SICRA Sistema de CAIXA Rápido Eletrônico

SUMÁRIO CONCEITO VANTAGENS PARA O EL PARÂMETRO DO SISTEMA EQUIPAMENTOS NECESSÁRIOS TRANSMISSÃO DE DADOS CONTRATAÇÃO PROCEDIMENTO NO PV PROCEDIMENTOS NA VAN PROCEDIMENTOS NA UL CONFECÇÃO DE DEPÓSITO GERAR ARQUIVO PARA TRANSMISÃO À CAIXA TRANSMISSÃO DE ARQUIVO À CAIXA

CONCEITO SICRA Sistema de CAIXA Rápido Unidade Lotérica SICRA-Cliente aplicativo CAIXA disponibilizado para instalação em microcomputador do cliente permitindo a ele transmitir à CAIXA depósito, em cheque e dinheiro, por meio de arquivos via EDI (VAN) ELETRONIC DATA INTERCHANCE (VALUE ADDED NETWORK). SICRA HOST sistema que processa e controla os arquivos com informação dos depósitos envidados pelo cliente, para posterior validação no SIAPV/SIAUT. Para adequação a este documento, direcionado ao uso do aplicativo em UL, cliente aqui se refere à Unidade Lotérica cuja representação é feita pelo Empresário Lotérico (EL). VANTAGENS PARA O EL Segurança, visto que em caso de sinistro sofrido pela UL, os dados dos cheques roubados ou extraviados, após ter sido logados no SICRA, podem ser apresentados à compensação normalmente. As informações referentes aos depósitos transmitidos no SICRA ficam registradas em arquivos disponíveis ao EL por período de 60 dias e podem ser usados para controle e acompanhamento dos depósitos, bem como formação de banco de dados dos clientes da UL. O EL pode resgatar para depósito arquivos salvos no seu microcomputador com dados de cheques capturados por aplicativo diferente do SICRA. PARÂMETROS DO SISTEMA Os depósitos são transmitidos por arquivos contendo, no máximo, 20 transações. Cada transação está limitada a: - R$ 9.999,99 em dinheiro, ou; - 999 cheques, independente do valor. Desta forma, o valor máximo em dinheiro por arquivo transmitido é de R$ 200.000,00. O horário limite para transmissão de arquivo pelo SICRA, depósito em cheque e depósito em dinheiro, é o de fechamento do PV ao público externo. Exclusivamente para as UL com serviço de coleta de valores o horário limite de transmissão do depósito é até: O horário de fechamento do PV ao público, para depósito em cheques; Uma hora e trinta minutos após o fechamento do PV ao público, para depósito do valor em dinheiro recolhido pela EGTTV. Para a UL que contratar o serviço de coleta de valores para prestação de contas, o parâmetro utilizado no cadastramento deve ser o de Serviço Excepcionado e Arquivo Excepcionado, que permitirão a transmissão dos valores recolhidos à base de tesouraria até o limite de R$ 200.000,00. Depósitos transmitidos após o horário limite serão cancelados e não haverá validação automática no D+1. O malote com os cheques deve ser entregue no PV de vínculo do contrato, lacrado, com identificação externa do cliente, na mesma data em que o arquivo foi transmitido, se este for dia útil, caso contrário no primeiro dia útil, logo após a abertura do PV ao público.

Para a UL que contratar o serviço de coleta de valores, não há necessidade de imprimir o borderô para enviar ao PV, apenas será enviado o Guia de Remessa de Numerário por meio de carro-forte e o RME quando o valor for igual ou superior a R$ 10.000,00(dez mil reais). EQUIPAMENTOS NECESSÁRIOS Para a instalação do SICRA o EL deve possuir: Microcomputador; Sistema Operacional MS-Windows versões 98, NT, VISTA, XP e 2000; Impressora laser, jato de tinta ou matricial; Fax Modem ou acesso a Internet; Leitora de barra magnética CMC-7. TRANSMISSÃO DE DADOS O serviço de transmissão de dados entre a CAIXA e a UL é feito por empresas (VAN) contratadas pela CAIXA, relacionadas abaixo: 0001 EMBRATEL; 0002 INTERCHANGE; 0003 PROCEDA (TIVIT); 0005 ACCESTAGE 0006 MERCADOR; 0007 NEXXERA; 0008 OI Simples Assim; 0009 POLICENTRO. A escolha a VAN pode ser por processo de escolha seqüencial automática ou por indicação do EL, entre as empresa relacionadas acima. A CAIXA não cobrará tarifas do EL pelo uso do SICRA. CONTRATAÇÃO Para utilização do aplicativo é exigida a assinatura do EL no Contrato de Prestação de Serviço para Utilização do Malote CAIXA Rápido Empresarial (MO 37058), no Termo Aditivo (MO 37432) e o respectivo cadastramento dos dados da UL no SICRA-HOST (5-44) rede CAIXA. O cadastramento do convênio da UL para uso SICRA-Cliente é feito pelo PV onde o EL presta conta da movimentação da UL. Tanto a alteração como o cancelamento do convênio ocorre a pedido do EL ou de iniciativa da CAIXA, sendo necessário na alteração o preenchimento de novo Termo Aditivo e no cancelamento a comunicação formal com antecedência de três dias úteis. Para as UL que possuem o serviço de coleta de valores a contratação é obrigatória sob pena de suspensão do Adicional de Segurança ou do serviço de transporte de valores custeado pela CAIXA, conforme o caso.

PROCEDIMENTOS NO PV Segue abaixo os procedimentos a serem adotados na efetivação da contratação do convênio com Unidades Lotéricas para utilização do SICRA nas transações de depósitos: 1. O EL manifesta seu interesse ao Gerente do PV detentor da conta da UL, que: Captura no SISMN o MO 37432 e o MO 37058 (caso não a UL não seja cadastradas no serviço para utilização de malote empresarial); Preenche o modelo com todos os dados solicitados; Imprime o Termo Aditivo; Assina sob carimbo e colhe assinatura do EL e de duas testemunhas, identificadas por nome e CPF. Uma das vias do MO 37432, preenchido e assinado, é encaminhado à RETPV para arquivo. 2. Gerente Geral ou Gerente de PV providencia o cadastramento da UL no SICRA-HOST (5-44) do Rede CAIXA: I Na opção cadastramento informa todos os dados da UL: 1 Cadastramento 1 Cliente 1 Clientes 1 Inclusão Tipo Pessoa: 2 para Pessoa Jurídica O acesso ao SICRA é por meio de FICUS, disponível no endereço www.siate.caixa II A consulta do código-cliente gerado para a UL no SICRA: 1 Cadastramento 1 Cliente 1 Clientes 4 Consulta <F 05> - Lista de Cliente <F 08> - Avança páginas até localizar a UL Com esse código pode-se localizar o cadastro da UL no SICRA-HOST quando utilizar as opções de alteração, inclusão de serviço, cancelamento. III Efetua a inclusão dos tipos de serviços e respectivas modalidades das transações que a UL irá encaminhar pelo SICRA: 1 Cadastramento; 1 Cliente; 2 Cliente Tipo de Serviço; 1 Inclusão; Informa o código-cliente da UL no SICRA: Depósito em Dinheiro: Tipo de Serviço = 001 - Modalidade = 1 Depósito em Cheque: Tipo de Serviço = 001 - Modalidade = 2 IV Efetua o cadastro do tipo de transmissão de arquivos do cliente no SICRA-HOST, opção:

1 Cadastramento; 1 Cliente; 4 Cliente Tipo de Transmissão; 1 Inclusão Informa o código-cliente da UL no SICRA Insira o tipo de transmissão ou tecle <F6> para listar os tipos de transmissão cadastrados. Somente o tipo de transmissão 001 é válido para inclusão. A data de vigência a ser informada deve ser superior a D+1. Digite o código da prestadora que será utilizada pelo cliente ou tecle <F9> para escolher entre as cadastradas. V Para UL com serviço de coleta de valores o cadastro SERVIÇO EXCEPCIONADO da exceção negociada de quantidade ou valor no SICRA-HOST, na opção 5-44, conforme abaixo: 1 Cadastramento 1 Cliente 3 Cliente Serviço Excepcionado 1 Inclusão. Informa o Código do Cliente ou tecle <PF5> para listar os clientes existentes na agência. Caso a tecla <PF5> seja utilizada, digite a letra S na linha do cliente e tecle <ENTER>. Com o cursor posicionado no campo Tipo de Serviço, tecla <PF6> O aplicativo lista os tipos de serviços cadastrados para o cliente. Digite a letra S na linha do serviço a excepcionar e tecle <ENTER>. Preenche os demais campos, teclar <ENTER> e <PF2> VI Para UL com serviço de coleta de valores o cadastro ARQUIVO EXCEPCIONADO da exceção negociada de quantidade ou valor no SICRA-HOST, na opção 5-44, conforme abaixo: 1 Cadastramento 1 Cliente. 5 Cliente Arquivo Excepcionado. 1 Inclusão. Informa o Código do Cliente ou tecla <PF5> para listar os clientes existentes na agência. Caso seja utilizada a tecla <PF5>, digita a letra S na linha do cliente e teclar <ENTER>; Preenche os demais campos de acordo com a necessidade do cliente e teclar <ENTER> e <PF2>. VII Abre chamado no endereço www.siate.caixa preenchendo a FISE conforme abaixo: Seleciona Novo Chamado ; Tipo de Chamado: FISE ; Tipo: SICRA; Ocorrência: Instalação/Cadastramento; Caso seja vista, reinstalação, exclusão ou atualização de versão, o usuário escolhe a opção correspondente. Após preencher os campos da primeira tela, surge mensagem informando sobre a obrigatoriedade do preenchimento do formulário de dados complementares, clica em OK. Na nova tela preenche os dados complementares: Preenche o campo Id. do Cliente com o Código do Cliente gerado pelo SICRA; Campo Meio de Comunicação : Informar 02 EDI ; Preenche os demais campos referentes aos dados do Convenente/Cedente/Entidade; No quadro Definição VAN, selecionar o item Escolha Seqüencial Automática ou Escolha do Cliente os campos VAN e Apelido devem ser obrigatoriamente preenchidos.

Depois do preenchimento de todos os campos, clica em ENVIAR. Anote o número do chamado aberto para acompanhamento. A Informação do Apelido referente à UL está no SICRA-HOST na opção: 1 Cadastramento 1 Cliente 4 Cliente Tipo de Transmissão. 3 Consulta Prestadora Apelido O empregado responsável pelo preenchimento da FISE receberá, via CAIXA Mail, notificação para complementação de formulário. 3. Se houver o cadastramento da UL no SICRA-HOS, mas não for aberto o chamado com solicitação de instalação, a informação recebida pela VAN será descartada. Desta forma, para que a VAN receba nova informação, o PV simula alteração do cadastro no SICRA-HOST, conforme segue: 1 Cadastramento 1 Cliente. 1 Clientes. 2 Alteração Preenche um dos dados novamente, não há necessidade de alterá-lo, tecle ENTER e <F2>. Após esses procedimentos, o PV providencia a abertura do chamado preenchendo a FISE no endereço www.siate.caixa. PROCEDIMENTOS DA VAN 1. O cliente recebe a visita da empresa prestadora de serviço, que executa a instalação do Aplicativo SICRA-Cliente e do Aplicativo de transmissão. 2. O primeiro acesso ao SICRA-Cliente é feito pelo técnico da VAN que executará a baixa de cadastro e o cadastramento do Administrador do sistema (EL). 3. As orientações de uso do sistema quanto a recepção e transmissão de arquivos são repassadas pelo técnico da VAN ao Empresário Lotérico. PROCEDIMENTOS NA UL 1. Manifestar interesse ao PV detentor de sua conta operação 043. 2. Assinar Contrato de Prestação de Serviços para Utilização de Malote Caixa Rápido Empresarial MO 37058 e o Termo Aditivo MO 37432. 3. A aquisição dos equipamentos necessários para instalação do aplicativo SICRA-Cliente. 4. O EL se responsabiliza pela veracidade das informações referentes aos dados dos cheques e numerário constantes no(s) arquivo(s) transmitido(s) à CAIXA.

5. A entrega do malote dentro do horário definido pelo PV com os documentos que garantem as informações transmitidas. 6. Uso correto do SICRA-Cliente, conforme orientação da VAN. CONFECÇÃO DE DEPÓSITO. I Depósito em dinheiro. Após a contagem do numerário e a verificação da legitimidade das notas, acesso o menu: Depósito Dinheiro Preenche com os dados: Agência, operação e conta; Nome do titular da conta; Valor do depósito. Finaliza clicando em Gerar Envelope, as informações serão gravadas no banco de dados para geração do arquivo de transmissão. II Depósito em cheque. Os cheques deverão conter as seguintes anotações: No verso do cheque, carimbo ou chancela mecânica, com o código da agência, número e dígito da conta corrente na qual será depositado; Observações pré-estabelecidas pelo convênio, com relação ao recebimento em cheque de contas e boletos; Para os cheques com valores maiores que R$ 100,00, o campo favorecido deverá obrigatoriamente estar preenchido com o nome do titular das contas a serem depositadas. Após a verificação acima, acesso o menu: Depósito Cheque Preenche com os dados: Agência, operação e conta; Número da inclusão; Nome do titular da conta; Valor do depósito. Após o completo preenchimento dos campos o usuário deverá clicar na opção Incluir Cheques. O aplicativo solicitará a confirmação dos dados e abrirá tela para captura dos cheques. Digita o valor do cheque; O usuário captura do CMC-7 do cheque através de leitoras ou pela digitação do mesmo. A escolha deverá ser efetuada clicando no botão Digitar ou Ler. Captura os dados do cheque da forma escolhida; Repete os procedimentos até completar o valor do lote, informado no valor do depósito. Quando aparecer tela com a mensagem Lote fechado, clique OK, as informações serão gravadas no banco de dados para geração do arquivo de transmissão.

GERAR ARQUIVO PARA TRANSMISSÃO À CAIXA. I Para gerar o arquivo o EL deverá acessar o menu: Gerar Remessa Seleciona com o mouse cada registro desejado, limitado a 20 registros por arquivo. Finaliza clicando em Gerar. O sistema abrirá a tela para escolha das transações que o operador deseja incluir no arquivo de remessa. A seleção deverá ocorrer com o mouse, clicando na caixa de seleção existente à esquerda de cada registro. No processo de seleção deverá ser observado o limite de registros permitidos por arquivo, de acordo com o determinado nos parâmetros do cliente. Caso a quantidade exceda ao autorizado o sistema apresentará mensagem informativa em tela. Finalizada a seleção dos registros, clicar na opção Gerar. Imprime o BORDERÔ referente a cada transação para anexa os documentos que serão encaminhados ao PV. TRANSMISSÃO DE ARQUIVOS PARA A CAIXA. I Para que as transações geradas sejam finalizadas pela CAIXA, é necessário que os arquivos sejam transmitidos por meio da VAN escolhida. II O horário limite para transmissão do arquivo é o horário estipulado em contrato, correndo o risco do mesmo ser rejeitado pela CAIXA caso o horário seja excedido. III Para a transmissão do arquivo deverão ser executados os passos definidos pela empresa contrata. IV Não havendo inconsistências e obedecido o horário contratado, o SICRA Host retorna ao cliente o arquivo de aceite. Com a entrega do malote ao PV detentor da conta da UL, no horário contratado, com os documentos referentes aos depósitos enviados pelo SICRA, conclui o processo por parte do EL. A efetivação no SIDEC dos depósitos é feita pela RETPV do PV detentor da conta da UL, após a conferência do malote. PROCEDIMENTOS NA RETPV I Para depósito em dinheiro, acessa o serviço no SIAPV para validação da transação, pelo MENU: Menu Serviços; Módulo Depositário; Validação de Transações SICRA. O sistema exibe a tela CONSULTA ENVELOPE, Passa o Borderô na leitora de código de barras OU digita o número da transação verificada no SIAUT e tecla <ENTER> O sistema apresenta a tela específica com o título DEPÓSITO NO SICRA e habilita o campo TOTAL EM DINHEIRO. Informa o valor impresso de cada transação ou o valor do numerário apurado para a transação e tecla <EXECUTAR>. Para as transações cujo valor apurado seja igual ao valor informado pelo cliente no SICRA, o sistema apresenta a tela com o nome do cliente, para confirmação. Se confirmada, a transação é finalizada e impressa na fita de auditoria;

Se cancelada, a transação é finalizada, porém a transação fica disponível para nova validação; e se selecionada a opção <CANCELAR ENVELOPE> e havendo confirmação, a transação é definitivamente cancelada, não sendo possível nova validação por esta rotina. Para as transações cujo valor apurado seja maior do que o informado pelo cliente, considera o valor apurado, após contato com o cliente para a comunicação da alteração do valor, pelo responsável da RETPV. Preenche o MO37052 de acordo com MN CO107. Para as transações cujo valor apurado seja menor do que o informado pelo cliente, o sistema apresenta nova tela com a pergunta: Existe Cheque Própria Agência?. Se a opção selecionada for SIM, o sistema exibe a tela de pagamento de cheque TD/CL 50-7, repetindo-se indefinidamente até que o operador acione a tecla <ESC>. Para encerrar a rotina de captura de cheques, aciona <FECHAR>. Se após o procedimento de pagamento de cheques, ainda persistir diferença entre o valor informado pelo cliente e o apurado, o sistema exibe a tela VALORES DIVERGENTES. Nessa tela, o sistema exibe os valores informados e individualizados por: Valor em dinheiro Total em cheque da própria agência; e Total em cheque de outros bancos/outras agências. Após a conferência, e ao se teclar <EXECUTAR>, o sistema exibe a tela VALOR DIVERGENTE para que um operador com nível mínimo de Técnico de Operações de Retaguarda, por meio da inserção da sua matrícula e senha, acesse a tela CONSULTA CONTEÚDO DO ENVELOPE/APURA VALORES DA DIFERENÇA; Por meio dessa tela, o operador autoriza a validação do malote com divergência, sendo que há 3 possibilidades: CONFIRMAR se for acionada esta opção, o sistema apresenta tela com o nome do cliente, para confirmação; CANCELAR se for acionada esta opção, o sistema finaliza a rotina, possibilitando nova validação do malote; CANCELAR ENVELOPE se acionada esta opção e havendo nova autorização gerencial a transação é definitivamente cancelada, não sendo possível nova validação por esta rotina II Para UL com o serviço de transporte de valores, acessa o serviço no SIAPV para validação da transação, pelo MENU: Menu Serviços; Módulo Depositário; Validação de Transações SICRA. O sistema exibe a tela CONSULTA ENVELOPE, Digita o número da transação verificada no SIAUT e tecla <ENTER> III Para depósito em cheque, acessa o serviço no SIAPV para validação da transação, pelo MENU: Menu Serviços; Módulo Depositário; Validação de Transações SICRA. O sistema exibe a tela CONSULTA ENVELOPE. Passa o Borderô na leitora de código de barras, ou digita o número da transação e tecla <ENTER>. Se a transação escolhida pelo cliente no SICRA for de depósito em cheques, após a leitura do número da transação o sistema exibe a tela DEPÓSITO NO SICRA para que o operador informe o valor apurado no cheque ou somatório destes. Para as transações cujo valor total dos cheques for igual ao valor informado pelo cliente no SICRA, o sistema exibe tela com o nome do cliente para confirmação da transação. Se o operador confirma, a transação é finalizada e impressa na fita de auditoria; Se o operador cancela, a transação é finalizada, porém o malote e fica disponível para nova validação; e

Se o operador seleciona a opção <CANCELAR ENVELOPE> e havendo confirmação, a transação é definitivamente cancelada, não sendo possível nova validação por esta rotina. Para as transações cujo valor apurado seja maior do que o informado pelo cliente, deve ser considerado o valor apurado, após contato com o cliente para a comunicação da alteração do valor, pelo responsável pela RETPV. Preenche o MO37052 de acordo com MN CO107. Para as transações cujo valor apurado seja menor do que o informado pelo cliente, o sistema apresenta nova tela com a pergunta: Existe Cheque da própria agência?. Tecla <SIM> para prosseguir, no caso de existir cheques da própria agência; O sistema exibe a tela de pagamento de cheque TD/CL 50-7, repetindo-se indefinidamente, até que o operador tecle <ESC>; Se, após o procedimento de pagamento de cheques, ainda persistir diferença entre o valor informado pelo cliente e o apurado, o sistema exibe nova tela para que se informe o valor total em dinheiro. Persistindo a diferença entre o valor informado pelo cliente e o apurado, o sistema exibe a tela VALORES DIVERGENTES. Nesta tela, o sistema exibe os valores apurados e individualizados por: Valor em dinheiro; Total em cheque da própria agência; Total em cheque de outros bancos/outras agências. Realizada a conferência e ao se teclar <EXECUTAR>, o sistema exibe a tela VALOR DIVERGENTE, para que um usuário, com nível mínimo de Técnico de Operações de Retaguarda, por meio da inserção da sua matrícula e senha, acesse a tela CONSULTA CONTEÚDO DO ENVELOPE/APURA VALORES DA DIFERENÇA ; Por meio desta tela, a validação do malote com divergência pode ser autorizada, mediante 3 possibilidades: CONFIRMAR se acionada esta opção, o sistema apresenta tela com o nome do cliente, para a devida confirmação; CANCELAR se acionada esta opção, o sistema finaliza a rotina, possibilitando nova validação do malote; e, CANCELAR ENVELOPE se acionada esta opção e havendo nova autorização gerencial, a transação é definitivamente cancelada, não sendo possível nova validação por esta rotina; Confere a titularidade da conta apresentada no Terminal SIAPV com o nome do beneficiário do cheque; Descarrega à vinculação no verso do cheque, em campo específico. Autentica os cheques de contas do próprio PV, lançando-os como depósitos em dinheiro, observando os parâmetros normais de autenticação de cheque. Em se tratando de cheques nominais a terceiros, verifica se está endossado em preto [Endosso em que o beneficiário apõe sua assinatura no verso do cheque, mencionando o novo beneficiário, conforme MN CO058, com a inscrição Para depósito em conta (número da conta) de (nome do depositante) ].

DISPOSIÇÕES FINAIS Normas e procedimento relativos à contratação, cadastramento e uso do SICRA, bem como cartilhas com orientação, estão dispostos no MN CR 384. Dúvidas podem ser direcionadas à CEATI por meio do 0800-7245555 ou por meio de abertura de chamado SIATE/ARS. Dúvidas quanto as disposições em normativo no SISMN - Dúvidas.