Manual de Normas Contrato Mercantil

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1 Versão: 23/11/2015 Documento Público

2 2 / 8 MANUAL DE NORMAS CONTRATO MERCANTIL SÚMÁRIO CAPÍTULO I DO OBJETIVO 3 CAPÍTULO II DAS ATIVIDADES DISPONIBILIZADAS PELA CETIP 4 CAPÍTULO III DOS PARTICIPANTES 4 CAPÍTULO IV DOS PROCEDIMENTOS OPERACIONAIS 6 Seção I Do registro e da baixa de registro de 6 Seção II Do Aditamento e da Alteração de 7 CAPÍTULO V DA LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA 7 CAPÍTULO VI DOS PROCEDIMENTOS VEDADOS AO PARTICIPANTE E DA INADIMPLÊNCIA 8 CAPÍTULO VII DA LIMITAÇÃO DE RESPONSABILIDADE DA CETIP 8 CAPÍTULO VIII DAS DISPOSIÇÕES GERAIS 8

3 3 / 8 MANUAL DE NORMAS CONTRATO MERCANTIL CAPÍTULO I DO OBJETIVO Artigo 1 O presente é instituído pela CETIP S.A. MERCADOS ORGANIZADOS ( Cetip ) e tem por objetivo definir, dentre outros, as regras e os aspectos específicos relativos às seguintes atividades: I - registro e baixa de registro de, no Sistema de Registro, exclusivamente para vinculação em garantia de LCA Letra de Crédito do Agronegócio ou de CDCA Certificado de Direitos Creditórios; e II - Liquidação Financeira de Evento de, processada no Sistema de Compensação e Liquidação. 1º O registro de no Sistema está condicionado ao atendimento aos requisitos e à existência dos documentos relacionados a seguir: a) o produto ou serviço objeto do contrato ter sido parcial ou totalmente entregue ou prestado pelo fornecedor ao comprador ou contratante, conforme comprovado em documento hábil; b) definição clara e objetiva do valor do contrato, ou dos parâmetros para sua apuração; c) registro do contrato no(s) cartório(s) de títulos e documentos do(s) domicílio(s) das partes contratantes; d) notificação ao devedor sobre o procedimento para cumprimento das obrigações assumidas no âmbito do ; e) procuração dada à Cetip ou, quando permitido em Norma da Cetip, a outro procurador, pelo Emissor da LCA ou do CDCA, credor do, outorgando-lhe poderes para proceder à assinatura do instrumento de cessão do Contrato Mercantil, na eventualidade de este ser alienado para efeito de realização de garantia; e

4 4 / 8 f) declaração do Registrador de que o contrato será utilizado exclusivamente como garantia de LCA ou CDCA, restando livre e desembaraçado de quaisquer ônus ou gravames, bem como, dentre outras disposições, de acordo de compensação e/ou de dedução de valores relativos a pagamentos ou de acordo de inadimplemento da(s) obrigação(ções) dele constante(s) em razão do inadimplemento de outras obrigações ( cross default ). 2º O modelo da procuração a ser dada à Cetip, referida na alínea e do 1º, consta de Manual de Operações. Artigo 2 As definições dos termos com iniciais em maiúscula empregados neste Manual de Normas constam do glossário divulgado pela Cetip em sua página na rede mundial de computadores ( CAPÍTULO II DAS ATIVIDADES DISPONIBILIZADAS PELA CETIP Artigo 3 O somente pode ser objeto de vinculação e de desvinculação de LCA ou de CDCA, conforme regras e procedimentos descritos no de Letra de Crédito do Agronegócio - LCA e de Certificado de Direito Creditório do Agronegócio - CDCA e em Manual de Operações. Parágrafo único Aplicam-se ao vinculado em garantia de LCA ou de CDCA as regras e procedimentos estabelecidos para as garantias vinculadas a esses títulos constantes do de Letra de Crédito do Agronegócio - LCA e de Certificado de Direito Creditório do Agronegócio - CDCA e de Manual de Operações. CAPÍTULO III DOS PARTICIPANTES Artigo 4 Os Participantes envolvidos nas operações reguladas por este podem atuar em nome próprio ou, quando permitido, para seus Clientes, e assumir, observadas as Normas da Cetip, a atribuição de Banco Liquidante, de Agente de Liquidação ou de Registrador. Parágrafo único As naturezas de Participantes que podem atuar como Registrador de, com as atribuições previstas no Regulamento e neste Manual de Normas, estão relacionadas a seguir: a) banco comercial (inclusive banco cooperativo); b) banco de desenvolvimento; c) banco de investimento;

5 5 / 8 d) banco múltiplo; e) Caixa Econômica Federal; f) cooperativa de crédito; g) sociedade corretora de títulos e valores mobiliários; h) sociedade de crédito, financiamento e investimento; e i) sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários. Artigo 5 São atribuições do Registrador do, sem prejuízo de outras previstas nas demais Normas da Cetip: I - II - III - IV - V - VI - VII - VIII - verificar o cumprimento dos requisitos formais do Contrato Mercantil e, se for garantido, das garantias; verificar a conformidade do com as disposições das normas legais e regulamentares aplicáveis; verificar a conformidade do com as regras estabelecidas neste e nas demais Normas da Cetip, de modo a assegurar-se de que todas as suas características e condições sejam idênticas àquelas previamente aprovadas e divulgadas nesses documentos; verificar a existência, autenticidade, validade e regularidade do e dos direitos creditórios dele decorrentes; assegurar que todas as condições e características do Contrato Mercantil estejam corretamente informadas e atualizadas no Sistema; realizar os procedimentos de registro e de baixa de registro estabelecidos em Manual de Operações; pela guarda do, de sua documentação, dos instrumentos de constituição de suas garantias, bem como dos documentos mencionados nas alíneas a, d, e e f do 1º do Artigo 1, assumindo, para todos os efeitos legais, a qualidade de fiel depositário; comunicar imediata e formalmente ao Diretor-Presidente e ao Diretor Executivo de Autorregulação as informações de seu conhecimento que venham, ou possam vir a afetar, direta ou indiretamente, o registro e/ou as características do Contrato Mercantil;

6 6 / 8 IX - X - XI - XII - cadastrar no Sistema, se for o caso, o preço unitário relativo a Evento de Pré-Pagamento, no prazo e forma determinados em Manual de Operações; cadastrar preço unitário de Evento do no Sistema, sempre que tal providência for requerida para efeito do processamento da Liquidação Financeira, no prazo e forma determinados em Manual de Operações; se manifestar sobre o pagamento do valor de Evento do Contrato Mercantil, confirmando-o ou recusando-o; e efetuar o pagamento do valor de Evento do cuja Liquidação Financeira, no cumprimento do procedimento referido no inciso XI, tenha confirmado para a Cetip. 1º O Registrador é responsável, de forma integral, irrevogável e irretratável, pelas informações inseridas no Sistema, quando do registro ou de atualização de característica do. 2º O Registrador é responsável, de forma integral, irrevogável e irretratável, pelos critérios utilizados na apuração de preço unitário de Evento de Pré-Pagamento e de Evento de. CAPÍTULO IV DOS PROCEDIMENTOS OPERACIONAIS Seção I Do registro e da baixa de registro de Artigo 6 O registro de deve ser efetuado na: I - II - III - Conta Própria do Emissor de LCA que tenha intenção de efetuar sua vinculação em garantia do LCA; Conta Própria do Emissor Participante de CDCA que tenha intenção de efetuar sua vinculação em garantia do CDCA; ou Conta de Cliente do Emissor Cliente de CDCA que tenha intenção de efetuar sua vinculação em garantia do CDCA. Parágrafo único O registro de requer, conforme o caso: a) Duplo Comando do Emissor de LCA ou do Emissor Participante de CDCA titular do contrato e do Registrador do contrato; b) comando exclusivo do Emissor de LCA titular do contrato, quando esse Participante também atuar como Registrador do contrato;

7 7 / 8 c) Duplo Comando do Participante que tenha como Cliente o Emissor Cliente de CDCA titular do contrato e do Registrador do contrato; ou d) comando exclusivo do Participante que tenha como Cliente o Emissor Cliente de CDCA titular do contrato, quando esse Participante também atuar como Registrador do contrato. Artigo 7 O que esteja registrado na Posição Própria Livre da Conta Própria de Emissor de LCA ou de Emissor Participante de CDCA ou na Posição Própria Livre de Conta de Cliente de Emissor Cliente de CDCA pode ser objeto de baixa de registro a qualquer tempo, antes da data de seu vencimento, observados os procedimentos estabelecidos em Manual de Operações. Parágrafo único Aplica-se à baixa de registro de de que trata este Artigo o disposto no parágrafo único do Artigo 6. Artigo 8 A baixa de registro de é automaticamente efetuada na data de seu vencimento. Seção II Do Aditamento e da Alteração de Artigo 9 Somente é permitido Aditamento ou Alteração de que esteja registrado na Posição Própria Livre da Conta Própria de Emissor de LCA ou de Emissor Participante de CDCA ou na Posição Própria Livre de Conta de Cliente de Emissor Cliente de CDCA. Parágrafo único Aplicam-se ao Aditamento e à Alteração de o disposto no parágrafo único do Artigo 6. CAPÍTULO V DA LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA Artigo 10 A Liquidação Financeira dos valores a seguir, quando realizada entre Participantes distintos, é processada exclusivamente na modalidade LBTR: I - II - de Eventos de ; e de Eventos de Pré-Pagamento de. Parágrafo único Os procedimentos relativos à Liquidação Financeira de Evento de constam de Manual de Operações.

8 8 / 8 CAPÍTULO VI DOS PROCEDIMENTOS VEDADOS AO PARTICIPANTE E DA INADIMPLÊNCIA Artigo 11 É vedado ao Participante praticar qualquer ato que esteja em desacordo com o Regulamento, o presente ou com as demais Normas da Cetip, assim como em desacordo com quaisquer disposições legais ou regulamentares. 1º Incorre em inadimplência o Participante que descumprir qualquer obrigação prevista neste, estando sujeito às penalidades previstas no Regulamento. 2º A ausência do cadastramento referido nos incisos IX e X do Artigo 5, desde que motivada por força maior ou devidamente justificada pelo Registrador, poderá não ser considerada inadimplência, a critério do Diretor-Presidente. 3º As penalidades impostas ao Participante serão comunicadas ao órgão regulador competente. CAPÍTULO VII DA LIMITAÇÃO DE RESPONSABILIDADE DA CETIP Artigo 12 A Cetip não é responsável, direta ou indiretamente, pelo descumprimento de quaisquer das obrigações estabelecidas neste para quaisquer dos Participantes aqui referidos. CAPÍTULO VIII DAS DISPOSIÇÕES GERAIS Artigo 13 O Diretor-Presidente e o Diretor Executivo de Autorregulação são competentes para dirimir eventuais dúvidas ou omissões deste, dentro de suas respectivas áreas de atuação, por meio de Cartas-Circulares, Comunicados, ou outros instrumentos cujo conteúdo, para todos os efeitos, complementará o disposto neste. Artigo 14 O presente cancela e substitui o de Contrato Mercantil emitido em 23 de julho de Artigo 15 Este entra em vigor na data de 23 de novembro de 2015.