Balancete Interno de Outubro de 2012

Transcrição

1 Folha : 1 *** Ativo *** * CIRCULANTE E REALIZAVEL A LONGO PRAZO 449,611, ,659, ,745, ,525, * DISPONIBILIDADES 62, ,496, ,109, , * CAIXA 1,00-1, , , * CAIXA 1,00-1, , , CAIXA - MATRIZ 1,00-1, , , * DEPOSITOS BANCARIOS 61, ,511, ,124, , * DEPOSITOS BANCARIOS INST. S/ CTA. RESERVA 61, ,511, ,124, , BANCO BRADESCO S/A 12, , , , BANCO BRADESCO S/A - ISENTA 5,00-814,198, ,797, , BANCO BM&F DE SERVS. LIQ. E CUSTODIA S/A 3, ,685, ,684, , BANCO BM&F DE SERVS. LIQ. E CUSTODIA S/A 210,061, ,061, BANCO BM&F DE SERVS. LIQ. E CUSTODIA S/A 3, ,00 10, , BANCO SANTANDER S/A -C/C:4372/ , , BANCO SANTANDER S/A -C/C:4372/ , ,501, ,497, , BANCO ITAU S/A 5,00-50,000,00 50,001, , S.T.R. - LINK S/A CTVM 15, , , , BANCO ITAÚ S/A C/C ,00-1, BANCO ITAÚ S/A C/C , , , * RESERVAS LIVRES 1250,983, ,983, * BANCO CENTRAL - RESERVAS LIVRES EM 1250,983, ,983, S.T.R. LINK S/A CCTVM 15, ,968, ,980, , (-) TRANSFERÊNCIA COSIF 15, , , , * APLICACOES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ 58,689, ,602, ,287, ,004, * APLICACOES EM OPERACOES COMPROMISSADAS 58,689, ,602, ,287, ,004, * REVENDAS A LIQUIDAR - POSICAO BANCADA 58,689, ,602, ,287, ,004, * LETRAS DO TESOURO NACIONAL 58,689, ,649, ,333, ,004, LETRAS TESOURO NACIONAL 58,695, ,407, ,082, ,020, (-) RENDAS A APROPRIAR 5, , , , * NOTAS TESOURO NACIONAL 397,953, ,953, NOTAS TESOURO NACIONAL 397,844, ,844, (-) RENDAS A APROPRIAR 108, , * TITS.E VALS.MOBILS.E INSTR.FINAN.DERIVAT 18,689, ,545, ,431, ,803, * LIVRES 11,303, ,500, ,431, ,372, * TITULOS DE RENDA FIXA INTERMEDIADOS 7628,427, ,427, * LETRAS FINANCEIRAS DO TESOURO 170,415, ,415, * LETRAS DO TESOURO NACIONAL 5715,929, ,929, * OUTROS 1742,082, ,082, NOTAS TESOURO NACIONAL 1742,082, ,082, * TITULOS DE RENDA FIXA 11,303, , , ,372, * CERTIFICADO DEPOSITO BANCARIO 11,303, , , ,372, CERTIFICADO DEPOSITO BANCARIO 11,308, , ,377, AJUSTE PARA MERCADO 4, , , , * VINCULADOS A PRESTACAO DE GARANTIAS 7,386, , ,431, * TITULOS DADOS EM GARANTIA DE OPER.BOLSAS 7,386, , ,431,

2 Folha : 2 *** Ativo *** * TITULOS PUBLICOS FEDERAIS - TESOURO NACI 7,386, , ,431, LETRAS FINANCEIRA DO TESOURO 7,386, , ,431, AJUSTE PARA MERCADO * OUTROS CREDITOS 371,208, ,628, ,534, ,302, * RENDAS A RECEBER 173, , , , * COMISSOES E CORRETAGENS A RECEBER 38, , , , REPASSE S/ COMISSAO COMISSÕES E CORRETAGENS 22, , , , REPASSE TAXA ADMINISTRAÇÃO FUNDOS 16, , , , * SERVICOS PRESTADOS A RECEBER 135, , , , TAXA DE ADMINISTRACAO DE FUNDOS TAXA DE ADM. -CARTEIRA ADMINISTRADA 14, , , , TAXA CUSTO CARTEIRA ADMINISTRADA 68, , CONSULTORIA - PAIS 120, , , * NEGOCIACAO E INTERMEDIACAO DE VALORES 357,414, ,485, ,923, ,976, * DEVEDORES - CONTA LIQUIDACOES PENDENTES 344,704, ,309, ,304, ,708, CONTAS CORRENTE NORMAL 344,704, ,309, ,304, ,708, PESSOAS FÍSICAS E JURÍDICAS 271,515, ,590, ,515, ,590, INSTITUIÇÕES DE MERCADO 13,726, ,922, ,726, ,922, CLUBES DE INVESTIMENTOS 11, , , , CONVERSOES DE COTAS - FUNDOS 59,619, ,298, ,619, ,298, TERMO RENDA FIXA A LIQUIDAR 5, ,255, ,259, , CLIENTES DEVEDORES DUVIDOSOS 174, , , , * OPERACOES COM ATIVOS FINANC.E MERCADORIA 12,439, ,439, BM&F - COMPENSACAO FINANCEIRA 12,439, ,439, * OPERACOES DE INTERMEDIACAO DE "SWAP" 96, , , , INTERMEDIACAO DE SWAP 96, , , , INTERMEDIAÇÃO DE SWAP 96, , , , * OUTROS CRÉDITOS POR NEGOCIAÇÃO E 174, , , , CONTAS DEVEDORAS MAIS DE 30 DIAS 174, , , , * DIVERSOS 13,794, , , ,439, * ADIANTAMENTOS E ANTECIPACOES SALARIAIS 113, , , , ADIANTAMENTOS SALARIAIS 4, , , , ADIANTAMENTO DE FERIAS PROXIMO MES 27, , , , ADIANTAMENTO DE FERIAS 14, , , , ADIANTAMENTO DE 13O SALARIO 65, , , , OUTROS ADIANTAMENTOS 1,30-1, * ADIANTAMENTOS P/PAGTO NOSSA CONTA 9, ,50 7,77 12, ADIANTAMENTO DE VIAGENS 9, ,50 7,77 12, * DEVEDORES POR DEPÓSITOS EM GARANTIA 8,925, , ,039, * PARA INTERPOSICAO DE RECURSOS FISCAIS 8,925, , ,039, IMPOSTO DE RENDA 1,284, , ,289, CONTRIBUICAO SOCIAL 462, , , IMPOSTO DE RENDA - LINK CM 2,508, , ,518, CONTRIBUIÇÃO SOCIAL -LINK CM 903, , , DEPÓSITO CONTRIBUIÇÃO SOCIAL 9/ ,014, , ,018, DEPÓSITO CONTRIBUIÇÃO SOCIAL 9/ , , ,

3 Folha : 3 *** Ativo *** DEPÓSITO CONTRIBUIÇÃO SOCIAL 9/ ,205, , ,211, DEPÓSITO CONTRIBUIÇÃO SOCIAL 9/ , , , * IMPOSTOS E CONTRIBUICOES A COMPENSAR 4,745, , , ,279, I.R.P.J. ESTIMATIVA -EXERCÍCIO 3,470, , ,889, C.S.L.L. ESTIMATIVA -EXERCÍCIO 1,217, , ,332, CSLL S/COMISSÃO , , COFINS S/COMISSÃO 2, , , , PIS S/COMISSÃO , , IRRF DECORRENTE DE ANTECIPAÇÕES -CÓD IR RETENCAO FONTE S/ COMISSAO 1, , , , IRF S/COMISSOES E CORRETAGENS , , , , * DEVEDORES DIVERSOS - PAIS 142, , PR.TRANSITORIA 142, , * PROVISAO PARA OUTROS CREDITOS 174, , , * PROVISAO PARA OUTROS CREDITOS DE 174, , , * SEM CARACTERISTICA DE CONCESSAO DE 174, , , DEVEDORES C/C - NAO DEDUTIVEL 174, , , * OUTROS VALORES E BENS 961, , , , * DESPESAS ANTECIPADAS 961, , , , * DESPESAS ANTECIPADAS 961, , , , LICENÇA DE USO DE SOFTWARE -ASSISTEC LTDA 9, , , PROGRESS SOFTWARE DO BRASIL LTDA 268, , , SECURE1 DISTRIB.DE PROGRAMAS DE 2, , , DELL COMPUTADORES DO BRASIL LTDA 31, , , LICENÇA DDE USO DE SOFTWARE - SERVIX 74, , , LICENÇA DE USO DE SOFTWARE - SOFTWAREONE 79, , , PREMIO DE SEGURO 4, , , , COMISSÃO DE FIANÇA -NÃO OPERACIONAIS 18, , , COMISSÃO DE FIANÇA -OPERACIONAIS 16, , , , COTAÇÕES - BMF BOVESPA 9,00-3,00 6, MANUTENÇÃO DE SOFTWARE -ORACLE 149, , , SUPORTE TÉCNICO -MULTIREDE INFORMÁTICA 38, , , LICENCIAMENTO DE BANCO DE DADOS - FGV 11, , , MANUTENÇÃO DE SOFTWARE -ADRA TECNOL.EM 37, , , BLOOMBERG FINANCE LP 59, , , , GL TRADE AMERICAS INC. 70, , , ADDED COMPUTER & TRLRPHONY COM.E 41, , , LICENÇA DE USO DE SOFTWARE - AÇÃO 3, , HIGH FREQUENCY ECONOMICS -ASSINATURA 13, , , MACROECONOMICS ADVISERS 7, , , LICENÇA DE USO DE SOFTWARE - DEDALUS 11, , , * P E R M A N E N T E 7,436, , , ,176, * INVESTIMENTOS 47,50-47, * OUTROS INVESTIMENTOS P/INCENT. FISCAIS 130,00-130, COTAS FUNDO FUNCINE 130,00-130, * (-) PROV.P/PERDAS INVESTIMENTOS POR 130,00 130, * OUTROS INVESTIMENTOS 47,50-47, * OUTROS INVESTIMENTOS 47,50-47, MARCAS E PATENTES 47,50-47,50-

4 Folha : 4 *** Ativo *** * IMOBILIZADO DE USO 3,561, , , ,456, * INST.MOVEIS E EQUIPAMENTOS DE USO 1,232, , ,209, * INSTALACOES 396, , INSTALACOES 396, , * MOVEIS E EQUIPAMENTOS DE USO 2,378, ,378, MOVEIS E EQUIPAMENTOS 2,378, ,378, * (-) DEPREC.ACUM.DE INSTALACOES 196, , , * (-) DEPREC.ACUM.MOVEIS E EQUIPAMENTOS 1,346, , ,365, * OUTROS 2,329, , , ,246, * SISTEMA DE COMUNICACAO 1,042, ,042, * EQUIPAMENTOS 1,041, ,041, * DIREITOS DE USO 1, , * SISTEMA DE PROCESSAMENTO DE DADOS 7,133, , ,170, * SISTEMA DE SEGURANCA 106, , * (-) DEPREC.ACUM.OUTRAS IMOBILIZ.DE USO 5,953, , ,073, * SISTEMA DE COMUNICACAO - EQUIPAMENTOS 531, , , * SISTEMA DE PROCESSAMENTO DE DADOS 5,359, , ,469, * (-) SISTEMA SEGURANCA 62, , * DIFERIDO 1,565, , ,472, * GASTOS DE ORGANIZACAO E EXPANSAO 1,565, , ,472, * GASTOS EM IMOVEIS DE TERCEIROS 3,181, ,181, * BENFEITORIAS 3,181, ,181, * GASTOS C/AQUIS.DE DES.LOGICIAIS 4,654, ,654, * (-) AMORTIZ.ACUM.DE DIFERIDO 6,271, , ,364, * AMORTIZACAO BENFEITORIAS 2,087, , ,108, * GASTOS C/AQUIS. E DES.LOGICIAIS 4,184, , ,255, * INTANGIVEL 2,262, , ,199, * ATIVOS INTANGIVEIS 2,262, , ,199, * OUTROS ATIVOS INTANGIVEIS 3,779, ,779, SOFTWARE 3,779, ,779, * AMORTIZAÇÃO ACUMULADA DE ATIVOS 1,517, , ,580, AMORTIZAÇÃO SOFTWARE 1,517, , ,580, * C O M P E N S A C A O 25251,139, ,872, ,513, ,498, * TITULOS E VALORES MOBILIARIOS 18,689, ,803, ,689, ,803, * TITULOS DISPONIVEIS PARA VENDA 18,689, ,803, ,689, ,803, * TITULOS PUBLICOS FEDERAIS - NEG.COMPETIT 7,386, ,431, ,386, ,431, * Títulos Emitidos por Instituições Financeiras - Renda 11,303, ,372, ,303, ,372, * CUSTODIA DE VALORES 704,608, ,565, ,608, ,565, * DEPOS.DE VALORES EM CUSTODIA 690,881, ,643, ,881, ,643, * PROPRIOS 81, , , , RENDA FIXA 81, , , ,

5 Folha : 5 *** Ativo *** * TERCEIROS 690,799, ,563, ,799, ,563, RENDA FIXA 490,471, ,423, ,471, ,423, RENDA VARIAVEL 200,327, ,139, ,327, ,139, * VALORES GARANTIDOS POR INSTITUICOES 13,726, ,922, ,726, ,922, * NEGOCIACAO E INTERMEDIACAO DE VALORES 24356,759, ,975, ,759, ,975, * CONTRATOS DE ACOES, ATIVOS FINAN.E MERC ,229, ,998, ,229, ,998, * PROPRIOS 70,300,00-197,37 70,300,00 197, EMPRÉSTIMO DE AÇÕES 197,37 197, MERCADO DE OPÇÕES -FUTURO 70,300,00-70,300, * DE TERCEIROS 20793,389, ,261, ,389, ,261, MERCADO DE OPCOES 5481,171, ,794, ,171, ,794, EMPRÉSTIMO DE AÇÕES 943,685, ,680, ,685, ,680, ATIVOS FINANCEIROS - BM&F 14368,531, ,786, ,531, ,786, * "SWAP" DE TERCEIROS 469,740,00-469,740,00 469,740,00 469,740, * INTERMEDIACAO DE SWAP 424,800,00-424,800,00 424,800,00 424,800, * DEPOSITO DE MARGEM DE CLIENTES 2573,662, ,062, ,662, ,062, DEPÓSITO DE MARGEM -BOVESPA 1314,238, ,505, ,238, ,505, DEPÓSITO DE MARGEM -BM&F 1259,423, ,556, ,423, ,556, * FIANCAS E OUTRAS GARANT.POR OPER.EM BOLS 24,867, ,914, ,867, ,914, * OPERACOES COM ACOES 7,367, ,414, ,367, ,414, PRÓPRIOS 7,367, ,414, ,367, ,414, * OPERACOES COM ATIVOS FINANCEIRO R 17,500, ,500, ,500, ,500, PROPRIOS 17,500, ,500, ,500, ,500, * CONTRATOS 73,651, ,312, ,444, ,519, * ADMINISTRACAO DE RECURSOS DE TERCEIROS 55,339, ,208, ,339, ,208, * De Particulares 12,229, , ,229, , * Fundos de Ações 20,134, ,918, ,134, ,918, * Fundos de Invstimento Financeiro 874, , , , * Fundos de Aplicação em Quotas de Outros FRF 22,101, ,505, ,101, ,505, * CONTRATO DE SEGURO 18,311,50-8,104,50 8,104,50 18,311, PORTO SEGURO CIA.DE SEGUROS -VCTO:22/10/12 3,122,50-3,122, BRADESCO SEGUROS S.A.-VCTO.14/10/12 4,982,00-4,982, PORTO SEGURO -VCTO:21/05/2013 4,912,00-4,912, PORTO SEGURO -VCTO:15/06/2013 1,200,00-1,200, PORTO SEGURO -VCTO:22/10/2013 3,122,50 3,122, BRADESCO SEGUROS S/A -VCTO:14/10/2013 4,982,00 4,982, PORTO SEGURO -VCTO:22/12/2012 3,120,00-3,120, PORTO SEGURO -VCTO:03/09/ ,00-975, * CONTROLE 97,429, ,215, ,011, ,633, * AVAIS, FIANCAS E OUTRAS GARANT.RECEBIDAS 95,869, ,737, ,441, ,165, BANCO ABC BRASIL S/A -VCTO:31/05/2013 2,500,00-2,500, BANCO FIBRA S.A. -VCTO:15/10/2012 1,700,00-1,700, BANCO BRADESCO S.A. -VCTO:16/10/2012 3,900,00-3,900, BANCO FIBRA S.A. -VCTO:19/10/2012 2,900,00-2,900, BANCO ITAÚ UNIBANCO S.A. -VCTO:31/10/2012 7,000,00-7,000, BANCO BRADESCO S/A -VCTO:19/11/2012 2,000,00-2,000, BANCO FIBRA S.A. -VCTO:14/12/2012 5,700,00 5,700, BANCO FIBRA S/A -VCTO:18/12/2012 2,900,00 2,900,00-

6 Folha : 6 *** Ativo *** BANCO BRADESCO S.A. -VCTO>14/12/2012 3,900,00 3,900, BANCO ITAÚ UNIBANCO S.A. -VCTO:28/12/2012 3,000,00 3,000, ITAÚ S/A-JUSTIÇA FEDERAL -VCTO:28/06/13 7,627, ,627, ABC BRASIL S/A-(ALUGUEL) -VCTO:30/04/2013 1,300,00-1,300, ACOES BM&F BOVESPA S/A 66,941, ,237, ,941, ,237, * PATRIMÔNIO DE REFERÊNCIA - AJUSTES 1,560, ,477, ,570, ,468, * Ativos Diferidos 1,565, ,472, ,565, ,472, * AJUSTES A MARCACAO 4, , , ,704.52

7 Folha : * CIRCULANTE E EXIGIVEL A LONGO PRAZO 414,695, ,116, ,995, ,573, * OUTRAS OBRIGACOES 414,695, ,116, ,995, ,573, * SOCIAIS E ESTATUTARIAS 1,650,00 1,650, * DIVIDENDOS E BONIFICACOES A PAGAR 1,650,00 1,650, LINK HOLDING FINANCEIRA S/A 1,650,00 1,650, * FISCAIS E PREVIDENCIARIAS 21,187, ,682, ,518, ,023, * PROV.IMPOSTOS E CONTRIBUICOES S/LUCRO 5,866, , ,506, PROVISAO I.R.P.J. 4,305, , ,776, PROVISAO CONTRIBUICAO SOCIAL 1,560, , ,730, * IMPOSTOS E CONTRIBUICOES A RECOLHER 1,621, ,680, ,623, ,564, * IMPOSTO E CONTRIB. S/SERV.TERCEIROS 11, ,010, ,023, , IMPOSTO DE RENDA FONTE 8, , , , ISS RETIDO , , CSL/COFINS/PIS RETIDOS -CÓD , , , , IRRF S/SERVIÇOS -EXTERIOR 602, , PIS S/SERVIÇOS -EXTERIOR 45, , COFINS S/SERVIÇOS -EXTERIOR 210, , INSS RETIDO * IMPOSTOS E CONTRIBUICOES S/SALARIOS 628, , , , IMPOSTO DE RENDA FONTE , , , , PREVIDENCIA SOCIAL 379, , , , F.G.T.S. 86, , , , CONTRIBUICAO SINDICAL E ASSISTENCIAL * OUTROS 981, ,025, ,947, , I.R.R.F. 107, ,141, ,063, , PIS 12, , , , COFINS 375, , , , IRRF OPERACOES DAY-TRADE , , I.S.S. 470, , , , I O F 12, , , , IR RETIDO FONTE RENDA VARIAVEL 1, , , * PROVISAO PARA RISCOS FISCAIS 13,699, , , ,951, * IMPOSTOS E CONTRIBUICOES SOBRE LUCROS 13,699, , , ,951, PROVISAO CONTRIBUICAO SOCIAL CONTINGENTE 1,040, , ,153, COFINS CONTINGENTE - SEM DEPÓSITO 4,241, , ,272, COFINS CONTINGENTE - JUROS 1,664, , ,687, PIS CONTINGENTE - SEM DEPÓSITO PRINCIPAL 3,495, , ,550, PIS CONTINGENTE - JUROS 872, , , PIS CONTINGENTE - RECOLHIDO A MAIOR 562, , , CSLL CONTINGENTE COM DEPÓSITO 9/ ,021, , ,026, CSLL CONTINGENTE COM DEPÓSITO 9/ , , , CSLL CONTINGENTE COM DEPÓSITO 9/ ,183, , ,189, * NEGOCIACAO E INTERMEDIACAO DE VALORES 362,489, ,623, ,377, ,242, * AQUISICAO E SUBSCRICAO DE TITULOS DECORR 466, , * CAIXAS DE REGISTRO E LIQUIDACAO 93,205, ,411, ,695, ,489, CIA BRASILEIRA DE LIQUIDACAO E CUSTODIA 93,205, ,862, ,146, ,489, OPERACOES TESOURO DIRETO 549, , * COMISSÕES E CORRETAGENS A PAGAR 4,274, ,216, ,922, ,980, COMISSÕES/CORRETAGENS A PAGAR -UBS 4,098, ,009, ,838, ,927, COMISSÕES/CORRETAGENS A PAGAR - UBS ADM 176, , , ,549.35

8 Folha : * CREDORES - CONTA LIQUIDACAO PENDENTES 265,008, ,261, ,965, ,712, CONTAS CORRENTE NORMAL 265,008, ,626, ,330, ,712, PESSOAS FÍSICAS E JURÍDICAS 211,058, ,676, ,675, ,057, INSTITUIÇÕES DE MERCADO 2,753, ,753, , , DIRETORES,SÓCIOS E ACIONISTAS 9, , , , CLUBES DE INVESTIMENTO 600, , , , CONVERSORES DE COTAS FUNDOS 50,582, ,582, ,549, ,549, PESSOAS FISICAS E JURIDICAS - CI 3, , , , TRANSITÓRIA - SISAF 13573,566, ,566, SISTEMA DE CONTA CORRENTE 30427,198, ,198, SISTEMA DE RENDA VARIAVEL BOLSA 14806,878, ,878, OPERACOES A LIQUIDAR 24,494, ,494, DIVIDENDOS A INDIVIDUALIZAR 4,476, ,476, SISTEMA RENDA VARIAVEL BM&F 3185,748, ,748, SISTEMA DE LIQUIDACAO 2664,668, ,668, SISTEMA RENDA VARIAVEL - MARGEM 250,066, ,066, SISTEMA CONTA CORRENTE RENDA FIXA 18405,256, ,256, CARTEIRA PROPRIA - ERRO OPERACIONAL 2,280, ,280, * OPER.C/MERCADO E ATIVOS FINANC. A LIQUID 5,059, ,059, BM&F COMP.FINAC. 5,059, ,059, * OUTRAS OBRIGACOES POR NEG.INTERM DE 29,267, ,267, PENDENCIA BOVESPA 29,267, ,267, * DIVERSAS 29,368, ,160, ,099, ,307, * OBRIG.P/AQUIS.DE BENS E DIREITO 870, , , , OBRIGACOES POR AQUIS. DE BENS E DIREITOS 870, , , , * PROV.P/PAGAMENTOS A EFETUAR 5,230, ,977, ,248, ,501, * DESPESAS DE PESSOAL 2,942, ,271, ,417, ,088, HONORARIOS E SALARIOS A PAGAR 6, ,261, ,255, O SALARIO 752, , , INSS S/13O SALARIO E FERIAS 578, , , FGTS S/13O SALARIO E FERIAS 174, , , FERIAS 1,430, , ,462, PENSAO ALIMENTICIA 7, , ESTAGIARIOS 1,30 1, INSS S/FÉRIAS PRÓXIMO MÊS 1, , * OUTRAS DESPESAS ADMINISTRATIVAS 1,252, ,642, ,281, , ALUGUEL 20, , , , COMUNICACOES 530, , , , PROPAGANDA E PUBLICIDADE 8, , , , AUDITORIA 1, , , , ASSESSORIA 14, , , , PROCESSAMENTO DE DADOS 208, , , , SEGUROS 2, , , , MANUTENCAO E CONSERVACAO 155, , , BOLSA DE VALORES 199, , , , CUSTO CLEARINGS 12, , , , SERVIÇOS DE COTAÇÃO E INFORMAÇÃO 99, , , , * OUTROS PAGAMENTOS 1,035, ,063, ,549, ,520, OUTRAS PROVISOES 58, , ,071, ,071, EMOLUMENTOS E TAXAS BOVESPA 919, ,937, ,399, , CUSTO DO AGENTE DE COMPENSAÇÃO 29, , , , COMISSÃO DE FIANÇA -OPERACIONAIS 12, , , , EMPRÉSTIMOS CONSIGNADOS 15, , , ,652.19

9 Folha : * PROVISÃO PARA PASSIVOS CONTIGENTES 9,488, , ,523, * OUTROS PASSIVOS 9,488, , ,523, IMPOSTO DE RENDA - COM DEPOSITO 1,277, , ,282, CONTRIBUICAO SOCIAL - COM DEPOSITO 460, , , IMPOSTO DE RENDA - SEM DEPOSITO 3,105, , ,115, CONTRIBUICAO SOCIAL - SEM DEPOSITO 1,118, , ,121, IMPOSTO DE RENDA - LINK CM 2,508, , ,518, CONTRIBUICAO SOCIAL - LINK CM 903, , , INSS CONTINGENTE 115, , , * CREDORES DIVERSOS-PAIS 13,779, ,779, ,779, ,779, LEHMAN BROTHERS INTERNACIONAL (EUROPE) 13,779, ,779, ,779, ,779, ********** (P.L.A.) ********** 42,352, ,128, * PATRIMONIO LIQUIDO 39,614, , , ,614, * PATRIMONIO LIQUIDO 39,614, , , ,614, * CAPITAL SOCIAL 29,386, ,386, * CAPITAL 29,386, ,386, * ACOES ORDINARIAS - PAIS 14,693, ,693, * PREFERENCIAS NAO CUMUL.E NAO RESG.-PAIS 14,693, ,693, * RESERVAS DE LUCROS 5,765, ,765, * RESERVA LEGAL 1,853, ,853, * RESERVAS ESPECIAIS DE LUCROS 3,911, ,911, * OUTRAS 3,911, ,911, * AJUSTE VALOR MERCADO TVM E INST.FINAC.DE 4, , , , * TITULOS DISPONIVEIS PARA VENDA 4, , , , * PROPRIOS 4, , , , AJUSTE PARA MERCADO 4, , , , * LUCRO OU PREJUIZOS ACUMULADOS 4,467, ,467, * LUCROS OU PREJUIZOS ACUMULADOS 4,467, ,467, LUCROS OU PREJUIZOS DO 1O SEMESTRE 4,467, ,467, * CONTAS DE RESULTADO CREDORAS 32,121, ,254, ,613, ,479, * RECEITAS OPERACIONAIS 32,063, ,254, ,613, ,421, * RENDAS DE APLICACOES INTERF. DE LIQUIDEZ 1,562, , ,912, * RENDAS DE APLIC.OPER.COMPROMIS. 1,562, , ,912, * POSICAO BANCADA 1,562, , ,912, * RENDAS C/TITS.E VALS.MOBILS.E INSTR.FINA 1,257, , ,526, * RENDAS DE TITULOS DE RENDA FIXA 353, , , RENDAS DE TITULOS DE RENDA FIXA 353, , , CERTIFICADO DE DEPOSITO BANCARIO 218, , , LETRAS FINANCEIRAS TESOURO 135, , , * LUCROS COM TITULOS DE RENDA FIXA 903, , ,057, LETRAS TESOURO NACIONAL 162, , ,072.36

10 Folha : LETRAS FINANCEIRAS DO TESOURO 302, , , NOTAS TESOURO NACIONAL 438, , , * RENDAS EM OPERACOES COM DERIVATIVOS 1, , * OUTROS 1, , DIFERENCIAL DE SWAP - (AJUSTE) 1, , * RENDAS DE PRESTACAO DE SERVICOS 28,638, ,254, ,795, ,178, * RENDAS DE ADM.FUNDOS 31, , TAXA DE ADMINISTRAÇÃO 31, , * RENDAS DE COMIS.COLOCACAO TITULOS 638, , , COMISSAO COLOCACAO DE TITULOS 110, , , COMISSAO EMPRESTIMO ACOES 380, , , REPASSE TAXA ADM. 114, , , REPASSE TAXA PERFORMANCE FUNDOS 32, , * RENDAS DE CORRET.OPER.BOLSAS 26,419, ,254, ,365, ,530, CORRETAGEM BOVESPA - CONSOLIDADA 4,670, ,670, CORRETAGEM BM&F - CONSOLIDADA 4,584, ,584, RENDA CORRETAGEM BOVESPA - PJ 13,417, ,561, ,979, RENDA CORRETAGEM BM&F - PJ 13,001, ,549, ,550, * RENDAS DE SERVIÇOS DIFERENCIADOS - PF 937, , ,080, * CORRETAGEM ENVOLVENDO TIT.VAL.MOBI.DERIV.E 937, , ,080, CORRETAGEM BOVESPA - PF 852, , , CORRETAGEM BM&F - PF 84, , , * RENDAS DE OUTROS SERVICOS 612, , , TAXA DE ADMINISTRAÇÃO 45, , , CONSULTORIA -UBS 322, , , CONSULT.DE INVESTIMENTOS -EXTERIOR C/ISS 56, , TARIFA - DOC/TED CUSTO CARTEIRA ADMINISTRADA 187, , , * OUTRAS RECEITAS OPERACIONAIS 605, , , * RECUPERACAO DE ENCARGOS E DESPESAS 221, , , ENCARGOS E DESPESAS 221, , , * REVERSÃO DE PROVISÕES OPERACIONAIS 122, , , * OUTROS CREDITOS DE LIQUIDACAO DUVIDOSA 11, , , NAO DEDUTIVEL 11, , , * OUTRAS 111,34 111, INDENIZACOES TRABALHISTAS 111,34 111, * OUTRAS RENDAS OPERACIONAIS 261, , , VARIACOES MONETARIAS ATIVAS ATUALIZAÇÃO DEPÓSITO JUDICIAL 139, , , OUTRAS RENDAS OPERACIONAIS 113, , , DIFERENCA DE EMOLUNTOS - CLIENTES 4, , , ERRO OPERACIONAL - CLIENTES 3, , * RECEITAS NAO OPERACIONAIS 57, , * LUCROS NA ALIENACAO DE VALORES E BENS 57, , * LUCRO NA ALIENACAO DE INVESTIMENTOS 57, , VALOR VENDA DO BEM 57, ,776.99

11 Folha : * CONTAS DE RESULTADO DEVEDORAS 29,382, ,783, , ,965, * DESPESAS OPERACIONAIS 25,031, ,029, , ,860, * DESP.C/ TITS.VALS.MOBILS.E INSTR.FINAN.D 1, , , * DESPESAS EM OPERACOES COM DERIVATIVOS 1, , , * OUTROS 1, , , INTERMEDIAÇÃO DE SWAP - (AJUSTE) 1, , , * DESPESAS ADMINISTRATIVAS 20,456, ,642, , ,901, * DESPESAS DE AGUA, ENERGIA E GAS 77, , , , DESPESAS DE ÁGUA, ENERGIA E GAS 77, , , , * DESPESAS DE ALUGUEIS 504, , , , ALUGUÉIS DE IMÓVEIS 502, , , , OUTROS 1, , * DESPESAS DE COMUNICACOES 1,790, , , ,365, POSTAIS 6, , TELECOMUNICACOES 1,783, , , ,358, LP DADOS - MPLS 337, , , LP DADOS - L2L 93, , , , LP DADOS - VENDOR 22, , , LP VOZ - CLIENTES 618, , , LOCAL - ITAIM 99, , , INTERNET - ITAIM 54, , , INTERNET - IDC 31, , , CELULAR 40, , , OUTROS - TELECOMUNICAÇÕES 4, , DATA CENTER - TAMBORÉ 223, , , PCN 50, , , R C B 208, , , INTERNET * DESPESAS DE HONORARIOS 360,00-120,00 480, * DIRETORIA E CONSELHO DE ADMINISTRACAO 360,00-120,00 480, HONORÁRIOS DA DIRETORIA 360,00-120,00 480, * DESPESAS MANUTENCAO E CONSERVACAO 155, , , SERVICOS DE LIMPEZA , CONSERVACAO DE MAQUINAS E EQUIPAMENTOS 136, , , GUARDA DE DOCUMENTOS 18, , , * DESPESAS DE PESSOAL - BENEFICIOS 801, , , ,084, PROGRAMA DE ALIMENTACAO AO TRABALHADOR 208, , , , ASSISTENCIA MEDICA 422, , , , VALE-TRANSPORTE 18, , , , VALE ALIMENTACAO 146, , , , AUXILIO CRECHE 15, , , ASSISTÊNCIA ODONTOLÓGICA 25, , , , * DESPESAS DE PESSOAL - ENCARGOS SOCIAL 1,351, , , ,808, * FUNDO DE GARANTIA POR TEMPO DE SERVICO 323, , , F.G.T.S. 323, , , * PREVIDENCIA SOCIAL 1,005, , ,353,

12 Folha : PREVIDÊNCIA SOCIAL 998, , ,344, (ND) - PREVIDÊNCIA SOCIAL 7, , , * PREVIDENCIA COMPLEMENTAR 21, , , , * DESPESAS DE PESSOAL - PROVENTOS 3,670, ,225, ,896, SALARIOS 3,265, ,090, ,355, O.SALARIO 271, , , FERIAS INDENIZADAS 77, , , AVISO PREVIO 24, , , INDENIZACOES 32,00-32, * DESPESAS DE PESSOAL - TREINAMENTO 11, , PROGRAMA FORMACAO PROFISSIONAL 11, , * DESPESA DE REMUNERACAO DE ESTAGIARIO 23, ,30 25, * DESPESAS PROCESSAMENTO DE DADOS 2,568, ,720, , ,266, ALUGUEL DE EQUIPAMENTOS 65, , , EXECUCAO DE SERVICOS 44, , , MATERIAL DE C.P.D. 23, ,63 27, MANUTENÇÃO DE SISTEMAS 23, , , SUPORTE TÉCNICO 345, , , LICENÇA DE USO DE SOFTWARE 660, , , , SERVIÇOS DE COTAÇÃO E INFORMAÇÃO 1,404, , , ,857, * DESPESAS PROM.E RELACOES PUBLICAS 20, , , BRINDES E PRESENTES 17, , , EVENTOS E PROMOCOES 2, ,60 4, * DESPESAS PROPAGANDA E PUBLICIDADE 48, , , * DESPESAS DE PUBLICACAO 5, , * DESPESAS DE SEGUROS 3, , , SEGURO EMPRESARIAL 3, , , * DESPESAS SERV. SISTEMA FINANCEIRO 6,849, ,205, , ,013, TAXAS OPERACIONAIS -BM&F CUSTODIA DE TITULOS E VALS. MOBILIARIOS 44, , , , SERVICOS BANCARIOS 53, , , TAXAS OPERACIONAIS -BOVESPA 566, , , COMISSOES / UBS 494, , , CUSTO DO AGENTE DE COMPENSAÇÃO 89, , , COMISSÃO DE FIANÇA -OPERACIONAIS 65, , , COMISSÃO DE FIANÇA -NÃO OPERACIONAIS 49, , , MULTA S/ PENDENCIA 3, , CUSTO DE CLEARINGS 12, , , TAXAS BTC REPASSE TAXA DE ADMINISTRAÇÃO -CI/FI 3, , , REPASSE DE COMISSÃO -EXTERIOR 5,461, ,838, , ,267, OUTROS 5,08-5, * DESPESAS DE SERVICOS DE TERCEIROS 2, , AUTENTICACOES, REPRODUCOES E COPIAS 1, , SERVICOS GRAFICOS * DESPESAS DE SERVIÇOS DE VIGILÂNCIA E * DESPESAS DE SERVICOS TECNICO ESPECIAL 964, , ,098, AUDITORIA EXTERNA 47, , , TRADUÇÃO CONTABILIDADE 37, , , ASSESSORIA TECNICA 45, , , ASSESSORIA JURIDICA 114, , ,

13 Folha : CONSULTORIA 432, , , ASSESSORIA ECONOMICA 78, , , PROTEÇÃO AO CRÉDITO 14, , , ASSESSORIA TECNICA DE INFORMATICA 193, ,87 195, * DESPESAS DE TRANSPORTE 105, , , , CONDUCAO 25, , , COMBUSTIVEIS E LUBRIFICANTES ESTACIONAMENTO 51, , , , MOTOBOY 25, , , FRETE 1, , OUTRAS * DESPESAS TRIBUTARIAS 47, , , , TRIBUTOS FEDERAIS 15, , , TAXA DE FISCALIZACAO CVM 3, , , I.O.F. 11, , , TRIBUTOS ESTADUAIS GARE TRIBUTOS MUNICIPAIS 30, , , , TFE-TAXA FISCALIZ.ESTABELECIMENTOS I.P.T.U. 30, , , , * DESPESAS DE VIAGENS AO EXTERIOR 10, , , DIRETORIA 14, , PESSOAL ADMINISTRATIVO 10, , * DESPESAS DE VIAGEM NO PAIS 40, , , PESSOAL ADMINISTRACAO 40, , , * OUTRAS DESPESAS ADMINISTRATIVAS 1,042, , , ,429, ASSINATURA DE JORNAIS E REVISTAS 3, , , CONDOMINIO 109, , , , CARTÃO DE CRÉDITO -NÃO DEDUTÍVEL 26, , , DECORAÇÃO 3,25-1,00 4, REFEICOES 478, , , JUROS, MULTAS E CORRECAO MONETARIA 3, , ASSOCIACAO DE CLASSE 22,68-7,56 30, EMOLUMENTOS JUDICIAIS E DE CARTORIO 13, , , COPA E COZINHA 27, , , MATERIAL DE LIMPEZA 14, , , HOSPEDAGEM 13, , , UNIFORME PEQUENAS IMOBILIZACOES 1, , MATERIAL EXPEDIENTE 1, , , (ND) CORRECAO PASSIVOS CONTINGENTES , , , OUTRAS 3, , * APROVISIONAMENTO E AJUSTES PATRIMONIAIS 1,208, , ,506, * DESPESAS DE AMORTIZACAO 778, , , * DESPESAS DE AMORTIZACAO - DIFERIDO 311, , , AMORTIZACAO - BENFEITORIAS 67, , , AMORTIZACAO - GASTOS LOGICIAIS 221, , , AMORTIZACAO - NAO DEDUTIVEL 22, , * DESPESAS DE AMORTIZACAO - INTANGIVEL 467, , , AMORTIZACAO - INTANGIVEL 196, , , AMORTIZACAO - NAO DEDUTIVEL 271, ,

14 Folha : * DESPESAS DE DEPRECIACAO 429, , , MOVEIS E EQUIPAMENTOS 58, , , INSTALACOES 9, , , SISTEMA DE PROC. DE DADOS 335, , , SISTEMA DE COMUNICACAO 24, , , SISTEMA DE SEGURANCA 2, , * OUTRAS DESPESAS OPERACIONAIS 3,365, ,087, ,452, * DESP.IMP.S/SERV.Q.NATUREZA - I.S.S. 1,430, , ,907, * DESPESAS DE CONTRIBUICAO AO COFINS 1,269, , ,682, * DESPESAS DE CONTRIBUICAO AO PIS/PASEP 206, , , * OUTRAS DESPESAS OPERACIONAIS 457, , , ERRO OPERACIONAL 343, , , ERRO OPERACIONAL - CLIENTES 21, , , DIFERENCA DE EMOLUMENTOS - CLIENTES 21, , , OUTRAS DESPESAS OPERACIONAIS 70, , , * APURACAO DE RESULTADO 4,351, , ,105, * IMPOSTO DE RENDA 2,401, , ,155, * IMPOSTO DE RENDA 1,497, , ,967, * PROV.P/IMPOSTO DE RENDA-VALORES 1,497, , ,967, * CONTRIBUICAO SOCIAL 904, , ,188, * PROV.P/CONTRIB.SOCIAL-VALORES CORRENTES 904, , ,188, * Participações no Lucro 1,949, ,949, * PARTICIPAÇÕES NO LUCRO 1,949, ,949, * Empregados 1,949, ,949, * C O M P E N S A C A O 25251,139, ,513, ,872, ,498, * TITULOS E VALORES MOBILIARIOS 18,689, ,689, ,803, ,803, * TITULOS E VALORES MOB.CLASS.EM CATEGORIA 18,689, ,689, ,803, ,803, * CUSTODIA DE VALORES 704,608, ,608, ,565, ,565, * VALORES CUSTODIADOS 81, , , , * INSTITUICOES FINANCERIAS - VALORES 13,726, ,726, ,922, ,922, * DEPOSITANTES DE VALORES EM CUSTODIA 690,799, ,799, ,563, ,563, * NEGOCIACAO E INTERMEDICAO DE VALORES 24356,759, ,759, ,975, ,975, * ACOES, ATIVOS FINANCEIROS E MERCADORIAS 21758,229, ,229, ,998, ,998, * CLIENTES - MARGENS DEPOSITADAS 2573,662, ,662, ,062, ,062, * RESPON.POR FIANCAS E OUTRAS GARANTIAS 24,867, ,867, ,914, ,914, * CONTRATOS 73,651, ,444, ,312, ,519, * RESPONSABILIDADES P/ADM.RECURSOS TERCEIR 55,339, ,339, ,208, ,208, * SEGUROS CONTRATADOS 18,311,50 8,104,50 8,104,50 18,311, * CONTROLE 97,429, ,011, ,215, ,633, * RESP.P/AVAIS, FIANC.E OUTRAS GAR.E RECEB 95,869, ,441, ,737, ,165, * AJUSTES - PATRIMÔNIO DE REFERÊNCIA 1,560, ,570, ,477, ,468,147.96

15 Folha : 15 Total do Ativo : Total do Passivo : Diferença : 25,708,187, ,553,569, ,495,557, ,766,200, ,708,187, ,420,673, ,478,686, ,766,200, ,974,243, ,974,243, Patr. Líquido Atual : 42,352, ,128, DANIEL C. MENDONÇA DE BARROS Diretor REINALDO DANTAS Contador CRC 1SP /O-6 C.P.F. :