Atualizações da Versão Introdução... 5 Conhecendo o Produto... 6 Ações dos Botões das Telas... 7

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2 Fundos21 Conteúdo Atualizações da Versão... 4 Introdução... 5 Conhecendo o Produto... 6 Ações dos Botões das Telas... 7 Cadastro > Ativo... 9 Registro de Ativo Liberação de Ativo Atualização do Valor da Cota Cadastro > Evento Inclusão de Evento Manutenção de Evento Cadastro > Notícia Inclusão de Notícia Manutenção de Notícia Lançamentos Depósito sem Financeiro Negociação de Compra e Venda Retirada sem Financeiro Bloqueio / Desbloqueio de Posição de Cotista Vinculação em Conta de Reserva Técnica Antecipação de Desvinculação de Conta de Reserva Técnica Estorno Retenção de IR Transferência sem Financeiro Aplicação Resgate Especificação de Quantidade de Cotas Retirada de Cotas por Retenção de IR Consultas Ativos Lançamentos Notícias Percentual de Participação Últimos Negócios Erros em arquivos Histórico de Preço de Negociação Histórico de bloqueio de posição Histórico de Atualização do Valor da Cota Histórico de Bloqueio/Desbloqueio de Operações por Ativo Cetip S.A. Mercados Organizados

3 Introdução Posição de Cotistas Informações Adicionais Regras de Negócio Operação de Intermediação no Mercado Secundário Registro de Valores Mobiliários distribuídos com Esforços Restritos Disponibilização de Informações para Escriturador de Cotas de Fundo de Investimento Glossário

4 Fundos21 Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização 17/11/ /02/2015 Registro de Ativo 17/11/ /11/2014 Bloqueio / Desbloqueio de Posição de Cotista Em Observações para cadastro de ativo de Fundo Fechado, mudança no texto do item 1. Mudança na tela com os campos referentes ao Solicitante. 17/11/ /11/2014 Registro de Ativo Na inclusão da CFA e da CFF, o campo Custodiante passa a ser preenchido automaticamente. Pois a informação será obtida do próprio cadastro do fundo. Conforme comunicado 096/14. 17/11/ /11/2014 Consulta de Ativo Mudança na tela. Inclusão dos campos referente ao Gestor do fundo. 20/10/ /10/2014 Atualização da Mudança de lugar no manual e mudança na ordem Versão cronológica. Da mais nova para a mais antiga. 20/10/ /10/2014 Resgate Inclusão do campo Resgate Total. Conforme comunicado 081/14. 18/08/ /10/2014 Retenção de IR Em Visão Geral retirada da observação. 18/08/ /10/2014 Registro de Ativo 18/08/ /09/2014 Todo o manual 18/08/ /08/2014 Transferência de IF sem Financeiro 07/07/ /07/2014 Registro CFF 02/06/ /06/2014 Posição de Cotistas Acerto da tela. 02/06/ /06/ Manual novo. Melhoria no texto referente a Especificação de cotas. Nas descrições dos campos, inclusão da informação se o preenchimento é obrigatório ou não. Os motivos Redução de Compulsório e Mantido até Vencimento estão disponíveis apenas para alguns Instrumentos de Captação. Inclusão do campo Cotas Negociáveis Mercado Secundário. 4 Cetip S.A. Mercados Organizados

5 Introdução Introdução 5

6 Fundos21 Conhecendo o Produto Este Módulo tem por objetivo, o processamento eletrônico do registro escritural da colocação, negociação e retirada de ativos de Fundo Fechado (CFF) e Fundo Aberto (CFA). O módulo também permite que as seguradoras e empresas de capitalização ou de previdência possam vincular cotas de fundos em posição de reserva técnica junto a SUSEP Superintendência de Seguros Privados e da ANS Agência Nacional de Saúde Suplementar. Cotas de Fundos Abertos As Cotas de Fundos Abertos se caracterizam pela inexistência de data de vencimento, podendo os condôminos solicitar aplicação e resgate de cotas de fundos de todas as naturezas econômicas durante a sua vigência, desde que respeitadas às condições estabelecidas no regulamento do fundo. Não é permitido o registro de fundos abertos pela conta emissora do seu administrador. Cotas de Fundos Fechados As Cotas de Fundos Fechados destacam-se pela existência de data de emissão e vencimento. Suas cotas são negociadas no mercado secundário, podendo efetuar o resgate no término do prazo de duração do fundo, conforme prazos e condições previamente estabelecidos, ou ainda por ocasião de liquidação antecipada. Podem ocorrer amortizações esporádicas durante a vigência. Seus recursos são destinados à aplicação diversificada de valores mobiliários. Uma vez constituído, o seu funcionamento dependerá da autorização da CVM. Os ativos devem ser liberados, na função Liberação de Ativo, assim que forem registrados para que possam ser movimentados. Cotas de Fundo de Desenvolvimento Social Conforme Lei 8.677de 13 de julho de 1993, as Cotas de Fundo de Desenvolvimento Social têm por finalidade o financiamento de projetos de investimento de interesse social nas áreas de habitação popular, sendo permitido o financiamento nas áreas de saneamento e infraestrutura, desde que vinculadas aos programas de habitação, bem como equipamentos comunitários. O valor da cota do FDS é calculado e divulgado, diariamente, pela Caixa Econômica Federal. 6 Cetip S.A. Mercados Organizados

7 Ações dos Botões das Telas Introdução Os botões das telas exibidas ao longo do manual estão relacionados às seguintes ações: Botão Atualizar Avançar Confirmar Corrigir Enviar Exibir página Limpar Campos Obter no formato Pesquisar Sair Voltar Funcionalidade Reexecuta a consulta a partir dos filtros informados na tela de filtro. Envia os dados para validação. Caso haja algum dado incorreto é apresentada mensagem de erro. Confirma os dados informados em tela. Retorna à tela anterior com os dados editados para eventual correção. Envia os dados informados para validação. Havendo algum dado incorreto é apresentada mensagem de erro. Digitando o número da página e clicando nesse botão, sistema exibe conteúdo da página informada. Limpa todos os campos selecionados e digitados. Botão que permite gravar a consulta exibida na tela em formato texto (.txt) e em planilha Excel (.xls). Com o arquivo exibido no formato desejado, o usuário pode salvá-los em seu diretório. Basta clicar na opção: Arquivo - Salvar Como. Submete os dados selecionados para pesquisa. Sai da tela e voltando à página do NoMe. Retorna a tela inicial com os últimos dados selecionados - digitados. 7

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9 Cadastro > Ativo

10 Fundos21 Registro de Ativo Menu Fundos21 > Cadastro > Ativo > Registro de Ativo Visão Geral Permite ao Participante Emissor de Fundo, Conta 44, realizar a inclusão, alteração e exclusão de um Ativo de Fundo. Esta operação é efetuada, exclusivamente, pelo Participante com perfil de registro e consulta de operações da família ao qual o fundo está associado. O Participante só pode realizar qualquer tipo de operação com o ativo, após a sua liberação (função Liberação de Ativo), no menu Cadastro e a liberação da cota, caso esteja bloqueada (função Atualização do Valor da Cota ou Especificação de Quantidade de Cotas) - menu Operações. Para Especificação de Cotas de Fundo Fechado - O prazo é de 5 (cinco) dias corridos, sendo o parâmetro do sistema. O fluxo funciona da seguinte forma para inclusão de CFA: Se Administrador for de família de digitação igual do Emissor, não há necessidade de confirmação. Se Administrador for de família de digitação diferente do Emissor há necessidade de confirmação. Se Escriturador for indicado, também haverá necessidade de confirmação. Código do Instrumento Financeiro Exemplo: (CFA) GG (CFF) G Onde: = São os cinco primeiros dígitos da conta do fundo. 08 = Dois últimos dígitos do ano de registro (CFA) ou de emissão (CFF). Nesse exemplo, ano de G = Série (a critério do Participante - para Fundos Fechados) ou 12GG = Série (a critério do Participante - para Fundos Abertos) Observação: Na hipótese de exclusão de um Código de Ativo de Fundo Aberto, sem que tenha ocorrido anteriormente depósito de cotas no Módulo, é facultado ao Participante Registrador do Fundo reutilizar o Código do Ativo excluído. Código ISIN O código ISIN é composto pelos seguintes campos: BRAAAABBBCC7. Os dois primeiros caracteres (BR) identificam o código do BRASIL. Os quatro caracteres (AAAA) são alfanuméricos e identificam o emissor. 10 Cetip S.A. Mercados Organizados

11 Registros Os três caracteres (BBB) são alfanuméricos e identificam o tipo de ativo, podendo ter sequência automática na segunda posição (Sequência 1) e na terceira posição (Sequência 2) ou não ter qualquer sequência. Os dois caracteres (CC) são alfanuméricos e identificam a espécie, quando se tratar de ações, ou representam uma sequência automática, para identificar cada emissão de título e valor mobiliário, quando se tratar de outras categorias. O último caractere (7) é o dígito de controle. Observações para cadastro de ativo de Fundo Fechado: 1 - O Escriturador é referente ao Ativo, podendo ser diferente para Ativos do mesmo Fundo. 2 - Os campos opcionais que não forem preenchidos quando da emissão do IF, são apresentados em branco quando o IF for consultado. 3 - Não é permitido, em caso de fundo cadastrado com data de emissão menor do que 01/10/2001, que este tenha Pagamento de Rendimentos ou Amortizações. 4 - Quando o Participante, que vai exercer a função de Escriturador, possuir mais de uma Conta Cetip vinculada a seu nome simplificado, após o envio dos dados, o sistema mostra tela com caixa de seleção para que o Participante indique a conta que deve ser associada a esse campo. Caso contrário, é exibida tela com dados editados para confirmação. Tela de Filtro Ação: Inclusão Função responsável pelo cadastro do ativo de fundo. Ao clicar no botão Confirmar, é apresentada Tela de Cadastro de Ativo. Ação: Alteração Fundos Fechados: É possível alterar o cadastro do Ativo do Fundo quantas vezes forem necessárias, desde que o fundo esteja pendente de liberação pela Cetip. A função permite a alteração do campo Esforço Restrito, mesmo que o fundo fechado já possua cotas depositadas, sendo assim: Este campo poderá ser alterado a qualquer momento pela Cetip. Este campo é passível de alteração até que a Cetip proceda com a liberação do ativo. Os ativos antigos deverão estar vazios. Permite também a troca da data de emissão de um Fundo desde que ainda não tenha nada distribuído e/ou depositado. 11

12 Fundos21 Fundos Abertos: É possível alterar todos os campos da função relativos ao cadastro do Fundo a qualquer momento com exceção dos campos Fundo Aberto e Código do Ativo. Ao clicar no botão Avançar, é apresentada a Tela de Alteração do Ativo do Fundo com os dados do cadastro postados para a(s) devida(s) alteração (ões). Ação: Exclusão Não é permitida a exclusão, quando existir cota do Ativo de Fundo depositada. Ao clicar no botão Avançar, o sistema apresenta tela de Exclusão de Ativo de Fundo com os dados do cadastro postados para confirmação. Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Descrição Campos de Preenchimento obrigatório. Tipo Código Ação Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleção com as opções CFA (Cotas de Fundo Aberto) e CFF (Cotas de Fundo Fechado). Código do instrumento financeiro atribuído pelo próprio participante. Caixa de seleção com as opções: Incluir, Alterar e Excluir. Tela de Cadastro de Ativo Fundo Aberto (continua) 12 Cetip S.A. Mercados Organizados

13 Registros (fim) Descrição dos campos da Tela de Cadastro de Ativo Fundo Aberto Campo Fundo (Conta) Administrador Legal Nome Fantasia Gestor Escriturador (Nome Simplificado) Custodiante Código do Ativo CNPJ do Fundo Classe Série Descrição Campo de preenchimento obrigatório. Conta emissora (44) do Fundo Aberto. O fundo aberto deve ter CNPJ e ser Participante Cetip. Campo preenchido automaticamente. Campo de preenchimento obrigatório. Indicação do nome fantasia do fundo. Informação contida no cadastro do fundo. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Indicação do nome simplificado do participante devidamente habilitado ou autorizado para a prestação de serviço de escrituração de emissão e de resgate de Cotas, contratado por Administrador Legal. Campo preenchido automaticamente. Nome simplificado de uma Instituição Financeira participante Cetip, responsável pela custódia da parte ativa do fundo. Campo preenchido automaticamente. O código do ativo. Formado por 11(onze) caracteres alfanuméricos. Veja o exemplo no tópico Código do Instrumento Financeiro. Campo preenchido automaticamente. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Indicar se: Sênior e Subordinada Campo de preenchimento obrigatório. A emissão pode ser dividida em várias séries. Formado por 3 (três) caracteres numéricos. 13

14 Fundos21 Campo Código ISIN Classificação ANBIMA Código ANBIMA Número de Autorização CVM Data de Autorização CVM Fundo Exclusivo (S/N) Carência Tipo de Fundo Casas decimais para conversão Descrição Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Código ISIN do ativo que está sendo registrado. Doze (12) caracteres alfanuméricos. Veja o exemplo no tópico Código do Instrumento Financeiro. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Classificação do fundo na ANBIMA. Formado por 30 caracteres alfanuméricos. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Código do fundo na ANBIMA. Formado por 6 (seis) caracteres alfanuméricos. Quando informado, atualiza o valor das cotas automaticamente. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Número de autorização, concedido pela Comissão de Valores Mobiliários, para emissão/série de cotas do Fundo. Campo alfanumérico e único. Campo de preenchimento obrigatório, se campo Número de Autorização CVM for informado. Data da autorização concedida pela Comissão de Valores Mobiliários, para emissão/série de cotas do Fundo. Apenas dia útil. Formato: DD/MM/AAAA. Campo de preenchimento obrigatório. Indicação se o fundo é exclusivo ou não. As características do Fundo e Valor de Cota são apresentadas apenas para os cotistas do mesmo. Qualquer outro participante não terá acesso a estas informações. Campo de preenchimento obrigatório. Indica o prazo de carência para resgate de cotas do fundo, em dias úteis. Campo de preenchimento obrigatório. Indica o tipo de classificação conforme a captação de recursos, comercialização ou carteira dos fundos relacionados as sociedades seguradoras e entidades abertas de previdência complementar. Caixa de seleção com as opções: Vazio, PGBL/VGBL/PAGP/VAGP, PRGP/VRGP ou Títulos Públicos. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Indica a quantidade de casas decimais (truncadas) quando da utilização na conversão automática de valores de operações de aplicação/resgate em quantidade de cotas - Função Especificação Automática de Cotas. 14 Cetip S.A. Mercados Organizados

15 Registros Campo Critério de Especificação de Cotas Especificação de Quantidade Automática Custo de Custódia Confirmação de Operações Operações para Confirmação do Escriturador Descrição do Fundo Descrição Campo de preenchimento obrigatório. Indica o prazo de apuração do valor da cota do fundo em dias. Parâmetro para controlar a defasagem máxima de atualização e periodicidade do valor da conta e especificação de quantidade, podendo ser atribuído para este campo valores entre 0 (zero) e 5 (cinco) dias úteis. O prazo para especificação de cotas é de 5 (cinco) dias úteis contados a partir da data de conversão informada, se não informada é contada a partir da data da operação. Se a especificação não for feita nesse período o fundo será bloqueado. Campo de preenchimento obrigatório. Indica se há especificação de quantidade automática pelo sistema quando a cota for atualizada. Campo de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções: Cotista e Fundo. Indica quem vai arcar com o pagamento do custo sobre a custódia. Campo de preenchimento obrigatório. Indicar se a confirmação das operações vai ser realizada pelo Emissor ou Escriturador. Os ativos antigos deverão ser preenchidos com a opção: Emissor. Quando a opção Escriturador for à escolhida no campo Confirmação de Operações, o participante deve selecionar ao menos uma das opções nos check boxes indicadas abaixo: Depósito e Retirada Aplicação e Resgate Especificação de Quant. de Cotas de Aplicação Especificação de Quant. de Cotas de Resgate Obs. As opções não são exclusivas, podendo o participante selecionar mais de uma das opções. Campo de texto livre para dados pertinentes à descrição do fundo. Após clicar no botão Enviar, o sistema apresenta a tela para inclusão da conta do Escriturador. 15

16 Fundos21 Após clicar no botão Enviar, o sistema apresenta a tela para confirmação dos dados. 16 Cetip S.A. Mercados Organizados

17 Registros Após clicar no botão Confirmar, o sistema apresenta uma mensagem com o numero do ativo incluído com sucesso, conforme exemplo abaixo. Tela Filtro de Cadastro de Ativo Fundo Fechado Todos os campos são de preenchimento obrigatório. Após clicar no botão Confirmar é apresentada tela inclusão dos dados. 17

18 Fundos21 Tela de Cadastro de Ativo Fundo Fechado Descrição dos campos da Tela de Cadastro de Ativo Fundo Fechado Campo Fundo (Conta) Administrador Legal Gestor Escriturador (Nome Simplificado) Descrição Campo de preenchimento obrigatório. Conta Emissora (44) do Fundo Fechado. O fundo fechado deve ter CNPJ e ser Participante Cetip. Aberto para todas as Naturezas Econômicas de Fundos Fechados. Campo preenchido automaticamente. Informação contida no cadastro do fundo. Campo de preenchimento obrigatório para ativos de fundo fechado do tipo Imobiliário. Indicação do nome simplificado do participante devidamente habilitado ou autorizado para a prestação de serviço de escrituração de emissão e de resgate de Cotas, contratado por Administrador Legal. 18 Cetip S.A. Mercados Organizados

19 Registros Campo Custodiante Código do Ativo CNPJ do Fundo Data de Emissão Data de Vencimento Classe Emissão Série Código ISIN Classificação ANBIMA Código ANBIMA Descrição Campo preenchido automaticamente. Nome simplificado de uma Instituição Financeira participante Cetip Campo preenchido automaticamente. O código do ativo será formado por 10 caracteres alfanuméricos. Veja o exemplo no tópico Código do Instrumento Financeiro. Campo preenchido automaticamente. Campo de preenchimento obrigatório. Data da emissão do ativo. Pode ser dia não útil. Formato: DD/MM/AAAA. Campo de preenchimento obrigatório. Data de vencimento do ativo. Deve ser maior que a Data de Emissão. Formato DD/MM/AAAA. Campo de preenchimento obrigatório quando Fundo é de Direitos Creditórios ou Mútuo de Investimento em Empresas Emergentes. Não selecionar quando Fundo de Investimento Imobiliário. Caixa se seleção com as opções Vazio, Sênior e Subordinado. Campo numérico de preenchimento obrigatório. Campo numérico de preenchimento obrigatório. A emissão pode ser dividida em várias séries. Tamanho 3 inteiros. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Código ISIN do ativo que está sendo registrado. Formado por Doze (12) caracteres alfanuméricos. Veja o exemplo no tópico Código do Instrumento Financeiro. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Classificação do fundo na ANBIMA. Formado por 30 caracteres alfanuméricos. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Código do fundo na ANBIMA. Formado por 6(seis) caracteres alfanuméricos. Quando informado, atualiza o valor das cotas automaticamente. 19

20 Fundos21 Campo Valor Total da Emissão Quantidade Total de Cotas Emitidas Valor da Cota na Emissão Número de Autorização CVM Data de Autorização CVM Esforço Restrito Descrição Campo de preenchimento obrigatório. Valor total do montante de capital envolvido na emissão do ativo com duas casas decimais. Valor Total da Emissão = Valor da Cota x Quantidade Total de Cotas Emitidas. Campo de preenchimento obrigatório. Quantidade total de cotas emitidas. Campo numérico com 8 casas decimais. Quantidade Total de Cotas Emitidas = Valor Total da Emissão / Valor da Cota. Campo de preenchimento obrigatório. Valor unitário da cota. Campo numérico com 8 casas decimais. Valor da Cota = Valor Total da Emissão / Quantidade Total de Cotas Emitidas Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Não preencher, caso tipo de distribuição seja Privada. Número de autorização, concedido pela Comissão de Valores Mobiliários, para emissão/série de cotas do Fundo Fechado. Campo alfanumérico e único. Campo de preenchimento obrigatório, se campo Número de Autorização CVM for informado. Não preencher, caso tipo de distribuição seja Privada Data da autorização concedida pela Comissão de Valores Mobiliários, para emissão/série de cotas do Ativo de Fundo Fechado. Apenas dia útil. A data informada deve ser numérica anterior, igual ou superior a data da emissão do Instrumento Financeiro e menor que a Data de Vencimento. Formato: DD/MM/AAAA. Campo de preenchimento obrigatório. Campo com as opções SIM e NÃO. Os fundos com a opção SIM selecionada, obrigatoriamente em uma das partes da negociação um intermediário financeiro, sendo este: BANCO DE INVESTIMENTO; BANCO MULTIPLO; SOCIEDADE CORRETORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS; SOCIEDADE DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS; SOCIEDADE CORRETORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS E CAMBIO. 20 Cetip S.A. Mercados Organizados

21 Registros Campo Cotas Negociáveis Mercado Secundário Fundo Exclusivo Custo de Custódia Tipo de Distribuição Resp. pelo Lançamento depósito/retirada Descrição do Fundo Descrição Campo de preenchimento obrigatório. Campo com as opções SIM e NÃO. O preenchimento com NÃO impedirá a negociação do ativo no mercado secundário. Campo de preenchimento obrigatório. Indica se o Ativo de Fundo Fechado é exclusivo ou não. As características do Ativo de Fundo Fechado e Valor de Cota são apresentadas apenas para os cotistas do mesmo. Qualquer outro Participante não tem acesso a estas informações. Campo de preenchimento obrigatório. Nesse campo o emissor informa quem vai arcar com o pagamento do custo sobre a custódia (cotas emitidas e depositadas) do fundo fechado registrado. O emissor pode alterá-lo até a liberação do ativo. Campo de preenchimento obrigatório. Indica o tipo de distribuição do ativo: Pública ou Privada. Quando indicada a forma de distribuição Privada, o sistema não permite a negociação secundária do ativo. O Campo Número de Autorização CVM não deve ser preenchido. Campo de preenchimento obrigatório. Quem deve efetuar o lançamento de Depósito/Retirada pela conta emissora do fundo Emissor ou Escriturador. Campo de texto-livre para dados pertinentes à descrição do fundo. Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. 21

22 Fundos21 Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do ativo cadastrado, conforme mensagem abaixo. 22 Cetip S.A. Mercados Organizados

23 Liberação de Ativo Registros Menu Fundos21 > Cadastro > Ativo > Liberação de Ativo Visão Geral Esta função permite a liberação do ativo de fundo para movimentação e pode ser efetuada, logo após seu registro. O Participante pode consultar a situação dos ativos no menu Consulta, função Ativos. Responsáveis pela liberação de ativo de Fundos Abertos Quando o ativo for CFA a liberação deve ser efetuada pelo Administrador Legal. Assim que for liberado, o ativo assume a situação de Confirmado. Responsáveis pela liberação de ativo de Fundos Fechados A liberação deve obedecer a seguinte ordem: Escriturador, Administrador Legal e Cetip. Assim que for liberado, o ativo assume a situação de Confirmado. A liberação do ativo CFF pode ser efetuada até D-1 do vencimento. Responsáveis pela liberação de ativo de Fundo Fechados 1) Escriturador e Administrador Legal não pertence à família do Fundo Responsáveis: Escriturador + Administrador Legal + Cetip Situação: Após registro = Pendente de Liberação do Escriturador. Após liberação do Escriturador = Pendente de Liberação do Administrador Legal. Após liberação do Administrador legal = Pendente de Liberação Cetip Após liberação da Cetip = CONFIRMADO. Obs.: Liberação feita por todos. 2) Escriturador não pertence à família do fundo e Administrador pertence à família do Fundo Responsáveis: Escriturador + Cetip Situação: Após registro = Pendente de Liberação do Escriturador. Após liberação do Escriturador = Pendente de Liberação Cetip. Após liberação da Cetip = CONFIRMADO. Obs.: Não necessita da liberação do Administrador Legal. 23

24 Fundos21 Responsáveis pela liberação de ativo de Fundo Fechados 3) Escriturador pertence à família do fundo e Administrador Legal não pertence à família do Fundo Responsáveis: Administrador Legal + Cetip Situação: Após registro = Pendente de Liberação do Administrador Legal. Após liberação do Administrador legal = Pendente de Liberação Cetip. Após liberação da Cetip = CONFIRMADO. Obs.: Não necessita da liberação Escriturador. 4) Escriturador e Administrador Legal pertencem à mesma família do fundo Responsável: Cetip Situação: Após registro = Pendente de Liberação Cetip. Após liberação da Cetip = CONFIRMADO. Obs.: Não necessita da liberação do Escriturador e Administrador Legal. 5) Escriturador não pertence à família do fundo e Administrador Legal sem conta na Cetip Responsáveis: Escriturador + Cetip Situação: Após registro = Pendente de Liberação do Escriturador. Após liberação do Escriturador = Pendente de liberação Cetip. Após liberação da Cetip = CONFIRMADO. Obs.: Não necessita da liberação Administrador Legal. 6) Escriturador pertence à família do fundo e Administrador Legal sem conta na Cetip Responsável: Cetip Situação: Após registro = Pendente de liberação Cetip. Após liberação da Cetip = CONFIRMADO. Obs.: Não necessita da liberação Escriturador e Administrador Legal. 24 Cetip S.A. Mercados Organizados

25 Registros Tela Filtro Liberação de Fundo Aberto Após clicar no botão Pesquisar é apresentada Tela Liberação de Ativo. Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Fundo (Nome Simplificado) Fundo (Razão Social) Fundo (conta) Código do Ativo Data de Emissão Descrição Nome simplificado do fundo emissor do ativo a ser liberado. Razão Social do fundo emissor do ativo a ser liberado. Conta emissora (44) do Fundo emissor do ativo a ser liberado. O código do ativo a ser liberado. Data da emissão do ativo. Pode ser consultado menu Consultas, função Consulta Ativos. Tela Liberação de Ativo (continua) 25

26 Fundos21 Os códigos de Ativos de Fundo relacionados na coluna Cód. Ativo são exibidos com link, que se acionado apresenta tela de detalhe do ativo indicado, para concluir a liberação. (fim) Tela de Detalhe Ao clicar no botão Confirmar, uma mensagem é exibida informando o sucesso da operação. 26 Cetip S.A. Mercados Organizados

27 Registros Tela Filtro Liberação de Fundo Fechados Tela Liberação de Ativo (continua) Os códigos de Ativos de Fundo relacionados na coluna Cód. Ativo são exibidos com link, que acionado apresenta tela de detalhe do ativo indicado, para concluir a liberação. (fim) 27

28 Fundos21 Ao clicar no botão Confirmar, uma mensagem é exibida informando o sucesso da operação. 28 Cetip S.A. Mercados Organizados

29 Atualização do Valor da Cota Registros Menu Fundos21 > Cadastro > Ativo > Atualização do Valor da Cota Visão Geral A função permite ao Participante atualizar o Valor da Cota de um Ativo de Fundo Aberto ou Fechado. Fundo Fechado O valor das cotas deve ser atualizado diariamente. Após 5 dias corridos sem atualização das mesmas o fundo será bloqueado para efeitos de movimentação de custódia. O valor da cota pode ser atualizado pelo Registrador, respeitada periodicidade definida no Manual de Normas, até o limite de D-1 do vencimento (resgate) do ativo. Fundo Aberto O valor da cota deverá ser atualizado diariamente ou, conforme o caso, no período indicado pelo participante. Tela de Filtro Após clicar no botão Pesquisar é apresentada tela Atualização do Valor da Cota para confirmação da operação. Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Tipo de Instrumento Financeiro Fundo (Nome Simplificado) Fundo (Razão Social) Fundo (Conta) Código do Ativo Descrição Caixa de seleção com as opções: CFA e CFF. Nome simplificado do fundo, emissor do ativo, cujo valor da cota deve ser atualizado. Razão Social do fundo, emissor do ativo, cujo valor da cota deve ser atualizado. Conta Emissora (44) do fundo, emissor do ativo, cujo valor da cota deve ser atualizado. Código do ativo, cujo valor da cota deve ser atualizado. 29

30 Fundos21 Campo Data de Emissão Descrição Data da emissão do ativo, cujo valor da cota deve ser atualizado. Tela Atualização do Valor da Cota (continua) (fim) Os códigos de Ativos de Fundo relacionados na coluna Cód. Ativo são exibidos com link, que acionado apresenta Tela de Detalhe para concluir a atualização. 30 Cetip S.A. Mercados Organizados

31 Registros Tela Detalhe de Atualização de Valor Ao clicar no botão Confirmar da Tela de Detalhe, é apresentada tela com os valores atualizados e mensagem informando o sucesso da operação. Descrição dos campos da Tela de Detalhe Campo Data do Valor Valor Patrimônio Liquido Valor Rentabilidade ao dia Descrição Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Data de atualização da cota. Deve ser dia útil, menor ou igual a Data Hoje. Formato DD/MM/AAAA. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Valor da cota para atualização, expresso com 8 (oito) inteiros e 8 (oito) casas decimais. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Valor atualizado do patrimônio Líquido do fundo, expresso com 16 (dezesseis) inteiros e 2 (duas) casas decimais. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Percentual da rentabilidade ao dia, informado com 5 inteiros e 4 casas decimais. Sinal - Indicar com - (negativo) ou + (positivo). Caso o campo, não seja informado, o sistema assume o sinal + positivo. 31

32 Fundos21 Campo Rentabilidade ao mês Rentabilidade ao ano Descrição Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Percentual da rentabilidade ao mês, informado com 5 inteiros e 4 casas decimais. Sinal - Indicar com - (negativo) ou + (positivo). Caso o campo, não seja informado, o sistema assume o sinal + positivo. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Percentual da rentabilidade ao ano, informado com 5 inteiros e 4 casas decimais. Sinal - Indicar com - (negativo) ou + (positivo). Caso o campo, não seja informado, o sistema assume o sinal + positivo. 32 Cetip S.A. Mercados Organizados

33 Registros Cadastro > Evento 33

34 Fundos21 Inclusão de Evento Menu Fundos21 > Cadastro > Evento > Inclusão de Evento Visão Geral Através dessa função, exclusiva para Ativo de Fundo Fechado, o Participante pode informar o valor do P.U. (Preço Unitário) e a data efetiva do processamento e liquidação financeira do evento (Pagamento de Rendimentos ou Amortizações). O ativo deve estar livre para movimentação. A data da inclusão de evento pode ser dia útil ou não e posterior ao dia do registro do ativo, podendo ser inclusive a data do resgate, que deve ser pago o evento a quem for detentor do ativo em questão. O lançamento do P.U. do evento deve ser feito até o dia da liquidação financeira do mesmo, dentro da grade de horário "CTP24". Eventos que tenham o valor financeiro "zero" como resultado, o sistema gera a operação com o status "FINALIZADA" e a mesma cursa pela modalidade de liquidação "SEM MODALIDADE". Tela de Filtro Descrição dos campos da Tela de Filtro Inclusão de Evento Campo Descrição Inclusão do Evento - Campos de preenchimento obrigatório, exceto o campo PU do Evento. Código do Ativo Participante (Conta) Data do Evento Tipo de Evento Código do ativo sujeito ao evento. Conta Cetip do participante. Data do pagamento de rendimento aos detentores de cotas do ativo selecionado. Deve ser dia útil e igual ou maior que a data de emissão do ativo de fundo. Tipo de evento a ser registrado pelo participante. Caixa de seleção com as opções: Amortização e Pagamento de Rendimento. 34 Cetip S.A. Mercados Organizados

35 Registros Campo PU do Evento Observação Descrição Preço Unitário fornecido pelo participante emissor que será multiplicado pela quantidade de cotas em carteira dos detentores do ativo selecionado. Campo de livre digitação, onde o participante pode digitar informações a respeito da operação. Ao clicar no botão Enviar, é apresentada a tela abaixo. Ao clicar no botão Confirmar, é apresentada mensagem informando o sucesso da operação. 35

36 Fundos21 Manutenção de Evento Menu Fundos21 > Cadastro > Evento > Manutenção de Evento Visão Geral Esta função, exclusiva para Ativo de Fundo Fechado, permite ao Participante, a alteração dos dados ou exclusão do registro do evento de Pagamento de Rendimentos ou Amortizações. O Participante pode alterar a data do evento para dia útil ou não e posterior ao dia do registro, podendo ser inclusive a data do resgate, em que deve ser pago o evento a quem for detentor do ativo em questão. Tela Filtro de Manutenção de Evento Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Descrição Manutenção de Evento Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Fundo (Nome Simplificado) Fundo (Razão Social) Fundo (conta) Código do Ativo Data da Emissão Período Nome simplificado do fundo fechado emissor do ativo, cujo evento deve ser alterado e/ou excluído. Razão Social do fundo fechado emissor do ativo, cujo evento deve ser alterado e/ou excluído. Conta emissora (44) do Fundo Fechado emissor do ativo, cujo evento deve ser alterado e/ou excluído. Código do ativo, cujo evento deve ser alterado e/ou excluído. Data da emissão do ativo, cujo evento deve ser alterado e/ou excluído. Pode ser consultado no menu Consultas, função Lançamentos e no módulo de Operações, menu Consultas, função Operações. Data inicial e final do período que foi registrado o evento a ser alterado ou excluído. 36 Cetip S.A. Mercados Organizados

37 Registros Após preencher os dados e clicar no botão Pesquisar é exibida Tela de Manutenção de Evento. São apresentados os ativos que atendam as condições de pesquisa ou todos os eventos de Pagamento de Rendimentos, Amortizações e Resgate automático no dia de vencimento, já agendados no sistema. Tela Manutenção de Evento (continua) (fim) Na primeira coluna, informe se o registro será alterado ou excluído e clique na seta verde. Opção Alterar Tela Alteração de Evento O Pagamento de Rendimento e Amortização só pode ser alterado nos ativos com a situação Confirmada e livre para movimentação. 37

38 Fundos21 O PU de evento pode ser alterado até o horário de fechamento da grade de referência, no dia do evento. A situação das operações de Pagamento de rendimento, Amortização ou de resgate permanece como Pendente de Atualização de Valor (PEND. ATU. Valor) até o horário limite de fechamento da Grade. Após clicar no botão Enviar, o sistema apresenta a tela para confirmação dos dados. Ao confirmar, o sistema apresenta mensagem abaixo. Opção Excluir O registro do evento de Pagamento de Rendimento e Amortização só pode ser excluído até a véspera da geração da operação do mesmo, independente da situação do ATIVO. Ao confirmar, o sistema apresenta mensagem abaixo. 38 Cetip S.A. Mercados Organizados

39 Registros Cadastro > Notícia 39

40 Fundos21 Inclusão de Notícia Menu Fundos21 > Cadastro > Notícia > Inclusão de Notícia Visão Geral Permite incluir notícias relacionadas a um determinado ativo de fundo pertencente à sua família de digitação. As notícias podem ser consultadas pelos detentores das cotas do fundo, na função Notícia, menu Consulta. Tela Filtro de Inclusão de Notícia Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Descrição Inclusão da Notícia Campos de preenchimento obrigatório. Código do Ativo Data da Notícia Texto Código do ativo que se deseja divulgar notícias relevantes. Dia da publicação da notícia do ativo. Formato DD/MM/AAAA. Campo para livre digitação de notícia sobre o ativo de fundo. Ao Enviar a inclusão da notícia, o sistema retorna uma tela para confirmar a inclusão da notícia. Ao Confirmar a inclusão da notícia, o sistema retorna a mensagem abaixo. 40 Cetip S.A. Mercados Organizados

41 Manutenção de Notícia Registros Menu Fundos21 > Cadastro > Notícia > Manutenção de Notícia Visão Geral Esta função permite ao Participante alterar ou excluir notícias relacionadas a um determinado ativo de fundo. O usuário só pode alterar ou excluir notícias sobre ativos emitidos por fundos pertencentes à sua família de digitação. Tela Filtro de Manutenção de Notícia O Participante pode realizar uma busca mais precisa, preenchendo o(s) filtro(s) desejado(s), ou apenas clicando no botão Pesquisar, o sistema apresenta todos os ativos com notícias passíveis de alteração ou exclusão. Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Fundo (Nome Simplificado) Fundo (Razão Social) Fundo (conta) Código do Ativo Data de Emissão Período Descrição Nome simplificado do fundo emissor do ativo cuja notícia deve ser alterada e/ou excluída. Razão Social do fundo emissor do ativo cuja notícia deve ser alterada e/ou excluída. Conta emissora (44) do Fundo emissor do ativo cuja notícia deve ser alterada e/ou excluída. Código do ativo cuja notícia deve ser alterada e/ou excluída. Dia da emissão do ativo cuja notícia deve ser alterada e/ou excluída. Pode ser consultada no menu Consultas, função Notícias. Data inicial e final do período de registro da notícia a ser alterada ou excluída. 41

42 Fundos21 Tela de Manutenção de Notícia Na primeira coluna, informe se a notícia será alterada ou excluída e clique na seta verde. Opção Alterar Tela Alterar Ao Enviar a alteração da notícia, o sistema retorna uma tela para confirmar a alteração. Ao Confirmar a alteração da notícia, o sistema retorna a mensagem abaixo. Opção Excluir Tela Excluir Ao Confirmar a exclusão da notícia, o sistema retorna a mensagem abaixo. 42 Cetip S.A. Mercados Organizados

43 Lançamentos

44 Fundos21 Depósito sem Financeiro Menu Fundos21 > Lançamentos > Depósito sem Financeiro Visão Geral Fundo Aberto Permite ao Fundo e ao Participante (Comprador) lançar operações de Depósito sem financeiro de quantidade de cotas de ativo de Fundo. Fundo Fechado Permite ao Fundo, ou ao Escriturador por ele representado, e ao Participante (Comprador) lançar operações de Depósito sem financeiro de quantidade de cotas de ativo de Fundo. A função Depósito sem financeiro para Fundo Fechado não é habilitada para lançamentos de operações cuja Cotas de fundo fechado tenham sua colocação primária registradas no Módulo de Distribuição de Ativos. O lançamento é efetuado por duplo comando (Emissor ou Escriturador e Participante) nesta função e no módulo de Distribuição, para colocação primária. Se o casamento dos lançamentos não ocorrer até o encerramento da grade em D0, a operação é estornada automaticamente. Ativos com situação Registrado e Bloqueado não podem ser depositados. Caso o ativo esteja com situação Inadimplente, mesmo que já tenha sido registrado / liberado, não podem ser efetuadas operações que movimentem custódia. Tela de Filtro de Depósito 44 Cetip S.A. Mercados Organizados

45 Operações Descrição dos campos da Tela de Filtro de Depósito Campo Descrição Depósito Fundo Campos de preenchimento obrigatório. Código do Ativo Papel Parte Contraparte Quantidade Data Operação Original Vinculação em Reserva Técnica Meu número Código do ativo a ser depositado. Caixa com as opções: Detentor e Emissor. Código Cetip do Participante lançador da operação. Código Cetip da Contraparte na operação. Quantidade de cotas a ser depositada. Formado por 8(oito) casas decimais. Para Fundos Fechados: Não pode exceder a quantidade de cotas emitidas, subtraídas da quantidade de cotas já depositadas pelo fundo. Campo de preenchimento obrigatório, quando for Fundos Abertos. Data da operação original da aplicação financeira. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Realizado somente pelo Cotista. Quando marcado, indica que a quantidade a ser depositada deve ser totalmente vinculada em conta de reserva técnica. Caixa com as opções: Sim e Não. Número atribuído pelo próprio participante a operação. Dados do Comitente Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ do Cliente Natureza (Cliente) Informar o CPF/CNPJ nas operações com clientes. Caixa com as opções: Branco, PF e PJ. 45

46 Fundos21 Após preenchimento dos dados e clicar no botão Enviar é exibida Tela de Confirmação. Tela de Confirmação Se a operação for confirmada é apresentada mensagem informando o sucesso da operação. 46 Cetip S.A. Mercados Organizados

47 Negociação de Compra e Venda Operações Menu Fundos21 > Lançamentos > Negociação de Compra e Venda Visão Geral Esta função, exclusiva para Ativo de Fundo Fechado, permite que o Participante negocie cotas depositadas em sua conta, desde que, tenha posição em custódia, que o ativo esteja liberado e a cota de PU atualizada. Nas operações de compra e venda definitivas, onde uma das partes seja Cliente 1, o preenchimento do campo PU também é obrigatório. Clientes 1 e 2 podem realizar negócios retroativos (operação 352) a D-1 da data do registro desta operação. Se o casamento dos lançamentos não ocorrer até o horário de fechamento da grade de referência, a operação é estornada automaticamente. A operação de Compra e Venda é finalizada após o duplo comando das partes envolvidas na operação e a liquidação do financeiro, exceto as operações com as contas de Clientes 1 e 2, onde os comandos são unilaterais. Conta Cliente 1 só pode negociar com o titular da Conta Cliente; Operação com intermediação não pode ter conta cliente como ponta final da negociação; Tela de Operação de Compra/venda Definitiva/Cessão Fundo21 Após preencher os dados e clicar no botão Enviar é exibida Tela de Detalhe para confirmação dos dados informados. 47

48 Fundos21 Descrição dos campos da Tela de Operação de Compra/venda Definitiva/Cessão Fundo21 Campo Descrição Dados da Compra/venda Definitiva/Cessão Campos de preenchimento obrigatório. Tipo Código IF Tipo do IF que está sendo negociado. Código do IF que está sendo negociado. Parte e Contraparte - Campos de preenchimento obrigatório, exceto o campo Número da Associação Papel Código Meu número Número de Associação Código Caixa de seleção com as opções: Comprador e Vendedor Código Cetip do Participante que está efetuando o lançamento. Número da operação de negociação, atribuído pelo Participante. Número informado pela parte, para identificar a operação de compra e venda com intermediação. Código Cetip da Contraparte no lançamento. Liquidação Financeira - Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Liquidante Modalidade Banco Liquidante da Parte. Quando não for informado, o sistema assume o Banco Liquidante principal do Participante que está efetuando o lançamento. Caixa de Seleção com as opções: Sem Modalidade de Liquidação Cetip e Bruta. Dados da Operação - Campos de preenchimento obrigatório. Quantidade PU Quantidade de cotas a negociar entre as Partes. Preço unitário acordado para a negociação. Dados Complementares - Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Reserva Técnica Caixa de Seleção com as opções: Desvincular e Vincular. Data da Conversão Número Oper. Cetip CPF/CNPJ (Cliente) CPF ou CNPJ do Cliente. 48 Cetip S.A. Mercados Organizados

49 Operações Campo Natureza (Cliente) Descrição Caixa de Seleção com as opções: PF e PJ. Data da Liquidação Tela Operação de Compra/venda Definitiva/Cessão Fundo21 Ao confirmar, o sistema retorna mensagem abaixo. 49

50 Fundos21 Retirada sem Financeiro Menu Fundos > Lançamentos > Retirada sem Financeiro Visão Geral Fundo Aberto Permite ao Emissor por ele representado e ao Participante (Detentor) lançar operações de Retirada sem Financeiro de quantidade de cotas de ativo de Fundo, provenientes de um resgate, ocorrido em data anterior e não registrado no dia efetivo da operação. O ativo deve estar com a situação de Confirmado. Fundo Fechado e Fundo de Desenvolvimento Social Permite ao Fundo, ou ao Escriturador por ele representado, e ao Participante (Detentor) lançar operações de Retirada sem Financeiro de quantidade de cotas de ativo de Fundo, desde que o ativo esteja com a situação de Confirmado. O lançamento é efetuado por duplo comando (Emissor e Detentor) nesta função. Se o casamento dos lançamentos não ocorrer até o encerramento da grade em D0, a operação é estornada automaticamente. Tela de Retirada sem Financeiro Após preencher os dados e clicar no botão Pesquisar é exibida Tela de Confirmação. 50 Cetip S.A. Mercados Organizados

51 Operações Descrição dos campos da Tela de Retirada sem Financeiro Campo Descrição Retirada sem Financeiro Campos de preenchimento obrigatório. Código do Ativo Participante (Conta) Papel Contraparte Quantidade de Cotas a Retirar Meu número Código do ativo que deve ser retirado de quantidades de cotas. Código Cetip do participante lançador da operação. Caixa de seleção com as opções: Emissor e Detentor Código Cetip da contraparte na operação. Quantidade de cotas a ser retirada, que não pode exceder a quantidade em posição livre do cotista. Com 8 casas decimais. Número atribuído pelo próprio participante a operação. Dados Complementares - Campos de preenchimento obrigatório, quando houver, Desvinculação em Reserva Técnica Data Operação Original CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Realizado somente pelo Cotista. Quando marcado, indica que a quantidade a ser retirada deve ser totalmente desvinculada da conta de reserva técnica. Somente para Fundos Abertos. Data da operação do resgate financeiro ocorrido em data anterior e não registrado no dia efetivo da operação. Informar o CPF/CNPJ nas operações com clientes. CPF ou CNPJ do Cliente. Tela de Retirada sem Financeiro Se a operação for confirmada é apresentada a mensagem abaixo. 51

52 Fundos21 Bloqueio / Desbloqueio de Posição de Cotista Menu Fundos21 > Lançamentos > Bloqueio / Desbloqueio de Posição de Cotista Visão Geral Essa função permite que o Emissor bloqueie as posições de CFA e CFF de suas contas próprias, 00 a 89, ou de suas contas de cliente 1 ou 2. Para bloqueios de posições em contas de cliente 1 ou 2, é obrigatória a identificação do comitente. O sistema deve automaticamente passar a quantidade identificada no SIC do tipo de carteira Própria Livre para Bloqueada. Tela Bloqueio / Desbloqueio de Posição de Cotista Descrição dos campos da Tela de Bloqueio/Desbloqueio de Custódia Campo Descrição Instrumento Financeiro - Campos de preenchimento obrigatório. Tipo Código IF Caixa com as opções: CFF e CFA. Código do Instrumento Financeiro. Solicitante e Detentor Campos de preenchimento obrigatório, 52 Cetip S.A. Mercados Organizados

53 Operações Campo Código Meu número Código Detentor Quantidade Tipo Tipo de Bloqueio Num. Cetip Op. Original Motivo Descrição Código Cetip do Solicitante. Número da operação. Código Cetip do Detentor do Instrumento Financeiro. Campo de preenchimento obrigatório. Quantidade do Instrumento Financeiro a ser bloqueada Campo de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com a opção: Bloquear Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Motivo do Bloqueio, caixa de seleção com as opções disponíveis. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Número Cetip Operação Original Campo de preenchimento obrigatório. Descrever o motivo do bloqueio. Dados do Comitente - Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Identificação do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. Identificação do participante como Pessoa Jurídica ou Pessoa Física, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. 53

54 Fundos21 Vinculação em Conta de Reserva Técnica Menu Fundos21 > Lançamentos > Vinculação em Conta de Reserva Técnica Visão Geral Essa função permite que o cotista realize a vinculação de cotas de fundo a uma conta de Reserva Técnica (97). A operação de vinculação é realizada através de comando único. A vinculação não pode ser efetuada na véspera da Data do vencimento do ativo CFF. Para Ativo de Cotas de Fundo Fechado, após a vinculação, uma operação de Desvinculação em Reserva Técnica é criada automaticamente, cuja data da operação de desvinculação é o dia útil anterior à data de vencimento do ativo. Para Ativo de Cotas de Fundo Aberto e Fundo de Desenvolvimento Social, a desvinculação automática não é possível, pois esse tipo de ativo não possui data de vencimento. Tela Filtro Vinculação em Conta de Reserva Técnica Descrição dos campos da Tela Vinculação em Conta de Reserva Técnica Campo Descrição Vinculação em Conta de Reserva Técnica Campos de preenchimento obrigatório. Participante Reserva Técnica Código do Ativo Quantidade de Cotas a Vincular Meu número Código Cetip do Participante (Seguradora ou Entidade de Previdência Privada) lançador da operação de Vinculação de Reserva Técnica. Código Cetip da Conta de Reserva Técnica do Participante (Seguradora ou Entidade de Previdência Privada) Código do ativo a ser vinculado Quantidade de cotas a vincular, que não pode exceder a quantidade em posição livre do Participante (Seguradora ou Entidade de Previdência Privada). Com 8 casas decimais. Número atribuído a operação pelo Participante. Após preencher os dados e clicar no botão Enviar é exibida Tela de Detalhe. 54 Cetip S.A. Mercados Organizados

55 Operações Tela de Detalhe Ao confirmar a vinculação, o sistema retorna a mensagem abaixo. 55

56 Fundos21 Antecipação de Desvinculação de Conta de Reserva Técnica Menu Fundos21 > Lançamentos > Antecipação de Desvinculação em Conta de Reserva Técnica Visão Geral Permite ao Participante efetuar a antecipação da desvinculação total ou parcial em conta de Reserva Técnica de cotas de um ativo de fundo. Se ao Participante for permitida Livre Movimentação, é gerada uma operação de Antecipação de Desvinculação de Reserva Técnica que faz a movimentação de custódia e atualiza a operação de Desvinculação (comando único). Caso contrário, a operação passa a ser de duplo comando exigindo um lançamento de confirmação do Órgão Regulador (Susep ou ANS). Após o lançamento do Participante, é gerada uma operação de Antecipação de Desvinculação de Reserva Técnica que permanece aguardando o lançamento de confirmação do Órgão Regulador (Susep ou ANS). Se o Casamento dos Lançamentos não ocorrer até o encerramento da grade em D0, o lançamento é estornado automaticamente. Na Conta Própria do Participante ocorre a seguinte movimentação de custódia: as cotas são debitadas da posição Reserva Técnica e creditadas na posição Livre. As cotas da posição Livre da conta de Reserva Técnica do Participante são retiradas. Caso o ativo esteja com situação Inadimplente, mesmo que já tenha sido registrado/liberado, não pode ser efetuada operações que movimentem custódia. Tela de Antecipação de Desvinculação em Conta de Reserva Técnica 56 Cetip S.A. Mercados Organizados

57 Descrição dos campos da Tela de Antecipação de Desvinculação em Conta de Reserva Técnica Operações Campo Descrição Instrumento Financeiro Campos de preenchimento obrigatório. Tipo IF Código Caixa de seleção com as opções: CFA e CFF Código do ativo a ser desvinculado. Parte Campos de preenchimento obrigatório. Papel Código Meu número Caixa de seleção com as opções: Detentor e Reserva Técnica. Código Cetip do Participante (Seguradora ou Entidade de Previdência Privada) lançador da operação de Antecipação de Desvinculação em Reserva Técnica. Número dessa operação. Contraparte Campo de preenchimento obrigatório. Contraparte Código Cetip da contraparte. Quantidade Campo de preenchimento obrigatório. Quantidade Após preencher os dados e clicar no botão Enviar é exibida Tela de Antecipação da Desvinculação. Tela de Antecipação da Desvinculação O participante deve informar a quantidade de cotas do ativo a ser desvinculada e o número da operação de desvinculação. A quantidade de cotas a ser desvinculada não pode exceder a quantidade em posição de Reserva Técnica disponível do Participante (Seguradora ou Entidade de Previdência Privada). Ao confirmar a vinculação, o sistema retorna a mensagem abaixo. 57

58 Fundos21 Estorno Menu Fundos21 > Lançamentos > Estorno Visão Geral Essa função permite o estorno de lançamentos pendentes das operações pendentes de liquidação financeira, operações finalizadas de depósito e retirada ou que envolvam Clientes 1 ou 2. Tela de Filtro Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Descrição Cancelamento de Operações Todos os campos são de preenchimento obrigatório. Participante Meu número Num. Cetip Op. Original Instrumento Financeiro Contraparte Código Cetip da Parte que está efetuando o lançamento. Número da operação de Estorno. Número da Operação gerado no lançamento. Pode ser consultado no módulo de Operações ou na consulta de Lançamentos - opção Pendente. Código do IF que está pendente de lançamento. Código Cetip da Contraparte do lançamento. Após preencher os dados e clicar no botão Enviar é exibida Tela de Estorno. 58 Cetip S.A. Mercados Organizados

59 Operações Tela de Estorno Ao confirmar, o sistema retorna mensagem abaixo. 59

60 Fundos21 Retenção de IR Menu Fundos21 > Lançamentos > Retenção de IR Visão Geral Esta função, exclusiva para Ativo de Fundo Fechado, permite ao emissor/detentor, através de comando unilateral, informar no dia da liquidação financeira do fato gerador da retenção (Pagamento de Rendimentos e/ou Amortização), o valor que deve ser retido pelo IR sobre a operação. Essa função não é obrigatória, as operações de Pagamento de Rendimentos ou Resgate podem ser geradas sem que haja registro da operação de Retenção de IR no sistema. É admitido apenas um lançamento de IR para cada fato gerador. Ocorrendo erro, o emissor/detentor deve estornar o lançamento e efetuar um novo. A operação de Retenção de IR é passível de estorno e só pode ocorrer no dia de registro da operação de Retenção de IR, obedecendo à grade de horário de registro de operações. Uma vez estornada, a operação de Retenção de IR assume o situação final 27 - EST: COMANDADA. Nessa operação, o Banco Liquidante do emissor/detentor e do Participante é sempre o principal e a liquidação é realizada somente pela Janela Multilateral. Para consultar o responsável pelo lançamento de Retenção de IR da operação, o Participante pode selecionar o Tipo de Operação 64 - LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IR, no menu Consulta, função Lançamentos. Tela Retenção de IR 60 Cetip S.A. Mercados Organizados

61 Operações Após preencher os dados e clicar no botão Enviar é exibida Tela de Retenção de IR. Descrição dos campos da Tela Retenção de IR Campo Descrição Instrumento Financeiro Campo de preenchimento obrigatório. Código Código do Ativo envolvido no Pagamento de Rendimentos, Amortização ou no Resgate sobre o qual incidirá o imposto. Partes - Campos de preenchimento obrigatório. Papel Emissor Detentor Meu Número Papel do participante na operação. Caixa de seleção: Emissor ou Detentor. Conta Emissora (44) do Fundo que emitiu o ativo responsável pelo fato gerador da retenção de IR. Conta Própria do Detentor das cotas que está realizando a retenção do IR. Número de identificação do lançamento informado pelo emissor/detentor. Proporciona o controle interno dos seus próprios lançamentos. Dados da Operação - Campos de preenchimento obrigatório. Valor Num. Cetip Op. Original Valor do imposto a ser retido, com 2 casas decimais. Número da operação de Pagamento de Rendimentos, Amortização ou de Resgate sobre a qual incide a retenção do imposto. Pode ser consultado no menu Consultas, função Lançamentos e no módulo Operações, menu Consultas, função Operações. Dados para Retenção de IR pelo Devedor - Campos de preenchimento obrigatório, quando o detentor for o responsável Natureza CPF/CNPJ Quantidade Data de Aquisição Alíquota Caixa de seleção com as opções: PF e PJ. Preenchimento obrigatório quando detentor for Cliente 1 ou 2. CPF - 11 posições com zeros à esquerda, caso necessário e com e espaços em branco à direita. CNPJ - 14 posições com zeros à esquerda se necessário. Quantidade de cotas. Data de aquisição das cotas. Alíquota do IR. 61

62 Fundos21 Tela de Retenção de IR Após a confirmação da operação, o sistema retorna mensagem abaixo. 62 Cetip S.A. Mercados Organizados

63 Transferência sem Financeiro Operações Menu Fundos21 > Lançamentos > Transferência sem Financeiro > Solicitação Visão Geral Através desta função, o Transferidor ou o Adquirente tem a possibilidade de efetuar transferência de Instrumento Financeiro sem o financeiro, de sua Conta Própria para a Conta Própria MV (Conta 96) e vice-versa. E da sua Conta Cliente 1 para a Conta Cliente 2 e vice-versa. O Instrumento Financeiro deve estar com a situação confirmada e com quantidade disponível na posição livre em carteira. A função também permite a movimentação de ativos entre própria e a Conta Vinculada a Redução de Compulsório (Conta 95), destinada a receber os ativos elegíveis a redução do compulsório. Para maiores informações sobre a Conta Vinculada a Redução de Compulsório consultar o item Informações Adicionais. Os ativos Garantidos (MMG) e com Tipo de Garantia Cessão Fiduciária somente podem ser transferidos pela quantidade total. Os ativos inegociáveis não podem ser transferidos pelos motivos Integralização de Cotas com Ativo/ Aplicação em Cotas com Ativos e Resgate de Cotas com Ativos. Para ativos identificados obrigatoriamente no SIC, a solicitação de transferência impacta a posição do SIC. A movimentação de custódia do ativo, que não depende de confirmação da Cetip, ocorre logo após o casamento da operação pelo Transferidor e Adquirente, caso seja da mesma família de digitação. Para famílias de digitação diferentes, deve aguardar apenas aprovação da contraparte. Já as transferências sem financeiro que dependem da aprovação da Cetip somente podem ter movimentação de custódia após confirmação da Cetip. Para todas as solicitações que tiverem código de documento, a ação de visualização do documento pela contraparte e da Cetip (se aprovação for necessária) torna-se obrigatória para aprovação da solicitação. A solicitação de lançamento pode ser feita durante a grade de registro sem liquidação no STR (CTP11), das 8h às 18h50, e deve permanecer passível de confirmação e recusa pela contraparte e, se necessário pela Cetip, até D+1 do lançamento pela parte também pela grade CTP11. A Cetip pode confirmar ou recusar unilateralmente a transferência até o fechamento Geral de D+1 da solicitação para os motivos em que for necessária sua análise. Se a confirmação for feita após as 18h50, para que as transferências sejam concluídas, é necessário que as grades necessárias estejam abertas. Caso o lançamento da operação de transferência sem financeiro não for confirmada pela contraparte até D+1, durante a grade de registro, sem liquidação no STR, das 8h às 18h50, deve ser estornada pelo sistema e demonstrada em relatório. Se o motivo exigir o envio de Documento, o Transferidor antes de solicitar a transferência, deve enviar os documentos em Menu > Transferência de Arquivos > Envio de Documentos Digitalizados > Upload. Veja também o Manual de Transferência de Arquivos. 63

64 Fundos21 Tela Transferência de I.F. Sem Financeiro - Solicitação. Descrição dos Campos da Tela Transferência de I.F. Sem Financeiro Solicitação. Campos Descrição Instrumento Financeiro Campos de preenchimento obrigatório. Transferidor Adquirente CPF/CNPJ Transferidor CPF/CNPJ Adquirente Quantidade Preencher com a Conta Própria ou Própria MV do Transferidor. Preencher com a Conta Própria ou Própria MV do Adquirente. Campo de preenchimento obrigatório, apenas nos casos em que o Transferidor ou Adquirente sejam Contas do Tipo Cliente 1 ou 2. Campo de preenchimento obrigatório, apenas nos casos em que o Transferidor ou Adquirente sejam Contas do Tipo Cliente 1 ou 2. Quantidade a ser transferida. Esta deve ser igual ou menor a quantidade disponível em custódia. Após preencher os campos e clicar no botão Confirmar, o sistema apresenta a tela abaixo. 64 Cetip S.A. Mercados Organizados

65 Operações Descrição dos Campos da Tela Transferência de I.F. Sem Financeiro Solicitação. Campos Descrição Instrumento Financeiro Campos de preenchimento obrigatório. Tipo IF Código IF Quantidade Motivo Tipos de instrumentos financeiros disponíveis nesta função. Código do Instrumento Financeiro objeto da operação. Quantidade a ser transferida. Esta deve ser igual ou menor a quantidade disponível em custódia. Motivo para operação. Caixa de seleção com as opções: Redução de Compulsório Mantido até Vencimento Entre Clientes da Mesma IF Mesma Titularidade Incorporação/Cisão/Fusão Integralização ou Aplicação em Cotas com Ativos Resgate de Cotas com Ativos Segregação de Planos de Benefícios Previdenciários Os Motivos Redução de Compulsório e Mantido até Vencimento estão disponíveis apenas para alguns Instrumentos de Captação. Código do Documento Observações Campo de preenchimento obrigatório para os casos que exijam comprovação de documentos. Código que vincula o documento já enviado com as solicitações de transferência. O Transferidor ou Adquirente só pode digitar códigos gerados por arquivos enviados por ele (mesma família de digitação). Campo livre. Após preencher os campos e clicar em Enviar, o sistema apresenta a tela para Confirmar os dados. 65

66 Fundos21 Após Confirmação dos dados, o sistema apresenta a mensagem abaixo. Tabela de Regras por Motivo Motivo Conta do Adquirente Conta do Transferidor Especificação de Comitentes Documento Obrigatório? Cetip Aprova? Redução de Compulsório Conta própria (00,70 a 89 e 95) Conta própria (00,70 a 89 e 95) N/A Não Não Mantido até o Vencimento Conta própria (00,70 a 89 e 96) Conta própria (00,70 a 89 e 96) N/A Não Não Entre Clientes da Mesma IF Conta de Cliente Tipo 1 ou Tipo 2 Conta de Cliente Tipo 1 ou Tipo 2 Mesmo CPF/CNPJ no Adquirente e Transferidor. Clientes devem ser do mesmo Participante Não Não Mesma Titularidade Conta própria (00, 70 a 89), qualquer natureza, conta de cliente do tipo 1 e conta de cliente do tipo 2. Conta própria (00,70 a 89), qualquer natureza, Conta de cliente do tipo 1 e Conta de cliente do tipo 2. Mesmo CPF/CNPJ no Adquirente e Transferidor. Clientes devem ser de Participantes diferentes Não Não Incorporação/Ci são/fusão Conta própria (00, 70 a 89), qualquer natureza, conta de cliente do tipo 1 e conta de cliente do tipo 2. Conta própria (00, 70 a 89), qualquer natureza, conta de cliente do tipo 1 e conta de cliente do tipo 2. Obrigatória para Cliente 1 ou Cliente 2 Sim Sim Integralização ou Aplicação em Cotas com Ativos Conta própria. Naturezas econômicas: fundos Conta própria (00, 70 a 89), qualquer natureza, conta de cliente do tipo 1 e conta de cliente do tipo 2. Obrigatória para Cliente 1 ou Cliente 2 Sim Sim Resgate de Cotas com Ativos Conta própria (00, 70 a 89), qualquer natureza, conta de cliente do tipo 1 e conta de cliente do tipo 2. Conta própria. Naturezas econômicas: fundos Obrigatória para Cliente 1 ou Cliente 2 Sim Sim Segregação de Planos de Benefícios Previdenciários Conta própria 00, 70 a 89, naturezas: entidade aberta de previdência privada ou entidade fechada de previdência privada. Conta própria 00, 70 a 89, naturezas: entidade aberta de previdência privada ou entidade fechada de previdência privada. N/A Sim Sim 66 Cetip S.A. Mercados Organizados

67 Operações Para transferências com necessidade de envio de documentação, será necessária a aprovação da Cetip no sistema, após análise da documentação, para a conclusão do procedimento. Os documentos requeridos devem ser enviados de acordo com o motivo da transferência: (i) (ii) (iii) (iv) Incorporação: Atas de Assembleia Geral ou de Reunião de Cotistas da empresa incorporada e da empresa incorporadora aprovando a incorporação. As atas devem conter o registro na Junta Comercial ou Cartório de Registro Civil de Pessoas Jurídicas competente, conforme aplicável, bem como eventuais autorizações do órgão regulador. No caso de fundos de investimento, será exigível também o respectivo Regulamento. Cisão com incorporação da parcela cindida: Atas de Assembleia Geral ou de Reunião de Cotistas da empresa cindida e da empresa incorporadora da parcela cindida aprovando a operação societária. As atas devem conter o registro na Junta Comercial ou Cartório de Registro Civil de Pessoas Jurídicas competente, conforme aplicável, bem como eventuais autorizações do órgão regulador. No caso de fundos de investimento, será exigível também o respectivo Regulamento. Fusão: Atas de Assembleia Geral ou de Reunião de Cotistas de ambas as empresas fundidas aprovando a operação societária, bem como Ata de Constituição da nova empresa, resultado da fusão. As atas devem conter o registro na Junta Comercial ou Cartório de Registro Civil de Pessoas Jurídicas competente, conforme aplicável, bem como eventuais autorizações do órgão regulador. No caso de fundos de investimento, será exigível também o respectivo Regulamento. Integralização de cotas com ativos / Aplicação em cotas com ativos / Resgate de cotas com entrega de ativos: Regulamento do Fundo de Investimento cedente ou cessionário. A Cetip reserva-se o direito de solicitar qualquer documentação complementar que julgar necessária para a análise das operações acima descritas. 67

68 Fundos21 Menu Fundos21 > Lançamentos > Transferência sem Financeiro > Aprovação Visão Geral Após o pedido de transferência, o Transferidor ou Adquirente deve aguardar a aprovação da outra parte ou da Cetip, ou ambos se necessário, para ter sua solicitação efetivada. Tela Transferência de I.F. Sem Financeiro Aprovação. Na Tela de Consulta da Aprovação, nenhum dos campos é de preenchimento obrigatório. Há a possibilidade de filtrar as operações pendentes (ainda não aprovadas) e solicitações aprovadas (último status, após todas as ações obrigatórias para aprovação). (continua) A consulta só retorna solicitações realizadas/pendentes para contas da mesma família de digitação do usuário que está efetivando a consulta. (fim) 68 Cetip S.A. Mercados Organizados

69 Operações Ações Possíveis VISUALIZAR DOCUMENTOS - Ação obrigatória para fluxos que necessitam de aprovação de contraparte, Cetip, ou ambos. Disponível por 3 dias úteis depois da aprovação e que possibilita a visualização do documento, também é possível exportar o documento, por meio do botão Salvar. APROVAR - Ação possível enquanto o ativo não tiver sido aprovado. RECUSAR - Ação possível para usuário enquanto o ativo não tiver sido aprovado por este. DETALHAR - Relaciona as atividades/status realizadas. CANCELAR - Ação possível para usuário que já tiver aprovado a operação. Apenas em D0 da aprovação, ou seja, em D+0 ou D+1 do lançamento (esse último, caso não tenha sido aprovado no 1 dia). ALTERAR - Se nenhum stakeholder tiver aprovado ou recusado, o solicitante pode alterar a solicitação de transferência. Essa ação faz com que usuário visualize a mesma tela de solicitação e todos os dados poderão ser alterados. Ações possíveis para Transferidor e Adquirente de famílias de digitação diferentes e aprovação da CETIP (se necessária ou não). Participante Efetivou a solicitação Recebeu a solicitação Ações Possíveis Visualizar Documentos Aprovar Recusar Detalhar Cancelar Alterar Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Ações possíveis para Transferidor e Adquirente de mesma família de digitação (nesse caso não haverá fluxo de aprovação de contraparte) e aprovação da CETIP (se necessária) Participante Ações Possíveis Visualizar Aprovar Recusar Detalhar Cancelar Alterar Documentos Sim Sim Sim 69

70 Fundos21 Menu Fundos21 > Lançamentos > Transferência sem Financeiro > Consulta Visão Geral Esta consulta relaciona o último status de vários ativos. Os usuários visualizam apenas ativos dentro de sua própria família de digitação. Tela Transferência de I.F. Sem Financeiro Consulta. Na Tela de Consulta, nenhum dos campos é de preenchimento obrigatório. (continua) (fim) 70 Cetip S.A. Mercados Organizados

71 Aplicação Operações Menu Fundos > Lançamentos > Aplicação Visão Geral Esta função, exclusiva para Ativo de Fundo Aberto, permite ao Emissor e ao Participante (Comprador) lançar operação de aplicação do ativo de Fundo Aberto. O lançamento é efetuado por duplo comando (Emissor e Participante) nesta função. Não é possível registrar operações de aplicação com data retroativa. A operação pode ser consultada na função Consulta Lançamento e no Módulo de Operações, função Consulta de Operações, enquanto estiver com situação Pendente de Especificação ou Finalizada. Tela de Filtro Após preencher os dados e clicar no botão Enviar é exibida Tela de Confirmação. Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Descrição Dados da Operação Campo de preenchimento obrigatório. Código do Ativo Código do ativo a ser aplicado. Parte Campos de preenchimento obrigatório. Papel Caixa de seleção com as opções: Detentor e Emissor. 71

72 Fundos21 Campo Parte Meu número Descrição Código Cetip do Participante lançador da operação. Número atribuído a operação, pelo Participante. Contraparte Campo de preenchimento obrigatório. Contraparte Código Cetip da Contraparte na operação. Liquidação Financeira Campos de preenchimento obrigatório. Liquidante (Parte) Modalidade de Liquidação Banco Liquidante da Parte. Quando não for informado, o sistema assume o Banco Liquidante principal do Participante que está efetuando o lançamento. Caixa de seleção com as opções: Cetip e BRUTA. Dados do Comitente Campos de preenchimento obrigatório, quando a conta for de cliente. CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) CPF ou CNPJ do cliente. Obrigatório quando campo Quantidade não for preenchido ou estiver igual a zero. Caixa de seleção com as opções: PF e PJ. Dados da Operação Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Exceto para o Campo Valor Financeiro que é de preenchimento obrigatório. Vinculação em Reserva Técnica Quantidade a Depositar Valor Financeiro Realizado somente pelo Cotista. Quando indicado, após a liquidação financeira da aplicação, toda quantidade da operação será automaticamente vinculada em reserva técnica. Quando informada, após a liquidação financeira da aplicação, o sistema acrescenta, automaticamente, na posição de Cotista a quantidade indicada. Se não for informada, após a liquidação financeira da operação de aplicação, deve ser especificada as cotas relativas ao valor financeiro da aplicação na função Especificação de Quantidade de Cotas ou de forma automática quando o fundo tiver esta prerrogativa. Caso não seja especificada a quantidade de cotas da aplicação, no período indicado pela Cetip, a conta emissora daquele fundo é bloqueada para toda e qualquer operação, exceto para a operação de Especificação de Cotas e para Informação de Valor de Cota. Valor financeiro a ser aplicado. 72 Cetip S.A. Mercados Organizados

73 Operações Campo Data de Conversão Descrição Campo de preenchimento somente pelo Emissor e para ativo com Especificação Automática de Cotas Indica a data de referência da cota a ser utilizada para especificação automática, quando houver. Esta data é limitada a quantidade de dias úteis informado no registro do ativo no campo Critério de Especificação Cotas. Data de Conversão. Deve ser dia útil. Não é possível informar Data de Conversão quando Quantidade estiver preenchida; Se Ativo possuir Especificação Automática e quantidade de Cotas não estiver preenchida: o preenchimento da Data de Conversão pelo Emissor é obrigatório Observações: Caso não exista no sistema o valor da cota para a data de conversão indicada, o sistema cria uma pendência de especificação da cota da operação. Enquanto não houver cota para a data de conversão indicada o sistema irá buscar este valor de cota até encontrar, e localizando, irá fazer a especificação automática da quantidade de cotas; Tela de Confirmação de Aplicação A Confirmação de Aplicação poderá ser feita pelo Escriturador, para tanto a função Cadastro de Ativo Fundo Aberto a opção Escriturador deve ser indicação de no campo Confirmação de Operações. Se a aplicação for confirmada é apresentada mensagem abaixo. 73

74 Fundos21 Resgate Menu Fundos > Lançamentos > Resgate Visão Geral Função exclusiva para Ativo de Fundo Aberto que permite ao Emissor e ao Participante (Comprador) lançar operações de resgate de cotas de Fundo Aberto. O lançamento é efetuado por duplo comando (Emissor e Participante) nesta função. A operação de resgate não retira quantidade da posição de custódia, exceto, quando a quantidade é informada. Tela de Filtro Se indicada a opção quantidade e desvinculação de reserva técnica, o sistema utiliza em primeiro lugar toda quantidade em posição livre, se houver, e posteriormente a quantidade vinculada em reserva técnica, sendo desvinculadas das datas antigas para as mais recentes. Quando a quantidade de cotas é informada, após a liquidação financeira do resgate, o sistema deve retirar automaticamente da posição de Cotista a quantidade indicada. Caso contrário, após a liquidação financeira da operação de resgate, deve especificar as cotas relativas ao valor financeiro na função Especificação de Quantidade de Cotas ou de forma automática quando o fundo tiver esta prerrogativa. As especificações de quantidade de cotas de resgates que se encontram pendentes ou finalizadas podem ser consultadas na função Consulta Lançamento e na função Consulta Operações no módulo de Operações. 74 Cetip S.A. Mercados Organizados

75 Operações Observação: Nos resgates de cotas o sistema efetua o calculo Valor de Resgate dividido pelo Valor da Cota para checar se o comitente possui em carteira a quantidade de cotas para resgatar. Se o resultado for maior que a quantidade em posição de custódia o sistema rejeita a operação. Após preencher os dados e clicar no botão Enviar é exibida Tela de Resgate. Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Descrição Instrumento Financeiro - Campo de preenchimento obrigatório. Código IF Código do ativo, cujo resgate deve ser efetuado. Parte Campos de preenchimento obrigatório. Papel Código Meu número Caixa de seleção com as opções: Detentor e Emissor. Código Cetip do Participante lançador da operação. Número atribuído a operação, pelo Participante. Contraparte Campo de preenchimento obrigatório. Contraparte Código Cetip da Contraparte na operação. Liquidação Financeira Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Exceto Valor Financeiro que é obrigatório. Liquidante Modalidade Valor Financeiro Banco Liquidante da Parte. Quando não for informado, o sistema assume o Banco Liquidante principal do Participante que está efetuando o lançamento. Caixa de seleção com as opções: Cetip e BRUTA. Valor financeiro a ser resgatado. Dados da Operação Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Quantidade de cotas a resgatar Quando informada, após a liquidação financeira do resgate, o sistema retira, automaticamente, da posição de Cotista a quantidade indicada. Se não for informada, após a liquidação financeira da operação de resgate, deve ser especificada as cotas relativas ao valor financeiro na função Especificação de Quantidade de Cotas ou de forma automática quando o fundo tiver esta prerrogativa. Caso não seja especificada a quantidade de cotas do resgate, no período indicado pela Cetip, a conta emissora daquele fundo é bloqueada para toda e qualquer operação, exceto para a operação de Especificação de Cotas e para Informação de Valor de Cota. 75

76 Fundos21 Campo Resgate Total Desvinculação em Reserva Técnica Data de Conversão Descrição Combo com as opções Em branco e SIM. Quando o detentor for conta própria, pode ser preenchido no lançamento pelo emissor e/ou detentor. Quando o detentor for conta cliente, pode ser preenchido apenas no lançamento pelo detentor. Quando preenchido com SIM, o sistema comanda a retirada da quantidade total depositada na conta do detentor ou identificada para o detentor no SIC. Se o detentor for conta própria, resgata a quantidade total disponível na carteira própria livre da conta e a quantidade em reserva técnica, caso seja solicitada Desvinculação em Reserva Técnica pelo Cotista. Nessa situação, será necessário que o Emissor não use a opção de Resgate Total, pois não é admitido ao Emissor solicitar a desvinculação de reserva técnica. Se o detentor for conta de cliente, resgata a quantidade total identificada no SIC para o comitente identificado na operação. O casamento da operação ocorrerá caso a quantidade no lançamento das partes esteja igual, mesmo que uma parte tenha utilizado a opção de resgate total e a outra não. Realizado somente pelo Cotista. Quando indicado, após a liquidação financeira do resgate, toda quantidade da operação será automaticamente desvinculada da reserva técnica. Indicar esta opção somente se participante com livre movimentação. Campo de preenchimento somente pelo Emissor e para ativo com Especificação Automática de Cotas Indica a data de referência da cota a ser utilizada para especificação automática, quando houver. Esta data é limitada a quantidade de dias úteis informado no registro do ativo no campo Critério de Especificação Cotas. Data de Conversão. Deve ser dia útil. Não é possível informar Data de Conversão quando Quantidade estiver preenchida; Se Ativo possuir Especificação Automática e quantidade de Cotas não estiver preenchida: o preenchimento da Data de Conversão pelo Emissor é obrigatório Dados Complementares Campos de preenchimento obrigatório, quando a conta for de cliente. CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) CPF ou CNPJ do cliente. Caixa de seleção com as opções: PF e PJ. Observações: 76 Cetip S.A. Mercados Organizados

77 Operações Caso não exista no sistema o valor da cota para a data de conversão indicada. O sistema cria uma pendência de especificação da cota da operação. Enquanto não houver cota para a data de conversão indicada o sistema irá buscar este valor de cota até achar, achando, irá fazer a especificação automática da conta; Em operações de resgate com cliente, será realizada a verificação da quantidade de cotas, que consistirá em possíveis dois cenários: Quando o Fundo possuir Especificação Automática, a quantidade de cotas não for informada e Detentor realizar o lançamento primeiramente: o O sistema obtém o valor da Cota mais recente; o A quantidade de cotas será igual ao Valor Financeiro dividido pelo valor da cota mais recente; o Será verificado no SIC se o Detentor Cliente tem saldo suficiente em carteira, e se não houver o sistema indicará insuficiência de saldo; o No momento que o Emissor realizar o lançamento, o sistema obterá a quantidade de cotas utilizando o Valor da Cota na Data de Conversão informada e realizará a divisão do Valor Financeiro por esse Valor da Cota; o Será verificado no SIC se Detentor Cliente tem saldo suficiente na Carteira e caso isso não se configure o sistema derrubará a operação indicando o status "Cancelada : Saldo Insuficiente no SIC". Quando o Fundo possuir Especificação Automática, a quantidade de cotas não for informada e Emissor realizar o lançamento primeiramente: o O sistema verificará o saldo na carteira do Participante de acordo com a quantidade definida na divisão do Valor Financeiro pelo Valor da Cota na Data da Conversão informada; o Caso não haja saldo será apresentada a mensagem Saldo Insuficiente ; o Quando o Detentor Cliente lançar o sistema verificará o saldo do Cliente no SIC e se não houver, o sistema derrubará a operação, indicando o status Cancelada: Saldo Insuficiente no SIC. 77

78 Fundos21 Tela de Resgate A Confirmação de Resgate poderá ser feita pelo Escriturador, para tanto a função Cadastro de Ativo Fundo Aberto a opção Escriturador deve ser indicação de no campo Confirmação de Operações. Ao concluir o resgate, o sistema retorna mensagem informando o sucesso da operação. 78 Cetip S.A. Mercados Organizados

79 Especificação de Quantidade de Cotas Operações Menu Fundos > Lançamentos > Especificação de Quantidade de Cotas Visão Geral Esta função, exclusiva para Ativo de Fundo Aberto, permite ao Emissor, especificar a quantidade de cotas para aplicações e resgates, quando não informada nas respectivas funções. A quantidade de cotas é acrescida ou retirada da posição de custódia do Cotista conforme respectiva função. Tela Filtro de Especificação de Quantidade de Cotas Após preencher os dados e clicar no botão Pesquisar é exibida Tela de Especificação. Caso a pesquisa seja efetuada sem campo de filtro preenchido, são apresentadas as operações Pendentes de Especificação. Descrição da Tela Filtro de Especificação de Quantidade de Cotas Campo Fundo (Nome Simplificado) Fundo (Conta) Participante (Nome Simplificado) Participante (Conta) Tipo de Pesquisa Código Ativo Descrição Nome simplificado do fundo, emissor do ativo, cuja quantidade de cotas deve ser atualizada. Conta emissora (44) do fundo, emissor do ativo, cuja quantidade de cotas deve ser atualizada. Nome Simplificado do Participante Cetip. Código Cetip do Participante. Caixa de seleção com as opções: Cotista e Fundo. Código do ativo a ser especificado. 79

80 Fundos21 Campo Data da Operação Original Número Ctrl. Operação Original Descrição Indica a data de registro do lançamento da operação de aplicação ou resgate que se deseja especificar. Pode ser consultado na própria função, efetuando a pesquisa sem filtro. Indica o número de controle do lançamento (aplicação ou resgate) que se deseja especificar. Pode ser consultado na própria função, efetuando a pesquisa sem filtro. Tela de Especificação de Quantidade de Cotas (continua) (fim) Os Códigos da Operação Original são exibidos com link, que acionado apresenta Tela de Detalhe para concluir a especificação. 80 Cetip S.A. Mercados Organizados

81 Operações Tela de Detalhe da Especificação Após preencher os campos e clicar no botão Enviar é exibida Tela de Confirmação. Se a especificação for confirmada é apresentada mensagem a mensagem abaixo. 81

82 Fundos21 Retirada de Cotas por Retenção de IR Menu Fundos > Lançamentos > Retirada de Cotas por Retenção de IR Visão Geral A função de Retirada de Cotas por Retenção de IR (come cotas) possui as mesmas características de funcionamento da função Retirada Sem Financeiro, porém com menos campos. Sendo assim, os campos desta função possuem os mesmos formatos e regras que os da função Retirada Sem Financeiro. Tela de Filtro Após preencher os dados e clicar no botão Enviar é exibida Tela de Retenção de IR. Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Descrição Retirada de Cotas por Retenção de IR Campos de preenchimento obrigatório. Código do Ativo Participante (conta) Papel Contraparte Código do ativo que deve ser efetuada a retirada de quantidades de cotas. Código Cetip do participante lançador da operação. Caixa com as opções: Emissor e Detentor. Código Cetip da contraparte na operação. 82 Cetip S.A. Mercados Organizados

83 Operações Campo Quantidade de Cotas a Retirar Meu número Descrição Quantidade de cotas a ser retirada. Com 8 casas decimais. A quantidade de cotas que deve ser retirada não pode exceder a quantidade em posição livre do cotista. Número atribuído pelo próprio participante a operação. Dados Complementares Campos de preenchimento obrigatório, quando houver. Desvinculação em Reserva Técnica CPF/CNPJ do Cliente Natureza (Cliente) Realizado somente pelo Cotista. Quando marcado, indica que a quantidade a ser retirada deve ser totalmente desvinculada da conta de reserva técnica. Informar o CPF/CNPJ nas operações com clientes. Caixa com as opções: PF e PJ. Após preencher os dados e Enviar, segue a tela para a confirmação da operação. Confirmando, o sistema retorna mensagem informando o sucesso da operação. 83

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85 Consultas

86 Fundos21 Ativos Menu Fundos21 > Consultas > Ativos Visão Geral Esta função permite consultar todos os ativos emitidos para os fundos, desde que não esteja vencido. Os ativos exclusivos (opção selecionada no registro do ativo) são visualizados pelos Participantes detentores do mesmo. Tela de Consulta de Ativos Após preencher os dados e clicar no botão Pesquisar é exibida Tela de Ativos. 86 Cetip S.A. Mercados Organizados

87 Descrição dos Campos da Tela Consulta de Ativos Campo Fundo (Nome Simplificado) Fundo (Razão Social) Fundo (Conta) Fundo (CNPJ) Código do Ativo Tipo de Instrumento Financeiro Especificação Automática de Cotas Data de Emissão Administrador (Nome Simplificado) Administrador (Razão Social) Administrador (Conta) Escriturador (Nome Simplificado) Escriturador (Razão Social) Escriturador (Conta) Custodiante (Nome Simplificado) Custodiante (Razão Social) Gestor (Nome Simplificado) Gestor (Razão Social) Gestor (Conta) Descrição Nome simplificado do fundo emissor do ativo a ser consultado. Razão Social do fundo emissor do ativo a ser consultado. Conta emissora (44) do Fundo emissor do ativo a ser consultado. CNPF do Fundo O código do ativo a ser consultado. Informar o tipo do instrumento financeiro a ser consultado. Caixa de seleção com as opções: Vazio, CFA, CFF e FDS. Informar se a especificação de cotas é automática ou não. Caixa de seleção com as opções: Vazio, Sim e Não. Dia, mês e ano da emissão do ativo a ser consultado. Nome simplificado do administrador legal do fundo emissor do ativo a ser consultado. Razão Social do administrador legal do fundo emissor do ativo a ser consultado. Código Cetip do administrador legal do fundo emissor do ativo a ser consultado. Nome simplificado do Escriturador do fundo emissor do ativo a ser consultado. Razão Social do Escriturador do fundo emissor do ativo a ser consultado. Código Cetip do Escriturador do fundo emissor do ativo a ser consultado. Nome simplificado do custodiante do fundo emissor do ativo a ser consultado. Razão Social do custodiante do fundo emissor do ativo a ser consultado. Nome simplificado do gestor do ativo a ser consultado. Razão Social do gestor do ativo a ser consultado. Conta do gestor do ativo a ser consultado. 87

88 Fundos21 Campo Gestor (CNPJ) Possui Código ISIN Possui Código ANBIMA Descrição CNPF do gestor. Caixa de seleção com as opções: Vazio, Sim e Não. Caixa de seleção com as opções: Vazio, Sim e Não. Tela de Ativos (continua) (fim) Os códigos de Ativos relacionados na coluna Código Ativo são exibidos com link, que acionado apresenta Tela de Detalhe para concluir a consulta. 88 Cetip S.A. Mercados Organizados

89 Tela de Detalhe Fundo Fechado 89

90 Fundos21 Tela de Detalhe Fundo Aberto Observação: Para Instrumento Financeiro CFF - Cotas de Fundos Fechados, quando o campo Esforço Restrito encontrar-se marcado com a opção SIM, indica que o ativo é condicionado à Instrução CVM 476/09, os registros de operações de Compra/Venda Definitiva devem ser obrigatoriamente intermediadas por Banco de Investimento, Banco Múltiplo com carteira de investimento, Sociedade Corretora de Títulos e Valores Mobiliários ou uma Sociedade Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários. 90 Cetip S.A. Mercados Organizados

91 Lançamentos Menu Fundos21 > Consultas > Lançamentos Visão Geral Permite consultar todos os lançamentos casados, pendentes e cancelados. Tela de Filtro Após preencher os dados e clicar no botão Pesquisar é exibida Tela de Lançamentos. Descrição da Tela de Filtro Campo Participante (Nome Simplificado) Participante (Razão Social) Participante (Conta) Tipo de Conta Código do Ativo Tipo de Instr. Financeiro Situação Tipo Operação Descrição Nome Simplificado do Participante Cetip. Razão Social do Participante Cetip. Código Cetip do Participante. Caixa de Seleção com os tipos de conta habilitados no sistema: Cliente 1, Cliente 2, Emissora, Própria. Código do ativo a ser consultado. Caixa de seleção com os tipos de instrumento financeiro: CFA, CFF e FDS. Caixa de Seleção com as possíveis situações de lançamento: Cancelado, Casado ou Pendente. Caixa de Seleção com os tipos de operações possíveis na consulta. 91

92 Fundos21 Campo Descrição Nº Operação Número atribuído, automaticamente pelo sistema, ao lançamento efetuado. Pode ser consultado no módulo Operações, menu Consultas, função Operações. Meu Nº Número atribuído pelo participante, ao lançamento efetuado. Pode ser consultado no módulo Operações, menu Consultas, função Operações. Tela de Lançamentos (continua) (continua) (fim) Os códigos dos Ativos relacionados na coluna Cód. Ativo são exibidos com link, que acionado apresenta Tela de Detalhe para concluir a consulta. 92 Cetip S.A. Mercados Organizados

93 Notícias Menu Fundos21 > Consultas > Notícias Visão Geral Esta consulta permite ao detentor de cotas, visualizar todas as notícias relacionadas aos ativos de Fundos. Tela de Filtro Após preencher os dados e clicar no botão Pesquisar é exibida Tela de Notícias. Descrição da Tela de Filtro Campo Fundo (Nome Simplificado) Fundo (Razão Social) Fundo (conta) Código do Ativo Data de Emissão Período Descrição Nome simplificado do fundo emissor do ativo, cuja notícia deve ser consultada. Razão Social do fundo emissor do ativo, cuja notícia deve ser consultada. Conta emissora (44) do Fundo emissor do ativo, cuja notícia deve ser consultada. Código do ativo cuja notícia deve ser consultada. Data de emissão do ativo cuja notícia deve ser consultada. Pode ser consultado no menu Consultas, função Ativos e no módulo Operações, menu Consultas, função Operações. Período de registro da notícia a ser consultada. 93

94 Fundos21 Tela de Notícia Os códigos dos Ativos relacionados na coluna Cód. Ativo são exibidos com link, que acionado apresenta Tela de Detalhe para concluir a consulta. Tela de Detalhe 94 Cetip S.A. Mercados Organizados

95 Percentual de Participação Menu Fundos21 > Consultas > Percentual de Participação Visão Geral Permite consultar o Percentual de Participação que cada cotista possui em relação ao total de cotas emitido por um determinado fundo. Tela de Filtro Após preencher os dados e clicar no botão Pesquisar é exibida Tela Percentual de Participante. Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Fundo (Nome Simplificado) Fundo (Razão Social) Fundo (Conta) Código do Ativo Data de Emissão Descrição Nome simplificado do fundo a ser consultado. Razão Social do fundo a ser consultado. Conta emissora (44) do fundo a ser consultado. Código do ativo de fundo a ser consultado. Data de emissão do ativo de fundo a ser consultado. Pode ser consultado no menu Consultas, função Ativos e no módulo Operações, menu Consultas, função Operações. 95

96 Fundos21 Tela Percentual Participante (continua) Os códigos dos Ativos relacionados na coluna Cód. Ativo são exibidos com link, que acionado apresenta Tela de Detalhe para concluir a consulta. (fim) 96 Cetip S.A. Mercados Organizados

97 Tela de Detalhe 97

98 Fundos21 Últimos Negócios Menu Fundos21 > Consultas > Últimos Negócios Visão Geral Permite consultar os negócios finalizados nos últimos 30 (trinta) dias corridos, independente da data de emissão do ativo, exclusiva para Ativo de Fundo Fechado. Tela de Filtro Após clicar no botão Pesquisar é exibida Tela Últimos Negócios. Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Fundo (Nome Simplificado) Fundo (Razão Social) Fundo (Conta) Participante (Nome Simplificado) Participante (Razão Social) Participante (Conta) Código do Ativo Data de Emissão Descrição Nome simplificado do fundo. Razão Social do fundo. Conta emissora (44) do Fundo. Nome Simplificado do Participante Cetip. Razão Social do Participante Cetip. Código Cetip do Participante. Código do ativo a ser consultado. Data da emissão do ativo. Deve ser dia útil. Formato DD/MM/AAAA. 98 Cetip S.A. Mercados Organizados

99 Tela Últimos Negócios Os códigos dos ativos relacionados na coluna Cód. Ativo são exibidos com link, que acionado apresenta Tela de Detalhe para concluir a consulta. 99

100 Fundos21 Erros em arquivos Menu Fundos21 > Consultas > Erros em Arquivos Visão Geral Permite consultar os erros de lançamentos efetuados por transferência de arquivos, enviado pelo Participante, através do serviço de Transferência de Arquivos - opção Enviar Arquivos. Não permite alteração ou exclusão do lançamento. O Participante deve retransmitir novo arquivo com as operações que não foram aceitas, após as devidas correções nas informações. Tela de Filtro Após preencher os dados e clicar no botão Pesquisar é exibida Tela Erros em Arquivo. Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Nome Arquivo Número Solicitação Data da Solicitação Descrição Nome do arquivo, em formato txt, que contém o registro com erro(s). Número atribuído, pelo sistema, ao erro existente no registro. Pode ser consultado no módulo Transferência de Arquivos - Menu Arquivo, função Erros em Arquivos. Data em que foi feita a transferência do arquivo, que contém o registro com erro(s). Pode ser consultado no módulo Transferência de Arquivos - Menu Arquivo, função Erros em Arquivos. Tela Erros em Arquivos (continua) 100 Cetip S.A. Mercados Organizados

101 (fim) 101

102 Fundos21 Histórico de Preço de Negociação Menu Fundos > Consultas > Histórico > Histórico de Preço de Negociação Visão Geral Permite que o Participante tenha acesso aos preços negociáveis de um ou mais ativos emitidos por ele ou por um Participante por ele representado, em operações finalizadas no dia corrente ou em determinado período, exclusiva para Ativo de Fundo Fechado. Tela de Filtro Após clicar no botão Pesquisar é exibida Tela Histórico de Preço Negociação. Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Fundo (Nome Simplificado) Fundo (Razão Social) Fundo (Conta) Código do Ativo Data de Emissão Período Descrição Nome simplificado do fundo emissor do ativo a ser consultado. Razão Social do fundo emissor do ativo a ser consultado. Conta emissora (44) do Fundo emissor do ativo a ser consultado. Código do ativo a ser consultado. Data de emissão do ativo a ser consultado. Pode ser consultada no menu Consultas, função Ativos ou no módulo Operações. Período a ser consultado. 102 Cetip S.A. Mercados Organizados

103 Tela Histórico de Preço Negociação Os códigos dos Ativos relacionados na coluna Cód. Ativo são exibidos com link, que acionado apresenta Tela de Detalhe para concluir a consulta. 103

104 Fundos21 Histórico de bloqueio de posição Menu Fundos > Consultas > Histórico > Histórico de Bloqueio de Posição Visão Geral Permite consultar os ativos bloqueados e desbloqueados judicialmente pelo Participante, no dia corrente, independente da data de emissão do ativo. Tela de Filtro Após clicar no botão Pesquisar é exibida Tela de Histórico de Bloqueio de Posição. Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Participante (Nome Simplificado) Participante (Razão Social) Participante (Conta) Código Ativo Data de Emissão Período Descrição Nome Simplificado do Participante Cetip. Razão Social do Participante Cetip. Conta emissora (44) do Fundo emissor do ativo a ser consultado. Código do ativo de fundo a ser consultado. Data de emissão do ativo a ser consultado. Pode ser consultada no menu Consultas, função Ativos ou no módulo Operações. Período a ser consultado. 104 Cetip S.A. Mercados Organizados

105 Tela de Histórico de Bloqueio de Posição Os códigos dos Ativos relacionados na coluna Cód. Ativo são exibidos com link, que acionado apresenta Tela de Detalhe para concluir a consulta. 105

106 Fundos21 Histórico de Atualização do Valor da Cota Menu Fundos > Consultas > Histórico > Histórico de Valor da Cota Visão Geral Permite consultar o histórico de atualizações do valor da cota de ativos de fundos efetuadas pelo Participante. Tela de Filtro Após clicar no botão Pesquisar é apresentada Tela de Detalhe com os dados solicitados. Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Tipo de instrumento financeiro Fundo (Nome Simplificado) Fundo (Razão Social) Fundo (conta) Código do Ativo Período Data do Valor Período Data do Registro Descrição Caixa de seleção com as opções: CFA e CFF Nome simplificado do fundo emissor do ativo. Razão Social do fundo emissor do ativo. Conta emissora (44) do Fundo, emissor do ativo. Código do ativo que se deseja efetuar a consulta. Data inicial e final para pesquisa por datas de valores de cotas. Período de datas de informação do valor de cota. 106 Cetip S.A. Mercados Organizados

107 Tela de Detalhe (continua) (fim) 107

108 Fundos21 Histórico de Bloqueio/Desbloqueio de Operações por Ativo Menu Fundos > Consultas > Histórico > Histórico de Bloqueio/Desbloqueio de Operações por Ativo Visão Geral Permite que o participante tenha acesso a relação de todos os tipos de operações bloqueadas ou desbloqueadas pela Cetip, no dia corrente, independente da data de emissão do ativo, durante um determinado período ou data. Tela de Filtro Após clicar no botão Pesquisar é exibida Tela Histórico de Bloqueio/Desbloqueio de Operações. Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Código do Ativo Tipo de Operação Ação Período Descrição Código do ativo a ser consultado. Lista dos possíveis tipos de operações no Módulo. Caixa de seleção com as opções: Bloqueio e Desbloqueio. Intervalo de dias que se quer consultar, no qual existem operações de bloqueio/desbloqueio de ativos. Tela Histórico de Bloqueio/Desbloqueio de Operações por ativo Os códigos dos Ativos relacionados na coluna Código Ativo são exibidos com link, que acionado apresenta Tela de Detalhe para concluir a consulta. 108 Cetip S.A. Mercados Organizados

109 Posição de Cotistas Menu Custódia > Consultas > Posição de Cotistas Visão Geral O acesso a posição das cotas são consultadas pelos participantes através desta função. A função possui as mesmas características e regras de funcionamento atuais para consultas de fundos com forma de condomínio aberto e fechado, exceto para fundo exclusivo, que deve seguir as regras: Através da marcação do campo Fundo Exclusivo, o fundo poderá limitar o acesso às suas características e aos valores de suas cotas somente aos seus cotistas. Apenas aqueles que detiverem em sua posição de custódia as cotas do fundo com a indicação de exclusivo poderão ter acesso às informações cadastrais do mesmo; Nos casos em que ocorrerem transferências totais de posição de cotas para contas de caução ou margem, o sistema deverá permitir tanto ao cotista (que nesta situação não tem, temporariamente, as cotas em sua posição) quanto para o beneficiário da caução ou margem o acesso às características do fundo; Aos usuários Cetip deverá ser possível a consulta de toda e qualquer característica. Aos órgãos reguladores deverá ser possível o acesso às informações de um fundo exclusivo apenas quando pelo menos um de seus regulados tiver as cotas do fundo em questão em sua conta Própria ou de Reserva Técnica. Ou ainda, quando o regulado aplicar em um fundo que tem por objeto a aquisição de cotas de outros fundos. Neste caso, sendo este último exclusivo, o Órgão Regulador poderá ter acesso às características deste. Tela de Filtro Após clicar no botão Pesquisar é exibida Tela Últimos Negócios conforme os campos preenchidos. 109

110 Fundos21 Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Cotista (Nome Simplificado) Cotista (Razão Social) Cotista (Conta) Tipo de Conta Código Ativo Tipo de Instrumento Financeiro Data do Movimento Fundo (Nome Simplificado) Fundo (Razão Social) Fundo (Conta) Descrição Nome simplificado do possuidor das cotas do fundo. Código Cetip do possuidor das cotas do fundo. Conta do possuidor das cotas do fundo. Caixa de Seleção com os tipos de conta habilitados no sistema: Cliente 1, Cliente 2, Emissora, Própria, Garantia, Reserva Técnica e Emissora. Código do ativo de fundo a ser consultado. Caixa de seleção com todos os Instrumentos Financeiros disponíveis na consulta. Data do movimento do ativo. Deve ser dia útil. Formato DD/MM/AAAA. Nome simplificado do fundo emissor do ativo a ser consultado. Razão Social do fundo emissor do ativo a ser consultado. Conta emissora (44) do Fundo emissor do ativo a ser consultado. Tela Posição de Cotistas (continua) (fim) 110 Cetip S.A. Mercados Organizados