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1 Subscrição Anterior à Integralização Atualizado em: 27/02/2018 Comunicado: 010/2017 DN e VPC Homologação: jan/2018 Versão: mai/2018

2 Índice 1 Atualização Enviar Arquivos Operação de Compra e Venda Definitiva / Subscrição Anterior a Integralização Integralização do Ativo Subscrito (Novo Arquivo) Lançamento de Operações Receber Arquivos DBLOQUEIO DPOSICAOCUSTODIA DPOSCUSTCONSOLIDADO DPOSCUSTCONSDESCASADO DMOVCUSTODIA DPOSCUSTANALITICO... 29

3 1 Atualização Atualizado em 27/02/2018 Referência Integralização do Ativo Subscrito (Novo Arquivo) Atualização Inclusão da seq 15 e 16 de acordo com o comunicado VPC 09/02/2018 Capa Inclusão da data de homologação 19/01/ /01/ /01/ /01/ /12/2017 Operação de Compra e Venda Definitiva / Subscrição Anterior a Integralização Operação de Compra e Venda Definitiva / Subscrição Anterior a Integralização Integralização do Ativo Subscrito (Novo Arquivo) Integralização do Ativo Subscrito (Novo Arquivo) Integralização do Ativo Subscrito (Novo Arquivo) 16/11/2017 Todo o manual Inclusão na operação 0453 no campo Código do tipo da operação. Alteração do número de operação 453 para Atualização das posições do layout. Atualização do formato do campo PU (Preço Unitário). Atualização do conteúdo da coluna Formato do campo Quantidade. Atualização dos layouts de acordo com o comunicado 010/2017 DN

4 2 Enviar Arquivos Módulo de Distribuição de Ativos Nome do Arquivo Tamanho do Registro: 107 caracteres 2.1.1Operação de Compra e Venda Definitiva / Subscrição Anterior a Integralização Descrição: Este layout permite fazer as distribuições primárias, associadas à operação de depósito ou não, para ativos subscritos integralizados ou não. Header Seq Campo Formato Posição Conteúdo Descrição 01 ID do Sistema X(05) 1-5 MDA 02 ID Tipo de Linha 9(01) 6-6 Linha de Header = 0 03 Código do tipo da X(04) e 0453 operação 04 Data 9(08) Data da operação. Formato: AAAAMMDD. Registro Seq Campo Formato Posição Conteúdo Descrição 01 ID do Sistema X(05) 1-5 MDA 02 ID Tipo de 9(01) 6-6 Linha de Dados = 1 Linha 03 Código do tipo da operação 9(04) e 0453 (operação permitida apenas para DEB) 04 Meu número 9(10) Código de controle atribuído pelo participante 05 Papel do participante 9(02) Informação codificada: 00 (comprador) ou 01 (vendedor) 06 Tipo do Ativo 9(02) Informação codificada. 00 (CFF), 01 (DEB), 02 (NC), 04 (OBR), 05 (LF), 06 (CIAV), 07 (CRI) ou 08 (CRA). 07 Código do Ativo X(11) Código do ativo a ser negociado. 08 Parte 9(08) Conta do participante que está lançando a operação. Quando a operação for 0453 e o papel vendedor, será permitido apenas a conta própria (00). 09 Contraparte 9(08) Conta do participante contraparte na operação. Quando a operação for 0453 e o papel vendedor, será permitido apenas a conta própria (00). (continua)

5 Seq Campo Formato Posição Conteúdo Descrição 10 Quantidade 9(12)^9(8) Quantidade negociada 11 PU (Preço Unitário) 9(10)^9(8) Preço de cada quantidade negociada. 12 Taxa do Distribuidor 9(3)^9(5) Percentual de comissão do distribuidor as ser aplicado sobre o registro do negocio. Se não existir valor para taxa preencher com espaços em branco. Não preenchido quando a operação for Modalidade de liquidação 14 Banco Liquidante 9(2) Informação codificada: 00 (bruta) ou 01 (sem modalidade). Quando a operação for 0453, obrigatoriamente será na Sem Modalidade. 9(8) Conta própria do banco liquidante. Não preenchido quando a operação for (fim)

6 Módulo de Distribuição de Ativos Nome do Arquivo Tamanho do Registro: 107 caracteres 2.1.2Integralização do Ativo Subscrito (Novo Arquivo) Descrição: Este layout permite fazer o lançamento de pagamento do Detentor para Emissor, sob determinada quantidade subscrita anterior a integralização. Header Seq Campo Formato Posição Conteúdo Descrição 01 ID do Sistema X(05) 1-5 TVM 02 ID Tipo de Linha 9(01) 6-6 Linha de Header = 0 03 Código do tipo da X(04) operação 04 Data 9(08) Data da operação. Formato: AAAAMMDD. Registro Seq Campo Formato Posição Conteúdo Descrição 01 ID do Sistema X(05) 1-5 TVM 02 ID Tipo de 9(01) 6-6 Linha de Dados = 1 Linha 03 Código do tipo da operação 9(04) (nova operação permitida apenas para DEB) 04 Meu número 9(10) Código de controle atribuído pelo participante 05 Papel do participante 9(02) Informação codificada: 00 (Emissor) ou 01 (Detentor) 06 Tipo do Ativo 9(02) Informação codificada. 01 (DEB) 07 Código do Ativo Subscrito X(11) Código do ativo a ser negociado. Permitido apenas o lançamento para DEB. 08 Parte 9(08) Conta do participante que está lançando a operação. 09 Contraparte 9(08) Conta do participante contraparte na operação. 10 Quantidade 9(10) Quantidade negociada 11 PU (Preço Unitário) 9(10)^9(8) Preço de cada quantidade negociada. 12 Tipo de Integralização 9(2) Informação codificada: 01 (Dação). Campo de preenchimento opcional. (continua)

7 Registro Seq Campo Formato Posição Conteúdo Descrição 13 Modalidade de liquidação 9(2) Informação codificada: 00 (bruta) ou 01 (sem modalidade). Quando a operação for por Dação, obrigatoriamente será na Sem Modalidade. 14 Banco Liquidante 9(8) Conta própria do banco liquidante. 15 Natureza Cliente X(02) PF e PJ PF=Pessoa Física PJ=Pessoa Jurídica 16 CPF/CNPJ Cliente X(14) Informar o CPF ou CNPJ do cliente. (fim)

8 Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo Tamanho do Registro: 523 caracteres Lançamento de Operações Descrição: Esse layout é referente ao lançamento das operações. Header Seq. Campo Formato Posição Conteúdo Descrição 01 Tipo IF X(05) 1 5 CCB,CCCB,CCE,CCI,CD Tipo do Instrumento B, Financeiro CDBS,CDBV,CDCA,CIA V CPR,CRA,CRH,CRI,CRP, CRPH,DEB,DI,DII,DIM,DI R, DIRG,DIRP,DIRR,DIRS, DPGE,IECI, IECP, LAM,LC,LCA,LCI, LCIV,LF,LFS,LFSC,LFS N, LFV,LH,NC,NCE,NC, OBR,RDB, CSEC, TDA,ADA,CDP, CFT 02 Tipo de Registro X(01) Registro Header 03 Código da Operação 04 Nome Simplificado do Participante X(04) 7 10 LCOP Lançamento de Operação X(20) Nome Simplificado do Participante que gerou o arquivo 05 Data 9(08) Ano, mês e dia da Data da operação. Formato: AAAAMMDD. 06 Versão do Layout 9(05) Controle de versão 07 Delimitador X(01) < Delimitador do Fim da Linha (continua)

9 Registro de Operação Seq. Campo Formato Posição Conteúdo Descrição 01 Tipo IF X(05) 1 5 CCB,CCCB,CCE,CCI,CD Tipo do Instrumento B, Financeiro CDBS,CDBV,CDCA,CIA V CPR,CRA,CRH,CRI,CRP, CRPH,DEB,DI,DII,DIM,DI R, DIRG,DIRP,DIRR,DIRS, DPGE,IECI, IECP, LAM,LC,LCA,LCI, LCIV,LF,LFS,LFSC,LFS N, LFV,LH,NC,NCE,NC, OBR,RDB, CSEC, TDA,ADA,CDP, CFT 02 Tipo de Registro X(01) Registro de Dados 03 Código da Operação 04 Código IF/Código BL 9(04) 7 10 Verificar tabela ao final do layout Código da operação X(14) Código do Instrumento Financeiro ou Código da BL para Depósito e Liberação de Depósito de TDA (continua)

10 Seq. Campo Formato Posição Conteúdo Descrição 05 IF com restrição X(01) Branco e S. 06 Tipo Compra/Venda - Retirada 9(02) , 02 e 03. Caso a operação seja Compra/Venda, Margem e Garantia: - Se o instrumento possuir restrição, o campo de preenchimento obrigatório pela parte Compradora. - Se Tipo IF = CDCA, CRA, CRI, DEB, OBR, NC com Tipo de Regime = Depositado e Escriturador / Custodiante do Emissor não autorizado CVM, campo de preenchimento obrigatório pela parte Compradora. - Se Tipo IF = CDCA, CRA, CRI, DEB, OBR, NC com Tipo de Regime = Registrado; Distribuição Pública e Escriturador / Custodiante do Emissor não autorizado CVM, campo de preenchimento obrigatório pela parte Compradora. Para os demais casos o campo deve ser enviado em branco. Posição do Participante Lançador na Operação. 01=Venda da Carteira Própria 02=Compra 03=Venda da Carteira Repasse 04=Não Integralizada Detentor (permitido apenas para DEB) 05=Não Integralizada Escriturador/Emissor (permitido apenas para DEB) 07 Conta da Parte/Transferid or 9(08) Código Cetip do Participante Lançador da operação 08 Meu Número 9(10) Número para Controle do Participante 09 Filler 9(16) Reservado para futuras implementações 10 Número de Associação 9(06) Número que permite associar operações que deverão ser "avaliadas" em conjunto, isto é, somente se todas forem aceitas. Deve ser preenchido quando tipo de conta do participante for 69. (continua)

11 Seq. Campo Formato Posição Conteúdo Descrição 11 Conta da Contraparte/ Adquirente 12 Quantidade da Operação 13 Valor da Operação 14 Preço Unitário da Operação 15 Código da Modalidade de Liquidação 16 Conta do Banco Liquidante 9(08) Código Cetip da Contraparte da operação 9(14) Quantidade expressa em números inteiros. Obs.: Operações 0046/0064 deixar em branco 9(13),9(02) Uso obrigatório P/ operação de IR e Depósitos c/ Forma de Pagamento Registro simplificado prefixado Final. 9(10),9(08) No caso de operação 0001 este campo será de preenchimento obrigatório para os instrumentos financeiros CCI, CRA, DEB, LH, LCI e LCIV. 9(01) , 1 e 2. 0=Sem Modalidade 1=Cetip 2=Bruta 9(08) Código Cetip do Banco Liquidante da operação (continua) Retorno de Compromisso Seq. Campo Formato Posição Conteúdo Descrição 17 Data de Compromisso 9(08) Ano, mês e dia da Data da operação. Formato: AAAAMMDD. 18 Preço Unitário 9(10),9(08) Obs.: Uso obrigatório nas Operações de Compromisso 0054/0554

12 Antecipações/Desvinculações/Lançamentos de PU de Compromisso/Transferências/ Cancelamentos Seq. Campo Formato Posição Conteúdo Descrição 19 Reserva Técnica X(01) Branco, V=Vincular, D=Desvincular 20 Data da Operação Original/ Data de Subscrição/Data Operação Original Antecipação 21 Número da Operação Cetip Original Obs.: Uso obrigatório nas Operações 0011/ 0014/ Para Cancelamentos, o campo não deve ser preenchido. 9(08) Ano, mês e dia da Data da operação original em caso de Antecipação de Compromissadas, Desvinculação e Lançamento de PU de compromisso; ou da Data de Subscrição, no caso de: Operação = 001 e 002; Tipo IF = NC ou DEB ou CRI ou CRA. (que possuam Esforço Restrito); ou a data efetiva da antecipação, em caso de Antecipação Retroativa de compromissadas, limitada a D-2 da data de registro da operação. Para Cancelamentos, o campo não deve ser preenchido. Formato: AAAAMMDD. 9(16) Campo de preenchimento obrigatório para Antecipação de Compromissadas, Desvinculação, Lançamento de PU de compromisso, Transferências e Cancelamentos. Número da Operação Cetip Original. Transferência de Ativos para Garantia/ Margem Seq. Campo Formato Posição Conteúdo Descrição 22 Direitos do Caucionante 23 Conta do Investidor / Garantidor X(01) Branco, S e N. Obs.: Uso exclusivo da Operação Branco, S=Sim, N=Não 9(08) Código Cetip da Conta do Investidor ou do Garantidor Obs.: Uso obrigatório nas Operações 0075/0078/ Tipo de Garantia X(01) Branco, 1 e 2. Obs.: Uso exclusivo da Operação 0013 Branco, 1=Penhor, 2=Cessão Fiduciária

13 Dados Complementares para Especificação Automática do Comitente Seq. Campo Formato Posição Conteúdo Descrição 25 CPF/CNPJ (Cliente) 9(18) CPF: 11 números desconsiderando a pontuação, e completar com 7 posições em branco a direita CNPJ: 14 números desconsiderando a pontuação, e completar com 7 posições em branco a direita 26 Natureza (Emitente) X(02) PF / PJ PF=Pessoa Física PJ=Pessoa Jur[idica Dados Complementares para Operação de Bloqueio Seq. Campo Formato Posição Conteúdo Descrição 27 Motivo X(100) Campo livre. 28 X(100) Reservado para futuras Filler implementações (continua) Dados Complementares para Transferência de IF Bolsa Seq. Campo Formato Posição Conteúdo Descrição 29 Conta Corretora 9(08) Informar a conta da corretora. 30 CNPJ Corretora X(18) Informar o CNPJ da corretora. 31 CPF/CNPJ Detentor 32 FILLER 33 RetiradaDeb X(01) X(18) CPF: 11 números desconsiderando a pontuação, e completar com 7 posições em branco a direita CNPJ: 14 números desconsiderando a pontuação, e completar com 7 posições em branco a direita X(01) Reservado para futuras implementações 34 Filler 9(02) Reservado para futuras implementações 35 Tipo de Bloqueio 9(02) Judicial; 3- Solicit. Participante; 4 outros/ 13 - Lastro de DR. Campo obrigatório para bloqueio de Operações Data de Liquidação 9(08) Data de liquidação futura Prazos para liquidação por ativo: - DEB, CRA e CRI - 3 dias úteis; - demais ativos - 1 dia útil." (continua)

14 Seq. Campo Formato Posição Conteúdo Descrição 37 Ciência de Liquidação Antecipada X(1) Branco e S. Dados Complementares para Depósito de CSEC Seq. Campo Formato Posição Conteúdo Descrição 38 Gerar Eventos Vencidos Não Pagos 39 Data de Pagamento Eventos Vencidos Não Pagos 40 CPF / CNPJ Eventos Vencidos Não Pagos X(01) Branco, S=Sim, N=Não A indicação da opção S é obrigatória para operações com LCA e CDCA que estejam com Liquidação Antecipada= SIM. A informação sobre liquidação antecipada pode ser consultada através da Consulta de IF com Liquidação Antecipada no Módulo Manutenção de Garantias. Indicação de Geração de Eventos Vencidos Não Pagos para Tipo IF CSEC do Tipo CVS. 9(08) Ano, mês e dia da Data de Pagamento dos Eventos Vencidos Não Pagos. Formato: AAAAMMDD. Somente o STN poderá preencher este campo. X(18) CPF: 11 números desconsiderando a pontuação, e completar com 7 posições em branco a direita CNPJ: 14 números desconsiderando a pontuação, e completar com 7 posições em branco a direita (continua)

15 Seq. Campo Formato Posição Conteúdo Descrição 41 Natureza Eventos Vencidos Não Pagos X(02) Branco, PF e PJ. Natureza do detentor do Título que receberá o Pagamento dos Eventos Vencidos Não Pagos. Branco, PF=Pessoa Física, PJ=Pessoa Jurídica 42 Filler X(20) Em Branco Reservado para futuras implementações 43 Tipo de Carteira 9(02) e 04. Carteira que deve ser movimentada pela operação. 01 Própria Livre; 04 Bloqueada; 44 Delimitador X(01) < Delimitador do Fim da Linha (fim) Obs.: Os campos cujo contexto não se aplica ou não possuam conteúdo, mesmo que numéricos, deverão ser preenchidos com brancos. Os campos cujo contexto não se aplica não serão considerados caso sejam preenchidos

16 3 Receber Arquivos Título e Valores Mobiliários Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante DBLOQUEIO Descrição: É gerado para os participantes que tiverem ativos com quantidades bloqueadas em custódia. Seq Campo Descrição 01 Participante Razão Social do Participante 02 Separador Ponto e vírgula (;). 03 Código Conta do participante 04 Separador Ponto e vírgula (;). 05 Instrumento Financeiro Tipo do Instrumento Financeiro 06 Separador Ponto e vírgula (;). 07 Emissão Data de Emissão do Ativo. AAAAMMDD 08 Separador Ponto e vírgula (;). 09 Ativo Código do Instrumento Financeiro 10 Separador Ponto e vírgula (;). 11 Dt.Operação Data da Operação de Bloqueio de Custódia. AAAAMMDD 12 Separador Ponto e vírgula (;). 13 N.Operação Cetip Num Ctrl Operação do Bloqueio de Custódia 14 Separador Ponto e vírgula (;). 15 Quantidade Quantidade bloqueada ou na carteira Não Integralizada (com motivo: Subscrição Anterior a Integralização e Lockup ou Subscrição Anterior a Integralização com pendência Art 17 ICVM 476 ou Judicial de Subscrição Anterior a Integralização ) 16 Separador Ponto e vírgula (;). 17 Motivo Motivo do bloqueio (fim)

17 Cetip21 Nome do Arquivo 3.1.2DPOSICAOCUSTODIA Descrição: Com valores de Fechamento do dia. - Periodicidade: Diária Seq. Campo Descrição/conteúdo 01 Nome Simplificado Nome simplificado do Participante. 02 Separador Ponto e vírgula (;). 03 Código Cetip Código Cetip do Participante. 04 Separador Ponto e vírgula (;). 05 Sistema Código do sistema. 06 Separador Ponto e vírgula (;). 07 Tipo do Instrumento Financeiro Tipo do Instrumento Financeiro 08 Separador Ponto e vírgula (;). 09 Instrumento Financeiro Código identificador do Instrumento Financeiro. 10 Separador Ponto e vírgula (;). 11 ISIN Código ISIN do Título. 12 Separador Ponto e vírgula (;). 13 Identificador de Título Cetip Identificador de Título Cetip. Ver tabela Códigos dos ativos, a seguir. 14 Separador Ponto e vírgula (;). 15 Emissor/Registrador Mnemônico (para sistema Cetip) ou Nome. Simplificado do Emissor do Instrumento Financeiro. 16 Separador Ponto e vírgula (;). 17 Data de emissão Data de Emissão do Instrumento Financeiro, para TDA fungível em branco **. 18 Separador Ponto e vírgula (;). 19 Data de vencimento Data de vencimento do Instrumento Financeiro. Formato AAAAMMDD. 20 Separador Ponto e vírgula (;). 21 Informação não disponível Editado com vírgula. Fixo: zeros 22 Separador Ponto e vírgula (;). 23 FIR Fator diário de imposto de renda. At.: De uso exclusivo do sistema Cetip. Editado com vírgula. 24 Separador Ponto e vírgula (;). 25 Tipo de posição em custódia Ver tabela: Domínios de tipo de posição em custódia a seguir. 26 Separador Ponto e vírgula (;). 27 Quantidade Quantidade em carteira. 28 Separador Ponto e vírgula (;). 29 Valor Nominal Valor Nominal do Instrumento Financeiro na data de envio do arquivo. Editado com vírgula. 30 Separador Ponto e vírgula (;). (continua)

18 Seq. Campo Descrição/conteúdo 31 P.U. da Curva Valor de Preço Unitário da Curva, de acordo com o índice do Instrumento Financeiro. 32 Separador Ponto e vírgula (;). 33 Data da Curva Data da Curva. Formato AAAAMMDD. 34 Separador Ponto e vírgula (;). 35 Juros vencidos não pagos At.: De uso exclusivo do sistema MOP. Editado com vírgula Plataforma Alta 36 Separador Ponto e vírgula (;). 37 Juros pro-rata Juros acumuladoat.: De uso exclusivo do sistema MOP. Editado com vírgula. 38 Separador Ponto e vírgula (;). 39 Data de resgate Data de resgate do Instrumento Financeiro. De uso exclusivo do sistema MOP Formato AAAAMMDD 40 Separador Ponto e vírgula (;). Campo exclusivo para apresentação do tipo de condição de resgate antecipado de ativos 41 registrados no Sistema Cetip. Condição de Resgate N = Não existe condição. Antecipado M = Condição de Resgate do Mercado ou Em Branco S = Tem Condição 42 Separador Ponto e vírgula (;). 43 Data Início de Resgate Antecipado Data início de resgate, quando condição de resgate = M. Formato: AAAAMMDD. 44 Separador Ponto e vírgula (;). Tipo de Regime Tipo de Regime do ativo: Depositado, Registrado 45 ou Não Habilitado. 46 Separador Ponto e vírgula (;). Eventos Cursados pela Cetip Indica se os eventos serão cursados pela Cetip: 47 Sim ou Não ou Vazio. (fim) Observações: Os campos são delimitados por ;. Os campos numéricos que possuam casas decimais terão as mesmas delimitadas por vírgula. Os campos de valor não serão editados com separação de milhar. Os campos alfanuméricos, cujo tamanho esteja sendo expresso pela expressão até, serão alinhados à esquerda, sem espaços em branco à direita.

19 Ver Domínios abaixo. Domínios de tipo de posição em custódia Tipo de posição de Custódia 1 PROPRIA LIVRE 2 REPASSE LIVRE 3 RECOMPRA 4 Significado BLOQUEADA - Posição resultante das operações 25 Bloqueio de Custodia e 26 Desbloqueio de Custodia Motivos (Judicial, Intervenção/Liquidação, Solicit. Participante, Outros, Inadimplência, Lastro, Transf. Cart. Repasse. 5 SORTEIO 6 CONFIRMADA 7 NAO REPACTUADA 8 CAUCIONADA 9 CEDIDA 10 A RETROCEDER 11 TRANSFERIDA 12 FUTURA 13 DISTRIBUICAO LIVRE 14 ESPECIFICADA 15 DISPONÍVEL 16 RESERVA TECNICA 19 PROPRIA BLOQUEADA 20 DISPONÍVEL DESBLOQUEIO 24 RECOMPRA BLOQUEADA 28 REPASSE BLOQUEADA 29 DISTRIBUIÇÃO MULTILATERAL LIVRE 30 DISTRIBUIÇÃO MULTILATERAL BLOQUEADA 31 PROPRIA NEGOCIAÇÃO 33 DISTRIBUICAO BLOQUEADA 34 VINCULADA A DERIVATIVO 35 BLOQUEADA PARA DERIVATIVO 36 RETROCESSIONÁRIA 37 RETROCEDENTE LIVRE 38 RETROCEDENTE BLOQUEADA 40 BLOQUEADA INADIMPLENTE 41 BLOQUEADA VENDA WA 42 GARANTIA PENHOR (Essa carteira será também utilizada para apresentar ativos em posição de Usufruto.) 43 GARANTIA CESSÃO FIDUCIARIA 44 CESTA GRT PENHOR

20 Tipo de posição de Custódia 45 CESTA GRT CS. FID 46 GARANTIDA 47 CESTA GRT CS FID CL1 48 CESTA GRT CS FID CL2 49 CESTA GRT PENHOR CL1 50 CESTA GRT PENHOR CL2 Significado 51 CESTA GRT CS. FID P/C AT.GRTDO 52 CESTA GRT PENHOR P/C AT.GRTDO 53 CESTA GRT CS. FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE1 54 CESTA GRT PENHOR P/C AT.GRTDO C. CLIENTE1. 55 CESTA GRT CS. FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE2 56 CESTA GRT PENHOR P/C AT.GRTDO C. CLIENTE2. 59 A ESPECIFICAR 60 BLOQUEIO CUSTODIA MDA 61 GARANTIA PENHOR EMISSOR 62 CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL1 63 CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL2 64 GARANTIA PENHOR EMISSOR 2 NIVEL 65 GARANTIA PENHOR EMISSOR CL1 2 NIVEL 66 GARANTIA PENHOR EMISSOR CL2 2 NIVEL 67 Qtd. Bloq. Dep. mês de TDAD/TDAH: Bloqueio de Qtd. dep. no mês de TDAD/TDAH já depositado NEGOCIACAO A TERMO: Quantidade em carteira de negociacao a termo. BLOQUEADA EVENTOS Posição resultante das operações 225 Bloqueio De Eventos Participante/Ativo e 226 Desbloqueio De Eventos Participante/Ativo MOP2J motivos: Polígono dos Castanhais, etc. 72 BLOQUEADA DEPOSITO Posição resultante das operações 01 Deposito sem Financeiro e 626 Liberação de Deposito. 82 Não Integralizada Obs.: Tipo de posição em custódia para TDA. Para as posições de custodia de TDA foram criadas 2 tipos de Posição de Custodia: BLOQUEADA DEPOSITO A operação de 001- Deposito sem Financeiro adiciona as quantidades nesta posição. A operação 626 Liberação de Deposito subtrai desta posição e adiciona na posição PROPRIA LIVRE. Os eventos serão pagos para as quantidades nesta posição. BLOQUEADA EVENTOS A operação 225 Bloqueio De Eventos Participante/Ativo adiciona as quantidades nesta posição. (fim)

21 A operação 226 Desbloqueio De Eventos Participante/Ativo MOP2J subtrai desta posição e adiciona na posição PROPRIA LIVRE. Os eventos não serão pagos para as quantidades nesta posição. Existe histórico de operações com as movimentações. Motivos: Polígono dos Castanhais, etc. BLOQUEADA existente: A operação 25 Bloqueio de Custodia adiciona as quantidades nesta posição. A operação 26 Desbloqueio de Custodia subtrai desta posição e adiciona na posição PROPRIA LIVRE. Os eventos serão pagos para as quantidades nesta posição. Existe histórico de operações com as movimentações. Motivos (Judicial, Intervenção/Liquidação, Solicit. Participante, Outros, Inadimplência, Lastro, Transf. Cart. Repasse

22 SIC Identificação de Comitentes Nome do Arquivo 3.1.3DPOSCUSTCONSOLIDADO Descrição: Header Seq. Campo Descrição 01 Sistema SIC 02 ID tipo de linha Linha de header = 0 03 Entidade que gerou o arquivo Nome simplificado do Participante que gerou o arquivo. 04 Data do movimento Formato AAAAMMDD 05 Filler Espaço em branco. Registro Seq. Campo Descrição 01 ID do Sistema SIC1 02 Separador Ponto e Vírgula (;) 03 Conta Cliente (1 ou 2) Número da conta cliente 04 Separador Ponto e Vírgula (;) 05 Nome da Conta Nome da Conta 06 Separador Ponto e Vírgula (;) 07 Nome do Sistema Nome do Sistema de origem. 08 Separador Ponto e Vírgula (;) 09 Tipo do Ativo Tipo do ativo identificado. 10 Separador Ponto e Vírgula (;) 11 Código do IF Código do instrumento financeiro. 12 Separador Ponto e Vírgula (;) 13 Código ISIN Informação do Código ISIN do ativo, caso este tenha sido informado no registro do mesmo. 14 Separador Ponto e Vírgula (;) 15 Tipo de Carteira Própria Livre, Repasse Livre, Bloqueada, Não repactuada, Garantida, Opção de Venda, Negociação a Termo e Não Integralizada. 16 Separador Ponto e Vírgula (;) 17 Quantidade em Custódia Quantidade depositada em conta cliente. 18 Separador Ponto e Vírgula (;) 19 Quantidade Identificada Quantidade identificada para o ativo. 20 Separador Ponto e Vírgula (;) 21 Saldo Saldo 22 Separador Ponto e Vírgula (;) 23 Mensagem Mensagem 24 Separador Ponto e Vírgula (;) 25 Quantidade não Diferença entre a quantidade em custódia e a identificada quantidade identificada. 26 Separador Ponto e vírgula (;). (continua)

23 Seq. Campo Descrição 27 Tipo de Regime Tipo de Regime do ativo: Depositado, Registrado ou Não Habilitado. 28 Separador Ponto e vírgula (;). 29 Eventos Cursados pela Cetip Indica se os eventos serão cursados pela Cetip: Sim ou Não ou Vazio. (continua) Footer Seq. Campo Descrição 01 Sistema ID do Sistema 02 Separador Ponto e Vírgula (;) 03 ID tipo de linha Linha de footer = 9 04 Separador Ponto e Vírgula (;) 05 Quantidade de Registros Quantidade de registros efetuados. 06 Separador Ponto e Vírgula (;) 07 Filler Espaço em branco. (fim)

24 Não houve alteração neste arquivo em função do novo layout do Cadastro de Comitentes. SIC Identificação de Comitentes Nome do Arquivo 3.1.4DPOSCUSTCONSDESCASADO Descrição: Layout referente as posições descasadas. Header Seq. Campo Descrição 01 Sistema SIC 02 ID tipo de linha Linha de header = 0 03 Entidade que gerou o Nome simplificado do Participante que gerou o arquivo arquivo. 04 Data do movimento Formato AAAAMMDD 05 Filler Espaço em branco. Registro Seq. Campo Descrição 01 ID do Sistema SIC 02 Separador Ponto e Vírgula (;) 03 ID tipo de linha Linha de dados = 1 04 Separador Ponto e Vírgula (;) 05 Conta Cliente (1 ou 2) Número da conta cliente 06 Separador Ponto e Vírgula (;) 07 Nome da Conta Nome da Conta 08 Separador Ponto e Vírgula (;) 09 Nome do Sistema Nome do Sistema de origem. 10 Separador Ponto e Vírgula (;) 11 Tipo do Ativo Tipo do ativo identificado. 12 Separador Ponto e Vírgula (;) 13 Código do IF Código do instrumento financeiro. 14 Separador Ponto e Vírgula (;) 15 Código ISIN Informação do Código ISIN do ativo, caso este tenha sido informado no registro do mesmo. 16 Separador Ponto e Vírgula (;) 17 Tipo de Carteira Própria Livre, Repasse Livre, Bloqueada, Não repactuada, Garantida, Opção de Venda, Negociação a Termo e Não Integralizada. 18 Separador Ponto e Vírgula (;) 19 Quantidade em Custódia Quantidade depositada em conta cliente. 20 Separador Ponto e Vírgula (;) 21 Quantidade Identificada Quantidade identificada para o ativo. 22 Separador Ponto e Vírgula (;) 23 Saldo Saldo 24 Separador Ponto e Vírgula (;)

25 Seq. Campo Descrição 25 Mensagem Mensagem 26 Separador Ponto e Vírgula (;) 27 Quantidade não identificada Diferença entre a quantidade em custódia e a quantidade identificada. Footer Seq. Campo Descrição 01 Sistema ID do Sistema 02 Separador Ponto e Vírgula (;) 03 ID tipo de linha Linha de footer = 9 04 Separador Ponto e Vírgula (;) 05 Quantidade de Registros Quantidade de registros efetuados. 06 Separador Ponto e Vírgula (;) 07 Filler Espaço em branco.

26 SIC Identificação de Comitentes Nome do Arquivo 3.1.5DMOVCUSTODIA Descrição: Seq. Campo Descrição 01 ID do sistema SIC 02 ID tipo da linha Linha de header = 0 03 Entidade que gerou o arquivo Nome simplificado do Participante que gerou o arquivo. 04 Data do movimento Formato AAAAMMDD 05 Filler Espaço em branco. Dados Seq. Campo Descrição 01 ID do Sistema SIC 02 ID tipo da linha Linha de dados = 1 03 Separador Ponto e Vírgula (;) 04 Numero da Operação Numero da Operação Cetip 05 Separador Ponto e Vírgula (;) 06 Conta Cliente (1 ou 2) Número da conta Cliente 07 Separador Ponto e Vírgula (;) 08 Nome da Conta Nome da conta 09 Separador Ponto e Vírgula (;) 10 Tipo de Pessoa Pessoa Física ou Jurídica. 11 Separador Ponto e Vírgula (;) 12 CPF/CNPJ Indicação do CPF com 11 posições ou CNPJ com 14 (Comitente) posições, ambos formatados. 13 Separador Ponto e Vírgula (;) 14 Comitente (Nome/Razão Social) Nome ou Razão Social do comitente. 15 Separador Ponto e Vírgula (;) 16 Nome do Sistema Nome do sistema de origem. 17 Separador Ponto e Vírgula (;) 18 Tipo do Ativo Tipo do ativo identificado. 19 Separador Ponto e Vírgula (;) 20 Código do IF Código do instrumento financeiro. 21 Separador Ponto e Vírgula (;) 22 Código do Título* Código do título utilizado. 23 Separador Ponto e Vírgula (;) 24 Emissor Aceitante* Mnemônico que identifica o emissor/aceitante do instrumento financeiro. 25 Separador Ponto e Vírgula (;) 26 Taxa* Taxa cadastrada para o titulo 27 Separador Ponto e Vírgula (;) 28 Data Emissão* Data de emissão do instrumento financeiro. 29 Separador Ponto e Vírgula (;)

27 Seq. Campo Descrição 30 Data Vencimento* Data de vencimento do instrumento financeiro. 31 Separador Ponto e Vírgula (;) 32 FIR* 33 Separador Ponto e Vírgula (;) 34 Condição de resgate* M = Condição de Resgate do Mercado ou Em Branco. 35 Separador Ponto e Vírgula (;) 36 Data Inicio Resgate* Data início de resgate, quando condição de resgate = M. 37 Separador Ponto e Vírgula (;) 38 Código ISIN Informação do Código ISIN do ativo, caso este tenha sido informado no registro do mesmo. 39 Separador Ponto e Vírgula (;) 40 Tipo de Carteira Própria Livre, Repasse Livre, Bloqueada, Não repactuada, Garantida, Opção de Venda, Negociação a Termo e Não Integralizada. 41 Separador Ponto e Vírgula (;) 42 Data da Operação Data da operação indicada na identificação 43 Separador Ponto e Vírgula (;) 44 Meu numero Número de controle interno de cada Participante quando identificação de custódia; Número da Operação no sistema de origem quando identificação de operações. 45 Separador Ponto e Vírgula (;) 46 Tipo de Operação Código do tipo de operação 47 Separador Ponto e Vírgula (;) 48 Tipo de movimentação Saldo quando Ajuste de Posição de Custódia; Inclusão, Exclusão ou Alteração quando identificação de operações. 49 Separador Ponto e Vírgula (;) 50 Quantidade Quantidade identificada para o ativo ou para operação, formatada. 51 Separador Ponto e Vírgula (;) 52 Preço Unitário PU indicado para a identificação de custódia ou da operação identificada, formatado. 53 Separador Ponto e Vírgula (;) 54 Contraparte (Conta) Número da conta própria do Participante contraparte. 55 Separador Ponto e Vírgula (;) 56 Usuário Código do Usuário. 57 Separador Ponto e Vírgula (;) 58 Data/hora movimentação Data e hora da movimentação. DDMMAAAAHHMMSS 59 Separador Ponto e Vírgula (;) 60 Tipo de Regime Tipo de Regime do ativo: Depositado, Registrado ou Não Habilitado. 61 Separador Ponto e vírgula (;). 62 Eventos Cursados Indica se os eventos serão cursados pela Cetip: Sim ou pela Cetip Não ou Vazio.

28 Footer Seq. Campo Descrição 01 ID do sistema SIC 02 ID tipo da linha Linha de footer = 9 03 Quantidade de registros 04 Filler Espaço em branco. (fim)

29 SIC Identificação de Comitentes Nome do Arquivo DPOSCUSTANALITICO Descrição: Header Seq Campo Descrição 1 Sistema SIC 2 ID Tipo de Linha Linha de header = 0 3 Entidade que gerou o arquivo Nome simplificado do Participante que gerou o arquivo. 4 Data do movimento Formato: AAAAMMDD. 5 Filler Espaço em branco. Dados Seq Campo Descrição 6 ID do Sistema SIC 7 ID tipo da linha Linha de dados = 1 8 Separador Ponto e vírgula (;). 9 Conta Cliente (1 ou 2) Número da conta Cliente 10 Separador Ponto e Vírgula (;) 11 Nome da Conta Nome da conta 12 Separador Ponto e Vírgula (;) 13 Tipo de Pessoa Pessoa Física ou 14 Separador Ponto e Vírgula (;) 15 CPF/CNPJ (Comitente) Indicação do CPF com 11 posições ou CNPJ com 14 posições, ambos formatados. 16 Separador Ponto e Vírgula (;) 17 Comitente Nome ou Razão Social do comitente. (Nome/Razão Social) 18 Separador Ponto e Vírgula (;) 19 Nome do Sistema Nome do sistema de origem. 20 Separador Ponto e Vírgula (;) 21 Tipo do Ativo Tipo do ativo identificado. 22 Separador Ponto e Vírgula (;) 23 Código do IF Código do instrumento financeiro no Cetip Separador Ponto e Vírgula (;) 25 Informação do Código ISIN do ativo, caso este tenha sido Código ISIN informado no registro do mesmo. 26 Separador Ponto e Vírgula (;) 27 Própria Livre, Repasse Livre, Bloqueada, Não Tipo de Carteira repactuada, Garantida, Opção de Venda, Negociação a Termo e Não Integralizada. 28 Separador Ponto e Vírgula (;) 29 Quantidade Quantidade identificada para o ativo, formatada.

30 Seq Campo Descrição 30 Separador Ponto e Vírgula (;) 31 Status da Conta Depósito Status da Conta de Depósito do Comitente: 01 = Ativo; 02 = Inativo; 03 = Pendente de Regularização; 04 = Bloqueado 32 Separador Ponto e Vírgula (;) 33 Código Participante Código do Participante 34 Separador Ponto e Vírgula (;) 35 Conta Depósito Individualizada Conta Depósito Individualizada 36 Separador Ponto e Vírgula (;) 37 Campo reservado para Cód. Participante da Conta de Campo reservado Custódia Centralizada. 38 Separador Ponto e Vírgula (;) 39 Campo reservado Campo reservado para Conta de Custódia Centralizada. 40 Separador Ponto e Vírgula (;) 41 Controle Interno Campo opcional. 42 Separador Ponto e vírgula (;). 43 Tipo de Regime Tipo de Regime do ativo: Depositado, Registrado ou Não Habilitado. 44 Separador Ponto e vírgula (;). 45 Eventos Cursados pela Cetip Indica se os eventos serão cursados pela Cetip: Sim ou Não ou Vazio. Footer Seq Campo Descrição 42 Sistema ID do Sistema. 43 ID Tipo de Linha Linha de footer = 9 44 Quantidade de registros Quantidade de registros efetuados. 45 Filler Espaço em branco. (fim) Para atender as mudanças no cadastro de Comitentes, foram incluídos os seguintes campos: Status da Conta de Depósito; Conta de Depósito Individualizada Participante; Conta de Depósito Individualizada nº da conta; Campo reservado (será utilizado para a Conta de Custódia Centralizada - Participante); e Campo reservado (será utilizado para a Conta de Custódia Centralizada nº da conta).