Manual de Operações. Títulos do Agronegócio Cetip21. (CDA/WA, CDCA, CMER, CPR, CRA, CRH, CRP, CRPH, LCA e NCR)

Transcrição

1 Manual de Operações Títulos do Agronegócio Cetip21 (CDA/WA, CDCA, CMER, CPR, CRA, CRH, CRP, CRPH, LCA e NCR) Versão: 23/11/2015 Atualização: 09/12/2015

2 Conteúdo Atualizações da Versão... 4 Introdução aos Ativos Agrícolas Conhecendo os Produtos Ações dos botões das telas Instrumento Financeiro Registro/Emissão Registro de CRPH, NCR, CRH E CRP Registro de CPR Registro de LCA e CDCA Registro de Contrato Mercantil (CMER) Registro de CRA Registro de CDA/WA Consulta Instrumento Financeiro Dados Complementares Troca de Custodiante / Ag Pgto. / Certificador Manutenção do Código ISIN Detentor Final CDA/WA Consulta Registrador/Emissor Condições de Resgate Antecipado Preço Unitário da Curva para Ativos Aditamento Adimplência/Inadimplência de Instrumento Financeiro Vinculação de Lote Manutenção de Dados SCR/Recor/Sicor Registro de Direitos Creditórios Registro de Operação Transferência de I.F. Sem Financeiro Depósito Retirada Compra/Venda definitiva Compromissada Compra/Venda Posfixada Compra/Venda Pré-fixada Lançamento de PU de compromisso Posfixado Antecipação Documentação de Compra/Venda Compromissada Compra/Venda Posfixada Retroativa Compra/Venda Pré-Fixada Retroativa Antecipação Retroativa Resgate Antecipado Margem Garantia

3 Reserva Técnica Retenção de Imposto de Renda Compra/Venda de CDA/WA Simultâneos Valorização de Compra/Venda Definitiva Bloqueio/Desbloqueio de Custódia Registro Retroativo de Resgate Antecipado Lançamento de PU para Liquidação Antecipada Eventos Manutenção de Eventos Retirada de Eventos Prorrogação de Eventos/Incorporação de Juros Eventos Complementares Aditamento de Agenda de Eventos Consultas Eventos Consulta Detalhada de Instrumento Financeiro Curva do Instrumento Financeiro Estatística de negociação Instrumento Financeiro em Garantia/Margem/Bloqueio/ Transferência INSS Solicitação de Arquivo de Características de Ativos Ativos em Guarda Física Consulta de Diretos Creditórios Consulta Consolidada de Diretos Creditórios Consulta de Diretos Creditórios Pendentes de Atualização Consulta de Histórico de Atualização de Diretos Creditórios Consulta de Vinculações de Lotes Consulta de Ativos sem Garantia Consulta de IF com Liquidação Antecipada Informações adicionais Ativos x Naturezas Econômicas Operação de intermediação no mercado primário para CRA Operação de Intermediação no Mercado Secundário Tipo de garantia x Possíveis garantidores Registro de Valores Mobiliários Distribuídos com Esforços Restritos Compra/Venda Definitiva (operação 52) e Compra/Venda a Termo (operação 552) Obrigatoriedade da Conciliação Periódica Procedimento referente a não contratação ou indicação do Escriturador ou Custodiante do Emissor, conforme o caso Glossário

4 Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência 23/11/ /12/2015 Compra/Venda Posfixada Retroativa 23/11/ /12/2015 Compra/Venda Pré-Fixada Retroativa 23/11/ /12/2015 Registro de Direitos Creditórios Atualização Alteração do período de registro de operação de venda com compromisso para até D-2. Alteração do período de registro de operação de venda com compromisso para até D-2. Alteração na descrição do campo Quantidade do Instrumento Financeiro. 23/11/ /11/2015 Depósito Inclusão dos dados da Subscrição. 23/11/ /11/2015 Retirada 23/11/ /11/2015 Depósito 23/11/ /11/2015 Registro de CRA 23/11/ /11/2015 Registro de CPR 23/11/ /11/ /11/ /11/2015 Compra/Venda Definitiva (operação 52) e Compra/Venda a Termo (operação 552) Reserva Técnica - Vinculação em Reserva Técnica 23/11/ /11/2015 Compra/Venda definitiva 23/11/ /11/2015 Registro de Contrato Mercantil (CMER) 21/09/ /09/2015 Registro/Emissão Opção Alterar 21/09/ /09/2015 Registro de CPR 27/07/ /09/ /07/ /07/ /07/ /07/ /07/ /07/ /07/ /07/2015 Garantia 27/07/ /07/2015 Margem Compra/Venda Posfixada Retroativa Compra/Venda Prefixada Retroativa Antecipação Retroativa Compra/Venda Definitiva (operação 052) e Compra/Venda a Termo (operação 552) Registro Retroativo de Resgate Antecipado Valorizaçao de Compra/Venda Definitiva Melhoria no texto da Visão Geral e na descrição do campo Papel. Exclusão da observação no campo Papel e Dados da subscrição e melhoria no texto para CDCA de emissão pública. Melhoria na descrição do campo Conta Escriturador. Melhoria na descrição do campo Data de vencimento. Melhoria no texto da observação 5). Inclusão de informação sobre a vinculação de ativo de distribuição pública na Visão Geral. Melhoria no texto da Visão Geral e inclusão de informação sobre a vinculação de ativo de distribuição pública no campo Reserva Técnica. Inclusão do campo Observação na divisão Informações do Produto, conforme comunicado 077/15. Inclusão da confirmação pelo agente de pagamento e custodiante na alteração de CDCA depositado. Inclusão da opção Fidejussória/Devedor Solidário na caixa combobox do campo Tipo de Garantia, conforme comunicado 076/15. Inclusão de observação. Inclusão de informação sobre situações em que é obrigatório Custodiante do Investidor. Melhoria no texto, na informação de tipos IF habilitados. Melhoria no texto, na informação de tipos IF habilitados. Inclusão de informação sobre situações em que é obrigatório Custodiante do Investidor. Inclusão de informação sobre situações em que é obrigatório Custodiante do Investidor. 4

5 Versão Atualizado em Referência 27/07/ /07/2015 Antecipação Retroativa 27/07/ /07/ /07/ /07/ /07/ /07/ /07/ /07/ /07/ /07/2015 Compromissada - Compra/Venda Pré-Fixada Retroativa Compromissada - Compra/Venda Posfixada Retroativa Documentação de Compra/Venda Compromissada Compromissada Compra/Venda Posfixada Compromissada Compra/Venda Prefixada 27/07/ /07/2015 Compra/Venda definitiva/cessão 27/07/ /07/2015 Retirada 27/07/ /07/2015 Depósito 27/07/ /07/2015 Transferência sem Financeiro 27/07/ /07/2015 Registro de CRA 27/07/ /07/2015 Registro de LCA/CDCA 27/07/ /07/2015 Eventos 27/07/ /07/2015 Transferência de IF sem Financeiro 27/07/ /07/2015 Depósito 15/06/ /07/2015 Procedimento referente a não contratação ou indicação do Escriturador ou Custodiante do Emissor, conforme o caso 15/06/ /06/2015 Registro de Direitos Creditórios 15/06/ /06/2015 Depósito com Financeiro 18/05/ /06/2015 Informações Adicionais 18/05/ /05/2015 Registro de LCA campo Veículo Garantidor 18/05/ /05/2015 Informações Adicionais 18/05/ /05/2015 Detentor Final CDA/WA Atualização Melhoria no texto, na informação nos tipo IF habilitados. Melhoria no texto, na informação de tipos IF habilitados. Melhoria no texto, na informação de tipos IF habilitados. Melhoria no texto, na informação de tipos IF habilitados. Inclusão de informação sobre situações em que é obrigatório Custodiante do Investidor. Inclusão de informação sobre situações em que é obrigatório Custodiante do Investidor. Inclusão de informação sobre situações em que é obrigatório Custodiante do Investidor. Inclusão da informação sobre os responsáveis pelo lançamento. Inclusão da informação sobre os responsáveis pelo lançamento e inclusão de informação sobre situações em que é obrigatório Custodiante do Investidor. Inclusão de informação sobre situações em que é obrigatório Custodiante do Investidor. Melhoria na descrição do campo Conta do Escriturador. Melhoria na descrição dos campos Conta do Custodiante, Conta do Escriturador e Conta do Favorecido. Inclusão do Status de Liquidação, conforme comunicado 022/15 e 036/15. Inclusão do campo Preço Unitário, conforme comunicado 015/15 e 036/15. Inclusão de informações referente ao CDCA de distribuição pública. Melhoria no texto, inclusão do prazo. Na Visão Geral inclusão da obs. 3 e melhoria na descrição do campo Preço Unitário. Migração da distribuição do CRA de distribuição pública para o MDA, conforme comunicado 043/15. Em Compra/Venda Definitiva (operação 52) e Compra/Venda a Termo (operação 552), inclusão da linha Conta de Cliente 1 e Conta de Intermediação. Inclusão da Observação. Procedimento referente a não contratação ou indicação do escriturador. Inclusão na tela filtro do campo Código Conta Cetip do Especificador 5

6 Versão Atualizado em Referência 18/05/ /05/2015 Registro de Direitos Creditórios 16/03/ /05/2015 Registro de Direitos Creditórios 16/03/ /04/2015 Registro de Direitos Creditórios 16/03/ /04/ /03/ /03/2015 Registro de CPR campo Conta do Custodiante. Registro de CRH, CRP, CRPH e NCR. 16/03/ /03/2015 Registro de CPR Financeira 23/02/ /03/2015 Instrumento Financeiro em Garantia/Margem/ Bloqueio/Transferência INSS 23/02/ /02/2015 Registro de Direitos Creditórios 23/02/ /02/2015 Garantia, Devolução e Liberação 19/01/ /02/2015 Garantia > Liberação de Garantia para o Garantido 19/01/ /01/2015 Registro de CRA 15/12/ /12/ /11/ /11/2014 Registro de CRA Depósito, Compra/Venda Definitiva, Compra/Venda Posfixada, Compra/Venda Prefixada, Compra/Venda Posfixada Retroativa e Compra/Venda Prefixada Retroativa. 17/11/ /11/2014 Registro de Direitos Creditórios Atualização Retirada a obrigatoriedade no preenchimento do campo Código do Contrato para NC. Melhoria na descrição dos campos, referente se o campo pode ou não ser alterado. Atualização da nomenclatura do instrumento financeiro DPMR. Observação: É obrigatória a confirmação para a figura do Custodiante, quando este for diferente do Registrador. Na tela da função Registro/Emissão < Ação CONFIRMAR. Retirada do termo Cedular no grupo Garantia Cedular. Permissão do registro de CPR Financeira com rentabilidade DI, conforme comunicado 018/15. Acerto no nome da consulta, com a inclusão da Transferência INSS. Disponibilização de alteração do campo Vencimento da Operação na opção Atualizar. Conforme comunicado 006/15. No campo Tipo de Garantia : Se Código de IF preenchido, não poderá ser informada Cessão Fiduciária. Inclusão dos campos CPF/CNPJ (Cliente) e Natureza (Cliente). A quantidade a ser liberada da Garantia é igual a quantidade garantida. Possibilidade de registro antes da data de emissão. Disponibilização do Cadastro Simplificado para o instrumento financeiro LCA. Conforme comunicado 120/14. Inclusão da informação sobre o Termo de Solicitação de Registro-CRA. Disponibilização do instrumento financeiro NC como Direito Creditório de LCA. Conforme comunicado 117/14. 20/10/ /11/2014 Algumas telas do manual. Atualização referente a layout (cor e formas). 20/10/ /10/2014 Atualizações da Versão 20/10/ /10/ /10/ /10/ /10/ /10/2014 Registro de CRH, CRP, CRPH e NCR. Conhecendo o Produto Cédula de Crédito Rural e Registro de CRH, CRP, CRPH e NCR. Troca de Custodiante / Ag.Pgto./ Certificador 20/10/ /10/2014 Registro de CRA Mudança de lugar no manual e mudança na ordem cronológica. Da mais nova para a mais antiga. Melhoria na descrição do campo referente às garantias. Melhoria nos procedimentos para registro das garantias das cédulas rurais. Disponibilização da função para CPR. Inclusão do campo Atende requisitos emissão valor unit. inferior a R$ ,00. Conforme comunicado 081/14. 6

7 Versão Atualizado em 20/10/ /10/2014 Registro de CRP Referência 20/10/ /10/2014 Eventos Complementares 18/08/ /10/2014 Registro de CRH, CRP, CRPH e NCR, Registro de CPR, Registro de CMER, Registro de CDCA e Registro de CDA/WA. Manutenção de Dados SCR/ Recor/Sicor e Registro de Direitos Creditórios. Atualização Disponibilização do Tipo de Garantia Cessão Fiduciária para CRP. Conforme comunicado 106/14. Implementação na Solicitação da Amortização Extraordinária para CRA. Conforme comunicado 76/14. No campo Finalidade, exclusão do item "CAPITAL DE GIRO". 18/08/ /10/2014 Retenção de Imposto de Renda Na Visão Geral, retirada da observação. Registro de CRH, CRP, CRPH e 18/08/ /10/2014 Registro de CDA/WA. NCR, Registro de CPR, Registro de Melhoria na descrição do campo Ativo CMER, Registro de CDCA e Informado no SCR?. 18/08/ /09/2014 Registro de CPR 18/08/ /09/2014 Depósito 18/08/ /08/2014 Todo o manual 18/08/ /08/2014 Valorização de Compra/Venda definitiva 18/08/ /08/2014 Informações Adicionais 18/08/ /08/2014 Transferência de IF sem Financeiro 07/07/ /08/2014 Consulta de Instrumento Financeiro 07/07/ /08/2014 Informações Adicionais 07/07/ /07/2014 Registro de Direitos Creditórios 07/07/ /07/2014 Diversas Consultas Inclusão de possibilidade de registro de CPR- F indexada em DI na descrição do campo Tipo do indicador do índice (VCP). Inclusão da informação: Para LCA admite o depósito com financeiro para intermediação no mercado primário, essa intermediação pode ocorrer na modalidade Multilateral ou Bruta STR. Nas descrições dos campos, inclusão da informação se o preenchimento é obrigatório ou não. Atualização da tela conforme está no NoMe. Inclusão do tópico: Ativos x Naturezas Econômicas. Os motivos Redução de Compulsório e Mantido até Vencimento estão disponíveis apenas para alguns Instrumentos de Captação. Melhoria da informação sobre quem pode fazer a consulta. Centralização da informação sobre Operação de Compra e Venda Definitiva a Termo. Melhorias na descrição dos campos Código do Credor e Razão Social do Credor. Exclusão do instrumento financeiro TDA Título da Dívida Agrária. O mesmo está no Manual de Operações de Títulos Públicos. 07/07/ /07/2014 Registro de Direitos Creditórios Inclusão do IF CMUT - Contrato de Mútuo. 07/07/ /07/2014 Registro de CRA Inclusão dos campos Conta Escriturador e Distribuição Pública. 07/07/ /07/2014 Registro de CDCA Inclusão do campo Conta Escriturador. 23/06/ /06/2014 Depósito Retirada do CRA do texto, depósito deve ser efetuado em até 5 (cinco) dias úteis.. 23/06/ /06/2014 Troca de Custodiante / Ag.Pgto./ Certificador Inclusão da função para CRH, CRP, CRPH e NCR. 7

8 Versão Atualizado em 02/06/ /06/ /06/ /06/2014 Registro de CPR 02/06/ /06/2014 Registro de CPR 02/06/ /06/2014 Referência Nos Registros de CDA/WA, CDCA, CMER, CPR, CRH/CRP/CRPH/NCR, Manutenção de Dados SCR/Recor/Sicor e Registro de Direitos Creditórios. Registro de CRPH, CRP, NCR e CRH. 02/06/ /06/2014 Registro de Diretos Creditórios 02/06/ /06/ /06/ /06/ /06/ /06/ /06/ /06/ /06/ /06/ /06/ /06/ /06/ /06/2014 Adimplência/Inadimplência de Instrumento Financeiro Manutenção de Dados SCR/Recor/Sicor Registro de LCA/CDCA; Registro de CPR; Registro de CRPH, CRP, NCR e CRH; Registro de CDA/WA e Registro de CMER. Registro de CDA/WA e Registro de CMER Consulta Direitos Creditórios Pendentes de Atualização Consulta Consolidada de Direitos Creditórios Consulta de Histórico de Atualização de Direitos Creditórios 02/06/ /06/2014 Transferência de IF sem Financeiro 02/06/ /06/ /06/ /06/2014 Troca de Custodiante / Ag.Pgto./ Certificador Troca de Custodiante / Ag.Pgto./ Certificador 14/04/ /05/2014 Registros de Direitos Creditórios 14/04/ /05/2014 Registros de Direitos Creditórios 14/04/ /05/2014 Registros de Direitos Creditórios 14/04/ /04/2014 Aditamento 14/04/ /04/2014 Compromissada - Antecipação Atualização No campo Finalidade, inclusão da opção Capital de Giro. Inclusão dos Campos: Agente de Pagamento, Custodiante, CPF/CNPF (Garantidor) e Data Início Rentabilidade. Conforme comunicado 024/14 e 031/14. No Campo Tipo de garantia, inclusão do tipo Fiança. Conforme comunicado 024/14 e 031/14. Inclusão do campo: Início de Rentabilidade. Conforme comunicado 024/14 e 031/14. Inclusão dos campos: Código Ref., BACEN, Finalidade, Garantia Especial, Conta Custodiante, IF Inadimplente?, Forma de Pagamento, Periodicidade Juros, Juros a Cada, Amortização a cada e Tipo de Amortização. Conforme comunicado 024/14. Inclusão da função. Inclusão dos campos: Código Ref., BACEN e Finalidade. Conforme comunicado 024/14. Na parte Crédito SCR/Recor/Sicor, inclusão dos campos: Código Ref., BACEN e Finalidade. Conforme comunicado 024/14. Inclusão do campo Conta Custodiante. Conforme comunicado 024/14 e 031/14. Alteração no nome da coluna de: Lote Para: Lote/Cesta. Alteração no nome da coluna de: Lote Para: Lote/Cesta. E inclusão da coluna Insuficiência de Saldo. Inclusão da coluna Data de Adimplência/Inadimplência. Automatização da função, conforme comunicado 041/14. Inclusão da função para CRH, CRP, CRPH e NCR. Retirada da função para CRH, CRP, CRPH e NCR. Mudança no texto referente ao Adiantamento sobre Contrato de Câmbio - ACC como lastro de LCA. Mudança no texto referente ao Adiantamento sobre Contrato de Câmbio - ACC como lastro de LCA. Mudança no texto referente ao Adiantamento sobre Contrato de Câmbio - ACC como lastro de LCA. O aditamento de CPR não é permitido se Tipo de Garantia for Aval de Terceiros ou Seguros. Mudança da descrição do campo Num. Op. Cetip, conforme comunicado 033/14. 8

9 Versão Atualizado em Referência Atualização 14/04/ /04/2014 Garantia A função Liberação de Garantia pode ser cancelada. 17/03/ /04/2014 Conhecendo o Produto - CRA Inclusão da frase sobre a função do Agente de Pagamento. 17/03/ /04/2014 Registro do CRA Inclusão do texto sobre as atividades exercidas pelo Agente de Pagamento. 17/03/ /04/2014 Liberação de Depósito para TDA Inclusão da função no manual. 17/03/ /03/2014 Bloqueio/Desbloqueio de Custódia. Mudança da tela exibida neste manual. 17/03/ /03/2014 Transferência de I.F. sem Financeiro Melhoria no texto da Visão Geral. 17/03/ /03/2014 Registro de LCA e CDCA e Depósito. 16/12/ /02/2014 Conhecendo o Produto - TDA Melhoria no texto. 16/12/ /02/2014 Eventos Complementares 16/12/ /01/2014 Todas as funções. 16/12/ /12/2013 Registros de CDCA Campos referentes ao SCR. 16/12/ /12/2013 Registros de Direitos Creditórios 16/12/ /12/ /12/ /12/2013 Margem - Vinculação em Conta Margem Margem - Desvinculação de Conta Margem 18/11/ /11/2013 Registros de Direitos Creditórios 18/11/ /11/2013 Registros de Direitos Creditórios 18/11/ /11/2013 Registro de CPR - Dados do Emitente 18/11/ /11/2013 Registros de Direitos Creditórios 18/11/ /11/2013 Registro LCA 18/11/ /11/ /11/ /11/2013 > Consultas > Depósito com Financeiro Operação de intermediação no mercado primário para CRA Disponibilização do depósito de LCA com veículo garantidor Lote, para conta Cliente do emissor. Conforme comunicado 023/14. Inclusão das descrições para os eventos: amortização extraordinária, evento genérico, desdobramento e pagamento de resíduo para CRA. Inclusão dos instrumentos financeiros disponíveis para cada função. Inclusão da descrição do campo Modalidade da Operação. Inclusão do IF ACC - Adiantamento sobre Contrato de Câmbio para direitos creditórios. Mudança da tela e inclusão dos campos referentes a Dados Complementares. Conforme comunicado 122/13. Mudança da tela e inclusão dos campos referentes a Dados Complementares. Conforme comunicado 122/13. Inclusão dos IFs CRA e CMER para direitos creditórios. Mudança nas siglas dos novos IFs para direitos creditórios. Mudança na descrição do campo Imóvel. Inclusão de novos IFs para direitos creditórios e observação em Visão Geral. Inclusão dos campos Lote e Veículo Garantido, conforme comunicado 088/2013. Inclusão das seguintes consultas para LCA: Direitos Creditórios, Direitos Creditórios Pendentes de Atualização, Histórico de Atualização de Diretos Creditórios, Vinculações de Lotes, Ativos sem Guarda Física e IF com Liquidação Antecipada. Conforme comunicado 088/2013. Permitir que as operações entre as contas de emissor (conta 40) e a conta de intermediação (conta 69) para CRA possam ser realizadas pelas modalidades Multilateral e Bruta - STR. Inclusão do tópico. 09/09/ /12/2013 Todas as funções Inclusão do caminho completo da função no NoMe. 09/09/ /11/2013 Registro Visão Geral Inclusão do modelo de procuração. 9

10 Versão Atualizado em 09/09/ /11/2013 Referência Depósito Depósito com e sem Financeiro Atualização Mudança na descrição doa campos Parte e Contraparte, no que se refere à intermediação. 09/09/ /10/2013 Registro/Emissão Opção Alterar Inclusão da Observação. 09/09/ /10/2013 Registro/Emissão Opção Alterar LCA e CDCA (até 10 dias úteis da emissão). 09/09/ /10/2013 Informações Adicionais Inclusão do tópico Obrigatoriedade da Conciliação Periódica. 09/09/ /09/2013 Registro de CPR Melhoria na descrição do campo Garantidor. 09/09/ /09/2013 Possíveis Garantidores Tipo de Garantias x Possíveis Garantidores Atualização dos Garantidores. 09/09/ /09/2013 Eventos Complementares Melhoria na descrição das regras. 09/09/ /09/2013 Garantia Inclusão do Instrumento Financeiro CPR, conforme comunicado 084/13. 09/09/ /09/2013 Em diversas operações. Inclusão do instrumento financeiro TDA Título da Dívida Agrária. Conforme comunicado 083/13. 12/08/ /08/2013 Depósito Inclusão do campo Data de Subscrição. 12/08/ /08/2013 Bloqueio/Desbloqueio de Custódia Inclusão no campo Tipo de Bloqueio os domínios: Em Período de Lock-up e 12/08/ /08/2013 Consulta IF em Garantia/Margem/Bloqueio 12/08/ /08/2013 Bloqueio/Desbloqueio de Custódia 22/07/ /07/2013 Registro de CPR 22/07/ /07/2013 Compra/Venda Definitiva e Compra/Venda a Termo 22/07/ /07/2013 Registro de LCA e CRA 22/07/ /07/2013 Eventos Complementares 22/07/ /07/2013 CDA/WA 22/07/ /07/2013 Solicitação de Arquivo de Características de Ativos 01/07/ /07/2013 Registro de LCA/CDCA 01/07/ /07/2013 Registro de Contrato Mercantil. 01/07/ /07/2013 Registro de CPR 01/07/ /07/2013 Registro de CRP/NCR/CRH/CRPH. 01/07/ /07/2013 Registro de CDA/WA 01/07/ /07/2013 Registro Pendência Art.17 da ICVM 476. Inclusão do campo Tipo de Bloqueio, com as opções: vazio, Em período de Lock-up e Pendência Art. 17 ICVM 476. A operação de Bloqueio/Desbloqueio de Custódia foi habilitada para CRA. Campo Tipo de Garantia: Quando for escolhida a opção Sem garantia, significa que não há garantia formalizada. Melhoria no quadro de Natureza Econômica do Comprador e Vendedor para negociação. Melhoria na descrição do campo Condição de Resgate Antecipado. Inclusão da operação Pré- Pagamento para CPR. Conforme comunicados 046/13 e 062/13. Retirada das informações referentes à Identificação de Comitentes. Conforme comunicado 067/2013. Inclusão da função para LCA. Conforme comunicado 067/2013. Inclusão dos campos Dia do Evento de Juros, Dia do Evento de Amortização e Dia de Atualização. Conforme comunicado 046/13. Inclusão dos campos referentes ao SCR. Conforme comunicados 046 e 061/13. Inclusão dos campos referentes ao SCR, Conforme comunicados 046 e 061/13. Inclusão dos campos referentes ao SCR, Conforme comunicados 046 e 061/13. Inclusão dos campos referentes ao SCR, Conforme comunicados 046 e 061/13. Inclusão da função Manutenção de Dados SCR, Conforme comunicados 046 e 061/13. 10

11 Versão Atualizado em 01/07/ /07/2013 Registro de CDCA Referência 01/07/ /07/2013 Registro de LCA/CDCA 01/07/ /07/2013 Registro de LCA Atualização Inclusão dos campos referentes ao SCR, Conforme comunicados 046 e 061/13. Inclusão dos campos referente ao projeto melhorias do agronegócio. Conforme comunicado 046/13. Inclusão da função Condição de Resgate antecipado. Conforme comunicado 046/13. 20/05/ /06/2013 Compromissada Melhoria do texto na Visão Geral. 20/05/ /06/2013 Compra e Venda Definitiva a Termo 20/05/ /05/2013 Informações Adicionais 20/05/ /05/2013 Compra e Venda Definitiva 20/05/ /05/2013 Compra e Venda Definitiva a Termo 11/03/ /04/ /03/ /04/ /03/ /03/ /02/ /02/2013 Compra/Venda Definitiva, Compromissada Pós Fixada e Compromissada Pré Fixada. Compra/Venda Compromissada Pós Fixada e Compra/Venda Compromissada Pós Fixada Retroativa. Introdução, Registro, Operação e Consultas (diversas funções). Campo Manut. Unilateral das Garantias pelo Emissor 04/02/ /02/2013 Campos com a descrição opcional. 04/02/ /02/2013 Operações: Compra e Venda Definitiva, e Compromissada. Consulta IF LCA/CDCA Lançamento de PU p/liquidação Antecipada. 10/12/ /01/2013 Consulta Instrumento Financeiro 10/12/ /12/ /11/ /11/ /11/ /11/ /11/ /11/ /10/ /10/2012 Compra e Venda Definitiva, Compromissadas, Garantia, e Valorização de Compra e Venda Definitiva. Informações Adicionais para compra/venda definitiva Manutenção de Eventos, Tela Confirmação. > Registro de LCA/CDCA, > Consulta de Ativos em Guarda Física. Informações Adicionais para CPR, CRP, CRH, CRPH, NCR, LCA e CDCA. Inclusão de regra para operação referente à natureza econômica. Permitir que as operações (052 e 552) aceitem o registro de negócios entre contas de clientes. Conforme comunicado 042/13. O sistema passa a aceitar a operação de Cliente 1 x Intermediador. Conforme comunicado 042/13. Extensão da grade para lançamento de operação (552) até o horário da sem modalidade. Conforme comunicado 043/13. Melhoria na descrição do campo Ciência de Liquidação Antecipada. Mudança na descrição do campo Tipo do Indicador do índice (VCP). Inclusão do CRA no Cetip21. Mudança no texto. Mudança na descrição. De: Campo ou Preenchimento Opcional. Para: Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Inclusão do Campo Ciência de Liquidação Antecipada. Operação Nova. Comunicado 005/13 Mudança no nome do campo de Instituição Depositária para Escriturador. Mudança no campo IF Inadimplente para IF com restrição. Comunicado 112/12 Inclusão da regra para cliente 1. Inclusão da observação sobre o Valor Residual. Inclusão do campo Tipo de Emissão. Inclusão da Consulta de Ativos em Guarda Física. Inclusão das Naturezas Econômicas do Comprador e Vendedor para negociação 11

12 Versão Atualizado em Referência Atualização 08/10/ /10/2012 Compra e Venda Definitiva a Termo. Comunicado 085/12. Inclusão do campo data de liquidação. 08/10/ /10/2012 Eventos Complementares Inclusão da operação pré-pagamento. 17/09/ /09/2012 Compra e Venda com compromisso Inclusão dos campos CPF/CNPJ e Natureza de recompra (Cliente) 23/07/ /08/2012 Registro/Emissão Tela Filtro CDA/WA 23/07/ /07/2012 Registro/Emissão Disponibilização do Registro de CMER Contrato Mercantil 19/03/ /06/2012 Registro/Emissão Disponibilizar a funcionalidade de "reaproveitar" para o registro dos Instrumentos financeiros CRP, NCR, LCA, CDA, CDA/WA. 19/03/ /04/2012 Registro/Emissão CPR, LCA, CDCA, Alteração do nome do campo Valor de para CRH, CRP, CRPH e NCR. Valor de (Unitário) Para operações de CPR com mais de uma 19/03/ /04/2012 Registro de CPR garantia, deve ser indicado o tipo de garantia com o maior grau de participação financeira. 19/03/ /04/2012 Retenção de Imposto de Renda Inclusão de Informações sobre as naturezas econômicas possíveis para lançamento de Retenção de Imposto de Renda. 19/03/ /04/2012 Bloqueio/Desbloqueio de Custódia Inclusão da Funcionalidade de Bloqueio de Custódia em sua posição própria ou de sua conta 10 ou /03/ /03/2012 Consulta Instrumento Financeiro Inclusão dos valores atualizados para CPR na consulta Instrumento Financeiro. 13/02/ /02/2012 Observações-Depósito Depósito de CDCA: inclusão da possibilidade do favorecido ser de natureza "Conta Própria de Pessoa Jurídica não Financeira". 12

13 Introdução aos Ativos Agrícolas 13

14 Conhecendo os Produtos Podem ser registrados na Cetip, os seguintes Títulos do Agronegócio: CPR - Cédula de Produto Rural, CRP - Cédula Rural Pignoratícia, NCR - Nota de Crédito Rural, CRH Cédula Rural Hipotecária, CRPH Cédula Rural Pignoratícia e Hipotecária, LCA - Letra de Crédito do Agronegócio, CMER Contrato Mercantil, CDCA - Certificado de Direitos Creditórios do Agronegócio, CDA/WA - Certificado de Depósito Agropecuário e Warrant Agropecuário e CRA - Certificado de Recebíveis do Agronegócio. CPR, CRP, NCR, CRH, CRPH LCA, CDCA, CDA/WA e CRA são títulos de crédito de livre negociação, representativos de promessa de pagamento em dinheiro. Com o objetivo de ampliar os recursos disponíveis ao financiamento agropecuário, esses títulos são vinculados a direitos creditórios originários de negócios realizados entre produtores rurais, ou suas cooperativas, e terceiros, inclusive financiamentos ou empréstimos, relacionados com a produção, comercialização, beneficiamento ou industrialização de produtos ou insumos agropecuários ou de máquinas e implementos utilizados na atividade agropecuária. As funções relativas aos instrumentos financeiros referidos neste manual de operações estão no módulo de Títulos e Valores Mobiliários. Ao usuário é permitido registrar operações, bem como consultar características desses ativos. As funções são disponibilizadas de acordo com o perfil de acesso do usuário. Quando a operação for efetuada entre o Participante e seu Cliente 1 ou 2, o registro é efetuado com o lançamento único. Em outro caso, a Contraparte deve acessar o módulo de Operações, item de menu Lançamentos e função Manutenção de Operações Pendentes para confirmar a operação. Caso a confirmação não seja efetuada, o lançamento é excluído, automaticamente, no final do dia. Vantagens São utilizadas como forma eficiente de financiamento na medida em que proporcionam, dentre outros aspectos, a negociação da safra agrícola sem endividamento referenciado em taxas de juros e a redução das pressões sazonais de preços das mercadorias; Estimulam os investimentos rurais feitos pelos produtores ou por suas associações (cooperativas, condomínios, parcerias, etc.); Favorecem o oportuno e adequado custeio da produção e a comercialização de produtos agropecuários; Fortalecem o setor rural; Incentivam a introdução de métodos racionais no sistema de produção, visando ao aumento de produtividade, à melhoria do padrão de vida das populações rurais e à adequada utilização dos recursos naturais. Observação: 1 - Os instrumentos financeiros LCA e CDCA precisam estar vinculados a uma cesta de garantia para serem movimentados. Esta operação é efetuada no Módulo de Manutenção de Garantias - MMG. 2 - Para maiores informações sobre como acessar o módulo, consulte o manual do NoMe. 14

15 Participantes envolvidos Registrador: Quem efetua o registro inicial do instrumento financeiro no sistema, responsável perante Cetip e os demais Participantes pela existência e regularidade dos ativos que registrar. Agente de Liquidação: Participante autorizado a funcionar pelo Banco Central, titular de Conta de Liquidação, credenciado junto à Cetip para processar as Liquidações Financeiras de suas operações e, quando titular de Conta de Cliente, das efetuadas por seus Clientes. Agente de Pagamento: Participante com as atribuições de efetuar a cobrança das obrigações pecuniárias relativas à CCR e de repassar o produto dessa cobrança ao Participante proprietário ou detentor. Banco Liquidante: o banco titular de Conta Reservas Bancárias junto ao Banco Central do Brasil, Participante da Cetip, com as atribuições específicas estabelecidas em Norma da Cetip. Emitente: Produtor que solicita o financiamento e tem como promessa de pagamento seus produtos rurais ou Liquidação Financeira. Detentor da cédula: Quem tem a propriedade do instrumento financeiro na sua data de vencimento e consequentemente tem o direito de receber o produto ou resgate financeiro deste. Garantidor: Credenciado como garantidor no módulo, devendo obrigatoriamente possuir conta própria na Cetip e ter acesso através de RTM ou estar lotado em alguma das seguintes famílias de Participantes: Bancos Comerciais, Bancos de Investimentos, Bancos Múltiplos, Seguradoras e Cooperativas de Crédito Rural. CPR - Cédula de Produto Rural A Cédula de Produto Rural constitui-se como promessa de entrega futura de produtos rurais. Através deste instrumento, seus emitentes, os produtores rurais, suas associações, inclusive as cooperativas recebem à vista pagamento relativo à venda de mercadorias. Emitidas com ou sem garantia cedularmente constituída, trata-se de título liquido e certo, exigível pela quantidade e qualidade do produto nela previsto. A Medida Provisória nº de 19 de janeiro de 2000 permite a liquidação financeira (entrega de recursos no lugar de mercadorias) de CPR desde que sejam explicitados em seu conteúdo o preço ou índice de preços das mercadorias, a instituição responsável pela sua divulgação, a praça (ou o mercado de formação do preço) e o nome do índice. O desenvolvimento do mercado secundário é essencial à geração de recursos para aquisição de CPR s por parte da agroindústria, tradings e empresas comerciais exportadoras. 15

16 CCR - Cédula de Crédito Rural A Cédula de Crédito Rural é promessa de pagamento em dinheiro, com ou sem garantia real cedularmente constituída, representativa de operação de financiamento rural realizada por órgãos integrantes do Sistema Nacional de Crédito Rural. É título civil, líquido e certo, exigível pela soma dele constante ou do endosso, além dos juros, da comissão de fiscalização, se houver, e demais despesas que o credor fizer para segurança, regularidade e realização de seu direito creditório. São as seguintes as denominações e modalidades de cédula de crédito rural: Cédula Rural Pignoratícia Cédula Rural Hipotecária Cédula Rural Pignoratícia e Hipotecária Nota de Crédito Rural A Cédula Rural Pignoratícia, a Hipotecária e a Pignoratícia e Hipotecária contêm garantia real, cedular, sendo que, obrigatoriamente: (i) a Cédula Rural Pignoratícia deverá conter penhor cedular; (ii) a Cédula Rural Hipotecária deverá conter hipoteca cedular; e (iii) a Cédula Rural Pignoratícia e Hipotecária deverá conter hipoteca e penhor cedulares. As cédulas de crédito rural poderão também contar com garantias adicionais, reais ou fidejussórias, as quais deverão observar as normas que lhes são aplicáveis. A eficácia das cédulas, notas e garantias depende de registro nos cartórios ou órgãos competentes. O crédito pela Nota de Crédito Rural não é assegurado por garantia cedular Aplicam-se à Cédula de Crédito Rural, no que forem cabíveis, as normas de direito cambial, inclusive quanto a aval, dispensado, porém o protesto para assegurar o direito de regresso contra endossantes e seus avalistas. A Cetip disponibiliza o registro de Cédula Rural Pignoratícia e de Nota de Crédito Rural. LCA - Letra de Crédito do Agronegócio A Letra de Crédito do Agronegócio é um título de crédito nominativo, de livre negociação, representativo de promessa de pagamento em dinheiro e constitui título executivo extrajudicial. Este título é de emissão exclusiva de instituições financeiras públicas ou privadas. CMER Contrato Mercantil O Contrato Mercantil é um título de crédito para exploração da atividade empresarial. Os contratos são mercantis quando os dois contratantes são empresários jurídicos não financeiros, viabilizando as relações empresariais, uma vez que, através de um negócio jurídico estabelecido entre sujeitos capazes. É possível utilizar o Contrato Mercantil como lastro de LCA e CDCA. Para maiores informações, veja manual de Operações Manutenção de Garantias. A quantidade em custódia de qualquer contrato será igual a um (1). 16

17 Registrador de Contrato Mercantil: Banco Comercial, Banco Cooperativa, Banco de Desenvolvimento, Banco de Investimento, Banco Múltiplo, Caixa Econômica e Cooperativa de Crédito, sociedade corretora de títulos e valores mobiliários, sociedade de crédito, financiamento e investimento e sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários. Detentor do Contrato Mercantil: Cooperativa de Produtos Rurais, Pessoa Jurídica não Financeira, Contas Cliente 1 e 2, Banco Comercial, Banco de Desenvolvimento, Banco de Investimento, Banco Múltiplo, Caixa Econômica, Cooperativa de Crédito, sociedade corretora de títulos e valores mobiliários, sociedade de crédito, financiamento e investimento e sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários. CDCA - Certificado de Direitos Creditórios do Agronegócio O Certificado de Direitos Creditórios do Agronegócio é um título de crédito nominativo, de livre negociação, representativo de promessa de pagamento em dinheiro e constitui título executivo extrajudicial. É de emissão exclusiva de cooperativas de produtores rurais e de outras pessoas jurídicas que exerçam a atividade de comercialização, beneficiamento ou industrialização de produtos e insumos agropecuários ou de máquinas e implementos utilizados na produção agropecuária. É admitida a emissão em série, em que os CDCA sejam vinculados a um mesmo conjunto de direitos creditórios, devendo ter igual valor nominal e conferir a seus titulares os mesmos direitos. Este ativo vem sendo utilizado em grande parte pelo mercado como lastro para as operações com LCA. A Cetip somente aceita registro de colocação primária de CDCA cujo emissor seja Participante. A Cetip disponibiliza a conta de Intermediação para ser utilizada por Instituição Intermediária que atue em oferta pública de distribuição primária de CDCA Valor Mobiliário a ser registrado no Sistema CDA/WA - Certificado de Depósito Agropecuário / Warrant Agropecuário Criado pela Lei nº , o CDA - Certificado de Depósito Agropecuário e o WA - Warrant Agropecuário são títulos de créditos unidos, emitidos simultaneamente pelo Depositário, a pedido do Depositante. O CDA representa o depósito de mercadoria em um armazém credenciado (Depositário), que o emite como promessa de entrega de produto agropecuário; o WA que confere direito de penhor sobre a mercadoria do CDA. O Depositante deve procurar um Registrador para registrar o CDA e o correspondente WA na Cetip no prazo de até 30 dias corridos contados da data de sua emissão. Com o vencimento desse prazo, o Depositante deve solicitar ao Depositário o cancelamento dos títulos e sua substituição por novos ou por recibo de depósito, em seu nome. Caso o Depositante seja um Participante, o depósito dos títulos na Cetip é efetuado na sua Conta Própria; caso contrário, o depósito pode ser efetuado na Conta Cliente 1 ou 2 do Registrador. 17

18 O prazo do depósito a ser consignado no CDA e no WA é de até 365 dias corridos, contados da data de emissão, podendo ser prorrogado pelo Depositário a pedido do credor quantas vezes se fizerem necessário. O resgate é efetuado automaticamente no vencimento dos títulos. Cabe ao Registrador fazer o endosso nos títulos físicos, permitindo assim, que o novo Detentor possa retirar a mercadoria no armazém. Os títulos podem ser negociados em conjunto ou separadamente, mediante endosso. No primeiro caso, o investidor compra os ativos e assume a mercadoria armazenada. No segundo, o agricultor ou a cooperativa capta recursos, dando o WA como garantia sem vender o produto estocado. Nesta situação, o comprador do WA cede crédito ao dono do CDA, assume o papel de credor e fica com o direito de penhor sobre a mercadoria. Na data do retorno da operação de compra e venda do WA, o dono do CDA quita o WA que retorna para sua posição. É possível efetuar a retirada de ambos os títulos e quando houver a venda isolada do WA, a retirada do CDA indica que o valor da quitação do WA está provisionado junto ao Registrador. As operações de resgate podem ser consultadas no módulo de Operações, na consulta Eventos. Não é permitida a transferência de custódia ou a baixa de registro eletrônico de CDA/WA no dia do vencimento dos títulos. CRA - Certificado de Recebíveis do Agronegócio É vinculado a direitos creditórios originários de negócios realizados entre produtores rurais, ou suas cooperativas, e terceiros, inclusive financiamentos ou empréstimos, relacionados com a produção, comercialização, beneficiamento ou industrialização de produtos ou insumos agropecuários ou de máquinas e implementos utilizados na atividade agropecuária. Todas as operações são garantidas por cédulas de agronegócios e agrícolas. O registro deste título na Cetip possibilita dois tipos de garantia: Penhor no Emissor - onde a garantia permanece na posição de bloqueio do emissor, não sendo transferida para a posição do adquirente do título; e. Cessão Fiduciária - onde a garantia é transferida da conta própria do emissor para a conta do adquirente do título, onde permanece bloqueada. Ambas são migradas automaticamente para a posição própria livre do emissor, após ocorrer à liquidação financeira da operação de resgate do CRA. A função de Agente de Pagamento do CRA é exercida pelo Emissor, independentemente dos Direitos Creditórios que tenha como lastro estarem, ou não, sob-regime fiduciário. 18

19 Ações dos botões das telas Os botões das telas exibidas no manual estão relacionados às seguintes ações: Botão Atualizar Confirmar Corrigir Desistir Enviar Limpar campos Pesquisar Voltar Sair Ação Reexecuta a consulta a partir dos filtros selecionados na tela anterior, atualizando eventuais dados que tenham sido alterados, entre a consulta e a nova atualização da Tela de Relação. Confirma os dados informados em tela. Retorna à tela anterior. Sai da função, retornando à tela da área de serviços em branco. Envia os dados informados para validação. Limpa todos os campos selecionados e digitados. Submete os dados selecionados para pesquisa. Volta à Tela de Filtro com os dados selecionados anteriormente. Sai da função, retornando à tela da área de serviços em branco. 19

20 Instrumento Financeiro 20

21 Registro/Emissão Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Registro/Emissão Visão Geral Função disponível para todos os instrumentos financeiros do agronegócio. Permite que o Registrador efetue o registro, na Cetip, do instrumento financeiro de sua responsabilidade. Não há reutilização de códigos, mesmo que o ativo já tenha vencido ou tenha sido excluído. No Cetip21, cada Participante Registrador possui uma Conta Emissora Única (Conta 40), associada a um mnemônico, a ser utilizado nos registros dos instrumentos financeiros. A consulta a este mnemônico pode ser efetuada na função Consulta Registrador. É possível alterar e excluir qualquer dado do instrumento financeiro, efetuando a opção no campo Ação desta função. É possível também, quando necessário, confirmar uma determinada garantia indicada para CDCA, CMER, CPR, CRA, CRH, CRP, CRPH, LCA, e NCR. Veja a relação dos possíveis Registradores em Informações Adicionais. IMPORTANTE É condição para o registro de CMER a outorga de procuração à Cetip pelo Emissor de LCA ou CDCA com poderes para a Cetip proceder à assinatura do instrumento de cessão do Contrato Mercantil, na eventualidade de o Contrato Mercantil ser alienado para efeito de realização de garantia, conforme modelo a seguir. 21

22 M I N U T A P R O C U R A Ç Ã O Por este instrumento de mandato [[nome completo], [nacionalidade], [estado civil], [profissão], residente e domiciliado na cidade de [ ], estado de [ ], na [endereço completo], inscrito no CPF/MF sob nº [ ]] OU [[razão social completa], sociedade [tipo], com sede na cidade de [ ], estado de [ ], na [ ], inscrita no CNPJ/MF sob nº [ ], neste ato representado na forma de seu [Contrato Social]/[Estatuto Social] por seu administrador, Sr. [nome completo],[nacionalidade], [estado civil], [profissão], residente e domiciliado na cidade de [ ], estado de [ ], na [endereço completo], inscrito no CPF/MF sob nº [ ]] (doravante designada OUTORGANTE ), nomeia e constitui seu bastante procurador Cetip S.A. Mercados Organizados, com sede na Cidade do Rio de Janeiro, Estado do Rio de Janeiro, na Av. República do Chile, 230, 11º andar, inscrita no CNPJ sob o nº / (doravante designada CETIP ), com poderes bastantes para, tendo em vista o [inserir nome do título] emitido em [ ] por [ ] ( TÍTULO ) com lastro em [inserir nome do contrato mercantil] emitido em [ ] por [ ] ( LASTRO ), cujos registros foram efetuados perante a CETIP em [ ], nos termos da Lei nº , de 30 de dezembro de 2004 e respeitadas as disposições e limites estabelecidas no Regulamento da CETIP para Acesso de Participante, para Admissão de Ativo, para Negociação, para Registro de Operação, para Custódia Eletrônica e para Liquidação ( Regulamento CETIP ) ceder, a qualquer título, o LASTRO ao beneficiário do TITULO em um eventual inadimplemento do TÍTULO em observância dos termos e procedimentos estabelecidos no Regulamento CETIP. Esta procuração é irrevogável e irretratável e o OUTORGANTE a reconhece como condição essencial do negócio, nos termos do art. 684 e parágrafo único do art. 686 do Código Civil. O OUTORGANTE declara, para todos os fins legais, que não utilizará os créditos obtidos em razão do TÍTULO para captação de recursos com terceiros. Esta procuração permanecerá em vigor enquanto o TÍTULO estiver registrado na CETIP. [Local ], [dia] de [mês ] de [ano ]. [RAZÃO SOCIAL COMPLETA DO OUTORGANTE] 22

23 Tela de Filtro O registro de um ativo deve ser realizado pelo Participante Registrador (Conta 40). Para iniciar a operação de registro é necessário selecionar o tipo do instrumento financeiro, a opção Incluir, no campo Ação, e clicar no botão Confirma. Em seguida é apresentada a Tela de Registro do Instrumento Financeiro. Através desta tela o Participante também pode excluir ou alterar qualquer informação do instrumento financeiro, deste que no mesmo dia do registro. Observação: Em relação à exclusão de características, o Participante deve estar atento às seguintes regras: 1) O Participante pode solicitar a exclusão do instrumento financeiro somente na data de registro e desde que não haja posição de custódia para o referido ativo. 2) O próprio módulo promove a exclusão do ativo caso este permaneça no sistema sem quantidade depositada por mais de 5 (cinco) dias úteis. dos campos da Tela de Filtro Campo Tipo IF Código do Instrumento Financeiro Ação Relação com os tipos de instrumentos financeiros disponíveis no ambiente Cetip21. Não deve ser preenchido quando a ação escolhida for Incluir, pois este código é gerado automaticamente pelo sistema. Nas demais ações o código deve ser sempre informado. Opções: Incluir (Registrar um novo instrumento financeiro); Alterar (Editar um ativo já registrado e não depositado); Excluir (Excluir o instrumento financeiro informado no campo Código do Instrumento Financeiro); e. Reaproveitar (Registrar um novo ativo, reaproveitando as informações do instrumento financeiro informado no campo acima). É possível reaproveitar as informações do registro para os Instrumentos Financeiros CRP, NCR, LCA, CDA, CDA/WA. 23

24 Opção Incluir O registro deve ser efetuado pelo Registrador (Conta 40), que está com a propriedade fiduciária do instrumento financeiro, dada pelo Emissor (Produtor Rural ou Cooperativa). O Registrador deve preencher os campos com os dados do instrumento financeiro que se deseja incluir e enviá-los para validação. Para as CPR s classificadas como Financeira é permitido à construção de fluxo de pagamento (juros e/ou amortizações). Para as CRH, CRPH, CRP, NCR, CDCA e CPR, o Agente de Pagamento e o Custodiante devem confirmar o registro do título antes que o mesmo possa ser depositado. Quando o tipo de garantia for Seguro, a seguradora informada também deve confirmar o registro do título. Ao ser registrado, este instrumento financeiro recebe automaticamente uma codificação com 11 posições alfanuméricas, como mostra o quadro abaixo: Código do instrumento financeiro gerado pelo sistema. Exemplo: AAMXXXXXXXX AA M XXXXXXXX Representa o ano de emissão do instrumento financeiro. Representa o mês de emissão do instrumento financeiro, onde A corresponde ao mês de janeiro, B ao mês de fevereiro e assim por diante, até L, que corresponde a dezembro. Representa a sequência numérica de emissão. Opção Alterar Para CRA, CRPH, NCR, CRH e CRP - Permite a alteração de registro do instrumento financeiro, antes de seu depósito. Se o tipo de garantia do instrumento financeiro for Aval de Terceiros ou Seguro, não é possível a alteração. A CPR depende do comando do Registrador; do Garantidor, se a CPR for garantida por Participante; e do Custodiante e/ou do Agente de Pagamento, se o Registrador não exercer ambas ou uma dessas atividades. LCA e CDCA - Permite a alteração de registro do instrumento financeiro até 10 dias úteis da emissão. Será necessária a confirmação pelo Custodiante e/ou Agente de Pagamento quando este(s) for(em) diferente(s) do Registrador, através do Módulo de Operações na Funcionalidade Manutenção de Operações Pendentes. CMER Permite a alteração do registro do instrumento financeiro antes de ser depositado e também após o depósito do mesmo no prazo de 10 dias úteis. O participante registrador é quem solicita a alteração do ativo. Será necessária a confirmação pelo Custodiante e/ou Agente de Pagamento quando este(s) for(em) diferente(s) do Registrador, através do Módulo de Operações na Funcionalidade Manutenção de Operações Pendentes. Se a totalidade da quantidade depositada estiver custodiada em conta de cliente 1 e/ou conta cliente 2 do próprio Emissor/Custodiante/Agente de Pagamento, não será necessária confirmação pelo detentor. O instrumento financeiro ficará bloqueado, na situação Em Alteração, aguardando confirmação através do Módulo de Operações na Funcionalidade Manutenção de Operações Pendentes. 24

25 Quando o instrumento financeiro estiver depositado em sua totalidade na carteira própria, mas esteja Em Mercado, a alteração deve ser confirmada pelos detentores do instrumento financeiro, através do Módulo de Operações na Funcionalidade Manutenção de Operações Pendentes. Caso não seja confirmada a alteração por todos os detentores, a operação de alteração não é efetuada. A alteração do instrumento financeiro pode ser realizada até 10 dias úteis após o registro do mesmo. Após clicar no botão Confirmar é apresentada tela com os campos do registro disponíveis para alteração. Para confirmar a alteração, os detentores devem acessar o módulo de operações, funcionalidade Manutenção de Operações Pendentes. Observação: Quando o ativo está depositado e o participante altera na data do registro. Para alteração da agenda de eventos, acessar, Eventos/Alteração de Agenda de Eventos/Manutenção de Eventos por Alteração. Após efetuar a alteração e clicar no botão Enviar, é apresentada tela com os campos editados. Se a alteração for confirmada, é enviada mensagem como no seguinte exemplo: Instrumento Financeiro CRPH de código 11J foi alterado com sucesso. Opção Excluir Permite ao Registrador efetuar a exclusão das características dos títulos LCA e CDCA no dia do Lançamento, desde que os títulos estejam depositados em conta do Detentor Original e que não haja operações de compra e venda pendentes ou finalizadas com o referido ativo. No acesso a esta opção é exibida a tela com os campos editados idênticos ao do Registro para que o participante verificar os dados e confirmar o registro a ser excluído. Quando validada a exclusão é apresentada uma mensagem confirmando o sucesso da operação. Para os ativos CPR, CRPH, NCR, CRHE e CRP são permitidos a exclusão, desde que o título esteja com a posição zerada. Para o ativo CMER é possível a exclusão do contrato somente se o instrumento financeiro não estiver depositado 25

26 26

27 Opção Confirmar Função exclusiva para CPR, CRPH, NCR, CRHE e CRP - Permite que o participante Garantidor confirme a garantia (Aval de Terceiros ou Seguro) registrada para o instrumento financeiro. Após clicar no botão Confirmar é apresentada tela com os dados de registro editados para a confirmação. Se confirmado, é apresentada mensagem como no seguinte exemplo: Instrumento Financeiro CRH de código 11J confirmado com sucesso. Opção Reaproveitar Esta Função permite ao participante através da indicação de um IF já existente emitir um novo IF com as características do primeiro. Após clicar no botão Confirmar, é apresentada tela com os dados do registro do código IF, informado para realização de um novo registro. 27

28 Registro de CRPH, NCR, CRH E CRP Exemplo - Tela de Registro para CRPH, NCR, CRH E CRP 28

29 dos campos da tela de Registro para CRPH, NCR, CRH E CRP. Campo Registrador/Emissor Conta do Agente de Pagamento Conta do Custodiante Emissão Início da Rentabilidade Vencimento Prazo de Emissão Quantidade Valor Financeiro de Emissão Valor de (Unitário) Campo de preenchimento obrigatório. Código Cetip, tipo de conta 40, do participante Registrador. Campo de preenchimento obrigatório. Código Cetip, tipo de conta 40, do participante que será responsável pelo pagamento dos eventos e resgate antecipado. Campo de preenchimento obrigatório. Conta Própria do participante que efetua a guarda física da cédula. Campo de preenchimento obrigatório. Data de emissão do instrumento financeiro. Necessariamente dia útil. Deve ser igual ou menor que a data de registro, quando se tratar de título registrado com prazo decorrido. Campo de preenchimento obrigatório. Indica a data que a curva iniciará a acumulação dos fatores, de acordo com o indexador escolhido. Campo de preenchimento obrigatório. Data de vencimento da operação de negociação do Instrumento Financeiro, CRH, CRPH, CRP e NCR. Campo de preenchimento obrigatório. É o número de dias corridos entre a Data de Vencimento e a Data Início da Rentabilidade. Campo de preenchimento obrigatório. Quantidade de título a ser emitido. Campo de preenchimento obrigatório. É a multiplicação do campo Valor em com o campo Quantidade. Campo de preenchimento obrigatório se título registrado com prazo decorrido e o mesmo já tenha sofrido evento que altere o Valor Nominal. Valor do título em seu último evento de amortização. 29

30 Campo Data em Código ISIN Houve Adiantamento Tipo Adicional Data do último evento de amortização. Obrigatório se campo Valor de estiver preenchido. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Código ISIN International Securities Identification Number. Ao ser informado, a aplicação retornará todos os títulos ou valores mobiliários que tenham o código ISIN indicado. Quando o código informado for inválido, a aplicação retorna mensagem Não existem valores para o filtro informado. Campo já preenchido. Campo já preenchido. Tipo de Instrumento Financeiro. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Adicional sobre o Instrumento Financeiro. Dados Complementares UF Emissão Município de Emissão Contrato Emitente CPF/CNPJ do Emitente Natureza do Emitente Campo de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as siglas da Unidade de Federação do emissor. Campo de preenchimento obrigatório. Deve ser preenchido com parte ou com o nome completo do município. Em seguida, o participante deve clicar no botão dupla seta. Desta forma, o campo Município apresentará uma lista de municípios cadastrados a partir do nome informado no campo Filtro do Município, para seleção do participante. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Número do Contrato Campo de preenchimento obrigatório. Razão/Razão Social do emissor. Campo de preenchimento obrigatório. Código do CPF ou do CNPJ do Emitente Campo de preenchimento obrigatório. Pessoa Física e Pessoa Jurídica 30

31 Campo Coobrigação Campo de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções: Sem Coobrigação, Integral e Parcial. Quando instrumento financeiro possuir: Coobrigação Integral os eventos devem cursar pela modalidade Multilateral (Cetip) Coobrigação Parcial os eventos devem cursar pela modalidade Multilateral (Cetip) Sem Coobrigação os eventos devem cursar pela modalidade Bruta % Pagamento Só deve ser preenchido se Coobrigação Parcial. Percentual de Coobrigação Parcial Garantia Conta do Garantidor Garantidor Natureza do Garantidor CPF/CNPJ (Garantidor) Tipo de Garantia Proprietário Conta da Seguradora Disponibilizada apenas para os Instrumentos Financeiros CRH, CRP, CRPH. Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Conta Cetip do Garantidor. Nome do Garantidor Pessoa Física ou Pessoa Jurídica CPF ou CNPJ Caixa de seleção com as opções: Hipoteca (obrigatória para CRH e CRPH), Penhor (obrigatória para CRP e CRPH), Alienação Fiduciária, Fidejussória Aval, Fidejussória Fiança, Cessão Fiduciária, Seguro. Emitente ou Garantidor. das garantias exigidas e das garantias adicionais. Deve ser informado quando o tipo de Garantia for Seguro. 31

32 Campo Credito SCR - Campos de Preenchimento Obrigatório, se o campo Ativo Informado no SCR for preenchido = Sim, se Ativo informado no SCR = Não, preenchimento não permitido. Ativo Informado no SCR? Detalhamento do Cliente (Responsável pelo Registro no SCR) Natureza do Cliente (Devedor) Código do Cliente (CPF/CNPJ do Devedor) Campo de Preenchimento Obrigatório. Campo com as opções Sim e Não. O registrador deverá preencher Sim quando o instrumento financeiro for informado ao Sistema de Informações de Crédito (SCR) do Bacen, tornando os demais campos listados abaixo também obrigatórios (Carta Circular 3.585). Campo referente ao CNPJ da Instituição Credora do Ativo. Campo com as Opções PF e PJ. Código do CPF ou CNPJ do Devedor. Código do Contrato Informar um código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Modalidade da Operação Código Ref. Bacen Finalidade Referente ao tipo de crédito classificado pelo BACEN em seu sistema SCR. Campo numérico com 4 dígitos. Campo alfanumérico com 11 posições. Campo de preenchimento obrigatório. Caixa com as opções: Custeio, Investimento, Comercialização e Não se aplica. Dados para o Depósito Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Conta do Favorecido CPF/CNPJ (Cliente) Natureza do Garantidor Meu Número P.U. Modalidade Conta do Favorecido CPF ou CNPJ Pessoa Física ou Pessoa Jurídica Número de identificação da operação de depósito. Até 15 (quinze) dígitos. Preço unitário da cédula ou do certificado no dia do registro da operação. Com 8 casas decimais. Sem Modalidade de Liquidação, Bruta ou Cetip. 32

33 Campo Liquidante Forma de Pagamento Conta do Banco Liquidante ou Agente Liquidante Caixa de seleção com as opções: Pagamento de Juros e Principal no Vencimento. Pagamento de Juros e Amortização Periódicos. Pagamento de Juros e Principal no Vencimento. Pagamento de Amortização Periódica e Juros no Vencimento. Observação: As solicitações de cadastramento para novas opções de informações nos campos tipo "Combo Box" devem ser enviadas para a Área Operacional da Cetip através do opesp@cetip.com.br Após clicar no botão Confirmar é apresentada tela com os campos editados para forma de pagamento. Tela Forma de Pagamento (continua) 33

34 (fim) dos Campos da Tela Forma de Pagamento Forma de Pagamento Rentabilidade/Indexador/ Taxa Flutuante do Índice (VCP) Tipo do indicador do índice (VCP) Periodicidade de Correção Campo de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções do tipo de remuneração. Caixa de seleção com as opções: VCP, PREFIXADO, DI, SELIC, IGP-M, IGP DI, IPCA, INPC. Campo de preenchimento obrigatório quando for informada VCP no campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante Campo de preenchimento obrigatório quando for informada VCP no campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante. Caixa de seleção com as opções: % Taxa DI, Taxa Prefixada. Campo de preenchimento obrigatório apenas quando o indexador for IGP-M, IPCA, INPC, IGP-DI. Caixa de seleção com as opções: Mensal, Anual com base na data de emissão ou Anual com base na data de vencimento. 34

35 Forma de Pagamento Pro-rata de Correção Tipo de Correção Só deve ser preenchido quando índice de preços com datas descasadas. Caixa de seleção com as opções: Corrido ou Útil Campo de preenchimento obrigatório apenas quando o indexador for IGP-M, IPCA, INPC, IGP-DI. % Taxa Flutuante Preenchimento Obrigatório quando o indexador for DI ou SELIC Taxa de Juros/Spread Critério de Cálculo de Juros Incorpora Juros Campo de preenchimento obrigatório quando a opção Rentabilidade /Indexador/Taxa Flutuante for informado PREFIXADO. Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. Deve ser preenchido apenas quando a taxa de Juros/Spread for preenchida. Critério de cálculo para o pagamento de juros para taxa ou spread indicada no campo anterior. Preencher quando o campo Taxa de juros/spread for preenchido. Caixa de seleção com as opções: número de dias úteis entre a data de início ou último pagamento e o próximo; número de meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 21; número de dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; número de meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30; Número de dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; e número de meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30. Campo de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções: Sim ou Não Informa se existe previsão de incorporação de juros. Se o campo Forma de Pagamento for Pagamento Final, a opção deste campo deve ser NÃO. 35

36 Forma de Pagamento Em Data da Incorporação de Juros Valor após a Incorporação Periodicidade de Juros Juros a Cada (número) Intervalo Unidade de Intervalo Só deve ser preenchido se houver incorporação de juros. Campo utilizado para registro de ativos com incorporação inicial de juros e pagamento de amortizações periódicas. Quando o registro do ativo ocorrer entre a data de incorporação e a primeira amortização, este campo é usado pelo sistema como valor de referência para cálculo das parcelas de amortização. Caso o registro ocorra após o pagamento de amortização (amortizações), o valor após incorporação deve ser registrado neste campo. Só deve ser preenchido se houver incorporação de juros. Campo utilizado para registro de ativos com incorporação inicial de juros e pagamento de amortizações periódicas. Quando o registro do ativo ocorrer entre a data de incorporação e a primeira amortização, este campo é usado pelo sistema como valor de referência para cálculo das parcelas de amortização. Caso o registro ocorra após o pagamento de amortização (amortizações), o valor após incorporação deve ser registrado neste campo. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Caixa de seleção com as opções: constante ou variável. Indica a periodicidade de pagamento de juros. Quando for informada a opção variável para periodicidade de juros, o tipo de amortização deve ser: Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor unitário de emissão; ou. Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor remanescente. Campo de preenchimento obrigatório, se periodicidade constante. Indica a frequência de pagamento de juros. Caixa de seleção com as opções: Dia ou mês Caixa de seleção com as opções: Corrido ou útil Não pode ser preenchido quando: Forma de Pagamento for Pagamento Final, se periodicidade de juros for variável. Campo de preenchimento obrigatório, se periodicidade constante. Dia ou Mês Campo de preenchimento obrigatório, se periodicidade constante. Útil ou Corrido 36

37 Forma de Pagamento a partir Tipo de Amortização Amortização a cada (número) Intervalo Unidade de Intervalo A Partir Campo de preenchimento obrigatório, se periodicidade constante. Data de início do pagamento de juros. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Caixa de seleção com as opções: Percentual fixo, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão. Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão. Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor remanescente. Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor unitário de emissão. Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor remanescente. Não pode ser preenchido quando Forma de Pagamento for Pagamento Final. Campo de preenchimento obrigatório, se período uniforme. Indica a periodicidade de pagamento das amortizações. Caixa de seleção com as opções: Dia ou mês. Caixa de seleção com as opções: corrido ou útil. Não pode ser preenchido quando Forma de Pagamento for Pagamento Final. Campo de preenchimento obrigatório, se período uniforme. Dia ou Mês Campo de preenchimento obrigatório, se período uniforme. Útil ou Corrido Campo de preenchimento obrigatório, se período uniforme. Data do Primeiro Pagamento da Amortização Quando o instrumento financeiro possuir fluxo de pagamento variável (juros variável e/ou amortização com datas imputadas) o sistema permite que o participante informe as datas dos eventos. Quando o instrumento financeiro possuir fluxo de pagamento variável: 37

38 1. Caso a forma de pagamento seja Juros e Amortizações Periódicas, o participante deve cadastrar as datas de pagamento de juros, inclusive no vencimento, e amortização. O cadastro das datas de amortização exigem também a indicação da taxa de amortização para respectiva data. 2. Caso a forma de pagamento seja Amortização Periódica e Juros no Vencimento, o sistema gerará automaticamente os eventos Pagamento de Juros e Resgate para a data de vencimento do instrumento financeiro, cabendo ao participante o cadastramento das datas e taxas de pagamento de Amortização; 3. Caso a forma de pagamento seja Pagamento Periódico de Juros e Principal no Vencimento, o sistema o participante deve cadastrar o Pagamento de Juros, inclusive para a data de vencimento. Após clicar no botão Enviar, é apresentada a tela para confirmação dos dados. (continua) 38

39 Se o registro for confirmado é apresentada mensagem abaixo. 39

40 Registro de CPR Exemplo - Tela de Registro para CPR (continua) 40

41 (fim) dos campos da tela de registro para CPR Campo Registrador/Emissor Conta do Agente de Pagamento Conta do Custodiante Código ISIN Tipo de CPR Campo de preenchimento obrigatório. Código Cetip, tipo de conta 40, do participante Registrador. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Conta 40 do Agente de Pagamento, que é responsável pelo pagamento dos eventos e resgate antecipado. É obrigatória a confirmação para a figura do Agente de Pagamento, quando este for diferente do Registrador. Campo de preenchimento obrigatório. Conta Própria do Custodiante, que efetua a guarda física da cédula. Observação: É obrigatória a confirmação para a figura do Custodiante, quando este for diferente do Registrador. Na tela da função Registro/Emissão < Ação CONFIRMAR. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. ISIN International Securities Identification Number. Código que identifica uma emissão específica de título e valor mobiliário, conforme ISO A criação do referido código é realizada na BOVESPA. Para maiores detalhes, veja carta circular nº 472. Campo de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções Produto ou Financeira 41

42 Campo Data de Emissão Data de vencimento Início da Rentabilidade Tipo de Garantia Valor Unitário de Emissão Garantidor Campo de preenchimento obrigatório. Data de emissão do instrumento financeiro. Necessariamente dia útil. Campo de preenchimento obrigatório. Data de vencimento do instrumento financeiro. Na data de vencimento a CPR de Produtos é resgatada sem financeiro. Campo de preenchimento obrigatório. Indica a data que a curva iniciará a acumulação dos fatores, de acordo com o indexador escolhido. Campo de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções Aval de terceiros, Aval próprio, Fiança, Garantia real, Seguro, Sem garantia ou Fidejussória/Devedor Solidário. Quando for escolhida a opção Sem garantia, significa que não há garantia formalizada. Para mais informações, veja Tipo de Garantia x Possíveis Garantidores. Para efeito de ser indicado se a CPR conta, ou não, com garantia e, em caso afirmativo, o tipo de garantia. Para as operações com mais de uma garantia, deve ser indicado o tipo de garantia com o maior grau de participação financeira. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Preço unitário de emissão. Deve ser maior ou igual a R$ 1, (Com oito casas decimais). Campo de preenchimento obrigatório quando tipo de garantia for Aval de terceiros ou Seguro e o campo CPF/CNPF (Garantidor) não for preenchido Código Cetip da conta própria do Garantidor do instrumento financeiro. Se o tipo de garantia for Aval de terceiros, o Garantidor deve ser Banco Comercial (inclusive banco cooperativo), Banco de Investimento, Banco Múltiplo e Cooperativa de Crédito autorizada a operar em crédito rural. Se o tipo de garantia for Seguro, o Garantidor dever ser uma seguradora. Não preencher se tipo de garantia for Aval próprio, Fiança, Sem garantia ou Garantia real e se o campo CPF/CNPF (Garantidor) for preenchido. 42

43 Campo CPF/CNPF (Garantidor) Valor Em Campo de preenchimento obrigatório quando tipo de garantia for Aval de terceiros ou Seguro e o campo Garantidor não for preenchido. Não preencher se tipo de garantia for Aval próprio, Sem garantia ou Garantia real e se o campo Garantidor for preenchido. CPF ou CNPJ do garantidor. Campo de preenchimento obrigatório se título registrado com prazo decorrido e o mesmo já tenha sofrido evento que altere o Valor Nominal. Valor Unitário Remanescente do título em seu último evento de amortização ou após a Incorporação de Juros. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Data base para o valor unitário de emissão informado no campo anterior. Informações do produto Campos de preenchimento obrigatório. Produto Classe/Tipo/PH Safra Característica Quantidade Unidade de medida Nome do produto que deve ser negociado. Caixa de seleção com as opções para indicar o nome do produto. Exemplo: Açúcar, Álcool, Milho, etc. Caixa de seleção com as opções para indicar as características do produto. Exemplo: Arbóreo (Semente), Espiga com Palha, Etílico Hidratado Combustível, etc. Caixa de seleção com as opções dos possíveis períodos da produção agrícola. Ex: 2009/2010, 2010/2011, 2010/2014, 2010/2015, etc. Consultar o arquivo AAAAMMDD_Cadastro_Curvas_Moedas_Feeder_ Domínios. Que se encontra no módulo Trans. de Arquivos, em Arquivos Públicos. detalhada do produto. Livre digitação. Quantidade do produto a ser entregue. Medida de peso. Caixa de seleção com as opções para indicar a unidade de medida do produto. Exemplo: Kg, Litro, Saca, etc. 43

44 Campo Forma de acondicionamento Situação Produção Forma de armazenamento do produto. Caixa de seleção com as opções para indicar a forma de acondicionamento do produto. Exemplo: A Granel, Em Fardo, etc. Situação do produto a ser negociado. Caixa de seleção com as opções a produzir ou produzido. Se o produto é de origem própria ou de terceiros. Caixa de seleção com as opções Própria ou De terceiros. Dados do emitente - Campos de preenchimento obrigatório. Imóvel Nome CPF/CNPJ UF Filtro Município Município Local da produção. Razão/Razão Social do produtor rural ou da cooperativa. O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Código CPF ou CNPJ do produtor rural ou da cooperativa. Uma vez informado o Módulo passa a exigir a informação dos demais campos desta seção. Caixa de seleção com as siglas da Unidade de Federação do produtor rural ou da cooperativa. Campo filtro, texto livre para seleção do município. Uma vez informado o Módulo passará a exigir a informação dos demais campos desta seção. Deve ser preenchido com parte ou com o nome completo do município. Em seguida, o participante deve clicar no botão dupla seta. Desta forma, o campo Município apresentará uma lista de municípios cadastrados a partir do nome informado no campo Filtro do Município, para seleção do participante. Dados da entrega - Campos de preenchimento Obrigatório, quando houver. Prazo do documento em dias Local Uma vez informado o Módulo passa a exigir a informação dos demais campos desta seção. Prazo em dias, após o vencimento da CPR, em que o Registrador deve entregar o documento fisicamente ao Emitente. Local de entrega do produto. Uma vez informado o Módulo passa a exigir a informação dos demais campos desta seção. 44

45 Campo UF Filtro Município Município Uma vez informado o Módulo passa a exigir a informação dos demais campos desta seção. Caixa de seleção com as siglas da Unidade de Federação do local de entrega do produto. Campo filtro, texto livre para seleção do município. Uma vez informado o Módulo passa a exigir a informação dos demais campos desta seção. Deve ser preenchido com parte ou com o nome completo do município. Em seguida, o participante deve clicar no botão dupla seta. Desta forma, o campo Município apresentará uma lista de municípios cadastrados a partir do nome informado no campo Filtro do Município, para seleção do participante. Credito SCR - Campos de Preenchimento Obrigatório, se o campo Ativo Informado no SCR for preenchido = Sim, se Ativo informado no SCR = Não, preenchimento não permitido. Ativo Informado no SCR? Detalhamento do Cliente (Responsável pelo Registro no SCR) Natureza do Cliente (Devedor) Código do Cliente (CPF/CNPJ do Devedor) Código do Contrato Modalidade da Operação Código Ref. Bacen Finalidade Campo de Preenchimento Obrigatório. Campo com as opções Sim e Não. O registrador deverá preencher Sim quando o instrumento financeiro for informado ao Sistema de Informações de Crédito (SCR) do Bacen, tornando os demais campos listados abaixo também obrigatórios (Carta Circular 3.585). Campo referente ao CNPJ da Instituição Credora do Ativo. Campo com as Opções PF e PJ. Código do CPF ou CNPJ do Devedor. Informar um código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Referente ao tipo de crédito classificado pelo BACEN em seu sistema SCR. Campo numérico com 4 dígitos. Campo alfanumérico com 11 posições. Caixa com as opções: Custeio, Investimento, Comercialização e Não se aplica. Dados para o depósito (não preencher esses dados se Tipo de Garantia for Aval de Terceiro ou Seguro) 45

46 Campo Depositar Conta de Favorecido CPF/CNPJ do Favorecido Natureza do Favorecido Meu número Valor de colocação Modalidade de liquidação Liquidante Formas de Pagamento Campo de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções Sim ou Não. Indica se o Registrador deseja efetuar o depósito no mesmo momento do registro. Se não, o depósito deve ser efetuado em dias posteriores, porém sem liquidação financeira na função Depósito, item Registro de Operação deste módulo. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Código Cetip da conta própria ou de cliente 1 ou 2 do participante favorecido. Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Número de identificação da operação de depósito. Até 15 dígitos. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Valor financeiro integral do instrumento financeiro para operação de depósito, independente da quantidade de produto. Se preenchido, a data de emissão deve ser igual à data Hoje. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Caixa de seleção com as opções Sem modalidade, Cetip ou Bruta. Modalidade na qual a operação será liquidada financeiramente. Se o campo Valor de colocação for preenchido, a modalidade de liquidação deve ser diferente de Sem modalidade. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Código Cetip do Banco Liquidante da operação Campo de preenchimento obrigatório, apenas quando for CPR Financeira: 1º) Pagamento de juros e principal no vencimento; 2º) Pagamento periódico de juros e principal no vencimento; 3º) Pagamento de juros e amortização periódicos; 4º) Pagamento de amortização periódica e juros no vencimento; 5 ) Pagamento de principal no vencimento sem taxa de juros; 6 ) Pagamento de amortização sem taxa de juros. 46

47 Observação: As solicitações de cadastramento para novas opções de informações nos campos tipo "Combo Box" devem ser enviadas para a Área Operacional da Cetip através do opesp@cetip.com.br Após clicar no botão Confirmar é apresentada tela com os campos editados para Forma de Pagamento. Tela Forma de Pagamento CPR (continua) 47

48 (fim) dos campos de Forma de Pagamento para CPR Financeira Forma de Pagamento Rentabilidade/Indexador/ Taxa Flutuante do Índice (VCP) Tipo do indicador do índice (VCP) Percentual Taxa de Juros/Spread Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Caixa de seleção com as opções do tipo de remuneração: VCP, PREFIXADO e DI. Campo de preenchimento obrigatório quando a opção Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante for informado VCP. Campo de preenchimento obrigatório quando a opção Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante for informado VCP. Desde Agosto de 2014 o DI está disponível como opção de registro no modelo VCP para CPR Financeira, sendo o credor responsável pela validade do negócio e o registrador pelas informações prestadas à câmara. Campo de preenchimento obrigatório quando a opção Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante for informado VCP ou DI. Indica o percentual do indicador do Índice VCP usada na remuneração do instrumento financeiro. Campo de preenchimento obrigatório quando a opção Rentabilidade /Indexador/Taxa Flutuante for informado PREFIXADO. Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. 48

49 Forma de Pagamento Critério de Cálculo de Juros Incorpora Juros em Valor Após Incorporação de Juros Deve ser preenchido apenas quando a taxa de Juros/Spread for preenchida. Critério de cálculo para o pagamento de juros para taxa ou spread indicada no campo anterior. Preencher quando o campo Taxa de juros/spread for preenchido. Caixa de seleção com as opções: número de dias úteis entre a data de início ou último pagamento e o próximo; número de meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 21; número de dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; número de meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30; Número de dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; e número de meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30. Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Caixa de seleção com as opções: Sim ou Não. Informa se existe previsão de incorporação de juros. Se o campo Forma de Pagamento for Pagamento Final, a opção deste campo deve ser NÃO. Preencher quando o campo Incorpora Juros for preenchido com Sim. Data da incorporação de juros. Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Campo utilizado para registro de ativos com incorporação inicial de juros e pagamento de amortizações periódicas. Quando o registro do ativo ocorrer entre a data de incorporação e a primeira amortização, este campo é usado pelo sistema como valor de referência para cálculo das parcelas de amortização. Caso o registro ocorra após o pagamento de amortização (amortizações), o valor após incorporação deve ser registrado neste campo. 49

50 Forma de Pagamento Periodicidade de Juros Juros a Cada a partir Tipo de Amortização Amort. a cada a partir Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Caixa de seleção com as opções: constante ou variável. Indica a periodicidade de pagamento de juros. Quando for informada a opção variável para periodicidade de juros, o tipo de amortização deve ser: Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor unitário de emissão; ou. Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor remanescente. Campos de preenchimento obrigatório, quando juros constantes. Indica a frequência de pagamento de juros. Caixa de seleção com as opções: Dia ou mês Caixa de seleção com as opções: Corrido ou útil Não pode ser preenchido quando: Forma de Pagamento for Pagamento Final, se periodicidade de juros for variável. Campos de preenchimento obrigatório, quando juros constantes. Data de início do pagamento de juros. Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Não pode ser preenchido quando Forma de Pagamento for Pagamento Final. Caixa de seleção com as opções: Percentual fixo, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão. Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão. Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor remanescente. Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor unitário de emissão. Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor remanescente. Campos de preenchimento obrigatório quando períodos uniformes. Indica a periodicidade de pagamento das amortizações. Caixa de seleção com as opções: Dia ou mês. Caixa de seleção com as opções: corrido ou útil. Não pode ser preenchido quando Forma de Pagamento for Pagamento Final. Campos de preenchimento obrigatório quando períodos uniformes. Data de início para amortização. 50

51 Tela confirmação CPR (continua) 51

52 (fim) Se o registro for confirmado é apresentada mensagem abaixo. 52

53 Registro de LCA e CDCA Tela de Registro para LCA e CDCA - Exemplo CDCA (continua) 53

54 (fim) dos campos da tela de registro para LCA e CDCA Campo Informações do Título Registrador/ Emissor Conta do Agente de Pagamento Conta do Custodiante Campo de preenchimento obrigatório. Código Cetip, tipo de conta 40, do participante Registrador. Campo disponível apenas para registro de CDCA. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Conta 40 do Agente de Pagamento, que é responsável pelo pagamento dos eventos e resgate antecipado. É obrigatória a confirmação para a figura do Agente de Pagamento, quando este for diferente do Registrador. Campo disponível apenas para registro de CDCA. Campo de preenchimento obrigatório. Conta Própria do Custodiante, que efetua a guarda física da cédula. É obrigatória a confirmação para a figura do Custodiante, quando este for diferente do Registrador. Para CDCA de distribuição pública é o Custodiante do Emissor, ou seja, é obrigatório que seja Custodiante autorizado pela CVM. 54

55 Campo Conta Escriturador Código ISIN Data de Emissão Data de vencimento Tipo de Garantia Quantidade Campo disponível para registro de CDCA. Campo de preenchimento obrigatório, apenas nas ofertas públicas do CDCA. Nesse caso o campo Distribuição Pública é igual a Sim. Não preencher quando o ativo for escritural com Distribuição Pública =Não e quando o tipo de emissão for Cartular. Código Cetip, conta própria do escriturador do CDCA. É obrigatório que o Escriturador seja autorizado pela CVM. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. ISIN International Securities Identification Number. Código que identifica uma emissão específica de título e valor mobiliário, conforme ISO A criação do referido código é realizada na BOVESPA. Para maiores detalhes, veja carta circular nº 472. Campo de preenchimento obrigatório. Data de emissão do instrumento financeiro. Necessariamente dia útil. Deve ser igual ou menor que a data de registro, quando se tratar de título registrado com prazo decorrido. Campo de preenchimento obrigatório. Data de vencimento do instrumento financeiro. Necessariamente dia útil. Campo de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções Cessão Fiduciária ou Penhor no Emissor. Cessão Fiduciária: onde a garantia é transferida da conta própria do emissor para a conta do adquirente do ativo, onde permanece bloqueada. Penhor no Emissor: onde a garantia permanece bloqueada na conta própria do emissor. Para CDCA somente é permitido o uso deste tipo de garantia, se no campo Favorecido for indicada a conta cliente 1 ou 2 do Registrador. As garantias serão migradas automaticamente para a posição própria livre do emissor, após ocorrer à liquidação financeira da operação de resgate do ativo. A criação de cesta e vinculação das garantias deve ser efetuada no Módulo de Manutenção de Garantias. Campo de preenchimento obrigatório. Quantidade de título a ser emitido. 55

56 Campo Valor Nominal Unitário Rentabilidade/Ind exador/ Taxa Flutuante Tipo do Indicador do Índice VCP do Índice VCP Lote Veículo Garantido Campo de preenchimento obrigatório. Valor nominal do título, na data de emissão. Campo de preenchimento obrigatório. Campo com as opções: DI, SELIC, VCP, IPCA, IGP-M, PREFIXADO. Campo de preenchimento obrigatório, se campo Índice for VCP. Tipo de remuneração do índice VCP. Caixa de seleção com as opções: IPCA, % TAXA DI, % TAXA SELIC e JUROS. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Se campo Índice for VCP. Campo livre para a descrição do Índice VCP. Campo disponível apenas para registro LCA. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Apenas lotes cadastrados pelo próprio Emissor poderão ser indicados. Para indicar um Lote no momento do registro da LCA, apenas os Lotes criados através da nova função Registro de Direitos Creditórios poderão ser aceitos para o vínculo, ou seja, aqueles derivados do agronegócio. Isso significa que os Lotes criados através do registro de Lastros imobiliários não poderão ser aceitos como garantia de LCA. Campo disponível apenas para registro LCA. Campo de preenchimento obrigatório. Campo com as opções: Lote e Cesta de Garantias. Se a opção indicada for Lote, apenas esse campo pode ser informado, impedindo que no MMG possa ser vinculada uma Cesta de Garantias. Além disso, o campo Manutenção Unilateral de Garantias pelo Emissor deverá ser obrigatoriamente preenchido com SIM. Se a opção indicada for Cesta, o campo Lote não pode ser informado e a LCA deverá ter sua Cesta de Garantias vinculada no MMG. Além disso, as críticas e regras atuais para preenchimento dos campos Tipo de Garantia e Manutenção Unilateral de Garantias pelo Emissor são mantidas. Para o estoque de LCAs, todas aquelas registradas até o último dia útil antes da entrada em produção do sistema de registro de DCs, devem ter o campo Veículo Garantidor indicado com Cesta e as regras aplicáveis a essa seleção deverão ser aplicadas. Observação: Quando o Veículo Garantidor for Lote, é obrigatória a informação do código do lote antes de realizar a operação de depósito. 56

57 Campo Manut. Unilateral das Garantias pelo Emissor Condição de Resgate Antecipado Distribuição Pública Observação Tipo de Emissão Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Campo disponível para registro de LCA com Tipo de Garantia = Penhor no Emissor Caixa de seleção com as Opções: Sim ou Não. Quando a seleção da opção for SIM, o emissor poderá comandar a Retirada de Garantias Unilateralmente, independente de qual conta estiver depositado o LCA. Quando a seleção da opção for NÃO, os ativos garantidos pela cesta deverão estar depositados integralmente nas contas de Cliente do Registrador da LCA para que o mesmo possa comandar a retirada de garantias unilateralmente. Caso haja quantidade depositada em participantes diferentes dos citados acima a retirada será comandada exclusivamente pela Cetip. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Campo disponível apenas para registro de LCA. Indica se pode existir a condição de resgate antecipado. Caixa de seleção com as opções: Branco, Não tem condição, Tem condição e Tem condição a mercado. Não tem condição: Foi pactuado na emissão que não haveria condição para antecipação de resgate. Tem condição a mercado: Emissão para o caso de ocorrência de resgate antecipado está sujeita exclusivamente às condições de mercado apuradas na data de antecipação do resgate. Tem condição: Indica que o ativo possui condição específica previamente pactuada na emissão para o caso de ocorrência de resgate antecipado. Campo disponível para registro de CDCA. Campo de preenchimento Obrigatório, quando o CDCA for Público. Caixa de seleção com as Opções: Sim ou Não Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. O Participante pode utilizar este campo para inserir informações relevantes ao título. Campo de preenchimento obrigatório. Campo tipo combo-box. Opções: Escritural ou Cartular. Título Registrado com Prazo Decorrido Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. 57

58 Campo Valor de (Unitário) Em Valor do título em seu último evento de amortização. Obrigatório se título registrado com prazo decorrido e o mesmo já tenha sofrido evento que altere o Valor Nominal. Data do último evento de amortização. Obrigatório se campo Valor de estiver preenchido. Dados do Emitente Campos de preenchimento obrigatório. Nome UF Município Razão/Razão Social do emissor. Caixa de seleção com as siglas da Unidade de Federação do emissor. Deve ser preenchido com parte ou com o nome completo do município. Em seguida, o participante deve clicar no botão dupla seta. Desta forma, o campo Município apresentará uma lista de municípios cadastrados a partir do nome informado no campo Filtro do Município, para seleção do participante. Dados do Titular original - Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Nome ou Razão Social do Titular Original Nome/Razão Social que identifique o Titular Original do ativo. Campos disponíveis para registro de CDCA. Credito SCR - Campos de Preenchimento Obrigatório, se o campo Ativo Informado no SCR for preenchido = Sim, se Ativo informado no SCR = Não, preenchimento não permitido. Ativo Informado no SCR? Detalhamento do Cliente (Responsável pelo Registro no SCR) Natureza do Cliente (Devedor) Código do Cliente (CPF/CNPJ do Devedor) Código do Contrato Campo de preenchimento obrigatório. Campo com as opções Sim e Não. O registrador deverá preencher Sim quando o instrumento financeiro for informado ao Sistema de Informações de Crédito (SCR) do Bacen, tornando os demais campos listados abaixo também obrigatórios (Carta Circular 3.585). Detalhamento do Cliente (Responsável pelo Registro no SCR) Natureza do Cliente (Devedor) Código do Cliente (CPF/CNPJ do Devedor) Código do Contrato 58

59 Campo Modalidade da Operação Código Ref. Bacen Finalidade Referente ao tipo de crédito classificado pelo BACEN em seu sistema SCR. Campo numérico com 4 dígitos. Campo alfanumérico com 11 posições. Caixa com as opções: Custeio, Investimento, Comercialização e Não se aplica. Dados para o depósito Conta de Favorecido CPF/CNPJ do Favorecido Natureza Meu número Modalidade Liquidante Campo de preenchimento obrigatório para LCA e CDCA de emissão privada e não permitido para CDCA de emissão pública. O depósito de CDCA de emissão pública deve ser feito por meio da função Depósito. Código Cetip da conta própria ou de cliente 1 ou 2 do participante favorecido. Para LCA deve ser a conta própria do Registrador, quando o veículo garantidor for Cesta e poderá ser conta de Cliente 1 ou Cliente 2 do Registrador, quando o veículo garantidor for Lote. Para CDCA deve ser uma conta de Cliente 1 ou Cliente 2 do Registrador ou uma conta própria do emissor com conta individualizada na Cetip. Deve ser diferente do Registrador. Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Caixa com as opções: PF e PJ. Campo de preenchimento obrigatório. Número de identificação da operação de depósito. Até 15 dígitos. Campos de preenchimento obrigatório. Caixa com as opções: Sem modalidade de liquidação, Cetip e Bruta. Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Código do liquidante. Forma de Pagamento Campo de preenchimento obrigatório. 59

60 Campo Formas de Pagamento Forma de pagamento de eventos. Caixa de seleção com as opções: Pagamento de valor calculado pelo Emissor (indicar quando pagamentos periódicos) Pagamento Final Pagamento de amortização periódica e juros no vencimento Pagamento de Juros e amortização periódicos Pagamento de Juros e principal no vencimento Pagamento periódico de juros e principal no vencimento Após confirma os dados, segue a tela com a forma de pagamento. Forma de pagamento: Pagamento de juros e principal no vencimento (exemplo CDCA) (continua) 60

61 (fim) dos campos da Tela Registro de LCA/CDCA Forma de pagamento Campo % da Taxa Flutuante Taxa de Juros/Spread Critério de Cálculo de Juros Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Indica o percentual a ser aplicado sobre as taxas flutuantes (DI OU SELIC) Campo de preenchimento obrigatório, Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. Deve ser maior que zero quando o campo Periodicidade de juros for preenchido. Campo de preenchimento obrigatório quando o campo Taxa de juros/spread for preenchido. Critério de cálculo para o pagamento de juros para taxa ou spread indicada no campo anterior. Caixa de seleção com as opções: número de dias úteis entre a data de início ou último pagamento e o próximo; número de meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 21; número de dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; número de meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30; Número de dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; e número de meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x

62 Campo Incorpora Juros Em Valor Após Incorporação de juros Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Se o campo Forma de Pagamento for Pagamento Final, a opção deste campo deve ser NÃO. Caixa de seleção com as opções: Sim ou Não. Informa se existe previsão de incorporação de juros. Campo de preenchimento obrigatório quando o campo Incorpora Juros for preenchido com Sim. Data da incorporação de juros. Campo de preenchimento obrigatório quando o campo Incorpora Juros for preenchido com Sim. Fluxo de Pagamento de Juros e Amortização Periodicidade de Juros Juros a cada A partir Campo de preenchimento obrigatório quando o campo Incorpora Juros for preenchido com Sim. E o campo não pode ser preenchido quando Forma de Pagamento for Pagamento Final. Caixa de seleção com as opções: constante ou variável. Campo de preenchimento obrigatório, se periodicidade constante. Campo não pode ser preenchido quando: Forma de Pagamento for Pagamento Final, se periodicidade de juros for variável. Indica a periodicidade de pagamento de juros. Caixa de seleção com as opções: Dia ou mês Caixa de seleção com as opções: Corrido ou útil Campo de preenchimento obrigatório, se periodicidade constante. Data de início do pagamento de juros. 62

63 Campo Tipo de amortização Amort. a cada a partir Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Campo não pode ser preenchido quando Forma de Pagamento for Pagamento Final. Caixa de seleção com as opções: Percentual fixo, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão. Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão. Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor remanescente. Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor unitário de emissão. Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor remanescente. Campo de preenchimento obrigatório, se período uniforme. Campo não pode ser preenchido quando Forma de Pagamento for Pagamento Final. Indica a periodicidade de pagamento das amortizações. Caixa de seleção com as opções: Dia ou mês. Caixa de seleção com as opções: corrido ou útil. Campo de preenchimento obrigatório, se período uniforme. Data de início para amortização Após clicar no botão Enviar, segue a tela para confirmar os dados. 63

64 Tela Confirmação do Registro de LCA/CDCA Após Confirmar os dados, segue mensagem abaixo. 64

65 Observações: No registro de LCA: Não é obrigatório vincular a LCA ao Lote. Da mesma maneira como é feito com a Cesta, a obrigatoriedade da vinculação é verificada no momento da negociação. No entanto, no momento do registro da LCA, o Emissor é obrigado a indicar o campo Veículo Garantidor. Dessa maneira, na conclusão desse processo, o status é dado como CONFIRMADO. Porém, se o Emissor optar por informar um Lote no momento do registro da LCA, o campo fica disponível para preenchimento. Na negociação de LCA: Quando o veículo garantidor da LCA for Lote e esse for representado por DCs cujo Tipo de Garantida for Cessão Fiduciária, a quantidade negociada deve ser a mesma da quantidade depositada, ou seja, só se negocia a quantidade total da LCA registrada/depositada. Tela do Registro de LCA/CDCA (apenas a forma de pagamento) Forma de pagamento: Pagamento de juros e amortizações periódicos Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação dos dados. 65

66 Tela do Registro de LCA/CDCA (apenas a forma de pagamento) Campos Dia de Atualização, Dia do Evento de Juros e Dia do Evento de Amortização. dos campos da Tela de Registro LCA/CDCA Campo Dia de Atualização Campo com as opções. Branco 28 = Dia 28 do Mês 29 = Dia 29 do Mês 30 = Dia 30 do Mês UD = Último Dia do Mês Preencher somente quando: Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante for índice de preços; Periodicidade de Juros for mensal; Dia do vencimento for último dia do mês exceto dia

67 Campo Dia do Evento de Juros Dia do Evento de Amortização Campo com as opções. Branco 28 = Dia 28 do Mês 29 = Dia 29 do Mês 30 = Dia 30 do Mês UD = Último Dia do Mês Preencher somente quando: Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante for índice de preços; Periodicidade de Juros for diferente de mensal; Juro a Cada Mês e Dia dos Juros for último dia do mês exceto dia 31. Campo com as opções. Branco 28 = Dia 28 do Mês 29 = Dia 29 do Mês 30 = Dia 30 do Mês UD = Último Dia do Mês Preencher somente quando: Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante for índice de preços; Periodicidade de Juros for diferente de mensal; Juro a Cada Mês e Dia dos Juros for último dia do mês exceto dia

68 Registro de Contrato Mercantil (CMER) Tela de Registro Contrato Mercantil (CMER) (continua) 68

69 (fim) dos campos da Tela de Registro Contrato Mercantil (CMER) Campo Registrador/Emissor Conta do Custodiante Data de Início Data de Vencimento Valor Base Campo de preenchimento obrigatório. Código Cetip, tipo de conta 40, do participante Registrador. Campo de preenchimento obrigatório. Conta Própria do participante que efetua a guarda física da cédula. Campo de preenchimento obrigatório. Data de emissão do instrumento financeiro. Pode ser uma data menor ou igual à data de inclusão do contrato no sistema. Necessariamente dia útil. Campo de preenchimento obrigatório. Data de vencimento do instrumento financeiro. Necessariamente dia útil. Campo de preenchimento obrigatório. Valor de Emissão do contrato. É um valor decimal com no máximo duas casas decimais. Deve ser maior que zero. 69

70 Campo Valor de (Unitário) Data Em Rentabilidade/Indexador/ Taxa/Flutuante Tipo de Indicador do Índice (VCP) do Índice (VCP) Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Valor atualizado após amortizações ou/e incorporação de juros ocorridos antes do registro do Contrato Mercantil na Cetip. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Data da referência do valor do valor informado no campo Valor de (unitário). Campo de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções do tipo de remuneração. Caixa de Seleção: Prefixado e VCP. Este campo não deve ser preenchido com a Forma de Pagamento for Pagamento de valor performado no vencimento. Campo de preenchimento obrigatório, quando for informada VCP no campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante. Caixa de seleção com os tipos de Indicador do Índice VCP cadastrados no sistema. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Se for informada VCP no campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante. Campo permitido para rentabilidade VCP, sendo alfa número com 400 caracteres. Informações do produto Campos de preenchimento obrigatório. Produto Unidade de medida Forma de acondicionamento Classe/Tipo/PH Nome do produto que deve ser negociado. Caixa de seleção com as opções para indicar o nome do produto. Exemplo: Açúcar, Álcool, Milho, etc. Medida de peso. Caixa de seleção com as opções para indicar a unidade de medida do produto. Exemplo: Kg, Litro, Saca, etc. Forma de armazenamento do produto. Caixa de seleção com as opções para indicar a forma de acondicionamento do produto. Exemplo: A Granel, Em Fardo, etc. Caixa de seleção com as opções para indicar as características do produto. Exemplo: Arbóreo (Semente), Espiga com Palha, Etílico Hidratado Combustível, etc. 70

71 Campo Safra Quantidade Preço Unitário do Produto Situação Produção Valor Performado Observação Caixa de seleção com as opções dos possíveis períodos da produção agrícola. Ex: 2009/2010, 2010/2011, 2010/2014, 2010/2015, etc. Consultar o arquivo AAAAMMDD_Cadastro_Curvas_Moedas_Feeder_ Domínios. Que se encontra no módulo Trans. de Arquivos, em Arquivos Públicos. Quantidade do produto a ser entregue. Valor com até quatro (4) casas decimais. Preço unitário do produto. Valor com até oito (8) casas decimais. Situação do produto negociado. Caixa de seleção com as opções performado ou performado parcialmente. Se o produto é de origem própria ou de terceiros. Caixa de seleção com as opções Própria ou De terceiros. Campo de preenchimento obrigatório, quando for indicada no campo Situação a opção Performado Parcialmente. Indicar o valor performado. O valor performado informado será o valor máximo a ser considerado para efeito de garantia vinculada a LCA e CDCA. Campo de preenchimento não obrigatório. Texto com até 200 caracteres. Dados das Partes Campos de preenchimento obrigatório. Nome ou Razão Social da Parte Natureza Cliente Parte CPF/CNPJ Parte Nome ou Razão Social da Contraparte Natureza Cliente Contraparte CPF/CNPJ Contraparte Contrato Nome ou Razão Social da Parte. Caixa de Seleção: PF (Pessoa Física) ou PJ (Pessoa Jurídica) O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Nome ou Razão Social da Contraparte Caixa de Seleção: PF (Pessoa Física) ou PJ (Pessoa Jurídica) O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Número do Contrato. 71

72 Campo UF de Assinatura do Contrato Filtro Município Município UF Cartório Filtro Município Município Nome do Cartório Número do Registro no Cartório Caixa de seleção com as siglas da Unidade de Federação onde o contrato foi assinado. Campo filtro, seleção do município onde o contrato foi assinado. Uma vez informado o Módulo passará a exigir a informação dos demais campos desta seção. Deve ser preenchido com parte ou com o nome completo do município. Em seguida, o participante deve clicar no botão dupla seta. Desta forma, o campo Município apresentará uma lista de municípios cadastrados a partir do nome informado no campo Filtro do Município, para seleção do participante. Caixa de seleção com as siglas da Unidade de Federação do cartório que o contrato foi registrado. Campo filtro, seleção do município do cartório que o contrato foi registrado. Uma vez informado o Módulo passará a exigir a informação dos demais campos desta seção. Deve ser preenchido com parte ou com o nome completo do município. Em seguida, o participante deve clicar no botão dupla seta. Desta forma, o campo Município apresentará uma lista de municípios cadastrados a partir do nome informado no campo Filtro do Município, para seleção do participante. Após inserir o município do cartório, é apresentado uma lista dos cartórios do município indicado. Inserir o número do registro do contrato. Declaração de Existência de Notificação com Anuência do Devedor Declaração de Existência de Procuração Outorgado pelo Credor Caixa de Seleção: Sim ou Vazio. Caixa de Seleção: Sim ou Vazio. Garantia Cedular - Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Garantidor Garantidor Natureza (Garantidor) CPF/CNPJ (Garantidor) Nome simplificado do Garantidor Código Cetip do Garantidor Natureza do Garantidor Caixa de Seleção: PF (Pessoa Física) ou PJ (Pessoa Jurídica) CPF/CNPJ do Garantidor 72

73 Campo Tipo de Garantia Proprietário Adicional Caixa de seleção com as opções: 1. Hipoteca, 2. Penhor, 3. Alienação Fiduciária, 4. Fidejussória Aval, 5. Fidejussória Fiança, 6. Cessão Fiduciária. Caixa de seleção com as opções: emitente, garantidor ou vazio. Descrever as descrições da garantia Observações adicionais. Credito SCR - Campos de Preenchimento Obrigatório, se o campo Ativo Informado no SCR for preenchido = Sim, se Ativo informado no SCR = Não, preenchimento não permitido. Ativo Informado no SCR? Detalhamento do Cliente (Responsável pelo Registro no SCR) Natureza do Cliente (Devedor) Código do Cliente (CPF/CNPJ do Devedor) Código do Contrato Modalidade da Operação Código Ref. Bacen Finalidade Campo de Preenchimento Obrigatório. Campo com as opções Sim e Não. O registrador deverá preencher Sim quando o instrumento financeiro for informado ao Sistema de Informações de Crédito (SCR) do Bacen, tornando os demais campos listados abaixo também obrigatórios (Carta Circular 3.585). Campo referente ao CNPJ da Instituição Credora do Ativo. Campo com as Opções PF e PJ. Código do CPF ou CNPJ do Devedor. Informar um código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Referente ao tipo de crédito classificado pelo BACEN em seu sistema SCR. Campo numérico com 4 dígitos. Campo alfanumérico com 11 posições. Caixa com as opções: Custeio, Investimento, Comercialização e Não se aplica. Forma de Pagamento Campo de preenchimento obrigatório. 73

74 Campo Formas de Pagamento Neste campo deve ser escolhida a forma de pagamento do Contrato Mercantil: 1 ) Pagamento de principal no vencimento sem taxa de juros; 2 ) Pagamento de valor performado no vencimento; 3 ) Pagamento de amortização sem taxa de juros. 4 ) Pagamento de juros e amortização periódicos; 5 ) Pagamento de juros e principal no vencimento; 6º) Pagamento periódico de juros e principal no vencimento. Dados para Depósito - Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Depositar Conta de Favorecido CPF/CNPJ do Favorecido Natureza do Favorecido Meu número P.U. Modalidade de liquidação Liquidante Campo de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções Sim ou Não. Indica se o Registrador deseja efetuar o depósito no mesmo momento do registro. Se não, o depósito deve ser efetuado em dias posteriores, porém sem liquidação financeira na função Depósito, item Registro de Operação deste módulo. Código Cetip da conta própria ou de cliente 10 a 29 ou 00 ou 70 a 89 do participante favorecido, devendo pertencer à família da digitação. CPF ou CNPJ do favorecido. Indicar se é Pessoa Física ou Jurídica. Número de identificação da operação de depósito. Até 15 (quinze) dígitos. Preço unitário do contrato mercantil no dia do registro da operação. Com 8 casas decimais. Caixa de seleção com as opções Sem modalidade, Cetip ou Bruta. Modalidade na qual a operação será liquidada financeiramente. Se o campo Valor de colocação for preenchido, a modalidade de liquidação deve ser diferente de Sem modalidade. Conta do Banco Liquidante. Código Cetip do Banco Liquidante da operação. Após clicar no botão Confirmar é apresentada tela com os campos editados para confirmação dos dados. 74

75 Observação: Caso o instrumento financeiro não seja depositado em até 5 dias corridos, o mesmo será excluído automaticamente do sistema. Se for selecionada a forma de pagamento Pagamento de valor performado no vencimento, o valor do evento vencimento é o valor descrito no campo Valor Performado Atualizado, podendo ser informado em até D-1 do vencimento. O Valor performado é atualizado através da funcionalidade Preço Unitário da Curva, disponível no módulo de títulos e valores mobiliários. Caso o participante não atualize o Valor Performado Atualizado em até D-1 do vencimento, o contrato será liquidado pelo valor performado indicado no registro do instrumento financeiro. Exemplo - Tela de Confirmação de Contrato Mercantil (continua) 75

76 (fim) 76

77 Registro de CRA O registro deve ser efetuado pelo Participante Registrador, Conta 40 das companhias Securitizadoras de Créditos do Agronegócio com registros atualizados de companhias abertas na CVM. É facultado ao Registrador de CRA que as seguintes atividades sejam exercidas por Agente de Pagamento/Emissor: Lançamento do preço unitário de Evento relativo ao CRA, no Sistema de Custódia Eletrônica, nas hipóteses e na forma indicadas neste Manual de Operações, inclusive se o título estiver registrado em Conta de Cliente de sua titularidade - caso o Registrador tenha indicado, por ocasião do registro da cédula, que o processamento da correspondente liquidação financeira deve ocorrer no âmbito da Cetip; Cobrança e repasse dos pagamentos de principal e de acessórios relativos ao direito creditório representado no CRA, inclusive se o título estiver registrado em Conta de Cliente de sua titularidade, caso o Registrador tenha indicado, por ocasião do registro da cédula, que o processamento da correspondente liquidação financeira deverá ocorrer no âmbito da Cetip; e. Lançamento da operação de resgate antecipado. A responsabilidade pela execução de atividade assumida por Agente de Pagamento/Emissor é exclusivamente deste, não podendo, em hipótese alguma, ser imputada ao Registrador. Após o registro das características, o ativo fica sem a possibilidade de movimentação até a inclusão dos dados complementares. O Registrador deve preencher os campos com os dados do instrumento financeiro que se deseja incluir e enviá-los para validação. O Emissor, por meio do Termo de Solicitação de Registro CRA, autoriza a CETIP a fornecer ao Agente Fiduciário e ao Escriturador, contratados para as respectivas prestações de serviços, relação de participantes proprietários e detentores das emissões e séries de CRA para as quais forem contratados, bem como as respectivas quantidades totais em Custódia Eletrônica. Exemplo - Tela de Registro CRA 77

78 dos campos da tela de registro CRA Campo Conta do Emissor Conta Escriturador Data de emissão Data de Vencimento Prazo de emissão Quantidade Valor unitário de emissão Valor financeiro de emissão Valor de Em Campo de preenchimento obrigatório. Código Cetip, tipo de conta 40, do participante emissor de CRA. Campo de preenchimento obrigatório, nas ofertas públicas de CRA. Código Cetip, conta própria do escriturador do CRA. É obrigatório que o Escriturador seja autorizado pela CVM. Campo de preenchimento obrigatório. Dia, mês e ano da emissão do título. Formato: DD/MM/AAAA Pode ser anterior, posterior ou igual que a data Hoje. Campo de preenchimento obrigatório. Dia, mês e ano do vencimento do título. Formato: DD/MM/AAAA Campo de preenchimento obrigatório. Diferença em dias corridos entre a data de emissão e a data de vencimento. Campo de preenchimento obrigatório. Quantidade do instrumento financeiro a ser negociado. Campo de preenchimento obrigatório. Valor unitário que foi emitido. Campo de preenchimento obrigatório. É a multiplicação do campo Valor unitário de emissão com o campo Quantidade. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Preço unitário de emissão. Deve ser maior ou igual a R$ 1, (Com oito casas decimais). Campo de preenchimento obrigatório se Valor de for preenchido. Data do último evento de amortização. 78

79 Campo Código ISIN Regime Fiduciário Coobrigação Desdobramento Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Código ISIN International Securities Identification Number. Ao ser informado, a aplicação retornará todos os títulos ou valores mobiliários que tenham o código ISIN indicado. Quando o código informado for inválido, a aplicação retorna mensagem Não existem valores para o filtro informado. Campo de preenchimento obrigatório. Forma de emissão do CRA: com ou sem Regime Fiduciário. Caixa de seleção com as opções: Sim ou Não Se indicado Não, o campo Coobrigação não deve ser preenchido e os eventos serão direcionados pela modalidade Multilateral. Se indicado Sim, o campo Coobrigação deve ser preenchido e na função Dados Complementares será obrigatório o preenchimento do item Dados do Agente Fiduciário. Campo de preenchimento condicionado ao campo Regime Fiduciário Indica se o Registrador é obrigado, juntamente com o emissor, pelo pagamento de eventos. Caixa de seleção com as opções: Sim, Não ou Vazio. Deve ser preenchido com Sim (Eventos direcionados para modalidade Multilateral) ou Não (Eventos direcionados para modalidade Bruta) se Regime Fiduciário for Sim, caso contrário deve ficar com a opção Vazio. Campo de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções: Sim ou Não Indica se o Valor Unitário de Emissão pode ser desmembrado durante a vigência do ativo. Somente pode ocorrer desdobramento se não houver operação compromissada com o ativo. Se houver esta necessidade o Participante deve antecipar o compromisso. Este evento não tem liquidação financeira. 79

80 Campo Data de Desdobramento Proporção de desdobramento Distribuição Pública Condição de Resgate Antecipado Rentabilidade/Indexador/Ta xa Flutuante Tipo de Indicador do Índice VCP do Índice VCP Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Indica a data do desmembramento. Deve ser maior que a data de hoje e menor que a data de vencimento. Pode ser em dia não útil. Se não for preenchido, o emissor pode incluir o evento posteriormente na função Manutenção de Eventos até D-2 da Data de Vencimento do CRA. É possível alterar a data de evento do desdobramento até o dia anterior a data de sua efetivação. Campo de preenchimento obrigatório se houver desdobramento. Indica à proporção que o Valor Unitário de Emissão será desdobrado. Campo de preenchimento Obrigatório, quando o CRA for Público. Campo com as opções Sim e Não. Campo de preenchimento obrigatório. Indica se pode existir a condição de resgate antecipado. Caixa de seleção com as opções: Branco, Não tem condição, Tem condição e Tem condição a mercado. Não tem condição: Foi pactuado na emissão que não haveria condição para antecipação de resgate. Tem condição a mercado: Emissão para o caso de ocorrência de resgate antecipado está sujeita exclusivamente às condições de mercado apuradas na data de antecipação do resgate. Tem condição: Indica que o ativo possui condição específica previamente pactuada na emissão para o caso de ocorrência de resgate antecipado. Campo de preenchimento obrigatório. Campo com as opções: Vazio, Prefixado, DI, SELIC e VCP. Campo de preenchimento obrigatório, somente se o campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante for VCP. Caixa de seleção com os tipos de Indicador do Índice VCP cadastrados no sistema. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver e somente se o campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante for VCP. Campo permitido para rentabilidade VCP, sendo alfa número com 400 caracteres. 80

81 Campo Atende requisitos emissão valor unit. inferior a R$ ,00 Campo de preenchimento obrigatório quando o valor unitário de emissão for inferior a R$ ,00. Campo com as opções em Branco ou SIM. Formas de Pagamento Campo de preenchimento obrigatório. Formas de Pagamento Campo com as opções: Vazio, Pagamento de juros de principal no vencimento, Pagamento periódico de juros e principal no vencimento, Pagamento de amortização periódica e juros no vencimento, Pagamento de juros e amortização periódicos e Tabela Price Prefixada. 81

82 Exemplo - Tela de Registro de CRA (2ª parte) dos campos da tela de registro CRA (2ª parte). Todos os campos são de preenchimento obrigatório, quando houver. Campo Taxa de Juros/Spread Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. 82

83 Campo Critério de cálculo de juros Incorpora Juros Em Data da Incorporação de Juros Valor após a Incorporação Campo de preenchimento obrigatório quando a taxa de Juros/Spread for preenchida. Critério de cálculo para o pagamento de juros para taxa ou spread indicada no campo anterior. Caixa de seleção com as opções: número de dias úteis entre a data de início ou último pagamento e o próximo; número de meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 21; número de dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; número de meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30; Número de dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; e número de meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30. Caixa de seleção com as opções: Sim ou Não Informa se existe previsão de incorporação de juros. Se o campo Forma de Pagamento for Pagamento Final, a opção deste campo deve ser NÃO. Campo utilizado para registro de ativos com incorporação inicial de juros e pagamento de amortizações periódicas. Quando o registro do ativo ocorrer entre a data de incorporação e a primeira amortização, este campo é usado pelo sistema como valor de referência para cálculo das parcelas de amortização. Caso o registro ocorra após o pagamento de amortização (amortizações), o valor após incorporação deve ser registrado neste campo. Campo utilizado para registro de ativos com incorporação inicial de juros e pagamento de amortizações periódicas. Quando o registro do ativo ocorrer entre a data de incorporação e a primeira amortização, este campo é usado pelo sistema como valor de referência para cálculo das parcelas de amortização. Caso o registro ocorra após o pagamento de amortização (amortizações), o valor após incorporação deve ser registrado neste campo. 83

84 Campo Periodicidade de Juros Juros a Cada (número) a partir Tipo de Amortização Caixa de seleção com as opções: constante ou variável. Indica a periodicidade de pagamento de juros. Quando for informada a opção variável para periodicidade de juros, o tipo de amortização deve ser: Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor unitário de emissão; ou. Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor remanescente. Indica a frequência de pagamento de juros. Caixa de seleção com as opções: Dia ou mês Caixa de seleção com as opções: Corrido ou útil Não pode ser preenchido quando: Forma de Pagamento for Pagamento Final, se periodicidade de juros for variável. Data de início do pagamento de juros. Caixa de seleção com as opções: Percentual fixo, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão. Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão. Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor remanescente. Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor unitário de emissão. Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor remanescente. Não pode ser preenchido quando Forma de Pagamento for Pagamento Final. Amortização a cada (número) Indica a periodicidade de pagamento das amortizações. Caixa de seleção com as opções: Dia ou mês. Caixa de seleção com as opções: corrido ou útil. Não pode ser preenchido quando Forma de Pagamento for Pagamento Final. a Partir Data do Primeiro Pagamento da Amortização 84

85 Exemplo - Tela de Confirmação de CRA 85

86 Registro de CDA/WA Visão Geral No Registro de CDA e WA, o Participante deve informar todas as características e condições da mercadoria e do depósito. A codificação do instrumento financeiro CDA é criada pelo Registrador, sendo que o código do WA recebe automaticamente uma codificação a partir do código do CDA. Os códigos são iguais, sendo o último dígito do WA acrescido de 1. Os códigos são formados conforme exemplos da tabela abaixo: Código do instrumento financeiro criado pelo Registrador Exemplo 1 Exemplo 2 CDA = RRRRR054SSZ WA = RRRRR054SS0 CDA = RRRRRAA4SS8 WA = RRRRRAA4SS9 Onde: RRRRR Código do Registrador 05 Ano de emissão 4 Dígito numérico SSZ Dígitos Alfanumérico Observações: O CDA não pode conter em seu último dígito o número 9, este é reservado ao WA respectivo. Só será permitido que o registro de ambos fosse feito, caso haja disponibilidade dos dois códigos acima descritos. Tela Filtro Registro/Emissão 86

87 A Tela de Filtro Registro/Emissão possui quatro opções de ação: Incluir: Registra um Instrumento Financeiro; Alterar: Modifica as características do título; Excluir: Exclui um lançamento que está pendente de confirmação; e. Confirmar: Confirma operação do Instrumento Financeiro. Opção Incluir No registro são informadas todas as características e condições da mercadoria e do depósito. A inclusão do título só é aceita se ocorrer em até 30 dias, após a data de emissão. Tela Registro das Características da Emissão (continua) 87

88 (continua) 88

89 89

90 Após clicar no botão Enviar é apresentada tela com os campos editados para confirmação dos dados. Após o lançamento do registro, ambos os títulos, CDA e WA são automaticamente depositados na Posição Livre da conta própria do Depositante. Caso o Depositante não seja Participante da Cetip, o depósito é efetuado na Conta Cliente 1 ou 2 do Registrador. Se registro for validado é apresentada uma mensagem confirmando o sucesso da operação. Observação: O campo Filtro do Município deve ser preenchido com parte ou com o nome completo do município, logo em seguida, o Participante deve clicar no botão Dupla Seta. Desta forma, o campo Município apresenta uma lista de municípios cadastrados a partir do nome informado no campo Filtro do Município, para seleção do Participante. dos campos da tela Registro CDA/WA Campo Características do CDA/WA Campos de preenchimento obrigatório. Conta do Custodiante Data de emissão Prazo do depósito Data de vencimento Identificação dos direitos conferidos pelos títulos Número de controle Conta Própria do participante que efetua a guarda física da cédula. Dia, mês e ano da emissão do título. Formato: DD/MM/AAAA Número de dias entre a data de emissão e a data vencimento. Deve ser menor ou igual ao prazo de 365 dias corridos. Este prazo deixa de ser válido, quando a data de vencimento for prorrogada. Dia, mês e ano do vencimento do título. Formato: DD/MM/AAAA Campo livre. Identificação das características e condições físicas que a mercadoria deverá ter ao ser entregue ao detentor dos títulos. Número que identifica os títulos junto ao depositário. Com até 15 posições. Depositante (Detentor Original) Conta Cetip Depositante Campo de preenchimento obrigatório. Código Cetip do Depositante (tipo 00, 10, 20, 70 a 88). 90

91 Campo CPF/CNPJ Depositante Campo de preenchimento obrigatório, somente se Depositante for cliente 1 ou 2. Código do CPF ou do CNPJ do Depositante. Depositário (Armazém) Campos de preenchimento obrigatório, exceto complemento e bairro. Nome/Razão Social Depositário CNPJ Depositário Qualificação Endereço do Depositário Identificação comercial do Depositário Nome/Razão Social dos representantes legais do depositário. Nome/Razão Social do Depositário. Código do CNPJ do Depositário. Campo Livre. Qualificação do Depositário Endereço do Depositário (logradouro, número, complemento, bairro, CEP, estado e município). Característica comercial Representantes legais do depositário. Produto Campos de preenchimento obrigatório, exceto produto, Unidade de Medida e Forma de acondicionamento. Produto e especificação do produto Número de volumes Unidade de Medida Peso bruto Peso líquido Forma de acondicionamento Caixa de seleção com as opções para indicar o nome do produto depositado no armazém. Ex.: Açúcar, Álcool, milho, etc. das características do produto que foi depositado no armazém. Com até 60 caracteres alfanuméricos. Número de volumes que está acondicionado o produto. Com até 10 inteiros e 10 decimais. Caixa de seleção com as opções da unidade de medida do produto depositado no armazém. Ex.: Litro, metro cúbico, quilo, etc. Peso bruto da mercadoria. Com até 10 inteiros e 10 decimais. Peso líquido da mercadoria. Com até 10 inteiros e 10 decimais. Caixa de seleção com as opções da forma que a mercadoria está embalada. Exemplo: Big Bag (600 kg), Big Bag (1000 Kg), Big Bag (1200 Kg), Caixa, Granel, Tanque, etc. 91

92 Campo Armazenagem Campos de preenchimento obrigatório, exceto complemento e bairro. Local do armazenamento Endereço do local de armazenamento Data de recebimento do produto Nome/Razão Social do responsável pelo pagamento dos serviços Nome da empresa que está armazenando a mercadoria. Endereço do local que está armazenada a mercadoria. (logradouro, número, complemento, bairro, CEP, estado e município). Data do depósito do produto no armazém. Deve ser igual ou anterior a data de emissão. Formato: DD/MM/AAAA Nome ou Razão Social do responsável pelo pagamento do valor dos serviços de armazenagem, conservação e expedição. Valor ou critério de cálculo para: Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Armazenagem Conservação Expedição Total dos serviços Valor em Reais ou o critério de cálculo do serviço. Campo de preenchimento obrigatório, se não for informado o campo Valor Total do Serviço. Com até 50 posições. Valor em Reais ou o critério de cálculo do serviço. Campo de preenchimento obrigatório, se não for informado o campo Valor Total do Serviço. Com até 50 posições. Valor em Reais ou o critério de cálculo do serviço. Campo de preenchimento obrigatório, se não for informado o campo Valor Total do Serviço. Com até 50 posições. Valor em Reais ou o critério de cálculo total dos serviços de armazenagem, conservação e expedição. Campo de preenchimento obrigatório, se os campos Armazenagem, Conservação e Expedição não estiverem preenchidos. Com até 50 posições. Periodicidade de cobrança para: Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Armazenagem Periodicidade de cobrança do serviço. Campo de preenchimento obrigatório, se não for informado o campo Valor Total do Serviço. Com até 50 posições. 92

93 Campo Conservação Expedição Total dos serviços Periodicidade de cobrança do serviço. Campo de preenchimento obrigatório, se não for informado o campo Valor Total do Serviço. Com até 50 posições. Periodicidade de cobrança do serviço. Campo de preenchimento obrigatório, se não for informado o campo Valor Total do Serviço. Com até 50 posições. Periodicidade total de cobrança dos serviços. Campo de preenchimento obrigatório, se os campos Armazenagem, Conservação e Expedição não estiverem preenchidos. Com até 50 posições. Garantias Campos de preenchimento obrigatório, exceto Qualificação da garantia oferecida pelo depositário. Segurador do produto Valor do Seguro Qualificação da garantia oferecida pelo depositário Nome da seguradora contratada pelo armazém para assegurar os produtos. Valor do seguro da mercadoria. Com até 14 inteiros e 2 decimais. Campo livre. Descreve o tipo de garantia dada pela seguradora. Credito SCR - Campos de Preenchimento Obrigatório, se o campo Ativo Informado no SCR for preenchido = Sim, se Ativo informado no SCR = Não, preenchimento não permitido. Ativo Informado no SCR? Detalhamento do Cliente (Responsável pelo Registro no SCR) Natureza do Cliente (Devedor) Código do Cliente (CPF/CNPJ do Devedor) Campo de Preenchimento Obrigatório. Campo com as opções Sim e Não. O registrador deverá preencher Sim quando o instrumento financeiro for informado ao Sistema de Informações de Crédito (SCR) do Bacen, tornando os demais campos listados abaixo também obrigatórios (Carta Circular 3.585). Campo referente ao CNPJ da Instituição Credora do Ativo. Campo com as Opções PF e PJ. Código do CPF ou CNPJ do Devedor. 93

94 Campo Código do Contrato Modalidade da Operação Código Ref. Bacen Finalidade Informar um código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Referente ao tipo de crédito classificado pelo BACEN em seu sistema SCR. Campo numérico com 4 dígitos. Campo alfanumérico com 11 posições. Caixa com as opções: Custeio, Investimento, Comercialização e Não se aplica. Opção Alterar Ao acessar a opção Alterar, é exibida tela com os campos idênticos ao do Registro. Apenas os campos Razão Social, Conta Cetip, ambos do Registrador, código CDA e código WA do item Características do CDA/WA e o campo conta Cetip Depositante do item Depositante (Detentor Original) não são passíveis de alteração. As alterações de depositante (Detentor Original) do CDA/WA não resultam em um novo título. Quando operação de alteração estiver pendente de confirmação do depositante não é aceita nenhuma operação e nem outro tipo de alteração. A última alteração efetuada pode ser consultada no serviço Operações, item de menu Lançamentos e função Manutenção de Operações Pendentes, no link exibido no campo Código de Instrumento Financeiro. Quando validada a alteração é apresentada uma mensagem confirmando o sucesso da operação. Observação: A alteração das características da emissão é permitida até D+3 do registro. Opção Excluir A opção Excluir permite ao Registrador efetuar a exclusão de um lançamento do registro de um instrumento financeiro, quando não estiver confirmado. No acesso a esta opção é exibida tela com os campos editados idênticos ao do Registro para que o participante certifique-se e confirme o registro a ser excluído. Quando validada a exclusão é apresentada uma mensagem confirmando o sucesso da operação. 94

95 Consulta Instrumento Financeiro Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Consulta Instrumento Financeiro Visão Geral Consulta disponível para todos os instrumentos financeiros. Permite consultar os títulos de sua própria emissão ou de outro registrador, desde que seja detentor, Custodiante, Escriturador ou Agente de Pagamento do ativo. A ordenação das informações apresentadas será de forma crescente, pela coluna Tipo do Instrumento Financeiro e, dentro de cada tipo, pelo Código do Instrumento Financeiro. Tela de Filtro Consulta Instrumento Financeiro dos campos da Tela de Filtro Campo Registrador (Nome Simplificado) Tipo Instr. Financeiro Código de Instr. Financeiro Nome simplificado do registrador do instrumento financeiro Relação dos tipos de instrumentos financeiros passíveis de consulta Código do Instrumento Financeiro 95

96 Campo Situação do Instr. Financeiro Situação de Inadimplência Situação p/ Negociação Data de Emissão (a partir de) Data de Vencimento (a partir de) Emissor - Mnemônico Agente de Pagamento (Razão Social) Agente de Pagamento (Nome Simplificado) Agente de Pagamento Escriturador Agente Fiduciário (Razão Social) Caixa de seleção com as seguintes opções: Confirmado, Bloqueio Comum, Pendente de Dados Complementares, Em Aditamento, Em Troca Registrador, Bloqueado ou Pendente. Caixa de seleção com as opções Em branco ou Sim Utilizada apenas para CCI. Período de data de emissão para a consulta Período de data de vencimento para a consulta Campo não utilizado para consultas de CPR, CRP, NCR, CRPH, CRH, LCA, CDCA e CRA. Campo não utilizado para consultas de CRP, NCR, CRPH, CRH, LCA e CRA. Campo não utilizado para consultas de CRP, NCR, CRPH, CRH, LCA e CRA. Campo não utilizado para consultas de CRP, NCR, CRPH, CRH, LCA e CRA. Campo não utilizado para consultas de CPR, CRP, NCR, CRPH, CRH, LCA, CDCA e CRA. Campo não utilizado para consultas de CPR, CRP, NCR, CRPH, CRH, LCA, CDCA e CRA. Quando a data de emissão informada for igual à data de vencimento, serão apresentados todos os códigos emitidos e todos os códigos vencidos exclusivamente nesta data. Após submeter os dados selecionados para pesquisa é exibida Tela de Relação. O campo Registrador/Emissor (Nome Simplificado) possui um hint que exibe os dados cadastrais do Registrador, quando o cursor do mouse é posicionado sobre a figura. Tela de Relação de Consulta Instrumento Financeiro 96

97 Os Instrumentos Financeiros relacionados na coluna Código IF são exibidos com link de acesso às características do Instrumento Financeiro. Se acionado, mostra a tela exemplo abaixo. Tela Exemplo CRA (continua) 97

98 (fim) Tela Exemplo LCA/CDCA (continua) 98

99 (fim) Através desta tela o Participante do visualizar dados do instrumento financeiro selecionado. Ao clicar no link Versão para Impressão, o sistema gera arquivo com a formatação ideal para impressão. 99

100 Dados Complementares Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Dados Complementares Visão Geral Função disponível para os instrumentos financeiros do agronegócio CDCA e CRA. Dados Complementares CDCA O Registrador deve preencher os campos com os dados do instrumento financeiro (CDCA) que se deseja incluir e clicar no botão Confirmar para enviá-los para validação. Após clicar no botão Confirmar é apresentada a tela para inclusão dos dados complementares da Certificado de Direitos Creditórios do Agronegócio (CDCA) com Distribuição Pública. Tela Filtro dos campos da Tela Dados Complementares Campo Campos de preenchimento obrigatório. Tipo IF Código IF Caixa de seleção com a opção apenas para CDCA. Código do instrumento financeiro o qual será informado os dados complementares. Tela Dados Complementares do Certificado de Direitos Creditórios do Agronegócio 100

101 dos campos da Tela Dados Complementares CDCA Campo Tipo Código IF Data de Registro Data Início de Distribuição Data Fim de Distribuição Coordenador Líder Esforço Restrito Classificação de Risco Rating do Instrumento Financeiro. Código do Instrumento Financeiro. Data de Registro do CDCA. Campo de preenchimento obrigatório. Data início da distribuição. Campo de preenchimento obrigatório. Data término da distribuição. Campo de preenchimento obrigatório. Número da conta do participante Cetip que atuará como coordenador líder da distribuição de CDCA. Campo de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções: SIM ou NÃO. A seleção da opção SIM identifica que a distribuição do CDCA o ocorrerá no âmbito da Instrução CVM 476. Observação: Para os ativos estiverem condicionados à Instrução, opção SIM, devem contar com um intermediário financeiro para efetuar negociações definitivas e compromissadas, ou seja, uma das Partes da operação deve ser Sociedade Corretora ou Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários, Banco de Investimento, Banco Múltiplo com Carteira de Investimento ou Sociedade Corretora de Títulos e Valores Mobiliários e Câmbio. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Identifica a entidade Classificadora de Risco. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Indica o ranking atribuído conforme a entidade do campo Classificação de Risco. Após preencher os campos com os dados complementares do instrumento financeiro, para finalizar o registro clique no botão Enviar. O sistema envia tela para confirmação dos dados. Após clicar no botão Confirmar, o sistema apresenta mensagem abaixo. 101

102 Dados Complementares CRA Visão Geral Esta função permite a inclusão dos dados complementares, quando estes não foram incluídos na função de registro. Caso o Emissor/Registrador já tenha cadastrado os dados complementares, é exibida tela apenas para consulta, com as características incluídas anteriormente. Tela Filtro Dados Complementares CRA da Tela Filtro Dados Complementares CRA Campo Tipo IF Código IF Caixa de seleção com os instrumentos financeiros disponíveis. Indicar código do IF o qual será informado os dados complementares. Tela Dados Complementares CRA 102

103 (fim) da Tela Dados Complementares CRA Todos os campos são de preenchimento obrigatório, quando houver. Campo Instrumento Financeiro 103

104 Campo Emissão Série Tipo da série Distribuição encerra em Agência no Banco Liquidante Campo com 4 caracteres alfanuméricos. Campo com 4 caracteres alfanuméricos. Caixa de seleção com as opções: Vazio, Sênior ou Subordinada. Data de encerramento da distribuição. Deve ser maior que a Data de Emissão e menor que a Data de Vencimento Formato DD/MM/AAAA. A diferença de meses entre a Data de Emissão e a Data de Distribuição não deve ser maior que 6 meses. Agência no Banco Liquidante para liquidação de eventos. Conta Corrente no Banco Liquidante Número da conta corrente no Banco Liquidante para liquidação de eventos. UF Emissão Município de Emissão UF Pagamento Município de Pagamento Garantia Flutuante Termo Securitização Formalizado Local de Negociação Caixa de seleção com as siglas da Unidade de Federação. Indica onde foi emitido fisicamente o certificado. Deve ser preenchido com parte ou com o nome completo do município, logo em seguida, o participante deve clicar no botão Dupla seta. Desta forma, o campo Município apresentará uma lista de municípios cadastrados a partir do nome informado no campo Filtro Município, para seleção do participante. Caixa de seleção com as siglas da Unidade de Federação. Deve ser preenchido com parte ou com o nome completo do município, logo em seguida, o participante deve clicar no botão Dupla seta. Desta forma, o campo Município apresentará uma lista de municípios cadastrados a partir do nome informado no campo Filtro Município, para seleção do Participante. Caixa de seleção com as opções: Vazio, Não e Sim. Caixa de seleção com as opções: Vazio, Não e Sim. Caixa de seleção com as opções: Vazio, Cetip, Cetip e BOVESPA. Indica a Câmara onde os certificados em questão poderão ser negociados. 104

105 Campo Esforço Restrito Controle Interno Adicional Identifica se o ativo a ser registrado estar condicionado a Instrução CVM 476. Caixa de seleção com as opções: Não e Sim Observação: Para os ativos que estiverem condicionados à Instrução, opção SIM deve contar com um intermediário financeiro para efetuar negociações definitivas e compromissadas, ou seja, uma das Partes da operação deve ser Sociedade Corretora ou Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários, Banco de Investimento, Banco Múltiplo com Carteira de Investimento ou Sociedade Corretora de Títulos e Valores Mobiliários e Câmbio. Campo com 10 caracteres numéricos. Campo utilizado pelo Participante para controle da operação. Campo livre para preenchimento de qualquer informação relativa ao instrumento financeiro. Dados do Agente Fiduciário Preenchimento obrigatório se campo Regime Fiduciário = SIM Conta Razão Social ou Nome CPF/CNPJ Natureza Se não for participante Cetip não preencher, caso contrário, Conta própria Cetip do Agente Fiduciário. Nome ou Razão Social do Agente Fiduciário. Campo de preenchimento obrigatório se o campo Conta não for preenchido. CPF ou CNPJ do Agente Fiduciário Deve estar previamente cadastrado na função Cadastro de participante. Caixa de seleção com as opções: PF e PJ Classificadora(s) de Risco Classificadora de Risco 1 Rating 1 Classificadora de Risco 2 Rating 2 Nome da empresa classificadora de risco. Campo com 35 caracteres alfanuméricos. Campo obrigatório se Classificadora de Risco 1 for preenchido. Campo com 4 caracteres alfanuméricos. Nome da empresa classificadora de risco. Campo com 35 caracteres alfanuméricos. Campo obrigatório se Classificadora de Risco 2 for preenchido. Campo com 4 caracteres alfanuméricos. 105

106 Campo Complemento para Anexo II do ICVM 414/04 Código CVM Conta Cetip da instituição líder Código da Cia Securitizadora na CVM. Com até 20 caracteres alfanuméricos. Conta própria Cetip da instituição líder. Utilização de anúncio do início de distribuição Garantias Periodicidade de pagamentos Periodicidade de amortização Taxa de amortização Averbado em cartório Registrado na instituição custodiante Instituição custodiante Utilização da faculdade do 3º art.7º Tipo de garantia Ativo de garantia Nome do Garantidor CNPJ/CPF do Garantidor Caixa de seleção com as opções: Vazio, Não e Sim. Campo livre para discriminação das garantias existentes. Com até 20 caracteres alfanuméricos. Com até 20 caracteres alfanuméricos. Com até 20 caracteres alfanuméricos. Caixa de seleção com as opções: Vazio, Não e Sim. Campo livre para informação se há ou não registro em instituição custodiante. Com até 40 caracteres alfanuméricos. Caixa de seleção com as opções: Vazio, Não e Sim. Com até 40 caracteres alfanuméricos. Campo livre. Com até 100 caracteres alfanuméricos. Campo para inclusão do CNPJ/CPF do Participante Garantidor. 106

107 Campo Natureza (Garantidor) Valor da garantia Banco da Conta de depósito vinculada Agência e número da conta vinculada Pela Companhia Securitizadora (DRI) Caixa de seleção com as opções: PJ e PF Com até 20 caracteres. Com até 40 caracteres alfanuméricos. Com até 40 caracteres alfanuméricos. Com até 40 caracteres alfanuméricos. 107

108 Troca de Custodiante / Ag Pgto. / Certificador Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Troca de Custodiante / Ag.Pgto./ Certificador Visão Geral Esta função permite ao Registrador solicitar a substituição do Custodiante e/ou do Agente de Pagamento dos seguintes instrumentos financeiros do agronegócio: CPR, CRH, CRP, CRPH e NCR. A troca de Custodiante e/ou Agente de Pagamento não é permitida quando a Cédula está vinculada a um Certificado e ou quando se encontra pendente por alguma situação. A alteração é solicitada pelo Registrador do instrumento financeiro, conta 40, e deve ser confirmada pelos Participantes envolvidos na operação, ou seja, Agente de Pagamento (antigo e novo), Custodiante (antigo e novo) e Detentor (es), conforme o caso. Para confirmação, as partes devem acessar o módulo de Operações, item Lançamentos e função Manutenção de Operações Pendentes. Quando confirmada pelas partes, a solicitação de troca é efetivada no dia útil seguinte ao dia da solicitação. Não é permitido qualquer tipo de movimentação no dia que houver solicitação de troca de Custodiante/Agente de pagamento. A solicitação de troca que permanecer com a situação Pendente até o final do dia é cancelada. Observação: O Agente de Pagamento que foi substituído é responsável por notificar os devedores das correspondentes CPR, CRH, CRP, CRPH e NCR para que procedam ao pagamento das obrigações através do novo prestador de serviço, indicando o nome da instituição e o endereço em que o pagamento deve ser efetuado e entregar, em até 5 (cinco) dias úteis contados da data da substituição, cópia da notificação ao novo Agente de Pagamento. Tela Filtro de Troca de Custodiante / Agente de Pagamento O Registrado deve informar o código do instrumento financeiro para o qual deseja solicitar troca de Custodiante/Agente de Pagamento, e clicar no botão Confirmar. Em seguida é apresentada tela para a inclusão do(s) novo(s) Participante(s). 108

109 Tela de Registro de Troca de Custodiante/Agente de Pagamento O Registrador deve informar o número da operação e o código Cetip do(s) Participante(s) a ser(em) alterado(s) e clicar no botão Enviar. Em seguida é apresentada tela para confirmação dos dados. Se confirmado é exibida uma mensagem informando o sucesso da operação. 109

110 Manutenção do Código ISIN Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Manutenção de Código ISIN Visão Geral Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros do agronegócio: CDCA, CPR, CRA, CRH, CRP, CRPH, LCA e NCR. Permite que o Registrador informe o código que identifica uma emissão específica de título e valor mobiliário, conforme a norma ISO Pode ser incluído no mesmo dia do registro e até a véspera data de vencimento. Cabe aos respectivos emissores e registradores a solicitação do referido código ISIN junto à Bovespa. Tela Manutenção de Código ISIN dos campos da Tela Manutenção de Código ISIN Campo Campos de preenchimento obrigatório. Tipo Código IF Código ISIN Tipo do instrumento financeiro Código do instrumento financeiro Código ISIN International Securities Identification Number. Ao ser informado, a aplicação retornará todos os títulos ou valores mobiliários que tenham o código ISIN indicado. Quando o código informado for inválido, a aplicação retorna mensagem Não existem valores para o filtro informado. 110

111 Detentor Final CDA/WA Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Detentor Final CDA/WA Visão Geral Função disponível apenas para o instrumento financeiro CDA/WA. O Registrador deve informar o CPF/CNPJ do Detentor Final do CDA/WA, sendo que o CPF/CNPJ deve estar cadastrado no SIC, de forma a identificar o proprietário dos títulos junto ao Depositário, onde será liberada a mercadoria. Com as informações do "CPF/CNPJ" o sistema deverá buscar no SIC se o mesmo está cadastrado e somente em caso positivo permitir prosseguir com a especificação. Tela Filtro Especificação de Detentor Final Se até D-1 da data de vencimento dos títulos não houver a especificação, os dados do Depositante/Registrador são registrados automaticamente no lugar do Detentor Final. Tela Especificação de Detentor Final 111

112 Observações: 1 - O Participante pode consultar o Detentor final no item de menu Instrumento Financeiro, na função Consulta Instrumento Financeiro. 2 - Uma vez especificado o Detentor Final, o CDA/WA não pode ser negociado. Para que a negociação seja aceita é necessário antes excluir a especificação do Detentor Final. Ao final da especificação do Detentor Final e clicar no botão Enviar, o sistema apresenta ao Participante tela com os campos editados para confirmação dos dados. Quando validada a operação é apresentada mensagem confirmando o sucesso da operação. dos campos da Tela Especificação de Detentor Final Campo Tela Filtro Especificação de Detentor Final CDA/WA Código Conta Cetip do Especificador CPF/CNPJ do Detentor Tipo Pessoa do Detentor Campo de preenchimento obrigatório. Conta Cetip do cliente 1 ou 2 do Detentor dos títulos CDA/WA. Campo de preenchimento obrigatório. CPF ou CNPJ do Detentor. Campo de preenchimento obrigatório. Caixa com as opções: PF e PJ. Especificação de Detentor Final CDA/WA Código CDA Código WA Operação Código do título. Deve ser informado, caso o campo Títulos WA não seja preenchido. Para participante com CDA/WA em posição, os dois títulos deverão ser informados. Código do título. Deve ser informado, caso o campo Títulos CDA não seja preenchido. Caixa de seleção com as opções: Atualizar e Excluir. Selecionar Atualizar para inclusão ou alteração da especificação do Detentor Final. É enviada tela com os dados editados para confirmação. Selecionar Excluir para excluir o Detentor Final informado. É enviada tela com os dados do detentor final para confirmação da exclusão. O registro do Detentor Final pode ser excluído, desde que no próprio dia do registro. 112

113 Consulta Registrador/Emissor Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Consulta Registrador/Emissor Visão Geral Nesta função, o participante pode consultar os dados de um determinado Registrador. É necessário que um dos campos da Tela de Filtro seja informado. A consulta pode ser realizada apenas com o campo Situação preenchido. Tela de Filtro Consulta Registrador dos campos da Tela de Filtro Consulta Registrador Campo Participante (Nome Simplificado) Participante (Razão Social) Participante (Mnemônico) Grupo Econômico (Palavra Chave) Conta Principal Situação Nome simplificado do Registrador que se quer consultar Razão Social do Registrador que se quer consultar Mnemônico do Registrador que se quer consultar Grupo econômico do Registrador que se deseja consultar Código Cetip do Registrador que se deseja consultar Situação do Registrador: Ativa, Bloqueada ou Ativa somente para resgate. Após submeter os dados selecionados para pesquisa, é exibida Tela de Relação. 113

114 Tela de Relação da Consulta Registrador Ao clicar na dupla seta verde é apresentada a tela Consulta Instrumentos Financeiros, onde poderão ser consultados os títulos de emissão do Registrador em questão. O campo Conta Principal possui um hint que exibe os dados cadastrais do Registrador, quando o cursor do mouse é posicionado sobre a figura. 114

115 Condições de Resgate Antecipado Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Condições de Resgate Antecipado Visão Geral Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros do agronegócio: CRA e LCA. Esta função permite ao Registrador/Emissor a inclusão e exclusão da Condição de Resgate Antecipado programada para um instrumento financeiro. Este registro é possível enquanto o instrumento financeiro não estiver depositado ou, no caso de CRA, enquanto estiver pendente de envio de arquivo para CVM. Quando o instrumento financeiro estiver registrado com a opção de Condição de Resgate Antecipado igual a Tem condição, podem ser incluídas quantas condições forem necessários. Quando for registrado com a opção Tem condição a mercado, somente uma condição de resgate pode ser incluída. Todos os campos são de preenchimento obrigatório. Tela de Filtro Condições de Resgate Antecipado Se o Emissor quiser incluir novos registros de condição de resgate, o campo Quantidade de Condições deve indicar o somatório de todas as quantidades de condições de resgate já existentes e as que se deseja incluir. Quando qualquer número é informado no campo Quantidade de Condições, todos os registros incluídos são exibidos. Após clicar no botão Pesquisar é exibida Tela de Relação com as condições de resgate que já estão registradas, com a opção de excluí-las ou não e, se for o caso, os campos editáveis para as novas inclusões dos eventos. Tela de Relação da Condição de Resgate Antecipado 115

116 dos campos da Tela de Relação da Condição de Resgate Antecipado Campo Data Resgate Antecipado Data indicada para o evento de resgate antecipado. Deve ser maior que data hoje e menor que a data de vencimento do instrumento financeiro. % Taxa Flutuante Só pode ser preenchido quando opção de Condição de Resgate igual a Tem Condição e rentabilidade igual a DI ou SELIC. Taxa de Juros/Spread Só pode ser preenchido quando opção de Condição de Resgate igual a Tem Condição e rentabilidade diferente de DI ou SELIC. Após informar os dados necessários e clicar no botão Enviar é apresentada tela de confirmação dos dados. Após confirmação, o sistema envia mensagem conforme exemplo a seguir: 116

117 Preço Unitário da Curva para Ativos Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Preço Unitário da Curva para Ativos Visão Geral Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros do agronegócio: CDCA, CMER, CPR, CRH, CRP, CRPH, LCA e NCR. Essa função permite ao Registrador, Emissor ou Agente de Pagamento, conforme o tipo de Instrumento Financeiro, atualizar periodicamente o valor nominal unitário e também o Preço Unitário de Juros (Juros + Spread) do instrumento financeiro que estiver registrado com a forma de pagamento: Valor Calculado pelo Emissor (VCE), Liquidação fora do âmbito da Cetip ou com rentabilidades/indexadores do tipo VCP Valor Calculado pelas Partes. No campo Data de Referência é indicada a data para atualização do valor nominal unitário, com os valores indicados nos campos: Valor Nominal Unitário e Preço Unitário de Juros. Os valores da curva podem ser consultados na função Curva do Instrumento Financeiro, no item do menu Consultas. O cadastramento do Preço Unitário da Curva para Ativos é realizado de forma unilateral. Tela de Atualização de Preço Unitário da Curva (continua) (fim) 117

118 dos campos da Tela de Atualização de Preço Unitário da Curva Campo Tipo do Instrumento Financeiro Código Financeiro Data de referencia Valor nominal unitário Preço unitário de Juros Valor Performado Ação Campo de preenchimento obrigatório. Identificação do instrumento financeiro. Campo de preenchimento obrigatório. Código do instrumento financeiro. Campo de preenchimento obrigatório. Data de atualização. Campo de preenchimento obrigatório. Valor financeiro de atualização. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Preço unitário de juros para atualização. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Valor Performado atualizado Caixa de Seleção: Vazia ou Excluir. Excluir: opção de excluir a atualização do valor de preço unitário da curva. Após clicar no botão Enviar é apresentada tela da confirmação da operação, conforme abaixo. Tela de Confirmação Observação: Para LCA e CDCA a atualização do Preço Unitário da Curva só é possível quando a forma de pagamento for Valor Calculado pelo Emissor e/ou quando o Indexador/Rentabilidade/Taxa for VCP. 118

119 Aditamento Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Aditamento > Aditamento de Características Visão Geral Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros do agronegócio: CMER, CPR, CRA, CRP e NCR. Permite que o Registrador/Emissor, tipo de conta 40, efetue o aditamento das características de um determinado instrumento financeiro, a partir de D+1 do registro/depósito, até 1 (um) dia útil, inclusive, antes da data de vencimento. Para CMER, o aditamento pode ser comandado unilateralmente quando o instrumento financeiro estiver depositado na conta cliente 1 ou 2 do registrador do contrato, caso o detentor do instrumento financeiro for mercado, o aditamento deve ser confirmado pelos detentores. O instrumento financeiro deve estar depositado e com a situação confirmada ou em aditamento. A CPR depende do comando do Registrador; do Garantidor, se a CPR for garantida por Participante; e do Custodiante e/ou do Agente de Pagamento, se o Registrador não exercer ambas ou uma dessas atividades. Para a CPR classificada como Financeira não é permitido aditar nenhuma informação referente ao fluxo de pagamento (Campo Forma de Pagamento ). Para confirmação, o Detentor deve acessar o módulo de Operações, item Lançamentos, função Manutenção de Operações Pendentes. Quando confirmada pelas partes, a solicitação do aditamento é efetivada no mesmo dia da solicitação. A solicitação de aditamento que permanecer até o final do dia com a situação Pendente será estornada. O instrumento financeiro que for objeto de solicitação de aditamento ficará automaticamente impedido de ser movimentado, até que o lançamento seja correspondido pela contraparte. Da mesma forma, os instrumentos financeiros que, por força de uma movimentação, estejam pendentes do lançamento de uma das partes envolvidas, ficarão impossibilitados de serem aditados, até que a operação de negociação seja correspondida e esteja atualizada. Se o Registrador tentar aditar, é apresentada a mensagem Ativo em estado de negociação. Tela de Filtro de Registro de Aditamento Após clicar no botão Pesquisar é apresentada tela com as características do instrumento financeiro, com os campos disponíveis para aditamento. O Registrador deve informar o número da operação de aditamento no campo Meu Número e efetuar a complementação dos dados necessários. 119

120 Exemplo - Tela de Aditamento de CPR/CRP/NCR 120

121 Observação: Para CPR, o aditamento não será possível quando o Tipo de Garantia for Aval de Terceiros ou Seguros. Após preencher os dados e acionar o botão Enviar, é exibido tela com os dados editados para confirmação da operação. Se confirmada, é apresentada mensagem conforme exemplo abaixo: Tela de Aditamento de CMER 121

122 Após preencher os dados e acionar o botão Enviar, é exibido tela com os dados editados para confirmação da operação. Se confirmada, é apresentada mensagem conforme exemplo abaixo: Tela de Aditamento de CRA dos campos da Tela de Aditamento de CRA Campo Meu Número Incorpora Juros em Controle Interno Campo de preenchimento obrigatório. Numero da operação de aditamento. Campo de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções: Sim ou Não. Informa se existe previsão de incorporação de juros. Campo de preenchimento obrigatório, se Incorpora Juros for Sim. Data da incorporação de juros. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Campo com 10 caracteres numéricos. Campo utilizado pelo Participante para controle da operação. 122

123 Campo Adicional Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Campo livre para preenchimento de qualquer informação relativa ao instrumento financeiro. Classificadora(s) de Risco Classificadora de Risco 1 Rating 1 Classificadora de Risco 2 Rating 2 Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Nome da empresa classificadora de risco. Campo com 35 caracteres alfanuméricos. Campo de preenchimento obrigatório se Classificadora de Risco 1 for preenchido. Campo com 4 caracteres alfanuméricos. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Nome da empresa classificadora de risco. Campo com 35 caracteres alfanuméricos. Campo de preenchimento obrigatório se Classificadora de Risco 2 for preenchido. Campo com 4 caracteres alfanuméricos. Após preencher os dados e acionar o botão Enviar, é exibido tela com os dados editados para confirmação da operação. Se confirmada, é apresentada mensagem com o numero do aditamento, conforme exemplo abaixo: 123

124 Adimplência/Inadimplência de Instrumento Financeiro Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Adimplência/Inadimplência de Instrumento Financeiro Visão Geral Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros do agronegócio: CDA/WA, CDCA, CMER, CPR, CRA, CRH, CRP, CRPH e NCR. Esta função permite que o Registrador de um IF com liquidação fora do âmbito da CETTIP e o Agente de Pagamento, que está na custódia do seu cliente, possam indicar a Inadimplência e Adimplência de IF. O Registrador um IF com eventos liquidados fora do ambiente da Cetip é responsável por informar a ocorrência de inadimplemento de pagamento de evento relativo à cédula. Tela de Filtro Adimplência de Instrumento Financeiro dos campos da Tela de Filtro Adimplência de Instrumento Financeiro Campo Os campos não precisam ser preenchidos. Tipo IF Código IF Registrador/Emissor (Nome Simplificado) Registrador/Emissor (Código) Agente de Pagamento (Nome Simplificando) Tipo do Instrumento Financeiro Código do Instrumento Financeiro Nome simplificado do Registrador/Emissor do instrumento financeiro. Código Cetip do Registrador/Emissor do instrumento financeiro. Nome simplificado do Agente de Pagamento do instrumento financeiro. 124

125 Campo Agente de Pagamento Situação de Inadimplência Código Cetip do Agente de Pagamento do instrumento financeiro. Caixa de seleção com as opções: Sim e Não. Tela Adimplência de Instrumento Financeiro (continua) (fim) Clicando na seta verde, o sistema apresenta a tela abaixo. do campo Motivo. Campo Motivo Campo de preenchimento obrigatório. Após preencher e clicar no botão Confirmar, o sistema apresenta a mensagem abaixo. 125

126 Vinculação de Lote Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Vinculação de Lote Visão Geral Função disponível para o seguinte instrumento financeiro do agronegócio: LCA. Função para relacionamento de lotes à LCAs registradas tanto para as que não possuam lotes indicados no momento do seu registro quanto para a manutenção das que já possuem Lote indicado. Tela Vinculação de Lote dos Campos da Tela Vinculação de Lote Campo Tipo IF Código IF Lote Campo de preenchimento obrigatório. Campo de preenchimento obrigatório. Indicando o código da LCA registrada. Campo de preenchimento obrigatório. Indicando o código do Lote que se deseja lastrear a LCA indicada no campo anterior. O Emissor da LCA Deverá ser é o criador do Lote indicado. Após clicar no botão Enviar, confirmando aparece à mensagem Vinculação do Lote a LCA realizada. 126

127 Manutenção de Dados SCR/Recor/Sicor Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Manutenção de Dados SCR/ Recor/Sicor Visão Geral Função referente à manutenção de Dados SCR/Recor/Sicor, disponível para os seguintes instrumentos financeiros do agronegócio: CMER, CPR, CRP, NCR, CRH, CRPH, CDCA e CDA/WA. Tela Filtro Manutenção de Dados SCR/Recor/Sicor Após confirmar, segue a tela para a manutenção dos Dados. Tela Manutenção dos Dados SCR/Recor/Sicor dos campos Tela Manutenção de Dados SCR/Recor/Sicor Campo Credito SCR - Campos de Preenchimento Obrigatório, se o campo Ativo Informado no SCR for preenchido = Sim, se Ativo informado no SCR = Não, preenchimento não permitido. Ativo Informado no SCR? Campo de Preenchimento Obrigatório. Campo com as Opções S=SIM e N=Não. 127

128 Campo Detalhamento do Cliente (Responsável pelo Registro no SCR) Natureza do Cliente (Devedor) Código do Cliente (CPF/CNPJ do Devedor) Campo referente ao CNPJ da Instituição Credora do Ativo. Campo com as Opções PF e PJ. Código do CPF ou CNPJ do Devedor. Código do Contrato Informar um código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Modalidade da Operação Código Ref. Bacen Finalidade Referente ao tipo de crédito classificado pelo BACEN em seu sistema SCR. Campo numérico com 4 dígitos. Campo alfanumérico com 11 posições. Caixa com as opções: Custeio, Investimento, Comercialização e Não se aplica. 128

129 Registro de Direitos Creditórios Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Registro de Direitos Creditórios Visão Geral Função disponível apenas para o seguinte instrumento financeiro do agronegócio: LCA. As informações dos créditos que serão lastros das LCAs deverão ser cadastradas pelos Emissores no sistema. A nota/cédula, para ser vinculada à LCA como Direito Creditório de Garantia, deve conter cláusula expressa no sentido de que os recursos por meio dela captados se destinam ao agronegócio. Observações: 1 - O Participante é integralmente responsável pela existência, na respectiva nota/cédula/duplicata mercantil, de cláusula estabelecendo a destinação dos recursos para o agronegócio, assim como pela sua efetiva destinação, em observância ao disposto parágrafo único do *Artigo 23 da Lei nº / Não obstante as obrigações previstas na legislação e nas Normas da Cetip aplicáveis, no caso de vinculação de Adiantamento de Contrato de Câmbio ( ACC ) à LCA, em penhor ou em cessão fiduciária em garantia, o emissor de LCA é, ainda, responsável por tomar todas as medidas necessárias para garantir aos investidores da LCA que não recaia nenhum direito de preferência de terceiros, inclusive de credor estrangeiro. 3 - A atualização do saldo dos direitos creditórios, nos moldes do Artigo 3º da Resolução do Banco Central, é feita através do campo Preço Unitário que multiplicado pela quantidade corresponderá ao valor nominal remanescente total. Tela Filtro de Registro de Direitos Creditórios dos Campos da Tela Filtro de Registro de Direitos Creditórios Campo Ação Código do Direito Creditório Campo de preenchimento obrigatório, se a opção for Incluir. Caixa com as opções: Incluir, Atualizar e Excluir. Campo de preenchimento obrigatório, se a opção for Atualizar ou Excluir. 129

130 Tela de Registro de Direitos Creditórios dos Campos da Tela de Registro de Direitos Creditórios Campo Conta Registrador/ Emissor Campo de preenchimento obrigatório. Conta Cetip 40 do emissor. 130

131 Campo Tipo IF Código IF Campo de preenchimento obrigatório. Não pode ser alterado pela Ação ATUA. Caixa com as opções: ACC - Adiantamento sobre Contrato de Câmbio CCB - Cédula de Crédito Bancário CCCM - Cédula de Crédito Comercial CCE - Cédula de Crédito à Exportação CCIN - Cédula de Crédito Industrial CDA/WA - Certificado de Depósito Agropecuário e Warrant Agropecuário CDCA - Certificado de Direitos Creditórios do Agronegócio CMER - Contrato Mercantil CMUT - Contrato de Mútuo CPR - Cédula de Produto Rural CRA - Certificado de Recebíveis do Agronegócio CRH - Cédula Rural Hipotecária CRP - Cédula Rural Pignoratícia CRPH - Cédula Rural Pignoratícia e Hipotecária DEB - Debêntures DPMR - Duplicata Mercantil Rural/do Agronegócio DUPR - Duplicata Rural NC Nota Comercial NCCM - Nota de Crédito Comercial NCE - Nota de Crédito à Exportação NCIN - Nota de Crédito Industrial NCR - Nota de Crédito Rural NPR - Nota Promissória Rural Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Código do instrumento financeiro. Não pode ser preenchido quando o instrumento não estiver depositado na Cetip. Não pode ser alterado pela Ação ATUA. 131

132 Campo Quantidade do Instrumento Financeiro Código do Contrato Lote Preço Unitário Data Base do Preço Unitário Preço Unitário de Emissão Moeda Data de Contratação da Operação Campo de preenchimento obrigatório. Formato: Numérico com 12 posições, apenas valores inteiros. Campo de preenchimento obrigatório para os seguintes Instrumentos Financeiros: CCB, CCE, CDA, CDCA, CMER, CPR, CRH, CRP, CRPH, NCE, NCR e WA. Pode ser alterado pela Ação ATUA. Formato: Alfa numérico com até 40 posições. Representa o código gerado pelo SCR que deverá ser informado na Cetip Campo de preenchimento obrigatório. Pode ser alterado pela Ação ATUA. Formato: Alfa numérico com 11 posições. Deve ser único por Emissor para o registro de DCs como garantia de LCA. Campo de preenchimento obrigatório. Pode ser alterado pela Ação ATUA. Este campo representa o preço unitário que multiplicado pela quantidade corresponde ao valor nominal remanescente do direito creditório. Formato: Numérico com 14 inteiros e 8 decimais. Campo de preenchimento obrigatório. Pode ser alterado pela Ação ATUA. Formato: AAAAMMDD Não é permitido datas posteriores à data do sistema. Campo de preenchimento obrigatório. Não pode ser alterado pela Ação ATUA. Formato: Numérico com 14 inteiros e 8 decimais. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Não pode ser alterado pela Ação ATUA. Esse campo refere-se à moeda de cotação do produto agrícola do ativo garantidor quando essa for diferente de Real. Se indicado, o campo Taxa Referencial ou Indexador deverá obrigatoriamente ser preenchido com o domínio 99 Outros Indexadores. Campo de preenchimento obrigatório. Não pode ser alterado pela Ação ATUA. Formato: AAAAMMDD. Não é permitido datas posteriores à data do sistema. 132

133 Campo Data de Vencimento da Operação Natureza do Emissor Nome/Razão Social do Emissor Código do Emissor Razão Social do Credor Código do Credor Modalidade da Operação Produto Agrícola Campo de preenchimento obrigatório. Pode ser alterado pela Ação ATUA. Formato: AAAAMMDD. Não é permitido datas anteriores ou igual à data indicada no campo Data de Contratação da Operação. O DC será excluído na abertura do sistema na data indicada, recebendo assim o mesmo tratamento dos ativos depositados na Cetip quando esses vencem. Dessa maneira, na data de vencimento desse DC, as LCAs lastreadas não estarão mais cobertas pelo mesmo. Campo de preenchimento obrigatório. Não pode ser alterado pela Ação ATUA. Caixa com as opções: PF e PJ. Campo de preenchimento obrigatório. Não pode ser alterado pela Ação ATUA. Formato: Alfa numérico com 100 posições. Campo de preenchimento obrigatório. Não pode ser alterado pela Ação ATUA. Formato: Alfa numérico com 14 posições. CPF/CNPJ do principal devedor do DC (quando houver mais de um). Campo de preenchimento obrigatório. Não pode ser alterado pela Ação ATUA. Razão Social da Instituição Credora Original do DC. Formato: Alfa numérico com 100 posições. Campo de preenchimento obrigatório. Não pode ser alterado pela Ação ATUA. Formato: Alfa numérico com 14 posições. CNPJ da Instituição Credora Original do DC. Campo de preenchimento obrigatório. Pode ser alterado pela Ação ATUA. Caixa com as opções da Modalidade. Campo de preenchimento obrigatório, quando o campo Tipo IF for indicado CPR ou CDA/WA. Não pode ser alterado pela Ação ATUA. Caixa com as opções de Produtos Agrícolas. 133

134 Campo Safra Tipo de Garantia Forma de Liquidação Taxa Referencial ou Indexador Campo de preenchimento obrigatório, quando o campo Tipo IF for indicado CPR ou CDA/WA. Não pode ser alterado pela Ação ATUA. Formato: AAAAAAAA. Campo de preenchimento obrigatório. Não pode ser alterado pela Ação ATUA. Caixa com as opções: Cessão Fiduciária e Penhor no Emissor. Apenas DCs com o mesmo Tipo de Garantia poderão ser aceitos em um mesmo Lote. Se for indicado Cessão Fiduciária, o Lote a que eles forem registrados somente poderá ser vinculado a 1 LCA. Se Código de IF preenchido, não poderá ser informada Cessão Fiduciária. Campo de preenchimento obrigatório, quando o campo Tipo IF for indicado CPR ou CDA/WA. Não pode ser alterado pela Ação ATUA. Caixa com as opções: Física e Financeira. Campo de preenchimento obrigatório. Não pode ser alterado pela Ação ATUA. Caixa com as opções: 11 Prefixado 21 POSFIXADO TR / TBF 22 POSFIXADO TJLP 23 POSFIXADO LIBOR 29 OUTRAS TAXAS POSFIXADAS 31 FLUTUANTES CDI 32 FLUTUANTES SELIC 39 OUTRAS TAXAS FLUTUANTES 41 ÍNDICES DE PREÇOS IGPM 42 ÍNDICES DE PREÇOS IPCA 43 ÍNDICES DE PREÇOS IPCC 49 OUTROS ÍNDICES DE PREÇOS 99 OUTROS INDEXADORES 134

135 Campo Percentual do Indexador Taxa Efetiva Anual Número do Controle Código Ref. Bacen Finalidade Garantia Especial Conta Custodiante IF Inadimplente Campo de preenchimento obrigatório. Não pode ser alterado pela Ação ATUA. Formato: Numérico com 11 inteiros e 7 decimais. Campo de preenchimento obrigatório. Não pode ser alterado pela Ação ATUA. Formato: Numérico com 11 inteiros e 7 decimais. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Não pode ser alterado pela Ação ATUA. Formato: Numérico com 10 inteiros. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Não pode ser alterado pela Ação ATUA. Texto livre, alfanumérico com 11 posições. Campo de preenchimento obrigatório. Não pode ser alterado pela Ação ATUA. Caixa com as opções: Custeio, Investimento, Comercialização e Não se aplica. Campo de preenchimento obrigatório. Não pode ser alterado pela Ação ATUA. Campo com as opções: Hipoteca, Penhor, Alienação Fiduciária, Fidejussória Aval, Fidejussória Fiança, Cessão Fiduciária e Não se Aplica. Campo de preenchimento obrigatório. Não pode ser alterado pela Ação ATUA. Campo de preenchimento obrigatório. Não pode ser alterado pela Ação ATUA. Campo com as opções: Sim e Não. Esse campo só deverá ser informado se os demais campos referentes a Resolução já tiverem sido preenchidos. 135

136 Campo Forma de Pagamento Periodicidade de Juros Juros a cada Amortização a Cada Tipo de Amortização Adicional Campo de preenchimento obrigatório. Não pode ser alterado pela Ação ATUA. Campo com as opções: Pagamento de Juros e Principal no vencimento Pagamento periódico de juros e principal no vencimento Pagamento de Juros e Amortização Periódicos Pagamento de Amortização Periódica e Juros no Vencimento Pagamento de Principal no vencimento sem taxa de juros Pagamento de Amortização sem taxa de juros Pagamento de Parcelas Fixas Campo de preenchimento obrigatório. Não pode ser alterado pela Ação ATUA. Campo com as opções: Constante, Variável e Não se aplica. Campo de preenchimento obrigatório. Não pode ser alterado pela Ação ATUA. Campo com as opções: Semestral, Mensal, Quinzenal, Anual e Não se aplica. Campo de preenchimento obrigatório. Não pode ser alterado pela Ação ATUA. Campo com as opções: Percentual fixo, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão. Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão. Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor remanescente. Percentual variável, períodos variáveis, sobre valor unitário de emissão. Percentual variável, períodos variáveis, sobre valor remanescente. Não se aplica Campo de preenchimento obrigatório. Não pode ser alterado pela Ação ATUA. Campo com as opções: Semestral, Mensal, Quinzenal, Anual e Não se aplica. Campo de preenchimento opcional. Pode ser alterado pela Ação ATUA. 136

137 Registro de Operação 137

138 Transferência de I.F. Sem Financeiro Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Transferência de IF Sem Financeiro > Solicitação Visão Geral Através desta função, o Transferidor ou o Adquirente tem a possibilidade de efetuar transferência de Instrumento Financeiro sem o financeiro, de sua Conta Própria para a Conta Própria MV (Conta 96) e vice-versa. E da sua Conta Cliente 1 para a Conta Cliente 2 e vice-versa. O Instrumento Financeiro deve estar com a situação confirmada e com quantidade disponível na posição livre em carteira. A função também permite a movimentação de ativos entre própria e a Conta Vinculada a Redução de Compulsório (Conta 95), destinada a receber os ativos elegíveis a redução do compulsório. Para maiores informações sobre a Conta Vinculada a Redução de Compulsório consultar o item Informações Adicionais. Os ativos Garantidos (MMG) e com Tipo de Garantia Cessão Fiduciária somente podem ser transferidos pela quantidade total. Os ativos de distribuição pública e, no caso de CFF, os que sejam negociáveis no mercado secundário somente podem ser transferidos para contas que possuam Custodiante do Investidor autorizado pela CVM indicado. Os ativos inegociáveis não podem ser transferidos pelos motivos Integralização de Cotas com Ativo/ Aplicação em Cotas com Ativos e Resgate de Cotas com Ativos. Para ativos identificados obrigatoriamente no SIC, a solicitação de transferência impacta a posição do SIC. A movimentação de custódia do ativo, que não depende de confirmação da Cetip, ocorre logo após o casamento da operação pelo Transferidor e Adquirente, caso seja da mesma família de digitação. Para famílias de digitação diferentes, deve aguardar apenas aprovação da contraparte. Já as transferências sem financeiro que dependem da aprovação da Cetip somente podem ter movimentação de custódia após confirmação da Cetip. Para todas as solicitações que tiverem código de documento, a ação de visualização do documento pela contraparte e da Cetip (se aprovação for necessária) torna-se obrigatória para aprovação da solicitação. A solicitação de lançamento pode ser feita durante a grade de registro sem liquidação no STR (CTP11), das 8h às 18h50, e deve permanecer passível de confirmação e recusa pela contraparte e, se necessário pela Cetip, até D+1 do lançamento pela parte também pela grade CTP11. A Cetip pode confirmar ou recusar unilateralmente a transferência até o fechamento Geral de D+1 da solicitação para os motivos em que for necessária sua análise. Se a confirmação for feita após as 18h50, para que as transferências sejam concluídas, é necessário que as grades necessárias estejam abertas. Caso o lançamento da operação de transferência sem financeiro não for confirmada pela contraparte até D+1, durante a grade de registro, sem liquidação no STR, das 8h às 18h50, deve ser estornada pelo sistema e demonstrada em relatório. 138

139 Se o motivo exigir o envio de Documento, o Transferidor antes de solicitar a transferência, deve enviar os documentos em Menu > Transferência de Arquivos > Envio de Documentos Digitalizados > Upload. Veja também o Manual de Transferência de Arquivos. Tela Transferência de I.F. Sem Financeiro - Solicitação. dos Campos da Tela Transferência de I.F. Sem Financeiro Solicitação. Campos Transferidor Adquirente CPF/CNPJ Transferidor CPF/CNPJ Adquirente Quantidade Campo de Preenchimento Obrigatório. Preencher com a Conta Própria ou Própria MV do Transferidor. Campo de Preenchimento Obrigatório. Preencher com a Conta Própria ou Própria MV do Adquirente. Campo de Preenchimento Obrigatório, apenas nos casos em que o Transferidor ou Adquirente sejam Contas do Tipo Cliente 1 ou 2. Campo de Preenchimento Obrigatório, apenas nos casos em que o Transferidor ou Adquirente sejam Contas do Tipo Cliente 1 ou 2. Campo de Preenchimento Obrigatório. Quantidade a ser transferida. Esta deve ser igual ou menor a quantidade disponível em custódia. Após preencher os campos e clicar no botão Confirmar, o sistema apresenta a tela abaixo. 139

140 dos Campos da Tela Transferência de I.F. Sem Financeiro Solicitação. Campos Tipo IF Código IF Quantidade Campo de preenchimento obrigatório. Tipos de instrumentos financeiros disponíveis nesta função. Campo de preenchimento obrigatório. Código do Instrumento Financeiro objeto da operação. Campo de preenchimento obrigatório. Quantidade a ser transferida. Esta deve ser igual ou menor a quantidade disponível em custódia. Preço Unitário Campo de preenchimento obrigatório quando o motivo for Integralização ou Aplicação de Cotas com Ativos. Campo tipo numérico com 18 caracteres, no formato 10 números inteiros e 8 casas decimais. Motivo Campo de preenchimento obrigatório. Motivo para operação. Caixa de seleção com as opções: Redução de Compulsório Mantido até Vencimento Entre Clientes da Mesma IF Mesma Titularidade Incorporação/Cisão/Fusão Integralização ou Aplicação em Cotas com Ativos Resgate de Cotas com Ativos Segregação de Planos de Benefícios Previdenciários 140

141 Campos Os Motivos Redução de Compulsório e Mantido até Vencimento estão disponíveis apenas para alguns Instrumentos de Captação. Código do Documento Observações Campo de preenchimento obrigatório para os casos que exijam comprovação de documentos. Código que vincula o documento já enviado com as solicitações de transferência. O Transferidor ou Adquirente só pode digitar códigos gerados por arquivos enviados por ele (mesma família de digitação). Campo livre. Após preencher os campos e clicar em Enviar, o sistema apresenta a tela para Confirmar os dados. Após Confirmação dos dados, o sistema apresenta a mensagem abaixo. 141

142 Tabela de Regras por Motivo Motivo Conta do Adquirente Conta do Transferidor Especificação de Comitentes Documento Obrigatório? Cetip Aprova? Redução de Compulsório Conta própria (00,70 a 89 e 95) Conta própria (00,70 a 89 e 95) N/A Não Não Mantido até o Vencimento Conta própria (00,70 a 89 e 96) Conta própria (00,70 a 89 e 96) N/A Não Não Entre Clientes da Mesma IF Conta de Cliente Tipo 1 ou Tipo 2 Conta de Cliente Tipo 1 ou Tipo 2 Mesmo CPF/CNPJ no Adquirente e Transferidor. Clientes devem ser do mesmo Participante Não Não Mesma Titularidade Conta própria (00, 70 a 89), qualquer natureza, conta de cliente do tipo 1 e conta de cliente do tipo 2. Conta própria (00,70 a 89), qualquer natureza, Conta de cliente do tipo 1 e Conta de cliente do tipo 2. Mesmo CPF/CNPJ no Adquirente e Transferidor. Clientes devem ser de Participantes diferentes Não Não Incorporação/Ci são/fusão Conta própria (00, 70 a 89), qualquer natureza, conta de cliente do tipo 1 e conta de cliente do tipo 2. Conta própria (00, 70 a 89), qualquer natureza, conta de cliente do tipo 1 e conta de cliente do tipo 2. Obrigatória para Cliente 1 ou Cliente 2 Sim Sim Integralização ou Aplicação em Cotas com Ativos Conta própria. Naturezas econômicas: fundos Conta própria (00, 70 a 89), qualquer natureza, conta de cliente do tipo 1 e conta de cliente do tipo 2. Obrigatória para Cliente 1 ou Cliente 2 Sim Sim Resgate de Cotas com Ativos Conta própria (00, 70 a 89), qualquer natureza, conta de cliente do tipo 1 e conta de cliente do tipo 2. Conta própria. Naturezas econômicas: fundos Obrigatória para Cliente 1 ou Cliente 2 Sim Sim Segregação de Planos de Benefícios Previdenciários Conta própria 00, 70 a 89, naturezas: entidade aberta de previdência privada ou entidade fechada de previdência privada. Conta própria 00, 70 a 89, naturezas: entidade aberta de previdência privada ou entidade fechada de previdência privada. N/A Sim Sim 142

143 Para transferências com necessidade de envio de documentação, será necessária a aprovação da Cetip no sistema, após análise da documentação, para a conclusão do procedimento. Os documentos requeridos devem ser enviados de acordo com o motivo da transferência: (i) (ii) (iii) (iv) Incorporação: Atas de Assembleia Geral ou de Reunião de Cotistas da empresa incorporada e da empresa incorporadora aprovando a incorporação. As atas devem conter o registro na Junta Comercial ou Cartório de Registro Civil de Pessoas Jurídicas competente, conforme aplicável, bem como eventuais autorizações do órgão regulador. No caso de fundos de investimento, será exigível também o respectivo Regulamento. Cisão com incorporação da parcela cindida: Atas de Assembleia Geral ou de Reunião de Cotistas da empresa cindida e da empresa incorporadora da parcela cindida aprovando a operação societária. As atas devem conter o registro na Junta Comercial ou Cartório de Registro Civil de Pessoas Jurídicas competente, conforme aplicável, bem como eventuais autorizações do órgão regulador. No caso de fundos de investimento, será exigível também o respectivo Regulamento. Fusão: Atas de Assembleia Geral ou de Reunião de Cotistas de ambas as empresas fundidas aprovando a operação societária, bem como Ata de Constituição da nova empresa, resultado da fusão. As atas devem conter o registro na Junta Comercial ou Cartório de Registro Civil de Pessoas Jurídicas competente, conforme aplicável, bem como eventuais autorizações do órgão regulador. No caso de fundos de investimento, será exigível também o respectivo Regulamento. Integralização de cotas com ativos / Aplicação em cotas com ativos / Resgate de cotas com entrega de ativos: Regulamento do Fundo de Investimento cedente ou cessionário. A Cetip reserva-se o direito de solicitar qualquer documentação complementar que julgar necessária para a análise das operações acima descritas. 143

144 Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Transferência de IF Sem Financeiro > Aprovação Visão Geral Após o pedido de transferência, o Transferidor ou Adquirente deve aguardar a aprovação da outra parte ou da Cetip, ou ambos se necessário, para ter sua solicitação efetivada. Tela Transferência de I.F. Sem Financeiro Aprovação. Na Tela de Consulta da Aprovação, nenhum dos campos é de preenchimento obrigatório. Há a possibilidade de filtrar as operações pendentes (ainda não aprovadas) e solicitações aprovadas (último status, após todas as ações obrigatórias para aprovação). (continua) A consulta só retorna solicitações realizadas/pendentes para contas da mesma família de digitação do usuário que está efetivando a consulta. (fim) 144

145 Ações Possíveis VISUALIZAR DOCUMENTOS - Ação obrigatória para fluxos que necessitam de aprovação de contraparte, Cetip, ou ambos. Disponível por 3 dias úteis depois da aprovação e que possibilita a visualização do documento, também é possível exportar o documento, por meio do botão Salvar. APROVAR - Ação possível enquanto o ativo não tiver sido aprovado. RECUSAR - Ação possível para usuário enquanto o ativo não tiver sido aprovado por este. DETALHAR - Relaciona as atividades/status realizadas. CANCELAR - Ação possível para usuário que já tiver aprovado a operação. Apenas em D0 da aprovação, ou seja, em D+0 ou D+1 do lançamento (esse último, caso não tenha sido aprovado no 1 dia). ALTERAR - Se nenhum stakeholder tiver aprovado ou recusado, o solicitante pode alterar a solicitação de transferência. Essa ação faz com que usuário visualize a mesma tela de solicitação e todos os dados poderão ser alterados. Ações possíveis para Transferidor e Adquirente de famílias de digitação diferentes e aprovação da CETIP (se necessária ou não). Participante Efetivou a solicitação Recebeu a solicitação Ações Possíveis Visualizar Documentos Aprovar Recusar Detalhar Cancelar Alterar Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Ações possíveis para Transferidor e Adquirente de mesma família de digitação (nesse caso não haverá fluxo de aprovação de contraparte) e aprovação da CETIP (se necessária) Participante Ações Possíveis Visualizar Aprovar Recusar Detalhar Cancelar Alterar Documentos Sim Sim Sim 145

146 Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Transferência de IF Sem Financeiro > Consulta Visão Geral Esta consulta relaciona o último status de vários ativos. Os usuários visualizam apenas ativos dentro de sua própria família de digitação. Tela Transferência de I.F. Sem Financeiro Consulta. Na Tela de Consulta, nenhum dos campos é de preenchimento obrigatório. (continua) (fim) 146

147 Depósito Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Depósito Visão Geral Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros do agronegócio: CDA, CDCA, CMER, CPR, CRA, CRH, CRP, CRPH, LCA e NCR. O Detentor ou Emissor/Registrador pode efetuar o lançamento de uma operação de depósito com ou sem financeiro de um ativo (opção é indicada no campo Tipo de Depósito da Tela de Filtro). Para isso, é necessário que o instrumento financeiro esteja com situação Confirmada. Caso o depósito não seja confirmado, o instrumento financeiro fica com a situação Pendente de Confirmação. Para confirmar, o Participante deve acessar o módulo de Operações, item Lançamentos, função Manutenção de Operações Pendentes, ou efetuar o lançamento com os mesmos dados nesta função. Para CPR, CRP, NCR, CDCA e LCA, o depósito deve ser efetuado em até 5 (cinco) dias úteis após a inclusão. Caso o depósito não seja realizado dentro deste prazo, o ativo é excluído do sistema. O depósito de ativos de distribuição pública somente é admitido para contas que possuam Custodiante do Investidor autorizado pela CVM indicado. Tela de Filtro Os campos do item Dados Complementares da Tela de Relação devem ser preenchidos quando um dos Participantes for Cliente 1 ou 2. Se for necessário efetuar o cancelamento da operação, o Participante deve acessar o módulo de Operações, item Lançamentos, função Cancelamento de Operação. 147

148 Opção - Depósito sem financeiro Permite ao Participante Emissor/Detentor efetuar o lançamento de uma operação de depósito sem financeiro, com prazo decorrido até D-1 dia útil, inclusive, do vencimento. Para o registro de operação de depósito sem financeiro devem ser obedecidas as regras com relação aos horários definidos para a modalidade de liquidação Sem Modalidade. Após informar os dados necessários e clicar no botão Enviar é apresentada tela de confirmação dos dados. O depósito sem financeiro pode ser cancelado mesmo após ter sido confirmado, desde que no próprio dia do registro da operação original. Após confirmação, o sistema envia mensagem informando o lançamento da operação. No caso do CDCA de emissão privada o Depósito depende do comando das seguintes figuras contra o detentor: do Registrador; do Agente de Pagamento, se essa função for exercida por Participante distinto do Registrador; e na hipótese de CDCA de emissão cartular, do Custodiante de CDCA Privado. No caso de CDCA de emissão pública o Depósito depende do comando das seguintes figuras contra o detentor: Do Custodiante do Emissor do CDCA Público de emissão cartular; Do Escriturador do CDCA Público de emissão escritural. No caso de CRA de emissão pública: O depósito sem financeiro depende do comando do Escriturador contra o detentor; 148

149 O depósito com financeiro não é admitido, e as emissões primárias são realizadas exclusivamente pelo MDA Módulo de Distribuição de Ativos. Descrições dos campos que podem ser editados da tela Depósito sem financeiro Campo Papel Parte Meu Número Contraparte Quantidade Campo de preenchimento obrigatório. Indica o participante que está efetuando o lançamento. Caixa de seleção com as opções: Detentor, Emissor/Registrador, Custodiante e Escriturador. Campo de preenchimento obrigatório. Código Cetip do participante lançador da operação. Se Parte for Detentor, tipo de conta deve ser 00 ou 10 ou 20 ou 69 ou de 70 a 89 ou 96. Campo de preenchimento obrigatório. Número do lançamento. Não é obrigatório que Parte e Contraparte informem o mesmo número. Campo de preenchimento obrigatório. Código Cetip da contraparte da operação. Tipo de conta deve ser 00 ou 10 ou 20 ou 69 ou de 70 a 89 ou 96, se Papel Parte for igual Emissor/Registrador. Campo de preenchimento obrigatório. Quantidade do ativo a ser depositado. O valor financeiro desta operação é obtido com multiplicação da Quantidade pelo PU. Dados Complementares Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Campo de preenchimento obrigatório se Parte ou Contraparte Cliente1 ou Cliente2. Para o instrumento financeiro LCA não será necessário o cadastro prévio no SIC. Sendo possível o Cadastro Simplificado, informando o CPF ou CNPJ diretamente na operação. Para os demais instrumentos, o CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Caso não esteja cadastrado no SIC, a operação ficará com status Pendente de Especificação. Campo de preenchimento obrigatório se o campo CPF/CNPJ (Cliente) for preenchido. Caixa de seleção com as opções: PJ e PF Dados da Subscrição Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. 149

150 Campo Data de Subscrição Campo de preenchimento obrigatório se IF for CRA e que possua Esforço Restrito. Data em que o Detentor subscreveu o IF no Formato: AAAAMMDD. No caso de operação = 001 Opção - Depósito com financeiro Opção disponível para os seguintes instrumentos financeiros: CPR, CRP e NCR. Não é permitido o Depósito com Financeiro para CRA. Permite ao Participante Emissor/Detentor efetuar o lançamento de uma operação de depósito com financeiro. Para o registro de operação de depósito com financeiro devem ser obedecidas as regras com relação à modalidade de liquidação permitida e aos horários definidos. O depósito com financeiro pode ser cancelado se ainda não tiver sido liquidado financeiramente. 150

151 Após informar os dados necessários e clicar no botão Enviar é apresentada tela de confirmação dos dados. Após a confirmação, é efetuado o depósito na conta do Participante Detentor da quantidade informada e o sistema envia mensagem informando o lançamento da operação. Observações Para CPR, CRH, CRPH, CRP e NCR. O depósito pode ser efetuado nesta função. Para isto é necessário que: O Registrador informe os dados no item da tela de Registro Dados para o Depósito; O Detentor, caso seja necessário, confirme a operação até o limite de horário estabelecido para cada modalidade de liquidação e no mesmo dia de registro do instrumento financeiro (função de Depósito, item de menu Registro de Operação ou no módulo Operações, item de menu Lançamentos, função Manutenção de Operações Pendentes). Caso o depósito não seja confirmado, o instrumento financeiro fica com a situação Pendente de Confirmação. Se o tipo de garantia for Aval de Terceiros ou Seguro, o depósito não pode ser realizado nesta função. É necessário confirmar a garantia para depois efetuar o depósito. Se o tipo de garantia for Aval de Terceiros ou Seguro, o instrumento financeiro fica marcado com a situação Aguardando Confirmação Garantidor. Este participante deve efetuar a confirmação da garantia na função de Registro/Emissão, opção Confirmar. Depende do comando do Custodiante e/ou do Agente de Pagamento, se o Registrador não exercer ambas ou uma dessas atividades. Para LCA e CDCA O Depósito é gerado automaticamente no momento do registro e pode ser efetuado: LCA - para a Conta Própria do Registrador, Cliente 1 ou 2 do Registrador (Cliente 1 ou 2 apenas quando o veículo garantidor for Lote) e admite o depósito com financeiro para intermediação no mercado primário, essa intermediação pode ocorrer na modalidade Multilateral ou Bruta STR. CDCA de emissão privada - para a Cliente 1 ou 2 do Registrador, para a Conta Própria da Cooperativa de Produtores Rurais ou para Conta Própria de Pessoa Jurídica não Financeira. Para CDCA de emissão pública o depósito não é gerado automaticamente no momento do registro e deverá ser efetuado por meio da função de Depósito na opção de depósito sem financeiro. 151

152 Descrições dos campos que podem ser editados na tela Depósito com financeiro Campo Papel Parte Código Parte Meu Número Número da Associação Código Contraparte Banco Liquidante Modalidade Quantidade PU Campo de preenchimento obrigatório. Indica o participante que está efetuando o lançamento. Caixa de seleção com as opções: Detentor e Emissor/Registrador Campo de preenchimento obrigatório. Código Cetip do participante lançador da operação. Se Parte for Detentor, tipo de conta deve ser 00 ou 10 ou 20 ou 69 ou de 70 a 89 ou 96. Campo de preenchimento obrigatório. Número do lançamento. Não é obrigatório que Parte e Contraparte informem o mesmo número. Campo de preenchimento obrigatório quando Parte for tipo de conta 69- Intermediação. Número que permite associar operações que deverão ser avaliadas em conjunto. Código Cetip da contraparte da operação. Tipo de conta deve ser 00 ou 10 ou 20 ou 69 ou de 70 a 89 ou 96, se Papel Parte for igual Emissor/Registrador. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Código Cetip do Banco Liquidante da operação. Campo de preenchimento obrigatório. Modalidade de liquidação da operação. Caixa de seleção com as opções: Cetip e Bruta. Se a Parte ou Contraparte for tipo de conta 69-Intermediação a Modalidade de Liquidação deve ser Cetip. Campo de preenchimento obrigatório. Quantidade do ativo a ser depositado. O valor financeiro desta operação é obtido com multiplicação da Quantidade pelo PU. Campo de preenchimento obrigatório. Preço unitário do ativo até 9 inteiros e oito decimais. Dados Complementares Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. 152

153 Campo CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Campo de preenchimento obrigatório se Parte ou Contraparte Cliente1 ou Cliente2. Para o instrumento financeiro LCA não será necessário o cadastro prévio no SIC. Sendo possível o Cadastro Simplificado, informando o CPF ou CNPJ diretamente na operação. Para os demais instrumentos, o CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Caso não esteja cadastrado no SIC, a operação ficará com status Pendente de Especificação. Campo de preenchimento obrigatório se o campo CPF/CNPJ (Cliente) for preenchido. Caixa de seleção com as opções: PJ e PF Dados da Subscrição Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Data de Subscrição Este campo deve ser preenchido apenas em depósitos de ativos de distribuição pública com esforços restritos. 153

154 Retirada Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Retirada Visão Geral Esta função está disponível para todos os instrumentos financeiros do agronegócio. Esta função permite a retirada do instrumento financeiro registrado no sistema. É necessário que o instrumento financeiro esteja com situação Confirmada e em posição de custódia do participante Detentor. A retirada pode ser efetuada até D-1 do vencimento do instrumento financeiro. A operação de retirada pode ser consultada no serviço Operações, em Consulta Operações. A posição própria do participante pode ser consultada no item de menu Instrumento Financeiro, na função Consulta Instrumentos Financeiros, no campo Quantidade Depositada e no módulo Custódia, em Consulta Posição de Custódia. O lançamento de Retirada de ativo que esteja com Escriturador indicado será feito entre: Escriturador e Detentor. O lançamento de Retirada de CDCA cartular de distribuição pública seré feito entre Custodiante e Detentor. Se a Contraparte na operação for cliente 1 ou 2 do Participante Emissor/Registrador ou do Escriturador ou Custodiante não é necessária a confirmação da contraparte para a finalização da operação. Em outro caso, a operação deve ser confirmada no módulo de Operações, função Manutenção de Operações Pendentes. Tela de Filtro Retirada de Instrumento Financeiro De acordo com o instrumento financeiro, o Participante deve informar os dados necessários, na Tela de Retirada, para efetuar a retirada. 154

155 Tela de Retirada de Instrumento Financeiro - Exemplo com CRA Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação dos dados. Se o Registrador confirmar a operação, é apresentada mensagem informando o número do lançamento efetuado. dos campos da Tela de Relação Campo Retirada Campos de preenchimento obrigatório. Participante Papel Contraparte Quantidade a ser retirada Código Cetip do participante. Deve ser conta própria, cliente 1 ou cliente2, se campo Papel indicar Detentor. Caixa de seleção com as opções: Emissor, Detentor, Escriturador e Custodiante. Indica o papel do participante. OBS.: Registrador ou Detentor - Somente para CDA/WA. A opção Escriturador deverá ser utilizada quando o instrumento financeiro possuir Escriturador indicado em suas características. A opção Custodiante deverá ser utilizada para ativos cartulares de distribuição pública. Código Cetip da contraparte. Deve ser conta própria, cliente 1 ou cliente2, se campo Papel indicar Emissor. Quantidade do instrumento financeiro a ser retirado. 155

156 Campo Meu Número Número informado pelo participante para identificação da operação de retirada. Com até 10(dez) dígitos. Dados complementares Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Os campos localizados na área Dados Complementares são específicos para realização operação de Retirada conjuntamente com uma operação de Desvinculação de Reserva Técnica. Nesses campos devem ser informados os dados da operação de Reserva Técnica que se deseja desvincular. Reserva Técnica Data Op. Original Num. Cetip. Op. Original CNPJ/CPF (Cliente) Natureza (Cliente) Caixa de seleção com a opção: em branco ou Desvincular. Data da operação de desvinculação em conta de Reserva Técnica. Pode ser visualizado na consulta Manutenção de Operações Futuras, módulo de Operações, item Lançamentos. Nº de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculação em de Reserva Técnica. Pode ser visualizado na consulta Manutenção de Operações Futuras, módulo de Operações, item Lançamentos. Identificação do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Caso não esteja cadastrado no SIC, a operação ficará com status Pendente de Especificação. Identificação do participante como Pessoa Jurídica ou Pessoa Física, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. Deve ser indicado se o campo CNPJ/CPF (Cliente) for preenchido. Retirada de CDA Para o detentor que possuir os títulos CDA e do WA em posição própria livre, a retirada é de ambos os títulos, caso contrário, é efetuada a retirada do CDA, em posição de Bloqueio Obrigação (quando houver a venda isolada do WA). A retirada a ser efetuada é do certificado, sendo assim a quantidade é total e sempre igual a 1(um). É permitida a partir da data de registro do instrumento financeiro, até D-1 do vencimento. É necessário que o Titular das contas clientes informe o Detentor Final antes de efetuar a retirada do certificado quando este for seu cliente 1 ou 2. Não é permitida a retirada do WA isolado. O WA que permanecer no sistema pode ser negociado até a véspera da data de vencimento da operação do WA, quando então, é excluído automaticamente do sistema. 156

157 Na consulta Instrumentos Financeiros, é exibida a informação: CDA/WA Retirados quando o CDA e o WA estiverem com o mesmo detentor, caso contrário, é exibido: CDA RETIRADO. PROVISIONADO A QUITAÇÃO DO WA. No serviço Operações, em Consulta Operações é exibida a seguinte mensagem: Retirada de Custodia. A quitação do WA é automática, gerada na data de vencimento da operação do WA. O participante detentor do WA é creditado e o Registrador é debitado. No caso do WA provisionado não ser honrado, a operação fica com status WA não honrado e o Registrador como inadimplente. Na consulta Instrumento Financeiro, do Menu Instrumento Financeiro é exibida a situação da operação. De acordo com o instrumento financeiro o participante deve informar os dados necessários, na Tela de Relação, para efetuar a retirada. 157

158 Compra/Venda definitiva Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Compra/Venda definitiva Visão Geral Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros do agronegócio: CDCA, CPR, CRA, CRH, CRP, CRPH, LCA e NCR. Esta função permite o registro de uma operação de compra/venda definitiva de um Instrumento Financeiro previamente cadastrado até um dia útil anterior ao vencimento, inclusive. O instrumento financeiro deve estar na posição Própria Livre do vendedor para que a operação seja efetuada (para consultar a posição de custódia, acesse o módulo Custódia, item de menu Consultas, função Posição de Custódia). Para o registro de operação de compra/venda definitiva, devem ser obedecidas as regras com relação à modalidade de liquidação permitida, bem como os horários definidos. A operação que permanecer até o final do dia com a situação Pendente é estornada. A compra de títulos de distribuição pública somente poderá ser efetuada por contas que possuam Custodiante do Investidor autorizado pela CVM indicado, exceto a conta de intermediação (69), que é isenta dessa necessidade. Tela Operação de Compra/Venda Definitiva É possível promover a intermediação de uma operação de compra e venda definitiva, através de um participante intermediador, tipo de conta 69. O Emissor Participante que não possuir acesso direto a Sistema deve contratar Participante para efetuar seus Lançamentos. Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação dos dados. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Logo em seguida é efetuada a atualização na posição livre do Vendedor e do Comprador. 158

159 A operação deve ser confirmada no módulo de Operações, item Lançamentos, função Manutenção de Operações Pendentes, quando necessário. dos campos da Tela de Operação de Compra/Venda Definitiva Campo Tipo Código do Contrato IF com restrição Ciência de Liquidação Antecipada Campo de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções dos instrumentos financeiros Campo de preenchimento obrigatório. Código do contrato, objeto da operação. Caixa de seleção com as opções Em branco ou Sim. Informa se o instrumento financeiro está inadimplente ou não. Este campo não deve ser selecionado com a opção Sim quando o campo Papel estiver preenchido com a opção Vendedor. Opção exclusiva para CDCA e LCA. Caixa de seleção com as opções: Branco e Sim. Opção Sim, quando a data de vencimento da LCA ou do CDCA for superior à(s) data(s) de vencimento do(s) ativo(s) garantidor (garantidores) vinculado (vinculados) em garantia, informando a possibilidade da letra ou do certificado ser liquidado antecipadamente, de forma automática, na data de vencimento do ativo garantidor com prazo mais longo ou, conforme o caso, na data de vencimento do único ativo garantidor, caso não seja substituído na forma prevista nesse manual. Parte Campos de preenchimento obrigatório. Papel Código Meu Número Número da Associação Caixa de seleção com as opções Comprador ou Vendedor Código Cetip do participante que está efetuando o lançamento (Vendedor ou Comprador) Número da operação de compra/venda Número de associação da intermediação. Deve ser preenchido quando o tipo de conta do participante for 69. Contraparte Campo de preenchimento obrigatório. Código Código Cetip da contraparte na operação (Vendedor ou Comprador) Liquidação Financeira 159

160 Campo Banco Liquidante Modalidade Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Não deve ser preenchido, se o campo modalidade for preenchido com Sem modalidade. Código Cetip do Banco Liquidante da operação. Se este campo não for preenchido, o sistema assume o banco liquidante da parte. Campo de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções Sem modalidade, Cetip ou Bruta. Modalidade na qual a operação será liquidada financeiramente. Dados da Operação Campos de preenchimento obrigatório. Quantidade PU Quantidade do instrumento financeiro a ser negociado. Para título registrado com Penhor no Emissor, a negociação é parcial. Para título registrado com Cessão Fiduciária, somente é permitido negociação com a quantidade total emitida. Preço unitário do instrumento financeiro a ser negociado, com 8 casas decimais. Dados Complementares Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Reserva Técnica Data op. Original Número Cetip Caixa de seleção com as opções: Vincular e Desvincular A vinculação de ativo de distribuição pública será possível se o titular da conta de reserva técnica tiver Custodiante autorizado. Dado complementar da Reserva Técnica. Preencher quando a opção for de desvinculação. Esta data pode ser consultada no módulo Operações, item de menu Lançamentos, função Consulta Operações Futuras. Dado complementar da Reserva Técnica. Preencher quando a opção for de desvinculação. Este número pode ser consultado no módulo Operações, item de menu Lançamentos, função Consulta Operações Futuras. 160

161 Campo CPF /CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Data de Liquidação Identificação do participante, quando Comprador ou Vendedor for conta de cliente 1 ou 2. Preencher se Parte ou Contraparte Cliente1 ou Cliente2. Para o instrumento financeiro LCA, não será necessário o cadastro prévio no SIC. Sendo possível o Cadastro Simplificado, informando o CPF ou CNPJ diretamente na operação. Para os demais instrumentos, o CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Caso não esteja cadastrado no SIC, a operação ficará com status Pendente de Especificação. Identificação do participante como Pessoa Jurídica ou Pessoa Física, quando Comprador ou Vendedor for conta de cliente 1 ou 2. Deve ser indicado se o campo CNPJ/CPF (Cliente) for preenchido. Limite D+1. Data deve ser dia útil e menor que o dia de vencimento. 161

162 Compromissada Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Compromissada Visão Geral Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros do agronegócio: CDCA, CRA, CPR Financeira e LCA. Tipo de Operação Compromissada Disponibilizada pela Cetip A Cetip disponibiliza o registro de operações compromissadas de venda com compromisso de recompra para liquidação em data preestabelecida, observado que tal data está limitada ao dia útil anterior à data de vencimento do título ou do valor mobiliário objeto do compromisso. Tais operações devem ter como partes ao menos uma das seguintes instituições: banco múltiplo, banco comercial, banco de investimento, banco de desenvolvimento, sociedade de crédito, financiamento e investimento, sociedade corretora de títulos e valores mobiliários, sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários ou a Caixa Econômica Federal, habilitadas junto ao Banco Central para realizar esse tipo de operação, conforme previsto na legislação em vigor. Observação: A Cetip não disponibiliza registro de operação compromissada de compra com compromisso de revenda e, portanto, não disponibiliza esse tipo de operação compromissada com livre movimentação de títulos. Crédito dos Eventos Relativos ao Título ou Valor Mobiliário Objeto de Operação de Venda com Compromisso de Recompra Os eventos relativos ao título ou ao valor mobiliário objeto da operação compromissada são automaticamente creditados, nas datas dos respectivos pagamentos, ao Participante que tenha efetuado a primeira venda com compromisso de recompra, sendo responsabilidade exclusiva das partes contratantes verificarem a adequação do volume do lastro, na hipótese de ocorrerem amortizações de principal ao longo da vigência da operação. Lançamentos de Confirmação ou de Preço Unitário de Operação de Venda com Compromisso de Recompra. Na data de vencimento de operação compromissada remunerada: à taxa pré-fixada ou em percentual de Taxa Flutuante em DI ou SELIC, sem ou som spread expresso em 252 dias úteis, o Participante que assumiu o compromisso de recompra deve efetuar a correspondente liquidação financeira da operação; e. à taxa posfixada com exceção daquela remunerada a um percentual de Taxa Flutuante em DI ou SELIC, sem ou com spread expresso em 252 dias úteis, ambos os Participantes envolvidos na operação devem lançar o preço unitário do valor a ser liquidado e o Participante que assumiu o compromisso de recompra deve efetuar a correspondente liquidação financeira. O Participante que deixar de efetuar o lançamento de confirmação ou de preço unitário, acima mencionados, incide em Inadimplência Regulamentar, ficando sujeito às penalidades previstas no Regulamento, na forma determinada pelo Diretor Geral. 162

163 Procedimento Adotado pela Cetip, na Data de Vencimento de Operação Compromissada, na hipótese do(s) Participante(s) envolvido(s), não Efetuar (em) o Lançamento de Confirmação ou do Preço Unitário, ou se o Participante que Assumiu o Compromisso de Recompra não Liquidar Financeiramente a Recompra. 1) Se o título ou o valor mobiliário envolvido na operação compromissada tiver sido objeto de uma única venda com compromisso de recompra. O objeto do compromisso será transferido da posição de Repasse da Conta Própria do Participante revendedor ou, conforme o caso, da posição de Repasse da Conta de Cliente do Participante que tenha Cliente revendedor, para a posição Própria Livre da Conta Própria deste Participante, ou para a posição Própria Livre da Conta de Cliente deste Participante. 2) Se o título ou valor mobiliário envolvido na operação compromissada tiver sido objeto de mais de uma venda com compromisso de recompra, formando uma cadeia de operações. A situação é avaliada pelo Diretor Geral, na forma do disposto no inciso XI do artigo 13 do Regulamento da Cetip para Acesso de Participante, para Admissão de Ativo, para Negociação, para Registro de Operação, para Custódia Eletrônica e para Liquidação, de 27 de janeiro de Procedimento Adotado pela Cetip na Eventualidade de, no Curso da Operação Compromissada, o Participante que Assumiu o Compromisso de Recompra Entrar em Regime de Liquidação Extrajudicial. Na eventualidade acima mencionada, a Cetip adota os procedimentos que forem determinados pelo correspondente órgão regulador. Considerações para a realização de Operações de Venda com Compromisso de Recompra (Retroativa ou não) A negociação do instrumento financeiro pode ser efetuada com quantidade total ou parcial, conforme a forma de registro do ativo negociado. As operações compromissadas têm como data limite de compromisso o dia útil anterior ao do vencimento do ativo e deve ser maior que a data do sistema. O instrumento financeiro deve estar na posição Própria Livre ou Repasse Livre do vendedor para que a operação seja efetuada (para consultar a posição de custódia, acesse o produto Custódia, item Consultas e função Posição de Custódia). O Valor Financeiro exibido na tela de confirmação da operação é calculado pelo sistema através da multiplicação da Quantidade pelo PU de Negociação. Quando operação é confirmada, o sistema realiza atualização na posição de recompra do Vendedor e de repasse do Comprador. A operação que permanecer com a situação Pendente até o final do dia é cancelada. 163

164 Compra/Venda Posfixada Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Compromissada > Compra/Venda Posfixada Visão Geral Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros do agronegócio: CDCA, CRA, CPR Financeira e LCA. Esta função permite o registro de uma operação de Venda com compromisso de recompra, valor de retorno posfixado, utilizando como lastro para esta operação uma CDCA, CRA, CPR Financeira e LCA. A negociação pode ser efetuada com quantidade total ou parcial do instrumento financeiro, conforme a forma de registro do ativo negociado. As operações compromissadas têm como data limite de compromisso o dia útil anterior ao do vencimento do instrumento financeiro e deve ser maior que a data do sistema. O instrumento financeiro deve estar na posição Própria Livre ou Repasse Livre do vendedor para que a operação seja efetuada. Para consultar a posição de custódia, acesse o módulo Custódia, item de menu Consultas, função Posição de Custódia. As compromissadas com títulos de distribuição pública somente poderão ser efetuadas entre contas que possuam Custodiante do Investidor autorizado pela CVM indicado. Podem atuar como vendedores com compromisso de recompra os bancos comerciais, múltiplos, de investimento, de desenvolvimento, as sociedades corretoras e distribuidoras de títulos e valores mobiliários e as sociedades de crédito, financiamento e investimento, devidamente habilitados à prática deste tipo de operação junto ao BACEN. Podem atuar na qualidade de compradores com compromisso de revenda todos os Participantes habilitados no sistema, inclusive as contas de cliente tipo 2. As operações envolvendo as contas de cliente tipo 1 somente poderão ser realizadas quando o interveniente vendedor for o participante titular desta conta. Para o registro de operação de compra/venda compromissada Posfixada devem ser obedecidas às regras em relação à modalidade de liquidação permitida, bem como os horários definidos. 164

165 Tela Operação de Compra / Venda Compromissada Posfixada Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. O Valor Financeiro exibido na tela de confirmação da operação é calculado pelo sistema através da multiplicação da Quantidade pelo PU de Negociação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Quando a operação é confirmada, o sistema realiza atualização na posição de recompra do Vendedor e de repasse do Comprador. A operação que permanecer até o final do dia com a situação Pendente é estornada. Para o registro de operação de Venda Compromissada Posfixada devem ser obedecidas às regras em relação à modalidade de liquidação permitida, bem como os horários definidos. dos campos da tela Operação de Compra / Venda Compromissada Posfixada 165

166 Campo Instrumento Financeiro Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Exceto o campo Código IF. Tipo Código IF IF com restrição Ciência de Liquidação Antecipada Caixa de seleção com as opções dos instrumentos financeiros Campo de preenchimento obrigatório. Código do contrato, objeto da operação. Caixa de seleção com as opções Em branco ou Sim. Informa se o instrumento financeiro está inadimplente ou não. Este campo não deve ser selecionado com a opção Sim quando o campo Papel estiver preenchido com a opção Vendedor. Opção exclusiva para CDCA e LCA. Caixa de seleção com as opções: Branco e Sim. Opção Sim, quando a data de vencimento da LCA ou do CDCA for superior à(s) data(s) de vencimento do(s) ativo(s) garantidor (garantidores) vinculado (vinculados) em garantia, informando a possibilidade da letra ou do certificado ser liquidado antecipadamente, de forma automática, na data de vencimento do ativo garantidor com prazo mais longo ou, conforme o caso, na data de vencimento do único ativo garantidor, caso não seja substituído na forma prevista nesse manual. Parte Campos de preenchimento obrigatório, exceto o campo Posição Origem. Papel Posição Origem Código Meu Número Caixa de seleção com as opções Comprador ou Vendedor Origem Caixa de seleção com as opções: Própria Livre ou Repasse Livre Código Cetip do participante que está efetuando o lançamento (Vendedor ou Comprador) Número da operação de compra/venda compromissada Contraparte Campo de preenchimento obrigatório Código Código Cetip da contraparte na operação (Vendedor ou Comprador) Liquidação Financeira Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Liquidante Código Cetip do Participante Liquidante da operação. Não deve ser preenchido, se o campo modalidade for preenchido com Sem modalidade. Se este campo não for preenchido, é assumido o liquidante da parte. 166

167 Campo Modalidade Caixa de seleção com as opções Sem modalidade ou Bruta. Modalidade na qual a operação deve ser liquidada financeiramente. Dados da Operação Campos de preenchimento obrigatório. Quantidade PU Quantidade do instrumento financeiro a ser negociado. Preço unitário do instrumento financeiro a ser negociado no dia do registro da operação, com 8 casas decimais. Dados de retorno de compromisso Campos de preenchimento obrigatório. Data de compromisso Rentabilidade/Indexa dor/taxa Flutuante do índice (VCP) Tipo do Indicador do Índice (VCP) Data indicada para o retorno do compromisso Deve ser em dia útil, menor que a Data de Vencimento do Instrumento Financeiro e maior que a data do sistema. Caixa de seleção com as opções de Tipo de remuneração da operação. Campo de preenchimento obrigatório, quando no campo do tipo de remuneração a opção de rentabilidade for informado VCP. Campo de preenchimento obrigatório, quando no campo do tipo de remuneração a opção de rentabilidade for informado VCP. Caixa de seleção com as opções: % TAXA DI, % TAXA SELIC e IPCA. % da Taxa Flutuante Indica o percentual a ser aplicado sobre as taxas flutuantes DI e SELIC Taxa de Juros/Spread Critério de cálculo de juros Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. Critério de cálculo para pagamento de juros taxa ou spread indicada no campo anterior. Dados Complementares Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Para o instrumento financeiro LCA não será necessário o cadastro prévio no SIC. Sendo possível o Cadastro Simplificado, informando o CPF ou CNPJ diretamente na operação. Para os demais instrumentos, o CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Caso não esteja cadastrado no SIC, a operação ficará com status Pendente de Especificação. Indicar Natureza CPF/CNPJ indicado. Observação: Os campos descritos no Item Dados de Retorno de Compromisso são meramente informativos. O sistema não efetua nenhum tipo de cálculo a partir destas informações, cabendo às partes informarem o PU de retorno destas operações. 167

168 Compra/Venda Pré-fixada Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Compromissada > Compra/Venda Pré-Fixada Visão Geral Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros do agronegócio: CDCA, CRA, CPR Financeira e LCA. Esta função permite o registro de uma operação de Venda com compromisso de recompra, valor de retorno prefixado, utilizando como lastro para esta operação uma CDCA, CRA, CPR Financeira ou de uma LCA. A negociação pode ser efetuada com quantidade total ou parcial do instrumento financeiro, conforme a forma de registro do ativo negociado. As operações compromissadas têm como data limite de compromisso o dia útil anterior ao do vencimento do instrumento financeiro e deve ser maior que a data do sistema. O instrumento financeiro deve estar na posição Própria Livre ou Repasse Livre do vendedor para que a operação seja efetuada. Para consultar a posição de custódia, acesse o módulo Custódia, item de menu Consultas e função Posição de Custódia. As compromissadas com títulos de distribuição pública somente poderão ser efetuadas entre contas que possuam Custodiante do Investidor autorizado pela CVM indicado. Podem atuar como vendedores com compromisso de recompra os bancos comerciais, múltiplos, de investimento, de desenvolvimento, as sociedades corretoras e distribuidoras de títulos e valores mobiliários e as sociedades de crédito, financiamento e investimento, devidamente habilitados à prática deste tipo de operação junto ao BACEN. Podem atuar na qualidade de compradores com compromisso de revenda todos os Participantes habilitados no sistema, inclusive as Contas de Cliente 2. As operações envolvendo as Contas de Cliente 1 podem ser realizadas quando o interveniente vendedor for o participante titular desta conta. Para o registro de operação de compra/venda compromissada pré-fixada devem ser obedecidas às regras em relação à modalidade de liquidação permitida, bem como os horários definidos. 168

169 Tela Operação de Compra/Venda Compromissada Pré-fixada Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. O Valor Financeiro exibido na tela de confirmação da operação é calculado pelo sistema através da multiplicação da Quantidade pelo PU de Negociação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Quando a operação é confirmada, o sistema realiza atualização na posição de recompra do Vendedor e de repasse do comprador. A operação que permanecer até o final do dia com a situação Pendente é estornada. Para o registro de operação de Compra/Venda Compromissada Prefixada devem ser obedecidas as regras em relação à modalidade de liquidação permitida, bem como os horários definidos. Observação: Para maior informação, veja o tópico Informações Adicionais para LCA, CDCA ou CPR Financeira. 169

170 dos campos da tela Operação de Compra/Venda Compromissada Pré-fixada Campo Tipo Código IF IF com restrição Ciência de Liquidação Antecipada Campo de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções dos instrumentos financeiros Campo de preenchimento obrigatório. Código do contrato, objeto da operação. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Caixa de seleção com as opções Em branco ou Sim. Informa se o instrumento financeiro está inadimplente ou não. Este campo não deve ser selecionado com a opção Sim quando o campo Papel estiver preenchido com a opção Vendedor. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Opção exclusiva para CDCA e LCA. Caixa de seleção com as opções: Branco e Sim. Opção Sim, quando a data de vencimento da LCA ou do CDCA for superior à(s) data(s) de vencimento do(s) ativo(s) garantidor (garantidores) vinculado (vinculado s) em garantia, informando a possibilidade da letra ou do certificado ser liquidado antecipadamente, de forma automática, na data de vencimento do ativo garantidor com prazo mais longo ou, conforme o caso, na data de vencimento do único ativo garantidor, caso não seja substituído na forma prevista nesse manual. Parte Campos de preenchimento obrigatório, exceto o campo Posição Origem. Papel Posição Origem Código Meu Número Caixa de seleção com as opções Comprador ou Vendedor Origem Caixa de seleção com as opções: Própria Livre ou Repasse Livre Código Cetip do participante que está efetuando o lançamento (Vendedor ou Comprador) Número da operação de compra/venda Contraparte Campo de preenchimento obrigatório. Código Código Cetip da contraparte na operação (Vendedor ou Comprador) Liquidação Financeira Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. 170

171 Campo Banco Liquidante Modalidade Código Cetip do Banco Liquidante da operação. Não deve ser preenchido, se o campo modalidade for preenchido com Sem modalidade. Se este campo não for preenchido, é assumido o banco liquidante da parte. Caixa de seleção com as opções Sem modalidade ou Bruta. Modalidade na qual a operação deve ser liquidada financeiramente. Dados da Operação Campos de preenchimento obrigatório. Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser negociado. PU Preço unitário do instrumento financeiro a ser negociado, com 8 casas decimais. Dados de retorno de compromisso Campos de preenchimento obrigatório. Data de compromisso PU de compromisso Data indicada para o retorno do compromisso Deve ser em dia útil, menor que a Data de Vencimento do Instrumento Financeiro e maior que a data do sistema. Deve ser maior que o PU de negociação. Com 8 casas decimais. Dados Complementares Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Para o instrumento financeiro LCA não será necessário o cadastro prévio no SIC. Sendo possível o Cadastro Simplificado, informando o CPF ou CNPJ diretamente na operação. Para os demais instrumentos, o CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Caso não esteja cadastrado no SIC, a operação ficará com status Pendente de Especificação. Indicar Natureza do CPF/CNPJ indicado. 171

172 Lançamento de PU de compromisso Posfixado Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Compromissada > Lançamento de PU de Compromisso Posfixado Visão Geral Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros do agronegócio: CDCA, CRA, CPR Financeira e LCA. Esta função permite registrar o PU de retorno da operação compromissada Posfixada, somente na data indicada pelo participante para o retorno do compromisso. Na data determinada para o compromisso é gerada uma operação com a situação Pendente de Lançamento de PU/Vlr. Resgt, que pode ser consultada no produto Operações, item Lançamentos, função Manutenção de Operações Pendentes ou no item Consultas, função Operações. Após o lançamento de PU de compromisso, o retorno da operação compromissada é efetivado e ficará aguardando a liquidação financeira ou será finalizado. Para o registro de operação de Lançamento de PU de Compromisso Posfixado devem ser obedecidas às regras em relação à modalidade de liquidação permitida da Operação de Retorno de Compromisso Posfixado, bem como os horários definidos. Tela Lançamento de PU de Compromisso Posfixado Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. 172

173 Observação: O Valor financeiro de recompra/revenda é exibido na tela de confirmação da operação. É calculado pelo sistema através da multiplicação da Quantidade negociada pelo PU de Compromisso informado nesta função. dos campos da tela Lançamento de PU de Compromisso Posfixado Campo Dados do Lançamento de PU de Compromisso Posfixado Campos de preenchimento obrigatório. Tipo Código IF Caixa de seleção com as opções dos instrumentos financeiros Código do instrumento financeiro, objeto da operação. Parte Campos de preenchimento obrigatório. Papel Código Meu Número Caixa de seleção com as opções Comprador ou Vendedor Código Cetip do participante que está efetuando o lançamento (Vendedor ou Comprador) Número da operação de compra/venda compromissada Contraparte Campo de preenchimento obrigatório. Código Código Cetip da contraparte na operação (Vendedor ou Comprador) Liquidação Financeira Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Liquidante Código Cetip do Banco Liquidante da operação. Se este campo não for preenchido, é assumido o banco liquidante da parte. Dados da Operação Campo de preenchimento obrigatório. PU Preço unitário de compromisso para o calculo do valor financeiro da recompra da cédula ou do certificado. Com 8 casas decimais. O PU de volta pode ser menor, igual ou maior do que o PU de ida. Dados de retorno de compromisso Campos de preenchimento obrigatório. Data Op. Original Data indicada para o retorno do compromisso. Informada quando do registro de Compra/Venda Posfixada. Esta data pode ser consultada no módulo Operações, item de menu Lançamentos e função Manutenção de Operações Pendentes, opção da ação: Detalhar. 173

174 Campo Num. Op. Cetip Número informado pelo sistema quando efetuada a operação de Compra/Venda Posfixada. Este número pode ser consultado no módulo Operações, item de menu Lançamentos e função Manutenção de Operações Pendentes, no campo Número Cetip ou no item de menu Consulta e função Operações, no campo Num.Ctrl Operação. 174

175 Antecipação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Compromissada > Antecipação Visão Geral Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros do agronegócio: CDCA, CRA, CPR Financeira e LCA. Esta função permite o registro da operação de antecipação de compromisso. É permitida a antecipação parcial ou total dos valores de recompra pactuados entre as partes a partir de D+1, útil, da data de registro do compromisso até D-1, útil, da data de retorno do compromisso. Para facilitar, esta função pode ser comandada através da função Manutenção de Operações Futuras, no módulo Operações, item do menu Lançamentos, em que é necessário preencher apenas os campos do número da operação de antecipação, da quantidade e PU a ser antecipado. Tela Registro de Antecipação de Operação Compromissada Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. O sistema atualiza a posição em carteira do vendedor e do comprador. A operação pode ser consultada no módulo Operações, item de menu Consultas, função Operações. Observação: O Valor financeiro da operação de antecipação é exibido na tela de confirmação da operação. É calculado pelo sistema através da multiplicação da Quantidade antecipada pelo PU de Antecipação informado nesta função. 175

176 dos campos da tela Registro de Antecipação de Operação Compromissada Campo Instrumento Financeiro Campos de preenchimento obrigatório. Tipo Código IF Caixa de seleção com as opções de instrumento financeiro. Código do instrumento financeiro, objeto da operação. Parte Campos de preenchimento obrigatório. Papel Código Meu Número Caixa de seleção com as opções: Comprador ou Vendedor Código Cetip do participante que está efetuando o lançamento (Vendedor ou Comprador). Número da operação do lançamento da antecipação. Contraparte - Campo de preenchimento obrigatório. Código Código Cetip da contraparte na operação (Vendedor ou Comprador). Liquidação Financeira Banco Liquidante Modalidade Liquidação Código Cetip do Banco Liquidante da operação. Não deve ser preenchido, se o campo Modalidade for preenchido com Sem modalidade. Caso não seja preenchido o sistema assumirá o banco liquidante principal da parte. Caixa de seleção com as opções: Sem modalidade ou Bruta. Modalidade na qual a operação será liquidada financeiramente. Dados da Operação Compromissada Campos de preenchimento obrigatório. Quantidade antecipada PU de antecipação Quantidade do instrumento financeiro a ser antecipado para o calculo do valor financeiro da recompra. Preço unitário do compromisso antecipado para o calculo do valor financeiro da recompra do instrumento financeiro. Com 8 casas decimais. O PU de volta pode ser menor, igual ou maior do que o PU de ida. Dados de retorno do compromisso Campos de preenchimento obrigatório. Data Op. Original Data de registro da operação de compromisso. Pode ser consultada no módulo Operações, item de menu Lançamentos, função Consulta Operações Futuras, com a opção de ação: Detalhar. 176

177 Campo Data de Compromisso Num. Op. Cetip Data indicada na operação de compra/venda compromissada para o retorno do compromisso. Pode ser consultada no módulo Operações, item de menu Lançamentos, função Consulta Operações Futuras, com a opção de ação: Detalhar. Informar neste campo o número gerado pelo sistema em Núm. Ctrl Operação das operações de registro ou de retorno da compromissada. Este número possui 16 caracteres e possui formato <AAAAMMDD>+<SEQ numérica>. Ex: Observação: Este número pode ser consultado no Módulo de Operações, item Lançamentos, função Manutenção de Operações Futuras, no campo Número Cetip. Este número pode ainda ser obtido nos arquivos DCOMPROMISSADA ou no DCLIENTECOMPROMISSO. Este último apresenta apenas as operações compromissadas realizadas com conta cliente. Dados Complementares Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Identificação do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1. Identificação do participante como Pessoa Jurídica ou Pessoa Física. Informar quando o campo CNPJ/CPF (Cliente) for preenchido. 177

178 Documentação de Compra/Venda Compromissada Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Compromissada > Documentação de Compra/Venda Compromissada Visão Geral Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros do agronegócio: CDCA de emissão privada, CRA de emissão privada, CPR Financeira e LCA. Registro documental de compra e venda compromissada retroativa de um dia com Cliente 1. Após o lançamento, efetuado exclusivamente pela Conta Própria, o sistema gera automaticamente a operação do retorno. Tela Documentação de Compra/Venda Compromissada Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. dos campos da tela Documentação de Compra / Venda Compromissada Campo Instrumento Financeiro Campos de preenchimento obrigatório. Tipo Caixa de seleção com as opções dos instrumentos financeiros 178

179 Campo Código IF Código do instrumento financeiro, objeto da operação. Parte Campos de preenchimento obrigatório. Papel Código Meu Número Caixa de seleção com as opções Comprador ou Vendedor Código Cetip do participante que está efetuando o lançamento (Vendedor ou Comprador) Número desta operação. Contraparte Campo de preenchimento obrigatório. Código Código Cetip da contraparte na operação (Vendedor ou Comprador) Dados da Operação Campos de preenchimento obrigatório. Data op. original Quantidade PU Data retroativa da data do sistema. Quantidade do instrumento financeiro negociado. Preço unitário de negociação. Com 8 casas decimais. Dados de retorno de compromisso Campo de preenchimento obrigatório. PU Preço unitário de compromisso. Deve ser maior que o PU de negociação. 179

180 Compra/Venda Posfixada Retroativa Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Compromissada > Compra/Venda Posfixada Retroativa Visão Geral Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros do agronegócio: CDCA de emissão privada, CRA de emissão privada, CPR Financeira e LCA. Através desta função o Participante pode registrar uma operação de venda com compromisso de recompra, com data anterior (até D-2) e valor de retorno posfixado. Esta função permite ao Participante Vendedor efetuar a operação retroativa com seu Cliente 1 (Conta 10). Tela Operação de Compra/Venda Compromissada Posfixada Retroativa Após preencher os campos e clicar no botão Enviar, o módulo apresenta tela onde o Participante deve verificar os dados da operação, podendo confirmá-los, corrigi-los ou desistir do negócio. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. 180

181 dos Campos da Tela Operação de Compra/Venda Compromissada Posfixada Retroativa Campos Instrumento Financeiro - Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Exceto o campo Código IF que é obrigatório. Tipo Código IF IF com restrição Este campo apresenta relação com os tipos de instrumentos financeiros disponíveis para Operações de Compra/Venda Compromissada. Código do certificado objeto da operação. Caixa de seleção com as opções: em branco ou Sim. Informa se o instrumento financeiro está inadimplente ou não. Observação: Este campo não deve ser selecionado com a opção Sim quando no campo Papel estiver preenchido com a opção Vendedor. Parte Campos de preenchimento obrigatório, exceto o campo Posição Origem. Papel Posição origem Código Meu Número Caixa de seleção com as opções: Comprador ou Vendedor. Caixa de seleção com as opções: Própria Livre e Repasse Livre. Código Cetip do Participante que está efetuando o lançamento (Vendedor ou Comprador). Número da operação de venda/compra compromissada. Contraparte Campo de preenchimento obrigatório. Código Código Cetip da Contraparte na operação (Vendedor ou Comprador). Dados da Operação Campos de preenchimento obrigatório. Data Op. Original Quantidade P.U. Preenchimento obrigatório no casa de operação retroativa. Data em que a operação original foi realizada. Quantidade do certificado a ser negociado. Preço unitário da cédula ou do certificado no dia do registro da operação. Com 8 casas decimais. Dados de retorno de compromisso Campos de preenchimento obrigatório. Data do compromisso Data indicada para o retorno do compromisso. Observação: Deve ser em dia útil, menor que a Data de Vencimento do Instrumento Financeiro e maior que a data do sistema. 181

182 Campos Rentabilidade/Indexa dor/taxa Flutuante do índice (VCP) Tipo do Indicador do índice (VCP) Tipo de remuneração da operação. Caixa de seleção com as opções: VCP, DI, SELIC, TAXA ANBID, TR, TJLP, TBF, IGP-M, IGP-DI, IPCA, INPC e DOLAR PTAX800 - Fechamento. Observação: As opções DI ou SELIC, com ou sem indicação de spread (base 252 dias úteis), quando indicadas são automaticamente calculadas pelo sistema. A metodologia de cálculo aplicada está disponível no site da Cetip, na seção Informação Técnica, Cadernos de Fórmula de CDB, DI e LFs. Campo de preenchimento obrigatório quando, no campo do tipo de remuneração, a opção de rentabilidade informada for VCP. Campo de preenchimento obrigatório quando, no campo do tipo de remuneração, a opção de rentabilidade informada for VCP. Caixa de seleção com as opções: % TAXA DI, % TAXA SELIC e IPCA. % da Taxa Flutuante Indica o percentual a ser aplicado sobre as taxas flutuantes DI ou SELIC. Taxa de Juros/Spread Critério de cálculo de juros Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. Critério de cálculo para pagamento de juros taxa ou spread indicada no campo anterior. Dados Complementares Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Para o instrumento financeiro LCA não será necessário o cadastro prévio no SIC. Sendo possível o Cadastro Simplificado, informando o CPF ou CNPJ diretamente na operação. Para os demais instrumentos, o CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Caso não esteja cadastrado no SIC, a operação ficará com status Pendente de Especificação. Indicar Natureza do CPF/CNPJ indicado. Observação: Os campos descritos no Item Dados de Retorno de Compromisso, exceto para compromissadas posfixadas em DI ou SELIC, são meramente informativos e devem ser preenchidos pelas partes. O sistema não efetua nenhum tipo de cálculo a partir destas informações, cabendo às partes informarem o PU de retorno destas operações. Para LCA: Não são permitidas operações compromissadas retroativas, quando envolvidos participantes com as naturezas: Sociedade Corretora de Títulos e Valores Mobiliários e Sociedade Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários. 182

183 Compra/Venda Pré-Fixada Retroativa Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Compromissada > Compra/Venda Pré-Fixada Retroativa Visão Geral Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros do agronegócio: CDCA de emissão privada, CRA de emissão privada, CPR Financeira e LCA. Através desta função o Participante pode registrar uma operação de venda com compromisso de recompra, com data anterior (até D-2) e valor de retorno pré-fixado. Esta função permite ao Participante Vendedor efetuar a operação retroativa com seu Cliente 1 (Conta 10). Tela Operação de Compra/Venda Compromissada Pré-Fixada Retroativa Após preencher os campos e clicar no botão Enviar, o módulo apresenta tela onde o Participante deve verificar os dados da operação, podendo confirmá-los, corrigi-los ou desistir do negócio. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. 183

184 dos Campos da Tela Operação de Compra/Venda Compromissada Pré-Fixada Retroativa Campos Instrumento Financeiro - Campos de preenchimento obrigatório, exceto o campo IF com Restrição. Tipo Código IF IF com restrição Este campo apresenta relação com os tipos de instrumentos financeiros disponíveis para Operações de Compra/Venda Compromissada. Código do certificado, objeto da operação. Caixa de seleção com as opções: em branco ou Sim. Informa se o instrumento financeiro está inadimplente ou não. Observação: Este campo não deve ser selecionado com a opção Sim quando no campo Papel estiver preenchido com a opção Vendedor. Parte Campos de preenchimento obrigatório, exceto o campo Posição origem. Papel Posição origem Código Meu Número Caixa de seleção com as opções: Comprador ou Vendedor. Caixa de seleção com as opções: Própria Livre e Repasse Livre. Código Cetip do Participante que está efetuando o lançamento (Vendedor ou Comprador). Número da operação de venda/compra compromissada. Contraparte Campo de preenchimento obrigatório. Código Código Cetip da Contraparte na operação (Vendedor ou Comprador). Dados da Operação Campos de preenchimento obrigatório Data Op. Original Quantidade P.U. Preenchimento obrigatório no casa de operação retroativa. Data em que a operação original foi realizada. Quantidade do certificado a ser negociado. Preço unitário do certificado a ser negociado. Com 8 casas decimais. Dados de retorno de compromisso Campos de preenchimento obrigatório. Data de compromisso Data indicada para o retorno do compromisso. Observação: Deve ser em dia útil, menor que a Data de Vencimento do Instrumento Financeiro e maior que a data do sistema. 184

185 Campos PU de compromisso Deve ser maior que o PU de negociação. Com 8 casas decimais. Dados Complementares Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Para o instrumento financeiro LCA não será necessário o cadastro prévio no SIC. Sendo possível o Cadastro Simplificado, informando o CPF ou CNPJ diretamente na operação. Para os demais instrumentos, o CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Caso não esteja cadastrado no SIC, a operação ficará com status Pendente de Especificação. Indicar Natureza do CPF/CNPJ indicado. Observação: Para LCA: Não são permitidas operações compromissadas retroativas, quando envolvidos participantes com as naturezas: Sociedade Corretora de Títulos e Valores Mobiliários e Sociedade Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários. 185

186 Antecipação Retroativa Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Compromissada > Antecipação Retroativa Visão Geral Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros do agronegócio: CDCA de emissão privada, CRA de emissão privada, CPR Financeira e LCA. Operação que permite ao Participante efetuar o registro retroativo de antecipação de compromisso realizada com Clientes 1, Conta 10, no dia útil imediatamente anterior. Tela Registro de Antecipação Retroativa Após preencher os campos e clicar no botão Enviar, o módulo apresenta tela onde o Participante deve verificar os dados da operação, podendo confirmá-los, corrigi-los ou desistir do negócio. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. dos Campos da Tela Registro de Antecipação Retroativa Campos Instrumento Financeiro - Campos de preenchimento obrigatório. Tipo Este campo apresenta relação com os tipos de instrumentos financeiros disponíveis para Operações de Compra/Venda Compromissada. 186

187 Campos Código IF Código do certificado, objeto da operação. Parte - Campos de preenchimento obrigatório. Papel Código Meu Número Caixa de seleção com as opções: Comprador ou Vendedor. Código Cetip do Participante que está efetuando o lançamento (Vendedor ou Comprador). Número da operação de venda/compra compromissada. Contraparte - Campos de preenchimento obrigatório. Código Código Cetip da Contraparte na operação (Vendedor ou Comprador). Dados da Operação Compromissada - Campos de preenchimento obrigatório. Quantidade Antecipada PU de Antecipação Quantidade do instrumento financeiro a ser antecipado para o calculo do valor financeiro da recompra. PU de Antecipação. Dados de retorno de compromisso - Campos de preenchimento obrigatório. Data Op. Original Data de compromisso Numero Oper Cetip Preenchimento obrigatório no casa de operação retroativa. Data em que a operação original foi realizada. Data indicada para o retorno do compromisso. Observação: Deve ser em dia útil, menor que a Data de Vencimento do Instrumento Financeiro e maior que a data do sistema. Nº de controle dado automaticamente. Dados Complementares - Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Indicar CPF/CNPJ do comitente. Indicar Natureza do CPF/CNPJ indicado. Observação: Para LCA: Não são permitidas operações compromissadas retroativas, quando envolvidos participantes com as naturezas: Sociedade Corretora de Títulos e Valores Mobiliários e Sociedade Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários. 187

188 Resgate Antecipado Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Resgate Antecipado Visão Geral Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros do agronegócio: CDCA, CMER, CPR, CRA, CRH, CRP, CRPH, LCA e NCR. Esta função permite ao Registrador/Emissor resgatar antecipadamente o ativo em custódia do participante. Esta operação ocasiona a baixa dos ativos nas posições de custódia dos emissores. A situação do Instrumento Financeiro deve estar como Confirmada. É possível estornar uma operação de resgate antecipado, a qual esteja vinculada a uma operação de retenção de IR, somente após o estorno desta última. O participante deve acessar o Módulo de Operações, item Lançamentos, função Cancelamento de Operação. Para LCA e CDCA não é admitido o cancelamento de uma operação de resgate antecipado quando esta for realizada pela quantidade total do ativo. Tela de Filtro do Resgate Antecipado Após clicar no botão Confirmar é apresentada Tela de Detalhe para o preenchimento dos dados necessários. 188

189 Tela do Resgate Antecipado Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. dos campos da Tela do Resgate Antecipado Campo Parte - Campos de preenchimento obrigatório. Papel Código Meu número Caixa de seleção com as opções Detentor e Agente de Pagamento. Código Cetip do participante que está efetuando o lançamento (Detentor ou Agente de Pagamento). Número da operação de resgate. Contraparte Campo de preenchimento obrigatório. Código Código Cetip da contraparte na operação (Detentor ou Agente de Pagamento) Liquidação Financeira Liquidante Não pode ser preenchido. 189

190 Campo Modalidade Campos de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções Sem modalidade, Cetip ou Bruta. Modalidade na qual a operação será liquidada financeiramente. Dados da Operação - Campos de preenchimento obrigatório. Quantidade Preço unitário Quantidade a ser antecipada. Para título registrado com Penhor no Emissor, a negociação é parcial. Para título registrado com Cessão Fiduciária, somente é permitido. negociação com a quantidade total emitida. Preço unitário da quantidade a ser antecipada. Dados Complementares Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Reserva Técnica / Data op. Original / Número Cetip. CNPJ/CPF (Cliente) Natureza (Cliente) Não preencher O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Identificação do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. Identificação do participante como Pessoa Jurídica ou Pessoa Física, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número da operação informando que o lançamento foi efetuado. Para confirmação da operação, quando necessário, a Contraparte deve acessar o produto Operações, item Lançamentos, função Manutenção de Operações Pendentes. A operação que permanecer até o final do dia com a situação Pendente é estornada. Quando a operação for confirmada, é efetuada a atualização na posição livre dos envolvidos na operação. 190

191 Margem Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Margem > Vinculação em Conta Margem Vinculação em Conta Margem Visão Geral Função disponível para o seguinte instrumento financeiro do agronegócio: CRA. Esta função permite que o Participante efetue a vinculação de ativos registrados na Cetip para a conta de margem de uma Bolsa de Valores. Este depósito é mantido na conta margem para garantir operações entre o Investidor e a Bolsa de Valores, cobrindo o risco da posição do Investidor e seus débitos futuros estimados. Os ativos são vinculados sempre com duplo comando dos Participantes da Bolsa de Valores, Conta 98 e do Investidor, Conta Própria ou de Cliente. A confirmação pode ser efetuada na função Manutenção de Operações Pendentes do módulo de Operações. A operação pode ser cancelada, desde que no próprio dia do registro, no módulo de Operações. Obs: A inclusão de títulos de distribuição pública em conta margem será admitida caso a conta receptora possua Custodiante do Investidor autorizado pela CVM indicado. Tela Vinculação em Conta Margem Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. 191

192 dos campos da tela Vinculação em Conta Margem Campo Instrumento Financeiro - Campos de preenchimento obrigatório, exceto o campo IF com restrição. Tipo Código IF com restrição Tipo do instrumento financeiro. Código do instrumento financeiro Informa se o instrumento financeiro a ser vinculado em conta margem está inadimplente ou não. Caixa de seleção com as opções: Sim e branco. Parte - Campos de preenchimento obrigatório. Papel Código Meu Número Caixa de seleção com as opções: Investidor e Margem Bolsa. Código Cetip do Investidor ou Margem Bolsa. Número desta operação Contraparte - Campo de preenchimento obrigatório. Código Código Cetip do Investidor ou Margem Bolsa, contraparte na operação. Dados da Operação - Campo de preenchimento obrigatório. Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser vinculado em conta margem. Dados Complementares - Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) CPF/CNPJ do Cliente. Caixa de seleção com as opções: PF e PJ. Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Margem > Desvinculação em Conta Margem Desvinculação de Conta Margem Visão Geral Função disponível para o seguinte instrumento financeiro do agronegócio: CRA. Esta função permite que o Participante efetue a desvinculação de ativos em custódia na conta de margem de uma Bolsa de Valores, efetuando a transferência do ativo para a conta do participante Investidor. 192

193 Os ativos serão desvinculados sempre com duplo comando dos Participantes da Bolsa de Valores, Conta 98 e do Investidor, Conta Própria ou de Cliente. A confirmação pode ser efetuada na função Manutenção de Operações Pendentes do módulo de Operações. O ativo pode ser desvinculado parcialmente ou em sua totalidade. A operação pode ser cancelada, desde que no próprio dia do registro, no módulo de Operações. Tela Desvinculação de Conta Margem Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. dos campos da tela Desvinculação de Conta Margem Campo Instrumento Financeiro - Campos de preenchimento obrigatório. Tipo Código Tipo do instrumento financeiro. Código do instrumento financeiro Parte - Campos de preenchimento obrigatório. Papel Código Caixa de seleção com as opções: Investidor e Margem Bolsa Código Cetip do Investidor ou Margem Bolsa 193

194 Campo Meu Número Número desta operação Contraparte - Campo de preenchimento obrigatório. Código Código Cetip do Investidor ou Margem Bolsa, contraparte na operação. Dados da Operação - Campo de preenchimento obrigatório. Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser desvinculado em conta margem. Dados da Operação Original - Campos de preenchimento obrigatório. Data op. original Número Cetip Data da operação de desvinculação em conta margem. Deve ser a data do dia anterior a do vencimento do instrumento financeiro, indicada quando do registro. Nº de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculação em conta margem. Este número pode ser consultado no módulo de Operações, item consulta Operações. Dados Complementares - Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) CPF/CNPJ do Cliente. Caixa de seleção com as opções: PF e PJ. Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Margem > Transferência entre contas Margem/Própria/Margem de Câmara Transferência entre contas Margem/Própria/Margem de Câmara Visão Geral Função disponível para o seguinte instrumento financeiro do agronegócio: CRA. Esta função permite efetuar a transferência de posição de custódia da Conta Margem (Conta 98) para a Conta Própria (Conta 00 ou Conta 70 a 89) da Bolsa de Valores ou vice-versa. A transferência é efetuada por comando único da Bolsa de Valores (Conta 98). 194

195 Tela Transferência entre contas Margem/Própria/Margem de Câmara Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem informando o lançamento da operação. dos campos da tela Transferência entre contas Margem/Própria/Margem de Câmara Campo Instrumento Financeiro - Campos de preenchimento obrigatório. Tipo Código Tipo do instrumento financeiro. Código do instrumento financeiro Parte - Campos de preenchimento obrigatório. Código Meu Número Código Cetip do Investidor ou Margem Bolsa Número desta operação Contraparte - Campo de preenchimento obrigatório. Código Código Cetip do Investidor ou Margem Bolsa, contraparte na operação. Dados da Operação - Campos de preenchimento obrigatório. Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser desvinculado em conta margem. 195

196 Campo Tipo Tipo da transferência de posição de custódia. Caixa de seleção com as opções: Conta Margem p/própria Câmara e Conta própria para Margem Câmara. Dados da Operação Original- Campos de preenchimento obrigatório. Investidor Data op. original Número Cetip op. original Código Cetip do Investidor. Data da vinculação em Conta Margem. Nº de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculação em conta margem. Este número pode ser consultado no módulo de Operações, item consulta Operações. 196

197 Garantia Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Garantia > Garantia Visão Geral Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros do agronegócio: CDA/WA, CDCA, CPR, CRA e LCA. Permite que o participante Garantidor efetue a vinculação de ativos registrados na Cetip para a conta de garantia, tipo de conta 60, de um participante Garantido. Estes ativos são mantidos na conta de garantia para assegurar operações entre o Garantido (quem recebe o ativo em garantia) e o Garantidor (possui em custódia o ativo em garantia). Os ativos são vinculados pelos participantes, sempre com duplo comando do Garantido e do Garantidor. A operação pode ser cancelada, desde que no próprio dia do lançamento, no produto Operações. Os participantes podem optar pelo tipo de garantia que será utilizada na operação, Penhor ou Cessão Fiduciária. Quando do lançamento da operação de garantia, as partes devem indicar a quem serão atribuídos os créditos referentes aos títulos dados em garantia na ocorrência de eventos, se ao Garantidor ou ao Garantido, através do campo Direitos p/ Garantidor. Este campo tem em função do tipo de garantia escolhido regra de funcionamento. Tipo de Garantia = Penhor e Direitos para Garantidor = Sim, os eventos de juros, juros sobre parcela amortizada e pagamento de rendimento são direcionados para o Garantidor. Já os eventos de Amortização/Resgate são gerados para o Garantido; Tipo de Garantia = Penhor e Direitos para o Garantidor = Não, todos os eventos são direcionados para o Garantido; Tipo de Garantia: Cessão Fiduciária e Direitos para o Garantidor = Sim, todos os eventos são direcionados para o Garantidor; e. Tipo de Garantia: Cessão Fiduciária e Direitos para Garantidor = Não, todos os eventos são direcionados para o Garantido. Observações: Quando o CDA e o respectivo WA não estiver com o mesmo detentor NÃO é permitida a operação de garantia para estes ativos, caso contrário, a vinculação do CDA/WA para a conta de garantia, tipo de conta 60, é simultânea. A inclusão de títulos de distribuição pública em garantia poderá ser efetuada entre contas que possuam Custodiante do Investidor autorizado pela CVM indicado. 197

198

199 Tela Garantia Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. dos campos da Tela Garantia Campo Instrumento Financeiro - Campos de preenchimento obrigatório, exceto o campo IF com restrição. Tipo Código IF IF com restrição Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleção com lista pré-definida de valores. Código do instrumento financeiro. Informa se o instrumento financeiro a ser vinculado em conta garantia está inadimplente ou não. Caixa de seleção com as opções: Sim ou em branco. Parte - Campos de preenchimento obrigatório. Papel Código Meu Número Caixa de seleção com as opções: Garantidor e Garantido. Código Cetip do Garantidor ou do Garantido. Número desta operação. Não é obrigatório que parte e contraparte informem o mesmo número. Contraparte - Campo de preenchimento obrigatório.

200 Campo Código Código Cetip do Garantidor ou do Garantido, contraparte na operação. Dados da Operação de Garantia - Campos de preenchimento obrigatório. Quantidade Direitos p/ Garantidor Tipo de Garantia Quantidade do instrumento financeiro a ser transferido para conta de garantia. Indica a quem serão atribuídos os créditos referentes aos títulos dados em garantia na ocorrência de eventos, se ao Garantidor ou ao Garantido. Caixa de seleção com as opções: Sim ou Não. Caixa de seleção com as opções: Cessão Fiduciária ou Penhor. Dados Complementares - Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (cliente) Natureza (cliente) O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Identificação do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. Identificação do participante como Pessoa Jurídica ou Pessoa Física, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. Devolução de Garantia para o Garantidor Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Garantia > Devolução de Garantia para o Garantidor Visão Geral Função exclusiva para os instrumentos financeiros CDA/WA, CDCA, CPR, CRA e LCA. Esta função é efetuada por comando único do Participante Garantido (Conta 60), e permite a devolução da quantidade total dos ativos depositados na conta de garantia para a conta própria do Participante Garantidor. A retirada pode ser efetuada até D-1 do vencimento do ativo e não pode ser efetuada no mesmo dia da vinculação de ativos na conta de garantia. A operação pode ser cancelada, desde que no próprio dia do registro no produto Operações. Esta opção está disponível também no item Consulta função Instrumentos Financeiros em Garantia / Margem / Bloqueio, opção de a ação Retirar. 200

201 Tela Devolução de Garantias Para o Garantidor Observação: Os campos Data da Op. Original e Num. Cetip Op. Original podem ser consultados na função Instrumentos Financeiros em Garantia/Margem/Bloqueio do Menu Consultas e no serviço Operações. Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. dos campos da Tela Devolução de Garantia Para o Garantidor Campo Todos os campos são de preenchimento obrigatório. Tipo Código IF Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleção com lista pré-definida de valores. Código do instrumento financeiro. Parte (Garantido) Código Meu Número Código Cetip do Garantido Número desta operação 201

202 Campo Contraparte (Garantidor) Código Código Cetip do Garantidor, contraparte na operação. Dados da Operação Quantidade Quantidade total do instrumento financeiro a ser transferido para conta do Garantidor ou de cliente. Dados da Operação de Garantia Data da Op. Original. Num. Cetip Op. Original Data da vinculação em conta garantia. Nº de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculação em conta garantia. Dados Complementares - Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (cliente) Natureza (cliente) O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Identificação do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. Identificação do participante como Pessoa Jurídica ou Pessoa Física, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. Liberação de Garantia Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Garantia > Liberação de Garantia Visão Geral Função exclusiva para os instrumentos financeiros CDA/WA, CDCA, CPR, CRA e LCA. Esta função é efetuada por comando único do Participante Garantido (Conta 60), e permite a liberação da quantidade total dos ativos depositados na conta de garantia para a conta própria do Participante Garantidor. A liberação não pode ser efetuada no mesmo dia da vinculação de ativos na conta de garantia. A operação pode ser cancelada, desde que no próprio dia do lançamento, no produto Operações. 202

203 Tela Liberação de Garantia para o Garantido Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. dos campos da Tela Liberação de Garantia Campo Todos os campos são de preenchimento obrigatório. Tipo Código IF Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleção com lista pré-definida de valores. Código do instrumento financeiro. Parte (Garantido) Código Meu Número Código Cetip do Garantido. Número desta operação. Contraparte (Garantidor) Código Código Cetip do Garantidor, contraparte na operação. 203

204 Campo Dados da Operação Quantidade Quantidade total do instrumento financeiro a ser transferido para conta do Garantido. Dados da Operação de Garantia Garantidor Data da Op. Original. Num. Cetip Op. Original Código Cetip do Garantidor. Data da vinculação em conta garantia. Nº de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculação em conta garantia. Dados Complementares - Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (cliente) Natureza (cliente) O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Identificação do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. Identificação do participante como Pessoa Jurídica ou Pessoa Física, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou

205 Reserva Técnica Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Reserva Técnica > Vinculação de Reserva Técnica Vinculação de Reserva Técnica Visão Geral Função disponível para o seguinte instrumento financeiro do agronegócio: CRA Esta função permite que o Participante, Conta Própria, efetue a vinculação de ativos registrados na Cetip para a Conta de Reserva Técnica, (Conta 97). Este depósito é mantido na conta de Reserva Técnica para garantir operações efetuadas pelos participantes Sociedades Seguradoras e outras entidades vinculadas à SUSEP (Superintendência de Seguros Privados) ou a ANS (Agência Nacional de Saúde). Os ativos que serão vinculados não podem estar na situação de inadimplência. A vinculação de ativo de distribuição pública será possível se o titular da conta de reserva técnica tiver Custodiante autorizado. Tela Vinculação em Reserva Técnica Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. dos campos da tela Vinculação em Reserva Técnica Campo Todos os campos são de preenchimento obrigatório, Tipo Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleção com lista pré-definida de valores. 205

206 Campo Código Código do instrumento financeiro. Parte (Detentor) Código Detentor Meu número Código Cetip do Detentor, tipo de conta própria. Número desta operação. Contraparte (Reserva Técnica) Código Reserva Técnica Código Cetip da conta de Reserva Técnica, tipo de conta 97 do participante. Dados da Operação Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser transferido para conta de Reserva Técnica. Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Reserva Técnica > Antecipação de Desvinculação de Reserva Técnica Antecipação de Desvinculação de Reserva Técnica Visão Geral Função disponível para o seguinte instrumento financeiro do agronegócio: CRA Esta função permite a antecipação, parcial ou total, da quantidade de ativos em custódia na conta de Reserva Técnica, tipo de conta 97 do participante, efetuando a antecipação da desvinculação para a conta própria do participante. A operação é comandada exclusivamente pelo participante, se o tipo de movimentação estiver definido como livre movimentação. Para o tipo sem livre movimentação, será obrigatória a confirmação da SUSEP ou da ANS, no serviço Operações, função Manutenção de Operações Pendentes. A SUSEP ou a ANS definem em função exclusiva (Módulo Administração de Participante, função Manutenção do Tipo de Desvinculação) o tipo de movimentação para cada participante. 206

207 Tela da Antecipação de Desvinculação de Reserva Técnica Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Sendo o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Observações: Esta operação pode ser comandada pelo módulo Operações, função Manutenção de Operações Futuras. Depois de selecionada a ação Antecipar para o instrumento financeiro desejado, os dados são apresentados em tela, havendo a necessidade apenas de informar o número da operação que está sendo realizada. É possível efetuar a desvinculação no mesmo dia de registro da vinculação em reserva técnica. É possível efetuar a desvinculação de ativos com situação de inadimplência. dos campos da tela da Antecipação de Desvinculação de Reserva Técnica Campo Todos os campos são de preenchimento obrigatório, 207

208 Campo Tipo Código Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleção com lista pré-definida de valores. Código do instrumento financeiro. Parte Papel Código Meu Número Caixa de seleção com as opções: Detentor e Reserva Técnica Código Cetip do Detentor, tipo de conta própria ou de Reserva Técnica, tipo de conta 97 do participante. Número desta operação. Contraparte Código Código Cetip do Detentor ou de Reserva Técnica do participante, contraparte na operação. Dados da Operação Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser desvinculado da conta de Reserva Técnica para a conta própria do participante. Dados de Desvinculação de Reserva Técnica Data op. original Número Cetip Data da operação de Vinculação em Reserva Técnica. Pode ser consultado no módulo de Operações, item Consultas, função Consulta Operações Futuras, em Data da Inclusão ou no item Lançamento, função Manutenção de Operações Futuras, em Data op. Original. Nº de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculação em Reserva Técnica. Pode ser consultado no módulo de Operações, item Consultas, função Consulta Operações Futuras, em Num Ctrl Operação ou no item Lançamento, função Manutenção de Operações Futuras, em Número Cetip. 208

209 Retenção de Imposto de Renda Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Retenção de Imposto de Renda Visão Geral Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros do agronegócio: CPR, CRA, CRH, CRP, CRPH e NCR. Permite o registro de operação de retenção de Imposto de Renda para eventos (juros, amortização e resgate) ou para operação de resgate antecipado, cujo calculo, retenção e recolhimento são de responsabilidade do emissor / registrador. Os eventos ou a operação de resgate antecipado que forem geradas na modalidade Bruta devem estar finalizados para que ocorra o lançamento de operação de IR. Já os eventos gerados na modalidade Multilateral devem estar pendentes de liquidação financeira. A liquidação financeira da operação de retenção de imposto de renda deve ocorrer na mesma modalidade de liquidação em que foi gerado o evento. A retenção de IR é comandada unilateralmente pelo Registrador/Emissor no dia da liquidação financeira do evento ou da operação de resgate antecipado, quando eventos pagos a participantes pessoas jurídicas não financeiras. As operações podem ser consultadas na função Operações, disponível no módulo Operações na Barra de Produtos do NoMe, menu Consultas, no dia do evento ou no data da liquidação financeira. A Retenção de IR pode ser cancelada somente se o evento ainda estiver pendente de liquidação financeira. Sendo necessário efetuar o cancelamento da operação de Retenção de IR, o Participante (Emissor/Registrador) deve acessar a função Cancelamento de Operação, no módulo Operações, menu Lançamentos. O sistema admite apenas um lançamento de IR para cada evento (fato gerador). Caso ocorra erro, o emissor/registrador deve estornar o lançamento e efetuar um novo. No caso dos eventos com liquidação financeira no dia seguinte, o número da operação do evento pode ser obtido também no relatório Mapa de Movimento para Simples Conferência RMAPAMOV. 209

210 Tela de Filtro Retenção de Imposto de Renda Após clicar no botão Enviar, é apresentada tela para confirmação dos dados. dos campos da Tela de Filtro Retenção de Imposto de Renda Todos os campos são de preenchimento obrigatório, quando houver. Campo Tipo IF Código IF Tipo do Instrumento Financeiro Código do Instrumento Financeiro Credor Código Meu Número Código Cetip do participante Registrador /Emissor Número da operação de Retenção de IR Devedor Código Código Cetip da contraparte na operação. Deve ser uma instituição não financeira Liquidação Financeira 210

211 Campo Modalidade Caixa de seleção com as opções Bruta e Cetip Dados da Operação Valor Valor do imposto que incide sobre a operação de evento calculado pelo credor, a ser pago pelo devedor. Dados da Operação de Evento Num. Op. Cetip Número da operação do evento sobre o qual incidirá a retenção do imposto. Pode ser visto na consulta Operações, campo Num Ctrl Operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. 211

212 Compra/Venda de CDA/WA Simultâneos Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Compra/Venda de CDA/WA Simultâneos Visão Geral Função disponível apenas para o instrumento financeiro do agronegócio CDA/WA. Essa função permite a negociação dos títulos CDA/WA, em conjunto, ou apenas do WA. Para que as operações de Compra e Vendas sejam realizadas é necessário que: Quando a parte for Cliente 2, a contraparte pode ser qualquer tipo de conta exceto cliente 1; Quando a parte for Cliente 1, a contraparte deve ser o Titular da Conta Cliente; ou. As duas partes sejam Conta Própria. Estas operações são realizadas por duplo comando e com financeiro, exceto operações realizadas com Clientes Próprios, tipo de Cliente 1 ou 2. Uma vez especificado o Detentor Final, o CDA/WA não pode ser negociado. Para que a negociação seja aceita é necessário antes excluir a especificação do Detentor Final. Compra e Venda simultânea de CDA/WA Esta função representa a venda da propriedade da mercadoria, depositada em armazém, livre de qualquer obrigatoriedade, pois o CDA e o respectivo WA estão com o mesmo detentor. Os títulos podem ser negociados quantas vezes se fizerem necessário, exceto no dia do vencimento dos títulos. É permitido o registro retroativo de operação de compra e venda realizada com clientes próprios, tipo de conta 1. Tela Filtro Compra e Venda Simultânea de CDA/WA 212

213 Após clicar no botão Enviar é exibida tela com os dados editados para confirmação da operação. dos campos da Tela Compra e Venda Simultânea de CDA/WA Campo Dados da compra/venda Código CDA Código do WA Campo de preenchimento obrigatório. Código do CDA, objeto da negociação. Código do WA criado automaticamente pela aplicação a partir do código do CDA. Observação: Exibido somente na tela de validação dos dados. Parte Campos de preenchimento obrigatório. Papel Código Meu número Caixa de seleção com as opções: Vendedor ou comprador Código Cetip do participante vendedor ou comprador que está fazendo parte na operação. Número a ser atribuído à operação de Compra e Venda. Informar com até 10 caracteres. Contraparte Campo de preenchimento obrigatório. Código Código Cetip da outra parte na operação. Liquidação Financeira Banco Liquidante Modalidade Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Código Cetip do Banco Liquidante na operação. Caso não seja informado, o sistema assumirá o Banco Liquidante principal do participante. Campo de preenchimento obrigatório. Modalidade na qual a operação será liquidada financeiramente. Caixa de seleção com as opções: Bruta ou sem modalidade. Dados da Operação Campos de preenchimento obrigatório. Valor Op. Venda Valor da venda do CDA/WA. Campo com preenchimento obrigatório. 213

214 Negociação Retroativa com Cliente 1 - Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Data de Negociação Data da negociação do CDA/WA. Para cliente 1 é permitido o registro de negócios em D-2 (retroativo). Compra e Venda do WA Isolado Na primeira operação, registra-se o valor pelo qual o WA será negociado, a data de vencimento da operação de venda do WA e o valor a ser pago nesta data. A partir da segunda operação, registrase apenas o valor pelo qual o WA será negociado. A data limite para o vencimento da negociação do WA é de D-15 corridos, contados da data de vencimento dos títulos, informado no registro das características do CDA/WA. O WA pode ser negociado várias vezes, até D-1 da data de vencimento da negociação. É permitido o registro retroativo de operação de compra e venda de WA realizada com clientes próprios, tipo de conta 1. Na data de vencimento da operação do WA, é gerada automaticamente a operação de Quitação do WA entre o detentor do CDA e o detentor atual do WA, pelo "Valor Op futura" informado na primeira negociação do WA. No caso da operação de Quitação do WA não ser honrada, a operação fica com status WA não honrado. Na consulta Instrumento Financeiro, do Menu Instrumento Financeiro, é exibida a situação dos títulos Inadimplência: WA não honrado. É possível também, negociar o WA Inadimplente, sendo que a data limite de negociação é D- 1 da data de vencimento dos títulos, informado no registro das características do CDA/WA. No caso da operação de Resgate com o WA não honrado, as operações do CDA e do WA ficam respectivamente com os status Resgatado sem WA: WA não honrado e Resgatado sem CDA: WA não honrado. Na consulta Instrumento Financeiro, do Menu Instrumento Financeiro, é exibida a situação de cada um dos títulos Vencido: WA não honrado. Observação: Após a finalização da operação de compra e venda de WA, o CDA correspondente é bloqueado na posição do Participante vendedor. É gerada uma operação futura de Quitação do WA. Esta operação é exibida na Consulta de Operações Futuras existente na barra de serviços Operações do NoMe. A cada nova negociação o Módulo exclui a operação futura gerada para o detentor antigo e gera uma nova para o detentor atual. O CDA é desbloqueado automaticamente quando o detentor recomprar o WA correspondente. Se o detentor do CDA for Cliente 1 ou 2 e este recomprar o WA, cabe ao titular da conta efetuar a quitação do WA, através da função Quitação do WA em Conta Cliente para que o CDA seja desbloqueado. 214

215 Tela Filtro Compra e Venda Isolado de WA Após clicar no botão Enviar é exibida tela com os dados editados para confirmação da operação. Observação: Taxa de Juros do WA Embora a taxa não seja imputada no lançamento da operação, é exibida na tela de confirmação da operação e na tela de consulta das operações. A taxa de juros do WA é anual e calculada automaticamente com remuneração pré-fixada. Fórmula da taxa de juros: Onde: Tx = Valor da Taxa ao ano expressa com 2 (duas) decimais com arredondamento. VI = Valor da operação de Ida, informado com 2 (duas) decimais. VV = Valor da operação de Volta, informado com 2 (duas) decimais. du = Prazo do período em dias úteis. *A expressão, deve ser considerada com 9 (nove) casa decimais sem arredondamento. 215

216 dos campos da Tela Compra e Venda Isolado de WA Campo Dados da compra/venda - Campos de preenchimento obrigatório, exceto o campo WA Inadimplente. Código do WA WA Inadimplente Código do WA criado automaticamente pela aplicação a partir do código do CDA, objeto da negociação. Caixa de seleção com as opções: Sim e Não. Informar se negociação é com WA inadimplente ou não. Parte Campos de preenchimento obrigatório. Papel Código Meu número Caixa de seleção com as opções: Vendedor ou comprador Campo com preenchimento obrigatório. Código Cetip do participante que está fazendo parte da operação. Campo com preenchimento obrigatório. Número a ser atribuída a operação de Compra e Venda. Informar com até 10 caracteres. Campo com preenchimento obrigatório. Contraparte Campo de preenchimento obrigatório. Código Código Cetip da outra parte na operação. Campo com preenchimento obrigatório. Pode ser o próprio detentor do CDA. Liquidação Financeira Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Banco Liquidante Modalidade Código Cetip do Banco Liquidante na operação. Caso não seja informado, o sistema assumirá o Banco Liquidante principal do participante. Modalidade na qual a operação será liquidada financeiramente. Caixa de seleção com as opções: Bruta ou sem modalidade. Campo com preenchimento obrigatório. Dados da Operação Campos de preenchimento obrigatório. Valor Op. Venda Valor da venda do WA. 216

217 Campo Valor Op. Futura Valor que o detentor do CDA deverá pagar ao credor do correspondente WA na data de vencimento da operação. Observação: Deve ser informado somente na primeira negociação do título. Data de Vencimento Data de vencimento da operação de negociação do WA. Observação: Deve ser informado somente na primeira negociação do título. Negociação Retroativa com cliente 1 Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Data de Negociação Data da negociação do WA. Para cliente 1 é permitido o registro de negócios em D-2 (retroativo). Cancelamento de Compra e Venda de CDA/WA Nesta função o Participante pode estornar operações de compra e venda de CDA/WA, compra e venda de WA e respectivas operações de compra e venda retroativa com Cliente 1. Os estornos são aceitos desde que realizados no próprio dia do registro da operação original, por comando unilateral ou por duplo comando, dependendo de como foi feito o lançamento da operação original. Não é possível estornar operações finalizadas, exceto as realizadas com Cliente 1 ou 2 próprios. Tela Filtro Cancelamento de Compra e Venda de CDA/WA Após clicar no botão Enviar é exibida tela com os dados editados para confirmação da operação. dos campos da Tela Cancelamento de Compra e Venda de CDA/WA Campo Todos os campos da tela são de preenchimento obrigatório. Parte Contraparte Meu número Código Cetip do participante, parte na operação que se quer cancelar. Código Cetip da outra parte na operação. Número atribuído pelo participante à operação de cancelamento. 217

218 Campo Número da operação original Número da operação de compra e venda original, referente ao CDA, que se deseja cancelar. Pode ser consultado no produto de Operações, item Consulta Operações. Quitação do WA em Conta Cliente Função que permite ao titular de Conta Cliente 1 ou 2, informar a quitação do WA. Se o detentor do CDA for Conta de Cliente 1 ou 2 e este recomprar o WA correspondente, o titular da conta deve efetuar a quitação do WA através desta função para que o CDA seja desbloqueado. Tela Filtro Quitação do WA em Conta Cliente Após clicar no botão Enviar é exibida tela com as características do WA negociado para confirmação. dos campos da Tela Quitação do WA em Conta Cliente Campo Todos os campos da tela são de preenchimento obrigatório. Participante Código WA Código Cetip do Cliente 1 ou 2 do participante. Código do WA que se deseja quitar. 218

219 Valorização de Compra/Venda Definitiva Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Valorização de Compra/Venda Definitiva Visão Geral Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros do agronegócio: CDCA de emissão privada, CPR, CRA de emissão privada, CRH, CRP, CRPH, LCA e NCR. Permite o registro retroativo de operação de compra e venda definitiva realizada entre conta próprio e seu cliente 1. O prazo para o registro desta operação é de até 2 (dois) dias úteis contados data de sua efetiva contratação. Tela de Valorização de Compra/Venda Definitiva Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. dos campos da Tela de Valorização de Compra/Venda Definitiva Filtro Campo Tipo Código IF Campo de preenchimento obrigatório. Caixa com as opções dos tipos de instrumentos financeiros disponíveis para a função. Campo de preenchimento obrigatório. Código do instrumento financeiro. 219

220 Campo IF com restrição Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Informa se o instrumento financeiro está inadimplente ou não. Caixa de seleção com as opções: Sim ou "em branco" Parte Campos de preenchimento obrigatório. Papel Código Meu Número Caixa de seleção com as opções: Comprador ou Vendedor Código Cetip do Vendedor ou Comprador, tipo de conta própria. Número desta operação. Contraparte Campo de preenchimento obrigatório. Código Código Cetip do Vendedor ou Comprador, tipo de conta 10, contraparte na operação. Dados da Operação Campos de preenchimento obrigatório. Data op. Original Quantidade PU Data retroativa da operação de compra e venda. Quantidade do instrumento financeiro negociado. Preço unitário do instrumento financeiro a ser negociado, com 8 casas decimais. Dados Complementares Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) CPF ou CNPJ do cliente. Caixa com as opções: PF e PJ. 220

221 Bloqueio/Desbloqueio de Custódia Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Bloqueio/Desbloqueio de Custódia Visão Geral Esta função está disponível para todos os instrumentos financeiros do agronegócio. Esta função permite que o Participante detentor do papel, por comando unilateral, possa bloquear o instrumento financeiro custodiado em sua posição própria ou de sua conta 10 ou 20. Para bloquear custódia que esteja em conta 10 ou 20, é obrigatório que a posição tenha sido identificada no SIC Módulo de Identificação de Comitentes, para os ativos que não estão habilitados para Identificação, o bloqueio não será possível pelo participante, somente por solicitação a Cetip, através do opesp@cetip.com.br É necessário que o instrumento financeiro esteja com situação Confirmada e em posição de custódia do participante Detentor. A operação de bloqueio pode ser consultada no módulo de Operações, em Consulta Operações. A posição própria do participante pode ser consultada no módulo Custódia, em Consulta Posição de Custódia. Os ativos bloqueados podem ser consultados no módulo Título e Valores Mobiliários em Consulta Instrumento Financeiro em Garantia/Margem/Bloqueio. Para desbloqueio de custódia é necessário entrar em contato com a Cetip, através do opesp@cetip.com.br Tela de Bloqueio/Desbloqueio de Custódia 221

222 Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação dos dados. Se o Registrador confirmar a operação, é apresentada mensagem informando o número do lançamento efetuado. dos campos da Tela de Bloqueio/Desbloqueio de Custódia Campo Instrumento Financeiro Tipo Código IF Tipo do instrumento financeiro disponível para a função. Campo de preenchimento obrigatório. Código do Instrumento Financeiro. Solicitante Campos de preenchimento obrigatório. Código Meu Número Código Detentor Quantidade Tipo Tipo de Bloqueio Num. Cetip Op. Original Motivo Código do solicitante. Número desta operação. Campo de preenchimento Obrigatório. Código Cetip do Detentor do Instrumento Financeiro. Campo de preenchimento Obrigatório. Quantidade do Instrumento Financeiro a ser bloqueada Campo de preenchimento Obrigatório. Caixa de seleção com a opção: Bloquear. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Motivo do Bloqueio, caixa de seleção com as opções: Judicial, Solicit. Participante e Outros. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Número Cetip Operação Original Campo de preenchimento obrigatório. Descrever o motivo do bloqueio. Dados Complementares - Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Identificação do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. Identificação do participante como Pessoa Jurídica ou Pessoa Física, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou

223 Registro Retroativo de Resgate Antecipado Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Registro Retroativo de Resgate Antecipado Visão Geral Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros do agronegócio: CDCA de emissão privada, CMER, CPR, CRH, CRP, CRPH, LCA e NCR. Função que permite ao Registrador/Emissor efetuar o registro retroativo de Resgate Antecipado total ou parcial, com clientes próprios (tipo de conta 1), em até D-2 dias úteis da data de seu registro. Tela de Filtro Tela de Registro Retroativo de Resgate Antecipado Após preencher os campos e clicar no botão Enviar, o módulo apresenta Tela de Confirmação para que o Participante confirme, corrija ou desista da operação. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. 223

224 dos campos que podem ser editados da Tela de Registro Retroativo de Resgate Antecipado Campo Parte Campos de preenchimento obrigatório. Papel Código Meu número Caixa de seleção com as opções Emissor e Detentor (tipo de conta 40). Código Cetip do participante que está efetuando o lançamento (Emissor ou Detentor). Número desta operação. Contraparte - Campo de preenchimento obrigatório. Código Código Cetip da Contraparte na operação. Emissor (tipo de conta 10) ou Detentor (tipo de conta 40). Dados da Operação Data op. original Quantidade VNU Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Data em que a operação de Resgate Antecipada foi realizada. Campo de preenchimento obrigatório. Quantidade a retroceder. Deve ser igual à quantidade do Registro do Resgate Antecipado. Campo de preenchimento obrigatório. Preço Nominal Unitário da quantidade a retroceder. Dados Complementares - Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. CNPJ/CPF (Cliente) Natureza (Cliente) Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Identificação do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Identificação do participante como Pessoa Jurídica ou Pessoa Física, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente

225 Lançamento de PU para Liquidação Antecipada Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Lançamento de PU para Liquidação Antecipada Visão Geral Função disponível apenas para os seguintes instrumentos financeiros do agronegócio: CDCA e LCA. Através desta função, o Registrador da LCA/CDCA sem cesta de garantias lançará o PU para a liquidação antecipada de um determinado instrumento financeiro. Tela Lançamento de PU para Liquidação Antecipada dos campos da Tela Lançamento de PU para Liquidação Antecipada Campo Todos os campos da tela são de preenchimento obrigatório. Tipo IF Código IF Registrador Meu Número Número Oper. Cetip P.U. Campo do tipo caixa de seleção, com as opções: LCA e CDCA. Código do Instrumento Financeiro Código do Registrador. Número desta operação. Nº de controle dado automaticamente. O PU dever ser maior do que zero. Está operação poderá ser cancelada através da Tela Cancelamento de Operações no Menu de Operações Lançamento 225

226 Eventos 226

227 Manutenção de Eventos Menu Títulos e Valores Mobiliários > Eventos > Manutenção de Eventos Visão Geral Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros do agronegócio: CDCA, CMER, CPR, CRA, CRH, CRP, CRPH, LCA e NCR. Esta função permite consultar todos os eventos programados para o instrumento financeiro, além de atualizar e excluir o PU dos respectivos eventos. Tela de Manutenção de Eventos Exemplo CPR O campo Código IF é de preenchimento obrigatório. Após clicar no botão Pesquisar é apresentada Tela de Relação conforme os dados informados na Tela de Filtro. Tela de Relação - Exemplo CPR Observações: Para CDCA e LCA, o Módulo utiliza 8 (oito) casas decimais para cálculo do evento. Para CPR Financeira, NCR e CRP, apenas 2 (duas) casas decimais são aceitas pelo módulo. As demais são desprezadas. 227

228 Os todos os eventos de CPR - Cédula de Produto Rural, os eventos de resgate de NCR Nota de Crédito Rural e CRP Cédula Rural Pignoratícia são liquidados exclusivamente na modalidade Bruta STR. Os eventos de resgate de LCA Letra de Crédito do Agronegócio são liquidados exclusivamente na modalidade Multilateral Cetip. Para CPR com a opção de qualificação do índice VCP classificada como prefixada terão os valores de todos os eventos informados no ato do registro. Para NCR e CRP o Valor de Resgate deve ser informado em D-1 ou D0 do Resgate. No caso de inclusão ou alteração de PU de eventos, e se a operação for confirmada, é apresentada a seguinte mensagem: Atualização de PU efetuada. Só é permitido informar/alterar PU de ativos com remuneração pré-fixada na data de registro dos mesmos. O Valor Residual informado na amortização é o que será considerado no Valor Unitário de Emissão Atualizado do ativo. 228

229 Retirada de Eventos Menu Títulos e Valores Mobiliários > Eventos > Retirada de Eventos Visão Geral Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros do agronegócio: CDCA, CMER, CPR (inclusive os pagamentos periódicos), CRA, CRH, CRP, CRPH e NCR. Esta função permite ao Registrador solicitar a retirada de eventos programados para os instrumentos financeiros disponíveis na função. Esta solicitação pode ser efetuada para os eventos de uma data específica ou para todos os eventos de um determinado instrumento financeiro, e deve ser comandada na véspera da data de liquidação financeira do evento (dia útil). Quando solicitada a retirada de eventos, as operações destes são geradas no sistema, porém, não ocorre a liquidação financeira dos mesmos. Os eventos em questão são marcados com o status de Retirada por Inadimplência no dia da liquidação financeira e podem ser consultados no módulo de Operações. A operação de retirada de eventos pode ser identificada também na Consulta de Eventos, por meio do campo Observação. Quando solicitada, na véspera da liquidação financeira, este campo apresenta a informação: a ser retirado na data. Após a data de liquidação, é apresentada a mensagem: retirada na data. O cancelamento desta operação é possível, basta selecionar a opção no campo Ação desta função, na mesma data da solicitação da retirada. Quando a ação selecionada for Informar não pagamento de eventos, a solicitação deve ser comandada no dia da liquidação financeira do evento. Tela de Retirada de Eventos Após confirmar a solicitação da operação, é apresentada tela para inclusão do(s) código(s) do(s) instrumento(s) financeiro(s) que se deseja efetuar retirada dos eventos. dos campos da Tela de Retirada de Eventos Campo Campos de preenchimento obrigatório, exceto o campo Agente de Pagamento/Registrador/ Emissor (Código) 229

230 Campo Agente de Pagamento/Registrador/ Emissor (Nome Simplificado) Agente de Pagamento/Registrador/ Emissor (Código) Tipo IF Ação Quantidade de IF s Nome simplificado do Registrador do(s) título(s) agrícola(s). Código Cetip do Registrador do ativo. Caixa de seleção com as opções dos ativos. Caixa de seleção com as opções: Retirar evento de IF por inadimplência (retira todos os eventos com data de liquidação financeira em D+1 dos instrumentos financeiros indicados na função); Retirar todos os eventos por inadimplência (retira todos os eventos do Registrador com data de liquidação em D+1); Informar não pagamento de eventos (quando o Registrador não paga qualquer evento para o seu cliente 1. Retira todos os eventos com data de liquidação financeira em D); Cancelar a retirada de evento do IF por inadimplência; e. Cancelar a retirada de todos os eventos por inadimplência. Quantidade de instrumentos financeiros que se deseja efetuar a operação. Tela de Retirada de Eventos Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se a operação for confirmada é apresentada mensagem conforme exemplo a seguir: RETIRAR EVENTO DE IF POR INADIMPLÊNCIA do RIOBM efetuada. 230

231 Prorrogação de Eventos/Incorporação de Juros Menu Títulos e Valores Mobiliários > Eventos > Prorrogação de Eventos/Incorporação de Juros Visão Geral Função disponível para o seguinte instrumento financeiro do agronegócio: CRA. Permite alterar a data de liquidação de um ou mais eventos, quando o Instrumento Financeiro estiver com situação Pendente de Prorrogação de Eventos ou indicar que o PU de um ou mais eventos de juros será (serão) incorporado (incorporados) ao Valor Nominal atual do instrumento financeiro. Tela de Filtro Prorrogação de Eventos/ Incorporação de Juros dos campos da Tela de Filtro Prorrogação de Eventos/ Incorporação de Juros Campo Prorrogação de Eventos/Incorporação de Juros - Campos de preenchimento obrigatório. Tipo IF Código IF Tipo do Evento Selecionar o instrumento financeiro: CRA. Informar o código do instrumento financeiro. Opções: Prorrogar eventos e Incorporar Juros. Opção: Incorporação de juros Esta opção, exclusiva para o instrumento financeiro CRA, permite ao Emissor/Registrador indicar o(s) evento(s) de pagamento de juros que não será (serão) pago (pagos) na data de liquidação prevista e deve(m) ser incorporado(s) ao Valor Financeiro atualizado. É permitido solicitar a incorporação de juros antes do envio dos arquivos de Dados Complementares à CVM. 231

232 Tela Incorporação de juros Após efetuar as alterações devidas e clicar no botão Enviar, é apresentada tela de confirmação dos dados. 232

233 Após confirmação, o sistema envia a seguinte mensagem de incorporação efetuada: 233

234 Eventos Complementares Menu Títulos e Valores Mobiliários > Eventos > Eventos Complementares Visão Geral Função disponível para os seguintes Instrumentos Financeiros do agronegócio: CMER, CPR e CRA. Permite o acesso às seguintes funções: Pré-Pagamento (CMER e CPR) Pagamento de Resíduo (CRA); Amortização Extraordinária (CRA); Evento Genérico (CRA) e Desdobramento (CRA) O sistema aceita mais de um evento complementar para o mesmo dia. Tela Filtro Eventos Complementares dos campos da Tela Filtro Eventos Complementares Campo Campos de preenchimento obrigatório. Tipo IF Código IF Tipo do Evento Caixa de seleção para informar o instrumento financeiro. Informar o código do instrumento financeiro. Caixa de seleção para informar o tipo do evento: Pré Pagamento, Pagamento de Resíduo; Amortização Extraordinária, Evento Genérico e Desdobramento. Opção: Pré-Pagamento (CMER e CPR) Essa operação específica denominada Pré-Pagamento, deve ser lançada unilateralmente pelo registrador do instrumento financeiro, quando o detentor for cliente 1 ou cliente 2 do registrador do contrato mercantil, nos demais casos, deve ocorrer à confirmação do detentor. 234

235 Exemplo da Tela de Solicitação de Pré-Pagamento dos campos da Tela Solicitação de Pré-Pagamento Campo Data de Liquidação P.U. para Antecipação (Por Produto) Campo de preenchimento obrigatório. A data pode ser igual, anterior ou superior à data do pagamento da operação. É aceito apenas uma data inferior até D-2 dias úteis da data do lançamento da operação, essa data é aceita quando o instrumento financeiro estiver depositado na conta cliente 1 ou cliente 2 do registrador do CMER. Para a data de liquidação igual a data do lançamento da operação, o sistema encaminha para a liquidação financeira após a confirmação pelo detentor. Para a data de liquidação maior do que a data do lançamento da operação, o sistema coloca a operação na situação: CONFIRMADO: AGUARDANDO FINALIZAÇÃO e, na data de liquidação, a operação é gerada na situação Pendente de Liquidação Financeira. Campo de preenchimento obrigatório. Valor maior que zero e com até oito casas decimais. P.U. da operação. 235

236 Campo Quantidade de Produto a Antecipar Valor Base Remanescente Manter Fluxo Atual Quantidade de Eventos do Fluxo Atual Meu numero Modalidade de Liquidação Liquidante Campo de preenchimento obrigatório. Valor maior que zero e com até quatro casas decimais. Quantidade de produtos entregue na operação de pré-pagamento. Campo de preenchimento obrigatório. Valor maior ou igual a zero. Saldo após o pré-pagamento. Campo de preenchimento obrigatório. Sim: Permanece a agenda de amortização. Não: Modifica a agenda de amortização. O sistema não aceita o cadastramento de um novo fluxo se o Valor Base Remanescente informado for igual a zero ou quando a forma de pagamento for uma das opções abaixo: Pagamento de Principal no Vencimento s/taxa de juros; Pagamento de Juros e Principal no Vencimento; Pagamento de Valor Performado no Vencimento; Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Nova quantidade de eventos após operação de pré-pagamento. Campo de preenchimento obrigatório. Numero da operação de pré-pagamento. Campo de preenchimento obrigatório. Opções: SEM MODALIDADE, BRUTA e CETIP. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Conta do banco liquidante. 236

237 Tela Solicitação de Pré-Pagamento (mantendo o fluxo atual) Tela Solicitação de Pré-Pagamento (não mantendo o fluxo atual) 237

238 dos campos da Tela Novo Fluxo de Amortização Campo Data Original P.U. de Juros sobre Amort. Campo de preenchimento obrigatório. Data dos novos fluxos de amortização. Campo de preenchimento obrigatório. P.U. dos novos fluxos de amortização. Para os instrumentos financeiros calculados pelo sistema e com previsão de pagamento de amortizações periódicas. O sistema exige a inclusão de um novo fluxo de pagamento de amortização, quando o tipo for uma das opções abaixo: VNE FIX/UNIF (períodos uniformes, percentuais fixos sobre o valor unitário de emissão, leia-se valor base); VNE VAR/UNIF (períodos uniformes, percentuais variáveis sobre o valor unitário de emissão, leia-se valor base); VNE VAR/NUNIF (períodos variáveis, percentuais variáveis sobre o valor unitário de emissão, leia-se valor base); O sistema trata de forma opcional a inclusão de novo fluxo de pagamento de amortização, quando o tipo for uma das opções abaixo: VNA VAR/UNIF (períodos uniformes, percentuais variáveis sobre o valor unitário de emissão, leia-se valor base atualizado); VNA VAR/NUNIF (períodos variáveis, percentuais variáveis sobre o valor unitário de emissão, leia-se valor base atualizado); Apenas eventos (Pré-Pagamento) Finalizados, podem ser incluídos na agenda de eventos e modificam o Valor Base Atualizado. Observações: O evento Pré-Pagamento, pode ser cancelado quando a operação se encontrar: 1) Pendente de Confirmação da Contraparte; 2) Confirmado: Aguardando Finalização; 3) Pendente de Liquidação Financeira; 4) Finalizada (Apenas as operações com cliente 1 ou cliente 2 do registrador podem ser canceladas nesta situação). 238

239 Opção: Pagamento de Resíduo (CRA) Função de comando unilateral, que permite ao Registrador/Emissor cadastrar Eventos de Resíduo, conforme definido no registro. É possível também corrigir o preço unitário já informado, incluir novos eventos ou excluir. Evento de Resíduo é anual, quando previsto em Termo de Securitização de CRA, para indexadores que não sejam prefixados, que reflete a diferença entre os valores de juros e amortizações, calculados sem atualização monetária, pagos no decorrer de um ano, e os valores desses juros e amortizações atualizados monetariamente ao final de cada ano. Os eventos são gerados para os participantes que detiverem a posição do ativo no dia útil imediatamente anterior à data do evento. Esta função deve ser comandada antes do participante enviar o arquivo para a CVM, ou seja, após o registro do instrumento financeiro. Opção: Evento Genérico (CRA) Função de comando unilateral, que permite ao Registrador/Emissor incluir evento(s) a qualquer momento de vigência do instrumento financeiro, que não altere(m) o Valor Financeiro. É possível também corrigir o preço unitário já informado, incluir novos eventos ou excluir. É exibida a mesma Tela de Relação da opção de Pagamento de Resíduo para inclusão dos dados, porém o preenchimento do campo Observação é obrigatório. O Evento Genérico pode ser cadastrado até D-1 da data pretendida para pagamento do evento. O Preço Unitário deste evento, quando não informado no cadastramento, pode ser marcado no próprio dia de liquidação do evento, dentro da grade CTP24, através da função Eventos/Manutenção de Eventos. Opção: Amortização Extraordinária - Fluxo Atual (CRA) Função que permite a inclusão de amortização extraordinária (não prevista pelo emissor na emissão) a qualquer momento de vigência do instrumento financeiro. A solicitação do evento é efetuada pelo Emissor e deve ser confirmado pelo Agente Fiduciário, quando houver, ou pelo(s) Detentor (Detentores), na função Manutenção de Operações Pendentes, produto Operações, item Lançamentos. É possível solicitar a amortização extraordinária para D+0 ou para datas posteriores ao lançamento da solicitação. O Instrumento Financeiro pode estar com a situação CONFIRMADA ou BLOQUEADA. Não é permitida a solicitação de amortização extraordinária quando: 1) Ativo com Forma de Pagamento Valor Calculado pelo Emissor (VCE) e Indexador PREFIXADO. 2) Ativo com Forma de Pagamento Tabela Price Prefixada. Quando a amortização do ativo for sobre o Valor Unitário Remanescente, a agenda de amortizações futuras pode ser reeditada ou refeita e não haverá nenhuma restrição com relação aos novos percentuais informados. Quando a amortização do ativo for sobre Valor Unitário de Emissão, a agenda de amortizações futuras deve ser refeita. Os novos percentuais informados devem seguir as regras descritas no Caderno de Fórmulas; 239

240 É permitida também a alteração da agenda de juros, esta permanece a mesma informada no registro do ativo. Quando houver solicitação de Amortização Extraordinária, não é permitido qualquer tipo de movimentação do ativo neste dia. A solicitação que permanecer até o final do dia com a situação Pendente é estornada. Caso seja uma amortização extraordinária para D+0 que não tenha liquidação, a agenda de eventos e valor atualizado do ativo permanecerão conforme indicado no lançamento de amortização extraordinária. O evento de amortização extraordinária e o novo fluxo de pagamento de amortizações, quando houver, serão incluídos na agenda de eventos do ativo em D+1 da data de solicitação, exceto quando a amortização for registrada para D+0, quando a atualização ocorrerá após a confirmação dos envolvidos. 240

241 Opção: Amortização Extraordinária (CRA) dos campos que podem ser editados (Solicitação de Amortização Extraordinária) Campo Meu Número Data Original PU PU de Juros Gerar evento de Juros sobre Amort. Campo de preenchimento obrigatório. Número informado pelo participante para identificar o lançamento. Com até 10 caracteres numéricos. Campo de preenchimento obrigatório. Indica a data de pagamento da amortização extraordinária. Deve ser igual ou maior que hoje e menor que a data de vencimento do instrumento financeiro. Obs.: Quando a Rentabilidade do IF for igual a TR, o dia da Data Original deve ser igual ao dia da Data de Vencimento do IF. Se não existir o dia da Data de Vencimento do IF no mês anterior da Data Original, o dia da Data original deve ser dia 01. Preço unitário da amortização. Pode ser informado na função Manutenção de Eventos até a data indicada no campo Data Original. Se o campo PU de juros sobre Amort. estiver preenchido, este campo deve ser maior que zero. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Preço unitário do juros Proporcional ou Total sobre a amortização, quando houver Campo de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções: NÃO, TOTAL ou PROPORCIONAL. Indica se deve ser gerado evento de juros com a parcela amortizada. Se preenchido com PROPORCIONAL: significa que serão pagos os juros sobre a parcela amortizada. A data desse pagamento não será considerada para cálculo do próximo evento de juros. - A escolha da opção TOTAL ou PROPORCIONAL torna necessária a de informação do P.U. de Juros até a data do Evento. A marcação deste campo torna-se obrigatória e são aceitos valores mesmo que zerados, porém neste caso o IF fica inadimplente. Se preenchido com NÃO: - Não é gerada operação de Juros na data do Evento portanto não haverá possibilidade de informação do valor de juros - Na data de Solicitação o campo PU de Juros. não poderá ser preenchido. 241

242 Campo Valor Residual Manter Fluxo Atual Quantidade de Eventos do Fluxo Novo Deve ser preenchido se o campo PU for maior que zero. Obs.: O Valor Residual deve ser diferente de zero e menor que o Valor Unitário de Emissão atualizado. Campo de preenchimento obrigatório Caixa de seleção com as opções Somente Juros, Somente Amortização, Não e Sim. Se Somente Juros, exclui todos os eventos de amortização subsequentes e exibe tela para inclusão dos eventos do fluxo novo de amortização. Se Somente Amortização, exclui todos os eventos de juros subsequentes e exibe tela para inclusão dos eventos do fluxo novo de juros. Se Não, exclui todos os eventos de juros e amortização subsequente do Instrumento Financeiro e exibe tela para inclusão dos eventos do fluxo novo de amortização. Opcional para Tipo de Amortização Sobre Valor Nominal Remanescente (VNR). Se Sim, mantém o fluxo original dos eventos. Campo de reenchimento obrigatório se o campo Mantiver Fluxo Atual for igual a Somente Juros, Somente Amortização e Não. As opções Somente Juros e Somente Amortização podem ser utilizadas apenas com a forma de pagamento Pagamento de juros e amortização periódicos. Indica a quantidade de novos eventos de juros e/ou amortização para o fluxo. O evento de Vencimento (RESGATE) sempre faz parte do fluxo e deve ser contado como o primeiro evento do Fluxo Novo. Opção: Amortização Extraordinária - Fluxo Novo (CRA) Para acessar a função de Informação da Nova Agenda de Amortizações, o Participante deve escolher a opção Somente Juros, Somente Amortização ou Não, no campo Manter Fluxo Atual. Desta forma, todas as datas e taxas atuais de eventos de amortização são apagadas, possibilitando ao Participante informar novas datas e taxas. O novo fluxo de eventos incluído na função de Amortização Extraordinária é apresentado nas funcionalidades de consulta após a finalização do evento de amortização extraordinária e a característica do instrumento financeiro sofre a seguinte atualização: - No campo Tipo de amortização: VNE VAR / NUNIF (Percentual Variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor unitário de emissão): Quando o tipo de amortização for Percentual Fixo, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão ou Percentual Variável, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão. 242

243 VNA VAR / NUNIF (Percentual Variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor remanescente): Quando o tipo de amortização for Percentual Variável, períodos uniformes, sobre valor remanescente. É possível também incluir amortização extraordinária na mesma data em que houver um evento programado de juros. Nesse caso, a opção em Gerar evento de juros deve ser obrigatoriamente NÃO. Opção: Desdobramento (CRA) Permite a inclusão de evento de desdobramento pelo Emissor para os CRA s que tenham essa previsão em seu registro e que não indicaram a data da ocorrência do evento no registro do ativo. Características do evento de Desdobramento: 1) Inclusão do evento até D-1 da data da sua efetivação; 2) Não prevê liquidação financeira; 3) Admite a indicação de uma data em dia não útil, sendo obrigatoriamente menor do que a data do vencimento do CRA; 4) Admite alteração da data informada para o evento de desdobramento em até D-1 da data de sua efetivação; e 5) Evento é gerado para todas as quantidades do ativo detidas pelos participantes no dia útil imediatamente anterior à data do evento. 243

244 Aditamento de Agenda de Eventos Menu Títulos e Valores Mobiliários > Eventos > Aditamento de Agenda de Eventos > Incorporação de Juros por Aditamento Visão Geral - Aditamento de Incorporação de Juros Função disponível para o seguinte instrumento financeiro do agronegócio: CRA Permite ao Registrador/Emissor aditar novo(s) evento(s) de pagamento de juros que não será (serão) pago (pagos) na data de liquidação prevista e deve(m) ser incorporado(s) ao Valor Financeiro atualizado. Este registro é possível para CRA quando estiver depositado e com a situação confirmada. Esta operação deve ser confirmada pelo Agente Fiduciário, quando houver, ou pelo(s) detentor (detentores) do instrumento financeiro na função Manutenção de Operações Pendentes, módulo Operações, item Lançamentos. Tela de Filtro Após clicar no botão Pesquisar é exibida Tela de Relação com os campos disponíveis para a confirmação do Aditamento por Incorporação de Juros. 244

245 Após informar os dados necessários e clicar no botão Enviar é apresentada tela de confirmação dos dados. Confirmando, o sistema envia mensagem com o número do lançamento efetuado. 245

246 Consultas 246

247 Eventos Menu Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Eventos Visão Geral Consulta disponível para todos os instrumentos financeiros do agronegócio. Este consulta, disponibilizada para todos os perfis de usuários, exibe, de forma consolidada, os eventos passados e futuros previstos para ativos não vencidos. Tela de Filtro Eventos dos campos da Tela de Filtro Eventos Campo Sistema Tipo de Instr. Financeiro Inst. Financeiro Situação do Instr. Financeiro Data Original Data de Efetivação Informar o sistema onde foi gerado o evento. Tipo identificador do instrumento financeiro. Código identificador do instrumento financeiro. Situação atual do ativo a ser localizado. Data programada para o evento. Data útil de ocorrência do evento. 247

248 Campo Tipo de Evento Situação do Evento Emissor/Registrador (Nome Simplificado) Emissor/Registrador Nome do evento. Ex.: Prêmio, Pagamento de juros, amortização, repactuação, etc. Situação em que se encontra o evento. Exemplo: Liquidado, cancelado, inadimplente, ativo, etc. Nome simplificado do Emissor/Registrador do ativo. Código Cetip do Emissor/Registrador do título. Agente de Pagamentos (Nome Simplificado) Data Emissão Data Vencimento Formato do Arquivo Nome simplificado do Participante responsável pela liquidação financeira dos eventos do instrumento financeiro. Data da emissão do instrumento financeiro. Data de vencimento do instrumento financeiro. Caixa com as opções Excel e Texto. Após submeter os dados selecionados para pesquisa, é exibida Tela de Relação. Tela de Relação (continua) (fim) Na tela de relação, o Participante pode visualizar todos os eventos relativos ao(s) ativo(s) localizado(s). 248

249 Consulta Detalhada de Instrumento Financeiro Menu Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Consulta Detalhada de Instrumento Financeiro Visão Geral Consulta disponível para todos os instrumentos financeiros. Disponível ao usuário que tenha esta função em seu perfil de acesso. Permite consultar as características dos Instrumentos Financeiros. Tela de Filtro da Consulta Detalhada de Instrumento Financeiro dos campos da Tela de Filtro da Consulta Detalhada de Instrumento Financeiro Campo Cód. Instr. Financeiro Cód. ISIN Código do título ou valor mobiliário que se deseja consultar. Quando o código informado for inválido, a aplicação retorna mensagem Não existem valores para o filtro informado. Código ISIN International Securities Identification Number. Ao ser informado, a aplicação retornará todos os títulos ou valores mobiliários que tenham o código ISIN indicado. Quando o código informado for inválido, a aplicação retorna mensagem Não existem valores para o filtro informado. Para a consulta é necessário o preenchimento de pelo menos um dos filtros. Quando não forem preenchidos ou os dois filtros forem preenchidos, mas não for compatíveis, a aplicação retorna a mensagem dados incompatíveis. Quando a pesquisa for efetuada pelo Código ISIN e somente houver um instrumento financeiro com este código, ou a pesquisa for efetuada pelo código do título ou valor mobiliário, a aplicação retornará Tela de Detalhe do instrumento financeiro, com suas principais características. Caso a pesquisa seja feita pelo Código ISIN e este esteja cadastrado para mais de um instrumento financeiro, a aplicação retornará a Tela de Relação, listando os títulos e valores mobiliários. 249

250 Tela de Detalhe da Consulta Detalhada de Instrumento Financeiro Tela de Relação Os códigos de Instrumento Financeiro relacionados na coluna IF são exibidos com link, que acionado apresentará tela de detalhe com as principais características do IF indicado. 250

251 Curva do Instrumento Financeiro Menu Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Curva do Instrumento Financeiro Visão Geral Consulta disponível para os seguintes instrumentos financeiros do agronegócio: CDCA, CMER, CPR, CRA, CRH, CRP, CRPH, LCA e NCR. Permite consultar os valores da curva (comportamento de atualização) do instrumento financeiro a partir de 2 meses anteriores à data do módulo. Tela Filtro Consulta da Curva dos Instrumentos Financeiros Após submeter os dados selecionados para pesquisa é exibida Tela de Relação. Tela de Relação Consulta da Curva dos Instrumentos Financeiros O Participante deve selecionar a Ação Detalhar e clicar na dupla seta verde. Em seguida, o módulo apresenta informações detalhadas do instrumento financeiro indicado. Tela Detalhe Consulta da Curva dos Instrumentos Financeiros Tela com detalhes da curva dos instrumentos financeiros localizados. 251

252 Estatística de negociação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Estatísticas de negociação Visão Geral Consulta disponível para os seguintes instrumentos financeiros do agronegócio: CDCA, CRA e LCA. Consulta que apresenta o histórico diário de negociação de compra e venda definitiva do instrumento financeiro, a partir de 2 meses anteriores à data do sistema. Tela de Filtro da Consulta a Estatística de Negociação Após submeter os dados selecionados para pesquisa é exibida Tela de Relação. Tela de Relação da Consulta a Estatística de Negociação O Participante deve selecionar a ação Detalhar e clicar na dupla seta verde. O sistema apresenta as informações detalhadas do instrumento financeiro indicado. 252

253 Instrumento Financeiro em Garantia/Margem/Bloqueio/ Transferência INSS Menu Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Instrumento Financeiro em Garantia/Margem/ Bloqueio/Transferência INSS Visão Geral Consulta disponível para os seguintes instrumentos financeiros do agronegócio: CDA, CDCA, CMER, CPR, CRA, CRH, CRP, CRPH, LCA, NCR e WA. Consulta que apresenta a relação dos instrumentos financeiros em garantia, vinculados em Conta Margem ou em bloqueio de custódia, conforme opção. Para a consulta é obrigatório o preenchimento dos seguintes campos da Tela de Filtro: Tipo de Operação Nome Simplificado ou Código Cetip do participante Tela de Filtro Instrumento Financeiro em Garantia/Margem/ Bloqueio/Transferência INSS Ao submeter os dados selecionados para pesquisa é exibida Tela de Relação. 253

254 Tela Relação: Instrumento Financeiro em Garantia/Margem/ Bloqueio/Transferência INSS (continua) Possíveis Ações Os Instrumentos Financeiros relacionados na coluna Código IF na Tela de Relação são exibidos com links de acesso aos detalhes do Instrumento Financeiro. Nesta mesma tela é exibida a coluna Ação que permite o acesso para outras funções relacionadas ao instrumento financeiro, como mostra a tabela abaixo: (fim) Ação Liberar Devolver Detalhar Acessa a função Liberação de Garantia para o Garantidor (Conta 60 para conta própria do Garantido). Acessa a função Devolução de Garantia para o Garantido (Conta 60 para conta própria do Garantidor). Detalha o tipo de operação correspondente. 254

255 Tela Opção Detalhar 255

256 Solicitação de Arquivo de Características de Ativos Menu Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Solicitação de Arquivo de Características de Ativos Visão Geral Consulta disponível para o seguinte instrumento financeiro do agronegócio: LCA. Esta função é exclusiva para Detentores ou administradores de fundos e permite à consulta de características e de fluxo de eventos da LCA através da geração de arquivos no malote do próprio solicitante ou no malote Cetip de outro participante indicado pelo solicitante. Observações: 1 - Aos administradores de fundos é permitido à disponibilização de arquivo em seu próprio malote. Tela Solicitação de Arquivo de Características de Ativos Para realizar a solicitação o Participante deve preencher os campos da tela filtro e clicar no botão Pesquisar. Em seguida, é apresentado a dos Campos da Tela Solicitação de Arquivo de Características de Ativos. dos Campos da Tela Solicitação de Arquivo de Características de Ativos Campos Tipo de Instr. Financeiro Código IF Solicitante Destinatário Campo obrigatório. Caixa de seleção com lista pré-definida de valores. Tipo do instrumento financeiro: LCA Campo obrigatório. Código do instrumento financeiro a ser consultado. Campo obrigatório. Código Cetip do Detentor do instrumento financeiro. Código Cetip do Participante que receberá os arquivos em seu malote. 256

257 Tela Confirmação de Solicitação de Arquivo de Características de Ativos Depois de confirmada a solicitação, é exibida uma mensagem informando o sucesso da operação. O arquivo estará disponível nos próximos minutos no malote do destinatário. Para acessar os arquivos disponibilizados, o Participante deve acessar o módulo Trans. de Arquivos, menu Arquivo, opção Receber arquivos. Malote - Transferência de Arquivos Nesta tela o Participante pode escolher a Data, o Sistema - Módulo e o Malote referente aos arquivos desejados e clicar em Pesquisar. Em seguida, caso as informações sejam válidas, o módulo disponibiliza os arquivo encontrados para download. 257

258 Ativos em Guarda Física Menu Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Ativos em Guarda Física Visão Geral Esta consulta detalha a quantidade de ativos em custódia dos agentes de guarda física. Tela Filtro Consulta Ativos em Guarda Física dos campos da Tela de Filtro Consulta Ativos em Guarda Física Campo Nome Simplificado do Participante Conta Status Tipo do Relatório Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Nome Simplificado do Participante Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Conta do Participante Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Campo tipo combo-box. Opções: Qualificado, Em Avaliação, Bloqueado e Não Qualificado. Campo Obrigatório Campo tipo combo-box. Opções: Analítico ou Sintético Tela Relatório Analítico 258

259 dos campos do Relatório Analítico Campo Nome Simplificado do Participante Conta Status Tipo do Ativo Total Nome Simplificado do Participante. Código Cetip. Deve retornar todos os status possíveis. Tipo do ativo. Total do tipo de ativo. Tela Relatório Sintético dos campos do Relatório Sintético Campo Nome Simplificado do Participante Conta Status Total do Ativo Nome Simplificado do Participante. Código Cetip. Deve retornar somente os status Qualificado, Em Avaliação e Bloqueado. Soma de todos os ativos Cartulares sob a responsabilidade do Participante listado. 259

260 Consulta de Diretos Creditórios Menu Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Direitos Creditórios > Direitos Creditórios Visão Geral Consulta disponível para os seguintes instrumentos financeiros do agronegócio: CDA, CDCA, CPR, CRH, CRP, CRPH, NCR e WA. Essa consulta apresenta a relação de Direitos Creditórios registrados, conforme filtro preenchido. E é de uso do Registrador/Emissor do crédito da Cetip e do Detentor Tela Consulta de Direitos Creditórios Ao menos um dos campos do formulário deve ser preenchido. 260

261 (continua) (continua) (fim) 261

262 Consulta Consolidada de Diretos Creditórios Menu Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Direitos Creditórios > Consolidada de Direitos Creditórios Visão Geral Consulta disponível para os seguintes instrumentos financeiros do agronegócio: CDA, CDCA, CPR, CRH, CRP, CRPH, NCR e WA. Nessa consulta o participante poderá verificar o volume total de direitos creditórios e LCAs por lote. Tela Filtro Consulta Consolidada de Direitos Creditórios dos Campos da Tela Consulta Consolidada de Direitos Creditórios Campo Os Campos não precisam ser preenchidos. Conta Registrador/Emissor Lote/Cesta Veículo Garantidor Insuficiência de Saldo O Registrador/Emissor não precisa informar a conta. A consulta mostra todos os lastros pendentes de atualização do sistema vinculados a Cesta de Garantias ou Lote. O Registrador/Emissor pode consultar as contas pertencentes à sua família de digitação. Caso a consulta exceda o limite máximo de linhas, o sistema gera um arquivo txt no malote do Registrador/Emissor. Número do Lote ou Cestas vinculadas a LCA. Campo com as opções: Cesta de Garantias e Lote. Preenchimento automático pelo sistema. Se for preenchido com a opção SIM, apenas LCAs com insuficiência de saldo serão apresentadas no resultado da consulta. Campo com as opções: Sim e Não. O sistema apresenta o campo preenchido com SIM quando o Volume de LCA for maior que o Volume de Direitos Creditórios e com NÃO quando o Volume de LCA for menor que o Volume de Direitos Creditórios. 262

263 Tela Consulta Consolidada de Direitos Creditórios (continua) (fim) 263

264 Consulta de Diretos Creditórios Pendentes de Atualização Menu Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Direitos Creditórios > Direitos Creditórios Pendentes de Atualização Visão Geral Consulta disponível para os seguintes instrumentos financeiros do agronegócio: CDA, CDCA, CPR, CRH, CRP, CRPH, NCR e WA. Essa consulta mostra somente os créditos com pendência de atualização do Preço Unitário. Tela Filtro Consulta de Direitos Creditórios Pendentes de Atualização Campo Conta Registrador/Emissor O Registrador/Emissor não precisa informar a conta. A consulta mostra todos os lastros pendentes de atualização do sistema vinculados a Cesta de Garantias ou Lote. O Registrador/Emissor pode consultar as contas pertencentes à sua família de digitação. Caso a consulta exceda o limite máximo de linhas, o sistema gera um arquivo txt no malote do Registrador/Emissor. Tela Consulta de Direitos Creditórios Pendentes de Atualização (continua) (fim) 264

265 Consulta de Histórico de Atualização de Diretos Creditórios Menu Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Direitos Creditórios > Histórico de Atualizações de Direitos Creditórios Visão Geral Consulta disponível para os seguintes instrumentos financeiros do agronegócio: CDA, CDCA, CPR, CRH, CRP, CRPH, NCR e WA. Essa consulta apresenta todas as atualizações de um determinado Direito Creditório. Tela Filtro Consulta de Histórico de Atualização de Direitos Creditórios dos campos da Tela Filtro Consulta de Histórico de Atualização de Direitos Creditórios Campo Os Campos não precisam ser preenchidos. Conta Registrador/Emissor Código do Direito Creditório Código IF Lote Data de Inclusão Status Data Adimplência/Inadimplência O sistema apresenta o campo preenchido. Código do crédito registrado. Código IF da LCA que representa a LCA garantida. Código do Lote em que o crédito está registrado. Formato: DD/MM/AAAA. Campo com as opções: Adimplente e Inadimplente. Data da última atualização do campo IF inadimplente. 265

266 Tela Consulta Histórico de Atualização de Direitos Creditórios (continua) (fim) 266

267 Consulta de Vinculações de Lotes Menu Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Direitos Creditórios > Vinculações de Lotes Visão Geral Consulta exclusiva para o instrumento financeiro do agronegócio LCA. Essa consulta apresenta a situação de vínculo dos Lotes. Sendo importante quando o tipo de garantia de uma LCA for Cessão Fiduciária, e essa for garantida por Lote de DCs, esse Lote somente poderá garantir uma LCA. Tela Consulta de Vinculações de Lotes dos campos da tela Consulta de Vinculações de Lotes Campo Conta Registrador/Emissor Lote Código IF Tipo de Garantia Liquidação Antecipada Campo de preenchimento obrigatório. Código do Lote em que o crédito está registrado. Código IF da LCA, representa a LCA garantida. Caixa com as opções: Cessão Fiduciária e Penhor no Emissor. Caixa com as opções: Sim e Não. 267

268 268

269 Consulta de Ativos sem Garantia Menu Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Direitos Creditórios > Ativos sem Garantia Visão Geral Consulta exclusiva para o instrumento financeiro do agronegócio LCA. Essa consulta apresenta o número de dias úteis em que o ativo está sem garantia. Tela de Consulta de Ativos sem Garantia Após Confirmar os dados, o sistema apresenta a tela abaixo. 269

270 Consulta de IF com Liquidação Antecipada Menu Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Direitos Creditórios > IF com Liquidação Antecipada Visão Geral Consulta exclusiva para o instrumento financeiro do agronegócio LCA. Essa consulta apresenta as LCAs em situação de liquidação antecipada e que estão garantidas por Lote de Direitos Creditórios. Tela Consulta de IF com Liquidação Antecipada Ao menos um dos campos do formulário deve ser preenchido. 270