IPN - Integração da Pós Negociação

IPN - Integração da Pós Negociação Erros no sistema SINACOR IPN Julho/2014 Versão 7.0

Índice 1 Sobre este documento... 3 2 Histórico de alterações... 3 3 Erros... 4 2

1 Sobre este documento Este documento tem o objetivo de apresentar os erros declarados no sistema SINACOR. 2 Histórico de alterações Versão Data Descrição das alterações 1.0 04/04/2014 Versão inicial Itens #1 a #19 2.0 11/04/2014 Versão inicial Itens #20 a #22 3.0 25/04/2014 Versão inicial Itens #23 a #55 4.0 15/05/2014 Versão inicial Itens #56 a #87 5.0 Versão inicial Itens #88 a # 3

2.1 Erros # Data ( ) Módulo Erro 1 Até 07/03/2014 Cadastro de Clientes 2 Até 11/03/2014 Cadastro de Clientes 3 Até 11/03/2014 Cadastro de Clientes 4 Até 18/03/2014 BM&F Na tela Cadastro de Vínculos, ao alterar o Status do Vínculo para Em aprovação, Em análise, Não aprovado, Em admissão, Em habilitação, Suspenso parcial, Suspenso ou Em inativação, o Sistema altera a Situação de Envio para Não Enviada, ocasionando a geração do arquivo de manutenção de vínculos com a tag ModScpIndctn vazia. A Interface de Cliente Externo não permite a integração dos atributos Atividade Econômica, Código da Cidade de Nascimento, Sigla do País de Residência, Código do Município do Endereço 1, Código do Município do Endereço 2, Tipo de Conta. Ao integrar pela Interface de Cliente Externo e preencher o campo Aos Cuidados De do cadastro de Endereços, o Sistema não envia o Endereço relacionado a Conta nos arquivos de cadastro de Contas do SINCAD. do processo de atribuição do valor atribuído ao município no cadastro complementar. Problemas na importação do arquivo BVBG0.44 tarifação. Comentário da BM&FBOVESPA Status 4

5 Até 18/03/2014 BM&F 6 Até 18/03/2014 Cadastro de Clientes 7 Até 20/03/2014 BM&F 8 Até 20/03/2014 BM&F 9 Até 20/03/2014 BM&F 10 Até 04/04/2014 BM&F 11 Até 04/04/2014 BM&F 12 Até 04/04/2014 BM&F 13 Até 04/04/2014 BM&F Alterado as Permissões de Acesso dos arquivos BVBG21/BVBG17/BVBG44/BVBG26/BVBG43/BVBG24 porque estava configurado para validar o acesso com a função do Gerenciador de Configurações. Foi criado um novo grupo de acesso para tratar essas importações. Na Exportação de Cadastro de Contas para o SINCAD, a tag SctiesMvmtRule é enviada com o valor fixo FIFO. na tela de Consulta de Alocação que está apresentando resultados diferentes quando pesquisa pelo Número da Conta (utilizando conta Master). Na tela de Controle de ordens/ Ordens/Digitação por Negocio foi incluída a regra para não deixar Alocar quando o sistema de Ordens estiver Fechado. na importação dos arquivos CONTRCAD/BDFINAL/INDIC e VOL (Client). Erro no Monitor de Recepção de Eventos de Negócio do Módulo de Ordens. Erro no Fechamento do Movimento do Módulo de Ordens. Erro no processamento do Núcleo de Alocação na Captura e Repasse. na queda do serviço do Núcleo do Módulo de Alocação. 5

14 Até 04/04/2014 Cadastro de Clientes Na tela Cadastro de Clientes, painel Atividade Bovespa, aba Contas, ao clicar duas vezes na grid Contas, o Sistema apresenta erro de exceção. 15 Até 04/04/2014 BM&F da Consulta da tela de Opção Flexível. 16 Até 04/04/2014 BM&F 17 Até 04/04/2014 BM&F no combobox do módulo controle de ordens bmf/cadastro/corretagem/cliente. Combo não lista todos os grupos cadastrados. na Conciliação da Alocação Liberação em Lote. 18 Até 04/04/2014 BM&F Erro na abertura de Ordens Automática (DMA). 19 Até 04/04/2014 BM&F na Importação do Arquivo de Negócios de Swap. 20 Até 04/04/2014 BM&F no Cadastro de Corretagem. 21 Até 04/04/2014 BM&F da tela de Transferência de Posições. 22 Até 11/04/2014 BM&F 23 Até 25/04/2014 BM&F da tela de apontamento cliente, quando algum operador é selecionado na combo SINACOR+ o filtro não funciona. As ordens indicadas no não vão para a tela de Giveup. 6

24 Até 25/04/2014 BM&F 25 Até 25/04/2014 BM&F 26 Até 25/04/2014 BM&F 27 Até 25/04/2014 BM&F 28 Até 25/04/2014 BM&F As boletas de DMA estão parando nesta tela e não vão para o Giveup para alocação. Quando uma boleta é recusada, a ordem é casada na conta erro. Algumas boletas recebidas pelo Drop Copy não estão sendo enviadas para a Alocação. Boletas do cliente (DMA) quando enviadas ao participante são recusadas automaticamente. Ordens apontadas para conta máster continuam com tipo limitada. 29 Até 25/04/2014 BM&F Abertura de Ordem com Operador Incorreto. 30 Até 25/04/2014 BM&F da queda dos Monitores de Emissão e Recepção do Módulo. 31 Até 25/04/2014 BM&F Erro no Processo de Remonta Imagem. 7

32 Até 25/04/2014 BM&F 33 Até 25/04/2014 BM&F Ajuste no Monitor do Alocação Status em Processamento. na tela de Consulta de Alocações Filtro de Pesquisa. 34 Até 25/04/2014 BM&F nos serviços do Núcleo de Alocação. 35 Até 25/04/2014 BM&F 36 Até 25/04/2014 BM&F 37 Até 25/04/2014 BM&F Melhoria na tela de Inconsistência nas mensagens de Cadastro de Clientes. Ajuste na Consulta da tela de Consulta de Alocações - Filtro Conta Mãe. Ajuste do Filtro data da tela de Repasse do Módulo Alocação. 38 Até 25/04/2014 BM&F Ajuste na Alocação para verificar a Empresa logada. 39 Até 25/04/2014 BM&F no Processo de Virada de Dia. 8

40 Até 25/04/2014 BM&F na importação do arquivo BVBG17 na validação de datas. 41 Até 25/04/2014 Clientes No arquivo de inclusão não está enviando o endereço. 42 Até 25/04/2014 Clientes 43 Até 25/04/2014 Clientes 44 Até 25/04/2014 Clientes 45 Até 25/04/2014 Clientes Erro na conciliação quando não existia domínio cadastrado no Sinacor. Abertura de cadastro de vínculo, quando o sistema só permita uma conta vinculada. Adequação do status das atividades BVSP/ nas contas utilizadas pelo IPN. Processo de recovery no serviço de clientes (quedas do serviço). 46 Até 25/04/2014 Clientes Sistema não está sincronizando o país de residência. 47 Até 25/04/2014 Clientes Erro ao abrir a atividade quando não há nenhuma conta cadastrada. 9

48 Até 25/04/2014 Clientes 49 Até 25/04/2014 Clientes Em determinadas situações, o sistema apresenta erro na importação de todos os arquivos (erro de permissão). Sistema não permite reenviar às alterações quando há o cancelamento do processamento do arquivo. 50 Até 25/04/2014 Clientes Erro ao tentar salvar a situação financeira patrimonial. 51 Até 25/04/2014 Clientes Adição dos campos "Cliente Banco " na atividade Conta Corrente. 52 Até 25/04/2014 Clientes Combo liquidante não está permitindo valor nulo. 53 Até 25/04/2014 Clientes 54 Até 25/04/2014 Clientes Consulta de mensagem de erros não está apresentando o campo que está com erro. Sistema apresenta divergência entre caracteres Maiúsculo e Minúsculo. 55 Até 25/04/2014 BM&F na tela de Consulta Negócios x Volatilidade. 10

56 Até 15/05/2014 Clientes 57 Até 15/05/2014 Clientes 58 Até 15/05/2014 Clientes 59 Até 15/05/2014 Clientes Na tela Cadastro de Clientes, painel Atividade Bovespa, ao inativar uma Conta na Atividade Bovespa, o Sistema valida se existem vínculos cadastrados. Esta regra de negócio será retirada, atribuindo a validação no momento de integração com o sistema SINCAD. Na tela Importação/Exportação - Monitor de Importação e Exportação, opção Exportação de Cadastro de Contas, o Sistema gera o arquivo de inclusão ou alteração de contas quando o usuário altera a situação da conta na Atividade Bovespa. O serviço de importação e exportação do módulo Cadastro de Clientes não reestabelece a conexão após uma queda de conexão de rede. Na tela Cadastro de Clientes, painel Cadastro Complementar, aba Emitente, o Sistema apresenta erro de exceção ao tentar editar o nome do emitente não armazenado na base de dados. 60 Até 15/05/2014 Importação do Arquivo de Garantias PSTA 61 Até 15/05/2014 62 Até 15/05/2014 no Processo de Conciliação do Módulo de Alocação na tela de Repasses para atualização de Alocações já aprovadas 63 Até 15/05/2014 Importação do Arquivo BVBG31 09/05/2014 09/05/2014 09/05/2014 11

64 Até 15/05/2014 65 Até 15/05/2014 66 Até 15/05/2014 Ajuste em Ordens de Dropy Copy que estavam apresentando sinal invertido do Serviço de Importação de Arquivos BVBG 13 / 14 e 15 Abertura de Ordens Automáticas para DMA para Rejeite de Repasse 67 Até 15/05/2014 Importação do BVBG 25 e 26 68 Até 15/05/2014 69 Até 15/05/2014 70 Até 15/05/2014 do UPDATER no Serviço de Recepção de Negócios do Módulo na Conciliação de Comitentes (Abertura da Tela) 71 Até 15/05/2014 nas Alocações de VTC e FRC 72 Até 15/05/2014 Erro ao exportar para Excel na tela de Repasse 73 Até 15/05/2014 Correções no Monitor de Negócios do Módulo Alocação 09/05/2014 09/05/2014 09/05/2014 12

74 Até 15/05/2014 75 Até 15/05/2014 76 Até 15/05/2014 77 Até 15/05/2014 78 Até 15/05/2014 79 Até 15/05/2014 80 Até 15/05/2014 Ajustes nos serviços do Núcleo de Alocação x banco de Dados Não permitir transferência de posições com o Sistema Fechado no Processo de GIVE UP (Rejeite) quando é informado um cliente errado e o processo trava a tela não permitindo a alteração Erro a tentar excluir um pré-boleto na tela de Batimento Mesa A tela Digitação de Ordens por Negócio não está retornando o resultado das busca quando digitamos um operador (código GTS) em letras minúsculas Ajuste no tamanho do campo Cliente da tela Posição Transferência Geral Erro ao importar arquivo PSTA 299 (Margem) devido ao erro "Cliente não cadastrado na atividade " 81 Até 15/05/2014 no Cadastro de Faixa de Corretagem 82 Até 15/05/2014 na importação do BVBG44 83 Até 15/05/2014 na importação do BVBG17 13

84 Até 15/05/2014 na tela de Erros de Resposta de Repasse 85 Até 15/05/2014 Intermitências ao abrir as telas do Alocação provocando queda de serviços 86 Até 15/05/2014 na Distribuição por Arquivos 87 Até 15/05/2014 Clientes 88 Até O Sistema não reenvia o cliente após realizar uma transferência de clientes. no processamento da Mensagem BVMF14 e BVMF12 (Repasse na Captura) quando há resposta automática no mesmo instante. 89 Até no Processo de Virada de Dia 90 Até Erro ao Consultar a tela de Batimento de Mesa 91 Até 92 Até Clientes nos negócios de Rolagem para compor o Financeiro Ao alterar o status da conta máster na atividade, não está refletindo na atividade Bovespa. 93 Até Erro na tela de transferência de posições 02/06/2014 02/06/2014 14

94 Até Divergência na visualização da conciliação de alocações entre SINACOR e RTC 95 Até Erro ao cadastrar faixa de corretagem 96 Até 97 Até 98 Até 99 Até 21/05/2014 100 Até 21/05/2014 Cadastro de Clientes 101 Até 21/05/2014 Cadastro de Clientes 102 Até 21/05/2014 Cadastro de Clientes Não permite consolidação do movimento com o módulo de Ordens aberto Alteração de Ordem Repassada que estava pendente de Aceite nas Taxas de Emolumentos e Registro que não estava sendo calculado Drop Copy tela de apontamento de cliente está salvando o operador zerado (igual a 0). Quando o tipo de Endereço no SINACOR está vazio o sistema está apresentando erro de conversão de Enum ao tentar navegar no menu Manutenção de Contas Ao alterar o valor do campo UF de Nascimento o sistema não limpa o valor do campo Local de Nascimento. A tela de vínculos está dando erro quando a praça principal da corretora não é Bovespa. Cenário: Negócios que foram rejeitados, reenviados e, posteriormente, aprovados. 02/06/2014 02/06/2014 15

103 Até 21/05/2014 Ajuste na tela que apresenta a Divergência Financeira do arquivo BVBG.021, 104 Até 21/05/2014 Arquivo de garantias com as tabelas invertidas 105 Até 21/05/2014 Retirado a tela Informativa de Emolumentos/Taxa Registros Zerados no Fechamento do Módulo (Será reconstruída). 106 Até 21/05/2014 na tela de Liberação de Give Up (em lote). 107 Até 21/05/2014 108 Até 21/05/2014 109 110 111 Distribuição por Arquivo do Campo Corretora que estava apresentado valores incorretos e correção das Divergências que não estavam sendo apresentadas na tela. no Processo de Conciliação de Comitentes no batimento das informações. da duplicação de Ordens na tela de Apontamento Cliente na tela de Digitação GTS que fica fazendo consultas de tempos em tempos Importação do Arquivo de Garantias 02/06/2014 02/06/2014 02/06/2014 16

112 113 114 115 116 117 118 119 120 121 no fluxo do Contingencia nos Contadores do Monitor do Alocação que não estão zerando na virada do dia Ajuste na tela de Base de Emolumentos e Registro que não salva as informações Ajuste no filtro Sintético da tela Ordens x Negócios Ajuste no combo de Data da tela Consulta de Ordens x Negócios Ajuste no F3 da tela de Digitação Rápida que não retorna ao campo quantidade Conciliação de Posições de (comparações de 0 e SInacor 0) na Reabertura do Módulo Faturamento Tela de Digitação de Negócios (divergências de quantidade) Processamento do Rejeite do Repasse para Negócios de Estratégia 02/06/2014 02/06/2014 17

122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 Cadastro de Clientes Ajuste na tela de Digitação por Negócio que apresenta erro ao preencher com barra de Rolagem na tela de Mesa x Auxiliar Melhorias na tela de Repasse (Alocação) Ajuste no processamento de Repasses Aprovados Ajuste no processamento do Rejeite de Repasse no processo de Retransmissão do Módulo no Serviço de Importação de Arquivos (BVBG13/14 e 15) na tela de Acerto de Corretagem O IV apresenta erro ORA-01722: invalid number ao executar o IV no trecho update tscbanco set nr_ispb = '92874270' where to_number(cd_banco) = to_number('654'); na tela de Desdobro Ajustes no Processo de Conciliação de Comitentes que apresentava linhas duplicadas 02/06/2014 02/06/2014 18

132 133 134 135 136 137 138 139 140 142 Correções no Processo de Divergências de Financeiro: -Div. Outros Custos SDP -Div. Emolum. CCM Cliente: 2687 -Div. Tx. Reg. CCM Cliente: 2687 na tela de Digitação por GTS no Processo de Importação do Arquivo de Garantias (Impossibilitando o Fechamento do Módulo de Faturamento) Erro ao descasar uma operação na tela de Boletos Compra/Venda Inclusão do Filtro apelido na tela de Desdobro Aumento do tamanho do campo "TMFDISTR_IMP"."TXT_IMP" para importação de Arquivos de Distribuição Erro ao Cadastrar Operador na tela de Virada de Dia Ajuste na tela de Acerto de Corretagem para alterar em Lote Tratamento nas Mensagens de Abertura do Módulo de Ordens e Faturamento 19

143 144 145 146 147 148 149 150 151 152 na conversão de valores na Distribuição por arquivo Inclusão do Preço na tela de Liberação de GiveUp na barra de Rolagem da tela de Repasse no processo de Rejeite do Repasse no processo de Liberação de Alocações que apresentaram Inconsistências por problemas de Cadastro no processo do Batimento Financeiro: - Outros Custos - Valor do Premio Inclusão da chamada do Relatório de Transferência de Posições no menu de Relatórios na Exclusão do Pré-Boleto (Give-Up) Correções na tela de Cadastro de Corretagem de Cliente Impressão de Faixas de Corretagem na Tela de Cadastro de Corretagem Cliente 20

153 154 156 157 158 159 160 161 162 163 na tela de Tela de cadastro de Contratos Liberação do Menu da Tela Digitação de Negócios no Faturamento BM&F Tela de Margem Requerida Tela de Chamada de Margem Dinheiro Cadastro de Clientes Ao integrar pela Interface de Cliente Externo, o Sistema permite a criação de contas que não estão harmonizadas. no processo de batimento financeiro divergência com opção flexível. Alocação Acerto na tela de Digitação GTS para retornar corretamente o campo Repasse Enviado. O registro não aparecia na tela de liberação de GiveUp. na importação dos arquivos BVBG.021 do meio de dia. Tag incorreta na importação. no processamento de mensagem de Alocação mensagem em processamento, não enviada para a bolsa de valores Alteração no Monitor de para verificar o parâmetro de Automação de Ordens 21

164 165 166 167 168 169 170 171 172 173 Tratamento na indicação de um cliente na especificação Alteração na importação do BVBG.031 para alteração da PK para agilidade no processamento e acerto do percentual da tela. Monitor de Importação apresentar a cor amarela. Os erros serão tratados e só as cores vermelha e verde serão apresentadas no resultado final. na tela de Digitação de Negócios que estava salvando DT_LIQDIN nula Na tela de liberação de give up quando o participante destino não está identificado, ou seja, igual a zero, não pode ser liberado para ser entregue ao módulo de alocação. do processo de Margens e Garantias - Importação de arquivos Inclusão em lote na tela de Digitação de Ordem por negócio Retirada a trava que faz a consistência das informações das mensagens de negócios oriundos de SCS quando for dia de leilão Atualização do problema com o Monitor de Importação com a cor amarela. Conciliação de Comitentes - Não Alocado na BM&F será 22

substituído por: Alocado BVMF Conta Captura, neste caso estarão vazios os campos Apelido e Nome do Cliente. Não Alocado no SINACOR será substituído por: Negocio descasado SINACOR. 174 175 176 177 178 179 180 181 Problema no relatório de liquidação financeira query errada na tela de digitação GTS para os campos de emissor e de canal. Problema de conta não cadastrada (cadastro errado) no fechamento do módulo Problema no arredondamento de preços na reconciliação e casas decimais nos lotes Problema na tela de Consulta Financeiro ao rolar a barra de rolagem para a direita. Problema na tela de cessão de direitos de swap não permite colocar valores negativos Erro no Remonta imagem ao apresentar Mensagem de Exceção. na tela de Digitação GTS no campo Canal que não salva a informação 11/07/2014 11/07/2014 11/07/2014 11/07/2014 11/07/2014 11/07/2014 11/07/2014 23

11/07/2014 182 183 184 Ajuste na Conciliação de Comitentes que apresenta informações duplicadas para o ativo OZ1 na tela de Erros de Resposta de Repasse Inclusão de Regra para não deixar Aprovar/Rejeitar Repasse quando o Módulo de Alocação estiver em Contingência 11/07/2014 11/07/2014 11/07/2014 185 Retirada da Mensagem do XML Negócio a Negócio da tela de Fechamento do Módulo de 11/07/2014 24