente, este não será realizado, visto que a ordem já terá sido executada de acordo com o primeiro parâmetro. Atenção: Para maior garantia de execução de ordem, o cliente deve colocar o preço limite do loss abaixo do preço stop, pois como o papel está em tendência de baixa, o valor abaixo é mais recomendado. No campo stop gain, também deverá colocar abaixo do preço stop gain, pois o papel pode atingir esse valor e voltar a cair. Ordem do tipo Stop Móvel É uma ordem que acompanha uma possível alta do mercado, ajustando o preço limite para cima e o preço stop conforme determinação do cliente. Esta ordem, muito utilizada em mercados mais desenvolvidos, também é chamada de Trailling Stop (stop de pico). Ao enviar a ordem stop móvel, o cliente deve preencher três campos de preço: stop, limite, e ajuste inicial (O valor indicado no ajuste será interpretado como porcentagem). ICAP plc 2011. All rights reserved. 21

No envio da ordem pelo Home Broker, os valores stop e limite serão corrigidos pelo valor financeiro, e não por percentual (usados em outros mercados). Exemplo: Um investidor envia uma ordem stop móvel para o papel PETR4, cuja cotação hipotética está em R$ 100,00. O preço stop será registrado em R$ 95,00 e o limite, em R$ 94,00. Caso o preço caia para R$ 95,00, o sistema enviará ordem a 94,00. Caso PETR4 tenha alta, por exemplo, atinja o valor de R$ 105,00, ele precisa definir que stop seja ajustado para R$ 98,00 (acréscimo de R$ 3,00). Neste caso o início móvel passará a ser R$ 105,00. O limite após ajuste também será acrescido de R$ 3,00, passando para R$ 97,00. Vale ressaltar que, a cada alta que o papel tiver, após o envio da ordem, os valores stop e limite se ajustarão a cada variação (centavos) caso a alta da PETR4 persista. Ou seja, se após o envio da ordem, a PETR4 subir mais e atingir a cotação de R$ 107,53, o preço stop subirá na mesma proporção, indo para R$ 100,53 (R$ 98,00 + R$ 2,53). Nesse caso, o preço limite vai pra R$ 99,53 (R$ 97,00 + R$ 2,53). É importante lembrar que o preço stop nunca se move para baixo, ou seja, se PETR4 voltar a cair a ordem será enviada a R$ 99,53, assim que o preço atingir R$ 100,53. Ordem limitada É um tipo de ordem que, obrigatoriamente, terá um preço máximo de compra e um preço mínimo de venda. As ordens inseridas pelo Home Broker são sempre do tipo limitada, por exigência da Bovespa (Bolsa de Valores de São Paulo). Lembramos que uma operação pode ser executada a um preço mais favorável, caso a contraparte tenha inserido uma ordem a um preço superior ao determinado como limite para a venda, ou a um preço inferior no caso da compra. Ordem do tipo Venda a Descoberto É a venda de ações que você não possui em carteira. Depois, é só comprá-las até o horário limite, no mesmo dia. O objetivo é vender por um determinado preço e comprar mais barato, e com isso lucrar com a queda daquela ação. É uma estratégia na qual o investidor espera a queda do preço do ativo para obter lucros com a transação, no intraday. Exemplo: Se um investidor acredita na queda do preço da ação PETR4, mas não possui o ativo em carteira, poderá realizar uma operação de venda a descoberto. Ele venderá inicialmente 2.000 unidades de PETR4 a um preço de R$ 26,50, totalizando um financeiro de R$53.000. Até o horário limite, será preciso recomprar os ativos vendidos. Se a tendência de baixa se confirmar, com a ação custando R$ 26,00, por exemplo, o investidor obterá lucro, uma vez que o valor recebido pela venda será maior do que o valor pago na compra. 3.12 Estilos ICAP plc 2011. All rights reserved. 22

O Home Broker MyCAP oferecerá três estilos para escolha dos seus usuários. Por padrão, o Home Broker virá na versão preta (Figura 41), mas também poderá ser configurado para ser apresentado em verde (Figura 42) ou em branco (Figura 43). Bata clicar no botão Configurações no topo da página. Figura 42 ICAP plc 2011. All rights reserved. 23

Figura 44 5.13 Redimensionamento Os usuários do Home Broker podem expandir a área de cotações para a exibição melhor das informações clicando no ícone à direita da sua barra de titulo (Conforme figuras 45 e 46). Também poderão redimensionar as informações contidas em Outras Informações, como Suas Ordens, Carteira, Financeiro, Notícias, Radar e Fórum, através do clique no ícone da barra de titulo de Outras Informações. ICAP plc 2011. All rights reserved. 25

Figura 46 3.14 Poder de compra No aplicativo Poder de Compra o usuário tem um resumo da situação financeira da sua conta. Na tela dessa aplicação ele tem o saldo total da sua conta Bovespa e também o saldo total da sua carteira. Na mesma tela ele pode visualizar o seu poder de compra para negociar ações e opções conforme mostra a figura 47. Figura 47 3.15 Flexscan ICAP plc 2011. All rights reserved. 27

No canto superior esquerdo, é possível acessar o Flexscan, que é um simulador de operações estruturadas com opções (Figura 48 e 49). O FlexScan é um software usado para análise de estratégias de opções no mercado financeiro. Ele traduz os complexos cálculos matemáticos e estatísticos em gráficos e informações claras que facilitam o entendimento dos riscos e a probabilidade de ganhos. Figura 48 ICAP plc 2011. All rights reserved. 28