Norma Portuguesa NP Sistemas de gestão ambiental Requisitos e linhas de orientação para a sua utilização (ISO 14001:) Systèmes de management environnemental Exigences et lignes directrices pour son utilisation (ISO 14001:) Environmental management systems Requirements with guidance for use (ISO 14001:) ICS 13.020.10 DESCRITORES Engenharia do ambiente; sistemas de gestão ambiental; técnicas de gestão; política de gestão; garantia da qualidade; planeamento; especificações; instruções de utilização; auditoria da qualidade; conformidade; formação profissional; documentos; registos (documentos); definições CORRESPONDÊNCIA Versão portuguesa da : HOMOLOGAÇÃO Termo de Homologação nº 225/, de -12-30 ELABORAÇÃO CT 150 (IA) 2ª EDIÇÃO Março de 2005 CÓDIGO DE PREÇO X009 Instituto Português da Rua António Gião, 2 PT 2829-513 CAPARICA Tel. (+ 351) 21 294 81 00 Fax. (+ 351) 21 294 81 01 PORTUGAL E-mail: ipq@mail.ipq.pt URL: www.ipq.pt ualidade
Preâmbulo nacional Ao longo da presente Norma são utilizados os seguintes termos: - "deve" ou "devem" quando se pretende dar um cariz de exigência (traduz "shall"); - "deverá" ou "deverão" quando se pretende dar um cariz de aconselhamento/conveniência (traduz "should"); - "pode" ou "podem" quando se pretende dar um cariz de capacidade para (traduz "can"); - "poderá" ou "poderão" quando se pretende dar um cariz de alternativa a (traduz "may").
NORMA EUROPEIA EUROPÄISCHE NORM NORME EUROPÉENNE EUROPEAN STANDARD Novembro ICS: 13.020.10 Substitui a :1996 Versão Portuguesa Sistemas de gestão ambiental - Requisitos e linhas de orientação para a sua utilização (ISO 14001:) Umweltmanagementsysteme Anforderungen mit Anleitung zur Anwendung (ISO 14001:) Systèmes de management environnemental Exigences et lignes directrices pour son utilisation (ISO 14001:) CEN Comité Europeu de Normalização Europäisches Komitee für Normung Comité Européen de Normalisation European Committee for Standardization Environmental management systems Requirements with guidance for use (ISO 14001:) A presente Norma é a versão portuguesa da Norma Europeia :, e tem o mesmo estatuto que as versões oficiais. A tradução é da responsabilidade do Instituto Português da Qualidade. Esta Norma Europeia foi ratificada pelo CEN em 13 de Novembro de. Os membros do CEN são obrigados a submeter-se ao Regulamento Interno do CEN/CENELEC que define as condições de adopção desta Norma Europeia, como norma nacional, sem qualquer modificação. Podem ser obtidas listas actualizadas e referências bibliográficas relativas às normas nacionais correspondentes junto do Secretariado Central ou de qualquer dos membros do CEN. A presente Norma Europeia existe nas três versões oficiais (alemão, francês e inglês). Uma versão noutra língua, obtida pela tradução, sob responsabilidade de um membro do CEN, para a sua língua nacional, e notificada ao Secretariado Central, tem o mesmo estatuto que as versões oficiais. Os membros do CEN são os organismos nacionais de normalização dos seguintes países: Alemanha, Áustria, Bélgica, Chipre, Dinamarca, Eslováquia, Eslovénia, Espanha, Estónia, Finlândia, França, Grécia, Hungria, Irlanda, Islândia, Itália, Letónia, Lituânia, Luxemburgo, Malta, Noruega, Países Baixos, Polónia, Portugal, Reino Unido, República Checa, Suécia e Suíça. Secretariado Central: rue de Stassart 36, B-1050 Bruxelas Direitos de reprodução reservados aos membros do CEN Ref. nº : PT
p. 4 de 33 Índice Página Preâmbulo nacional... 2 Preâmbulo... 5 Nota de endosso... 5 Introdução... 6 1 Objectivo e campo de aplicação... 9 2 Referências normativas... 9 3 Termos e definições... 9 4 Requisitos do sistema de gestão ambiental... 12 4.1 Requisitos gerais... 12 4.2 Política ambiental... 12 4.3 Planeamento... 12 4.4 Implementação e operação... 13 4.5 Verificação... 16 4.6 Revisão pela Gestão... 17 Anexo A (informativo) Linhas de orientação para a utilização da presente Norma... 19 Anexo B (informativo) Correspondência entre a ISO 14001: e a ISO 9001:2000... 29 Bibliografia... 33
p. 5 de 33 Preâmbulo Este documento (:) foi elaborado pelo Comité Técnico ISO/TC 207 Environmental management, em colaboração com o CMC. A esta Norma Europeia deve ser atribuído o estatuto de Norma Nacional, seja por publicação de um texto idêntico, seja por adopção, o mais tardar em Maio de 2005, e as normas nacionais divergentes devem ser anuladas o mais tardar em Maio de 2005. Este documento substitui a :1996. De acordo com o Regulamento Interno do CEN/CENELEC, a presente Norma deve ser implementada pelos organismos nacionais de normalização dos seguintes países: Alemanha, Áustria, Bélgica, Chipre, Dinamarca, Eslováquia, Eslovénia, Espanha, Estónia, Finlândia, França, Grécia, Hungria, Irlanda, Islândia, Itália, Letónia, Lituânia, Luxemburgo, Malta, Noruega, Países Baixos, Polónia, Portugal, Reino Unido, República Checa, Suécia e Suíça. Nota de endosso O texto da ISO 14001: foi aprovado pelo CEN como : sem qualquer modificação.
p. 6 de 33 Introdução As organizações, de todos os tipos, estão cada vez mais preocupadas em atingir e demonstrar um desempenho ambiental sólido, através do controlo dos impactes das suas actividades, produtos e serviços no ambiente, em coerência com a sua política e objectivos ambientais. Estas preocupações surgem no contexto do aparecimento de legislação cada vez mais restritiva, do desenvolvimento de políticas económicas e de outras medidas que fomentam cada vez mais a protecção ambiental, e de um crescimento generalizado das preocupações de partes interessadas sobre questões ambientais e de desenvolvimento sustentável. Muitas organizações levaram a cabo levantamentos ou auditorias ambientais, para avaliar o seu desempenho ambiental. No entanto, estes levantamentos e auditorias poderão não ser, por si só, suficientes para dar a uma organização a garantia de que o seu desempenho ambiental não só cumpre, como continuará a cumprir, os requisitos legais e os da sua política. Para que sejam eficazes, é necessário que tais levantamentos e auditorias sejam realizados no contexto de um sistema de gestão estruturado e integrado na organização. As Normas Internacionais referentes à gestão ambiental destinam-se a proporcionar às organizações os elementos de um sistema de gestão ambiental (SGA) eficaz, que possam ser integrados com outros requisitos de gestão, a fim de ajudar essas organizações a atingir os objectivos ambientais e económicos. Estas normas, tal como outras Normas Internacionais, não pretendem criar barreiras não tarifárias ao comércio nem ampliar ou alterar as obrigações legais de uma organização. A presente Norma especifica os requisitos para um sistema de gestão ambiental que permita à organização desenvolver e implementar uma política e objectivos, tendo em consideração requisitos legais e informação sobre aspectos ambientais significativos. Pretende-se que esta Norma seja aplicável a organizações de todos os tipos e dimensões e se adapte a diversas condições geográficas, culturais e sociais. A Figura 1 representa a base da abordagem a seguir. O sucesso do sistema depende do compromisso de todos os níveis e funções da organização, e especialmente da Gestão de topo. Um sistema deste tipo permite a uma organização desenvolver uma política ambiental, estabelecer objectivos e processos para atingir os compromissos da política, actuar conforme necessário para melhorar o seu desempenho e demonstrar a conformidade do sistema com os requisitos desta Norma. A finalidade global desta Norma é apoiar a protecção ambiental e a prevenção da poluição, em equilíbrio com as necessidades sócio-económicas. Deverá salientar-se que muitos dos requisitos podem ser considerados simultaneamente ou reavaliados em qualquer altura. A segunda edição desta Norma está focalizada na clarificação da primeira edição, e teve em consideração as disposições da ISO 9001, com o objectivo de reforçar a compatibilidade entre as duas normas, para benefício dos seus utilizadores. Para facilitar a utilização, as sub-secções da secção 4 desta Norma e as do Anexo A têm numeração relacionada. Por exemplo, 4.3.3 e A.3.3 referem-se ambas a objectivos, metas e programa(s), e 4.5.5 e A.5.5 referem-se ambas a auditorias internas. Além disso, o Anexo B identifica correspondências técnicas gerais entre a ISO 14001: e a ISO 9001:2000 e vice versa. Existe uma distinção importante entre esta Norma, que descreve os requisitos para um sistema de gestão ambiental de uma organização e que pode ser utilizada para uma certificação/registo e/ou para autodeclaração do sistema de gestão ambiental de uma organização, e um guia de aplicação não certificável, concebido para auxiliar de forma genérica uma organização a estabelecer, implementar ou melhorar um sistema de gestão ambiental. A gestão ambiental abrange uma vasta gama de questões, incluindo questões com implicações estratégicas e de competitividade. A demonstração da implementação bem sucedida desta Norma pode ser utilizada por uma organização para assegurar às partes interessadas que tem implementado um sistema de gestão ambiental adequado.
p. 7 de 33 As orientações relativas às técnicas de gestão ambiental estão incluídas noutras Normas Internacionais, em particular as normas relativas a gestão ambiental nos documentos estabelecidos pelo ISO/TC 207. Qualquer referência a outras Normas Internacionais é meramente para informação. Revisão pela Gestão Verificação Melhoria contínua Política ambiental Planeamento Implementação e operação NOTA: Esta Norma é baseada na metodologia conhecida por Planear-Executar-Verificar-Actuar ( PDCA 1 ). Esta metodologia pode ser simplificadamente descrita como: Planear: estabelecer os objectivos e os processos necessários para atingir resultados, de acordo com a política ambiental da organização; Executar: implementar os processos; Verificar: monitorizar e medir os processos face à política ambiental, objectivos, metas, requisitos legais e outros requisitos, e relatar os resultados; Actuar: empreender acções para melhorar continuamente o desempenho do sistema de gestão ambiental. Muitas organizações gerem as suas operações através da aplicação de um sistema de processos e respectivas interacções, o que pode ser designado como a abordagem por processos. A ISO 9001 promove a utilização deste tipo de abordagem. Como o PDCA pode ser aplicado a todos os processos, as duas metodologias são consideradas compatíveis. Figura 1 Modelo de sistema de gestão ambiental para esta Norma 1 PDCA: Plan-Do-Check-Act
p. 8 de 33 A presente Norma contém apenas os requisitos que podem ser objectivamente auditados. As organizações que necessitem de orientações mais gerais sobre uma ampla gama de questões relacionadas com sistemas de gestão ambiental devem consultar a ISO 14004. A presente Norma não estabelece requisitos absolutos de desempenho ambiental para além dos compromissos, estabelecidos na política ambiental, de cumprimento dos requisitos legais aplicáveis e de outros requisitos que a organização subscreva, de prevenção da poluição e de melhoria contínua. Assim, duas organizações com operações semelhantes, mas com desempenhos ambientais diferentes, podem ambas estar em conformidade com os requisitos desta Norma. A adopção e a implementação, de forma sistemática, de um conjunto de técnicas de gestão ambiental podem contribuir para obter resultados óptimos para todas as partes interessadas. No entanto, a adopção desta Norma, por si só, não garantirá resultados ambientais óptimos. Para se alcançarem objectivos ambientais, o sistema de gestão ambiental pode incentivar as organizações a considerar a implementação das melhores técnicas disponíveis, sempre que seja adequado e economicamente viável e ter inteiramente em conta a eficácia económica dessas técnicas. A presente Norma não inclui requisitos específicos para outros sistemas de gestão, como os da qualidade, segurança e saúde no trabalho, gestão financeira ou gestão de risco, embora os seus elementos possam ser alinhados ou integrados com os de outros sistemas de gestão. É possível a uma organização adaptar o(s) seu(s) sistema(s) de gestão existente(s) com vista a estabelecer um sistema de gestão ambiental em conformidade com os requisitos desta Norma. Salienta-se, no entanto, que a aplicação de diversos elementos do sistema de gestão poderá diferir segundo a finalidade pretendida e as diversas partes interessadas. O nível de detalhe e a complexidade do sistema de gestão ambiental, a extensão da documentação e os recursos que lhe são atribuídos, dependem de um conjunto de factores, tais como o âmbito do sistema, a dimensão da organização e a natureza das suas actividades, produtos e serviços. Este poderá ser o caso, em particular, para pequenas e médias empresas.
p. 9 de 33 1 Objectivo e campo de aplicação Esta Norma especifica os requisitos relativos a um sistema de gestão ambiental, para permitir que uma organização desenvolva e implemente uma política e objectivos, tendo em conta os requisitos legais e outros requisitos que a organização subscreva, e informação sobre os aspectos ambientais significativos. Aplica-se aos aspectos ambientais que a organização identifica como sendo aqueles que pode controlar e aqueles que pode influenciar. Esta Norma não define por si só critérios específicos de desempenho ambiental. A presente Norma Internacional é aplicável a qualquer organização que pretenda: a) estabelecer, implementar, manter e melhorar um sistema de gestão ambiental; b) assegurar-se da conformidade com a sua política ambiental; c) demonstrar conformidade com esta Norma 1) efectuando uma auto-avaliação e auto-declaração, ou 2) procurando obter a confirmação da sua conformidade por entidades com interesse na organização, tais como clientes, ou 3) procurando obter a confirmação da sua auto-declaração por uma parte externa à organização, ou 4) procurando obter a certificação/registo do seu sistema de gestão ambiental por uma organização externa. Todos os requisitos desta Norma têm como finalidade ser incorporados em qualquer sistema de gestão ambiental. O grau de aplicação depende de diversos factores, tais como a política ambiental da organização, a natureza das suas actividades, produtos e serviços e sua localização e as condições em que funciona. Esta Norma fornece também, no Anexo A, linhas de orientação informativas sobre a sua utilização. 2 Referências normativas Não são citadas quaisquer referências normativas. Esta secção é incluída de forma a manter uma numeração de secções idêntica à edição anterior (ISO 14001:1996). 3 Termos e definições Para os fins da presente Norma, aplicam-se os seguintes termos e definições: 3.1 auditor pessoa com competência para realizar uma auditoria [ISO 9000:2000, 3.9.9] 3.2 melhoria contínua processo recorrente de aperfeiçoamento do sistema de gestão ambiental (3.8), por forma a atingir melhorias no desempenho ambiental (3.10) global, de acordo com a política ambiental (3.11) da organização (3.16) NOTA: Não é necessário que o processo se aplique, simultaneamente, em todas as áreas de actividade.
p. 10 de 33 3.3 acção correctiva acção para eliminar a causa de uma não conformidade (3.15) detectada 3.4 documento informação e respectivo meio de suporte NOTA 1: O meio de suporte pode ser papel, magnético, electrónico ou disco óptico de computador, fotografia ou amostra de referência, ou uma combinação destes. NOTA 2: Adaptado da ISO 9000:2000, 3.7.2. 3.5 ambiente envolvente na qual uma organização (3.16) opera, incluindo o ar, a água, o solo, os recursos naturais, a flora, a fauna, os seres humanos, e as suas inter-relações NOTA: Neste contexto, a envolvente vai do interior da organização (3.16) ao sistema global. 3.6 aspecto ambiental elemento das actividades, produtos ou serviços de uma organização (3.16) que pode interagir com o ambiente (3.5) NOTA: Um aspecto ambiental significativo tem, ou pode ter, um impacte ambiental (3.7) significativo. 3.7 impacte ambiental qualquer alteração no ambiente (3.5), adversa ou benéfica, resultante, total ou parcialmente, dos aspectos ambientais (3.6) de uma organização (3.16) 3.8 sistema de gestão ambiental SGA parte do sistema de gestão de uma organização (3.16) utilizada para desenvolver e implementar a sua política ambiental (3.11) e gerir os seus aspectos ambientais (3.6) NOTA 1: Um sistema de gestão é um conjunto de elementos inter-relacionados, utilizados para estabelecer uma política e objectivos e para atingir esses objectivos. NOTA 2: Um sistema de gestão inclui a estrutura organizacional, as actividades de planeamento, as responsabilidades, as práticas, os procedimentos (3.19), os processos e os recursos. 3.9 objectivo ambiental finalidade ambiental geral, consistente com a política ambiental (3.11), que uma organização (3.16) se propõe atingir 3.10 desempenho ambiental resultados mensuráveis da gestão dos aspectos ambientais (3.6) de uma organização (3.16) NOTA: No contexto de sistemas de gestão ambiental (3.8), os resultados podem ser medidos face à política ambiental (3.11), aos objectivos ambientais (3.9), às metas ambientais (3.12) e a outros requisitos de desempenho ambiental da organização (3.16).
p. 11 de 33 3.11 política ambiental conjunto de intenções e de orientações gerais de uma organização (3.16), relacionadas com o seu desempenho ambiental (3.10), como formalmente expressas pela Gestão de topo NOTA: A política ambiental fornece um enquadramento para actuação e para o estabelecimento de objectivos ambientais (3.9) e metas ambientais (3.12). 3.12 meta ambiental requisito de desempenho detalhado, aplicável à organização (3.16) ou a partes desta, que decorre dos objectivos ambientais (3.9) e que tem de ser estabelecido e concretizado de modo a que esses objectivos sejam atingidos 3.13 parte interessada pessoa ou grupo interessado ou afectado pelo desempenho ambiental (3.10) de uma organização (3.16) 3.14 auditoria interna processo sistemático, independente e documentado para obtenção de evidências de auditoria e respectiva avaliação objectiva, com vista a determinar em que medida os critérios de auditoria ao sistema de gestão ambiental estabelecidos pela organização (3.16) são cumpridos NOTA: Em muitos casos, particularmente em organizações de menor dimensão, a independência pode ser demonstrada através da ausência de responsabilidade pela actividade a ser auditada. 3.15 não conformidade não satisfação de um requisito [ISO 9000:2000, 3.6.2] 3.16 organização companhia, sociedade, firma, empresa, autoridade ou instituição, ou parte ou combinação destas, de responsabilidade limitada ou com outro estatuto, pública ou privada, que tenha a sua própria estrutura funcional e administrativa NOTA: Para as organizações com mais de uma unidade operacional, cada uma destas unidades poderá ser definida como uma organização. 3.17 acção preventiva acção para eliminar a causa de uma não conformidade (3.15) potencial 3.18 prevenção da poluição utilização de processos, práticas, técnicas, materiais, produtos, serviços ou energia para evitar, reduzir ou controlar (separadamente ou em combinação) a produção, emissão ou descarga de qualquer tipo de poluente ou resíduo, com vista à redução dos impactes ambientais (3.7) adversos NOTA: A prevenção da poluição pode incluir a redução ou eliminação na origem, alterações de processos, produtos ou serviços, utilização eficiente dos recursos, substituição de materiais e energia, reutilização, recuperação, reciclagem e tratamento. 3.19 procedimento modo especificado de realizar uma actividade ou um processo NOTA 1: Os procedimentos podem ou não estar documentados.
p. 12 de 33 NOTA 2: Adaptado da ISO:9000:2000, 3.4.5. 3.20 registo Documento (3.4) que expressa resultados obtidos ou que fornece evidência das actividades realizadas NOTA: Adaptado da ISO:9000:2000, 3.7.6. 4 Requisitos do sistema de gestão ambiental 4.1 Requisitos gerais A organização deve estabelecer, documentar, implementar, manter e melhorar continuamente um sistema de gestão ambiental de acordo com os requisitos da presente Norma, e determinar como irá cumprir tais requisitos. A organização deve definir e documentar o âmbito do seu sistema de gestão ambiental. 4.2 Política ambiental A Gestão de topo deve definir a política ambiental da organização e garantir que, no âmbito definido para o seu sistema de gestão ambiental, esta política: a) é adequada à natureza, à escala e aos impactes ambientais das suas actividades, produtos e serviços; b) inclui um compromisso de melhoria contínua e de prevenção da poluição; c) inclui um compromisso de cumprimento dos requisitos legais aplicáveis e de outros requisitos que a organização subscreva relativos aos seus aspectos ambientais; d) proporciona o enquadramento para estabelecer e rever os objectivos e metas ambientais; e) está documentada, implementada e mantida; f) é comunicada a todas as pessoas que trabalham para a organização ou em seu nome; e g) está disponível ao público. 4.3 Planeamento 4.3.1 Aspectos ambientais A organização deve estabelecer, implementar e manter um ou mais procedimentos para: a) identificar os aspectos ambientais das suas actividades, produtos e serviços, no âmbito definido para o sistema de gestão ambiental, que pode controlar e aqueles que pode influenciar, tendo em consideração desenvolvimentos novos ou planeados, ou actividades, produtos e serviços novos ou modificados; e b) determinar os aspectos que têm ou podem ter impacte(s) significativo(s) sobre o ambiente (i.e. aspectos ambientais significativos). A organização deve documentar esta informação e mantê-la actualizada. A organização deve assegurar que os aspectos ambientais significativos são tomados em consideração no estabelecimento, implementação e manutenção do seu sistema de gestão ambiental.
p. 13 de 33 4.3.2 Requisitos legais e outros requisitos A organização deve estabelecer, implementar e manter um ou mais procedimentos para: a) identificar e ter acesso aos requisitos legais aplicáveis e a outros requisitos que a organização subscreva, relacionados com os seus aspectos ambientais; e b) determinar como estes requisitos se aplicam aos seus aspectos ambientais. A organização deve assegurar que estes requisitos legais aplicáveis e outros requisitos que a organização subscreva são tomados em consideração no estabelecimento, implementação e manutenção do seu sistema de gestão ambiental. 4.3.3 Objectivos, metas e programa(s) A organização deve estabelecer, implementar e manter objectivos e metas ambientais documentados, a todos os níveis e funções relevantes dentro da organização. Os objectivos e metas devem ser mensuráveis, sempre que possível, e consistentes com a política ambiental, incluindo os compromissos relativos à prevenção da poluição, ao cumprimento dos requisitos legais aplicáveis e outros requisitos que a organização subscreva, e à melhoria contínua. Ao estabelecer e rever os seus objectivos e metas, a organização deve ter em conta os requisitos legais e outros requisitos que a organização subscreva, e os seus aspectos ambientais significativos. Deve também considerar as suas opções tecnológicas e os seus requisitos financeiros, operacionais e de negócio, bem como os pontos de vista das partes interessadas. Para atingir os seus objectivos e metas, a organização deve estabelecer, implementar e manter um ou mais programas. Este(s) programa(s) deve(m) incluir: a) a designação das responsabilidades para atingir os objectivos e metas, aos níveis e funções relevantes da organização; e b) os meios e os prazos de realização. 4.4 Implementação e operação 4.4.1 Recursos, atribuições, responsabilidades e autoridade A Gestão deve garantir a disponibilidade dos recursos indispensáveis para estabelecer, implementar, manter e melhorar o sistema de gestão ambiental. Estes recursos incluem os recursos humanos e aptidões específicas, as infra-estruturas da organização e os recursos tecnológicos e financeiros. As atribuições, as responsabilidades e a autoridade devem ser definidas, documentadas e comunicadas, de forma a proporcionar uma gestão ambiental eficaz. A Gestão de topo da organização deve nomear um ou mais representantes específicos que, independentemente de outras responsabilidades, deve(m) ter atribuições, responsabilidades e autoridade definidas, para: a) assegurar que o sistema de gestão ambiental é estabelecido, implementado e mantido, em conformidade com os requisitos da presente Norma; b) relatar à Gestão de topo o desempenho do sistema de gestão ambiental, para efeitos de revisão, incluindo recomendações para melhoria.
p. 14 de 33 4.4.2 Competência, formação e sensibilização A organização deve assegurar que qualquer (quaisquer) pessoa(s) que execute(m) tarefas para a organização ou em seu nome, que tenha(m) potencial para causar impacte(s) ambiental(is) significativo(s) identificado(s) pela organização, é (são) competente(s) com base numa adequada escolaridade, formação ou experiência. A organização deve manter os registos associados. A organização deve identificar as necessidades de formação associadas aos seus aspectos ambientais e ao seu sistema de gestão ambiental. A organização deve providenciar formação ou desenvolver outras acções para responder a estas necessidades, e deve manter os registos associados. A organização deve estabelecer, implementar e manter um ou mais procedimentos para as pessoas que trabalham para a organização ou em seu nome, estarem sensibilizadas para: a) a importância da conformidade com a política ambiental, os procedimentos e os requisitos do sistema de gestão ambiental; b) os aspectos ambientais significativos e impactes relacionados, reais ou potenciais, associados ao seu trabalho, e para os benefícios ambientais decorrentes da melhoria do seu desempenho individual; c) as suas atribuições e responsabilidades para atingir a conformidade com os requisitos do sistema de gestão ambiental; e d) as consequências potenciais de desvios aos procedimentos especificados. 4.4.3 Comunicação No que se refere aos seus aspectos ambientais e ao seu sistema de gestão ambiental, a organização deve estabelecer, implementar e manter um ou mais procedimentos para: a) comunicação interna entre os vários níveis e funções da organização; b) receber, documentar e responder a comunicações relevantes de partes interessadas externas. A organização deve decidir acerca da comunicação externa sobre os seus aspectos ambientais significativos e deve documentar a sua decisão. Se a organização decidir comunicar, deve estabelecer e implementar (um) método(s) para esta comunicação externa. 4.4.4 Documentação A documentação do sistema de gestão ambiental deve incluir: a) a política ambiental, os objectivos e metas; b) uma descrição do âmbito do sistema de gestão ambiental; c) uma descrição dos principais elementos do sistema de gestão ambiental e suas interacções, e referências a documentos relacionados; d) documentos, incluindo registos, requeridos por esta Norma; e e) documentos, incluindo registos, definidos como necessários pela organização para assegurar o planeamento, a operação e o controlo eficazes dos processos relacionados com os seus aspectos ambientais significativos.
p. 15 de 33 4.4.5 Controlo dos documentos Os documentos requeridos pelo sistema de gestão ambiental e pela presente Norma devem ser controlados. Os registos são um tipo específico de documentos e devem ser controlados de acordo com os requisitos constantes em 4.5.4. A organização deve estabelecer, implementar e manter um ou mais procedimentos para: a) aprovar os documentos quanto à sua adequação antes da respectiva emissão; b) rever e actualizar, conforme necessário, e reaprovar os documentos; c) assegurar que são identificadas as alterações e o estado actual da revisão dos documentos; d) assegurar que as versões relevantes dos documentos aplicáveis estão disponíveis nos locais de utilização; e) assegurar que os documentos permanecem legíveis e facilmente identificáveis; f) assegurar que os documentos de origem externa definidos pela organização como necessários ao planeamento e operação do sistema de gestão ambiental são identificados e a sua distribuição controlada; e g) prevenir a utilização involuntária de documentos obsoletos, e identificá-los devidamente caso estes sejam retidos por qualquer motivo. 4.4.6 Controlo operacional A organização deve identificar e planear as operações que estão associadas aos aspectos ambientais significativos identificados, consistentes com a sua política ambiental e os seus objectivos e metas, de forma a garantir que estas operações são realizadas sob condições especificadas: a) estabelecendo, implementando e mantendo um ou mais procedimentos documentados para controlar as situações nas quais a sua inexistência possa conduzir a desvios à política ambiental e aos objectivos e metas; b) definindo critérios operacionais no(s) procedimento(s); e c) estabelecendo, implementando e mantendo procedimentos relacionados com os aspectos ambientais significativos identificados dos bens e serviços utilizados pela organização, e comunicando os procedimentos e requisitos aplicáveis aos fornecedores, incluindo subcontratados. 4.4.7 Preparação e capacidade de resposta a emergências A organização deve estabelecer, implementar e manter um ou mais procedimentos para identificar as situações de emergência potenciais e os acidentes potenciais que podem ter (um) impacte(s) no ambiente, e como dar resposta a estas situações. A organização deve responder às situações de emergência e aos acidentes reais, e prevenir ou mitigar os impactes ambientais adversos associados. A organização deve examinar periodicamente e, quando necessário, rever os seus procedimentos de preparação e resposta a emergências, em particular após a ocorrência de acidentes ou situações de emergência. A organização deve também testar periodicamente tais procedimentos, sempre que praticável.
p. 16 de 33 4.5 Verificação 4.5.1 Monitorização e medição A organização deve estabelecer, implementar e manter um ou mais procedimentos para monitorizar e medir, de uma forma regular, as características principais das suas operações que possam ter um impacte ambiental significativo. Este(s) procedimento(s) deve(m) incluir a documentação da informação para acompanhar o desempenho, os controlos operacionais aplicáveis e a conformidade com os objectivos e metas ambientais da organização. A organização deve assegurar que é utilizado equipamento de monitorização e medição calibrado ou verificado e que este é sujeito a manutenção, devendo manter os registos associados. 4.5.2 Avaliação da conformidade 4.5.2.1 Em coerência com o seu compromisso de cumprimento, a organização deve estabelecer, implementar e manter um ou mais procedimentos para avaliar, periodicamente, a conformidade com os requisitos legais aplicáveis. A organização deve manter registos dos resultados das avaliações periódicas. 4.5.2.2 A organização deve avaliar o cumprimento dos outros requisitos que subscreva. A organização poderá optar por combinar esta avaliação com a avaliação de conformidade legal referida em 4.5.2.1 ou estabelecer um ou mais procedimentos separados. A organização deve manter registos dos resultados das avaliações periódicas. 4.5.3 Não conformidades, acções correctivas e acções preventivas A organização deve estabelecer, implementar e manter um ou mais procedimentos para tratar as não conformidades reais e potenciais e para implementar as acções correctivas e as acções preventivas. Este(s) procedimento(s) deve(m) definir requisitos para: a) a identificação e correcção da(s) não conformidade(s) e a implementação de acções para minimizar os seus impactes ambientais; b) a investigação da(s) não conformidade(s), a determinação da(s) sua(s) causa(s) e a implementação das acções necessárias para evitar a sua recorrência; c) a avaliação da necessidade de acções para prevenir não conformidade(s) e a implementação das acções apropriadas, destinadas a evitar a sua ocorrência; d) o registo dos resultados de acções correctivas e de acções preventivas implementadas; e e) a revisão da eficácia de acções correctivas e de acções preventivas implementadas. As acções implementadas devem ser adequadas à magnitude dos problemas e aos impactes ambientais identificados. A organização deve assegurar que são efectuadas todas as alterações necessárias à documentação do sistema de gestão ambiental.
p. 17 de 33 4.5.4 Controlo dos registos A organização deve estabelecer e manter registos, na medida em que sejam necessários para demonstrar a conformidade com os requisitos do seu sistema de gestão ambiental e desta Norma, e para demonstrar os resultados obtidos. A organização deve estabelecer, implementar e manter um ou mais procedimentos para a identificação, o armazenamento, a protecção, a recuperação, a retenção e a eliminação dos registos. Os registos devem ser e manter-se legíveis, identificáveis e rastreáveis. 4.5.5 Auditoria interna A organização deve assegurar que as auditorias internas ao sistema de gestão ambiental são realizadas em intervalos planeados para: a) determinar se o sistema de gestão ambiental 1) está em conformidade com as disposições planeadas para a gestão ambiental, incluindo os requisitos desta Norma; e 2) foi adequadamente implementado e é mantido; e b) fornecer à Gestão informações sobre os resultados das auditorias. O(s) programa(s) de auditorias deve(m) ser planeado(s), estabelecido(s), implementado(s) e mantido(s) pela organização, tendo em conta a importância ambiental da(s) operação(ões) em questão e os resultados de auditorias anteriores. Devem ser estabelecidos, implementados e mantidos um ou mais procedimentos de auditoria de forma a considerar: as responsabilidades e os requisitos para o planeamento e realização das auditorias, para relatar os resultados e para manter os registos associados; a determinação dos critérios, do âmbito, da frequência e dos métodos de auditoria. A selecção dos auditores e a realização das auditorias deve assegurar a objectividade e a imparcialidade do processo de auditoria. 4.6 Revisão pela Gestão A Gestão de topo deve rever o sistema de gestão ambiental da organização a intervalos planeados, de forma a assegurar que continua adequada, suficiente e eficaz. Estas revisões devem incluir a avaliação de oportunidades de melhoria e a necessidade de alterações ao sistema de gestão ambiental, incluindo a política ambiental e os objectivos e metas ambientais. Devem ser mantidos registos das revisões pela Gestão. As entradas para as revisões pela Gestão devem incluir: a) os resultados das auditorias internas e avaliações de conformidade com os requisitos legais e com outros requisitos que a organização subscreva; b) as comunicações de partes interessadas externas, incluindo reclamações; c) o desempenho ambiental da organização; d) o grau de cumprimento dos objectivos e metas; e) o estado das acções correctivas e preventivas;
p. 18 de 33 f) as acções de seguimento resultantes de anteriores revisões pela Gestão; g) alterações de circunstâncias, incluindo desenvolvimentos nos requisitos legais e outros requisitos relacionados com os seus aspectos ambientais; e h) recomendações para melhoria. As saídas das revisões pela Gestão devem incluir quaisquer decisões e acções relativas a possíveis alterações da política ambiental, dos objectivos, das metas e de outros elementos do sistema de gestão ambiental, em coerência com o compromisso de melhoria contínua.
p. 19 de 33 A.1 Requisitos gerais Anexo A (informativo) Linhas de orientação para a utilização da presente Norma As informações adicionais apresentadas neste anexo são estritamente informativas e destinam-se a evitar interpretações erróneas dos requisitos contidos na secção 4 desta Norma. Estas informações são consistentes com os requisitos da secção 4, não tendo como finalidade adicionar, retirar ou de qualquer forma alterar tais requisitos. Pretende-se que a implementação de um sistema de gestão ambiental, tal como descrito pela presente Norma, resulte numa melhoria do desempenho ambiental. Assim, esta Norma baseia-se no pressuposto de que a organização irá periodicamente rever e avaliar o seu sistema de gestão ambiental, para identificar oportunidades de melhoria e a sua implementação. A evolução, a extensão e a escala temporal deste processo de melhoria contínua são determinadas pela organização, à luz das circunstâncias económicas e de outras circunstâncias. As melhorias introduzidas no sistema de gestão ambiental têm em vista obter melhorias adicionais no desempenho ambiental. A presente Norma requer que a organização: a) estabeleça uma política ambiental apropriada; b) identifique os aspectos ambientais decorrentes das suas actividades, produtos ou serviços, passados, presentes ou planeados, a fim de determinar os impactes ambientais significativos; c) identifique os requisitos legais aplicáveis e outros requisitos que a organização subscreva; d) identifique as prioridades e estabeleça os objectivos e metas ambientais adequados; e) estabeleça uma estrutura e um ou mais programas para implementar a política e para atingir os objectivos e metas; f) promova o planeamento, o controlo, a monitorização, as acções preventivas e correctivas e as actividades de auditoria e revisão, de modo a assegurar, simultaneamente, que a política é cumprida e que o sistema de gestão ambiental permanece adequado; e g) seja capaz de se adaptar à alteração de circunstâncias. Uma organização sem um sistema de gestão ambiental deverá estabelecer, inicialmente, a sua situação no que diz respeito ao ambiente através de um levantamento ambiental. A finalidade deste levantamento deverá ser a de considerar todos os aspectos ambientais da organização como base para o estabelecimento do sistema de gestão ambiental. Este levantamento deverá abranger quatro áreas chave: a identificação dos aspectos ambientais, incluindo os associados a condições normais de operação, a condições anómalas, incluindo as de arranque e paragem, e a situações de emergência e acidentes; a identificação dos requisitos legais aplicáveis e de outros requisitos que a organização subscreva; a análise das práticas e procedimentos de gestão ambiental existentes, incluindo os que se relacionam com actividades de compra e subcontratação;
p. 20 de 33 a avaliação de situações de emergência e acidentes anteriores. Os instrumentos e métodos para a realização do levantamento poderão incluir listas de verificação, entrevistas, inspecção e medição directas, resultados de auditorias anteriores ou de outros levantamentos, dependendo da natureza das actividades da organização. Uma organização tem a liberdade e a flexibilidade para definir as suas fronteiras, e poderá optar por implementar a presente Norma em toda a organização ou apenas em algumas das suas unidades operacionais ou actividades específicas. A organização deverá definir e documentar o âmbito do seu sistema de gestão ambiental. A definição do âmbito tem como finalidade clarificar as fronteiras da organização a que o sistema de gestão ambiental se irá aplicar, especialmente se a organização é parte de uma organização mais alargada num determinado local. Uma vez definido o âmbito, todas as actividades, produtos e serviços da organização que façam parte desse âmbito deverão ser incluídos no sistema de gestão ambiental. De notar que, quando se define o âmbito, a credibilidade do sistema de gestão ambiental irá depender da selecção das fronteiras da organização. Se uma parte da organização for excluída do âmbito do seu sistema de gestão ambiental, a organização deverá ser capaz de justificar a exclusão. Se a presente Norma for implementada numa unidade operacional específica, as políticas e os procedimentos desenvolvidos por outras partes da organização podem ser utilizados para satisfazer os requisitos desta Norma, desde que estes se apliquem à unidade operacional em causa. A.2 Política ambiental A política ambiental é a força motriz para a implementação e melhoria do sistema de gestão ambiental da organização, para que esta possa manter e melhorar potencialmente o seu desempenho ambiental. Esta política deverá, portanto, reflectir o compromisso da Gestão de topo de cumprimento dos requisitos legais e de outros requisitos aplicáveis, de prevenção da poluição e de melhoria contínua. A política ambiental constitui a base sobre a qual a organização estabelece os seus objectivos e metas. A política ambiental deverá ser suficientemente clara para ser passível de ser compreendida pelas partes interessadas internas e externas, e deverá ser periodicamente analisada e revista, de forma a reflectir alterações de condições e de informação. A sua área de aplicação (i.e. âmbito) deverá ser claramente identificada e deverá reflectir a natureza única, a escala e os impactes ambientais das actividades, produtos e serviços, no âmbito definido para o sistema de gestão ambiental. A política ambiental deverá ser comunicada a todas as pessoas que trabalham para a organização ou em seu nome, incluindo os subcontratados que trabalham nas instalações da organização. A comunicação da política aos subcontratados pode ser efectuada através de outras formas alternativas à própria declaração da política, tais como regulamentos, directivas e procedimentos, e poderão, portanto, apenas incluir partes pertinentes da política. A Gestão de topo da organização deverá definir e documentar a sua política ambiental no contexto da política ambiental da organização corporativa mais alargada de que esta faça parte, e com o aval desta última. NOTA: A Gestão de topo geralmente consiste na pessoa ou grupo de pessoas que dirige e controla a organização ao seu mais alto nível. A.3 Planeamento A.3.1 Aspectos ambientais A sub-secção 4.3.1 tem como finalidade fornecer à organização um processo para identificação dos aspectos ambientais e para determinação daqueles que são significativos, os quais deverão ser considerados prioritários pelo sistema de gestão ambiental da organização.