VALIDAÇÃO DE NEGÓCIOS FLUXO DE CAPTURA, TROCA DE CLIENTE E REPASSE.

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1 Sessão Simulada [Data de Publicação] INFORMAÇÃO PÚBLICA

2 SUMÁRIO 1 PRÉ-REQUISITOS SESSÃO SIMULADA Validar operadores no Módulo de Ordens Validar operadores no Módulo Controle de Ordens BM&F CHECKLIST - SESSÃO SIMULADA Captura dos Trades Criação da Ordem Derivativos Sem DropCopy Troca de Cliente da Ordem Derivativos Com DropCopy Validação DropCopy - Derivativos Troca de Operador da ordem Derivativos Troca de Cliente - Equities Validação DropCopy - Equities Troca de Operador da ordem Equities Captura dos Repasses no Participante Destino Aceite/Rejeite de Repasse no Participante Destino Cancelamento dos negócios na tela de Consulta de Alocação Justificar as ordens que ficaram descasadas INFORMAÇÃO PÚBLICA

3 Introdução Objetivo: Auxiliar o usuário a executar o roteiro de ensaio de Sessão Simulada e Plano de Retorno. Observação: Para os fluxos de troca de conta, será utilizada a conta destino (Erro operacional). 1 P RÉ-REQUISITOS SESSÃO SIMULADA 1.1 Validar operadores no Módulo de Ordens. Objetivo: Validar se o operador 000 está cadastrado no Módulo de Ordens. 1. A cessar: Módulo de Ordens > Operadores > Cadastro de Operadores. 2. V erificar se o operador 000 está cadastrado na colina Entering Trader da grid Operadores Puma, caso não esteja seguir os passos seguintes. 3. C licar com o botão direito na grid Operadores Puma, e selecionar a opção novo no menu contextual. 4. D igitar a Session, o Sender Location BVMF e o Entering Trader C licar com o botão direito na grid e selecionar a opção Salvar. 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA

4 Figura 1 Cadastro de Operadores 1.2 Validar operadores no Módulo Controle de Ordens BM&F. Objetivo: Validar se o operador SUP está cadastrado no módulo Controle de Ordens BM&F. 1. A cessar: Controle de Ordens BM&F > Cadastro > Operador > Operadores. 2. V erificar na Grid Operadores se tem um operador cadastrado com o Cód. Operad. BM&F SUP. Caso não tenha utilizar os passos abaixo. 3. C licar com o botão direito na grid Operadores. 4. S elecionar a opção novo no menu contextual. 5. D igitar o código SUP na coluna Cód. Operad. BM&F. 6. C licar com o botão direito na grid e selecionar a opção Salvar. 4 INFORMAÇÃO PÚBLICA

5 Figura 2 Cadastro de Operadores 2 C HECKLIST - SESSÃO SIMULADA 2.1 Captura dos Trades Objetivo: Validar se os Trades chegaram no Participante em suas respectivas contas. 1. Acessar: Alocação Unificada > Administração > Consulta de Solicitações; 2. Selecionar a opção exibir inclusive captura; 3. Digitar o Cód. Negociação, DDMK25 e IPNN3, para os seus respectivos Segmentos, Derivativos e Equities; 4. Pesquisar as informações. 5 INFORMAÇÃO PÚBLICA

6 Figura 3 Consulta de Solicitações 2.2 Criação da Ordem Derivativos Sem DropCopy Objetivo: Criar uma ordem para uma conta final do participante e casar a ordem com um negócio capturado na conta captura Verificar se esta operação gerou uma solicitação e se a mesma ficou com o status de finalizada. 1. Acessar: Controle de Ordens BMF > Ordens > Digitação > Digitação por Negócio; 2. Digitar o instrumento de Derivativos (DDMK25) no campo Código da Negociação; 3. Pesquisar as informações; 4. Digitar na coluna apelido o número da conta (cliente) que deseja criar a ordem e casar; 5. Salvar as informações; 6. Acessar: Alocação Unificada > Administração > Consulta de Solicitações; 7. Digitar o instrumento (DDMK25) no campo Cód. da Negociação e o número do negócio para qual foi criada a ordem no passo 4 deste procedimento; 8. Pesquisar as informações; 9. Verificar se a solicitação foi processada e depois finalizada. 6 INFORMAÇÃO PÚBLICA

7 Figura 4 Digitação de Ordens por Negócio Figura 5 Consulta de Solicitações 7 INFORMAÇÃO PÚBLICA

8 2.3 Troca de Cliente da Ordem Derivativos Com DropCopy Objetivo: Colocar o cliente para uma ordem que chegou sem cliente. 1. Acessar: Controle de Ordens BMF > Ordens > Automação > Apontamento de Cliente; 2. Digitar o instrumento de Derivativos (DDMK25) no campo Código da Negociação; 3. Pesquisar as informações; 4. Alterar o cliente da ordem desejada. 5. Salvar as informações; 6. Acessar: Alocação Unificada > Administração > Consulta de Solicitações; 7. Digitar o instrumento (DDMK25) no campo Cód. da Negociação e o número do negócio para qual foi criada a ordem no passo 4 deste procedimento; 8. Pesquisar as informações; 9. Verificar se a solicitação foi processada e depois finalizada. Figura 6 Apontamento Cliente 8 INFORMAÇÃO PÚBLICA

9 Figura 7 Consulta de Solicitações 9 INFORMAÇÃO PÚBLICA

10 2.4 Validação DropCopy - Derivativos Objetivo: Verificar se as ordens chegaram na tela de consulta de ordens do novo módulo de ordens. 1. Acessar: Controle de Ordens BMF > Consultas > Ordens > Ordens X Negócios; 2. Clicar na opção Pesquisar. 3. Verificar se as ordens dos clientes finais chegaram e se os negócios casaram com suas respectivas ordens. PS: Caso as ordens não apareçam na tela abaixo. Precisaremos trocar o operador da ordem, para isso execute o item 3.5 Troca de Operador da Ordem. Figura 8 Consulta de Ordens X Negócios 10 INFORMAÇÃO PÚBLICA

11 2.5 Troca de Operador da ordem Derivativos Objetivo: Caso as ordens não apareçam na tela de consulta de ordens e negócios será necessário trocar o operador da ordem para um operador que esteja cadastro no SINACOR. 1. Acessar: Controle de Ordens BMF > Ordens > Digitação > Digitação Completa; 2. Digitar os dados de consulta da ordem. 3. Clicar com o botão direito do mouse na tela e clicar na opção Pesquisa. 4. Alterar o operador para um operador cadastrado. 5. Clicar com o botão direito do mouse e clicar em salvar. Figura 9 Digitação Completa 11 INFORMAÇÃO PÚBLICA

12 2.6 Troca de Cliente - Equities Objetivo: Criar uma ordem para uma conta final do participante e casar a ordem com um negócio capturado na conta captura Verificar se esta operação gerou uma solicitação e se a mesma ficou com o status de Finalizada. 1. Acessar: Módulo de Ordens > Ordens e Negócios > Manutenção de Ordens; 2. Clicar no botão direito na Grid e selecionar a opção novo; 3. Criar uma ordem para o instrumento IPNN3 com um cliente final; 4. Clicar com o botão direito na Grid e selecionar a opção Salvar Tudo; 5. Selecionar a ordem criada, clicar com o botão direito na grid e selecionar a opção Casamento; 6. Selecionar os negócios que foram capturados na conta captura e não estão casados; 7. Clicar com o botão direito na grid e selecionar a opção Casar Selecionadas e Salvar; 8. Acessar: Alocação Unificada > Administração > Consulta de Solicitações; 9. Digitar o instrumento (IPNN3) no campo Cód. da Negociação e o número do negócio para qual foi criada a ordem no passo 7 deste procedimento; 10. Pesquisar as informações; 11. Verificar se a solicitação foi processada e depois finalizada. Figura 10 Manutenção de Ordens 12 INFORMAÇÃO PÚBLICA

13 Figura 11 Casamento Ordem X Negócio Figura 12 Consulta de Solicitações 13 INFORMAÇÃO PÚBLICA

14 2.7 Validação DropCopy - Equities Objetivo: Verificar se as ordens chegaram na tela de consulta de ordens do novo módulo de ordens. 6. Acessar: Módulo de Ordens > Ordens e Negócios > Manutenção de Ordens; 7. Digitar o instrumento (IPNN3) no campo Cód. da Negociação e o código do cliente final no campo Apelido. 8. Clicar na opção Pesquisar. PS: Caso as ordens não apareçam na tela abaixo. Precisaremos trocar o operador da ordem, para isso execute o item 3.8 Troca de Operador da Ordem. Figura 13 Manutenção de Ordens 14 INFORMAÇÃO PÚBLICA

15 2.8 Troca de Operador da ordem Equities Objetivo: Caso as ordens não estejam com a flag de complementada na tela de Manutenção de Ordens, será necessário verificar a tela de pendências, caso exista uma pendência de operador será necessário trocar o operador da ordem para um operador que esteja cadastro no SINACOR. 1. Acessar: Modulo de Ordens > Ordens e Negócios > Manutenção de Ordens; 2. Consultar a ordem que deseja trocar o operador. 3. Trocar o operador da ordem na tela abaixo e salvar a ordem. Figura 14 Manutenção de Ordens 15 INFORMAÇÃO PÚBLICA

16 2.9 Captura dos Repasses no Participante Destino Objetivo: Validar se os repasses chegaram no participante Destino. 1. Acessar: Alocação Unificada > Repasse > Tratamento de Repasse; 2. Seleciona a aba Repasses Recebidos ou Devolvidos. 3. Digitar o Cód. Negociação, DDMK25 e IPNN3, para os seus respectivos Segmentos, Derivativos e Equities; 4. Pesquisar as informações. 5. Validar a coluna status se os repasses estão com o status de pendente de aprovação (P). Figura 15 Tratamento de Repasse Aba Repasses Recebidos ou Devolvidos 16 INFORMAÇÃO PÚBLICA

17 2.10 Aceite/Rejeite de Repasse no Participante Destino Objetivo: Aceitar/Rejeitar o Repasse no Destino e verificar seus status. 1. Acessar: Alocação Unificada > Repasse > Tratamento de Repasse; 2. Selecionar a aba Repasses Recebidos ou Devolvidos. 3. Digitar o Cód. Negociação, DDMK25 e IPNN3, para os seus respectivos Segmentos, Derivativos e Equities; 4. Pesquisar as informações; 5. Selecionar os repasses que deseja aprovar/rejeitar e clicar no botão aprovar/rejeitar na parte inferior da tela; 6. Validar a coluna status se os repasses estão com o status Aprovado/Rejeitado, A e R respectivamente. Figura 16 Tratamento de Repasse Aba Repasses Recebidos ou Devolvidos 17 INFORMAÇÃO PÚBLICA

18 2.11 Cancelamento dos negócios na tela de Consulta de Alocação. Objetivo: Verificar se os negócios foram cancelados na tela de consulta de alocação. 1. Acessar: Alocação Unificada > Administração > Consulta de Alocações; 2. Digitar o Cód. Negociação DDMK25; 3. Pesquisar as informações; 4. Clicar no negócio que aparece na Grid Negócios; 5. Na grid Alocações Fechadas será apresentada as linhas em vermelho. 6. Repita do passo 2 em diante para o Cód. Negociação IPNN3. Figura 17 Consulta de Alocações 18 INFORMAÇÃO PÚBLICA

19 2.12 Justificar as ordens que ficaram descasadas. Objetivo: Justificar as ordens que ficaram descasadas no SINACOR. 1. Acessar: Módulo de Ordens > Ordens e Negócios > Justificativa de Ordens; 2. Digitar o Cód. Negociação IPNN3; 3. Pesquisar as informações; 4. Selecionar a ordem que deseja justificar na grid Ordens; 5. Selecionar o Item modificado da ordem na grid Itens Modificados na Ordem. 6. Alterar o item e selecionar a Justificativa na combo apresentada na coluna Justificativa. Figura 18 Justificativa de Ordens 19 INFORMAÇÃO PÚBLICA