Layout em Implementação

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1 Layout em Implementação Novas adaptações para implementação dos regimes de registro e de depósito centralizado para os ativos financeiros, previstos na Resolução CMN 4.593/2017 Atualizado em: 15/01/2019 Comunicados/Ofícios: 016/2018-VPC de 31/08/ /2019-PRE de 15/01/2019 Homologação: janeiro/2019 Versão: março/2019

2 Índice Índice Atualizações Enviar Arquivos Manutenção do Tipo de Regime Registro de CDB/CDBS/CDBV/DI/DII/DIM/DIR/DIRG/DIRP/DIRR/DIRC/DIRTC/DIRTL/DPGE/LC/ LF/LFS/LFSC/LFSN/LFV/RDB Registro de LCA / CDCA Registro COE Receber Arquivos Layouts existentes DCUSTODIAPART (AGRO, CDB, DARF, IMOB, NOTA e CCB) DCUSTODIAPART CDA/WA DCUSTODIAPART TPUB (TDA/CSEC/ADA/CCT/CDP/CFT) DRESUMOAGPG DPREVIADEP CCB/CCE/NCE/CCCB - Cetip DPREVIAREG CCB/CCE/NCE/CCCB - Cetip DCARACTERISTICACONFIRMACAOCCCB DRESUMOEMIS (AGRO, CCB, CDB, DARF e IMOB) DCARACTPART-CCB-CCE-NCE DALTERACOES (CDB, DARF, IMOB e CCB/CCE/NCE) DEMISSOES CDA/WA DALTERACOES CDA/WA DMOVIMENTO CDA/WA CARACTERISTICA_CONFIRMAÇÃO_ADIT_CCI REMISSOESCCB e REMISSOESDARF DMOVIMENTO COE DCUSTODIA COE DPREVIA COE... 91

3 1. Atualizações Atualizado em Referência 15/01/2018 DPOSICAO-COE 15/01/2018 DRESUMOAGPG-AGRO 02/10/2018 Registro de CDB/CDBS/CDBV/DI/DII/DIM/DIR/ DIRG/DIRP/DIRR/DIRC/DIRTC/DIRTL/DPGE/LC/ LF/LFS/LFSC/LFSN/LFV/RDB 05/09/2018 DRESUMOAGPG 31/08/2018 Todo o manual Atualização Exclusão do arquivo conforme Ofício Circular 005/2019-PRE de 15/01/2019. Inclusão do arquivo conforme Ofício Circular 005/2019-PRE de 15/01/2019. Inclusão de DIRTC e DIRTL. Atualização do nome do arquivo de DRESUMOAGPG CCB/CCE/NCE/CCCB/CCI para dresumoagpg. Atualização da descrição do arquivo. Implementação do racional de regime e depósito centralizado nos instrumentos de acordo com a resolução 4593/2017 do CMN Conselho Monetário Nacional, conforme comunicado divulgado ao mercado.

4 2. Enviar Arquivos Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo Tamanho do Registro: 77 caracteres Manutenção do Tipo de Regime Descrição: Este layout contém os dados necessários para a manutenção do Tipo de Regime dos seguintes instrumentos: ADA / CCB / CCCB / CCE / CCI / CCT / CDA / CDB / CDBS / CDBV / CDCA (Tipo de Emissão Escritural e Distribuição Privada) / CDP / CFT / COE / CPR / CRH / CRP / CRPH / CSEC / DI / DII / DIM / DIR / DIRC / DIRG / DIRP / DIRR / DIRTC / DIRTL / DPGE / EXPN / FDS / IECE / IECI / IECP / LAM / LC / LCA / LCI / LCIV / LF (Distribuição Privada) / LFS / LFSC / LFSN / LFV / LH / NCE / NCR / RDB / TDA / WA Header 1 Sistema X(05) 1 5 CTP21 Sistema 2 Tipo de Registro X(01) Registro Header Obs.: Cada arquivo deve ter obrigatoriamente um, e somente um Registro Header como Primeira Linha do Arquivo. 3 Ação X(04) 7 10 TPRG Manutenção do Tipo de Regime 4 Nome Simplificado do Participante X(20) Nome Simplificado do Participante que gerou o arquivo. 5 Data 9(08) Formato: Ano, mês e dia da Data da operação. AAAAMM DD. 6 Versão do Layout 9(05) Controle de versão. Dados do ativo e novo Tipo de Regime 1 Sistema X(05) 1 5 CTP21 Sistema 2 Tipo de Registro X(01) Registro de Dados 3 Ação X(04) 7 10 TPRG Manutenção do Tipo de Regime. 4 Conta do Emissor 9(8) Código Cetip do Participante Emissor / Registrador do Ativo. Campo de preenchimento obrigatório. 5 Código IF X(14) Código do Instrumento Financeiro. Aceita ativos dos seguintes tipos: ADA / CCB / CCCB / CCE / CCI / CCT / CDA / CDB / CDBS / CDBV / CDCA (Tipo de Emissão Escritural e Distribuição Privada) / CDP / CFT / COE / CPR / CRH / CRP / CRPH / CSEC / DI / DII / DIM / DIR / DIRC / DIRG / DIRP / DIRR / DIRTC / DIRTL / DPGE / EXPN / FDS / IECE / IECI / IECP / LAM / LC / LCA / LCI / LCIV / LF (Distribuição Privada) / LFS / LFSC / LFSN / LFV / LH / NCE / NCR / RDB / TDA / WA 6 Novo Tipo de Regime 9(1) = DEP ou 2 = REG Campo de preenchimento obrigatório. Informa o novo tipo de regime do ativo que pode ser DEPOSITADO ou REGISTRADO. Campo de preenchimento obrigatório. (fim)

5 Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo Tamanho do Registro: 1578 caracteres 2.2. Registro de CDB/CDBS/CDBV/DI/DII/DIM/DIR/DIRG/DIRP/DIRR/DIRC/DIRTC/DIRTL/DPGE/LC/ LF/LFS/LFSC/LFSN/LFV/RDB Descrição: Este layout contém os dados necessários para o registro de CDB/CDBS/CDBVDI/ DII/DIM/DIR/DIRG/DIRP/DIRR/DIRC/DPGE/LC/RDB/LF/LFV/LFSC/LFSN. Header 1 Tipo IF X(05) 1 5 CDB/CDBS/ Tipo do Instrumento Financeiro CDBVDI/ DII/DIM/DIR /DIRG/ DIRP/DIRR/ DIRC/ DIRTC/DIR TL/DPGE/L C/RDB/LF/L FV/LFSC/LF SN 2 Tipo de Registro X(01) Registro Header Obs.: Cada arquivo deve ter obrigatoriamente um, e somente um Registro Header como Primeira Linha do Arquivo. 3 Ação X(04) 7 10 INCL / ALTR/ DDCP/ATU A Inclusão (incl) ou Alteração (altr) de Registro de Ativo ou Manutenção de Dados Complementares (DDCP) do Ativo ou Atualização (ATUA) do campo Autorização do Banco Central para elegibilidade do ativo 4 Nome Simplificado do Participante para LFSC e LFSN X(20) Nome Simplificado do Participante que gerou o arquivo 5 Data 9(08) Formato: AAAAMMD D. 6 Versão do Layout Ano, mês e dia da Data da operação. 9(05) Controle de versão. Para os IFs CDB/ CDBS/ CDBV/ LC/ LF/ LFS/ LFV/ LFSC/ LFSN: Deve ser utilizado obrigatoriamente o layout 00010; Para os IFs DI/ DII/ DIM/ DIR/ DIRG/ DIRP/ DIRR/ DIRC/ DPGE/ RDB: Podem ser utilizados os layouts 00008, ou Delimitador X(01) < Delimitador do Fim da Linha

6 Registro CDB/CDBV/DI/DII/DIM/DIR/DIRG/DIRP/DIRR/DIRC/DIRTC/DIRTL/DPGE/LC/LF/LFV/LFSC/LFSN/ RDB 1 Tipo IF X(05) 1 5 CDB/CDBS/ Tipo do Instrumento Financeiro CDBVDI/ DII/DIM/DIR /DIRG/ DIRP/DIRR/ DIRC/ DIRTC/DIR TL/DPGE/L C/RDB/LF/L FV/ LFSC/LFSN 2 Tipo de Registro X(01) Registro de Dados 3 Ação X(04) 7 10 INCL / ALTR / DDCP/ATU A Inclusão (incl) ou Alteração (altr) de Registro de Ativo, Manutenção de Dados Complementares (DDCP) do Ativo ou Atualização (ATUA) do campo Autorização do Banco Central para elegibilidade do ativo para LFSC e LFSN. 4 Código IF X(14) Código do Instrumento Financeiro. Obrigatório em caso de Alteração (ALTR) de Registro ou Informação de Dados Complementares (DDCP) ou Atualização (ATUA) 5 Quantidade de linhas adicionais 9(04) Quantidade de linhas que serão informados no Registro tipo 2, 3, 4, 5 e 6, que vêm imediatamente a seguir no arquivo. Obs.: Preencher com zeros no caso não tenha linhas adicionais 6 Conta do Registrador 9(08) Código Cetip do Participante Emissor / Registrador do Ativo 7 Código ISIN X(12) Código ISIN do ativo que está sendo registrado. Código atribuído pela Bovespa. ISIN International Securities Identification Number. 8 Data de Emissão 9(08) Formato: AAAAMMDD. 9 Data de Vencimento 10 Prazo de Emissão 11 Quantidade Emitida 12 Valor Unitário de Emissão 13 Valor Financeiro de Emissão 14 Valor de (unitário) 9(08) Formato: AAAAMMDD. Não preencher se TIPO IF for LFSC. 9(10) Não preencher se TIPO IF for LFSC. 9(14) Não preencher se SEQ 21 for 12 9(10),9(08) Não preencher se SEQ 21 for 12 9(16),9(02) Resultado da multiplicação da quantidade Emitida e o Valor Unitário de Emissão, truncado com duas decimais 9(10),9(08) Campo para informação do valor do principal antes do registro na Cetip. Se não informado, o sistema assume o mesmo valor constante no campo Valor unitário de emissão. Esse valor será a referência para cálculo, exceto quando efetuada alteração de ativo com depósito ou sem depósito posterior à data de registro, quando o sistema utilizará como

7 referência para cálculo o campo Valor de (base de cálculo). 15 Data Em 9(08) Campo para informação da data da última alteração do valor do principal antes do registro na Cetip. Quando não informado, o sistema assume a mesma data constante em Data de Emissão. Essa data será a data de referência para cálculo, exceto quando efetuada alteração de LFSC e LFSN com depósito ou sem depósito posterior à data de registro, quando o sistema utilizará como referência para cálculo o campo Data em (base de cálculo). Formato: AAAAMMDD. 16 Valor Financeiro 9(16),9(02) Só preencher se SEQ 21 for 12 de Resgate 17 Cód. Múltiplas Curvas Não permitido para LF, LFV, LFSC e LFSN X(01) e 3. Caso preencha esse campo informar a forma de pagamento =01. Só pode ser preenchido para CDB e CDBV. 2 = Duas Curvas 3= Três Curvas 18 Escalonamento X(01) T Só pode ser preenchido para CDB, CDBS, CDBV, LF e LFV. T= Taxas/Percentuais 19 Descrição Adicional 20 Condição de Resgate Antecipado 21 Forma de Pagamento X(200) Campo livre. X(01) S, N e M. S=Tem condição N=Não tem condição M=Tem condição à mercado Não preencher para LF, LFSC,LFSN, DIR,DIRG,DIRP,DIRR,DIRCDPGE 9(02) , 02, 03, 04, 05, 06, 12, 13, 14 e 15. Para LF, LFS,LFV disponível pagamentos 01, 02 e 05. Para LFSN 01, 02, 05, 14 e 15. Para LFSC disponível pagamento 13 e 14 e 15 Para CDB,CDBV,DI,DII,DIM,DIR,DIRG, DIRP,DIRR, DIRC,DPGE,LE E RDB Disponível Pagamentos 01,02,03,04,05,06 e =Pagamento de Juros e Principal no Vencimento 02=Pagamento Periódico de Juros e Principal no Vencimento 03=Pagamento de Juros e Amortização Periódicos 04=Pagamento de Amortização Periódica e Juros no Vencimento 05=Pagamento de Principal no Vencimento Sem Taxa de Juros 06=Pagamento de Amortização Sem Taxa de Juros 12=Registro Simplificado Prefixado Final 13=Pagamento Periódico de Juros 14= Sem pagamento periódico de juros 15=Registro de Juros com Incorporação Periódica

8 Forma de Pagamento 22 Rentabilidade/ Indexador/ Taxa 23 Periodicidade de Correção 9(04) , 0009, 0010, 0016, 0015, 0018, 0023, 0113 e Não preencher se for CDB ou CDBV com opção de Múltiplas Curvas Conteúdo 15 disponível somente para LFSC e LFSN. 0001=SELIC, 0003=DI, 0009=IGP-M, 0010=IGP-DI, 0016=INPC, 0015=US$ Com., 0018=IPCA, 0113=IGP-OG, 0023=TJLP, 0020=TR e 0099=PREFIXADO X(01) M, E e V. Preencher somente se Rentb/Indx/Tx for Índice de Preços Para LFSC permitido M e E. M=MENSAL E=ANUAL-Com Base na Data de Emissão V=ANUAL-Com Base na Data de Vencimento

9 24 Pro-rata de Correção X(01) U e C. Preencher somente se Rentb/Indx/Tx for Índice de Preços com datas entre Emissão e Vencimento descasadas. U=Útil C=Corrido 25 Tipo de correção X(01) Preencher somente se Rentb/Indx/Tx for Índice de Preços, indexador diferente de IGPM e data de aniversário anterior ao dia 15. 2=Número índice segundo mês anterior 26 % da Taxa Flutuante 27 Taxa de Juros/Spread 28 Critério de cálculo de juros 29 Qualificação VCP 9(05),9(02) Indica o percentual a ser aplicado sobre as taxas flutuantes. Preencher somente se Rentb/Indx/Tx = DI OU SELIC. Para LF é permitido Índice de Preço, indexador igual a IPCA e com percentual destacado diferente a 100%. 9(04),9(04) Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. 9(02) , 02, 03, 04, 05 e 06. Só preencher se Taxa de Juros/Spread estiver preenchida. 01=252 - número dias úteis entre a data de início ou último pagamento e o próximo 02=252 - número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 21 03=360 - número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo 04=360 - número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30 05=365 - número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo 06=365 - número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30 9(05) Só pode ser preenchido para rentabilidade = VCP. Consultar o arquivo: AAAAMMDD_CADASTRO_CURVAS_MOEDAS_F EEDER_DOMINIOS. que se encontra no modulo Transf. de Arquivos, em Arquivos Públicos 30 Descrição VCP X(200) Só pode ser preenchido para rentabilidade =VCP 31 Incorpora Juros? 32 Data da Incorporação dos Juros 33 Dia de Atualização X(01) S e N S=Sim N=Não 9(08) Formato: AAAAMMDD. X(02) Branco 28=Dia 28 do Mês 29=Dia 29 do Mês 30=Dia 30 do Mês UD=Último Dia do Mês Preenchimento obrigatório somente para as formas de pagamento = 02,03,04,05,06 e15 e se Rentb/Indx/Tx for Índice de Preços e Periodicidade DE Correção for Mensal e Dia do Vencimento for Último Dia do Mês, exceto dia 31.

10 34 Rentabilidade/ Indexador/ Taxa 35 Periodicidade de Correção 36 Pro-rata de Correção 9(04) ,3, 9, 10, 16, 18, 113, 23, 20 e 99. Rentabilidade referente 1ª curva Só deve ser preenchido quando CodMultiplasCurvas for informado. 1=SELIC, 3=DI, 9=IGP-M, 10=IGP-DI, 16=INPC, 18=IPCA. 113=IGP-OG, 23=TJLP 20=TR e 99=PREFIXADO X(01) M, E e V. Periodicidade de Correção da 1ª Curva Só deve ser preenchido quando CodMultiplasCurvas for informado. M=MENSAL E=ANUAL-Com Base na Data de Emissão V=ANUAL-Com Base na Data de Vencimento X(01) U e C. Pro-rata da 1ª curva. Só deve ser preenchido quando CodMultiplasCurvas for informado. U=ÚTIL C=CORRIDO 37 Tipo de correção X(01) Tipo de Correção da 1ª Curva. Só deve ser preenchido quando CodMultiplasCurvas for informado. 2=Número índice segundo mês anterior 38 % da Taxa Flutuante 39 Taxa de Juros/Spread 40 Critério de cálculo de juros 41 Rentabilidade/ Indexador/ Taxa 9(05),9(02) Preencher somente se Rentb/Indx/Tx = DI ou SELIC referente a 1ª Curva Só deve ser preenchido quando CodMultiplasCurvas for informado. 9(04),9(04) Taxa de Juros/Spread ref. A 1ª curva Só deve ser preenchido quando CodMultiplasCurvas for informado. 9(02) , 02, 03, 04, 05 e 06. 9(04) , 3, 9, 10, 16, 18, 113, 23, 20 e 99. Campo referente a 1ª curva Só deve ser preenchido quando CodMultiplasCurvas for informado. 01=252 - número dias úteis entre a data de início ou último pagamento e o próximo 02=252 - número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 21 03=360 - número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo 04=360 - número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30 05=365 - número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo 06=365 - número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30 Rentabilidade da 2ª Curva. Só deve ser preenchido quando CodMultiplasCurvas for informado. 1=SELIC 3=DI 9=IGP-M 10=IGP-DI 16=INPC 18=IPCA 113=IGP-OG 23=TJLP 20=TR 99=PREFIXADO

11 42 Periodicidade de Correção X(01) M, E e V. Periodicidade de Correção da 2ª Curva. Só deve ser preenchido quando CodMultiplasCurvas for informado. M=MENSAL E=ANUAL-Com Base na Data de Emissão 43 Pro-rata de Correção V=ANUAL-Com Base na Data de Vencimento X(01) U e C. Campo referente a 2ª Curva. Só deve ser preenchido quando CodMultiplasCurvas for informado. U=ÚTIL C=CORRIDO 44 Tipo de correção X(01) Tipo de Correção da 2ª Curva. Só deve ser preenchido quando CodMultiplasCurvas for informado. 2=Número índice segundo mês anterior 45 % da Taxa Flutuante 46 Taxa de Juros/Spread 47 Critério de cálculo de juros 48 Rentabilidade/ Indexador/ Taxa 49 Periodicidade de Correção 9(05),9(02) Preencher somente se Rentb/Indx/Tx = DI e SELIC referente a 2ª Curva. Só deve ser preenchido quando CodMultiplasCurvas for informado. 9(04),9(04) (02) , 02, 03, 04, 05 e 06. 9(04) , 3, 9, 10, 16, 18, 113, 23, 20 e 99 Taxa de Juros/Spread ref. A 2ª curva. Só deve ser preenchido quando CodMultiplasCurvas for informado. Campo referente a 2ª curva. Só deve ser preenchido quando CodMultiplasCurvas for informado. 01=252 - número dias úteis entre a data de início ou último pagamento e o próximo 02=252 - número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 21 03=360 - número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo 04=360 - número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30 05=365 - número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo 06=365 - número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30 Rentabilidade da 3ª Curva. Só deve ser preenchido quando CodMultiplasCurvas for informado. 1=SELIC 3=DI 9=IGP-M 10=IGP-DI 16=INPC 18=IPCA 113=IGP-OG 23=TJLP 20=TR 99=PREFIXADO X(01) M, E e V Campo referente a 3ª Curva. Só deve ser preenchido quando CodMultiplasCurvas for informado. M=MENSAL E=ANUAL-Com Base na Data de Emissão V=ANUAL-Com Base na Data de Vencimento

12 50 Pro-rata de Correção X(01) U e C. Campo referente a 3ª Curva. Só deve ser preenchido quando CodMultiplasCurvas for informado. U=ÚTIL C=CORRIDO 51 Tipo de correção X(01) Campo referente a 3ª Curva. Só deve ser preenchido quando CodMultiplasCurvas for informado. 2=Número índice segundo mês anterior 52 % da Taxa Flutuante 53 Taxa de Juros/Spread 54 Critério de cálculo de juros 9(05),9(02) Campo referente a 3ª Curva. Só deve ser preenchido quando CodMultiplasCurvas for informado. 9(04),9(04) Campo referente a 3ª Curva. Só deve ser preenchido quando CodMultiplasCurvas for informado. 9(02) Campo referente a 3ª Curva. Só deve ser preenchido quando CodMultiplasCurvas for informado. 01=252 - número dias úteis entre a data de início ou último pagamento e o próximo 02=252 - número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 21 03=360 - número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo 04=360 - número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30 05=365 - número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo 06=365 - número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30 Fluxo de Pagamento de Juros Periódicos 55 Periodicidade de X(01) C e V. C=CONSTANTE V=VARIÁVEL Juros 56 Juros a cada 9(10) Campo de preenchimento obrigatório, quando a Periodicidade de juros for Constante, caso contrário não deve ser preenchido. Indica a periodicidade de pagamento de juros. 57 Tipo Unidade de X(01) D e M. D=DIA M=MÊS Tempo 58 Tipo Prazo X(01) U e C. U=ÚTIL C=CORRIDO 59 Data Inicio dos 9(08) Formato: AAAAMMDD. Juros 60 Dia do Evento dos Juros X(02) Preencher somente se Rentb/Indx/Tx for diferente de TR e Periodicidade for diferente de Mensal e Juros a Cada Mês e Dia do Juros for Último Dia do Mês, exceto dia 31. branco 28=Dia 28 do Mês 29=Dia 29 do Mês 30=Dia 30 do Mês UD=Último Dia do Mês

13 Fluxo de Pagamento de Amortizações Periódicas 61 Tipo de Amortização X(01) =Percentual fixo, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão 2=Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão 3=Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor remanescente 4=Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor unitário de emissão 5=Percentual variável, períodos variáveis 62 Amortização a cada (datas imputadas), sobre valor remanescente 9(10) Campo de preenchimento obrigatório, quando o tipo de amortização for períodos uniformes.., caso contrário não deve ser preenchido. Indica a periodicidade de pagamento das amortizações. 63 Tipo Unidade de X(01) D e M. D=DIA M=MÊS Tempo 64 Tipo Prazo X(01) U e C. U=ÚTIL C=CORRIDO 65 Data Inicio da 9(08) Formato: AAAAMMDD. Amortização 66 Dia do Evento da Amortização X(02) Preencher somente se Rentb/Indx/Tx for diferente de TR e Periodicidade for diferente de Mensal e Juros a Cada Mês e Dia do Juros for Último Dia do Mês, exceto dia 31. branco 28=Dia 28 do Mês 29=Dia 29 do Mês 30=Dia 30 do Mês UD=Último Dia do Mês Dados para o Depósito 67 Conta do Favorecido 9(08) Código Cetip da conta própria ou de cliente 1 ou 2 do participante favorecido. 68 CPF/CNPJ X(18) Informar o CPF ou CNPJ do favorecido. Cliente 69 Natureza Cliente X(02) PF e PJ PF=Pessoa Física PJ=Pessoa Jurídica 70 Meu Numero 9(10) Número de identificação da operação de depósito. 71 P.U. 9(10),9(08) Informar o preço unitário. 72 Modalidade 9(01) , 1 e 2. 0 = SEM MODALIDADE 1 = CETIP 2 = BRUTA 73 Banco Liquidante 9(08) Conta Cetip do banco liquidante. Valor após Incorporação de Juros Inicial 74 Valor após Incorporação 9(10),9(08) Campo de preenchimento obrigatório, quando o campo Incorpora Juros for preenchido com Sim.

14 Descrição dos Direitos Creditórios (DI com Garantia) 75 Descrição dos Direitos Creditórios X(200) Descrição dos Direitos Creditórios quando Tipo IF = DI com Garantia LF com Distribuição Pública 76 Distribuição Publica X(01) S e N. Só pode ser preenchido para LF Campo de preenchimento obrigatório.. S=LF com Distribuição Pública N=LF sem Distribuição Pública DPGE Emitido no âmbito Res /12 77 Emitido com Garantia ao FGC X(01) Branco e S. Só pode ser preenchido para DPGE. S=Emitido com Garantia ao FGC De acordo com a Resolução o registro do DPGE só será permitido com a garantia do FGC e caso haja a ausência de preenchimento do campo, o sistema converterá automaticamente para o domínio S. LF - Possui Opções 78 Possui Opção de Recompra/ Resgate pelo Emissor X(01) Branco, S e N. Só pode ser preenchido para LF, LFSC, LFSN e LFV. Campo de preenchimento não obrigatório para LF e LFV. Campo de preenchimento obrigatório para LFSC e LFSN. S=Possui opções de Recompra e/ou Revenda N=Não possui opção de Recompra de LFSC e LFSN branco=não possui opção de Recompra e Revenda de LF e LFV Cláusula de Conversibilidade/Extinção para LFSC e LFSN 79 Cláusula de Conversão/ Extinção X(01) C e E. 80 Limite Máximo de Conversibilidade 81 Critérios para Conversão 9(12),9(04) X(500) Forma de Integralização X(01) Tipo de Cálculo X(01) Campo de preenchimento obrigatório para LFSC e LFSN. C=Conversível E=Extinguível Campo de preenchimento obrigatório quando a Cláusula de Conversão/Extinção =CONVERSÍVEL Campo de preenchimento obrigatório quando a Cláusula de Conversão/Extinção =CONVERSÍVEL 1 Não preencher. 1=Espécie L Informar BRANCO para juros exponencial. Válido apenas se a seq. 22 for conteúdo 15. L=LINEAR

15 Campos referentes Alteração de LFSC e LFSN com depósito ou sem depósito posterior à data de registro. Para preenchimento é necessário que o campo Ação esteja preenchido com ALTR. 84 Tipo de Alteração 85 Valor de (Base de Cálculo) 86 Data Em (Base de Cálculo) 87 Alterar Agenda de Eventos 9(01) (10),9(08) (08) X(01) e 2. Preenchimento obrigatório do Tipo de Alteração somente se for alteração com depósito ou alteração sem depósito posterior à data de registro. 1=Correção 2=Aditamento S e N. Preenchimento obrigatório do valor de referência para cálculo somente se for alteração com depósito ou alteração sem depósito posterior à data de registro Preenchimento obrigatório da data de referência para cálculo somente se for alteração com depósito ou alteração sem depósito posterior à data de registro Formato: AAAAMMDD Preencher somente se for alteração com depósito ou alteração sem depósito posterior à data de registro. S=SIM N=NAO Recompra pelo emissor e Autorização do Banco Central para elegibilidade do ativo para LFSC e LFSN 88 Recompra pelo emissor 89 Obteve Autorização do Banco Central X(01) X(01) Controle Interno X(10) S e N. Campo de preenchimento obrigatório para LFSC e LFSN. Recompra pelo emissor (Limite de até 3% - Resolução Art. 7 Inciso II). S=SIM N=NAO A, S e N. Campo de preenchimento obrigatório para LFSC e LFSN. Autorização do Banco Central para elegibilidade do ativo. A=Em análise S=SIM N=NÃO Campo de preenchimento opcional para CDB e não permitido para outros Tipos IF.

16 Tipo de Regime 91 Tipo de Regime 9(01) Vazio, 1 = DEP ou 2 = REG Tipo de Regime do instrumento que pode ser Depositado ou Registrado. Campo de preenchimento obrigatório para os IFs CDB/ CDBS/ CDBV/ LC/ LF/ LFS/ LFV/ LFSC/ LFSN. Para esses instrumentos, a opção vazio não está disponível. Campo de preenchimento opcional para os IFs DI/ DII/ DIM/ DIR/ DIRG/ DIRP/ DIRR/ DIRC/ DIRTC/DIRTL/DPGE/ RDB Para esses instrumentos, caso o campo seja enviado vazio será considerado o Tipo de Regime REGISTRADO. 92 Delimitador X(01) Ação INCL: Deve ser indicado o tipo de regime do instrumento que está sendo cadastrado. Ação ALTR: Para alterações no regime do ativo é necessário utilizar o layout Manutenção do Tipo de Regime. Para alterações nas demais características dos instrumentos, esse campo deve ser preenchido com a informação de regime vigente no ativo. < Delimitador do Fim da Linha (fim) Obs.: Os campos cujo contexto não se aplica ou não possuam conteúdo, mesmo que numéricos, deverão ser preenchidos com brancos. Os Campos cujo contexto não se aplica não serão considerados caso sejam preenchidos. Registro de Fluxo de Eventos 1 Tipo IF X(05) 1 5 CDB/CDBV/ Tipo do Instrumento Financeiro DI/ DII/DIM/DIR /DIRG/ DIRP/DIRR/ DIRC/ DIRTC/DIR TL/DPGE/L C/RDB/LF/ /LFV/LFSC/ LFSN 2 Tipo de Registro X(01) Registro de Dados Obs.: Os Registros Tipo 2 devem vir precedidos por um Registro Tipo 1 do Ativo 3 Ação X(04) 7 10 INCL / ALTR Inclusão (incl), Alteração (altr) de Eventos

17 Fluxo Não Constante Posfixado 4 Código do Tipo do Evento 9(03) , 008, 011 e =Pagamento de Juros, se Forma de Pagamento for 02, 03, 04, 13 ou =Incorporação de Juros, se Forma de Pagamento for =Amortização, se Forma de Pagamento for 03, 04 ou =Vencimento (Resgate), para todas as Formas de Pagamentos exceto as opções 01, 05, 12 ou Data Original do 9(08) Formato: AAAAMMDD. Evento 6 Taxa de 9(03),9(04) Informar a taxa de amortização. Amortização 7 Filler X(01) Reservado para futuras implementações 8 Filler X(54) Reservado para futuras implementações 9 Delimitador X(01) < Delimitador do Fim da Linha Fluxo Não Constante Prefixado 4 Código do Tipo do Evento 9(03) , 008, 011 e =Pagamento de Juros, se Forma de Pagamento for 02, 03, 04, 13 ou =Incorporação de Juros, se Forma de Pagamento for =Amortização, se Forma de Pagamento for 03, 04 ou =Vencimento (Resgate), para todas as Formas de Pagamentos exceto as opções 01, 05, 12 ou Data Original do 9(08) Formato: AAAAMMDD. Evento 6 Filler X(07) Reservado para futuras implementações 7 Filler X(01) Reservado para futuras implementações 8 P.U. 9(10),9(08) Informar o preço unitário. 9 P.U. de Juros s/amortização 9(10),9(08) Informar o preço unitário de Juros s/amortização 10 Valor Residual 9(10),9(08) Valor base remanescente. 11 Delimitador X(01) < Delimitador do Fim da Linha Fluxo Constante Prefixado 4 Código do Tipo do Evento 9(03) , 008, 011 e =Pagamento de Juros, se Forma de Pagamento for 02, 03, 04, 13 ou =Incorporação de Juros, se Forma de Pagamento for =Amortização, se Forma de Pagamento for 03, 04 ou =Vencimento (Resgate), para todas as Formas de Pagamentos exceto as opções 01, 05, 12 ou Data Original do 9(08) Formato: AAAAMMDD. Evento 6 Filler X(07) Reservado para futuras implementações 7 Filler X(01) Reservado para futuras implementações 8 P.U. 9(10),9(08) Informar o preço unitário.

18 9 P.U. de Juros s/amortização 9(10),9(08) Informar o preço unitário de Juros s/amortização 10 Valor Residual 9(10),9(08) Valor base remanescente. 11 Delimitador X(01) < Delimitador do Fim da Linha Fluxo de Taxa de Amortização 4 Código do Tipo 9(03) =Amortização do Evento 5 Data Original do 9(08) Formato: AAAAMMDD. Evento 6 Taxa de 9(03),9(04) Informar a taxa de amortização. Amortização 7 Filler X(55) Reservado para futuras implementações 8 Delimitador X(01) < Delimitador do Fim da Linha Obs.: Os campos cujo contexto não se aplica ou não possuam conteúdo, mesmo que numéricos, deverão ser preenchidos com brancos. Os Campos cujo contexto não se aplica não serão considerados caso sejam preenchidos. Condições de Resgate Antecipado 1 Tipo IF X(05) 1 5 CDB/CDBV/ Tipo do Instrumento Financeiro. DI/DII/DIM/ DIR/DIRG/D IRP/DIRR/ DIRC/ DIRTC/DIR TL/LC/RDB/ LF/LFV 2 Tipo de Registro X(01) Registro de Dados Obs.: Os Registros Tipo 3 devem vir precedido por um Registro Tipo 1 do Ativo e, se houver, devem vir após os Registros Tipo 2 3 Ação X(04) 7 10 INCL / ALTR Inclusão (incl), Alteração (altr) ou Exclusão (excl) de Registro de Fluxos de Eventos 4 Filler X(03) Reservado para futuras implementações 5 Data do Resgate 9(08) Formato: AAAAMMDD. Antecipado 6 % da Taxa Flutuante 9(05),9(02) Preencher somente se Rentb/Indx/Tx = DI ou SELIC 7 Taxa de Juros/Spread 9(04),9(04) Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. 8 Filler X(47) Reservado para futuras implementações 9 Delimitador X(01) < Delimitador do Fim da Linha Obs.: Os campos cujo contexto não se aplica ou não possuam conteúdo, mesmo que numéricos, deverão ser preenchidos com brancos. Os Campos cujo contexto não se aplica não serão considerados caso sejam preenchidos.

19 Escalonamento 1 Tipo IF X(05) 1 5 CDB/CDBS/ Tipo do Instrumento Financeiro. CDBV/ LF/ LFV 2 Tipo de Registro X(01) Registro de Dados Obs.: Os Registros Tipo 4 devem vir precedido por um Registro Tipo 1 do Ativo e, se houver, devem vir após os Registros Tipo 2 3 Ação X(04) 7 10 INCL / ALTR Inclusão (incl), Alteração (altr) ou Exclusão (excl) de Registro de Fluxos de Eventos 4 Data a Partir 9(08) Formato: AAAAMMDD. 5 % da Taxa Flutuante 9(03),9(02) Preencher somente se Rentb/Indx/Tx = DI ou SELIC 6 Taxa de Juros/Spread 9(04),9(04) Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. Obs.: Os campos cujo contexto não se aplica ou não possuam conteúdo, mesmo que numéricos, deverão ser preenchidos com brancos. Os Campos cujo contexto não se aplica não serão considerados caso sejam preenchidos. Registro de Dados Complementares de LF com Distribuição Pública 1 Tipo IF X(05) 1 5 LF Tipo do Instrumento Financeiro 2 Tipo de Registro X(01) Registro de Dados Obs.: Os Registros Tipo 5 devem vir precedido por um Registro Tipo 1 do Ativo e, se houverem, devem vir após os Registros Tipo 2 3 Ação X(04) 7 10 INCL/DDCP Inclusão (incl) de Registro de Ativo Caso o Arquivo seja somente de Ação DDCP os campos Tipo IF, Tipo de Registro, Ação, Código IF, Data de Emissão e Data de Vencimento devem ser preenchidos 4 Data Início de 9(08) Formato: AAAAMMDD. Distribuição 5 Data Fim de 9(08) Formato: AAAAMMDD. Distribuição 6 Coordenador Líder 9(08) Código Cetip da Instituição Líder da Distribuição 7 Esforço Restrito X(01) S e N. S=Sim N=Não 8 Classificadora X(35) Nome da empresa classificadora de risco. de Risco 1 9 Rating 1 X(04) Campo obrigatório se Classificadora de Risco 1 for preenchido. 10 Classificadora X(35) Nome da empresa classificadora de risco. de Risco 2 11 Rating 2 X(04) Campo obrigatório se Classificadora de Risco 2 for preenchido. 12 Delimitador X(01) Delimitador do Fim da Linha

20 Obs.: Os campos cujo contexto não se aplica ou não possuam conteúdo, mesmo que numéricos, deverão ser preenchidos com brancos. Os Campos cujo contexto não se aplica não serão considerados caso sejam preenchidos. Registro de Eventos de Opções 1 Tipo IF X(05) 1 5 LF/LFS/LFV Tipo do Instrumento Financeiro /LFSC/ LFSN 2 Tipo de Registro X(01) Registro de Dados Obs.: Os Registros Tipo 6 devem vir precedidos por um Registro Tipo 1 e, se houver, deve vir após os Registros 2, 3,4,5 3 Ação X(04) 7 10 INCL / ALTR Inclusão (incl), Alteração (altr) de Registro de Eventos de Opções Fluxo de Eventos de Opções 4 Código do Tipo do Evento 9(03) e =Liq. Exerc. Opção Recompra 074=Liq. Exerc. Opção Revenda 5 Data Original do 9(08) Formato: AAAAMMDD. Evento 6 Responsável pela Informação 9(01) e 2. 1=Emissor 2=Emissor e Detentor do PU 7 % da Curva 9(03),9(02) % da Curva 8 Delimitador X(01) < Delimitador do Fim da Linha (fim)

21 Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo Tamanho do arquivo: 940 caracteres Registro de LCA / CDCA Descrição: Este layout contém os dados necessários para o registro de LCA/CDCA. Header 1 Tipo de Produto X(05) 1 5 LCA/CDCA Tipo do Produto 2 Tipo de Registro X(01) Registro Header 3 Ação X(04) 7 10 INCL Registro de STA 4 Nome Simplificado do Participante X(20) Nome Simplificado do Participante que gerou o arquivo 5 Data 9(08) Ano, mês e dia da Data da operação. Formato: AAAAMMDD. 6 Versão do Layout 9(05) Controle de versão. Para CDCA e LCA obrigatório utilizar versão Registro de STA Seq Campo Formato Posiçã o Conteúdo Descrição 1 Tipo de Produto X(05) 1 5 LCA/CDCA Tipo de IF 2 Tipo de Registro X(01) Registro de Dados 3 Ação X(04) 7 10 INCL Registro de LCA/CDCA 4 Conta do 9(08) Código CETIP do Participante Registrador Registrador 5 Cód. Isin X(12) Código ISIN do ativo que está sendo registrado. Código atribuído pela Bovespa. ISIN International Securities Identification Number. 6 Data de Emissão 9(08) Data de Emissão da Cédula Formato: AAAAMMDD 7 Data de Vencimento 9(08) Data de Vencimento do Ativo Formato: AAAAMMDD 8 Tipo de Garantia 9(01) e 3 Tipo de Garantia do Título, deve ser diferente de zero. 2=Cessão Fiduciária; 3=Penhor no Emissor; 9 Quantidade 9(14) Quantidade do título a ser emitido. 10 Valor Nominal Unitário 9(10)v9(8) Valor Nominal (valor unitário de emissão) 11 Índice 9(02) , 02, 03, 04, 09 e Tipo do indicador do índice (VCP) 01-VCP 02-SELIC 03-DI 04-PREFIXADO 09=IGP-M 18=IPCA 9(04) lista Qualificação, informação obrigatória se o índice for VCP. Lista de Qualificações incluídas para o Grupo Curva e Subgrupo Índice VCP 13 Valor De 9(10)V9(8) Informação opcional, contendo um valor financeiro na data última amortização do título

22 14 Data Em 9(08) Informação opcional, contendo a data do último evento de amortização do título 15 Nome do Emitente X(35) Informação obrigatória, com o nome ou razão social do emitente. 16 UF do Emitente X(02) Informação obrigatória, contendo o município e a UF onde foi emitido o título. 17 Município do Emitente X(40) Informação obrigatória, contendo o município e a UF onde foi emitido o título. 18 Nome ou Razão Social do Titular Original 19 Conta do Favorecido (Dados do Depósito) 20 CPF/CNPJ do Favorecido Dados do Depósito) 21 Meu Número Dados do Depósito) 22 Forma de Pagamento 23 % da Taxa Flutuante 24 Taxa Juros/Spread 25 Critério de Cálculo de Juros X(50) Informação opcional, com até 50 caracteres, com o nome ou razão social do titular inicial. 9(08) Informação obrigatória, contendo o código CETIP do depositante X(15) Informação opcional, contendo o CPF/CNPJ do depositante, caso este seja Cliente1 ou 2. 9(10) Campo numérico para o controle do lançamento. Alinhado à esquerda com brancos à direita. X(01) , 2, 3, 4, 5 e 6. Informação obrigatória, podendo assumir um dos seguintes valores: VALOR CALCULADO PELO EMISSOR ou PAGAMENTO FINAL. 1=Pagamento Calculado pelo Emissor 2=Pagamento Final 3=Pagamento de amortização periódica e juros no vencimento 4=Pagamento de juros e amortização periódicos 5=Pagamento de juros e principal no vencimento 6=Pagamento periódico de juros e principal no vencimento 9(3)V9(2) Indica o percentual a ser aplicado sobre as taxas flutuantes. Preencher somente se Rentb/Indx/Tx = DI ou SELIC 9(4)V9(4) Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. 9(02) Informação opcional Critério de Cálculo de Juros. 01=252 - número dias úteis entre a data de início ou último pagamento e o próximo 02=252 - número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 21 03=360 - número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo 04=360 - número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30 05=365 - número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo 06=365 - número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30

23 26 Incorpora Juros X(01) S e N. Preenchimento Obrigatório. Incorpora Juros, quando calcular o Fluxo de Pagamento de Juros e Amortização do título. S=Sim N=Não 27 Data Incorpora Juros 28 Periodicidade de Juros 9(08) Data da Incorporação do Juros, caso incorpora juros for verdadeiro. X(01) C e V, Periodicidade de Juros é obrigatório quando Taxa de Juros informada. Define a Forma do Fluxo de Pagamento de Juros e Amortização. C=CONSTANTE V=VARIAVEL 29 Juros a cada 9(3) Campo de preenchimento obrigatório, quando a Periodicidade de juros for Constante, caso contrário não deve ser preenchido. Indica a periodicidade de pagamento de juros. 30 Tipo Unidade Tempo Juros X(01) D e M. Informação opcional Tipo Unidade Tempo para fluxo da pagamento de juros. D=DIARIO M= MENSAL 31 Tipo Prazo Juros X(01) U e C. Preencher somente se TipoUnidade Tempo Juros for DIARIO. U=UTIL C= CORRIDO 32 Data Juros a Partir 9(08) Informação opcional Data Juros a Partir 33 Tipo Amortização 34 Amortização a cada 35 Tipo Unidade Tempo Amortização 36 Tipo Prazo Amortização 37 Data Amortização a Partir 38 Numero de Linhas Complementares 9(02) , 02, 03, 04 e 05. Informação opcional Tipo amortização do título para percentual fixo ou variável. 01=PERCENTUAL FIXO PERIODOS UNIFORMES SOBRE VALOR EMISSAO 02=PERCENTUAL VARIAVEL PERIODOS UNIFORMES SOBRE VALOR EMISSAO 03=PERCENTUAL VARIAVEL PERIODOS UNIFORMES SOBRE VALOR REMANESCENTE 04=PERCENTUAL VARIAVEL PERIODOS VARIAVEIS SOBRE VALOR EMISSAO 05=PERCENTUAL VARIAVEL PERIODOS VARIAVEIS SOBRE VALOR REMANESCENTE 9(3) Campo de preenchimento obrigatório, quando o tipo de amortização for períodos uniformes.., caso contrário não deve ser preenchido. Indica a periodicidade de pagamento das amortizações. X(01) D e M. Informação opcional Tipo Unidade Tempo para fluxo da pagamento de amortização do título. D=DIARIO M= MENSAL X(01) U e C Preencher somente se Tipo Unidade Tempo Amortização for DIARIO. U=UTIL C= CORRIDO 9(08) Informação opcional 9(04) Número de linhas (Registro tipo 2, 3 e 5) 39 Observação X(200) Informação opcional. Observações.

24 40 Indicador X(01) S e N Obrigatório para CDCA. S=Sim N=Não Distribuição Publica 41 Indicador Manut. Unilateral das Garantias pelo Emissor X(01) S e N. Obrigatório para LCA e CDCA Penhor quando Veículo Garantidor = Cesta. Obrigatório e SIM quando Veículo Garantidor = Lote. 42 Tipo de X(01) E e C. Obrigatório para LCA e CDCA. E=Escritural C=Cartular 43 Ativo Informado X(01) S e N. Preenchimento obrigatório para CDCA e NÃO no SCR? permitido para LCA. S=SIM N=Não 44 Detalhamento do Cliente (Responsável pelo Registro no SCR) 45 Natureza do Cliente 46 Código do Cliente(CPF/CN PJ do Devedor) 47 Código do Contrato 48 Modalidade da Operação 49 Natureza Cliente (Dados do Depósito) 50 Modalidade de Liquidação (Dados do Depósito) 51 Banco Liquidante (Dados do Depósito) X(14) Se Ativo informado no SCR = Sim: Preenchimento obrigatório. Se Ativo informado no SCR = Não: Preenchimento não permitido X(02) PF e PJ. Se Ativo informado no SCR = Sim: Preenchimento obrigatório Se Ativo informado no SCR = Não: Preenchimento não permitido X(14) Se Ativo informado no SCR = Sim: Preenchimento obrigatório Se Ativo informado no SCR = Não: Preenchimento não permitido X(40) Se Ativo informado no SCR = Sim: Preenchimento obrigatório Se Ativo informado no SCR = Não: Preenchimento não permitido 9(04) Se Ativo informado no SCR = Sim: Preenchimento obrigatório Se Ativo informado no SCR = Não: Preenchimento não permitido. 0101, 0202, 0203, 0204, 0207, 0208, 0209, 0210, 0211, 0212, 0213, 0214, 0215, 0216, 0250, 0290, 0299, 0301, 0302, 0303, 0399, 0401, 0402, 0403, 0404, 0405, 0406, 0450, 0490, 0499, 0501, 0502, 0503, 0504, 0590, 0599, 0601, 0690, 0701, 0702, 0790, 0799, 0801, 0802, 0803, 0890, 0901, 0902, 0903, 0990, 1001, 1101, 1190, 1201, 1202, 1203, 1205, 1206, 1290, 1301, 1302, 1303, 1304, 1350, 1390,1399, 1401, 1501, 1502, 1503, 1504, 1505, 1511, 1512, 1513, 1590, 1599, 1801, 1802, 1899, 1901, 2001, 2002 X(02) PF e PJ PF=Pessoa Fíisca PJ+Pessoa Jurídica 9(01) , 1 e 2. 1=CETIP 2=BRUTA 0= SEM MODALIDADE 9(08) Conta Cetip do banco liquidante.

25 52 Conta do Agente de Pagamento 9(08) Preenchimento permitido para CDCA e NÃO permitido para LCA 53 Conta de Custodiante/ 9(08) Preenchimento obrigatório para CDCA e NÃO permitido para LCA Emissor 54 Descrição do índice VCP X(200) Obrigatório quando o índice for=vcp 55 Periodicidade de correção 56 Dia de Atualização 57 Pro-rata de Correção 58 Tipo de Correção 59 Dia do Evento de Juros 60 Dia do Evento de Amortização 61 Valor Após Incorporação de Juros X(1) M, E e V. Preencher somente se Rentb/Indx/Tx for Índice de Preços a opção M(mensal) somente para CDCA. M=MENSAL E=ANUAL-Com Base na Data de Emissão V=ANUAL-Com Base na Data de Vencimento X(02) branco 28, 29, 30 e UD. Preencher somente se Rentb/ Indx/Tx for Índice de Preços e Periodicidade for Mensal e Dia do Vencimento for Último Dia do Mês, exceto dia 31. branco 28=Dia 28 do Mês 29=Dia 29 do Mês 30=Dia 30 do Mês UD=Último Dia do Mês X(1) U e C. Preencher somente se Rentb/Indx/Tx for Índice de Preços com datas entre Emissão e Vencimento descasadas. U=Útil C=Corrido X(1) Branco e 2. Preencher obrigatoriamente se Rentb/Indx/Tx for Índice de Preços, diferente de IGPM e data de aniversário for anterior ao dia 15. Branco 2= Número índice segundo mês anterior X(02) X(02) branco 28, 29, 30 e UD branco 28, 29, 30 e UD. Preencher somente se Rentb/ Indx/Tx for diferente de TR e Periodicidade for diferente de Mensal e Juros a Cada Mês e Dia do Juros for Último Dia do Mês, exceto dia 31. branco 28=Dia 28 do Mês 29=Dia 29 do Mês 30=Dia 30 do Mês UD=Último Dia do Mês Preencher somente se Rentb/ Indx/Tx for diferente de TR e Periodicidade for diferente de Mensal e Juros a Cada Mês e Dia do Juros for Último Dia do Mês, exceto dia 31. branco 28=Dia 28 do Mês 29=Dia 29 do Mês 30=Dia 30 do Mês UD=Último Dia do Mês 9(10),9(08) Campo de preenchimento obrigatório, quando o campo Incorpora Juros for preenchido com Sim.

26 62 Condição de resgate antecipado X(1) S, N e M. Preenchimento obrigatório para LCA e NÃO permitido para CDCA. S=tem condição N=Não tem condição M=Tem condição de mercado 63 Lote X(11) Informação obrigatório para LCA e CDCA com Veiculo Garantidor Lote Lote informado na função de Registro de Direitos Creditórios. 64 Veículo Garantidor 65 Código Ref Bacen 9(01) e 2. Preenchimento obrigatório para LCA e CDCA. 1=Cesta de Garantias 2=Lote X(11) Código Ref Bacen referente sistemas Recor/Sicor Preenchimento permitido para CDCA e NÃO permitido para LCA. 66 Finalidade 9(05) Preenchimento obrigatório para CDCA e NÃO permitido para LCA Consultar o Arquivo: AAAAMMDD_Cadastro_Curvas_Moedas_Fe eder_dominios.txt que se encontra no módulo Transf. de Arquivos, em Arquivos Públicos. 67 Conta do Escriturador 68 P.U (Dados do Depósito) 69 Data início de rentabilidade 70 CPF/CNPJ do Emitente X(08) Campo de preenchimento obrigatório, quando o CDCA for escritural e de distribuição pública. 9(10),9(08) Preço Unitário ref. Operação de Depósito. Preenchimento obrigatório para LCA e NÃO permitido para CDCA. Não preencher quando a operação de depósito de LCA for realizada na conta própria do emissor. 9(08) Data início de rentabilidade. Obrigatório no registro de CDCA e não permitido no registro de LCA. X(14) Obrigatório para CDCA com veiculo garantidor Lote e não permitido para LCA. Se Veículo Garantidor = Lote : CPF/CNPJ do emitente deve ser igual ao CPF/CNPJ do detentor dos direitos creditórios contidos no lote. 71 Tipo de Regime 9(01) Vazio ou 1=Deposita do ou 2=Registrad o 72 Eventos Cursados pela Cetip X(01) Vazio ou S=Sim ou N=Não Tipo de Regime do instrumento que pode ser Depositado ou Registrado. Campo de preenchimento obrigatório para CDCA (Cartular/Escritural) e LCA. Indica se os eventos do ativo serão cursados na Cetip. Campo de preenchimento obrigatório para CDCA Cartular e CDCA Escritural Público. Para CDCA Escritural Privado e LCA, o campo não deve ser preenchido.

27 Eventos Fluxo de Eventos Não Constante Pós Fixado 1 Tipo de Produto X(05) 1 5 LCA/CDCA Tipo do Produto 2 Tipo de Registro X(01) Registro Evento 3 Ação X(04) 7 10 INCL Registro de STA 4 Código do Tipo do Evento 9(03) , 008, 011 e =Pagamento de Juros, se a Forma de Pagamento for 01, 02, 03, 04 ou 06, sendo que as opções 01 e 02 são opcionais. 011=Amortização, se a Forma de Pagamento for 03 ou =Vencimento (Resgate), para todas as Formas de Pagamentos exceto a opção Data Original do 9(08) Formato: AAAAMMDD. Evento 6 Taxa de 9(03),9(04) Informar a taxa de amortização. Amortização 7 Incorpora Juros X(01) S e N. S=Sim e N=Não 8 Filler X(54) Reservado para futuras implementações 9 Delimitador X(01) < Fluxo Não Constante Pré Fixado 1 Tipo de Produto X(05) 1 5 LCA/CDCA Tipo do Produto 2 Tipo de Registro X(01) Registro Evento 3 Ação X(04) 7 10 INCL Registro de STA 4 Código do Tipo do Evento 9(03) , 008, 011 e =Pagamento de Juros, se a Forma de Pagamento for 01, 02, 03, 04 ou 06, sendo que as opções 01 e 02 são opcionais. 011=Amortização, se a Forma de Pagamento for 03 ou =Vencimento (Resgate), para todas as Formas de Pagamentos exceto a opção Data Original do 9(08) Formato: AAAAMMDD. Evento 6 FILLER X(07) Reservado para futuras implementações 7 FILLER X(01) Reservado para futuras implementações 8 P.U. 9(10),9(08) Informar o preço unitário. 9 P.U. de Juros s/amortização 9(10),9(08) Informar o preço unitário de Juros s/amortização 10 Valor Residual 9(10),9(08) Valor base remanescente. 11 Delimitador X(01) < Delimitador Fluxo Constante Pré Fixado 1 Tipo de Produto X(05) 1 5 LCA/CDCA Tipo do Produto 2 Tipo de Registro X(01) Registro Evento 3 Ação X(04) 7 10 INCL Registro de STA

28 4 Código do Tipo do Evento 9(03) , 008, 011 e =Pagamento de Juros, se a Forma de Pagamento for 01, 02, 03, 04 ou 06, sendo que as opções 01 e 02 são opcionais. 011=Amortização, se a Forma de Pagamento for 03 ou =Vencimento (Resgate), para todas as Formas de Pagamentos exceto a opção Data Original do 9(08) Formato: AAAAMMDD. Evento 6 FILLER X(07) Reservado para futuras implementações 7 FILLER X(01) Reservado para futuras implementações 8 P.U. 9(10),9(08) Informar o preço unitário. 9 P.U. de Juros s/ Amortização 9(10),9(08) Informar o preço unitário de Juros s/amortização 10 Valor Residual 9(10),9(08) Valor base remanescente. 11 Delimitador X(01) < Delimitador Fluxo de Taxa de Amortização 1 Tipo de Produto X(05) 1 5 LCA/CDCA Tipo do Produto 2 Tipo de Registro X(01) Registro Evento 3 Ação X(04) 7 10 INCL Registro de STA 4 Código do Tipo 9(03) =Amortização do Evento 5 Data Original do 9(08) Formato: AAAAMMDD. Evento 6 Taxa de 9(03),9(04) Amortização 7 Filler X(55) Reservado para futuras implementações 8 Delimitador X(01) < Condições de Resgate Antecipado 1 Tipo IF X(05) 1 5 LCA Tipo do Instrumento Financeiro 2 Tipo de Registro X(01) Registro de Dados Obs.: Os Registros Tipo 5 devem vir precedido por um Registro Tipo 1 do Ativo e, se houver, devem vir após os Registros Tipo 2,3,4 3 Ação X(04) 7 10 INCL / ALTR Inclusão (incl), Alteração (altr) de condições de resgate antecipado 4 Filler X(03) Reservado para futuras implementações 5 Data do Resgate 9(08) Formato: AAAAMMDD. Antecipado 6 % da Taxa Flutuante 9(05),9(02) Preencher somente se Rentb/Indx/Tx = DI ou SELIC 7 Taxa de Juros/Spread 9(04),9(04) Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. 8 Filler X(47) Reservado para futuras implementações 9 Delimitador X(01) Delimitador do Fim da Linha

29 Dados Complementares 1 Tipo de Produto X(05) 1 5 CDCA Tipo do Produto 2 Tipo de Registro X(01) Registro de Dados Obs.: Os Registros Tipo 5 devem vir precedido por um Registro Tipo 1 do Ativo e, se houverem, devem vir após os Registros Tipo 2 3 Ação X(04) 7 10 INCL Inclusão (incl) de Registro de Ativo 4 Data Início de 9(08) Obrigatório Formato: AAAAMMDD. Distribuição 5 Data Fim de 9(08) Obrigatório Formato: AAAAMMDD. Distribuição 6 Coordenador Líder 9(08) Obrigatório Código CETIP da Instituição Líder da Distribuição 7 Esforço Restrito X(01) S e N. Obrigatório. S=Sim N=Não 8 Classificadora X(35) Nome da empresa classificadora de risco. de Risco 1 9 Rating 1 X(04) Campo obrigatório se Classificadora de Risco 1 for preenchido. 10 Classificadora X(35) Nome da empresa classificadora de risco. de Risco 2 11 Rating 2 X(04) Campo obrigatório se Classificadora de Risco 2 for preenchido. 12 Delimitador X(01) Delimitador do Fim da Linha (fim)

30 COE Certificado de Operações Estruturadas Nome do Arquivo Tamanho do Registro: 1100 caracteres 2.4. Registro COE Descrição: Arquivo a ser utilizado para Registro de COE. Estrutura: Header, Registro Dados Fixos e Registro Dados Variáveis Header 01 Id do sistema X(5) 1 a 5 COE Tipo do Instrumento Financeiro 02 Id tipo linha X(1) 6 a 6 0 Tipo de linha Header = 0 03 Código Código da operação: X(4) 7 a operação Registro COE 04 Participante X(20) 11 a 30 Nome Simplificado do Emissor 05 Data X(8) 31 a 38 Data da operação. Formato: AAAAMMDD. Registro Dados Fixos 01 Id do sistema X(5) 1 a 5 COE Tipo do Instrumento Financeiro 02 Id tipo linha X(1) 6 a 6 1 Tipo Linha Dados Fixos 03 Código Código da operação: X(4) 7 a operação Registro COE 04 Conta Emissor 9(8) 11 a 18 Obrigatório Formato XXXXX40Y 05 Tipo COE X(2) 19 a 20 Obrigatório 06 Nome Fantasia COE X(100) 07 Data Emissão X(8) 08 Data Vencimento X(8) 09 Quantidade X(12) Valor Unitário Emissão Valor Financeiro Emissão Emissão A Termo 9(12),9(8) 9(16),9(2) X(8) 13 Código ISIN X(12) 14 Modalidade X(02) Código da Figura do COE. A lista de domínios encontra-se no arquivo público DTpFiguras.txt 21 a 120 Obrigatório Código de referência externa 121 a a a a a a a a 208 Data da emissão. Obrigatório Formato: AAAAMMDD Data de vencimento. Obrigatório Formato: AAAAMMDD Obrigatório Quantidade emitida Obrigatório Obrigatório Obrigatório Domínio: {01; 02} Formato IIIIIIIIIIIIDDDDDDDD 12 inteiros e 8 decimais. Não utilizar ',' (virgula) ou '.' (ponto) Formato IIIIIIIIIIIIIIIIDD 16 inteiros e 2 decimais. Não utilizar ',' (virgula) ou '.' (ponto) Data futura. Formato: AAAAMMDD. Código ISIN do ativo que está sendo registrado. Código atribuído pela Bovespa. ISIN International Securities Identification Number. Informar: 01 - 'Capital investido garantido' 02 - 'Perda limitada ao capital investido'.