Balancete Interno de Agosto de 2012

Transcrição

1 Folha : 1 *** Ativo *** * CIRCULANTE E REALIZAVEL A LONGO PRAZO 467,054, ,599, ,758, ,895, * DISPONIBILIDADES 87, ,674, ,618, , * CAIXA 1,00-1, , , * CAIXA 1,00-1, , , CAIXA - MATRIZ 1,00-1, , , * DEPOSITOS BANCARIOS 86, ,732, ,676, , * DEPOSITOS BANCARIOS INST. S/ CTA. RESERVA 86, ,732, ,676, , BANCO BRADESCO S/A 14, , , , BANCO BRADESCO S/A - ISENTA 17, ,352, ,365, , BANCO BM&F DE SERVS. LIQ. E CUSTODIA S/A 1, ,876, ,823, , BANCO BM&F DE SERVS. LIQ. E CUSTODIA S/A 8, ,326, ,305, , BANCO BM&F DE SERVS. LIQ. E CUSTODIA S/A 1, ,00 12, , BANCO SANTANDER S/A -C/C:4372/ , ,000,00 38,000, , BANCO SANTANDER S/A -C/C:4372/ , ,073, ,068, , BANCO ITAU S/A 28, , , BANCO ITAÚ S/A C/C ,00-1, BANCO ITAÚ S/A C/C , , * RESERVAS LIVRES 303,940, ,940, * BANCO CENTRAL - RESERVAS LIVRES EM 303,940, ,940, S.T.R. LINK S/A CCTVM 303,940, ,940, * APLICACOES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ 63,958, ,938, ,848, ,048, * APLICACOES EM OPERACOES COMPROMISSADAS 63,958, ,938, ,848, ,048, * REVENDAS A LIQUIDAR - POSICAO BANCADA 63,958, ,938, ,848, ,048, * LETRAS FINANCEIRAS DO TESOURO 14,093, ,093, LETRAS FINANCEIRAS DO TESOURO 14,089, ,089, (-) RENDAS A APROPRIAR 4, , * LETRAS DO TESOURO NACIONAL 1220,757, ,757, LETRAS TESOURO NACIONAL 1220,395, ,395, (-) RENDAS A APROPRIAR 362, , * NOTAS TESOURO NACIONAL 63,958, ,087, ,996, ,048, NOTAS TESOURO NACIONAL 63,977, ,936, ,849, ,063, (-) RENDAS A APROPRIAR 18, , , , * TITS.E VALS.MOBILS.E INSTR.FINAN.DERIVAT 18,466, ,304, ,176, ,593, * LIVRES 12,748, ,547, ,459, ,836, * TITULOS DE RENDA FIXA INTERMEDIADOS 6138,702, ,702, * LETRAS FINANCEIRAS DO TESOURO 328,986, ,986, * LETRAS DO TESOURO NACIONAL 4501,770, ,770, * OUTROS 1307,945, ,945, NOTAS TESOURO NACIONAL 1307,945, ,945, * TITULOS DE RENDA FIXA 12,748, ,845, ,757, ,836, * LETRAS FINANCEIRA DO TESOURO 7,300, , ,350, LETRAS FINANCEIRA DO TESOURO 7,300, , ,351, AJUSTE PARA MERCADO * CERTIFICADO DEPOSITO BANCARIO 5,448, ,794, ,756, ,486,

2 Folha : 2 *** Ativo *** CERTIFICADO DEPOSITO BANCARIO 11,165, , ,242, (-) GARANTIA 5,717, ,717, ,756, ,756, AJUSTE PARA MERCADO * VINCULADOS A PRESTACAO DE GARANTIAS 5,717, ,756, ,717, ,756, * TITULOS DADOS EM GARANTIA DE OPER.BOLSAS 5,717, ,756, ,717, ,756, * Outros 5,717, ,756, ,717, ,756, CERTIFICADO DEPOSITO BANCARIO 5,717, ,756, ,717, ,756, * OUTROS CREDITOS 383,113, ,488, ,692, ,909, * RENDAS A RECEBER 102, , , , * COMISSOES E CORRETAGENS A RECEBER 69, , , , REPASSE S/ COMISSAO COMISSÕES E CORRETAGENS 40, , , , REPASSE TAXA ADMINISTRAÇÃO FUNDOS 28, , , , REPASSE TAXA PERFORMANCE FUNDOS * SERVICOS PRESTADOS A RECEBER 32, , , , TAXA DE ADMINISTRACAO DE FUNDOS 17, , , , TAXA DE ADM. -CARTEIRA ADMINISTRADA 15, , , , CONSULTORIA NO EXTERIOR 17, , TAXA CUSTO CARTEIRA ADMINISTRADA 61, , CONSULTORIA - PAIS 100, , * NEGOCIACAO E INTERMEDIACAO DE VALORES 370,833, ,222, ,112, ,943, * CAIXA DE REGISTRO DE LIQUIDACAO 118,828, ,828, CIA BRASILEIRA DE LIQUIDACAO E CUSTODIA 118,828, ,828, * DEVEDORES - CONTA LIQUIDACOES PENDENTES 357,894, ,573, ,270, ,196, CONTAS CORRENTE NORMAL 357,894, ,573, ,270, ,196, PESSOAS FÍSICAS E JURÍDICAS 247,386, ,669, ,386, ,669, INSTITUIÇÕES DE MERCADO 2,140, ,738, ,140, ,738, CLUBES DE INVESTIMENTOS CONVERSOES DE COTAS - FUNDOS 108,554, ,976, ,554, ,976, CLIENTES DEVEDORES DUVIDOSOS 187, , , , * OPERACOES COM ATIVOS FINANC.E MERCADORIA 12,649, ,649, BM&F - COMPENSACAO FINANCEIRA 12,649, ,649, * OPERACOES DE INTERMEDIACAO DE "SWAP" 100, , , INTERMEDIACAO DE SWAP 100, , , INTERMEDIAÇÃO DE SWAP 100, , , * OUTROS CRÉDITOS POR NEGOCIAÇÃO E 190, , , , CONTAS DEVEDORAS MAIS DE 30 DIAS 187, , , , PENDENCIA BOVESPA 2, , , , * DIVERSOS 12,365, , , ,083, * ADIANTAMENTOS E ANTECIPACOES SALARIAIS 160, , , , ADIANTAMENTOS SALARIAIS 4, , , , ADIANTAMENTO DE FERIAS PROXIMO MES 85, , , , ADIANTAMENTO DE FERIAS 8, , , , ADIANTAMENTO DE 13O SALARIO 61, ,66 2, , * ADIANTAMENTOS P/PAGTO NOSSA CONTA 10, , ADIANTAMENTO DE VIAGENS 10, ,

3 Folha : 3 *** Ativo *** * DEVEDORES POR DEPÓSITOS EM GARANTIA 8,534, , ,796, * PARA INTERPOSICAO DE RECURSOS FISCAIS 8,534, , ,796, IMPOSTO DE RENDA 1,272, , ,278, CONTRIBUICAO SOCIAL 458, , , IMPOSTO DE RENDA - LINK CM 2,485, , ,497, CONTRIBUIÇÃO SOCIAL -LINK CM 894, , , DEPÓSITO CONTRIBUIÇÃO SOCIAL 9/ ,003, , ,009, DEPÓSITO CONTRIBUIÇÃO SOCIAL 9/ , , , DEPÓSITO CONTRIBUIÇÃO SOCIAL 9/ ,190, , ,195, DEPÓSITO CONTRIBUIÇÃO SOCIAL 9/ , , , * IMPOSTOS E CONTRIBUICOES A COMPENSAR 3,659, , , ,179, I.R.P.J. ESTIMATIVA -EXERCÍCIO 2,830, , ,024, C.S.L.L. ESTIMATIVA -EXERCÍCIO 768, , ,096, CSLL S/COMISSÃO 2, , , , COFINS S/COMISSÃO 7, , , , PIS S/COMISSÃO 1, , , , IRRF DECORRENTE DE ANTECIPAÇÕES -CÓD IR RETENCAO FONTE S/ COMISSAO 4, , , , IRF S/COMISSOES E CORRETAGENS , , , , IRRF CÓD.8053 RECOLHIDO A MAIOR 3, , * DEVEDORES DIVERSOS - PAIS 33, , PR.TRANSITORIA 33, , * PROVISAO PARA OUTROS CREDITOS 187, , * PROVISAO PARA OUTROS CREDITOS DE 187, , * SEM CARACTERISTICA DE CONCESSAO DE 187, , DEVEDORES C/C - NAO DEDUTIVEL 187, , * OUTROS VALORES E BENS 1,429, , , ,200, * DESPESAS ANTECIPADAS 1,429, , , ,200, * DESPESAS ANTECIPADAS 1,429, , , ,200, LICENÇA DE USO DE SOFTWARE -ASSISTEC LTDA 22, , , PROGRESS SOFTWARE DO BRASIL LTDA 333, , , SECURE1 DISTRIB.DE PROGRAMAS DE 4, , , DELL COMPUTADORES DO BRASIL LTDA 42, , , LICENÇA DDE USO DE SOFTWARE - SERVIX 148, , , LICENÇA DE USO DE SOFTWARE - SOFTWAREONE 12, , , PREMIO DE SEGURO 5, , , COMISSÃO DE FIANÇA -OPERACIONAIS 18, , , , COTAÇÕES - BMF BOVESPA 15,00-3,00 12, MANUTENÇÃO DE SOFTWARE -ORACLE 236, , , SUPORTE TÉCNICO -MULTIREDE INFORMÁTICA 46, , , LICENCIAMENTO DE BANCO DE DADOS - FGV 15, , , MANUTENÇÃO DE SOFTWARE -ADRA TECNOL.EM 45, , , BLOOMBERG FINANCE LP 236, , , , GL TRADE AMERICAS INC. 195, , , ADDED COMPUTER & TRLRPHONY COM.E 50, , , HIGH FREQUENCY ECONOMICS -ASSINATURA 18, , , MACROECONOMICS ADVISERS 11, , , LICENÇA DE USO DE SOFTWARE - DEDALUS 17, , , * P E R M A N E N T E 7,881, , , ,697, * INVESTIMENTOS 47,50-47, * OUTROS INVESTIMENTOS P/INCENT. FISCAIS 130,00-130,00-

4 Folha : 4 *** Ativo *** COTAS FUNDO FUNCINE 130,00-130, * (-) PROV.P/PERDAS INVESTIMENTOS POR 130,00 130, * OUTROS INVESTIMENTOS 47,50-47, * OUTROS INVESTIMENTOS 47,50-47, MARCAS E PATENTES 47,50-47, * IMOBILIZADO DE USO 3,691, , , ,666, * INST.MOVEIS E EQUIPAMENTOS DE USO 1,277, , ,255, * INSTALACOES 396, , INSTALACOES 396, , * MOVEIS E EQUIPAMENTOS DE USO 2,378, ,378, MOVEIS E EQUIPAMENTOS 2,378, ,378, * (-) DEPREC.ACUM.DE INSTALACOES 190, , , * (-) DEPREC.ACUM.MOVEIS E EQUIPAMENTOS 1,307, , ,326, * OUTROS 2,413, , , ,411, * SISTEMA DE COMUNICACAO 1,042, ,042, * EQUIPAMENTOS 1,041, ,041, * DIREITOS DE USO 1, , * SISTEMA DE PROCESSAMENTO DE DADOS 6,974, , ,093, * SISTEMA DE SEGURANCA 106, , * (-) DEPREC.ACUM.OUTRAS IMOBILIZ.DE USO 5,711, , ,831, * SISTEMA DE COMUNICACAO - EQUIPAMENTOS 515, , , * SISTEMA DE PROCESSAMENTO DE DADOS 5,134, , ,246, * (-) SISTEMA SEGURANCA 60, , * DIFERIDO 1,754, , ,659, * GASTOS DE ORGANIZACAO E EXPANSAO 1,754, , ,659, * GASTOS EM IMOVEIS DE TERCEIROS 3,181, ,181, * BENFEITORIAS 3,181, ,181, * GASTOS C/AQUIS.DE DES.LOGICIAIS 4,654, ,654, * (-) AMORTIZ.ACUM.DE DIFERIDO 6,082, , ,177, * AMORTIZACAO BENFEITORIAS 2,043, , ,065, * GASTOS C/AQUIS. E DES.LOGICIAIS 4,039, , ,112, * INTANGIVEL 2,388, , ,325, * ATIVOS INTANGIVEIS 2,388, , ,325, * OUTROS ATIVOS INTANGIVEIS 3,779, ,779, SOFTWARE 3,779, ,779, * AMORTIZAÇÃO ACUMULADA DE ATIVOS 1,391, , ,454, AMORTIZAÇÃO SOFTWARE 1,391, , ,454, * C O M P E N S A C A O 20533,384, ,613, ,945, ,052, * TITULOS E VALORES MOBILIARIOS 18,466, ,593, ,466, ,593, * TITULOS DISPONIVEIS PARA VENDA 18,466, ,593, ,466, ,593,

5 Folha : 5 *** Ativo *** * TITULOS PUBLICOS FEDERAIS - NEG.COMPETIT 7,300, ,350, ,300, ,350, * Títulos Emitidos por Instituições Financeiras - Renda 11,165, ,242, ,165, ,242, * CUSTODIA DE VALORES 712,828, ,444, ,828, ,444, * DEPOS.DE VALORES EM CUSTODIA 710,687, ,706, ,687, ,706, * PROPRIOS 36, , , , RENDA FIXA 36, , , , * TERCEIROS 710,650, ,674, ,650, ,674, RENDA FIXA 490,193, ,469, ,193, ,469, RENDA VARIAVEL 220,457, ,204,77 220,457, ,204, * VALORES GARANTIDOS POR INSTITUICOES 2,140, ,738, ,140, ,738, * NEGOCIACAO E INTERMEDIACAO DE VALORES 19640,227, ,845, ,227, ,845, * CONTRATOS DE ACOES, ATIVOS FINAN.E MERC ,702, ,057, ,702, ,057, * PROPRIOS 70,300,00-70,300,00 70,300,00 70,300, MERCADO DE OPÇÕES -FUTURO 70,300,00-70,300,00 70,300,00 70,300, * DE TERCEIROS 15640,676, ,517, ,676, ,517, MERCADO DE OPCOES 9070,597, ,881, ,597, ,881, EMPRÉSTIMO DE AÇÕES 1330,012, ,655, ,012, ,655, ATIVOS FINANCEIROS - BM&F 5240,066, ,980, ,066, ,980, * "SWAP" DE TERCEIROS 894,440,00-779,440,00 894,440,00 779,440, * INTERMEDIACAO DE SWAP 475,286,00-444,800,00 475,286,00 444,800, * DEPOSITO DE MARGEM DE CLIENTES 2536,993, ,355, ,993, ,355, DEPÓSITO DE MARGEM -BOVESPA 1497,213, ,659, ,213, ,659, DEPÓSITO DE MARGEM -BM&F 1039,780, ,695, ,780, ,695, * FIANCAS E OUTRAS GARANT.POR OPER.EM BOLS 22,532, ,432, ,532, ,432, * OPERACOES COM ACOES 4,932,00-4,932,00 4,932,00 4,932, PRÓPRIOS 4,932,00-4,932,00 4,932,00 4,932, * OPERACOES COM ATIVOS FINANCEIRO R 17,600, ,500, ,600, ,500, PROPRIOS 17,600, ,500, ,600, ,500, * CONTRATOS 69,462, ,833, ,151, ,145, * ADMINISTRACAO DE RECURSOS DE TERCEIROS 51,151, ,833, ,151, ,833, * De Particulares 7,290, ,232, ,290, ,232, * Fundos de Ações 20,519, ,054, ,519, ,054, * Fundos de Invstimento Financeiro 891, , , , * Fundos de Aplicação em Quotas de Outros FRF 22,449, ,654, ,449, ,654, * CONTRATO DE SEGURO 18,311,50-18,311, PORTO SEGURO CIA.DE SEGUROS -VCTO:22/10/12 3,122,50-3,122, BRADESCO SEGUROS S.A.-VCTO.14/10/12 4,982,00-4,982, PORTO SEGURO -VCTO:03/09/12 975,00-975, PORTO SEGURO -VCTO:21/05/2013 4,912,00-4,912, PORTO SEGURO -VCTO:15/06/2013 1,200,00-1,200, PORTO SEGURO -VCTO:22/12/2012 3,120,00-3,120, * CONTROLE 92,399, ,896, ,272, ,023, * AVAIS, FIANCAS E OUTRAS GARANT.RECEBIDAS 90,645, ,237, ,517, ,364, BANCO ABC BRASIL S/A -VCTO:31/05/2013 2,500,00-2,500, BANCO FIBRA S/A -VCTO:13/08/2012 1,700,00-1,700,00

6 Folha : 6 *** Ativo *** BANCO FIBRA S/A -VCTO:20/08/2012 3,000,00-3,000, BANCO BRADESCO S/A -VCTO:17/08/2012 3,000,00-3,000, BANCO BRADESCO S/A -VCTO:17/08/ ,00-900, BANCO FIBRA S.A. -VCTO:15/10/2012 1,700,00 1,700, BANCO BRADESCO S.A. -VCTO:16/10/2012 3,900,00 3,900, BANCO FIBRA S.A. -VCTO:19/10/2012 2,900,00 2,900, BANCO ITAÚ UNIBANCO S.A. -VCTO:31/10/2012 7,000,00 7,000, ITAÚ S/A-JUSTIÇA FEDERAL -VCTO:28/06/13 7,627, ,627, ITAÚ UNIBANCO S.A. -VCTO:31/08/2012 1,000,00-1,000, ITAÚ UNIBANCO S.A. -VCTO:31/08/2012 6,000,00-6,000, BANCO FIBRA S.A. -VCTO:10/09/2012 2,000,00-2,000, ABC BRASIL S/A-(ALUGUEL) -VCTO:30/04/2013 1,300,00 1,300, ACOES BM&F BOVESPA S/A 62,917, ,437, ,917, ,437, * PATRIMÔNIO DE REFERÊNCIA - AJUSTES 1,754, ,659, ,754, ,658, * Ativos Diferidos 1,754, ,659, ,754, ,659, * AJUSTES A MARCACAO

7 Folha : * CIRCULANTE E EXIGIVEL A LONGO PRAZO 432,691, ,709, ,709, ,690, * OUTRAS OBRIGACOES 432,691, ,709, ,709, ,690, * SOCIAIS E ESTATUTARIAS 680,00 680, * DIVIDENDOS E BONIFICACOES A PAGAR 680,00 680, LINK HOLDING FINANCEIRA S/A 680,00 680, * FISCAIS E PREVIDENCIARIAS 21,629, ,266, ,894, ,258, * PROV.IMPOSTOS E CONTRIBUICOES S/LUCRO 4,120, , ,087, PROVISAO I.R.P.J. 3,024, , ,733, PROVISAO CONTRIBUICAO SOCIAL 1,096, , ,353, * IMPOSTOS E CONTRIBUICOES A RECOLHER 4,435, ,263, ,588, ,760, * IMPOSTO E CONTRIB. S/SERV.TERCEIROS 38, , , , IMPOSTO DE RENDA FONTE 15, , , , ISS RETIDO 2, , , , CSL/COFINS/PIS RETIDOS -CÓD , , , , IRRF S/SERVIÇOS -EXTERIOR 58, , PIS S/SERVIÇOS -EXTERIOR 4, , COFINS S/SERVIÇOS -EXTERIOR 18, , INSS RETIDO 9, , , , * IMPOSTOS E CONTRIBUICOES S/SALARIOS 3,559, ,603, , , IMPOSTO DE RENDA FONTE ,112, ,112, , , PREVIDENCIA SOCIAL 361, , , , F.G.T.S. 85, , , , CONTRIBUICAO SINDICAL E ASSISTENCIAL * OUTROS 838, ,515, ,742, ,065, I.R.R.F. 9, , , , PIS 6, , , , COFINS 361, , , , IRRF OPERACOES DAY-TRADE 2, , , I.S.S. 453, , , , I O F 24, , , IR RETIDO FONTE RENDA VARIAVEL 4, , , , * PROVISAO PARA RISCOS FISCAIS 13,073, , , ,410, * IMPOSTOS E CONTRIBUICOES SOBRE LUCROS 13,073, , , ,410, PROVISAO CONTRIBUICAO SOCIAL CONTINGENTE 731, , , COFINS CONTINGENTE - SEM DEPÓSITO 4,168, , ,210, COFINS CONTINGENTE - JUROS 1,607, , ,635, PIS CONTINGENTE - SEM DEPÓSITO PRINCIPAL 3,383, , ,442, PIS CONTINGENTE - JUROS 826, , , PIS CONTINGENTE - RECOLHIDO A MAIOR 557, , , CSLL CONTINGENTE COM DEPÓSITO 9/ ,011, , ,016, CSLL CONTINGENTE COM DEPÓSITO 9/ , , , CSLL CONTINGENTE COM DEPÓSITO 9/ ,168, , ,176, * NEGOCIACAO E INTERMEDIACAO DE VALORES 381,580, ,109, ,751, ,221, * AQUISICAO E SUBSCRICAO DE TITULOS DECORR 2, , * CAIXAS DE REGISTRO E LIQUIDACAO 3,896, ,668, ,771, CIA BRASILEIRA DE LIQUIDACAO E CUSTODIA 3,633, ,172, ,538, OPERACOES TESOURO DIRETO 262, , , * COMISSÕES E CORRETAGENS A PAGAR 1,609, , ,115, ,546, COMISSÕES/CORRETAGENS A PAGAR -UBS 1,446, ,009, ,455, COMISSÕES/CORRETAGENS A PAGAR - UBS ADM 162, , , ,885.79

8 Folha : * CREDORES - CONTA LIQUIDACAO PENDENTES 376,074, ,988, ,465, ,551, CONTAS CORRENTE NORMAL 376,074, ,258, ,735, ,551, PESSOAS FÍSICAS E JURÍDICAS 305,868, ,052, ,841, ,657, INSTITUIÇÕES DE MERCADO 2,532, ,532, ,138, ,138, DIRETORES,SÓCIOS E ACIONISTAS 9, , , , CLUBES DE INVESTIMENTO 1,031, ,031, , , CONVERSORES DE COTAS FUNDOS 66,587, ,587, ,674, ,674, PESSOAS FISICAS E JURIDICAS - CI 45, , , , TRANSITÓRIA - SISAF 14737,886, ,886, SISTEMA DE CONTA CORRENTE 28100,321, ,321, SISTEMA DE RENDA VARIAVEL BOLSA 16469,345, ,345, OPERACOES A LIQUIDAR 7,193, ,193, DIVIDENDOS A INDIVIDUALIZAR 10,515, ,515, SISTEMA RENDA VARIAVEL BM&F 464,293, ,293, SISTEMA DE LIQUIDACAO 2753,339, ,339, SISTEMA RENDA VARIAVEL - MARGEM 493,961, ,961, SISTEMA CONTA CORRENTE RENDA FIXA 16060,600, ,600, CARTEIRA PROPRIA - ERRO OPERACIONAL 2,274, ,274, * OPER.C/MERCADO E ATIVOS FINANC. A LIQUID 501, ,625, ,124, BM&F COMP.FINAC. 7,625, ,625, AGENTE COMPENSCAO - FERIADO NOVA IORQUE 501, , * OUTRAS OBRIGACOES POR NEG.INTERM DE 10,771, ,771, PENDENCIA BOVESPA 10,771, ,771, * DIVERSAS 29,480, ,653, ,383, ,210, * OBRIG.P/AQUIS.DE BENS E DIREITO 1,255, , , ,058, OBRIGACOES POR AQUIS. DE BENS E DIREITOS 1,255, , , ,058, * PROV.P/PAGAMENTOS A EFETUAR 4,933, ,558, ,438, ,813, * DESPESAS DE PESSOAL 2,607, ,348, ,507, ,766, HONORARIOS E SALARIOS A PAGAR 1,336, ,336, O SALARIO 590, , , INSS S/13O SALARIO E FERIAS 513, , , FGTS S/13O SALARIO E FERIAS 154, , , FERIAS 1,346, , ,387, PENSAO ALIMENTICIA 7, , ESTAGIARIOS 1,30 1, INSS S/FÉRIAS PRÓXIMO MÊS 4, , , , * OUTRAS DESPESAS ADMINISTRATIVAS 1,181, ,680, ,589, ,090, ALUGUEL 20, , , , COMUNICACOES 433, , , , PROPAGANDA E PUBLICIDADE 8,00 8, , , AUDITORIA 1, , , , ASSESSORIA 14, , , , PROCESSAMENTO DE DADOS 103, , , , CONSULTORIA 393, , SEGUROS 2, , MANUTENCAO E CONSERVACAO 258, , , BOLSA DE VALORES 228, , , , SERVIÇOS DE COTAÇÃO E INFORMAÇÃO 108, , , , * OUTROS PAGAMENTOS 1,144, ,530, ,341, , OUTRAS PROVISOES 42, , , , EMOLUMENTOS E TAXAS BOVESPA 1,035, ,413, ,209, , CUSTO DO AGENTE DE COMPENSAÇÃO 29, , , , COMISSÃO DE FIANÇA -OPERACIONAIS 16, , , ,025.83

9 Folha : EMPRÉSTIMOS CONSIGNADOS 19, , , , * PROVISÃO PARA PASSIVOS CONTIGENTES 9,511, , ,559, * Passivos Trabalhistas 111,34 111, INDENIZAÇÕES - CONTINGENTE 111,34 111, * OUTROS PASSIVOS 9,400, , ,447, IMPOSTO DE RENDA - COM DEPOSITO 1,266, , ,271, CONTRIBUICAO SOCIAL - COM DEPOSITO 455, , , IMPOSTO DE RENDA - SEM DEPOSITO 3,080, , ,093, CONTRIBUICAO SOCIAL - SEM DEPOSITO 1,109, , ,113, IMPOSTO DE RENDA - LINK CM 2,485, , ,497, CONTRIBUICAO SOCIAL - LINK CM 894, , , INSS CONTINGENTE 108, , , * CREDORES DIVERSOS-PAIS 13,779, ,779, ,779, ,779, LEHMAN BROTHERS INTERNACIONAL (EUROPE) 13,779, ,779, ,779, ,779, ********** (P.L.A.) ********** 42,244, ,902, * PATRIMONIO LIQUIDO 42,048, ,360, , ,368, * PATRIMONIO LIQUIDO 42,048, ,360, , ,368, * CAPITAL SOCIAL 29,386, ,386, * CAPITAL 29,386, ,386, * ACOES ORDINARIAS - PAIS 14,693, ,693, * PREFERENCIAS NAO CUMUL.E NAO RESG.-PAIS 14,693, ,693, * RESERVAS DE LUCROS 8,195, ,00 7,515, * RESERVA LEGAL 1,853, ,853, * RESERVAS ESPECIAIS DE LUCROS 6,341, ,00 5,661, * OUTRAS 6,341, ,00 5,661, * AJUSTE VALOR MERCADO TVM E INST.FINAC.DE * TITULOS DISPONIVEIS PARA VENDA * PROPRIOS AJUSTE PARA MERCADO * LUCRO OU PREJUIZOS ACUMULADOS 4,467, ,00 680,00 4,467, * LUCROS OU PREJUIZOS ACUMULADOS 4,467, ,00 680,00 4,467, LUCRO OU PREJUIZO 680,00 680, LUCROS OU PREJUIZOS DO 1O SEMESTRE 4,467, ,467, * CONTAS DE RESULTADO CREDORAS 10,465, ,775, ,019, ,709, * RECEITAS OPERACIONAIS 10,465, ,775, ,019, ,709, * RENDAS DE APLICACOES INTERF. DE LIQUIDEZ 588, , ,105, * RENDAS DE APLIC.OPER.COMPROMIS. 588, , ,105, * POSICAO BANCADA 588, , ,105, * RENDAS C/TITS.E VALS.MOBILS.E INSTR.FINA 751, , ,062, * RENDAS DE TITULOS DE RENDA FIXA 124, , , RENDAS DE TITULOS DE RENDA FIXA 124, , ,815.98

10 Folha : CERTIFICADO DE DEPOSITO BANCARIO 75, , , LETRAS FINANCEIRAS TESOURO 49, , , * LUCROS COM TITULOS DE RENDA FIXA 626, , , LETRAS TESOURO NACIONAL 47, , , LETRAS FINANCEIRAS DO TESOURO 256, , , NOTAS TESOURO NACIONAL 323, , , * RENDAS EM OPERACOES COM DERIVATIVOS * OUTROS DIFERENCIAL DE SWAP - (AJUSTE) * RENDAS DE PRESTACAO DE SERVICOS 9,070, ,774, ,928, ,224, * RENDAS DE ADM.FUNDOS 17, , , TAXA DE ADMINISTRAÇÃO 17, , , * RENDAS DE COMIS.COLOCACAO TITULOS 241, , , COMISSAO COLOCACAO DE TITULOS 41, , , COMISSAO EMPRESTIMO ACOES 119, , , REPASSE TAXA ADM. 48, , , REPASSE TAXA PERFORMANCE FUNDOS 32, , * RENDAS DE CORRET.OPER.BOLSAS 8,229, ,774, ,349, ,804, CORRETAGEM BOVESPA - CONSOLIDADA 4,973, ,973, CORRETAGEM BM&F - CONSOLIDADA 4,800, ,800, RENDA CORRETAGEM BOVESPA - PJ 3,821, ,810, ,631, RENDA CORRETAGEM BM&F - PJ 4,408, ,764, ,172, * RENDAS DE SERVIÇOS DIFERENCIADOS - PF 386, , , * CORRETAGEM ENVOLVENDO TIT.VAL.MOBI.DERIV.E 386, , , CORRETAGEM BOVESPA - PF 366, , , CORRETAGEM BM&F - PF 20, , , * RENDAS DE OUTROS SERVICOS 195, , , TAXA DE ADMINISTRAÇÃO 15, , , CONSULTORIA -UBS 100, , , CONSULT.DE INVESTIMENTOS -EXTERIOR C/ISS 21, , , TARIFA - DOC/TED CUSTO CARTEIRA ADMINISTRADA 57, , , * OUTRAS RECEITAS OPERACIONAIS 54, , , * RECUPERACAO DE ENCARGOS E DESPESAS 210, , ENCARGOS E DESPESAS 210, , * OUTRAS RENDAS OPERACIONAIS 54, , , VARIACOES MONETARIAS ATIVAS ATUALIZAÇÃO DEPÓSITO JUDICIAL 43, , , OUTRAS RENDAS OPERACIONAIS 10, , DIFERENCA DE EMOLUNTOS - CLIENTES 4, , ERRO OPERACIONAL - CLIENTES 3, , * CONTAS DE RESULTADO DEVEDORAS 10,269, ,143, , ,175, * DESPESAS OPERACIONAIS 7,972, ,006, , ,741, * DESP.C/ TITS.VALS.MOBILS.E INSTR.FINAN.D * DESPESAS EM OPERACOES COM DERIVATIVOS * OUTROS

11 Folha : INTERMEDIAÇÃO DE SWAP - (AJUSTE) * DESPESAS ADMINISTRATIVAS 6,227, ,547, , ,538, * DESPESAS DE AGUA, ENERGIA E GAS 25, , , , DESPESAS DE ÁGUA, ENERGIA E GAS 25, , , , * DESPESAS DE ALUGUEIS 164, , , , ALUGUÉIS DE IMÓVEIS 164, , , , OUTROS , * DESPESAS DE COMUNICACOES 652, , , ,225, POSTAIS 2, , , , TELECOMUNICACOES 650, , ,220, LP DADOS - MPLS 112, , , LP DADOS - L2L 30, , , LP DADOS - VENDOR 7, , , LP VOZ - CLIENTES 241, , , LOCAL - ITAIM 47, , , INTERNET - ITAIM 18, , , INTERNET - IDC 10, , , CELULAR 19, , , OUTROS - TELECOMUNICAÇÕES , , DATA CENTER - TAMBORÉ 74, , , PCN 18, , , R C B 68, , , INTERNET * DESPESAS DE HONORARIOS 120,00-120,00 240, * DIRETORIA E CONSELHO DE ADMINISTRACAO 120,00-120,00 240, HONORÁRIOS DA DIRETORIA 120,00-120,00 240, * DESPESAS MANUTENCAO E CONSERVACAO 49, , , , SERVICOS DE LIMPEZA CONSERVACAO DE MAQUINAS E EQUIPAMENTOS 43, , , , GUARDA DE DOCUMENTOS 5, , , * DESPESAS DE PESSOAL - BENEFICIOS 267, , , , PROGRAMA DE ALIMENTACAO AO TRABALHADOR 69, , , , ASSISTENCIA MEDICA 137, , , , VALE-TRANSPORTE 2, , , , VALE ALIMENTACAO 45, , , , AUXILIO CRECHE 5,13-5,40 10, ASSISTÊNCIA ODONTOLÓGICA 7, , , , * DESPESAS DE PESSOAL - ENCARGOS SOCIAL 396, , , , * FUNDO DE GARANTIA POR TEMPO DE SERVICO 90, , , F.G.T.S. 90, , , * PREVIDENCIA SOCIAL 305, , , , PREVIDÊNCIA SOCIAL 305, , , , (ND) - PREVIDÊNCIA SOCIAL 7, , * PREVIDENCIA COMPLEMENTAR 29, , * DESPESAS DE PESSOAL - PROVENTOS 1,124, ,300, ,425, SALARIOS 1,065, ,124, ,189, O.SALARIO 89, , , FERIAS INDENIZADAS 30, , , AVISO PREVIO 24, ,

12 Folha : * DESPESAS DE PESSOAL - TREINAMENTO 4,37-6, , PROGRAMA FORMACAO PROFISSIONAL 4,37-6, , * DESPESA DE REMUNERACAO DE ESTAGIARIO 21, ,30 22, * DESPESAS PROCESSAMENTO DE DADOS 817, , , ,654, ALUGUEL DE EQUIPAMENTOS 13, , , EXECUCAO DE SERVICOS 17, , , MATERIAL DE C.P.D. 7, ,16 15, MANUTENÇÃO DE SISTEMAS 7, , , SUPORTE TÉCNICO 102, , , LICENÇA DE USO DE SOFTWARE 209, , , , SERVIÇOS DE COTAÇÃO E INFORMAÇÃO 460, , , , * DESPESAS PROM.E RELACOES PUBLICAS , , BRINDES E PRESENTES , , EVENTOS E PROMOCOES 1,58 1, * DESPESAS PROPAGANDA E PUBLICIDADE 8,00-8, , * DESPESAS DE PUBLICACAO 1,41 1, * DESPESAS DE SEGUROS 1, , , SEGURO EMPRESARIAL 1, , , * DESPESAS SERV. SISTEMA FINANCEIRO 1,933, ,451, , ,324, TAXAS OPERACIONAIS -BM&F CUSTODIA DE TITULOS E VALS. MOBILIARIOS 9, , , , SERVICOS BANCARIOS 14, , , TAXAS OPERACIONAIS -BOVESPA 208, , , COMISSOES / UBS 211, , , CUSTO DO AGENTE DE COMPENSAÇÃO 29, , , COMISSÃO DE FIANÇA -OPERACIONAIS 26, , , , COMISSÃO DE FIANÇA -NÃO OPERACIONAIS 31, , , MULTA S/ PENDENCIA 1, , , TAXAS BTC REPASSE TAXA DE ADMINISTRAÇÃO -CI/FI 1, , , , REPASSE DE COMISSÃO -EXTERIOR 1,397, ,009, ,407, * DESPESAS DE SERVICOS DE TERCEIROS , AUTENTICACOES, REPRODUCOES E COPIAS SERVICOS GRAFICOS * DESPESAS DE SERVIÇOS DE VIGILÂNCIA E * DESPESAS DE SERVICOS TECNICO ESPECIAL 230, , , AUDITORIA EXTERNA 33, , , CONTABILIDADE 8, , , ASSESSORIA TECNICA 18, , , ASSESSORIA JURIDICA 32, , , CONSULTORIA 12, , , ASSESSORIA ECONOMICA 26, , , PROTEÇÃO AO CRÉDITO 4, , , ASSESSORIA TECNICA DE INFORMATICA 94, , , * DESPESAS DE TRANSPORTE 36, , , , CONDUCAO 10, , , COMBUSTIVEIS E LUBRIFICANTES ESTACIONAMENTO 16, , , , MOTOBOY 8, , , FRETE , OUTRAS * DESPESAS TRIBUTARIAS 21, , , ,

13 Folha : TRIBUTOS FEDERAIS 10, , TAXA DE FISCALIZACAO CVM 3, , I.O.F. 6, , TRIBUTOS MUNICIPAIS 10, , , , TFE-TAXA FISCALIZ.ESTABELECIMENTOS I.P.T.U. 10, , , , * DESPESAS DE VIAGEM NO PAIS 18, , , PESSOAL ADMINISTRACAO 18, , , * OUTRAS DESPESAS ADMINISTRATIVAS 332, , , , ASSINATURA DE JORNAIS E REVISTAS 1, , , CONDOMINIO 39, , , , CARTÃO DE CRÉDITO -NÃO DEDUTÍVEL 6, , , CONTRIBUICAO SINDICAL PATRONAL DECORAÇÃO 1,00-1,25 2, REFEICOES 149, , , JUROS, MULTAS E CORRECAO MONETARIA , , ASSOCIACAO DE CLASSE 7,56-7,56 15, EMOLUMENTOS JUDICIAIS E DE CARTORIO 1, , , COPA E COZINHA 8, , , MATERIAL DE LIMPEZA 1, , , HOSPEDAGEM 10, , PEQUENAS IMOBILIZACOES , MATERIAL EXPEDIENTE , , (ND) CORRECAO PASSIVOS CONTINGENTES , , , OUTRAS 1, , * APROVISIONAMENTO E AJUSTES PATRIMONIAIS 607, , , * DESPESAS DE AMORTIZACAO 463, , , * DESPESAS DE AMORTIZACAO - DIFERIDO 121, , , AMORTIZACAO - BENFEITORIAS 23, , , AMORTIZACAO - GASTOS LOGICIAIS 75, , , AMORTIZACAO - NAO DEDUTIVEL 22, , * DESPESAS DE AMORTIZACAO - INTANGIVEL 341, , , AMORTIZACAO - INTANGIVEL 70, , , AMORTIZACAO - NAO DEDUTIVEL 271, , * DESPESAS DE DEPRECIACAO 142, , , MOVEIS E EQUIPAMENTOS 19, , , INSTALACOES 3, , , SISTEMA DE PROC. DE DADOS 110, , , SISTEMA DE COMUNICACAO 8, , , SISTEMA DE SEGURANCA , * DESPESAS DE PROVISOES OPERACIONAIS 1, , * OUTROS CREDITOS DE LIQUIDACAO DUVIDOSA 1, , NAO DEDUTIVEL 1, , * OUTRAS DESPESAS OPERACIONAIS 1,137, ,155, ,292, * DESP.IMP.S/SERV.Q.NATUREZA - I.S.S. 453, , , * DESPESAS DE CONTRIBUICAO AO COFINS 416, , , * DESPESAS DE CONTRIBUICAO AO PIS/PASEP 67, , , * OUTRAS DESPESAS OPERACIONAIS 200, , , ERRO OPERACIONAL 149, , , ERRO OPERACIONAL - CLIENTES DIFERENCA DE EMOLUMENTOS - CLIENTES 5, , ,

14 15/02/ :46:38 Folha : OUTRAS DESPESAS OPERACIONAIS 45, , , * APURACAO DE RESULTADO 2,296, ,137, ,434, * IMPOSTO DE RENDA 347, ,137, ,484, * IMPOSTO DE RENDA 215, , , * PROV.P/IMPOSTO DE RENDA-VALORES 215, , , * CONTRIBUICAO SOCIAL 131, , , * PROV.P/CONTRIB.SOCIAL-VALORES CORRENTES 131, , , * Participações no Lucro 1,949, ,949, * PARTICIPAÇÕES NO LUCRO 1,949, ,949, * Empregados 1,949, ,949, * C O M P E N S A C A O 20533,384, ,945, ,613, ,052, * TITULOS E VALORES MOBILIARIOS 18,466, ,466, ,593, ,593, * TITULOS E VALORES MOB.CLASS.EM CATEGORIA 18,466, ,466, ,593, ,593, * CUSTODIA DE VALORES 712,828, ,828, ,444, ,444, * VALORES CUSTODIADOS 36, , , , * INSTITUICOES FINANCERIAS - VALORES 2,140, ,140, ,738, ,738, * DEPOSITANTES DE VALORES EM CUSTODIA 710,650, ,650, ,674, ,674, * NEGOCIACAO E INTERMEDICAO DE VALORES 19640,227, ,227, ,845, ,845, * ACOES, ATIVOS FINANCEIROS E MERCADORIAS 17080,702, ,702, ,057, ,057, * CLIENTES - MARGENS DEPOSITADAS 2536,993, ,993, ,355, ,355, * RESPON.POR FIANCAS E OUTRAS GARANTIAS 22,532, ,532, ,432, ,432, * CONTRATOS 69,462, ,151, ,833, ,145, * RESPONSABILIDADES P/ADM.RECURSOS TERCEIR 51,151, ,151, ,833, ,833, * SEGUROS CONTRATADOS 18,311,50 18,311, * CONTROLE 92,399, ,272, ,896, ,023, * RESP.P/AVAIS, FIANC.E OUTRAS GAR.E RECEB 90,645, ,517, ,237, ,364, * AJUSTES - PATRIMÔNIO DE REFERÊNCIA 1,754, ,754, ,659, ,658, Total do Ativo : Total do Passivo : Diferença : 21,008,320, ,646,331, ,686,006, ,968,645, ,008,320, ,581,934, ,542,260, ,968,645, ,228,266, ,228,266, Patr. Líquido Atual : 42,244, ,902, DANIEL C. MENDONÇA DE BARROS Diretor REINALDO DANTAS Contador CRC 1SP /O-6 C.P.F. :