Índice. Participante 2

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1 Versão: 04/02/2013 Atualização: 04/02/2013

2 Índice 1 Introdução Como Acessar o Módulo Arquivos Públicos TAXA_DI.TXT Cadastro de Instituições Mnemonicos_Cetip.txt Volume_DI.txt Habilitados_Negocicao.txt Limites_Leilao_CNET.txt DTPDADOSESTRATEGIA.txt Cadastro_Curvas_Moedas_Feeder_Domínios DCARTORIOREGISTROCCI Dados dos Cartórios Cadastrados Mercadorias Cestas_Produtos Cetip21 - Layout de Arquivos Títulos e Valores Mobiliários DCUSTODIAPART DMOVIMENTO DRESUMOAGPG CCB / CCE / NCE / CCCB / CCI DMOVTRANSF_INCL DPREVIA Cetip21 (CCB/CCE/LAM/NCE/CCCB) DPREVIADEP CCB/CCE/NCE/CCCB - Cetip DPREVIAREG CCB/CCE/NCE/CCCB - Cetip DCARACTERISTICACONFIRMACAOCCCB DPREVIA Cetip21 (CDB/CDBV/DI/DPGE/LC/LF/LFS/RDB) DPREVIA Cetip21 (Imobiliários) DRESUMOEMIS IMOB (CCI, CRI, LCI e LH) DRESUMOEMIS CCB-AGRO-NOTA DRESUMOEMIS DARF DRESUMOEMIS CDB DCARACTPART-LF DCARACTPART-NOTA DCARACTPART-CCB-CCE-NCE DEVENTOSPART DCONDREMIS DCONDRPART DALTERAÇÕES DEMISSOES - AGRO DALTERAÇÕES-AGRO DOPERACOESFUTURAS-CDAWA PAGAMENTO_ANTECIPADO_DE_PARCELA CARACTERISTICA_CONFIRMACAO...71 Participante 2

3 CARACTERISTICA_CONFIRMACAO_EVENTOS AMORTIZAÇÃO_EXTRAORDINÁRIA CARACTERISTICA_CONFIRMAÇÃO_ADIT_CCI Confirmação_Solicitação_Desvinculação_CCI_CRI REMISSÕESCCB_CCE_NCE DNEGOCIOSTERMO CARACTERISTICA_CONFIRMAÇÃO_ALT_CDB_LF_LFS CARACTERISTICA_CONFIRMACAO_EVENTOS_OPCOES CARACTERISTICA_CONFIRMAÇÃO_TROCADESD CARACTERISTICA_CONFIRMACAO_EVENTOS_TROCAIF CARACTERISTICA_CONFIRMACAO_EVENTOSOP_TROCAIF DEVENTOSOPCOESPART_LF DDISTRIBUICAOESTOQUE-DEB.txt DCUSTODIAPART-DEB DCONPERRETDEP-DEB DCOMPROMISSOREPASSE_T DRESUMOEMISSOR-DEB DPREVIA-CETIP DNAOREPACTOPCVENDA_DEB DNAOREPACTOPCVENDA_EMISSOR_DEB DAGENDAEVENTO-DEB DCLIENTECOMPROMISSO DCOMPROMISSADAS-T21.CETIP DGARANTIAS_DE_LCA DGARANTIASPENDENTESPU DPOSICAOCESTAGARANTIAS DAGROLIQANT DATIVOSCARTULARES DATIVOSGUARDAFISICA DQUALIFICADOSGUARDAFISICA Swap DPOSICAO DPRÉVIA - Swap DMOVIMENTO - Swap DMOVTRANSF - Swap DALTERACOES DSWAPVCPSEMPU Curvas Disponíveis para VCP (Consulta de Tipo Classe) HISTRESET DFLUXOEMISSOES MID - Informação de Derivativos DMOVIMENTO-MID DMOVTRANSF DPOSICAOESTRATEGIA-MID Participante 3

4 4.3.4 DMOV_ACELERACAO DAGENDADRRC DMIDMTM DMIDMTM-Cetip DPOSICAODRRC DPREVIAMID DMOVIMENTO - DRRC DAGENTEACELERADOR Derivativos Realizados no Exterior DCARACDERIVINC - DVE DCADEMP - DVE DPOSIÇÃO - DCE DCLIENTE - DCE DMOVTRANSF* Termo com Fluxo DAVISOTARNOUT_TERMO DFLUXO_TERMO DMOVIMENTO_TERMO DMOVTRANSF TERMO DPOSICAO_TERMO21 - DPosicao Mercado DPRÉVIA_TERMO Cetip Colateral Gestão de Colateral DGARANTIASALOCCLS DGARANTIASDISPCLS DMTMGARANTIASCLS DMOVIMENTO Layout de Arquivos dos demais Ambientes MOP DMOVIMENTO DCUSTODIADET - MOP DCUSTODIAPART SNA DMOVIMENTO DPREVIAREG DCUSTODIADET - SNA DRESUMOEMIS DRESUMOAGPG DCUSTODIAPART DCONDREMIS DCONDRESGAGPG DCONDRPART Mov Recibo de transferência SNA Mov Recibo de transferência SNA Participante 4

5 Mov Recibo de transferência SNA Mov Recibo de transferência SNA Mov Recibo de transferência SNA Mov Recibo de transferência SNA Mov Recibo de transferência SNA Mov Recibo de transferência SNA Mov Recibo de transferência SNA5F Mov Recibo de transferência SNA5G Transferência de ativos entre clientes DESCALAREMEMI/ DESCALAREMPRT Códigos de erros SCO Movimento de Custódia SCO Destinados aos Órgãos Reguladores Arquivo destinado a ANS - DPOSCUSTODIASEG Arquivo destinado a ANS - Dcustodiapartprecos Arquivo destinado a SUSEP - DPOSCUSTODIASEG Arquivo destinado a SUSEP - DPOSCUSTODIAFUND Arquivo destinado a SUSEP - DCUSTODIAPARTPRECOS Arquivo destinado a SUSEP - DOPERACAOSEG Arquivo destinado a SUSEP - DOPERACAOFUND Arquivo destinado a SUSEP - DPOSICAODPVAT Arquivo destinado a PREVIC (SPC) - DMOVIMENTOPARTSPC Arquivo destinado a PREVIC (SPC) - Dcustodiapartprecos Arquivo destinado a PREVIC (SPC) - DCONTASORGAOREGULADOR Arquivo destinado a PREVIC (SPC) PREVIC_AAMMDD_RJ_EVENTOS_INADIMPLENTES SND Compromissadas do SND DCompromisso Mapamov do SND Sintético de Custos - SND Custodiapart do SND DCLIENTECOMPROMISSO SRN DMOVIMENTO DCUSTODIAPART (CINE) Termo DPOSICAO DMOVIMENTO (AAAAMMDDPO.TER) DMOVTRANSF - TERMO Lista de códigos Sisbacen Genérico DCUSTOS.TXT e BANCOLIQ(CONTA Cetip DO BANCO).TXT DPREVIA Participante 5

6 6.8.3 DPOSICAOCUSTODIA DMOVIMENTOPART Domínios de tipo de posição em custódia Descrição dos Instrumentos Financeiros Domínio do campo modalidade de liquidação Domínio do campo Comprador/Vendedor Domínio do campo Compra/Venda Domínio do campo Status Codificação de Mnemônico (Mensageria) Posição Financeira DPREVIALIQFINANCBILATBL DLIQFINANCBILATBL DPREVIALIQFINANCBILATPARTIC DLIQFINANCBILATPARTIC DPREVIALIQFINANCBRUTABL DLIQFINANCBRUTABL DPREVIALIQFINANCBRUTAPARTIC DLIQFINANCBRUTAPARTIC DPREVIALIQFINANCCetipBL DLIQFINANCCetipBL DPREVIALIQFINANCCetipPARTIC DLIQFINANCCetipPARTIC DMOVBILATERAL Códigos de erros Estratégia de Renda Fixa e Opções Flexíveis DPREVIA - Estratégia de Renda Fixa e Opções Flexíveis DMOVIMENTO DPOSICAO Estratégia de Renda Fixa e Opções Flexíveis Recibo de Registro de Contrato de Opção Flexível DMOVIMENTO-OPÇÃO-MERC Export Notes Prévia de Operações Export Notes Cetip21 - PREVIA RETROCESSÃO CARACTERISTICA-IF CDA/WA DMOVIMENTO CDA/WA DCUSTODIAPART CDA/WA DALTERACOES CDA/WA DEMISSOES CDA/WA DMOVTRANSF_INCL_CDAWA STA DMOVIMENTO - STA DPOSICAOCUSTODIA - STA DPREVIA - STA Participante 6

7 6.14 SF DRESUMODEPRET - SF DMOVCOTISTA SF DPOSICAOCOTISTA SF DPENDVALORCOTA Recibo - REGISTRO DE ATIVO (CFF) Recibo - REGISTRO DE ATIVO (CFA) DREMISSOES DMOVCOTISTAGERAL SIC Mov Recibo de Transferência SIC00/SIC01 - SIC DMOVCUSTODIA - SIC DMOVCONTRATOSIC DCADCOMITENTES - SIC DPOSCUSTANALITICO - SIC DPOSCUSTCONSOLIDADO - SIC DPOSCONTRATOSIC DCONTRATODIVERSIC DCONTRATOPENDSIC DCONTRATOPOSCLI EXTRATO-DEVOLVIDO DARQRETORNOSIC / DARQERROLOGUE DCLIENTECOMPROMISSO Extrato-Relatório - SIC Manutenção de Garantias DCESTAGARANTIAS DCARACTCESTA DEVENTOSCESTA DMOVTRANSF CESTA Único Mov Erros em transferência UNI MDC Recibo de transferência MDC Recibo de transferência MDC SDT Recibo de transferência SDT DMOVIMENTO- SDT(MDA) Tabela de Erros Contrato de Netting DPOSICAO-NET Atualização de Versão Participante 7

8 1 Introdução O serviço de Transferência de Arquivo, opção Receber Arquivos disponibilizado no aplicativo Cetip NoMe (Novo Mercado Cetip), permite que o Participante efetue a transferência dos arquivos relacionados e exibidos em tela, para o seu micro. As Instituições podem dar formato para os arquivos transferidos conforme desejarem, consultando os layout exibidos neste manual. Observação: Os campos numéricos são alinhados com zeros à esquerda. Participante 8

9 2 Como Acessar o Módulo Para ter acesso aos registros dos Instrumentos Financeiros citados neste manual, o Participante deve digitar no campo Endereço do seu browser. Após conexão, é apresentada tela com a relação dos módulos disponíveis aos usuários. Para acessar, basta dar um clique na opção desejada. Transferência de Arquivo / Opção: Receber Arquivo Clique no Arquivo desejado para realizar o Download. Selecione a data e/ou o sistema desejados e em seguida clique no botão Pesquisar. Participante 9

10 Os arquivos apresentados no formato.txt.gz devem ser salvos e renomeados com extensão.gz. Esta alteração permite a descompactação por qualquer software do tipo unzip. Renomeie o arquivo Participante 10

11 3 Arquivos Públicos Cetip - Sistema de Registro e de Liquidação Financeira de Títulos Nome do Arquivo Tamanho do Registro 3.1 TAXA_DI.TXT 9 Caracteres Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Taxa de CDI 9(07)V9(02) 1-9 Valor da taxa de CDI. (Fim) Cetip - Sistema de Registro e de Liquidação Financeira de Títulos Nome do Arquivo Tamanho do Registro 3.2 Cadastro de Instituições 310 Caracteres Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Código 9(08) 1-8 Código Cetip da Instituição. Mnemônico X(15) 9-23 Mnemônico do Emissor/Aceitante. Razão Social X(40) Razão Social da Instituição. CNPJ X(18) CNPJ da Instituição. Endereço X(40) Endereço da Instituição. Bairro X(18) Bairro. Cidade X(16) Cidade. Praça X(02) Unidade Federativa. CEP 9(08) Código de Endereçamento Postal. Representante X(40) Nome do representante na Instituição. DDD 9(04) DDD Tel. 9(08) Telefone. Ramal 9(04) Ramal. Nome Simplificado X(20) Nome simplificado da Instituição. Natureza Econômica X(60) Natureza Econômica Situação da Conta X(09) Apresenta a situação da conta do Participante, se Bloqueada ou não Em Branco. (Fim) Participante 11

12 Arquivo de Mnemônicos Nome do Arquivo Tamanho do Registro 3.3 Mnemonicos_Cetip.txt 158 Caracteres Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Razão Social (nome) X(100) Razão Social da Instituição. X(01) Ponto e vírgula (;). Nome Simplificado X(20) Nome simplificado da Instituição. X(01) Ponto e vírgula (;). Código 9(10) Código Cetip da Instituição. Já editado. X(01) Ponto e vírgula (;). Mnemônico X(05) Mnemônico do Emissor. X(01) Ponto e vírgula (;). CNPJ X(18) CNPJ da Instituição. Já editado. X(01) Ponto e vírgula (;). (Fim) Cetip - Sistema de Registro e de Liquidação Financeira de Títulos Nome do Arquivo Tamanho do Registro 3.4 Volume_DI.txt 15 Caracteres Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Valor do Volume 9(15) 1-15 Valor do volume. (Fim) CetipNET Nome do Arquivo Tamanho do Registro 3.5 Habilitados_Negocicao.txt 130 Caracteres Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Código 9(10) Código Cetip da Instituição. X(01) Ponto e vírgula (;). Nome Simplificado Até X(20) Nome simplificado da Instituição. X(01) Ponto e vírgula (;). Razão Social (nome) Até X(100) Razão Social da Instituição. (Fim) Participante 12

13 CetipNET Nome do Arquivo 3.6 Limites_Leilao_CNET.txt Campo Descrição Tipo do Ativo Código do tipo do ativo Ativo Código identificador do ativo Limite Inferior Nível 2 Taxa ou preço unitário a partir do qual é acionado o procedimento de leilão longo. Registro Limite Inferior de Nivel 1 Taxa ou preço unitário, limitado pelo Limite Inferior Nível 2 (inclusive), a partir do qual é acionado o procedimento de leilão curto. Limite Superior de Nivel 1 Taxa ou preço unitário, limitado pelo Limite Superior Nível 2 (inclusive), a partir do qual é acionado o procedimento de leilão curto. Limite Superior Nível 2 Taxa ou preço unitário a partir do qual é acionado o procedimento de leilão longo. (Fim) Participante 13

14 SWAP Nome do Arquivo 3.7 DTPDADOSESTRATEGIA.txt Campos Disponíveis para Estratégias Header Seq Campo Descrição 1 Data Data de Geração do arquivo. Campos para Estratégias Seq Campo Descrição 1 ID Código Identificador do Campo. 2 3 Nome do Campo Nome do Campo. 4 5 Tipo Tipo do Campo. Opções: Numérico, Data, Texto, Domínio e Arquivo. 6 7 Tamanho Inteiro Número de inteiros do campo. 8 9 Tamanho Decimal Número de casas decimais do campo Obrigatório Indica se o campo é de preenchimento obrigatório Domínio Indica o domínio disponibilizado para o campo. 14 (Fim) Participante 14

15 Arquivos Públicos Nome do Arquivo Direcionado ao: 3.8 Cadastro_Curvas_Moedas_Feeder_Domínios Participante Campo Descrição / Conteúdo Nome do Grupo Nome do Grupo Curvas - Moedas - Feeder - Domínios Nome do Subgrupo Nome do subgrupo. Código Tipo IF Tipo do instrumento financeiro. Identificador Qualificação Código da Qualificação a ser utilizado nos registros de IF. Identificação numérica da curvas, moedas, feeder e domínios. Descrição Qualificação Descrição da qualificação da curvas, moedas, feeder e domínios. Data Inclusão Data da inclusão da qualificação da curvas, moedas, feeder e domínios. Nome do Grupo Codigo TipoIF Nome do Subgrupo CCB CCE CDB CDBS CDCA CDEB CURVAS DOMINIOS FEEDERS MOEDAS Listagem dos Grupos e Subgrupos CPR CRA DI LC LCA LF LFS LFV NCE SWAP CPR CRP EXPN NCR OFCC OFVC TMO SWAP Tipo do Indicador do Índice (VCP) Tipo Classe Classe/Tipo/PH Safra Classe/Tipo/PH Safra Descrição da Mercadoria Classe/Tipo/PH Safra Outra Fonte de Consulta Praça de Negociação Praça de Negociação / Ação Horário de Consulta Outra Fonte de Consulta Praça de Negociação Tela ou Função de Consulta Horário de Consulta Praça de Negociação Tela ou Função de Consulta Variação Cambial - LIBOR Variação Cambial - TJMI Participante 15

16 Arquivos Públicos Nome do Arquivo 3.9 DCARTORIOREGISTROCCI Dados dos Cartórios Cadastrados Direcionado ao: Participante Registro Campo Descrição NUM_ID_ENTIDADE Código identificador do Cartório. COD_CNPJ CNPJ do Cartório. NOM_CARTORIO Nome do Cartório. NUM_ID_UF Número identificador da Unidade federativa. SIG_UF Sigla da Unidade Federativa. NOM_UF Nome da Unidade Federativa. NUM_ID_MUNICIPIO Número do Município. NOM_MUNICIPIO Nome do Município. NOM_BAIRRO Nome do Bairro. NOM_ATIVIDADE_ECONOMICA Atividade Econômica. IND_BLOQUEADO Indicação de Cartório bloqueado na Cetip. Sim ou Não. (Fim) Participante 16

17 Arquivos Públicos Nome do Arquivo Direcionado ao: 3.10 Mercadorias Participante Campo Descrição / Conteúdo Commodity Nome da Commodity negociada. Bolsa de referência Nome da Bolsa de Referência. Unidade Negociação Indica a unidade de negociação. Exemplo: Tonelada, Saca, Pound, Arroba etc. Mês de Vencimento Mês de vencimento da mercadoria. Ano de vencimento Ano de vencimento da mercadoria. Moeda Código da moeda Cotada. Código RIC Código RIC da mercadoria. Arquivos Públicos Nome do Arquivo Direcionado ao: 3.11 Cestas_Produtos Participante Campo Descrição / Conteúdo Tipo de Produto Descrição do produto Unidade de Medida Descrição da unidade de medida do produto Forma de Acondicionamento Descrição da forma de acondicionamento do produto Participante 17

18 4 Cetip21 - Layout de Arquivos 4.1 Títulos e Valores Mobiliários Título e Valores Mobiliários Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante DCUSTODIAPART Arquivo para os instrumentos financeiros: CCB/CCE/NCE/CCCB/Imobiliário/CDCA/DPGE/ LAM/LC/LCA/CPR/CRP/NCR/CDB/CDBV/DI/LF/LFS/RDB. Contém informações sobre os ativos que estão depositados em contas de custodia sob sua responsabilidade. Seq Campo Descrição 1 Código do Participante Código Cetip do Detentor da Carteira 2 3 Código do Tipo do Ativo Código do Tipo do Ativo 4 5 Certificado Código do CCCB 6 7 Data de Vencimento Data de vencimento (AAAAMMDD) 8 9 Ativo Ativo Data de Emissão Data de emissão (AAAAMMDD) Valor de Emissão Atual Valor atualizado Data de Correção Data de correção (AAAAMMDD) Tipo do Índice do Ativo PRÉ' ou 'PÓS' Índice do Ativo Índice do ativo Tipo da Taxa de Referencia Texto taxa de referência Índice da Taxa de Referencia Taxa de referência Percentual da Taxa de Referencia Percentual da Taxa de referência Taxa de Referencia Taxa atualização (AAAAMMDD) Taxa de Spread Spread do ativo Data da Ultima Amortização Data de amortização (AAAAMMDD) Data da Ultima Flutuação Data de flutuação do ativo (AAAAMMDD) Data do Ultimo Juros Data juros (AAAAMMDD) Juros Acumulados Juros acumulados Qtd Total em Custodia Total em Custódia Qtd Própria Livre Posição própria livre 42 (Continua) Participante 18

19 Seq Campo Descrição 43 Qtd Própria Bloqueada Posição própria bloqueada Qtd Repasse Livre Posição repasse livre Qtd Repasse Bloqueada Posição repasse bloqueada Qtd Recompra Posição recompra Qtd Bloqueada Posição bloqueada Qtd Bloqueada Coobrigação Posição de bloqueada coobrigação Qtd Bloqueada Inadimplente Posição de bloqueada inadimplente Qtd Res Técnica Posição de reserva técnica Qtde Negociação à Termo Qtd Garantia Penhor Posição de reserva técnica Qtd Garantia Cs. Fid. Posição de reserva técnica Qtd Cesta Grt. Penhor Posição de reserva técnica Qtd Cesta Grt. Cs.Fid Posição de reserva técnica Qtd Garantida Posição de reserva técnica Código do Agente de Pagamento Código CETIP do Agente de Pagamento do ativo. 72 Ponto e vírgula 73 Valor Pu Curva Este campo SÓ é apresentado quando se tratar de arquivo dos seguintes instrumentos financeiros: CCE, NCE, CDB, CDBS, CDBV, DI, DII, DIM, DIR, DIRG, DIRP, DIRR, DIRS, DPGE, LC, LF, LFS, LFV, RDB, NC, NCA e OBR Valor de Resgate Valor do Resgate do ativo; este campo SÓ é apresentado quando se tratar de arquivo dos instrumentos financeiros do Agro: CPR, CRP, CDCA, LCA, CRA, NCR, CRPH, CRH. 76 Ponto e vírgula 77 Data Início de Rentabilidade Campo usado para Tipo IF = CCB/CCE/NCE Pr.Un.Atualizado Preço Unitário Atualizado do Ativo 80 Pr.Un.Anterior Preço Unitário Anterior do Ativo - Exibido Apenas 81 para CDB 82 Valor Total Atualizado Valor Total Atualizado do Ativo (Pr. Un. Atualizado X 83 Quantidade Depositada) - Exibido Apenas para CDB 84 Valor Total Anterior Valor Total Anterior do Ativo (Pr. Un. Anterior X 85 Quantidade Depositada) - Exibido Apenas para CDB (Fim) Participante 19

20 Título e Valores Mobiliários Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante DMOVIMENTO Arquivo para os instrumentos financeiros: CCB/CCE/NCE/CCCB/Imobiliário/CDCA/DPGE/DEB/LAM/ LC/LCA/CPR/CRP/NCR/CDB/CDBV/DI/LF/LFS/RDB Contém informações sobre as operações registradas com contas de custodia sob sua responsabilidade Campo Descrição Atributo (Contexto) Data Operação Formato: AAAAMMDD Data(OPERACAO) Participante Código Cetip da Instituição Lançadora da Operação CodigoContaCetip(PARTE) Código Tipo Ativo Código do Tipo do Ativo CodigoTipoIF(OPERACAO) Ativo Código Identificador do Ativo CodigoIF(OPERACAO) Numero Controle Lançamento Número da Operação CodigoOperacao(OPERACAO) Cód. Tipo Operação Código Identificador da Operação CodigoTipoOperacao(OPERACAO) Contraparte Código Cetip da Contraparte na CodigoContaCetip(CONTRA_PART Operação E) Quantidade Quantidade Negociada Cód. Débito/Crédito Indica a Situação do Participante na Operação. 'Debito' ou 'Credito' Cód. Tipo Código do Tipo de Venda/Compra da Débito/Crédito Operação Descrição Tipo Descrição do Tipo de Venda/Compra da Débito/Crédito Operação Valor Financeiro / Valor Financeiro da Operação ou Valor de Venda Valor de Venda do ativo PU Preço Unitário QuantidadeInteiraPositiva(OPERAC AO) DebitoCredito(OPERACAO) TipoDebito(OPERACAO) Descricao(TIPO_DEBITO) ValorMonetario(VALOR_FINANCEI RO) Preco(OPERACAO_VALOR_UNITA RIO) Quantidade Original Quantidade Negociada na Operação QuantidadeInteiraPositiva(OPERAC Original AO_ORIGINAL) Num Controle Lanc. CodigoOperacao(OPERACAO_ORI Número da Operação Original Operação Original GINAL) Data da Operação Original Formato: AAAAMMDD Data(OPERACAO_ORIGINAL) PU Original Preço Unitário da Operação Original Preco(OPERACAO_ORIGINAL) (Continua) Participante 20

21 Campo Descrição Atributo (Contexto) Quantidade QuantidadeInteiraPositiva(OPER Quantidade Antecipada Antecipada ACAO_ANTECIPADA) Data Compromisso Data de Volta da Operação Compromissada Data(OPERACAO_DATA_COMP Formato: AAAAMMDD ROMISSO) PU Compromisso Preço Unitário para o Compromisso Preco(OPERACAO_VALOR_UNI TARIO_COMPROMISSO) Cód. Situação da CodigoSituacaoOperacao(OPER Cód. da Situação da Operação Operação ACAO) Descrição da Descricao(SITUACAO_OPERAC Descrição da Situação da Operação Situação AO) Banco Liquidante Código Cetip do Banco Liquidante do Participante CodigoContaCetip(LIQUIDANTE) Data de Liquidação Formato: AAAAMMDD Data(OPERACAO_FINANCEIRO ) Data do Lançamento Formato: AAAAMMDD Timestamp(VALOR_LANCAMEN TO_OPERACAO) Nome da Modalidade Nome da Modalidade de Liquidação da Nome(MODALIDADE_LIQUIDAC Operação AO) Associação Numero de Associação da Operação NumeroInteiro(ASSOCIACAO) Seqüência Numero de Seqüência da Operação. NumeroControleLancamento(OP (Controle Interno) ERACAO) Seqüência Original Numero de Seqüência da Operação NumeroControleLancamento(OP Original. (Controle Interno) ERACAO_ORIGINAL) Timestatus Data e Hora de Finalização da Operação. Timestamp(VALOR_LANCAMEN Formato: AAAAMMDDHHMISSCC TO_OPERACAO_ATUALIZADO) Indicador de Inadimplência do Ativo cujo Ind Inadimplência (na contexto só se aplica para a Ponta compra) Compradora Id(INADIMPLENTE) Valor Futuro Valor Futuro no Retorno da operação Observação Observação da Operacao (Exclusivo para Imobiliário) Texto(observacao) Agência no Banco Liquidante Agência no Banco Liquidante do CRI Conta Corrente no Banco Liquidante Conta no Banco Liquidante do CRI (Fim) Participante 21

22 Título e Valores Mobiliários Nome do Arquivo Direcionado ao: participante (agentes de Pagamento) DRESUMOAGPG CCB / CCE / NCE / CCCB / CCI Contém o resumo dos ativos registrados, para os atue na condição de agente de pagamento. Campo Descrição Código do Agente de Código Cetip do Agente de Pagamento do ativo. Pagamento Data de Vencimento Codigo do Tipo do Ativo Data de vencimento do ativo (AAAAMMDD) Código do Tipo do Ativo Ativo Código identificador do ativo. Data da Emissao Quantidade Depositada Quantidade Emitida Data da emissão do ativo (AAAAMMDD) Quantidade depositada até a data do arquivo. Quantidade emitida Valor Atual Valor Nominal atual do ativo Juros Preço Unitário dos Juros Valor Total Valor Total Atual do Ativo Indicador de Registrador Indica pelo caractere R que o Participante atua somente como Registrador do ativo, não sendo, portanto o seu Emissor. Código do Registrador Código Cetip do Registrador do ativo. Valor Un. Emissão Valor Unitário de Emissão (Fim) Participante 22

23 Título e Valores Mobiliários Nome do Arquivo Direcionado ao: participante DMOVTRANSF_INCL Arquivo para os Instrumentos financeiros: CCB/CCE/NCE/CDCA/LAM/LCA/CPR/CRP/NCR/CDB/ CDBV/ DI/DII/DIM/DIRG/DIRP/DIRR/DIRS/DPGE/LC/LF/LFS e RDB É disponibilizado toda vez que é realizada uma solicitação de transferência de registro de arquivo; nele é apresentado resultado referente a este procedimento. Campo Descrição Número da Linha Original Número da Linha do Arquivo Original Código IF Código do Instrumento Financeiro Código da Operação Código identificador da operação. Campo não utilizado para CCCB,LCI,CRI,LH,CCI Descrição da Mensagem Mensagem do Resultado do Processamento Texto da Linha Original Texto da Linha do Arquivo Original (Fim) Participante 23

24 Título e Valores Mobiliários Tamanho do registro: 244 caracteres Nome do Arquivo Direcionado ao detentor e emissor DPREVIA Cetip21 (CCB/CCE/LAM/NCE/CCCB) Contém as informações de eventos e compromissadas com data de liquidação prevista para D0 e D+1. Campo Descrição/conteúdo Participante Código Cetip do Participante. Débito/Crédito Situação da operação em relação ao Participante 1 =Débito financeiro/ 2 =Crédito financeiro Contraparte Código Cetip da Contraparte. Tipo do Instrumento Financeiro Tipo identificador do instrumento financeiro. Ver tabela anexa. Código do Instrumento Financeiro Código identificador do instrumento financeiro. Data da Operação Formato: AAAAMMDD Número da Operação Código gerado pelo sistema para identificar o evento. Fixo: zeros Código da Operação código da operação. Data da Liquidação Formato: AAAAMMDD Emissor / Aceitante Mnemônico que identifica o emissor/aceitante do instrumento financeiro. Fixo:brancos Taxa Taxa de juros do instrumento financeiro. Editado com virgula. Fixo:zeros Data de emissão Formato: AAAAMMDD Data de emissão do instrumento financeiro. Data de Vencimento Formato: AAAAMMDD. Data de vencimento do instrumento financeiro. FIR Fator diário de imposto de renda. At.: De uso exclusivo do sistema Cetip. Editado com virgula. Fixo:zeros Modalidade Liquidação Modalidade de liquidação financeira. 0 =Sem modalidade, 1 =Multilateral, 2 =Bruta e 4 =Bilateral. Código Banco Liquidante Situação da operação Código Cetip do Banco Liquidante do Participante. Status da operação (Continua) Participante 24

25 Campo Descrição/conteúdo PU Preço Unitário Editado com virgula. Quantidade Quantidade do instrumento financeiro. Editado com virgula. Valor Financeiro Valor financeiro do evento. Editado com virgula. Condição de Resgate Antecipado N = Não existe condição. M = Condição de Resgate do Mercado ou Em Branco Fixo:branco Data Início de Resgate Data início de resgate, quando condição de resgate = M. Antecipado Formato: AAAAMMDD. Fixo:zeros Registrador / Ag.Pagamento Código Cetip do Participante Registrador ou do Agente de Pagamento, dependendo da finalidade do arquivo. (Fim) Participante 25

26 Título e Valores Mobiliários Tamanho do Registro: 222 Caracteres Nome do Arquivo Direcionado ao Custodiante DPREVIADEP CCB/CCE/NCE/CCCB - Cetip21 Contém as informações de eventos e compromissadas com data de liquidação prevista para D0eD+1. Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Participante 9(08) Código Cetip do Participante. Débito/Crédito 9(01) Situação da operação em relação ao Participante 1 =Débito financeiro/ 2 =Crédito financeiro Contraparte 9(08) Código Cetip da Contraparte. Tipo do Instrumento Financeiro X(06) Tipo identificador do instrumento financeiro. Ver tabela anexa. Código do Instrumento X(14) Código identificador do instrumento financeiro. Financeiro Data da Operação 9(08) Formato: AAAAMMDD Número da Operação 9(10) Código gerado pelo sistema para identificar o evento. Fixo: zeros Código da Operação 9(03) código da operação. Data da Liquidação 9(08) Formato: AAAAMMDD Emissor / Aceitante X(15) Mnemônico que identifica o emissor/aceitante do instrumento financeiro. Fixo:brancos Taxa 9(03),9(03) Taxa de juros do instrumento financeiro. Editado com virgula. Fixo:zeros Data de emissão 9(08) Formato: AAAAMMDD Data de emissão do instrumento financeiro. Data de Vencimento 9(08) Formato: AAAAMMDD Data de vencimento do instrumento financeiro. FIR 9(03),9(06) Fator diário de imposto de renda. At.: De uso exclusivo do sistema Cetip. Editado com virgula. Fixo:zeros Modalidade Liquidação 9(01) Modalidade de liquidação financeira. 0 =Sem modalidade, 1 =Multilateral, 2 =Bruta e 4 =Bilateral. Código Banco Liquidante X(08) Código Cetip do Banco Liquidante do Participante. Situação da operação X(30) Status da operação PU 9(10),9(08) Preço Unitário. Editado com virgula. Quantidade 9(12),9(02) Quantidade do instrumento financeiro. Editado com virgula. Valor Financeiro 9(15),9(02) Valor financeiro do evento. Editado com virgula. Condição de Resgate Antecipado Data Início de Resgate Antecipado Registrador / Ag.Pagamento X(01) N = Não existe condição. M = Condição de Resgate do Mercado ou Em Branco Fixo:branco 9(08) Data início de resgate, quando condição de resgate = M. Formato: AAAAMMDD. Fixo:zeros 9(08) Código Cetip do Participante Registrador ou do Agente de Pagamento, dependendo da finalidade do arquivo. (Fim) Participante 26

27 Título e Valores Mobiliários Tamanho do Registro: 222 Caracteres Nome do Arquivo Direcionado ao registrador DPREVIAREG CCB/CCE/NCE/CCCB - Cetip21 Contém as informações de eventos e compromissadas com data de liquidação prevista para D0 e D+1. Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Participante 9(08) Código Cetip do Participante. Débito/Crédito 9(01) Situação da operação em relação ao Participante 1 =Débito financeiro/ 2 =Crédito financeiro Contraparte 9(08) Código Cetip da Contraparte. Tipo do Instrumento Financeiro X(06) Tipo identificador do instrumento financeiro. Ver tabela anexa. Código do Instrumento X(14) Código identificador do instrumento financeiro. Financeiro Data da Operação 9(08) Formato: AAAAMMDD Número da Operação 9(10) Código gerado pelo sistema para identificar o evento. Fixo: zeros Código da Operação 9(03) código da operação. Data da Liquidação 9(08) Formato: AAAAMMDD Emissor / Aceitante X(15) Mnemônico que identifica o emissor/aceitante do instrumento financeiro. Fixo:brancos Taxa 9(03),9(03) Taxa de juros do instrumento financeiro. Editado com virgula. Fixo:zeros Data de emissão 9(08) Formato: AAAAMMDD Data de emissão do instrumento financeiro. Data de Vencimento 9(08) Formato: AAAAMMDD Data de vencimento do instrumento financeiro. FIR 9(03),9(06) Fator diário de imposto de renda. At.: De uso exclusivo do sistema Cetip. Editado com virgula. Fixo:zeros Modalidade Liquidação 9(01) Modalidade de liquidação financeira. 0 =Sem modalidade, 1 =Multilateral, 2 =Bruta e 4 =Bilateral. X(08) Código Cetip do Banco Liquidante do Participante. Código Banco Liquidante Situação da operação X(30) Status da operação PU 9(10),9(08) Preço Unitário. Editado com virgula. Quantidade 9(12),9(02) Quantidade do instrumento financeiro. Editado com virgula. Valor Financeiro 9(15),9(02) Valor financeiro do evento. Editado com virgula. Condição de Resgate Antecipado Data Início de Resgate Antecipado Registrador / Ag.Pagamento X(01) N = Não existe condição. M = Condição de Resgate do Mercado ou Em Branco. Fixo:branco 9(08) Data início de resgate, quando condição de resgate = M. Formato: AAAAMMDD. Fixo:zeros 9(08) Código Cetip do Participante Registrador ou do Agente de Pagamento, dependendo da finalidade do arquivo. (Fim) Participante 27

28 Título e Valores Mobiliários Tamanho do Registro: 222 Caracteres Nome do Arquivo Direcionado ao registrador DCARACTERISTICACONFIRMACAOCCCB Campo Descrição Data do arquivo Data da geração do arquivo Participante Participante detentor Número Cetip Sol. Adit. Caract. Número Cetip Sol. Aditamento Características Codigo do Instrumento Financeiro Código do CCCB Código do Tipo de Instrumento financeiro Código do tipo de Ativo Codigo ISIN Código ISIN Data de emissao do Instrumento Financeiro Data de emissao do Instrumento Financeiro Data de vencimento do Instrumento Data de vencimento do Instrumento Financeiro Financeiro Quantidade de cedulas no cetificado Quantidade de cedulas no cetificado Quantidade de cedulas alterada Quantidade de cedulas alterada Data da operacao Data da operacao Meu numero Meu numero Conta do Registrador(Custodiante) Conta do Registrador(Custodiante) do CCCB Nome Simplificado do Registrador(Custodiante) Nome Simplificado do Registrador(Custodiante) do CCCB Conta do Detentor Conta do Detentor Nome Simplificado do Detentor Nome Simplificado do Detentor Acao Acao a ser tomada para a cédula Codigo IF Atual Codigo IF Atual a ser retirado ou substituído Codigo IF Novo Codigo IF Novo a ser incluído Municipio Municipio Uf Uf Consolida Eventos Consolida Eventos Participante 28

29 (Fim) Participante 29

30 Título e Valores Mobiliários Nome do Arquivo Direcionado ao detentor e emissor DPREVIA Cetip21 (CDB/CDBV/DI/DPGE/LC/LF/LFS/RDB) Contém as informações de eventos e compromissadas com data de liquidação prevista para D0 e D+1. Campo Descrição/conteúdo Participante Código Cetip do Participante. Débito/Crédito Situação da operação em relação ao Participante 1 =Débito financeiro/ 2 =Crédito financeiro Contraparte Código Cetip da Contraparte. Tipo do Instrumento Financeiro Tipo identificador do instrumento financeiro. Ver tabela anexa. Código do Instrumento Financeiro Código identificador do instrumento financeiro. Data da Operação Formato: AAAAMMDD Número da Operação Código gerado pelo sistema para identificar o evento. Fixo: zeros Código da Operação código da operação. Data da Liquidação Formato: AAAAMMDD Emissor / Aceitante Mnemônico que identifica o emissor/aceitante do instrumento financeiro. Fixo:brancos Taxa Taxa de juros do instrumento financeiro. Editado com virgula. Fixo:zeros Data de emissão Formato: AAAAMMDD. Data de emissão do instrumento financeiro. Data de Vencimento Formato: AAAAMMDD.Data de vencimento do instrumento financeiro. FIR Fator diário de imposto de renda. At.: De uso exclusivo do sistema Cetip. Editado com virgula. Fixo:zeros Modalidade Liquidação Modalidade de liquidação financeira. 0 =Sem modalidade, 1 =Multilateral, 2 =Bruta e 4 =Bilateral. Código Banco Liquidante Situação da operação Código Cetip do Banco Liquidante do participante. Status da operação PU Preço Unitário. Editado com virgula. (Continua) Participante 30

31 Campo Descrição/conteúdo Quantidade Quantidade do instrumento financeiro. Editado com virgula. Valor Financeiro Valor financeiro do evento. Editado com virgula. Condição de Resgate Antecipado N = Não existe condição. M = Condição de Resgate do Mercado ou Em Branco Fixo:branco Data Início de Resgate Antecipado Data início de resgate, quando condição de resgate = M. Formato: AAAAMMDD. Fixo:zeros Registrador / Código Cetip do Participante Registrador, Emissor ou do Agente Emissor/Ag.Pagamento de Pagamento, dependendo da finalidade do arquivo Observação Observação da operação (Fim) Participante 31

32 Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo DPREVIA Cetip21 (Imobiliários) Campo Descrição/conteúdo Participante Código Cetip do Participante. Débito/Crédito Situação da operação em relação ao Participante 1 =Débito financeiro/ 2 =Crédito financeiro Contraparte Código Cetip da Contraparte. Tipo do Instrumento Financeiro Tipo identificador do instrumento financeiro. Ver tabela anexa. Código do Instrumento Financeiro Código identificador do instrumento financeiro. Data da Operação Formato: AAAAMMDD Número da Operação Código gerado pelo sistema para identificar o evento. Fixo: zeros Código da Operação código da operação. Data da Liquidação Formato: AAAAMMDD Emissor / Aceitante Mnemônico que identifica o emissor/aceitante do instrumento financeiro. Fixo:brancos Taxa Taxa de juros do instrumento financeiro. Editado com virgula. Fixo:zeros Data de emissão Formato: AAAAMMDD Data de emissão do instrumento financeiro. Data de Vencimento Formato: AAAAMMDD Data de vencimento do instrumento financeiro. FIR Fator diário de imposto de renda. At.: De uso exclusivo do sistema Cetip. Editado com virgula. Fixo:zeros Modalidade Liquidação Modalidade de liquidação financeira. 0 =Sem modalidade, 1 =Multilateral, 2 =Bruta e 4 =Bilateral. Código Banco Liquidante Código Cetip do Banco Liquidante do participante. Situação da operação Status da operação PU Preço Unitário Editado com virgula. (Continua) Participante 32

33 Campo Descrição/conteúdo Quantidade Quantidade do instrumento financeiro. Editado com virgula. Valor Financeiro Valor financeiro do evento. Editado com virgula. Condição de Resgate Antecipado N = Não existe condição. M = Condição de Resgate do Mercado ou Em Branco. Fixo:branco Data Início de Resgate Antecipado Data início de resgate, quando condição de resgate = M. Formato: AAAAMMDD. Fixo:zeros Registrador / Emissor/Ag.Pagamento Código Cetip do Participante Registrador, Emissor ou do Agente de Pagamento, dependendo da finalidade do arquivo Observação Observação da operação (Fim) Participante 33

34 Título e Valores Mobiliários Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante (Emissores) DRESUMOEMIS IMOB (CCI, CRI, LCI e LH) Contém o resumo diário dos ativos depositados pelos emissores. Campo Descrição Código do Registrador Código Cetip do registrador do ativo. Data de Vencimento Data de vencimento do ativo (AAAAMMDD) Código do Tipo do Ativo Código do Tipo do Ativo Ativo Código identificador do ativo. Data da Emissão Data da emissão do ativo (AAAAMMDD) Quantidade Depositada Quantidade depositada até a data do arquivo. Quantidade Emitida Quantidade emitida Valor Atual Valor Nominal atual do ativo Juros Preço Unitário dos Juros Valor Total Valor Total Atual do Ativo Indicador de Registrador Indica pelo caractere R que o Participante atua somente como Registrador do ativo, não sendo, portanto o seu Emissor. Código do Agente de Pagamento Código Cetip do Agente de Pagamento do ativo. Valor Unitário de Emissão Nome do Emitente matricula Cartório Participante 34

35 Título e Valores Mobiliários Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante (Emissores) DRESUMOEMIS CCB-AGRO-NOTA Contém o resumo diário dos ativos depositados pelos emissores. Seq Campo Descrição 1 Código do Registrador Código Cetip do registrador do ativo. 2 3 Data de Vencimento Data de vencimento do ativo (AAAAMMDD) 4 5 Código do Tipo do Ativo Código do Tipo do Ativo 6 7 Ativo Código identificador do ativo. 8 9 Data da Emissão Data da emissão do ativo (AAAAMMDD) Quantidade Depositada Quantidade depositada até a data do arquivo Quantidade Emitida Quantidade emitida Valor Atual Valor Nominal atual do ativo Juros Preço Unitário dos Juros Valor Total Valor Total Atual do Ativo Indicador de Registrador Indica pelo caractere R que o Participante atua somente como Registrador do ativo, não sendo, portanto o seu Emissor Código do Agente de Pagamento Código Cetip do Agente de Pagamento do ativo Valor Unitário de Emissão Valor Unitário de Emissão 26 Ponto e Vírgula 27 Data início de Rentabilidade Data início de Rentabilidade Participante 35

36 Título e Valores Mobiliários Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante (Emissores) DRESUMOEMIS DARF Contém o resumo diário dos ativos depositados pelos emissores. Seq Campo Descrição 1 Código do Registrador Código Cetip do registrador do ativo. 2 3 Data de Vencimento Data de vencimento do ativo (AAAAMMDD) 4 5 Código do Tipo do Ativo Código do Tipo do Ativo 6 7 Ativo Código identificador do ativo. 8 9 Data da Emissão Data da emissão do ativo (AAAAMMDD) Quantidade Depositada Quantidade depositada até a data do arquivo Quantidade Emitida Quantidade emitida Valor Atual Valor Nominal atual do ativo Juros Preço Unitário dos Juros Valor Total Valor Total Atual do Ativo Indicador de Registrador Indica pelo caractere R que o Participante atua somente como Registrador do ativo, não sendo, portanto o seu Emissor Código do Agente de Pagamento Código Cetip do Agente de Pagamento do ativo Valor Unitário de Emissão Valor Unitário de Emissão 26 Ponto e Virgula 27 Distribuição Pública 28 Ponto e Virgula 29 Data Início Rentabilidade Data Início Rentabilidade Participante 36

37 Título e Valores Mobiliários Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante (Emissores) DRESUMOEMIS CDB Contém o resumo diário dos ativos depositados pelos emissores. Seq Campo Descrição 1 Código do Registrador Código Cetip do registrador do ativo. 2 3 Data de Vencimento Data de vencimento do ativo (AAAAMMDD) 4 5 Código do Tipo do Ativo Código do Tipo do Ativo 6 7 Ativo Código identificador do ativo. 8 9 Data da Emissão Data da emissão do ativo (AAAAMMDD) Quantidade Depositada Quantidade depositada até a data do arquivo Quantidade Emitida Quantidade emitida Valor Atual Valor Nominal atual do ativo Juros Preço Unitário dos Juros Valor Total Valor Total Atual do Ativo 20 Indicador de Registrador Indica pelo caractere R que o Participante atua somente como Registrador do ativo, não sendo, portanto o seu 21 Emissor Código do Agente de Pagamento Código Cetip do Agente de Pagamento do ativo Valor Unitário de Emissão Forma de Pagamento 28 Rentabilidade/Indexador/Taxa Tipo de remuneração 29 Flutuante % Taxa Flutuante Taxas de Juros/Spread Critério de Cálculo de Juros Valor Total Anterior Valor Total Anterior do Ativo (Continua) Participante 37

38 Seq Campo Descrição Valor PU Anterior Valor Nominal Anterior do Ativo Valor PU Atual Valor PU Atual do Ativo (Fim) Participante 38

39 Título e Valores Mobiliários Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante DCARACTPART-LF Este arquivo é enviado quando solicitado com informações sobre as características de um determinado ativo. Campo Descrição Data do arquivo Data da geração do arquivo Código do instrumento financeiro Código do Ativo Código do tipo do instrumento financeiro Código do tipo de Ativo Código ISIN Código ISIN Data de emissão Data de emissão do Ativo Data de vencimento Data de vencimento do Ativo Data de registro Data do registro do Ativo na Cetip Valor unitário de emissão Valor unitário de emissão Valor nominal atualizado Valor nominal atualizado Data valor nominal atualizado Data do valor nominal atualizado Valor unitário atualizado Valor unitário atualizado Data valor unitário atualizado Data do valor unitário atualizado PU de juros PU de juros Data PU de juros Data PU de juros PU atualizado PU atualizado Descrição situação do instrumento Situação do Ativo financeiro Data situação do instrumento financeiro Data da situação do Ativo Descrição forma pagamento Descrição da forma de pagamento Dados complementares Descrição dos dados complementares Indicador de aditamento Indicador de aditamento Data do último juros Data do último juros Data da ultima amortização Data da última amortização Valor incorporado Valor incorporado (continua) Participante 39

40 Campo Descrição Indicador de inadimplência Indicador de inadimplência do Ativo Quantidade depositada Quantidade depositada Quantidade emitida Quantidade emitida Quantidade resgatada Quantidade resgatada Quantidade retirada Quantidade retirada Código conta registrador Código da conta Cetip do registrador Nome simplificado registrador Nome simplificado do registrador Código conta custodiante Código da conta Cetip do custodiante Nome simplificado custodiante Nome simplificado do custodiante Código conta agente pagamento Código da conta Cetip do agente de pagamento Nome simplificado agente pagamento Nome simplificado do agente de pagamento Nome emitente Nome do emitente CPF ou CNPJ do emitente CPF ou CNPJ do emitente Natureza do emitente Natureza do emitente (PF ou PJ) Código Coobrigação Código Coobrigação Código da conta do credor Código da conta Cetip do credor Nome simplificado do credor Nome simplificado do credor Código do contrato de credito Código do contrato de crédito Descricao da origem de credito Descrição da origem do crédito Percentual de coobrigação Percentual de coobrigação Garantidor Nome do Garantidor CPF/CNPJ Garantidor CPF ou CNPJ do Garantidor Natureza Garantidor Natureza do Garantidor (PF/PJ) Tipo de Garantia 1 Tipo da Garantia. Pode ser fidejussória ou real, cuja titularidade pertença ao próprio emitente ou a terceiro garantidor da obrigação principal. (Continua) Participante 40

41 Campo Descrição Proprietário Garantia 1 Indica a quem pertence à garantia da obrigação principal. E = Emitente ou G= Garantidor Descrição Garantia 1 É o bem constitutivo da garantia Tipo de Garantia 2 Tipo da Garantia. Pode ser fidejussória ou real, cuja titularidade pertença ao próprio emitente ou a terceiro garantidor da obrigação principal. Proprietário Garantia 2 Indica a quem pertence à garantia da obrigação principal. E = Emitente ou G= Garantidor Descrição Garantia 2 É o bem constitutivo da garantia. Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante Tipo de remuneração da CCB 0 =VCP, 1 = SELIC, 3 = DI, 9 = IGP-M, etc. Descrição do Índice (VCP) Descreve o índice utilizado, bem como outras informações de sua responsabilidade. Tipo do Indicador do Indice (VCP) Tipo de remuneração do índice VCP. Periodicidade de Correção Informa a periodicidade de correção do índice de preço. Critério pro-rata de correção para índice de preço, se em dia Pro-Rata de Correcao corrido ou útil. Indica que a data escolhida para os eventos é inferior ao dia 15 de Tipo de Correcao cada mês para os índices:ipc-a/inpc/igp-di Indica o percentual aplicado sobre as taxas flutuantes DI ou % da Taxa Flutuante SELIC. Taxa de Juros/Spread Taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. Critério de Calculo de Juros Critério de cálculo para o pagamento de juros para taxa ou spread. Incorpora Juros Informa se existe previsão de incorporação de juros. Data da incorporação de juros Data de Incorporação de Juros Periodicidade de Juros Indica o tipo da periodicidade dos juros (Constante ou Variável). Juros a Cada Indica a periodicidade de pagamento de juros Unidade de Tempo Juros (continua) Participante 41

42 Campo Descrição Tipo Prazo Juros Juros a Partir De Tipo de Amortização Indica o tipo de amortização. Amortização a Cada Indica a periodicidade de pagamento das amortizações. Unidade de Tempo Amortização Tipo Prazo Amortização Amortização a Partir De Data de início da amortização Taxa de Amortização Forma de liquidação de Eventos Indica a forma da liquidação dos eventos. Dias Uteis Emissão Púbica Início da Distribuição Limite da Distribuição Registro CVM Data Registro CVM Esforço Restrito Conta Líder Risco1 Rating 1 Risco2 Rating2 Dispensa Registro CVM Possui Opções S=Possui Opções (Fim) Participante 42

43 Título e Valores Mobiliários Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante (Emissores) DCARACTPART-NOTA Este arquivo é enviado quando solicitado com informações sobre as características de um determinado ativo. Campo Descrição Data do arquivo Data da geração do arquivo Código do instrumento financeiro Código do Ativo Código do tipo do instrumento financeiro Código do tipo de Ativo Código ISIN Código ISIN Data de emissão Data de emissão do Ativo Data de vencimento Data de vencimento do Ativo Data de registro Data do registro do Ativo na Cetip Valor unitário de emissão Valor unitário de emissão Valor nominal atualizado Valor nominal atualizado Data valor nominal atualizado Data do valor nominal atualizado Valor unitário atualizado Valor unitário atualizado Data valor unitário atualizado Data do valor unitário atualizado PU de juros PU de juros Data PU de juros Data PU de juros PU atualizado PU atualizado Descrição situação do instrumento Situação do Ativo financeiro Data situação do instrumento financeiro Data da situação do Ativo Descrição forma pagamento Descrição da forma de pagamento Dados complementares Descrição dos dados complementares Indicador de aditamento Indicador de aditamento Data do último juros Data do último juros Data da ultima amortização Data da última amortização Valor incorporado Valor incorporado Participante 43

44 Campo Descrição Indicador de inadimplência Indicador de inadimplência do Ativo Quantidade depositada Quantidade depositada Quantidade emitida Quantidade emitida Quantidade resgatada Quantidade resgatada Quantidade retirada Quantidade retirada Código conta registrador Código da conta Cetip do registrador Nome simplificado registrador Nome simplificado do registrador Código conta custodiante Código da conta Cetip do custodiante Nome simplificado custodiante Nome simplificado do custodiante Código conta agente pagamento Código da conta Cetip do agente de pagamento Nome simplificado agente pagamento Nome simplificado do agente de pagamento Nome emitente Nome do emitente CPF ou CNPJ do emitente CPF ou CNPJ do emitente Natureza do emitente Natureza do emitente (PF ou PJ) Código Coobrigação Código Coobrigação Código da conta do credor Código da conta Cetip do credor Nome simplificado do credor Nome simplificado do credor Código do contrato de credito Código do contrato de crédito Descrição da origem de credito Descrição da origem do crédito Percentual de coobrigação Percentual de coobrigação Garantidor Nome do Garantidor CPF/CNPJ Garantidor CPF ou CNPJ do Garantidor (Continua) Natureza Garantidor Natureza do Garantidor (PF/PJ) Tipo de Garantia 1 Tipo da Garantia. Pode ser fidejussória ou real, cuja titularidade pertença ao próprio emitente ou a terceiro garantidor da obrigação principal. Participante 44

45 (Continua) Campo Descrição Proprietário Garantia 1 Indica a quem pertence à garantia da obrigação principal. E = Emitente ou G= Garantidor Descrição Garantia 1 É o bem constitutivo da garantia Tipo de Garantia 2 Tipo da Garantia. Pode ser fidejussória ou real, cuja titularidade pertença ao próprio emitente ou a terceiro garantidor da obrigação principal. Proprietário Garantia 2 Indica a quem pertence à garantia da obrigação principal. E = Emitente ou G= Garantidor Descrição Garantia 2 É o bem constitutivo da garantia. Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante Tipo de remuneração da CCB 0 =VCP, 1 = SELIC, 3 = DI, 9 = IGP-M, etc. Descrição do Índice (VCP) Descreve o índice utilizado, bem como outras informações de sua responsabilidade. Tipo do Indicador do Índice (VCP) Tipo de remuneração do índice VCP. Periodicidade de Correção Informa a periodicidade de correção do índice de preço. Critério pro-rata de correção para índice de preço, se em dia Pro-Rata de Correção corrido ou útil. Indica que a data escolhida para os eventos é inferior ao dia Tipo de Correção 15 de cada mês para os índices: IPC-A/INPC/IGP-DI Indica o percentual aplicado sobre as taxas flutuantes DI ou % da Taxa Flutuante SELIC. Taxa de Juros/Spread Taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. Critério de cálculo para o pagamento de juros para taxa ou Critério de Calculo de Juros spread. Incorpora Juros Informa se existe previsão de incorporação de juros. Data de Incorporação de Juros Data da incorporação de juros Indica o tipo da periodicidade dos juros (Constante ou Periodicidade de Juros Variável). Juros a Cada Indica a periodicidade de pagamento de juros Unidade de Tempo Juros Participante 45

46 (Continua) Participante 46

47 Campo Descrição Tipo Prazo Juros Juros a Partir De Tipo de Amortização Indica o tipo de amortização. Amortização a Cada Indica a periodicidade de pagamento das amortizações. Unidade de Tempo Amortização Tipo Prazo Amortização Amortização a Partir De Data de início da amortização Taxa de Amortização Forma de liquidação de Eventos Indica a forma da liquidação dos eventos. Dias Uteis (Fim) Participante 47

48 Título e Valores Mobiliários Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante (Emissores) DCARACTPART-CCB-CCE-NCE Este arquivo é enviado quando solicitado com informações sobre as características de um determinado ativo. Seq Campo Descrição 1 Data do arquivo Data da geração do arquivo 2 3 Código do instrumento financeiro Código do Ativo 4 5 Código do tipo do instrumento financeiro Código do tipo de Ativo 6 7 Código ISIN Codigo ISIN 8 9 Data de emissão Data de emissão do Ativo Data de vencimento Data de vencimento do Ativo Data de registro Data do registro do Ativo na Cetip Valor unitário de emissão Valor unitário de emissão Valor nominal atualizado Valor nominal atualizado Data valor nominal atualizado Data do valor nominal atualizado Valor unitário atualizado Valor unitário atualizado Data valor unitário atualizado Data do valor unitário atualizado PU de juros PU de juros Data PU de juros Data PU de juros PU atualizado PU atualizado 30 Descrição situação do instrumento Situação do Ativo 31 financeiro Data situação do instrumento financeiro Data da situação do Ativo Descrição forma pagamento Descrição da forma de pagamento Dados complementares Descrição dos dados complementares 38 (Continua) Participante 48

49 Seq Campo Descrição 39 Indicador de aditamento Indicador de aditamento Data do último juros Data do último juros Data da ultima amortização Data da última amortização Valor incorporado Valor incorporado Indicador de inadimplência Indicador de inadimplência do Ativo Quantidade depositada Quantidade depositada Quantidade emitida Quantidade emitida Quantidade resgatada Quantidade resgatada Quantidade retirada Quantidade retirada Código conta registrador Código da conta Cetip do registrador Nome simplificado registrador Nome simplificado do registrador Código conta custodiante Código da conta Cetip do custodiante Nome simplificado custodiante Nome simplificado do custodiante Codigo conta agente pagamento Código da conta Cetip do agente de pagamento Nome simplificado agente pagamento Nome simplificado do agente de pagamento Nome emitente Nome do emitente CPF ou CNPJ do emitente CPF ou CNPJ do emitente Natureza do emitente Natureza do emitente (PF ou PJ) Código Coobrigação Código Coobrigação Codigo da conta do credor Código da conta Cetip do credor Nome simplificado do credor Nome simplificado do credor Código do contrato de credito Código do contrato de crédito 82 (Continua) Participante 49

50 Seq Campo Descrição 83 Descricao da origem de Descrição da origem do crédito credito Percentual de coobrigação Percentual de coobrigação Garantidor Nome do Garantidor CPF/CNPJ Garantidor CPF ou CNPJ do Garantidor Natureza Garantidor Natureza do Garantidor (PF/PJ) Tipo de Garantia 1 Tipo da Garantia. Pode ser fidejussória ou real, cuja titularidade pertença ao próprio emitente ou a terceiro garantidor da obrigação principal Proprietário Garantia 1 Indica a quem pertence à garantia da obrigação principal. E = Emitente ou G= Garantidor Descrição Garantia 1 É o bem constitutivo da garantia Tipo de Garantia 2 Tipo da Garantia. Pode ser fidejussória ou real, cuja titularidade pertença ao próprio emitente ou a terceiro garantidor da obrigação principal Proprietário Garantia 2 Indica a quem pertence à garantia da obrigação principal. E = Emitente ou G= Garantidor Descrição Garantia 2 É o bem constitutivo da garantia Tipo de Garantia 3 Tipo da Garantia. Pode ser fidejussória ou real, cuja titularidade pertença ao próprio emitente ou a terceiro garantidor da obrigação principal Proprietário Garantia 3 Indica a quem pertence à garantia da obrigação principal. E = Emitente ou G= Garantidor Descrição Garantia 3 É o bem constitutivo da garantia Tipo de Garantia 4 Tipo da Garantia. Pode ser fidejussória ou real, cuja titularidade pertença ao próprio emitente ou a terceiro garantidor da obrigação principal Proprietário Garantia 4 Indica a quem pertence à garantia da obrigação principal. E = Emitente ou G= Garantidor Descrição Garantia 4 É o bem constitutivo da garantia Tipo de Garantia 5 Tipo da Garantia. Pode ser fidejussória ou real, cuja titularidade pertença ao próprio emitente ou a terceiro garantidor da obrigação principal. (Continua) Participante 50

51 Seq Campo Descrição Proprietário Garantia 5 Indica a quem pertence à garantia da obrigação principal. E = Emitente ou G= Garantidor Descrição Garantia 5 É o bem constitutivo da garantia Rentabilidade/Indexador/Taxa Tipo de remuneração da CCB Flutuante 0 =VCP, 1 = SELIC, 3 = DI, 9 = IGP-M, etc Descrição do Índice (VCP) Descreve o índice utilizado, bem como outras informações de sua responsabilidade Tipo do Indicador do Indice Tipo de remuneração do índice VCP. (VCP) Periodicidade de Correção Informa a periodicidade de correção do índice de preço Pro-Rata de Correcao Critério pro-rata de correção para índice de preço, se em dia corrido ou útil Tipo de Correcao Indica que a data escolhida para os eventos é inferior ao dia 15 de cada mês para os índices:ipc-a/inpc/igp-di % da Taxa Flutuante Indica o percentual aplicado sobre as taxas flutuantes DI ou SELIC Taxa de Juros/Spread Taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano Critério de Calculo de Juros Critério de cálculo para o pagametno de juros para taxa ou spread Incorpora Juros Informa se existe previsão de incorporação de juros Data de Incorporação de Data da incorporação de juros Juros Periodicidade de Juros/Parcela Indica o tipo da periodicidade dos juros/parcela (Cosntante ou Variável) Juros a Cada/Parcela a Cada Indica a periodicidade de pagamento de juros/parcela Unidade de Tempo Juros/Parcela Tipo Prazo Juros/Parcela Juros a Partir De/Parcela a Partir 154 (Continua) Participante 51

52 Seq Campo Descrição 155 Tipo de Amortização Indica o tipo de amortização Amortização a Cada Indica a periodicidade de pagamento das amortizações Unidade de Tempo Amortizacao Tipo Prazo Amortizacao Amortização a Partir De Data de início da amortização Taxa de Amortizacao Forma de liquidacao de Indica a forma da liquidação dos eventos. Eventos Dias Uteis Tipo de Cálculo Indica o tipo de cálculo: Linear ou Nulo Chassis Nr.do Chassis, no caso de arquivo de CCB Valor da Parcela No caso de CCB com forma de Pag= Pag.de Parcelas Fixas 176 Ponto e virgula(;) 177 Data Inicio de Rentabilidade Data Inicio de Rentabilidade (Fim) Participante 52

53 Título e Valores Mobiliários Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante DEVENTOSPART Este arquivo é enviado quando solicitado contendo a agenda de eventos de um determinado ativo. Campo Descrição Data do arquivo Data da geração do arquivo Codigo do instrumento financeiro Código do Ativo Codigo do tipo de instrumento financeiro Código do tipo de Ativo Codigo do sistema Código do sistema Data de emissao Data de emissão do Ativo Data original do evento Data original do evento Data de ocorrencia do evento Data de ocorrência do evento Data de liquidacao do evento Data de liquidação do evento Taxa do evento Taxa do evento PU do evento PU do evento Incorpora juros Incorpora juros Codigo do tipo do evento Código do tipo do evento Nome do tipo do evento Nome do tipo do evento Observacao Texto de observação do evento Nome simplificado do registrador Nome simplificado do registrador Nome simplificado do agente de pagamento Nome simplificado do agente de pagamento (Fim) Participante 53

54 Título e Valores Mobiliários Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante (Emissor/Registrador) DCONDREMIS Arquivos para os instrumentos financeiros: CDB, CDBS, CCI, CRI, DI, DIM, LAM, LC, LCI, LH e RDB Condições de Resgate Antecipado de ativos registrados na data do arquivo. Campo Descrição/conteúdo Data do Arquivo Data da geração do arquivo. Participante Participante(Emissor). Tipo Ativo Tipo do Ativo Ativo Código do Ativo Data Cond.Resg. Data da Condição do Resgate Antecipado. Formato: AAAAMMDD Perc. Taxa Flutuante Percentual da Taxa Flutuante Spread/Taxa Spread/Taxa Condição de Resgate Condição de Resgate Antecipado (Fim) Título e Valores Mobiliários Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante (Detentor) DCONDRPART Para os instrumentos financeiros: CDB, CDBS, CCI, CRI, DI, DIM, LC, LCI, LH e RDB. Condições de Resgate Antecipado de ativos adquiridos na data do arquivo. Campo Descrição/conteúdo Data do Arquivo Data da geração do arquivo. Participante Participante(Detentor). Tipo Ativo Tipo do Ativo Ativo Código do Ativo Data Cond. Resgate Data da Condição de Resgate Antecipado. Formato: AAAAMMDD Perc. Taxa Flutuante Percentual da Taxa Flutuante Spread/Taxa Spread/Taxa Condição de Resgate Condição de Resgate Antecipado Participante 54

55 (Fim) Título e Valores Mobiliários Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante e Cetip DALTERAÇÕES Este arquivo é gerado quando houver alterações no Instrumento Financeiro. Para os tipos IF: CDB, LF e LFS. Campo Descrição Código do Ativo Código do Ativo Código Isin Código ISIN do Instrumento Financeiro. Código Conta Cetip(Emissor) Código Cetip.. Nome do Emissor Razão social do emissor Data de Emissão Data de Emissão do Instrumento Financeiro. Data de Vencimento Data de Vencimento do Instrumento Financeiro. Prazo de Emissão Diferença entre data de Emissão e data de Vencimento em dias corridos. Quantidade Emitida Quantidade emitida do ativo, expressa em números inteiros. Quantidade Depositada Quantidade Depositada Valor de Valor financeiro na data da última amortização do título. Data em Ano, mês e dia da Data Inicial Valor Nominal Valor nominal atualizado na data Valor Emissão Valor Emissão Valor Atual Valor Nominal atual do ativo Preço Unitário Atualizado Preço Unitário Atualizado Valor Nominal de Resgate Valor Nominal de Resgate Valor Financeiro de Resgate Valor Financeiro de Resgate Num.Controle interno Número de Controle Interno. Descrição Adicional Descrição Adicional Descrição dos Direitos Creditórios Descrição dos Direitos Creditórios quando Tipo IF = DI com Garantia FORMA DE PAGAMENTO Tipo Forma de Pagamento Tipo Forma de Pagamento Participante 55

56 Qualificação do Índice (VCP) (Continua) Campo Descrição Descrição do Índice(VCP) Descreve o índice utilizado, bem como outras informações de sua responsabilidade. Quantidade Curvas Indica a quantidade de curvas do ativo. PRIMEIRA CURVA Períod.Correção Informa a periodicidade de correção do índice de preço. Pro-rata de Correção Critério pro-rata de correção para índice de preço, se em dia corrido ou útil. Tipo Correção Indica que a data escolhida para os eventos é inferior ao dia 15 de cada mês para os índices:ipc-a/inpc/igp-di. % Tx.Flutuante Indica o percentual aplicado sobre as taxas flutuantes DI ou SELIC. Taxa Juros/Spread(%a.a.) Taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. Critério de Cálculo de Juros Critério de cálculo para o pagamento de juros para taxa ou spread. Índice Valorização Índice Valorização Incorpora Juros Informa se existe previsão de incorporação de juros. Data Incorporação de Juros Data da incorporação de juros Ponto e vírgurla(;) SEGUNDA CURVA Períod.Correção Curva 2 Informa a periodicidade de correção do índice de preço. Pro-rata de Correção Curva 2 Critério pro-rata de correção para índice de preço, se em dia corrido ou útil. Tipo Correção Curva 2 Indica que a data escolhida para os eventos é inferior ao dia 15 de cada mês para os índices:ipc-a/inpc/igp-di. % Tx.Flutuante Curva 2 Indica o percentual aplicado sobre as taxas flutuantes DI ou SELIC. Taxa Juros/Spread(%a.a.) Curva 2 Taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. Critério de Cálculo de Juros Curva 2 Critério de cálculo para o pagametno de juros para taxa ou spread. Índice Valorização Curva 2 Índice Valorização Curva 2 Incorpora Juros Curva 2 Informa se existe previsão de incorporação de juros. Participante 56

57 Data Incorporação Juros Curva 2 Data da incorporação de juros. Ponto e vírgula (Continua) Campo Descrição TERCEIRA CURVA Períod.Correção Curva 3 Informa a periodicidade de correção do índice de preço. Pro-rata de Correção Curva 3 Critério pro-rata de correção para índice de preço, se em dia corrido ou útil. Tipo Correção Curva 3 Indica que a data escolhida para os eventos é inferior ao dia 15 de cada mês para os índices:ipc-a/inpc/igp-di. % Tx.Flutuante Curva 3 Indica o percentual aplicado sobre as taxas flutuantes DI ou SELIC. Taxa Juros/Spread(%a.a.) Curva 3 Taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. Critério de Cálculo de Juros Curva 3 Critério de cálculo para o pagamento de juros para taxa ou spread. Índice Valorização Curva 3 Índice Valorização Curva 3 Incorpora Juros Curva 3 Informa se existe previsão de incorporação de juros. Data Incorporação de Juros Curva 3 Data da incorporação de juros. FLUXO PAGAMENTO DE JUROS Periodicidade Informa a periodicidade de correção do índice de preço. Juros a cada Indica a periodicidade de pagamento de juros. Juros a cada Indica a periodicidade de pagamento de juros. Tipo Unidade de Tempo D=DIA M=MÊS Juros a cada Indica a periodicidade de pagamento de juros. Tipo Prazo U=ÚTIL C=CORRIDO A partir (Juros) Data de início de juros Tipo de Amortização Tipo amortização do título para percentual fixo ou variável. Taxa de Amortização Taxa de Amortização Amortização a cada Indica a periodicidade de pagamento das amortizações. Amortização a cada Tipo Unidade de Tempo D=DIA M=MÊS Amortização a cada Tipo Prazo U=ÚTIL C=CORRIDO Participante 57

58 a partir (Amortização) Dia de Atualização A partir da qual serão pagos os juros Dia de Atualização (Continua) Campo Dia do evento de juros Dia do evento de Amortização Tipo Evento (D+1) PU (D+1) PU (D+1) PU (D+1) PU (D+1) PU (D+1) PU (D+1) PU (D+1) PU Referencial Destinatário Descrição Dia do evento de juros Dia do evento de Amortização Nome do evento. Ex.: Prêmio, Pagamento de juros, amortização, repactuação, etc. Posição:Antes ou Posição:Atual Código Cetip do Participante que receberá os arquivos em seu malote. (Fim) Participante 58

59 Título e Valores Mobiliários Nome do Arquivo DEMISSOES - AGRO Direcionado ao: Participante Campo Descrição Tipo do Ativo Código do tipo do ativo Código do Ativo Código do instrumento financeiro Código ISIN Código ISIN Emissor Participante emissor Nome Emissor Nome participante emissor Agente de Pgto. (Conta) Código Cetip do agente de pagamento Agente de Pgto. (Nome) Nome do agente de pagamento Custodiante (Conta) Código Cetip do custodiante Custodiante (Nome) Nome do custodiante Dt. Emissão Data de emissão do ativo Dt. Vencimento Data de vencimento do ativo Prazo Prazo do ativo Qtd. Emitida Quantidade emitida Qtd. Depositada Quantidade depositada Valor De Valor financeiro na data da ultima amortização do titulo Em Ano, mês e dia da data inicial Valor Nominal Valor nominal atualizado na data Valor Emissão Valor de emissão Valor Atual Valor nominal atual do ativo Pr. Un. Atualizado Preço unitário atualizado Val. Nom. Resgate valor nominal de resgate Val. Fin. Resgate valor financeiro de resgate Participante 59

60 Número da Cesta Indica a cesta que contempla as garantias vinculadas a um determinado instrumento financeiro Observação Campo livre com informações preenchida pelo participante Origem de Crédito Descrição da origem de credito (Continua) Campo Descrição Nome Emitente Razão/Razão Social do produtor rural ou da cooperativa. UF de Emissão UF de emissão Local de Emissão Local de emissão Distribuição Pública Indica que o instrumento financeiro será ofertado ao mercado publicamente, sendo necessário o registro desta operação previamente junto a CVM. Data de Início de Distribuição Data início da distribuição. Data Fim de Distribuição Data término da distribuição. Coordenador Líder Número da conta do participante CETIP que atuará como coordenador líder da distribuição de CDCA Esforço Restrito Opções: SIM ou NÃO. A seleção da opção SIM identifica que a distribuição do CDCA o ocorrerá no âmbito da Instrução CVM 476. Observação: Para os ativos estiverem condicionados à Instrução, opção SIM, devem contar com um intermediário financeiro para efetuar negociações definitivas e compromissadas, ou seja, uma das Partes da operação deve ser Sociedade Corretora ou Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários, Banco de Investimento, Banco Múltiplo com Carteira de Investimento ou Sociedade Corretora de Títulos e Valores Mobiliários e Câmbio. Classificadora de Risco 1 Nome da Empresa Classificadora de Risco 1. Rating 1 Rating 1 Classificadora de Risco 2 Nome da Empresa Classificadora de Risco 2. Rating 2 Rating 2 Dispensa de Registro CVM Dispensa de Registro CVM. S = Sim ou N=Não Num Registro na CVM Numero do Registro na CVM. Data do Registro na CVM Data do Registro na CVM. Manut. Unilateral Garantias pelo Emissor Contrato Código do contrato Indica que o Emissor é o único responsável em efetuar os procedimentos de aporte e retirada de garantias em cestas sob o tipo de garantia Penhor no Emissor. Participante 60

61 Credor Original Representa o Participante que originalmente, efetuou a disponibilização dos recursos ao emitente (tomador dos recursos) do título CPF/CNPJ (Emitente) CPF/CNPJ do emitente (Continua) Campo Descrição Natureza (Emitente) Natureza do emitente Natureza (Emitente) Natureza do emitente Coobrigação % Pgto. Coobrigação Percentual de coobrigação Garantidor Código do garantidor CPF/CNPJ (Garantidor) CPF/CNPJ do garantidor Natureza (Garantidor) Natureza do garantidor Tipo de Garantia1 Tipo de Coobrigação: SEM COOBRIGAÇÃO, COOBRIGAÇÃO INTEGRAL e COOBRIGAÇÃO INTEGRAL. Tipo da Garantia. Pode ser fidejussória ou real, cuja titularidade pertença ao próprio emitente ou a terceiro garantidor da obrigação principal. Proprietário1 Indica a quem pertence à garantia da obrigação principal. E = Emitente ou G= Garantidor Descrição1 É o bem constitutivo da garantia Tipo de Garantia2 Tipo da Garantia. Pode ser fidejussória ou real, cuja titularidade pertença ao próprio emitente ou a terceiro garantidor da obrigação principal. Proprietário2 Indica a quem pertence à garantia da obrigação principal. E = Emitente ou G= Garantidor Descrição2 É o bem constitutivo da garantia. Descrição Adicional Campo de livre preenchimento do participante Forma de Pgto Tipo de forma de pagamento Rentabilidade/Indexador/Taxa Tipo do índice do ativo Tipo do Indicador do Índice(VCP) Tipo de remuneração do índice VCP Descrição do Índice(VCP) Descreve o índice utilizado, bem como outras informações de sua responsabilidade Periodicidade de Correção Informa a periodicidade de correção do índice de preço Pro-rata de Correção Critério pro rata de correção para índice de preço, se em dia corrido Participante 61

62 ou util. Tipo Correção Indica que a data escolhida para os eventos é inferior ao dia 15 de cada mês para os índices: IPCA/INPC/ IGP-DI % Tx. Flutuante Indica o percentual aplicado sobre as taxas flutuantes DI ou SELIC. (Continua) Campo Descrição Tx. Juros/Spread Taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. Crit. Cálc. Juros Critério de calculo para o pagamento de juros para taxa ou spread. Incorpora Juros Informa se existe previsão de incorporação de juros. Data Incorpora Juros Data da incorporação de juros Periodicidade de juros Indica o tipo da periodicidade dos juros (Constante ou variável) Juros a cada Indica a periodicidade de pagamento de juros Tipo Unidade de Tempo Dia ou mês Tipo Prazo Útil ou corrido Data de Início dos Juros Data de inicio de juros Tipo de Amortização Indica o tipo de amortização Amortização a cada Indica a periodicidade de pagamento das amortizações Tipo Unidade de Tempo Dia ou mês Tipo Prazo Útil ou corrido Data de Início da Amortização Data inicio da amortização Taxa de Amortiz Taxa de amortização Dia de Atualização Dia de Atualização Dia do evento de juros Dia do evento de juros Dia do evento de amortização Dia do evento de amortização Tipo Evento Nome do evento (D+1) PU (D+1) PU (D+1) PU (D+1) PU (Continua) Participante 62

63 Campo Descrição (D+1) PU (D+1) PU (D+1) PU (D+1) PU Referencial "Posição: Antes" ou "Posição: Atual" Destinatario Tipo de Emissão Cartular, Escritural" Código Cetip do participante que receberá os arquivos em seu malote. (fim) Participante 63

64 Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo DALTERAÇÕES-AGRO Campo Descrição Tipo do Ativo Código do tipo do ativo Código do Ativo Código do Ativo Código ISIN Código ISIN do Instrumento Financeiro. Emissor Código Cetip do emissor Nome Emissor Razão social do emissor Agente de Pgto. (Conta) Código Cetip do agente de pagamento Agente de Pgto. (Nome) Nome do agente de pagamento Custodiante (Conta) Código Cetip do custodiante Custodiante (Nome) Nome do custodiante Dt. Emissão Data de Emissão do Instrumento Financeiro. Dt. Vencimento Data de Vencimento do Instrumento Financeiro. Prazo Diferença entre data de Emissão e data de Vencimento em dias corridos. Qtd. Emitida Quantidade emitida do ativo, expressa em números inteiros. Qtd. Depositada Quantidade Depositada Valor De Valor financeiro na data da última amortização do título. Em Ano, mês e dia da Data Inicial Valor Nominal Valor nominal atualizado na data Valor Emissão Valor Emissão Valor Atual Valor Nominal atual do ativo Pr. Un. Atualizado Preço Unitário Atualizado Val. Nom. Resgate Valor Nominal de Resgate Val. Fin. Resgate Valor Financeiro de Resgate Número da Cesta Indica a cesta que contempla as garantias vinculadas a um determinado instrumento financeiro Observação Campo livre com informações preenchida pelo participante (Continua) Participante 64

65 Campo Descrição Origem de Crédito Descrição da origem de credito Nome Emitente Razão/Razão Social do produtor rural ou da cooperativa. UF de Emissão UF de emissão Local de Emissão Local de emissão Distribuição Pública Indica que o instrumento financeiro será ofertado ao mercado publicamente, sendo necessário o registro desta operação previamente junto a CVM Data de Início de Distribuição Data início da distribuição. Data Fim de Distribuição Data término da distribuição. Coordenador Líder Número da conta do participante CETIP que atuará como coordenador líder da distribuição de CDCA. Esforço Restrito Opções: SIM ou NÃO. A seleção da opção SIM identifica que a distribuição do CDCA o ocorrerá no âmbito da Instrução CVM 476. Observação: Para os ativos estiverem condicionados à Instrução, opção SIM, devem contar com um intermediário financeiro para efetuar negociações definitivas e compromissadas, ou seja, uma das Partes da operação deve ser Sociedade Corretora ou Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários, Banco de Investimento, Banco Múltiplo com Carteira de Investimento ou Sociedade Corretora de Títulos e Valores Mobiliários e Câmbio. Classificadora de Risco 1 Nome da Empresa Classificadora de Risco 1. Rating 1 Rating 1 Classificadora de Risco 2 Nome da Empresa classificadora de Risco 2. Rating 2 Rating 2 Dispensa de Registro CVM Dispensa de Registro CVM. S = Sim ou N=Não Num Registro na CVM Num Registro na CVM Data do Registro na CVM Data do Registro na CVM Manut. Unilateral Garantias pelo Emissor Contrato Código do contrato Credor Original Indica que o Emissor é o único responsável em efetuar os procedimentos de aporte e retirada de garantias em cestas sob o tipo de garantia Penhor no Emissor Representa o Participante que originalmente, efetuou a disponibilização dos recursos ao emitente (tomador dos recursos) do título (continua) Participante 65

66 Campo Descrição Natureza (Emitente) Natureza do emitente Coobrigação % Pgto. Coobrigação Percentual de coobrigação Garantidor Código do garantidor CPF/CNPJ (Garantidor) CPF/CNPJ do garantidor Natureza (Garantidor) Natureza do garantidor Tipo de Garantia1 Tipo de Coobrigação: SEM COOBRIGAÇÃO, COOBRIGAÇÃO INTEGRAL e COOBRIGAÇÃO INTEGRAL Tipo da Garantia. Pode ser fidejussória ou real, cuja titularidade pertença ao próprio emitente ou a terceiro garantidor da obrigação principal. Proprietário1 Indica a quem pertence à garantia da obrigação principal. E = Emitente ou G= Garantidor Descrição1 É o bem constitutivo da garantia Tipo de Garantia2 Proprietário2 Tipo da Garantia. Pode ser fidejussória ou real, cuja titularidade pertença ao próprio emitente ou a terceiro garantidor da obrigação principal. Indica a quem pertence à garantia da obrigação principal. E = Emitente ou G= Garantidor Descrição2 É o bem constitutivo da garantia. Descrição Adicional Campo de livre preenchimento do participante Forma de Pgto Tipo Forma de Pagamento Rentabilidade/Indexador/Taxa Tipo do índice do ativo Tipo do Indicador do Índice Tipo de remuneração do índice VCP (VCP) Descrição do Índice(VCP) Descreve o índice utilizado, bem como outras informações de sua responsabilidade. Periodicidade de Correção Informa a periodicidade de correção do índice de preço. Pro-rata de Correção Critério pro-rata de correção para índice de preço, se em dia corrido ou útil. Tipo Correção Indica que a data escolhida para os eventos é inferior ao dia 15 de cada mês para os índices:ipc-a/inpc/igp-di. % Tx. Flutuante Indica o percentual aplicado sobre as taxas flutuantes DI ou SELIC. (Continua) Participante 66

67 Campo Descrição Tx. Juros/Spread Taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. Crit. Cálc. Juros Critério de cálculo para o pagamento de juros para taxa ou spread. Incorpora Juros Informa se existe previsão de incorporação de juros. Data Incorpora Juros Data da incorporação de juros Periodicidade de juros Informa a periodicidade de correção do índice de preço. Juros a cada Indica a periodicidade de pagamento de juros. Tipo Unidade de Tempo Indica a periodicidade de pagamento de juros. Tipo Unidade de Tempo D=DIA M=MÊS Tipo Prazo Indica a periodicidade de pagamento de juros. Tipo Prazo U=ÚTIL C=CORRIDO Data de Início dos Juros Data de início de juros Tipo de Amortização Tipo amortização do título para percentual fixo ou variável. Amortização a cada Indica a periodicidade de pagamento das amortizações. Tipo Unidade de Tempo Tipo Unidade de Tempo D=DIA M=MÊS Tipo Prazo Tipo Prazo U=ÚTIL C=CORRIDO Data de Início da Amortização A partir da qual serão pagos os juros Taxa de Amortiz Taxa de amortização Dia de Atualização Dia de Atualização Dia do evento de juros Dia do evento de juros Dia do evento de amortização Dia do evento de Amortização Tipo Evento Nome do evento. Ex.: Prêmio, Pagamento de juros, amortização, repactuação, etc. (D+1) PU (D+1) PU (D+1) PU (D+1) PU (D+1) PU (D+1) PU (continua) Participante 67

68 Campo Descrição (D+1) PU (D+1) PU REFERENCIAL Posição:Antes ou Posição:Atual Destinatário Tipo de Emissão Cartular, Escritural" Código Cetip do Participante que receberá os arquivos em seu malote. (fim) Participante 68

69 Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo DOPERACOESFUTURAS-CDAWA Seq Campos Descrição 1 RazaoSocial(LANCADOR_P1) Nome/Razão Social do Comprador 2 CodigoContaCetip(LANCADOR_P1) Código Cetip do Comprador 3 CodigoTipoOperacao(TIPO_OPERACAO) Código Tipo Operação 4 CodigoIF(INSTRUMENTO_FINANCEIRO) Código do Instrumento Financeiro 5 CodigoTipoIF(INSTRUMENTO_FINANCEIRO) Tipo do Instrumento Financeiro 6 QuantidadeInteira(OPERACAO_ORIGINAL) Quantidade da Operação 7 ValorMonetario(VALOR_FINANCEIRO) Valor Financeiro da Operação 8 Descricao(SITUACAO_OPERACAO) Descrição da situação da Operação 9 NumeroControleLancamento(OPERACAO) Numero Controle da Lançamento 10 Data(OPERACAO) Data da Operação 11 Data(OPERACAO_DATA_EMISSAO) Data de Emissão 12 Data(OPERACAO_DATA_VENCIMENTO) Data de Vencimento 13 RazaoSocial(LANCADOR_P2) Nome/Razão Social do Vendedor 14 CodigoContaCetip(LANCADOR_P2) Codigo Cetip do Vendedor 15 CodigoOperacao(OPERACAO) Codigo da Operação 16 Texto(TIMESTAMP) Texto 17 SiglaUF(UF) Sigla UF do Vendedor 18 NomeMalote(MALOTE) Malote 19 Data(ARQUIVO) Data da Geração do Arquivo Obs.: Todos os campos são separados por ponto e virgula (;). Participante 69

70 Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo PAGAMENTO_ANTECIPADO_DE_PARCELA Seq Campo Descrição 1 Data do arquivo Data da geração do arquivo 2 3 Participante Código do participante confirmador 4 5 Número Cetip da Oper. de Confirmação de Antecipação da Parcela Número Cetip da Oper de Confirmação de Antecipação de Parcela 6 7 Tipo de Registro 1 = Registro Principal 8 Ponto e vírgula 9 Código do instrumento financeiro Código do Ativo Código do tipo do instrumento financeiro Código do tipo de Ativo Conta do Agente de Pagamento Código Cetip do Participante Agente de Pagamento: solicitante da Operação Nome Simplificado do Agente de Pagamento Nome Simplificado do Participante que solicitou a operação Quantidade de Eventos Quantidade de Eventos que deseja antecipar PU do evento PU do evento 20 Seq Campo Descrição 1 Data do arquivo Data da geração do arquivo 2 3 Participante Código do participante confirmador 4 5 Número Cetip da Oper. de Confirmação Número Cetip da Oper de Confirmação de Antecipação de Antecipação da Parcela de Parcela 6 Ponto e Vírgula(;) 7 Tipo de Registro 2=Registro Fluxo de Parcela 8 Nome do tipo do evento Pagamento de Parcela Data Original da Parcela Data Original da Parcela (a ser Antecipada) Participante 70

71 Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo CARACTERISTICA_CONFIRMACAO Seq Campo Descrição 1 Data do arquivo Data da geração do arquivo 2 3 Participante Código do participante confirmador 4 5 Número Cetip Sol. Adit. Caract. Número Cetip Sol. Aditamento Características 6 7 Descrição Motivo do Aditamento Descrição do Motivo do Aditamento 8 9 Indicação de Adit. de Agenda Indica se existe Aditamento de Agenda N=NÃO ou S=SIM 10 Código do instrumento financeiro Código do Ativo Código do tipo do instrumento financeiro Código do tipo de Ativo Código ISIN Codigo ISIN Data de emissão Data de emissão do Ativo Data de vencimento Data de vencimento do Ativo Valor unitário de emissão Valor unitário de emissão Valor Em Valor do ativo na data do último evento Data Em Data do último evento Descrição forma pagamento Descrição da forma de pagamento Descrição Adicional Descrição Adicional Tipo de Cálculo L=Linear Chassis Chassis de Veículo Valor incorporado Valor incorporado Quantidade depositada Quantidade depositada Quantidade emitida Quantidade emitida Quantidade resgatada Quantidade resgatada Código conta registrador Código da conta Cetip do registrador Nome simplificado registrador Nome simplificado do registrador Código conta custodiante Código da conta Cetip do custodiante Participante 71

72 (Continua) Participante 72

73 Seq Campo Descrição Nome simplificado custodiante Nome simplificado do custodiante Codigo conta agente pagamento Código da conta CETIP do agente de pagamento Nome simplificado agente pagamento Nome simplificado do agente de pagamento Nome emitente Nome do emitente CPF ou CNPJ do emitente CPF ou CNPJ do emitente Natureza do emitente Natureza do emitente (PF ou PJ) Código Coobrigação Código Coobrigação Código do contrato de credito Código do contrato de crédito Descrição da origem de credito Descrição da origem do crédito Percentual de coobrigação Percentual de coobrigação Garantidor Nome do Garantidor CPF/CNPJ Garantidor CPF ou CNPJ do Garantidor Natureza Garantidor Natureza do Garantidor (PF/PJ) Tipo de Garantia 1 Tipo da Garantia. Pode ser fidejussória ou real, cuja titularidade pertença ao próprio emitente ou a terceiro garantidor da obrigação principal Proprietário Garantia 1 Indica a quem pertence à garantia da obrigação principal. E = Emitente ou G= Garantidor Descrição Garantia 1 É o bem constitutivo da garantia Tipo de Garantia 2 Tipo da Garantia. Pode ser fidejussória ou real, cuja titularidade pertença ao próprio emitente ou a terceiro garantidor da obrigação principal Proprietário Garantia 2 Indica a quem pertence à garantia da obrigação principal. E = Emitente ou G= Garantidor Descrição Garantia 2 É o bem constitutivo da garantia Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante Tipo de remuneração da CCB 0 =VCP, 1 = SELIC, 3 = DI, 9 = IGP-M, etc Descrição do Índice (VCP) Descreve o índice utilizado, bem como outras informações de sua responsabilidade Tipo do Indicador do Indice (VCP) Tipo de remuneração do índice VCP. (Continua) Participante 73

74 Seq Campo Descrição Periodicidade de Correção Informa a periodicidade de correção do índice de preço Pro-Rata de Correcao Critério pro-rata de correção para índice de preço, se em dia corrido ou útil Tipo de Correcao Indica que a data escolhida para os eventos é inferior ao dia 15 de cada mês para os índices:ipc-a/inpc/igp-di % da Taxa Flutuante Indica o percentual aplicado sobre as taxas flutuantes DI ou SELIC Taxa de Juros/Spread Taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano Critério de Calculo de Juros Critério de cálculo para o pagamento de juros para taxa ou spread Incorpora Juros Informa se existe previsão de incorporação de juros Data de Incorporação de Juros Data da incorporação de juros Periodicidade de Juros Indica o tipo da periodicidade dos juros (Constante ou Variável) Juros a Cada Indica a periodicidade de pagamento de juros Unidade de Tempo Juros Tipo Prazo Juros Juros a Partir De Tipo de Amortização Indica o tipo de amortização Amortizacao a Cada Indica a periodicidade de pagamento das amortizações Unidade de Tempo Amortizacao Tipo Prazo Amortizacao Amortizacao a Partir De Data de início da amortização Taxa de Amortização Forma de liquidação de Eventos Indica a forma da liquidação dos eventos Dias Uteis (Fim) Participante 74

75 Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo CARACTERISTICA_CONFIRMACAO_EVENTOS Seq Campo Descrição 1 Data do arquivo Data da geração do arquivo 2 3 Participante Código do Participante Confirmador 4 5 Codigo do instrumento financeiro Código do Ativo 6 7 Codigo do tipo de instrumento Código do tipo de Ativo financeiro 8 9 Data de emissao Data de emissão do Ativo Data original do evento Data original do evento Data de ocorrencia do evento Data de ocorrência do evento Data de liquidacao do evento Data de liquidação do evento Codigo do tipo do evento Codigo do tipo do evento Nome do tipo do evento Nome do tipo do evento Taxa do evento Taxa do evento PU do evento PU do evento PU de juros sobre amort. PU de juros sobre amort Valor Residual Valor Residual Incorpora juros Incorpora juros Nome simplificado do registrador Nome simplificado do registrador Nome simplificado do agente de Nome simplificado do agente de pagamento pagamento (Fim) Participante 75

76 Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo AMORTIZAÇÃO_EXTRAORDINÁRIA Campo Descrição Data do arquivo Data da geração do arquivo Participante Código do participante confirmador Número Cetip Amort. Extraordinária Número Cetip Amort. Extraordinária Código do instrumento financeiro Código do Ativo Código do tipo do instrumento financeiro Código do tipo de Ativo Data Original da Amortização Extraordinária Data Original da Amortização Extraordinária P.U P.U de Juros sobre amort. Gerar Evento de Juros sobre Amortização? N=NÃO ou S=SIM. Valor Residual Valor Residual Manter Fluxo Atual Quantidade de Eventos do Fluxo Novo Conta do Registrador/Emissor Código Cetip do Participante Registrador/Emissor solicitante da Operação Nome Simplificado do Registrador/Emissor Nome Simplificado do Participante que solicitou a operação Data original do evento Data original do evento Codigo do tipo do evento Codigo do tipo do evento Nome do tipo do evento Nome do tipo do evento Taxa do evento Taxa do evento PU do evento PU do evento PU de juros sobre amort. PU de juros sobre amort. Valor Residual Evento Valor Residual Evento Incorpora juros Incorpora juros (FIM) Participante 76

77 Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo CARACTERISTICA_CONFIRMAÇÃO_ADIT_CCI Campo Descrição Data do arquivo Data da geração do arquivo Participante Código do participante confirmador Número Cetip Sol. Adit. Caract. Número Cetip Sol. Aditamento Características Código do instrumento financeiro Código do Ativo Código do tipo do instrumento financeiro Código do tipo de Ativo Conta do Registrador Código Cetip do Participante Registrador da Operação Fracionamento S=Sim N=Não Percentual de Crédito Percentual de Crédito Tipo de CCI E=Escritural C=Cartular Incorpora Juros? S=Sim N=Não Data Incorporação Juros Formato = AAAAMMDD Controle Interno Número do controle da operação. Descrição Adicional Descrição Adicional. Indica o número de averbação no cartório da emissão Número de Averbação da cédula.. Nome/Razão Social (Emissor) Nome/Razão Social (Emissor) CPF/CNPJ(Emissor) CPF/CNPJ(Emissor) Natureza(Emissor) Natureza(Emissor) UF (Emissor) UF (Emissor) Município (Emissor) Município (Emissor) Endereço(Emissor) Endereço(Emissor) (Continua) Participante 77

78 Campo Descrição Número(Emissor) Número(Emissor) Complemento(Emissor) Complemento(Emissor) Bairro(Emissor) Bairro(Emissor) Cep(Emissor) Cep(Emissor) Nome/Razão Social(Credor Original) Nome/Razão Social(Credor Original) CPF/CNPJ(Credor Original) CPF/CNPJ(Credor Original) Natureza(Credor Original) Natureza(Credor Original) UF(Credor Original) UF(Credor Original) Município(Credor Original) Município(Credor Original). Endereço (Credor Original) Endereço (Credor Original) Número (Credor Original) Número (Credor Original) Complemento (Credor Original) Complemento (Credor Original) Bairro (Credor Original) Bairro (Credor Original) CEP(Credor Original) CEP(Credor Original) Nome/Razão Social(Devedor) Nome/Razão Social(Devedor) CPF/CNPJ(Devedor) CPF/CNPJ(Devedor Natureza(Devedor) Natureza(Devedor) UF(Devedor) UF(Devedor) Município(Devedor) Município(Devedor). Endereço (Devedor) Endereço (Devedor) Número (Devedor) Número (Devedor) Complemento (Devedor) Complemento (Devedor) Bairro (Devedor) Bairro (Devedor) CEP(Devedor) CEP(Devedor) Participante 78

79 País(Imóvel) UF(Imóvel) País(Imóvel) UF(Imóvel) (Continua) Campo Município(Imóvel) Endereço(Imóvel) Número(Imóvel) Complemento(Imóvel) Bairro(Imóvel) CEP(Imóvel) Inscrição Municipal(Imóvel) Matricula(Imóvel) Identificação do Cartório Seguro Apólice Tipo de Garantia Natureza(Garantidor) Descrição da Garantia Descrição Município(Imóvel) Endereço(Imóvel) Número(Imóvel) Complemento(Imóvel) Bairro(Imóvel) CEP(Imóvel) Inscrição Municipal(Imóvel) Matricula(Imóvel) Identificação do cartório do imóvel Se existe seguro contratado ou não Código da apólice do seguro Tipo de garantia Natureza(Garantidor) Descrição da Garantia (Fim) Participante 79

80 Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo Confirmação_Solicitação_Desvinculação_CCI_CRI Seq Campo Descrição 1 Data do arquivo Data da geração do arquivo 2 3 Participante Código do participante confirmador 4 5 Número Cetip Solicitação da Desvinculação de CCI de CRI Número Cetip Solicitação da Desvinculação de CCI de CRI 6 7 Código do tipo do instrumento financeiro Código do tipo de Ativo = CRI 8. 9 Código do instrumento financeiro ou Códigos dos IF s que estão em grupo de Subordinação Código do Ativo CRI ou Códigos de todos os Ativos Cri s que estão no mesmo Grupo de Subordinação, separados por Vírgula(,) Quantidade de CCI s à Desvincular Quantidade de CCI s que se deseja Desvincular Código IF CCI Código do Ativo CCI 14 (Fim) Obs.: O arquivo terá o numero de linhas igual a quantidade de CCI s à desvincular Participante 80

81 Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo REMISSÕESCCB_CCE_NCE Campo Tipo IF Código IF Código Isin Registrador(Conta) Registrador(Nome Simplificado) Agente de Pgto(Conta) Agente de Pgto(Nome Simplificado) Custodiante(Conta) Custodiante(Nome Simplificado) Data de Emissão Data Início Rentabilidade Data de Vencimento Prazo de Emissão Quantidade Emitida Quantidade Depositada Valor Unitário de Emissão Valor Financeiro de Emissão Valor Inicial Data Inicial Houve Aditamento? Origem de Crédito UF de Emissão Física do IF Descrição CCB/CCE/NCE Código do Instrumento Financeiro Código Isin Conta CETIP do Registrador Nome Simplificado do Registrador Conta CETIP do Agente de Pagamento Nome Simplificado do Agente de Pagamento Conta CETIP do Custodiante Nome Simplificado do Custodiante Ano,mês e dia da emissão,formato:aaaammdd Formato:AAAAMMDD Ano,mês e dia do vencimento,formato:aaaammdd Prazo Ano,mês e dia da Data Inicial,Formato=AAAAMMDD S=Sim ou N=Não Ponte e vírgual(;) Sigla UF de Emissão Física do IF Participante 81

82 Campo Local de Emissão Física do IF Contrato Descrição Nome do Município de Emissão (Continua) Campo Descrição Emitente Nome do Emitente CPF/CNPJ(Emitente) Natureza(Emitente) PF/PJ Coobrigação Sem Coobrigação, Integral e Parcial % Pgto de Coobrigação Preencher somente qdo Coobrigação for Parcial Chassis Código do Chassis Garantidor Nome do Garantidor CPF/CNPJ(Garantidor) Natureza(Garantidor) PF/PJ Tipo de Garantia1 Hipoteca; Penhor; Alienação Fiduciária; Fidejussória Aval; Fidejussória Fiança; Cessão Fiduciária Proprietário1 Emitente ou Garantidor Descrição1 Tipo de Garantia2 Hipoteca; Penhor; Alienação Fiduciária; Fidejussória Aval; Fidejussória Fiança; Cessão Fiduciária Proprietário2 E=Emitente ou G=Garantidor Descrição2 Tipo de Garantia3 Hipoteca; Penhor; Alienação Fiduciária; Fidejussória Aval; Fidejussória Fiança; Cessão Fiduciária. Proprietário3 E=Emitente ou G=Garantidor Descrição3 Tipo de Garantia4 Hipoteca; Penhor; Alienação Fiduciária; Fidejussória Aval; Fidejussória Fiança; Cessão Fiduciária. Proprietário4 E=Emitente ou G=Garantidor Descrição4 Tipo de Garantia5 Hipoteca; Penhor; Alienação Fiduciária; Fidejussória Participante 82

83 Proprietário5 Descrição5 Aval; Fidejussória Fiança; Cessão Fiduciária E=Emitente ou G=Garantidor (Continua) Campo Descrição Adicional Forma de Pagamento Rentabilidade/Indexador/Taxa Descrição do Índice(VCP) Tipo do Indicador do Índice(VCP) Periodicidade de Correção Pro-rata de Correção Tipo de Correção % Taxa Flutuante Taxa de Juros/Spread Critério de Cálculo de Juros Tipo Cálculo Incorpora Juros? Descrição Pgto de Juros e Principal no Vencimento; Pgto Periódico de Juros e principal no Vencimento; Pgto de Juros e Amortizações Periódicos; Pgto de Amortização Periódica e Juros no Vencimento; Tabela Price para CCB Prefixada; Pgto de Principal no vencimento sem Taxa de Juros; Pgto de Amortização sem Taxa de Juros; Pgto de Rendimento Prefixado; Pgto de Rendimento em Aberto Pagamento de Parcelas Fixas VCP; SELIC; DI; IGP-M; IGP-DI; DOLAR; INPC; IPCA e PREFIXADO Mensal; Anual-Com base na Data de Emissão Útil ou Corrido NUMERO INDICE SEGUNDO MES ANTERIOR 252 número dias úteis entre a data de início ou último Pgto e o próximo; 252 número de meses entre a data de ínicio ou último Pgto e o próximo x 21; 360 número de dias corridos entre a data de início ou último Pgto e o próximo; 360 número meses entre a data de início ou último Pgto e o próximo x 30; 365 número dias corridos entre a data de início ou último Pgto e o próximo; 365 número meses entre a data de início ou último Pgto e o próximo x 30. Linear S=Sim ou N=Não Participante 83

84 Data da Incorporação dos Juros Periodicidade de Juros/Parcela Juros a cada/parcela a cada Formato = AAAAMMDD Constante ou Variável (Continua) Participante 84

85 Campo Tipo Unidade de Tempo Tipo Prazo Data de Início dos juros/parcela Tipo de Amortização Amortização a cada Tipo Unidade de Tempo Tipo Prazo Data Início da Amortização Valor da Parcela Forma de Liquidação Dia(s) Útil(s) Valor após incorporação Descrição Dia ou Mês Útil ou Corrido Formato=AAAAMMDD Percentual fixo,períodos uniformes,sobre valorunitário de emissão; Percentual variável,períodos uniformes,sobre valor unitário de emissão; Percentual variável, períodos uniformes,sobre valor remanescente; Percentual variável,períodos variáveis(datas imputadas),sobre valor unitário de emissão; Percentual variável, períodos variáveis(datas imputadas),sobre valor remanescente. DIA ou MÊS ÚTIL ou CORRIDO Formato=AAAAMMDD Dia útil p/liquidação do evento ; Defasagem, em dias úteis,p/liquidação do evento. n-ésimo dia útil para liquidação do evento (Fim) Participante 85

86 Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo DNEGOCIOSTERMO Seq Campo Descrição 1 Data de lançamento Data de lançamento da Operação 2 Ponto e vírgula 3 Data de Liquidação Data de Liquidação de Operação 4 Ponto e vírgula 5 Operação Identificação da Operação 6 Ponto e vírgula 7 Instrumento Financeiro Código identificador do instrumento Financeiro 8 Ponto e vírgula 9 Conta Comprador Conta Cetip do Participante Comprador 10 Ponto e vírgula 11 Conta vendedor Conta Cetip do Participante Vendedor 12 Ponto e vírgula 13 Preço Preço da Operação 14 Ponto e vírgula 15 Quantidade Quantidade do Instrumento Financeiro na Operação 16 Ponto e vírgula 17 Status da Operação Código do Status da Operação 18 Ponto e vírgula (Fim) Participante 86

87 Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo CARACTERISTICA_CONFIRMAÇÃO_ALT_CDB_LF_LFS Campo Descrição Data do arquivo Data da geração do arquivo Participante Código do participante confirmador Número Cetip Sol. Alt. Caract. Número Cetip Sol. Aditamento Características Código do instrumento financeiro Código do Ativo Código do tipo do instrumento financeiro Código do tipo de Ativo Conta do Emissor Código Cetip do Participante Emissor da Operação Nome do Emissor Nome Simplificado do Emissor Codigo ISIN Código Isin Data de Emissão Data de Emissão do Ativo Ponto e vírgula Data de Vencimento Data de Vencimento do Ativo. Prazo de Emissão Prazo de Emissão do Ativo Qtde Emitida Qtde Emitida Valor Unitário de Emissão Valor Unitário de Emissão do Ativo Valor Financeiro de Emissão Valor Financeiro de Emissão do Ativo Valor de Resgate Valor Em Data Em Forma de Pagamento Indica a forma da liquidação dos eventos. Condição do Resgate Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante Tipo de remuneração. Valor Incorporado Múltiplas Curvas Tipo Escalonamento Descrição Adicional Campo de livre preenchimento do participante (continua) Participante 87

88 Campo Descrição dos Direitos Creditórios Modalidade de Liquidação Periodicidade de Correção Pró-Rata de Correção Tipo de Correção Taxa Flutuante Taxa de Juros/Spread Incorpora Juros? Data Incorporação Juros Valor Após Incorporação Juros Periodicidade de Juros Juros a Cada Unidade de Tempo Juros Tipo Prazo Juros Juros a Partir De Tipo de Amortização Amortização a Cada Unidade de Tempo Amortizacao Tipo Prazo Amortizacao Amortizacao a Partir De Descrição do Índice VCP Tipo do Indicador do Indice (VCP) Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante(Curva1) Descrição Informa a periodicidade de correção do índice de preço. Informa se existe previsão de incorporação de juros. S=Sim N=Não Formato = AAAAMMDD Indica o tipo da periodicidade dos juros (Cosntante ou Variável). Indica a periodicidade de pagamento de juros Indica o tipo de amortização. Descreve o índice utilizado, bem como outras informações de sua responsabilidade. Tipo de remuneração do índice VCP. (continua) Participante 88

89 Campo Periodicidade de Correção(Curva1) Pró-Rata da Correção(Curva1) Tipo de Correção(Curva1) % da Taxa Flutuante(Curva1) Taxa de Juros/Spread(Curva1) Critério Cálculo de Juros(Curva1) Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante(Curva2) Periodicidade de Correção(Curva2) Pró-Rata da Correção(Curva2) Tipo de Correção(Curva2) % da Taxa Flutuante(Curva2) Taxa de Juros/Spread(Curva2) Critério Cálculo de Juros(Curva2) Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante(Curva3) Periodicidade de Correção(Curva3) Pró-Rata da Correção(Curva3) Tipo de Correção(Curva3) % da Taxa Flutuante(Curva3) Taxa de Juros/Spread(Curva3) Descrição Informa a periodicidade de correção do índice de preço. Critério pro-rata de correção para índice de preço, se em dia corrido ou útil. Indica que a data escolhida para os eventos é inferior ao dia 15 de cada mês para os índices:ipc-a/inpc/igp-di Indica o percentual aplicado sobre as taxas flutuantes DI ou SELIC. Taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. Critério de cálculo para o pagametno de juros para taxa ou spread. Informa a periodicidade de correção do índice de preço. Critério pro-rata de correção para índice de preço, se em dia corrido ou útil. Indica que a data escolhida para os eventos é inferior ao dia 15 de cada mês para os índices:ipc-a/inpc/igp-di Indica o percentual aplicado sobre as taxas flutuantes DI ou SELIC. Taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. Critério de cálculo para o pagametno de juros para taxa ou spread. Informa a periodicidade de correção do índice de preço. Critério pro-rata de correção para índice de preço, se em dia corrido ou útil. Indica que a data escolhida para os eventos é inferior ao dia 15 de cada mês para os índices:ipc-a/inpc/igp-di Indica o percentual aplicado sobre as taxas flutuantes DI ou SELIC. Taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. (continua) Participante 89

90 Campo Critério Cálculo de Juros(Curva3) Distribuição Pública Possui Opções Descrição Critério de cálculo para o pagametno de juros para taxa ou spread. Campo utilizado somente para LF. S=Possui Opções (Fim) Participante 90

91 Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo CARACTERISTICA_CONFIRMACAO_EVENTOS_OPCOE S Eventos de Opções de Recompra e/ou Revenda Campo Descrição Data do arquivo Data da geração do arquivo Participante Código do Participante Confirmador Codigo do instrumento financeiro Código do Ativo Codigo do tipo de instrumento Código do tipo de Ativo financeiro Data de emissao Data de emissão do Ativo Data original do evento Data original do evento Data de ocorrencia do evento Data de ocorrência do evento Data de liquidacao do evento Data de liquidação do evento Codigo do tipo do evento Codigo do tipo do evento Nome do tipo do evento Nome do tipo do evento Responsável pela informação do PU Apresentar se tiver informação: Emissor ou Emissor e Detentor % da Curva % da Curva Nome simplificado do registrador Nome simplificado do registrador Participante 91

92 Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo CARACTERISTICA_CONFIRMAÇÃO_TROCADESD Campo Descrição Data do arquivo Data da geração do arquivo Participante Código do participante confirmador Data da Troca e/ou Desdobramento Formato = AAAAMMDD Número Cetip Número Cetip Sol. Aditamento Características Ação Troca de IF, Troca de IF e Desdobramento ou Desdobramento Tipo IF Tipo IF a ser substituído Código IF Código IF a ser substituído Conta do Emissor Código Cetip do Participante Emissor da Operação Nome do Emissor Nome Simplificado do Emissor Tipo IF Novo Tipo IF Novo Codigo ISIN Codigo ISIN do instrumento financeiro Data de Emissão Formato: AAAAMMDD Data de emissão do instrumento financeiro Ponto e vírgula Data de Vencimento Formato: AAAAMMDD Data de vencimento do instrumento financeiro. Prazo de Emissão Prazo de emissão do ativo. Forma de Pagamento Indica a forma de pagamento dos eventos. Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante Tipo de remuneração. Descrição Adicional Campo de livre preenchimento do participante Periodicidade de Correção Informa a periodicidade de correção do índice de preço. Pró-Rata de Correção Pró-Rata de Correção Tipo de Correção Tipo de Correção Taxa Flutuante Taxa Flutuante Taxa de Juros/Spread Taxa de Juros ou spread do ativo, sempre ao ano. (continua) Participante 92

93 Campos Critério de Cálculo de Juros Incorpora Juros? Data Incorporação Juros Valor Após Incorporação Juros Periodicidade de Juros Juros a Cada Unidade de Tempo Juros Tipo Prazo Juros Juros a Partir De Possui Opções Descrição Critério de Cálculo de Juros Informa se existe previsão de incorporação de juros. S=Sim N=Não Formato = AAAAMMDD Valor Após Incorporação Juros Indica o tipo da periodicidade dos juros (Constante ou Variável). Indica a periodicidade de pagamento de juros Unidade de Tempo Juros Tipo Prazo Juros Juros a Partir De S=Possui Opções de Recompra e/ou Revenda (fim) Participante 93

94 Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo CARACTERISTICA_CONFIRMACAO_EVENTOS_TROCAIF Eventos de Juros, quando Fluxo de pagamento de juros for variável Campo Descrição Data do arquivo Data da geração do arquivo Participante Código do Participante Confirmador Codigo IF Código IF a ser substituído Tipo IF Tipo IF a ser substituído Data de emissao Data de emissao Data original do evento Data original do evento Nome do tipo do evento Nome do tipo do evento Taxa do evento Taxa do evento PU do evento PU do evento PU de juros sobre amort PU de juros sobre amort Valor residual Valor residual Incorpora juros Incorpora juros Nome simplificado do Emissor Nome simplificado do Emissor Participante 94

95 Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo CARACTERISTICA_CONFIRMACAO_EVENTOSOP_TROCAIF Eventos de Opções de Recompra e/ou Revenda Campo Descrição Data do arquivo Data da geração do arquivo Participante Código do Participante Confirmador Codigo IF Código IF a ser substituído Tipo IF Tipo IF a ser substituído Data de emissão Data de emissão Data original do evento Data original do evento Data de ocorrência do evento Data de ocorrência do evento Data de liquidação do evento Data de liquidação do evento Codigo do tipo do evento Codigo do tipo do evento Nome do tipo do evento Nome do tipo do evento Responsável pela informação do PU Apresentar se tiver informação: Emissor ou Emissor e Detentor % da Curva % da Curva Nome simplificado do Emissor Nome simplificado do Emissor Participante 95

96 Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo DEVENTOSOPCOESPART_LF Campo Descrição Data do arquivo Data da geração do arquivo Participante Código do Participante Confirmador Código IF Tipo IF Data original do evento Data da efetivação do evento Data de liquidação do evento Código do tipo do evento Nome do tipo do evento Responsável pela informação do PU % da Curva Apresentar se tiver informação: Emissor ou Emissor e Detentor Participante 96

97 Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo DDISTRIBUICAOESTOQUE-DEB.txt Campo Descrição/conteúdo Debênture Código do ativo. Natureza Econômica Natureza Econômica Qtd. Investidores Quantidade de Investidores da operação. Qtd. Ativos Quantidade de Ativos da operação. Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo DCUSTODIAPART-DEB Campo Descrição/conteúdo Código do Participante Código Cetip do Detentor Código do Tipo do Ativo Código do Tipo do Ativo Data de Vencimento Data de vencimento (AAAAMMDD). Ativo Ativo Data de Emissão Data de Emissão da debênture (AAAAMMDD). Valor de Emissão Atual Valor atualizado. Data de Correção Data de correção (AAAAMMDD). Tipo do Índice do Ativo PRÉ' ou 'PÓS' Índice do Ativo Índice do Ativo Tipo da Taxa de Referencia Texto taxa de referência. Índice da Taxa de Referencia Taxa de referência. Percentual da Taxa de Percentual Taxa de referência Referencia (continua) Participante 97

98 Campo Descrição/conteúdo Taxa de Referencia Taxa atualização (AAAAMMDD) Taxa de Spread Spread do ativo Data da Ultima Amortização Data de amortização (AAAAMMDD) Data da Ultima Flutuação Data de flutuação do ativo (AAAAMMDD) Data do Ultimo Juros Data juros (AAAAMMDD) Juros Acumulados Juros acumulados Qtd Total em Custodia Quantidade Total em Custódia Qtd Própria Livre Quantidade em posição própria livre Qtd Própria Bloqueada Quantidade em posição própria bloqueada Qtd Repasse Livre Quantidade em posição repasse livre Qtd Repasse Bloqueada Quantidade em posição repasse bloqueada Qtd Recompra Quantidade em posição recompra Qtd Bloqueada Quantidade em posição bloqueada Qtd Res. Técnica Quantidade em posição de reserva técnica Qtd Opção Venda Quantidade em posição Opção de Venda Qtd Não Repactuação Quantidade de ativos não repactuados Qtd Resgate Quantidade em posição Resgate Parcial Qtd Garantia Quantidade em posição de reserva técnica Código do Agente de Código CETIP do Agente de Pagamento do ativo Pagamento Qtd Bloqueada a Termo Quantidade em posição bloqueada a Termo (fim) Participante 98

99 Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo DCONPERRETDEP-DEB Campo Descrição/conteúdo Código Conta Participante Código Conta do Participante. Razão Social Razão Social do Participante. Código Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro. Código IF Código do Instrumento Financeiro. Data Emissão Data emissão do Ativo (AAAAMMDD). Data Vencimento Data de vencimento do ativo (AAAAMMDD). Código Tipo Operação Tipo de Operação. Código Operação (Operação) Número da Operação. Nome da Operação Descrição da Operação. Código Situação Operação Código da Situação da Operação. Descrição Situação Operação Situação da Operação. Data Operação Data da Operação (AAAAMMDD). Data Liquidação Financeira Data da Liquidação Financeira (AAAAMMDD). Quantidade Inteira Positiva (Operação) Quantidade Negociada. Preço Unitário Preço Unitário. Razão Social Comitente Razão Social do Comitente. Numero Telefone Comitente Numero do Telefone do Comitente. Código DDD Comitente Código DDD do Comitente Ramal Comitente Ramal do Comitente Logradouro Comitente Logradouro do Comitente Numero Logradouro Comitente Numero do Logradouro do Comitente Complemento Logradouro Comitente Complemento do Logradouro do Comitente Bairro Comitente Bairro do Comitente CEP Comitente CEP do Comitente Município Comitente Município do Comitente (continua) Participante 99

100 Campo Descrição/conteúdo SiglaUF Comitente Sigla UF do Comitente Nome Pais Comitente Nome País do Comitente CPFOuCNPJ Comitente CPF ou CNPJ do Comitente (fim) Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo DCOMPROMISSOREPASSE_T21 Campo Descrição/conteúdo Participante - Razão Social Razão Social do Participante Participante - Conta Conta do Participante Código Tipo Ativo Código do Tipo Ativo Ativo Código Identificador do Ativo Data Repasse Data de Repasse (AAAAMMDD). Quantidade na Data Disponível Quantidade disponível de compromissos em repasse na data Quantidade Acumulada Disponível Quantidade acumulada disponível de compromissos em repasse Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo DRESUMOEMISSOR-DEB Campo Descrição/conteúdo Sigla UF (Malote) Sigla UF do malote. Nome Malote (Malote) Malote do Participante. Código Conta Cetip (Registrador) Código Conta Cetip do Registrador. Nome Conta (Registrador) Nome Conta do Registrador. Código Tipo IF (Instrumento_Financeiro) Tipo do Instrumento Financeiro. Código IF (Instrumento_Financeiro) Código do Instrumento Financeiro. Data (Instrumento_Financeiro_Emissão) Data do Instrumento Financeiro Emissão. Data (Instrumento_Financeiro_Vencimento) Data do Instrumento Financeiro Vencimento. (continua) Participante 100

101 Campo Descrição/conteúdo Data (Instrumento_Financeiro_Registro) Data do Instrumento Financeiro Registro. Valor Base (Instrumento_Financeiro_Atualizado_Nominal) Valor Base do Instrumento Financeiro Atualizado Nominal. Data (Instrumento_Financeiro_Atualizado_Nominal) Data do Instrumento Financeiro Atualizado Nominal. Valor Base (Valor_Preço_Unitário) Valor do Preço Unitário. Data (Preço_Unitário_Juros) Data do Preço Unitário do juros. Valor Base (Preço_Unitário_Juros) Valor do Preço Unitário do juros. Quantidade Inteira Positiva (Depósito) Quantidade Inteira Positiva de Depósito. Quantidade Inteira Positiva Quantidade Inteira Positiva de emissão. (Instrumento_Financeiro_Emissão) Quantidade Inteira Positiva Quantidade Inteira Positiva de resgate. (Instrumento_Financeiro_Resgate) Quantidade Inteira Positiva Quantidade Inteira Positiva de retirada. (Instrumento_Financeiro_Retirada) Código Conta Cetip (Agente_Pagamento) Código da Conta Cetip do Agente Pagamento. Nome Simplificado (Agente_Pagamento) Nome Simplificado do Agente Pagamento. Numero Emissão (Emissão) Numero de Emissão. Numero Serie (Emissão) Numero de Serie da Emissão. Nome (Emissor) Nome do Emissor. Data (Emissão) Data emissão do ativo. Formato: AAAAMMDD. Data (Vencimento) Data vencimento do ativo. Formato: AAAAMMDD. Nome Abreviado Índice (Índice) Nome Abreviado Índice (Índice) Valor Monetário (Taxa) Valor Monetário (Taxa) Valor Monetário (Percentual) Valor Monetário (Percentual) Preço (Valor_Nominal_Atualizado) Valor Nominal Atualizado. Preço (Juros_Acumulados) Juros Acumulados. (continua) Participante 101

102 Campo Descrição/conteúdo Preço (Prêmio) Preço do Prêmio. Quantidade Inteira Positiva Quantidade Emitida do ativo (Característica_Debênture_Qtd_Emitida) Quantidade Inteira Positiva Quantidade Lote Suplementar do ativo (Característica_Debênture_Qtd_Lote_Suplem entar) Quantidade Inteira Positiva Quantidade Adicional do ativo (Característica_Debênture_Qtd_Adicional) Quantidade Inteira Positiva Quantidade em Mercado do ativo (Quantidade_em_Mercado) Quantidade Inteira Positiva Quantidade em Tesouraria do ativo (Quantidade_em_Tesouraria) Quantidade Inteira Positiva Quantidade Cancelada Fora SND do ativo (Característica_Debênture_Qtd_Cancelada_F ora_snd) Quantidade Inteira Positiva Quantidade Convertida Fora SND do ativo ((Característica_Debênture_Qtd_Convertida_F ora_snd) Quantidade Inteira Positiva Quantidade Permutada Fora SND do ativo (Característica_Debênture_Qtd_Permutada_F ora_snd) Quantidade Inteira Positiva Quantidade Resgatada Fora SND do ativo (Característica_Debênture_Qtd_Resgatada_F ora_snd) Razão Social (Banco_Liquidante) Razão Social do Banco Liquidante. Razão Social (Agente_Fiduciário) Razão Social do Agente Fiduciário. Razão Social (Escriturador) Razão Social do Escriturador. (fim) Participante 102

103 Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo DPREVIA-CETIP21 Campo Descrição/conteúdo Participante Código Cetip do Participante. Débito/Crédito Situação da operação em relação ao Participante 1 =Débito financeiro/ 2 =Crédito financeiro Contraparte Código Cetip da Contraparte. Tipo do Instrumento Financeiro Tipo identificador do instrumento financeiro. Código do Instrumento Financeiro Código identificador do instrumento financeiro. Data da Operação Formato: AAAAMMDD Número da Operação Código gerado pelo sistema para identificar o evento. Fixo: zeros Código da Operação Código da operação. Data da Liquidação Formato: AAAAMMDD Emissor / Aceitante Mnemônico que identifica o emissor/aceitante do instrumento financeiro. Fixo:brancos Taxa Taxa de juros do instrumento financeiro. Editado com virgula. Fixo:zeros Data de emissão Formato: AAAAMMDD Data de emissão do instrumento financeiro. Data de Vencimento Formato: AAAAMMDD. Data de vencimento do instrumento financeiro. FIR Fator diário de imposto de renda. At.: De uso exclusivo do sistema Cetip. Editado com virgula. Fixo:zeros Modalidade Liquidação Modalidade de liquidação financeira. 0 =Sem modalidade, 1 =Multilateral, 2 =Bruta e 4 =Bilateral. Código Banco Liquidante Código Cetip do Banco Liquidante do Participante. Situação da operação Status da operação PU Preço Unitário. Editado com virgula. Quantidade Quantidade do instrumento financeiro. Editado com virgula. (continua) Participante 103

104 Campo Descrição/conteúdo Valor Financeiro Valor financeiro do evento.editado com virgula. Condição de Resgate Antecipado N = Não existe condição. M = Condição de Resgate do Mercado ou Em Branco Fixo:branco Data Início de Resgate Antecipado Data início de resgate, quando condição de resgate = M. Formato: AAAAMMDD. Fixo:zeros Registrador / Emissor/Ag.Pagamento Código Cetip do Participante Registrador ou do Agente de Pagamento, dependendo da finalidade do arquivo. Observação Campo livre com informações preenchida pelo participante (fim) Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo DNAOREPACTOPCVENDA_DEB Campo Descrição/conteúdo Posição Posição NÃO REPACTUADA ou OPÇÃO VENDA Participante Nome simplificado do Participante Conta Participante Conta Cetip do Participante Ativo Código Identificador do Ativo Quantidade Quantidade Negociada Data do Evento Data do Evento referente à posição apresentada Data de Processamento Data do Processamento do evento referente à posição apresentada Participante 104

105 Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo DNAOREPACTOPCVENDA_EMISSOR_DEB Campo Descrição/conteúdo Posição Posição NÃO REPACTUADA ou OPÇÃO VENDA Participante Nome simplificado do Participante Conta Participante Conta Cetip do Participante Ativo Código Identificador do Ativo Quantidade Quantidade Negociada Data do Evento Data do Evento referente à posição apresentada Data de Processamento Data do Processamento do evento referente à posição apresentada Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo DAGENDAEVENTO-DEB Campo Descrição/conteúdo Debênture Código da Ativo Emissão Pública S= DEBÊNTURE PÚBLICA e N=DEBÊNTURE PRIVADA Data Original Data da operação original. Formato: AAAAMMDD Data Ocorrência Data da Efetivação do Evento Data Liquidação Data de Liquidação do Evento Evento Nome do Evento Incorpora N=Não Incorpora Juros e S=Incorpora Juros Participante 105

106 Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo DCLIENTECOMPROMISSO Este arquivo apresenta as operações compromissadas realizadas com debêntures e com conta cliente 1 ou 2. Apresenta ainda a posição de cada comitente (quantidade) para cada uma dessas operações. Campo Código da operação original Descrição Código Cetip gerado para operação 54 ou 57 (operação de IDA-COMPROMISSADA) Data da operação original Data de início da operação 54 ou 57. Comando original Código da operação Data da operação Número de comando informado pelo participante para operação 54 ou 57. Código Cetip gerado para operação 58 ou 56 (operação de VOLTA- COMPROMISSADA) Data de compromisso da operação 58 ou 56. Comando Número do comando. Código do instrumento financeiro Código tipo do instrumento financeiro Código do instrumento financeiro para operação 54, 57, 58 ou 56. Código tipo do instrumento financeiro para operação 54, 57, 58 ou 56. Quantidade da operação Quantidade de operação. Código do tipo de operação Código do tipo de operação. Conta p1 Código Cetip do Participante. Conta p2 Código Cetip do Participante. Quantidade especificada Quantidade especificada. CPF / CNPJ CPF / CNPJ. (Fim) Participante 106

107 Título e Valores Mobiliários Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante DCOMPROMISSADAS-T21.CETIP21 Campo Código Tipo IF Descrição Tipo do Instrumento Financeiro. Código IF Código do Instrumento Financeiro. Data de Emissão Data de Vencimento Código (Conta Parte) Data de emissão do ativo (AAAAMMDD). Data de vencimento do ativo (AAAAMMDD). Código Conta do Participante. Código (Conta ContraParte) Código Conta do Participante. Código (Conta Liquidante) Tipo de Operação Código da Conta do Banco Liquidante. Código do tipo de operação. Meu Número Modalidade Código de controle atribuído pelo Participante. Modalidade de Liquidação. Data Liquidação Data de Liquidação da operação. Formato: AAAAMMDD. Data Operação Original Data da operação original. Formato: AAAAMMDD. Quantidade Quantidade negociada. Quantidade Original Quantidade negociada na operação original. Valor Preço Unitário Valor Preço Unitário. Valor Preço Unitário Original Valor Preço Unitário Original. Natureza da Operação Natureza da Operação. Código da Operação Código da Operação. Tipo Débito Tipo Débito. (Fim) Participante 107

108 Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo DGARANTIAS_DE_LCA Campo Descrição/conteúdo Tipo IF Garantidor Tipo do Instrumento Financeiro Garantidor. Código IF Garantidor Código do Instrumento Financeiro Garantidor Nome Simplificado do Registrador da Garantia Nome simplificado do Garantidor(Registrador da Garantia) Quantidade do IF Garantidor Quantidade do Instrumento Financeiro Garantidor Preço Unitário IF Garantidor Preço Unitário do Instrumento Financeiro Garantidor (Lastro). Pode ser informado pelo Emissor da LCA ou pelo Registrador do ativo garantidor ou calculado pelo sistema. Data de Referência do Preço Unitário Data de referência do Preço Unitário Data da Última atualização Data da última atualização de PU. Pode ter sido feita pelo Emissor da LCA ou pelo Registrador do ativo Garantidor ou calculada pelo sistema Tipo Preço Descrição do Tipo de Preço. Pode ser: Informado pelo EMISSOR DA LCA ou Informado pelo REGISTRADOR DA GARANTIA ou "CALCULADO PELO SISTEMA" Cód. Cesta de Garantias Código da Cesta de Garantias Cesta vinculada a mais de um ativo Informa se cesta é vinculada a mais de um ativo garantido garantido, <sim> ou <não> Tipo de Garantia Descrição do tipo de garantia Tipo IF Garantido Tipo do Instrumento Financeiro Garantido Código IF Garantido Código do Instrumento Financeiro Garantido Nome Simplificado (Garantido) Nome simplificado do garantido, Detentor da LCA. Obs.: Os campos cujo contexto não se aplica ou não possuam conteúdo, mesmo que numéricos, deverão ser preenchidos com brancos. Os Campos cujo contexto não se aplica não serão considerados caso sejam preenchidos. Participante 108

109 Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo DGARANTIASPENDENTESPU Campo Descrição/conteúdo Tipo IF Garantidor Tipo do Instrumento Financeiro Garantidor. Código IF Garantidor Código do Instrumento Financeiro Garantidor Nome Simplificado do Registrador da Nome simplificado do Registrador da Garantia Garantia Titular Serviço de Digitação (Registrador da Nome simplificado do Titular Serviço Digitação Garantia) Tipo IF Garantido Tipo do Instrumento Financeiro Garantido Código IF Garantido Código do Instrumento Financeiro Garantido Quantidade do IF Garantidor Quantidade do Instrumento Financeiro Garantidor Preço Unitário IF Garantidor Preço Unitário do Instrumento Financeiro Garantidor. Pode ser informado pelo Emissor da LCA ou pelo Registrador do ativo garantidor Data da Última atualização Data da última atualização de PU. Pode ser feita pelo Emissor ou calculada pelo sistema Cód. Cesta de Garantias Código da Cesta de Garantias Nome Simplificado do Emissor da LCA Nome simplificado do Emissor da LCA Informante da última atualização do PU Nome simplificado do Emissor da LCA ou registrador do Lastro informante da última atualização do preço unitário. Obs.: Os campos cujo contexto não se aplica ou não possuam conteúdo, mesmo que numéricos, deverão ser preenchidos com brancos. Os Campos cujo contexto não se aplica não serão considerados caso sejam preenchidos. Participante 109

110 Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo DPOSICAOCESTAGARANTIAS Campo Descrição/conteúdo Nome Garantidor Nome Simplificado do Garantidor. Conta Garantidor Conta Própria do Garantidor Código da Cesta Código Numérico da Cesta Situação da Cesta Apresentar apenas a situação Vinculada. Somatório dos Valores Financeiros atualizados das Garantias Quantidade em cesta de Garantias multiplicado por Preço Unitário Atualizado da Garantia. Com duas casas decimais sem arredondamento. Somatório dos Valores Financeiros atualizados dos Ativos Garantidos Quantidade Depositada multiplicada por Preço Unitário Atualizado do Instrumento Financeiro Garantido. Com duas casas decimais sem arredondamento. Obs.: Os campos cujo contexto não se aplica ou não possuam conteúdo, mesmo que numéricos, deverão ser preenchidos com brancos. Os Campos cujo contexto não se aplica não serão considerados caso sejam preenchidos. Participante 110

111 Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo DAGROLIQANT Campo Descrição/conteúdo Nome Simplificado do Registrador Nome simplificado do registrador Conta do Registrador Código de conta do registrador Tipo IF (garantido) Tipo do Instrumento Financeiro. Código IF (garantido) Código do Instrumento Financeiro Código da Cesta Identificação da cesta de garantias Data de Vencimento da Garantia com o Maior Prazo. Data de maior vencimento do título dentro da cesta de garantias. Obs.: Os campos cujo contexto não se aplica ou não possuam conteúdo, mesmo que numéricos, deverão ser preenchidos com brancos. Os Campos cujo contexto não se aplica não serão considerados caso sejam preenchidos. Participante 111

112 Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo DATIVOSCARTULARES HEADER CAMPO NOME ARQUIVO SEPARADOR DATA SEPARADOR DESCRIÇÃO NOME DO ARQUIVO PONTO E VÍRGULA DATA DO ARQUIVO DD/MM/AAAA PONTO E VÍRGULA REGISTRO CAMPO REGISTRADOR / EMISSOR SEPARADOR NOME REGISTRADOR / EMISSOR SEPARADOR CUSTODIANTE SEPARADOR NOME CUSTODIANTE SEPARADOR NOME EMITENTE SEPARADOR CPF / CNPJ DO EMITENTE SEPARADOR TIPO IF SEPARADOR CÓDIGO DO IF SEPARADOR CONTRATO/CONTROLE INTERNO SEPARADOR QUANTIDADE EMITIDA SEPARADOR QUANTIDADE DEPOSITADA SEPARADOR VALOR UNITÁRIO DE EMISSÃO SEPARADOR VALOR FINANCEIRO SEPARADOR DESCRIÇÃO CÓDIGO CETIP DO PARTICIPANTE REGISTRADOR / EMISSOR PONTO E VÍRGULA NOME SIMPLIFICADO DO REGISTRADOR / EMISSOR PONTO E VÍRGULA CÓDIGO CETIP DO PARTICIPANTE CUSTODIANTE / BANCO MANDATÁRIO (SOMENTE NO CASO DE NC) PONTO E VÍRGULA NOME SIMPLIFICADO DO CUSTODIANTE / BANCO MANDATÁRIO (SOMENTE NO CASO DE NC) PONTO E VIRGULA NOME DO EMITENTE (TEMOS ESSA INFORMAÇÃO PARA CCB, CCE, CRH, CRP, CRPH, LCA, CDCA, NCR, NCE) PONTO E VIRGULA CPF / CNPJ DO EMITENTE (TEMOS ESSA INFORMAÇÃO PARA CCB, CCE, CRH, CRP, CRPH, LCA, CDCA, NCR, NCE) PONTO E VIRGULA TIPO DO INSTRUMENTO FINANCEIRO PONTO E VÍRGULA CÓDIGO DO INSTRUMENTO FINANCEIRO PONTO E VÍRGULA CONTRATO PARA CCB, CCE, CRH, CRP, CRPH, NCR, NCE E CONTROLE INTERNO PARA LCI, LH, CCI PONTO E VIRGULA QUANTIDADE EMITIDA DO INSTRUMENTO FINANCEIRO PONTO E VÍRGULA QUANTIDADE DEPOSITADA DO INSTRUMENTO FINANCEIRO PONTO E VÍRGULA VALOR UNITÁRIO DE EMISSÃO PONTO E VÍRGULA VALOR FINANCEIRO PONTO E VÍRGULA DATA DE REGISTRO DATA DE REGISTRO DO INSTRUMENTO FINANCEIRO (FORMATO DD/MM/AAAA) SEPARADOR PONTO E VÍRGULA DATA DE DEPÓSITO DATA DE DEPÓSITO DO INSTRUMENTO FINANCEIRO (FORMATO DD/MM/AAAA) SEPARADOR DATA DE VENCIMENTO SEPARADOR PONTO E VÍRGULA DATA DE VENCIMENTO DO INSTRUMENTO FINANCEIRO (FORMATO DD/MM/AAAA) PONTO E VÍRGULA Participante 112

113 Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo DATIVOSGUARDAFISICA HEADER CAMPO NOME ARQUIVO SEPARADOR DATA SEPARADOR DESCRIÇÃO NOME DO ARQUIVO PONTO E VÍRGULA DATA DO ARQUIVO DD/MM/AAAA PONTO E VÍRGULA REGISTRO CAMPO NOME PARTICIPANTE SEPARADOR CONTA PARTICIPANTE SEPARADOR STATUS SEPARADOR CCB SEPARADOR CCE SEPARADOR CCI SEPARADOR CDA SEPARADOR CDCA SEPARADOR CDEB SEPARADOR CPR SEPARADOR CRH SEPARADOR CRP SEPARADOR CRPH SEPARADOR LCA SEPARADOR LCI SEPARADOR LCI-V SEPARADOR LH SEPARADOR NC SEPARADOR NCE SEPARADOR NCR DESCRIÇÃO NOME SIMPLIFICADO DO PARTICIPANTE PONTO E VÍRGULA CÓDIGO CETIP DO PARTICIPANTE PONTO E VÍRGULA STATUS DE QUALIFICAÇÃO PARA GUARDA FÍSICA DO PARTICIPANTE PONTO E VÍRGULA TOTAL DE CCB SOB CUSTÓDIA DO PARTICIPANTE PONTO E VÍRGULA TOTAL DE CCE SOB CUSTÓDIA DO PARTICIPANTE PONTO E VÍRGULA TOTAL DE CCI SOB CUSTÓDIA DO PARTICIPANTE PONTO E VÍRGULA TOTAL DE CDA SOB CUSTÓDIA DO PARTICIPANTE PONTO E VÍRGULA TOTAL DE CDCA SOB CUSTÓDIA DO PARTICIPANTE PONTO E VÍRGULA TOTAL DE CDEB SOB CUSTÓDIA DO PARTICIPANTE PONTO E VÍRGULA TOTAL DE CPR SOB CUSTÓDIA DO PARTICIPANTE PONTO E VÍRGULA TOTAL DE CRH SOB CUSTÓDIA DO PARTICIPANTE PONTO E VÍRGULA TOTAL DE CRP SOB CUSTÓDIA DO PARTICIPANTE PONTO E VÍRGULA TOTAL DE CRPH SOB CUSTÓDIA DO PARTICIPANTE PONTO E VÍRGULA TOTAL DE LCA SOB CUSTÓDIA DO PARTICIPANTE PONTO E VÍRGULA TOTAL DE LCI SOB CUSTÓDIA DO PARTICIPANTE PONTO E VÍRGULA TOTAL DE LCI-V SOB CUSTÓDIA DO PARTICIPANTE PONTO E VÍRGULA TOTAL DE LH SOB CUSTÓDIA DO PARTICIPANTE PONTO E VÍRGULA TOTAL DE NC SOB CUSTÓDIA DO PARTICIPANTE PONTO E VÍRGULA TOTAL DE NCE SOB CUSTÓDIA DO PARTICIPANTE PONTO E VÍRGULA TOTAL DE NCR SOB CUSTÓDIA DO PARTICIPANTE (Continua) Participante 113

114 CAMPO SEPARADOR WA SEPARADOR TOTAL SEPARADOR DESCRIÇÃO PONTO E VÍRGULA TOTAL DE WA SOB CUSTÓDIA DO PARTICIPANTE PONTO E VÍRGULA TOTAL DE ATIVOS SOB CUSTÓDIA DO PARTICIPANTE PONTO E VÍRGULA (Fim) Observações: O total de cada tipo de IF refere-se ao número de ativos CARTULARES sob a custódia do Agente de Custódia, considerando: Custodiante para os ativos: CCB, CCE, CCI, CRH, CRP, CRPH, NCE e NCR Registrador para os ativos: CDA, WA, CPR, CDCA e CDEB Emissor para os ativos: LCI, LCI-V, LH e LCA Banco Mandatário para o ativo: NC Participante 114

115 Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo DQUALIFICADOSGUARDAFISICA HEADER CAMPO NOME ARQUIVO SEPARADOR DATA SEPARADOR DESCRIÇÃO NOME DO ARQUIVO PONTO E VÍRGULA DATA DO ARQUIVO DD/MM/AAAA PONTO E VÍRGULA REGISTRO CAMPO NOME PARTICIPANTE SEPARADOR CONTA PARTICIPANTE SEPARADOR STATUS SEPARADOR DATA DE QUALIFICAÇÃO SEPARADOR DATA DE EXPIRAÇÃO SEPARADOR DATA DO STATUS SEPARADOR DESCRIÇÃO NOME SIMPLIFICADO DO PARTICIPANTE PONTO E VÍRGULA CÓDIGO CETIP DO PARTICIPANTE PONTO E VÍRGULA STATUS DE QUALIFICAÇÃO PARA GUARDA FÍSICA DO PARTICIPANTE PONTO E VÍRGULA DATA DA QUALIFICAÇÃO PARA GUARDA FÍSICA DO PARTICIPANTE PONTO E VÍRGULA DATA DE EXPIRAÇÃO DA QUALIFICAÇÃO PARA GUARDA FÍSICA DO PARTICIPANTE PONTO E VÍRGULA DATA DO STATUS DE QUALIFICAÇÃO PARA GUARDA FÍSICA DO PARTICIPANTE PONTO E VÍRGULA Participante 115

116 4.2 Swap SWAP Nome do Arquivo (DPOSICAO-SWAP.TXT) Direcionado ao: Participante DPOSICAO Contém informações sobre a posição de custodia do derivativo que está depositado em contas de custodia sob sua responsabilidade. Campo Formato Tipo do contrato. Possíveis valores: 00 (CONSTANTE), 01 (NÃO Tipo de Contrato CONSTANTE) ou 02 (PAGAMENTO FINAL) Data Data Contrato Código identificador do contrato Participante Código Cetip da Instituição lançadora da operação. CPF/CNPJ Cliente Parte CPF ou CNPJ da parte quando for cliente 1. Cesta Garantias Parte Código identificador da Cesta de Garantias da Parte (caso haja) Comissão Parte Comissão da Parte Contraparte Código Cetip da contraparte na operação. CPF/CNPJ Cliente Contraparte CPF ou CNPJ da contraparte quando for cliente 1. Cesta Garantias Contraparte Código identificador da Cesta de Garantias da Contraparte (caso haja) Comissão Contraparte Comissão da Contraparte Data início Data de início do contrato. Formato: AAAAMMDD. Data vencimento Data de vencimento do contrato. Formato: AAAAMMDD. Tipo de Adesão Informação sobre o tipo de adesão do contrato. Possíveis valores: 0- SEM ADESAO, 1-CGD, 2-CSA, 3-CGD/CSA Valor base Valor base do contrato (2 casas decimais). Valor Base Remanescente Valor base remanescente (2 casas decimais) Valor Antecipado Valor Antecipado (2 casas decimais) Saldo Saldo (2 casas decimais) Sinal Saldo Sinal do Saldo. Possíveis valores: 00 ("+") e 01 ("-"). Data do Saldo Data do Saldo Funcionalidade Funcionalidade do Contrato: 00 (SEM_FUNCIONALIDADE), 01 (KNOCK_IN), 02 (KNOCK_OUT), 03 (KNOCK_INOUT), 04 (SWAPTION), 05 (COMPOUND), 06 (OPCAO_ARREPEND), 07 (KNOCK_IN_COM_OPCAO), 08 (KNOCK_OUT_COM_OPCAO). Agenda de Prêmio Paga prêmio. Possíveis valores: 00 (sim) e 01 (não) Reset Com Reset. Possíveis valores: 00 (sim) e 01 (não) Observação Observações quanto às características do contrato. Valor base inicial Data operação termo Índice Termo Percentual Termo PU Inicial Tipo/Classe Nome Tipo/Classe Denominação Contrato a termo Valor base do contrato se operação a termo. (2 casas decimais) Data da operação quando a mesma for pactuada a termo, com cliente1 e registrada em D+1. Formato: AAAAMMDD. Código do indexador de correção da operação a termo. Possíveis valores: 03 (DI), 01 (SELIC), 15 (DOLAR), 33 (EURO), 35 (IENE), 36 (LIBRA), 00 (OUTROS), 53 (EURO BCE) Percentual a ser aplicado sobre o indexador que o Participante quer que corrija o Valor Base Inicial da operação a termo. Contém duas casas decimais Contrato a termo índice "VCP" 10 inteiros e 8 fracionários Consultar código no sistema Nome tipo classe Denominação VCP (continua) Participante 116

117 Juros a cada Expresso em Data inicio pagamento juros Amortização a cada Expresso em Data inicio pagamento amortização Tipo de amortização Percentual Código índice Fluxo de Juros e Amortizações Número Possíveis valores: 00 (Dias Úteis), 01 (Dias Corridos), 02 (Meses) Data de inicio de pagamento de juros. Formato: AAAAMMDD. Número Possíveis valores: 00 (Dias Úteis), 01 (Dias Corridos), 02 (Meses) Data de inicio de pagamento de amortização. Formato: AAAAMMDD. Possíveis valores: 00 (Sobre Valor Base Original), 01 (Sobre Valor Base Remanescente), 02 (Sem Troca de Amortização), 03 (Na Data de Vencimento) Curva para Atualização Participante Percentual que incide sobre o índice/parâmetro de atualização do contrato (3 inteiros e 2 fracionários). Índice que atualiza o valor base da Parte. Possíveis valores: 00 (VCP), 01 (SELIC), 03 (DI), 04 (OURO), 09 (IGP-M), 10 (IGP-DI), 15 (DOLAR), 16 (INPC), 20 (TR), 23 (TJLP), 27 (LIBOR), 29 (TJMI), 33 (EURO), 35 (IENE), 38 (FRANCO SUICO), 50 (IBOVESPA DE LIQUIDAÇÃO), 51 (IBOVESPA DE LIQUIDAÇÃO CONTÍNUO), 52 (DI 360d), 53 (EURO BCE), 60 (Prefixado 360d), 65 (DOLAR COM. EXP), 78 (FRANCO SUICO BCE), 80 (COMMODITY), 88 (PESO MEXICANO) e 99 (Prefixado 252d). DataTR TR Escolhida Sinal Taxa "+" ou "-" da Parte. Possíveis valores: 00 ("+") e 01 ("-"). Taxa Lim. Inferior (Floor) Lim. Superior (Cap) Valor Curva Atualizado Data Correção Fator Original de Juros Percentual Taxa de juros atualizada (3 inteiros e 4 fracionários) Limite Inferior Limite Superior Valor Curva Atualizado (2 fracionários) Data Correção Fator (9 fracionários) Curva para Atualização Contraparte Percentual que incide sobre o índice/parâmetro de atualização do contrato. Contém três casas inteiras e duas fracionárias. Código índice Índice que atualiza o valor base da Parte. Possíveis valores: 00 (VCP), 01 (SELIC), 03 (DI), 04 (OURO), 09 (IGP-M), 10 (IGP-DI), 15 (DOLAR), 16 (INPC), 20 (TR), 23 (TJLP), 27 (LIBOR), 29 (TJMI), 33 (EURO), 35 (IENE), 38 (FRANCO SUICO), 50 (IBOVESPA DE LIQUIDAÇÃO), 51 (IBOVESPA DE LIQUIDAÇÃO CONTÍNUO), 52 (DI 360d), 53 (EURO BCE), 60 (Prefixado 360d), 65 (DOLAR COM. EXP), 78 (FRANCO SUICO BCE), 80 (COMMODITY), 88 (PESO MEXICANO) e 99 (Prefixado 252d) TR Escolhida DataTR Sinal Taxa "+" ou "-" da Contraparte. Possíveis valores: 00 ("+") e 01 ("-"). Taxa Lim. Inferior (Floor) Lim. Superior (Cap) Valor Curva Atualizado Data Correção Fator Original de Juros Taxa de juros atualizada. Limite Inferior Limite Superior Valor Curva Atualizado (2 fracionários) Data Correção Fator (9 fracionários) (continua) Participante 117

118 Terceira Curva Parte/Contraparte Terceira Curva: 00 (PARTE), 01 (CONTRAPARTE) Cupom Limpo Cupom limpo Terceira Curva (7 fracionários) Percentual Percentual Terceira Curva (2 fracionários) Curva Tipo de Curva da Terceira Curva. Possíveis valores: 03 (DI), 15 (DOLAR), 01 (SELIC), 04 (OURO), 09 (IGP-M), 10 (IGP-DI), 16 (INPC), 20 (TR), 23 (TJLP), 65 (DOLAR COM. EXP), 33 (EURO), 35 (IENE) Sinal Taxa Sinal da Terceira Curva: 00 ("+") e 01 ("-"). Taxa de Juros Taxa de Juros Terceira Curva (4 fracionários) Limitador Tipo do Limitador Terceira Curva: 00 (LIM. INFERIOR) 01 (LIM. SUPERIOR) Para Curva "VCP" Participante Pu inicial Preço unitário do índice na data de início, no caso de código =00. (8 fracionários) Pu atual Preço unitário do índice na data atual, no caso de código =00. (8 fracionários) Tipo/Classe Consultar Código no Sistema Nome Tipo/Classe Denominação Nome tipo classe Denominação VCP Para Curva "VCP" Contraparte Pu inicial Preço unitário do índice na data de início, no caso de código =00. (8 fracionários) Pu atual Preço unitário do índice na data atual, no caso de código =00. (8 fracionários) Tipo/Classe Nome Tipo/Classe Denominação Cupom Limpo Data de Cotação Cupom Limpo Data de Cotação Consultar Código no Sistema Nome tipo classe Denominação VCP Para Curva Moeda Parte Cupom limpo (7 fracionários) Possíveis valores: 01 (D-1), 02 (D-2), 03 (D-3), 04 (D-4), 05 (D-5). Para Curva Moeda Contraparte Cupom limpo (7 fracionários) Possíveis valores: 01 (D-1), 02 (D-2), 03 (D-3), 04 (D-4), 05 (D-5). Para Curva Libor Participante Tipo Libor - moeda Tipo Libor - moeda da Parte. Possíveis valores: 15 (DOLAR), 33 (EURO), 35 (IENE), 36 (LIBRA). Tipo Libor - período Tipo Libor - período da Parte. Possíveis valores: 00 (Mensal), 01 (Trimestral), 02(Semestral), 03 (Anual). Data de Cotação Variação Cambial Tipo Classe Nome Tipo/Classe Outros - Cotação Alíquota - IR Limite inferior (FLOOR) - Perc. Limite superior (CAP) - Perc. Possíveis valores da Parte: 00 (D), 01 (D-1), 02 (D-2), 03 (D-3). Variação Cambial da Parte. Possíveis valores: 15 (DOLAR), 33 (EURO), 35 (IENE), 36 (LIBRA), 00 (VCP). Consultar Código no Sistema Nome tipo classe Cotação (7 fracionários) Alíquota (5 fracionários) Valor limite inferior (5 fracionários) Valor limite superior (5 fracionários) Para Curva Libor Contraparte Tipo Libor - moeda Tipo Libor - moeda da Contraparte. Possíveis valores: 15 (DOLAR), 33 (EURO), 35 (IENE), 36 (LIBRA). (continua) Participante 118

119 Campo Formato Tipo Libor - período Tipo Libor - período da Contraparte. Possíveis valores: 00 (Mensal), 01 (Trimestral), 02(Semestral), 03 (Anual). Data de Cotação Possíveis valores da Contraparte: 00 (D), 01 (D-1), 02 (D-2), 03 (D-3). Variação Cambial Variação Cambial da Contraparte. Possíveis valores: 15 (DOLAR), 33 (EURO), 35 (IENE), 36 (LIBRA), 00 (VCP). Tipo Classe Consultar Código no Sistema Nome Tipo/Classe Nome tipo classe Outros - Cotação Cotação (7 fracionários) Alíquota - IR Alíquota (5 fracionários) Limite inferior (FLOOR) - Perc. Valor limite inferior (5 fracionários) Limite superior (CAP) - Perc. Valor limite superior (5 fracionários) Para curva TJMI Participante Taxa Juros Taxa (4 fracionários) Troca de Fluxo Troca de Fluxo Parte. Possíveis valores: 00 (Todas as Trocas de Fluxo), 01 (Só Para Primeira Troca de Fluxo). Variação Cambial Variação Cambial da Parte. Possíveis valores: 15 (DOLAR), 33 (EURO), 35 (IENE), 36 (LIBRA), 00 (VCP). Tipo Classe Consultar Código no Sistema Nome Tipo/Classe Nome tipo classe Outros - Cotação Cotação (7 fracionários) Alíquota - IR Alíquota (5 fracionários) Limite inferior (FLOOR) - Perc. Valor limite inferior (5 fracionários) Limite superior (CAP) - Perc. Valor limite superior (5 fracionários) Para curva TJMI Contraparte Taxa Juros Taxa (4 fracionários) Troca de Fluxo Troca de Fluxo Contraparte. Possíveis valores: 00 (Todas as Trocas de Fluxo), 01 (Só Para Primeira Troca de Fluxo). Variação Cambial Variação Cambial da Contraparte. Possíveis valores: 15 (DOLAR), 33 (EURO), 35 (IENE), 36 (LIBRA), 00 (VCP). Tipo Classe Consultar Código no Sistema Nome Tipo/Classe Nome tipo classe Outros - Cotação Cotação (7 fracionários) Alíquota - IR Alíquota (5 fracionários) Limite inferior (FLOOR) - Perc. Valor limite inferior (5 fracionários) Limite superior (CAP) - Perc. Valor limite superior (5 fracionários) Funcionalidade Parte/Contraparte Ponta do Trigger In: 00 (PARTE), 01 (CONTRAPARTE) Fator/Valor/Taxa Fator do Trigger In (8 fracionários) Verificação Verificação do Trigger In: 00 (DIÁRIO), 01 (FINAL) Data Disparo Data do Disparo Parte/Contraparte Ponta do Trigger Out: 00 (PARTE), 01 (CONTRAPARTE) Fator/Valor/Taxa Fator do Trigger Out (8 fracionários) Verificação Verificação do Trigger Out: 00 (DIÁRIO), 01 (FINAL) Data Disparo Data do Disparo Titular Titular do Prêmio 1: 00 (PARTE), 01 (CONTRAPARTE) Prêmio 1 Valor do Prêmio 1 (2 fracionários) Rebate Valor do Rebate (2 fracionários) Liquidação do Rebate Liquidação do Rebate: 00 (VENCIMENTO), 01 (TRIGGER OUT), 02(APÓS NUMERO DIAS UTEIS) Dias Úteis após o Trigger Out Dias úteis para liquidação do rebate após o trigger out Prêmio 2 Valor do prêmio 2 (2 fracionários) Data Exercício Prêmio 2 Data do Prêmio 2 (continua) Participante 119

120 Campo Estratégia Amortiza sem Troca de Diferencial Data da Cotação - Variação Cambial Data da Cotação - Variação Cambial Cotação Inicial Código Commodity Media Asiática Verificação Data Cotação para Ajuste Cotação Inicial Código Commodity Media Asiática Verificação Data Cotação para Ajuste Formato Código da Estratégia Exclusivo para contratos VCP. 00 (SIM), 01 (NÃO) Para Curva Libor Parte Possíveis valores: 01 (D-1), 02 (D-2), 03 (D-3), 04 (D-4), 05 (D-5). Para Curva Libor Contraparte Possíveis valores: 01 (D-1), 02 (D-2), 03 (D-3), 04 (D-4), 05 (D-5). Para Curva Commodity Parte Cotação inicial da commodity. 6 inteiros e 4 decimais Código do RIC da commodity. Media para verificação da commodity: 00 (SIMPLES), 01 (PONDERADO) Data da Cotação da Commodity: 01 (D-1), 02 (D-2), 03 (D-3), 04 (D-4), 05 (D-5). Para Curva Commodity Contraparte Cotação inicial da commodity. 6 inteiros e 4 decimais Código do RIC da commodity. Media para verificação da commodity: 00 (SIMPLES), 01 (PONDERADO) Data da Cotação da Commodity: 01 (D-1), 02 (D-2), 03 (D-3), 04 (D-4), 05 (D-5). (fim) Observação: Os campos são separados por (;) Ponto e vírgula. Participante 120

121 SWAP Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante DPRÉVIA - Swap Contém informações sobre as operações de eventos a serem liquidadas em D0. REGISTRO Campo Descrição Participante Código Cetip da Instituição lançadora da operação. Descrição da Operação Possíveis valores: 00 ("+") e 01 ("-"). Contraparte Código Cetip da contraparte na operação. Contrato Código identificador do contrato (IF). Data Operação Data da operação. Formato: AAAAMMDD. Meu Número Código de controle atribuído pelo Participante Código Operação Código identificador da operação. Consultar o código no manual Operações em Informações Adicionais/Tipos de Operação. Tipo de Operação Tipo de Operação. Data Liquidação Data Liquidação. Data início Data de início do contrato. Formato: AAAAMMDD. Data vencimento Data de vencimento do contrato. Formato: AAAAMMDD. Modalidade de Liquidação Modalidade de Liquidação. Nome do Liquidante Nome do Liquidante. Valor Financeiro Valor Base da Operação. Observação: Os campos são separados por (;) Ponto e vírgula. (Fim) SWAP Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante DMOVIMENTO - Swap Contém informações da movimentação de operações diárias com contas de custodia de sua responsabilidade. REGISTRO Campo Descrição Data Data da operação. Formato: AAAAMMDD. Contrato Código identificador do contrato. Tipo do Contrato Possíveis valores: 00 (Constante), 01 (Não Constante) ou 02 (Pagamento Final). Meu Número Código de controle atribuído pelo Participante. Código operação Código identificador da operação. Participante Código Cetip da Instituição lançadora da operação. Contraparte Código Cetip da contraparte na operação. Modalidade de Liquidação Modalidade de Liquidação. Código Tipo de Operação Código Tipo de Operação. Consultar o código no manual Operações em Informações Adicionais/Tipos de Operação. Data início Data de início do contrato. Formato: AAAAMMDD. Data vencimento Data de vencimento do contrato. Formato: AAAAMMDD. Valor base Valor base do contrato. Adesão a Contrato Informação sobre o Tipo de Adesão do contrato. Possíveis valores: 0-SEM ADESAO 1-CGD 2-CSA 3-CGD/CSA. (Fim) Observação: Os campos são separados por (;) Ponto e vírgula. Participante 121

122 SWAP Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante DMOVTRANSF - Swap É disponibilizado toda vez que é realizada uma solicitação de transferência de swap nele é apresentado resultado referente a este processamento. Campo Descrição/conteúdo Numero da Linha Original Numero da linha no arquivo original Código do IF Código do Contrato Código da Operação Código da Operação Descrição da Mensagem Mensagem de erro ou de execução OK Texto da Linha Original Texto da linha no arquivo original Observação: Os campos são separados por (;) Ponto e vírgula. Participante 122

123 SWAP Nome do Arquivo (DALTERACOESRESET_SWAP.TXT) Direcionado ao: Participante DALTERACOES Contém informações sobre as alterações de características de contrato após o reset REGISTRO Campo Descrição Código do Contrato Código do contrato Data de início Data de início do contrato. Formato: AAAAMMDD. Data de Vencimento Data de vencimento do contrato. Formato: AAAAMMDD. Ponta 1 (Conta) Conta Cetip da Ponta 1 CPF ou CNPJ da Ponta 1 CPF ou CNPJ da parte. Curva Ponta 1 Curva que atualiza o valor base da ponta 1 Ponta 2 (Conta) Conta Cetip da Ponta 2 CPF ou CNPJ da Ponta 2 CPF ou CNPJ da contraparte. Curva Ponta 2 Curva que atualiza o valor base da ponta 2 Valor Base Antes Valor base do contrato. Forma de Disparo Antes Forma de Disparo antes do Reset Valor Para Disparo Antes Valor para Disparo antes do Reset Percentual Ponta 1 Antes Percentual da Curva da ponta 1. Contém três casas inteiras e duas fracionárias. Sinal da Curva Ponta 1 Antes Sinal da Curva da Ponta 1 antes do Reset Juros (% aa) Ponta 1 Antes Taxa de Juros da Ponta 1 antes do Reset Percentual Ponta 2 Antes Percentual da Curva da ponta 2. Contém três casas inteiras e duas fracionárias. Juros (% aa) Ponta 2 Antes Taxa de Juros da Ponta 2 antes do Reset Sinal da Curva Ponta 2 Antes Sinal da Curva da Ponta 2 antes do Reset Campo Exclusivo para Curva VCP (Ponta 1) PU Inicial Antes Preço unitário do índice inicial, no caso de curva VCP, antes do Reset. Campo Exclusivo para Curva VCP (Ponta 2) PU Inicial Antes Preço unitário do índice inicial, no caso de curva VCP, antes do Reset. Campo Exclusivo para Curva Dólar Cupom Limpo Antes Cupom Limpo inicial, no caso de curva Dólar, antes do Reset. Campos Exclusivos para a Curva Libor (Ponta 1) Antes Cupom Limpo / Cotação Outros Cupom Limpo/Cotação inicial, no caso de variação cambial Outros, antes do Reset. Limite Inferior Valor limite inferior. Limite Superior Valor limite superior. Campos Exclusivos para a Curva Libor (Ponta 2) Antes Cupom Limpo / Cotação Outros Cupom Limpo/Cotação inicial, no caso de variação cambial Outros, antes do Reset. Limite Inferior Valor limite inferior. Limite Superior Valor limite superior. Campos Exclusivos para a Curva TJMI (Ponta 1) Antes Cupom Limpo / Cotação Outros Cupom Limpo/Cotação inicial, no caso de variação cambial Outros, antes do Reset. Limite Inferior Valor limite inferior. Limite Superior Valor limite superior. Campos Exclusivos para a Curva TJMI (Ponta 2) Antes Cupom Limpo / Cotação Outros Cupom Limpo/Cotação inicial, no caso de variação cambial Outros, antes do Reset. Limite Inferior Valor limite inferior. (Continua) Participante 123

124 Campo Descrição Limite Superior Valor limite superior. Valor Base Depois Valor base do contrato depois do Reset. Forma de Disparo Depois Forma de Disparo depois do Reset Valor Para Disparo Depois Valor para Disparo depois do Reset Percentual Ponta 1 Depois Percentual da Curva da ponta 1. Contém três casas inteiras e duas fracionárias. Sinal da Curva Ponta 1 Depois Sinal da Curva da Ponta 1 depois do Reset Juros (% aa) Ponta 1 Depois Taxa de Juros da Ponta 1 depois do Reset Percentual Ponta 2 Depois Percentual da Curva da ponta 2. Contém três casas inteiras e duas fracionárias. Juros (% aa) Ponta 2 Depois Taxa de Juros da Ponta 2 depois do Reset Campo Exclusivo para Curva VCP (Ponta 1) PU Inicial Depois Preço unitário do índice inicial, no caso de curva VCP, depois do Reset. Campo Exclusivo para Curva VCP (Ponta 2) PU Inicial Depois Preço unitário do índice inicial, no caso de curva VCP, depois do Reset. Campo Exclusivo para Curva Dólar Cupom Limpo Depois Cupom Limpo inicial, no caso de curva Dólar, depois do Reset. Campos Exclusivos para a Curva Libor (Ponta 1) Depois Cupom Limpo / Cotação Outros Cupom Limpo/Cotação inicial, no caso de variação cambial Outros, depois do Reset. Limite Inferior Valor limite inferior. Limite Superior Valor limite superior. Campos Exclusivos para a Curva Libor (Ponta 2) Depois Cupom Limpo / Cotação Outros Cupom Limpo/Cotação inicial, no caso de variação cambial Outros, depois do Reset. Limite Inferior Valor limite inferior. Limite Superior Valor limite superior. Campos Exclusivos para a Curva TJMI (Ponta 1) Depois Cupom Limpo / Cotação Outros Cupom Limpo/Cotação inicial, no caso de variação cambial Outros, depois do Reset. Limite Inferior Valor limite inferior. Limite Superior Valor limite superior. Campos Exclusivos para a Curva TJMI (Ponta 2) Depois Campo Descrição Cupom Limpo / Cotação Outros Cupom Limpo/Cotação inicial, no caso de variação cambial Outros, depois do Reset. Limite Inferior Valor limite inferior. Limite Superior Valor limite superior. (Fim) Nome do Arquivo Quantidade de Campos Utiliza XML SWAP - DAlteracoesReset DALTERACOESRESET_SWAP.TXT Sim Participante 124

125 SWAP Nome do Arquivo (SWAPVCPSEMPU.TXT) Direcionado ao: Participante DSWAPVCPSEMPU Este arquivo apresenta os contratos de SWAP que possuem curva VCP e que necessitam de atualização de PU. Campo Formato Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro (Swap) Código IF Código do Instrumento Financeiro Sistema Sistema de Registro (Cetip21) Data Inicio Data de início do Instrumento Financeiro. Formato: AAAAMMDD. Data Vencimento Data de vencimento do Instrumento Financeiro. Formato: AAAAMMDD. Curva Termo Indexador da Curva do Termo Data PU Termo Data de lançamento do PU para Termo. Formato: AAAAMMDD. Conta Parte Código Conta Cetip parte. Curva Parte Indexador da Curva Parte Data PU Parte Data de lançamento do PU para curva parte. Formato: AAAAMMDD. Conta Contraparte Código Conta Cetip Contraparte. Curva Contraparte Indexador da Curva Contraparte Data PU Contraparte Data de lançamento do PU para curva contraparte. Formato: AAAAMMDD Curvas Disponíveis para VCP (Consulta de Tipo Classe) As curvas disponíveis para VCP (Tipo Classe) de moedas, Taxas, Commodities, Índices, Ações, Ativos, Estratégia e Paridade de Moedas estão disponíveis para consulta no Arquivo AAAAMMDD_Cadastro_Curvas_Moedas_Feeder_Dominios.txt e no manual de SWAP no item Consulta. Participante 125

126 SWAP Nome do Arquivo HISTRESET-SWAP-<NNNNNNN><USUARIO>.txt HISTRESET Campo Descrição Data Registro Data Registro Código do Contrato Código do Contrato Parte (Nome Nome Simplificado do Participante Parte do contrato. Simplificado) Parte (Conta) Conta do Participante Parte do contrato. Contraparte (Nome Nome Simplificado do Participante Contraparte do contrato. Simplificado) Contraparte (Conta) Conta do Participante Contraparte do contrato. Diferencial das Curvas Diferença das curvas (Ponta 1 e Ponta 2) marcadas a mercado. Credor Indicar se o credor é Ponta 1 ou Ponta 2. Liquidação do Reset Possíveis valores: Sim ou Não. Continuidade do Possíveis valores: Sim ou Não. Contrato Código do Usuário Código do Usuário (fim) Observação: Os campos são separados por (;) Ponto e vírgula. Onde: <NNNNNNN> é o número da solicitação com até 7 dígitos; <USUARIO> é o nome simplificado do usuário com até 6 caracteres. Participante 126

127 SWAP Nome do Arquivo (DFLUXOEMISSOES- SWAP.TXT) DFLUXOEMISSOES Direcionado ao: Participante Campo Formato Código do Instrumento Código do Contrato Financeiro Data Data da Operação. AAAAMMDD ID do Sistema SWAP Parte Código CETIP da parte na operação. Nome Simplificado Nome simplificado da parte Papel Possíveis valores: P1 (Ponta 1) e P2 (Ponta 2) Tipo Amortização Possíveis valores: 00 (Sobre Valor Base Original), 01 (Sobre Valor Base Remanescente), 04 (Sem Troca de Amortização), 03 (Na Data de Vencimento) Tipo do Evento Tipo do Evento (PAGAMENTO DE JUROS ou AMORTIZACAO) Data Último Pgto Juros Última data da Libor decorrida. Data Original do Evento Data do Evento. Formato: AAAAMMDD. Data Ocorrência Data do Evento. Formato: AAAAMMDD. Evento Taxa de juros Taxa de juros atualizada. Limite inferior (FLOOR) Taxa, fator ou valor limite inferior. - Perc. Limite superior (CAP) - Taxa, fator ou limite superior. Perc. Taxa Amortização Taxa Amortização. (fim) Observação: Os campos são separados por (;) Ponto e vírgula. Participante 127

128 4.3 MID - Informação de Derivativos Módulo de Informação de Derivativos Tamanho do Registro: 188 Caracteres Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante DMOVIMENTO-MID Contém informações sobre as operações com derivativos registrados em contas de custodia sob sua responsabilidade. Campo Descrição/conteúdo Nome Simplificado (Parte) Nome Simplificado da Parte Código Cetip (Parte) Código da Parte Nome Simplificado (Contraparte) Nome Simplificado da Contraparte Código Cetip (Contraparte) Código da Contraparte Tipo do IF SWAP Código do IF Código do Contrato Data de Registro (Data) Data de Registro da Operação Marcação a Mercado (Parte) Sinal da Marcação a Mercado - Parte Marcação a Mercado (Parte) Valor da Marcação a Mercado - Parte Data de Referência MTM (Parte) Data de referência da Marcação a Mercado Marcação a Mercado (Contraparte) Sinal da Marcação a Mercado - Contraparte Marcação a Mercado (Contraparte) Valor da Marcação a Mercado - Contraparte Notional Mínimo (Parte) Valor Notional Mínimo em percentual Parte Notional Máximo (Parte) Valor Notional Máximo em percentual Parte Notional Mínimo (Contraparte) Valor Notional Mínimo em percentual Contraparte Notional Máximo (Contraparte) Usuário Valor Notional Máximo em percentual Contraparte Código do Usuário que efetuou o lançamento da operação. (Fim) Participante 128

129 MID - Módulo de Informação de Derivativos Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante DMOVTRANSF Apresenta o recibo registro de operações por meio de transferência de arquivos. Campo Descrição/conteúdo Numero da Linha Original Numero da linha no arquivo original Código do IF Código do Contrato Código da Operação Código da Operação Descrição da Mensagem Mensagem de erro ou de execução OK Texto da Linha Original Texto da linha no arquivo original (Fim) Participante 129

130 MID - Módulo de Informação de Derivativos Tamanho do registro: 499 caracteres. Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante e CVM DPOSICAOESTRATEGIA-MID Contém a relação de contratos vinculados à estratégia registrados neste módulo. Campo Descrição/conteúdo Código do Contrato Código identificador do Contrato Tipo de IF Tipo do Instrumento Financeiro: "SWAP". Parte (Nome Simplificado) Nome Simplificado do Participante Parte do contrato. Parte (Conta) Conta do Participante Parte do contrato. Parte (CPF/CNPJ) Se conta parte cliente 1 ou 2, CPF ou CNPJ do Cliente Parte do contrato. Contraparte (Nome Simplificado) Nome Simplificado do Participante Contraparte do contrato. Contraparte (Conta) Conta do Participante Contraparte do contrato. Contraparte (CPF/CNPJ) Se conta contraparte cliente 1 ou 2, CPF ou CNPJ do Cliente Contraparte do contrato. Data de Registro Data da inclusão do dado da estratégia. AAAAMMDD Código da Estratégia Código da estratégia atribuído pelo sistema. Nome da Estratégia Nome da estratégia atribuído pela Cetip. Identificador do Campo da Estratégia (ID Estratégia) Valor do Campo da Estratégia Código que identifica o campo utilizado para definir informações para uma estratégia. O tipo, formato, tamanho e a quantidade de campos dependerão de cada estratégia aprovada pela Cetip. Exemplo de ID Estratégia: C (Consulte arquivo disponibilizado na internet, seção Manuais, Campos para constituição de Estratégias-MID). Valor informado pelas partes (parte e contraparte) para o campo Identificador do Campo Estratégia. O valor/conteúdo dos campos dependerão da estratégia aprovada pela Cetip. (Consulte arquivo disponibilizado na internet, seção Manuais, Campos para constituição de Estratégias-MID). (Fim) Participante 130

131 MID - Módulo de Informação de Derivativos Tamanho do registro:7335 caracteres. Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante DMOV_ACELERACAO Demonstração das informações da movimentação dos contratos de derivativos que foram antecipados. Campo Descrição/conteúdo Tipo do IF Tipo do Instrumento Financeiro Código do IF Código do Instrumento Financeiro Módulo de registro do instrumento financeiro Módulo TERMO Módulo de Termo de Mercadorias e Moedas; SWAP Módulo de Swap; OPCAO Módulo de Opções Flexíveis. Conta Cetip (Parte) Conta Cetip da Parte Nome Simplificado (Parte) Nome Simplificado da Parte Indica a Ponta da Parte do Contrato Ponta (Parte) SWAP - (P1) ou (P2); TERMO COMPRADOR ou VENDEDOR OPÇÃO TITULAR ou LANÇADOR Conta Cetip (Contraparte) Conta Cetip da Contraparte Nome Simplificado (Contraparte) Nome Simplificado da Parte Indica a Ponta da Contraparte do Contrato Ponta (Contraparte) SWAP - (P1) ou (P2); TERMO COMPRADOR ou VENDEDOR OPÇÃO TITULAR ou LANÇADOR Nome Simplificado (Acelerador) Nome Simplificado do Participante Responsável pela Aceleração Conta Cetip (Acelerador) Conta Cetip do Acelerador Indica o Código da Operação. Consultar o código no Tipo de Operação manual Operações em Informações Adicionais/Tipos de Operação. Nome da Operação Descrição da Operação Data da Operação Data da Operação Formato DDMMAAAA Valor Financeiro da Operação Valor Financeiro em Reais da Operação sendo 16 (dezesseis) inteiros e 2 (duas) decimais Conta Cetip (Debitado) Conta Cetip do Participante Devedor da Operação (Continua) Participante 131

132 Campo Descrição/conteúdo Nome Simplificado (Debitado) Nome Simplificado do Participante Devedor da Operação Modalidade de Liquidação Modalidade de Liquidação da Operação. BILATERAL, BRUTA ou SEM MODALIDADE Status da Operação Status da Operação. Cláusula(s) de Aceleração que foi(ram) objeto de vencimento Cláusulas de Aceleração antecipado do Contrato. Na hipótese de ser indicada mais de uma Cláusula de Aceleeração, as mesmas serão separadas por aspas simples ( ). (Fim) Participante 132

133 Módulo de Informação de Derivativos Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante DAGENDADRRC Apresenta todas as informações referentes a situação dos Contratos permitindo acompanhar o saldo, a agenda, o MtM, o Valor Financeiro de Redutor de Risco de Crédito e a atualização dos valores de redutor de risco de crédito periódico durante a vigência do contrato. Campo Descrição/conteúdo Código IF Código do Instrumento Financeiro ; Tipo de Contrato opções: "Opções", "Swap" e "Termo". ; Data Redutor de Risco de Crédito Campo Formato AAAAMMDD. ; Tipo de Redutor de Risco de Crédito Periódico ou Extraordinário ; Valor Redutor Risco de Crédito Valor financeiro em reais de saldo de Redutor de Risco de Crédito ; Valor MtM Valor da marcação a mercado registrada na função Marcação a Mercado de IF; ; Valor MtM Ajustado Valor da marcação a mercado para originação de redutor de risco de crédito; ; Limite Gatilho Parte Valor limite em reais (marcação a mercado) da Parte. ; Mínimo Transferência Parte Valor mínimo em reais a ser liquidado no que exceder ao "Limite Valor Disparo" da Parte. ; Limite Gatilho ContraParte Valor limite em reais (marcação a mercado) da Contraparte. ; Mínimo Transferência ContraParte Valor mínimo em reais a ser liquidado no que exceder ao "Limite Valor Disparo" da Contraparte. ; Ponta a Liquidar Ponta 1; Ponta 2; Ponta 1 ou Ponta 2 (ambas as partes) Ponta do contrato que possui elegibilidade para liquidação financeira do redutor de risco de crédito. ; Parte (Nome Simplificado) Nome simplificado da parte no contrato. ; Parte (Conta) Código Cetip que identifica a parte no contrato. ; Parte (CpfCnpj Comitente) ; CPF/CNPJ do cliente parte; Valor Financeiro (Parte) Valor Financeiro em reais Recebido pela Parte ; Saldo Corrigido (Parte) Valor Financeiro em reais Corrigido Recebido pela Parte ; ContraParte (Nome Simplificado) Nome simplificado da Contraparte ; (Continua) Participante 133

134 Campo Descrição/conteúdo ContraParte (Conta) Código Cetip que identifica o participante ; ContraParte (CpfCnpj Comitente) CPF/CNPJ do cliente Contraparte ; Valor Financeiro (ContraParte) Valor Financeiro Recebido pela Parte ; Saldo Corrigido (ContraParte) Valor Financeiro Corrigido Recebido pela Parte ; Agente Calculo Parte (Nome Nome simplificado do agente de cálculo parte. Simplificado) Preenchido quando agente de cálculo: Ponta 1; Ponta 2; Ponta 1 ou Ponta 2; ou terceiro ; Agente Calculo Parte (Conta) ; Agente Calculo ContraParte (Nome Simplificado) ; Agente Calculo ContraParte (Conta) Código Cetip do agente de cálculo parte. Preenchido quando agente de cálculo: Ponta 1; Ponta 2; Ponta 1 ou Ponta 2; ou terceiro Nome simplificado do agente de cálculo contraparte. Preenchido somente quando agente de cálculo: Ponta 1 e Ponta 2. Código Cetip do agente de cálculo contraparte. Preenchido somente quando agente de cálculo: Ponta 1 e Ponta 2. ; Saldo (Credor) Valor financeiro de saldo de redutor ; Credor (Conta) Conta da parte credora do valor financeiro de saldo de redutor ; Percentual da Curva Percentual destacado da curva. ; Curva "DI","SELIC","DOLAR","PREFIXADO 252". ; % a.a. Taxa de juros Spread agregada à curva. ; Fator de Atualização Fator de atualização da curva de Redutor de Risco de Crédito ; Situação do Agendamento Situação do evento. ATIVO, LIQUIDADO ou NÃO LIQUIDADO. ; (Fim) Participante 134

135 Módulo de Informação de Derivativos Nome do Arquivo DMIDMTM Direcionado ao: Participante Campo Descrição/conteúdo Parte (Conta) Código Cetip que identifica o Participante, parte no contrato. ; Parte (Razão Social) Razão Social da parte ; Parte (CpfCnpj Comitente) CPF/CNPJ do cliente parte ; Parte (Razão Social Comitente) Razão Social do comitente da parte ; Codigo IF Código do Instrumento Financeiro ; Tipo IF Tipo do instrumento financeiro ; Módulo ; Curva (Parte) Curva da parte ; Curva (ContraParte) Curva da contraparte ; ContraParte (Conta) Código Cetip que identifica o Participante. ; ContraParte (Razão Social) Razão Social da contraparte ; Valor Base Valor Base do contrato ; Agente de Cálculo Parte (Conta) Código Cetip do Agente de Cálculo do Contrato ; Agente de Cálculo ContraParte Código Cetip do Agente de Cálculo do Contrato (Conta) ; Valor MtM Valor da marcação a mercado registrada na função Marcação a Mercado de IF ; Data Atualizacao Data de atualização do valor de Marcação a Mercado ; (Fim) Participante 135

136 Módulo de Informação de Derivativos Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante DMIDMTM-Cetip Apresenta o Valor da Marcação a Mercado calculado pela Cetip. Campo Descrição / Conteúdo Cod. Contrato Código identificador do Contrato. Tipo do Instrumento Financeiro: SWAP, OPÇÕE ou Tipo IF TERMO. Tipo de Contrato Tipo de Contrato. Parte (Conta) Conta do Participante Parte do contrato. CPF/CNPJ (Parte) CPF/CNPJ do cliente parte. Curva (Parte) Curva da parte. MTM Curva (Parte) MTM Curva da parte. Contraparte (Conta) Conta do Participante Contraparte do contrato. Curva (Contraparte) Curva da contraparte. MTM Curva (Contraparte) MTM Curva da contraparte. Valor Base Remanescente (R$) Valor base remanescente (2 casas decimais). Valor da marcação a mercado registrada na função Valor MtM (Contrato) Marcação a Mercado de IF. Data Últ. Atualização Data da última atualização do valor de Marcação a Mercado. (Fim) Participante 136

137 Módulo de Informação de Derivativos Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante DPOSICAODRRC Contém informações sobre os contratos originais bem como as características registradas no MID referentes a Redutor de Risco de Crédito. Campo Descrição/conteúdo Codigo IF Código do Contrato ; Tipo de Contrato opções: "Opções, "Swap" e "Termo". ; Parte (Conta) Código Cetip que identifica o Participante, parte no contrato. ; Parte (Nome Simplificado) Nome Simplificado da parte ; Parte (CpfCnpj Comitente) CPF/CNPJ do cliente parte ; ContraParte (Conta) Código Cetip que identifica o Participante. ; ContraParte (Nome Simplificado) Nome Simplificado da Contraparte ; ContraParte (CpfCnpj Comitente) CPF/CNPJ do cliente contraparte ; Data de Inicio Formato AAAAMMDD. Data de Início do contrato original ; Data de Vencimento Formato AAAAMMDD. Data de Vencimento do contrato original ; Agente Calculo Parte (Nome Simplificado) Nome simplificado do agente de cálculo parte. Preenchido quando agente de cálculo: Ponta 1; Ponta 2; Ponta 1 ou Ponta 2; ou terceiro ; Agente Calculo Parte (Conta) ; Agente Calculo ContraParte (Nome Simplificado) ; Agente Calculo ContraParte (Conta) ; Tipo de Agenda Código Cetip do agente de cálculo parte. Preenchido quando agente de cálculo: Ponta 1; Ponta 2; Ponta 1 ou Ponta 2; ou terceiro Nome simplificado do agente de cálculo contraparte. Preenchido somente quando agente de cálculo: Ponta 1 e Ponta 2. Código Cetip do agente de cálculo contraparte. Preenchido somente quando agente de cálculo: Ponta 1 e Ponta 2. Constante ou Não Constante Tipo de Agenda de Redutor de Risco de Crédito ; Data de Início da Agenda Formato AAAAMMDD. Primeiro dia útil da agenda. ; Redutor de Risco de Crédito a cada Número de dias úteis entre as datas da agenda de redutor de risco de crédito. ; Percentual da Curva ; Percentual destacado da curva para atualização do saldo da agenda. (Continua) Participante 137

138 Descrição/conteúdo Campo Curva "DI","SELIC","DOLAR","PREFIXADO 252". ; % a.a. Taxa de juros Spread agregada à curva. ; Limite Gatilho Parte Valor limite em reais (marcação a mercado) da Parte, a partir do qual poderá ocorrer o evento. ; Minimo Transferência Parte valor mínimo em reais a ser liquidado no que exceder ao "Limite Valor Disparo". ; Limite Gatilho ContraParte Valor limite em reais (marcação a mercado) da Contraparte, a partir do qual poderá ocorrer o evento. ; Minimo Transferência ContraParte Valor mínimo em reais a ser liquidado no que exceder ao "Limite Valor Disparo". ; Ponta a Liquidar Ponta 1; Ponta 2; Ponta1 ou Ponta 2 (ambas as partes) Ponta do contrato que possui elegibilidade para liquidação financeira do redutor de risco de crédito. ; Quantidade de Datas Quantidade de datas de redutor de risco de crédito ; (Fim) Participante 138

139 Módulo de Informação de Derivativos Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante DPREVIAMID Contém informações de eventos com data de liquidação prevista para D0. Campo Formato Participante Código Cetip da Instituição lançadora da operação. Descrição da Operação Possíveis valores: 1 (Débito) ou 0 (Crédito) Contraparte Código Cetip da contraparte na operação. Contrato Código identificador do contrato (IF). Data Operação Data da operação. Formato: AAAAMMDD. Meu Número Código de controle atribuído pelo participante Código Operação Código Cetip identificador da operação. Data Liquidação Data de Liquidação da operação. Formato: AAAAMMDD. Data início Data de início do contrato. Formato: AAAAMMDD. Data vencimento Data de vencimento do contrato. Formato: AAAAMMDD. Modalidade de Liquidação Modalidade de Liquidação. Nome do Liquidante Nome do Banco Liquidante. Valor Financeiro Valor Financeiro da Operação. Código Tipo de Operação Código da Operação. Consultar o código no manual Operações em Informações Adicionais/Tipos de Operação. Nome Tipo de Operação Nome do tipo da Operação Data Arquivo Data do Arquivo (Fim) Participante 139

140 Módulo de Informação de Derivativos Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante DMOVIMENTO - DRRC Contém informações da movimentação de operações diárias com contas de custodia de sua responsabilidade. Campo Data Formato Data da operação. Formato: AAAAMMDD. Contrato Código identificador do contrato. Tipo do Contrato Possíveis valores: 00 (Swap), 01 (Opção Flexível) e 02 (Termo). Meu Número Código de controle atribuído pelo Participante. Código operação Código identificador da operação. Participante Código Cetip da Instituição lançadora da operação. Contraparte Código Cetip da contraparte na operação. Modalidade de Modalidade de Liquidação. Liquidação Código Tipo de Operação Código Tipo de Operação. Consultar o código no manual Operações em Informações Adicionais/Tipos de Operação. Data início Data de início do contrato. Formato: AAAAMMDD. Data vencimento Data de vencimento do contrato. Formato: AAAAMMDD. Valor base Valor base do contrato. Adesão a Contrato Ponto e vírgula (;). Informação sobre o Tipo de Adesão do contrato. Possíveis valores: 0-SEM ADESAO 1-CGD 2-CSA 3-CGD/CSA. (Fim) Participante 140

141 Módulo de Informação de Derivativos Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante DAGENTEACELERADOR Contém informações da movimentação de operações diárias com contas de custodia de sua responsabilidade. Campo Formato CodigoTipoIF Tipo do Instrumento Financeiro. Formato: TMO, TIN, TCO, OFVC, OFCC, BOX2, SWAP CodigoIF Código identificador do contrato. CodigoSistema Valores: SWAP, TERMO e OPCAO. Código Conta Participante Código da Conta do Participante. Nome Simplificado da Parte Nome Simplificado da Parte Tipo de Papel Parte Conteúdo: (Parte), (Comprador), (Vendedor), (Titular) e (Lançador) Código Conta Contraparte Código Conta Contraparte Nome Simplificado da Contraparte Nome Simplificado da Contraparte. Tipo de Papel Contraparte Conteúdo: (Contraparte), (Comprador), (Vendedor), (Titular) e (Lançador) Codigo Conta Agente de Cálculo Codigo da Conta do Agente de Cálculo Parte Parte Nome Simplificado Agente de Nome Simplificado do Agente de Cálculo Parte Cálculo Parte Codigo Conta Agente de Cálculo Codigo da Conta do Agente de Cálculo Contraparte Contraparte Nome Simplificado Agente de Nome Simplificado do Agente de Cálculo Contraparte Cálculo Contraparte (Continua) Participante 141

142 Campo Tipo de Marcação a Mercado Formato Conteúdo: (Garantido), (Garantidor) e (Garantido e Garantidor) Tipo de Indicação de Acelerador Conteúdo: (Parte), (Contraparte), (Terceiro) e (Parte e Contraparte) Conta Responsável pela Conta do Responsável pela Aceleração da Parte Aceleração Parte Nome Simplificado Responsável Nome Simplificado do Responsável pela Aceleração da Parte pela Aceleração Parte Conta Responsável pela Conta do Responsável pela Aceleração da Contraparte Aceleração Contraparte Nome Simplificado Responsável pela Aceleração Contraparte Nome Simplificado do Responsável pela Aceleração da Contraparte (fim) Participante 142

143 4.4 Derivativos Realizados no Exterior Derivativos Realizados no Exterior Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante DCARACDERIVINC - DVE Contém informações sobre as características do contrato do derivativo. Campo Descrição/conteúdo Data Base Data de geração do arquivo Parte(Conta) Código Cetip que identifica o Participante, parte no contrato. Parte(Nome Simplificado) Nome simplificado do participante, parte no contrato. Papel(Parte) Especifica o papel da Parte no contrato. Comprador ou Vendedor, se o campo Tipo de Derivativo for Contrato Futuro, Termo de Moedas, Termo de Mercadorias ou Termo de Taxa de Juros. Parte, se o campo Tipo de Derivativo for Contrato de Swap. Lançador ou Titular, se o campo Tipo de Derivativo for Opções Flexíveis de Ação, Opções Flexíveis de Moedas, Opções Flexíveis de Índices ou Opções. CPF/CNPJ (Cliente parte) Identificação do CNPJ do Cliente (Parte) do Contrato. CADEMP (Cliente parte) Código CADEMP no BACEN do Cliente Parte do Contrato. Contraparte (Conta) Código Cetip que identifica o Participante, contraparte no contrato. Contraparte (Nome Nome simplificado do participante, contraparte no contrato. Simplificado) Papel(ContraParte) Especifica o papel da Contraparte no contrato. Opções: Comprador, Vendedor, Contraparte, Lançador ou Titular. Comprador ou Vendedor, se o campo Tipo de Derivativo for Contrato Futuro, Termo de Moedas, Termo de Mercadorias, Termo de Taxa de Juros ou Derivativo de Crédito. Contraparte, se o campo Tipo de Derivativo for Contrato de Swap. Lançador ou Titular, se o campo Tipo de Derivativo for Opções Flexíveis de Ação, Opções Flexíveis de Moedas, Opções Flexíveis de Índices ou Opções. CPF/CNPJ(ContraParte) Identificação do CNPJ do cliente (Contraparte) do contrato. CADEMP(ContraParte) Código CADEMP no BACEN do Cliente Contraparte do Contrato. Tipo Derivativo Tipo de derivativo objeto do contrato. Opções: Contrato Futuro, Contrato Swap, Opções Flexíveis de Ação, Opções Flexíveis de Moedas, Opções Flexíveis de Índices, Termo de Mercadorias, Termo de Moedas, Derivativo de Crédito, Opções e Termo de Taxa de Juros. Valor Base (Derivativo) Valor base do contrato de derivativos. Formato: 10 inteiros e 2 decimais. (Continua) Participante 143

144 Campo Descrição/conteúdo Moeda de Referência Moeda na qual o contrato foi registrado. (Derivativo) Data de Inicio (Derivativo) Data de Início do Contrato. Data de Vencimento Data de Vencimento do Contrato. (Derivativo) Adesão a Contrato Indica a existência de adesão a contrato padronizado. Opções: 1 - CGD 2 - CGD/CSA 3 - CSA 4 - ISDA 5 NENHUM 6 - FOA Fator de Risco Ativo Indica em qual Fator de Risco o Tomador final da operação de empréstimo está ativo. Opções: Taxa de Juros - Pré; Taxa de Juros - Flutuante; Índice Índice Nacional; Índice - Índice DI; Índice Índice Internacional; Variação Cambial - Dólar Americano; Variação Cambial - EURO; Variação Cambial - IENE; Variação Cambial - Libra; Variação Cambial - Outras Moedas; Commodities Negociadas em Real; Commodities Negociadas em Outras Moedas e Nenhum. Complemento Fator de Descrição do Fator de Risco Ativo. Risco (Ativo) Fator de Risco Passivo Indica em qual Fator de Risco o Tomador final da operação de empréstimo está passivo. Opções: Taxa de Juros - Pré; Taxa de Juros - Flutuante; Índice Índice Nacional; Índice - Índice DI; Índice Índice Internacional; Variação Cambial - Dólar Americano; Variação Cambial - EURO; Variação Cambial - IENE; Variação Cambial - Libra; Variação Cambial - Outras Moedas; Commodities Negociadas em Real; Commodities Negociadas em Outras Moedas e Nenhum. Complemento Fator de Descrição do Fator de Risco Passivo. Risco (Passivo) Notional Mínimo (%) Percentual mínimo do valor base sobre o qual o ajuste da operação pode ser calculado, tendo como base o Tomador final da operação de empréstimo. Notional Máximo (%) Percentual máximo do valor base sobre o qual o ajuste da operação pode ser calculado, tendo como base o Tomador final da operação de empréstimo. Dados Complementares Dados adicionais relativos ao contrato de derivativo cadastrado. (Continua) Participante 144

145 Campo Descrição/conteúdo Tipo de Operação Indica o tipo de empréstimo e a parte da operação que está sendo (Empréstimo) realizada. Opções: Direta: Parte Dest. Final Nacional; Direta: Contraparte Dest. Final Nacional; Repasse: Parte Dest. Final Nicional; e Repasse: Contraparte Dest. Final Nacional. Valor da operação Valor da operação de empréstimo. (Empréstimo) Data de Início Indica a data de início da operação de empréstimo a qual o contrato está (Empréstimo) vinculado. Data de Vencimento Indica a data de vencimento da operação de empréstimo a qual o contrato (Empréstimo) está vinculado Código Contrato ROF ROF - Registro de Operações Financeiras. Código obtido quando do registro da operação financeira junto ao SISBACEN - Sistema de Informações do Banco Central do Brasil Moeda de Referência Indica a moeda na qual a operação de empréstimo foi realizada. (Empréstimo) Contrato Alterado Sim ou Não; onde Não significa que o contrato foi registrado e nunca sofreu qualquer tipo de alteração pela ação Alterar. Se o contrato tiver sido alterado este campo deve conter o tipo de Situação = Sim Data Alteração Data em que foi realizada a última alteração. Se campo CONTRATO ALTERADO igual a Não, este campo deve estar vazio. (Fim) Participante 145

146 Derivativos Realizados no Exterior Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante DCADEMP - DVE Contém informações sobre os registros dos clientes com CADEMP. Campo Descrição/conteúdo Data Inclusão Data de geração do arquivo Código CADEMP Bacen Código CADEMP no BACEN do Cliente. Tipo de Pessoa (Física ou Jurídica) Tipo do Cliente. Opções: Pessoa Física ou Pessoa Jurídica. Razão Social Nome/Razão Social do Cliente Logradouro Nome do Logradouro. Número Logradouro Número do Logradouro. Complemento Logradouro Complemento do Logradouro. ZIP Código Postal universal. Cidade Nome da Cidade. Estado/Província/Região Estado/Província/Região. País País. Tipo de Tipo de . Opções: Comercial ou Particular. Endereço de Endereço de . Tipo de Telefone Tipo de Telefone. Opções: Comercial ou Particular. DDI Código DDI. DDD Código DDD. Número de Telefone Número de Telefone. (Fim) Participante 146

147 Derivativos Realizados no Exterior Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante DPOSIÇÃO - DCE Contém informações sobre a posição de custodia do derivativo que está depositado em contas de custodia sob sua responsabilidade Campo Descrição/conteúdo Data de Registro Data de Registro do Contrato Código do IF Código do Contrato Conta Registradora Código Cetip que identifica o Participante que está registrando o contrato. Parte(Conta) Código Cetip que identifica o Participante, parte no contrato. Parte(Nome Simplificado) Nome simplificado do participante, parte no contrato. Papel(Parte) Especifica o papel da Parte no contrato. Comprador ou Vendedor, se o campo Tipo de Derivativo for Contrato Futuro, Termo de Moedas, Termo de Mercadorias ou Termo de Taxa de Juros. Parte, se o campo Tipo de Derivativo for Contrato de Swap. Lançador ou Titular, se o campo Tipo de Derivativo for Opções Flexíveis de Ação, Opções Flexíveis de Moedas, Opções Flexíveis de Índices ou Opções. Código (Parte) Código numérico, com até seis posições, que identifica para o Registrador o participante na operação. CPF/CNPJ(Parte) Identificação do CPF/CNPJ do Cliente (Parte) do Contrato. Nome/Razão Nome/Razão Social do Participante (Parte). Social(Parte) Contraparte Identificada Opções: Sim e Não Se Sim, indica que a Instituição Registradora identificou a contraparte do contrato. Papel(ContraParte) Especifica o papel da Contraparte no contrato. Opções: Comprador, Vendedor, Contraparte, Lançador ou Titular. Comprador ou Vendedor, se o campo Tipo de Derivativo for Contrato Futuro, Termo de Moedas, Termo de Mercadorias, Termo de Taxa de Juros ou Derivativo de Crédito. Contraparte, se o campo Tipo de Derivativo for Contrato de Swap. Lançador ou Titular, se o campo Tipo de Derivativo for Opções Flexíveis de Ação, Opções Flexíveis de Moedas, Opções Flexíveis de Índices ou Opções. Código(ContraParte) Código numérico, com até seis posições, que identifica para o Registrador, a contraparte na operação. CPF/CNPJ(ContraParte) Identificação do CPF/CNPJ do cliente (Contraparte) do contrato. Nome/Razão NomeRazão Social da Contraparte. Social(ContraParte) (continua) Participante 147

148 Campo Descrição/conteúdo Tipo Derivativo Tipo de derivativo objeto do contrato. Opções: Contrato Futuro, Contrato Swap, Opções Flexíveis de Ação, Opções Flexíveis de Moedas, Opções Flexíveis de Índices, Termo de Mercadorias, Termo de Moedas, Opções e Termo de Taxa de Juros. Valor Base Valor base do contrato de derivativos. Formato: 10 inteiros e 2 decimais. Moeda de Referência Indicar a moeda na qual o contrato foi registrado. Ativo Subjacente Ativo objeto do Derivativo. Com até 40 posições. Data Início Data inicial do contrato. Data Vencimento Data de vencimento do contrato. Deve ser maior que Data Início. País de Origem Indica o País da Parte do contrato. Local de Registro Local onde foi registrado o derivativo. Com até 40 posições. Adesão a Contrato Indica a existência de adesão a contratos padronizados. Opções: CGD, CGD/CSA, CSA, ISDA, FOA e Nenhum. Limite de Alta Indica a existência de limitador de alta no Contrato. Limite de Baixa Indica a existência de limitador de baixa no Contrato. Dados Complementares Informações adicionais do contrato incluídas pela Instiutuição Registradora. Opções: Taxa de Juros - Pré; Taxa de Juros - Flutuante; Índice Índice Nacional; Índice - Índice DI; Índice Índice Internacional; Variação Cambial - Fator de Risco Ativo Dólar Americano; Variação Cambial - EURO; Variação Cambial - IENE; Variação Cambial - Libra; Variação Cambial - Outras Moedas; Commodities Negociadas em Real; Commodities Negociadas em Outras Moedas e Nenhum. Opções: Taxa de Juros - Pré; Taxa de Juros - Flutuante; Índice Índice Nacional; Índice - Índice DI; Índice Índice Internacional; Variação Cambial - Fator de Risco Passivo Dólar Americano; Variação Cambial - EURO; Variação Cambial - IENE; Variação Cambial - Libra; Variação Cambial - Outras Moedas; Commodities Negociadas em Real; Commodities Negociadas em Outras Moedas e Nenhum. Complemento Risco Ativo Informações adicionais que a Instituição Registradora acrescentou sobre o Fator de Risco Ativo da Parte. Complemento Risco Passivo Informações adicionais que a Instituição Registradora acrescentou sobre o Fator de Risco Passivo da Parte. (Continua) Participante 148

149 Campo Descrição/conteúdo Notional Mínimo Percentual mínimo do valor base sobre o qual o ajuste da operação pode ser calculado, tendo como base a Parte do Contrato. Notional Máximo Percentual máximo do valor base sobre o qual o ajuste da operação pode ser calculado, tendo como base a Parte do Contrato. Opções Sim ou Não, onde Não significa que o contrato foi registrado e Contrato Alterado nunca sofreu qualquer tipo de alteração. Se o contrato tiver sido alterado este campo deve conter o tipo de Situação Sim. Data da Alteração Data da última alteração do Contrato. Número de Controle Número de Controle Interno. Interno Tipo de DCE Indica o Tipo de DCE. Opções: 1 Resolução 3824 e 2 Resolução 3833 (Fim) Participante 149

150 Derivativos Realizados no Exterior Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante DCLIENTE - DCE Contém informações sobre o cadastro de seus clientes. Campo Descrição/conteúdo Data Inclusão Data de Inclusão do Cliente. Código Conta Cetip Código Cetip da Instituição Registradora. Código Código do Cliente atribuído pela Instituição Registradora. Tipo Pessoa Razao Social Nome/Razão Social do Cliente Logradouro Numero Logradouro Complemento Logradouro ZIP Cidade Estado Província Regiao País Tipo Endereco Tipo Telefone DDI DDD Numero Telefone (Fim) Participante 150

151 Derivativos Realizados no Exterior Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante DMOVTRANSF* Contém informações sobre os derivativos registrados para confirmar a exatidão das informações. Campo Descrição/conteúdo Numero da Linha Original Numero da linha no arquivo original Código do IF Código do Contrato Código da Operação Código da Operação Descrição da Mensagem Mensagem de erro ou de execução OK Texto da Linha Original Texto da linha no arquivo original (Fim) Observação: Os campos são separados por (;) Ponto e vírgula. *O nome de cada arquivo de retorno trará ao final o código de protocolo emitido pela Cetip. Participante 151

152 4.5 Termo com Fluxo Termo com Fluxo Nome do Arquivo DAVISOTARNOUT_TERMO21 Campo Descrição/conteúdo Data Data Contrato Código identificador do contrato Cap Comprador Cap Comprador (8 casas decimais) Cap Comprador Utilizado Cap Comprador Utilizado (8 casas decimais) Cap Comprador Ultrapassado Cap Comprador foi zerado ou ultrapassado. 00 (sim) e 01 (não) Cap Vendedor Cap Vendedor (8 casas decimais) Cap Vendedor Utilizado Cap Vendedor Utilizado (8 casas decimais) Cap Vendedor Ultrapassado Cap Vendedor foi zerado ou ultrapassado. 00 (sim) e 01 (não) (fim) Participante 152

153 Termo com Fluxo Nome do Arquivo DFLUXO_TERMO21 Campo Descrição/conteúdo Data Data Participante Código CETIP da Instituição lançadora da operação. CPF/CNPJ Cliente Parte CPF ou CNPJ da parte quando for cliente 1. Contraparte Código CETIP da contraparte na operação. CPF/CNPJ Cliente Contraparte CPF ou CNPJ da contraparte quando for cliente 1. Contrato Código identificador do contrato Valor Base Valor Base (2 casas decimais) Data início Data de início do contrato. Data vencimento Data de vencimento do contrato. Data Evento Data evento Taxa a Termo Taxa a Termo (8 casas decimais) Limite Inferior Limite Inferior (8 casas decimais) Limite Superior Limite Superior (8 casas decimais) Amortização Amortização (8 casas decimais) Comprador Comprador (8 casas decimais) Vendedor Vendedor (8 casas decimais) (fim) Participante 153

154 Termo com Fluxo Nome do Arquivo DMOVIMENTO_TERMO21 Campo Descrição/conteúdo Data Data Ponta 1 Código CETIP da ponta 1 da operação. Nome Simplificado Ponta 1 Nome simplificado ponta 1 Descrição Ponta 1 Descrição Ponta 1. Valores possíveis: COMPRADOR/VENDEDOR CPF/CNPJ Cliente Ponta 1 CPF ou CNPJ da ponta 1 quando for cliente 1. Contrato Código identificador do contrato Número Controle Número Controle Tipo Operação Tipo Operação Código Tipo Operação Código Tipo Operação Ponta 2 Código CETIP da Ponta 2 da operação. Nome Simplificado Ponta 2 Nome simplificado ponta 2 Descrição Ponta 2 Descrição Ponta 2. Valores possíveis: COMPRADOR/VENDEDOR CPF/CNPJ Cliente Ponta 2 CPF ou CNPJ da ponta 2 quando for cliente 1. Valor Base Contrato Valor Base Contrato (2 casas decimais) Valor Base Remanescente Valor Base Remanescente (2 casas decimais) Data início Data de início do contrato. Data vencimento Data de vencimento do contrato. Código SISBACEN Moeda Código SISBACEN Moeda base base Taxa a Termo Taxa a Termo (8 casas decimais) Posição Posição na operação Valor Base Antecipação Valor Base Antecipação (2 casas decimais) (continua) Participante 154

155 Campo Descrição/conteúdo Comissão Intermediação Comissão Intermediação (4 casas decimais) Cedente Código CETIP cedente cessão Adquirente Código CETIP adquirente cessão Anuente Código CETIP anuente cessão Modalidade Liquidação Modalidade Liquidação Código do Liquidante Código do Liquidante Fonte de Informação Fonte de Informação Cotação para vencimento Cotação para vencimento Cotação Cotação Situação Operação Situação Operação Código SISBACEN Moeda Código SISBACEN Moeda cotada cotada Limite Superior Limite Superior (8 casas decimais) Limite Inferior Limite Inferior (8 casas decimais) Responsável Prêmio Responsável Prêmio Prêmio Prêmio (2 casas decimais) Tipo CAP Tipo CAP Comprador Comprador (6 casas decimais) Vendedor Vendedor (6 casas decimais) Alavancagem Alavancagem Comprador Comprador (6 casas decimais) Vendedor Vendedor (6 casas decimais) Amortização Amortização (5 casas decimais) (fim) Participante 155

156 Termo com Fluxo Nome do Arquivo DMOVTRANSF TERMO21 Campo Descrição/conteúdo Cabeçalho Numero da Linha Original Numero da linha no arquivo original Texto (TITULO) Descrição da Mensagem Mensagem de erro ou de execução OK Texto da Linha Original Texto da linha no arquivo original Campo Descrição/conteúdo Numero da Linha Original Numero da linha no arquivo original Texto Texto Texto Erro Texto Erro Texto Linha Original Texto linha Original (fim) Participante 156

157 Termo com Fluxo Nome do Arquivo DPOSICAO_TERMO21 - DPosicao Mercado Campo Descrição/conteúdo Participante Código CETIP da Instituição lançadora da operação. CPF/CNPJ Cliente Parte CPF ou CNPJ da parte quando for cliente 1. Contraparte Código CETIP da contraparte na operação. CPF/CNPJ Cliente Contraparte CPF ou CNPJ da contraparte quando for cliente 1. Contrato Código identificador do contrato Adesão ao Contrato Adesão ao Contrato. Valores Possíveis: SEM ADESAO, CSA,CGD,CGD/CSA Valor Base Valor Base (2 casas decimais) Data início Data de início do contrato. Data vencimento Data de vencimento do contrato. Moeda Base Moeda Base Moeda Cotada Moeda Cotada Tipo Contrato Tipo Contrato. Valores Possíveis: SISBACEN Cotação Vencimento Cotação Vencimento. Valores Possíveis: D-1,D-2,D-3,D-4,D-5 Boletim Boletim. Valores Possíveis: PTAX800 de Fechamento Prêmio Prêmio (2 casas decimais) Responsável Prêmio Responsável Prêmio. Valores Possíveis: COMP, VEND Tipo CAP Tipo CAP. Valores Possíveis: EXATO, INCLUSIVE Comprador Comprador (6 casas decimais) Vendedor Vendedor (6 casas decimais) Alavancagem Alavancagem. Valores Possíveis: ÚNICO, VARIAVEL Limites Limites. Valores Possíveis: ÚNICO, VARIAVEL Quantidade Eventos Quantidade Eventos (fim) Participante 157

158 Termo com Fluxo Nome do Arquivo DPRÉVIA_TERMO21 Campo Descrição/conteúdo Participante Código CETIP da Instituição lançadora da operação. Descrição Operação Descrição Operação. Valores Possíveis: Débito, Crédito Contraparte Código CETIP da contraparte na operação. Código IF Código do Instrumento Financeiro Data Operação Data Operação Número Controle Número Controle Código Operação Código Operação Tipo Operação Tipo Operação Data liquidação Data liquidação Data contrato início Data contrato início Data contrato vencimento Data contrato vencimento Modalidade de Liquidação Modalidade de Liquidação Liquidante Liquidante Valor Financeiro Operação Valor Financeiro Operação. ( 2 casas decimais) (fim) Participante 158

159 5 Cetip Colateral 5.1 Gestão de Colateral Gestão de Colateral Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante e CVM DGARANTIASALOCCLS É gerado nos malotes dos Participantes Garantidores e Garantido e CVM um arquivo apresentando todas as Garantias que estão alocadas. Campo Conteúdo (exemplo) Descrição Participante (Conta Trading) Conta participante própria ou cliente. ; Ponto e vírgula Nome Simplificado (Conta PANDABM Nome simplificado do participante. Trading) ; Ponto e vírgula Conta Pool (Cetip) Conta Giver na Cetip. ; Ponto e vírgula Conta Pool (Cetip Colateral) G0005 Conta Giver na Cetip Colateral. ; Ponto e vírgula Nome (Garantidor) TESTE PANDA CTVM Nome do Participante Garantidor ; Ponto e vírgula CPF/CNPJ (Garantidor) / Cpf ou CNpj do Participante Garantidor ; Ponto e vírgula Conta Taker (Cetip) Conta Taker na Cetip. ; Ponto e vírgula Conta Taker (Cetip Colateral) T0505 Conta Taker na CetipCOLateral. ; Ponto e vírgula Nome (Garantido) TESTE PANDA CTVM Nome do Participante Garantido ; Ponto e vírgula CPF/CNPJ (Garantido) / CPF ou CNPJ do garantido ; Ponto e vírgula CSA B Código do contrato CSA. ; Ponto e vírgula Exposicao , Valor de Exposição. ; Ponto e vírgula Codigo ISIN BRZXSZC0B022 Código ISIN do Instrumento Financeiro. ; Ponto e vírgula Tipo IF CDB Tipo do Instrumento Financeiro. ; Ponto e vírgula Codigo IF CDB01100K5R Código Cetip do Instrumento Financeiro. ; Ponto e vírgula Nome Simplificado Emissor RIOBM Nome simplificado do Emissor. ; Ponto e vírgula Data de Vencimento Data de Vencimento do Instrumento Financeiro. ; Ponto e vírgula Quantidade , Quantidade de ativos alocados. ; Ponto e vírgula Preco , Valor de MTM do Instr. Financeiro. ; Ponto e vírgula Valor , Valor (Quantidade * MTM). ; Ponto e vírgula Data do Arquivo Data de geração do arquivo. (Fim) Participante 159

160 Gestão de Colateral Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante e CVM DGARANTIASDISPCLS Disponibilizado nos malotes dos Participantes Garantidores e CVM um arquivo apresentando todas as Garantias que estão disponíveis na conta de alocação; Campo Conteúdo (exemplo) Descrição Participante (Conta Trading) Conta participante própria ou cliente. ; Ponto e vírgula Nome Simplificado (Conta PANDABM Nome simplificado do participante. Trading) ; Ponto e vírgula Conta Pool (Cetip) Conta Giver na Cetip. ; Ponto e vírgula Conta Pool (Cetip Colateral) G0005 Conta Giver na Cetip Colateral. ; Ponto e vírgula Nome (Garantidor) TESTE PANDA CTVM Nome do Participante Garantidor ; Ponto e vírgula CPF/CNPJ (Garantidor) / Cpf ou CNpj do Participante Garantidor Código ISIN BRZXSZC0B022 Código ISIN do Instrumento Financeiro. ; Ponto e vírgula Tipo IF CDB Tipo do Instrumento Financeiro. ; Ponto e vírgula Codigo IF CDB01100K5R Código Cetip do Instrumento Financeiro. ; Ponto e vírgula Nome Simplificado Emissor RIOBM Nome simplificado do Emissor. ; Ponto e vírgula Data de Vencimento Data de Vencimento do Instrumento Financeiro. ; Ponto e vírgula Quantidade , Quantidade de ativos disponíveis. ; Ponto e vírgula Preço , Valor de MTM do Instrumento Financeiro. ; Ponto e vírgula Valor , Valor (Quantidade * MTM) ; Ponto e vírgula Data do Arquivo Data de geração do arquivo. (Fim) Participante 160

161 Gestão de Colateral Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante e CVM DMTMGARANTIASCLS Disponibilizado no malote dos Participantes e CVM um arquivo com os MTM dos ativos habilitados como garantidores e calculados pela Cetip; Coluna Conteúdo (exemplo) Descrição Data do MTM Data do valor do MTM. ; Ponto e vírgula Codigo ISIN BRZXSZC0B022 Código ISIN do Instrumento Financeiro. ; Ponto e vírgula Tipo IF CDB Tipo do Instrumento Financeiro. ; Ponto e vírgula Codigo IF CDB01100K5R Código Cetip do Instrumento Financeiro. ; Ponto e vírgula Nome Simplificado Emissor RIOBM Nome simplificado do Emissor. ; Ponto e vírgula Preco MTM , Valor de MTM do Instrumento Financeiro. (Fim) Participante 161

162 Gestão de Colateral Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante DMOVIMENTO Contém informações de todas as operações que envolvem pagamento de eventos, transferências de ativos, auto alocação e desalocação. Campo Conteúdo (ex.) Descrição Nome Malote (PARTE) Malote do Participante. ; Ponto e vírgula Sigla UF (PARTE) SP Sigla do Malote. ; Ponto e vírgula Data (OPERACAO) Data da Operação. ; Ponto e vírgula Código Conta Cetip Código Cetip do Solicitante. (COLATERAL_SOLICITANTE) ; Ponto e vírgula Nome Simplificado AGUIAINVEST Nome Simpl do Solicitante. (COLATERAL_SOLICITANTE) ; Ponto e vírgula Código Conta CLS (COLATERAL_SOLICITANTE) G0013 Conta Cetip Colateral do Solicitante. ; Ponto e vírgula CPF Ou CPF ou CNPJ do Solicitante. CNPJ(COLATERAL_SOLICITANTE) ; Ponto e vírgula Nome (COLATERAL_SOLICITANTE) AGUIA Código Cetip Colateral do Solicitante. ; Ponto e vírgula Nome (COLATERAL_SOLICITANTE_CRED ITADO) LEAO Código Cetip Colateral do Creditado. ; Ponto e vírgula Código Tipo Operação (COLATERAL_OPERACAO) 713 Tipo de Operação. Consultar o código no manual Operações em Informações Adicionais/Tipos de Operação. ; Ponto e vírgula Código Tipo IF CDB Tipo do Instrumento Financeiro. (COLATERAL_TIPO_IF) ; Ponto e vírgula Código IF CDB01100K5S Código do Instrumento Financeiro. (COLATERAL_CODIGO_IF) ; Ponto e vírgula Cod Isin BRTCRYDP00Z2 Código ISIN. (COLATERAL_CODIGO_ISIN) ; Ponto e vírgula Quantidade Colateral (COLATERAL_QUANTIDADE_GARA NTIA) 228 Quantidade da Operação. ; Ponto e vírgula Código Conta Selic Conta SELIC. (COLATERAL_CONTA_SELIC) ; Ponto e vírgula (Continua) Participante 162

163 Campo Conteúdo (ex.) Descrição Numero Operação Número da Operação SELIC. (COLATERAL_OPERACAO_SELIC) ; Ponto e vírgula Código IF Código do Contrato CSA. (COLATERAL_CONTRATO_CSA) ; Ponto e vírgula Código Operação Código da Operação. (COLATERAL_OPERACAO) 9 ; Ponto e vírgula Código Situação Operação (COLATERAL_OPERACAO) 43 Código da Situação da Operação. ; Ponto e vírgula Descrição FINALIZADA Situação da Operação. (COLATERAL_OPERACAO) ; Ponto e vírgula Código Conta Cetip Código Cetip do Creditado. (COLATERAL_CONTRA_PARTE_IF) ; Ponto e vírgula Código Conta CLS (COLATERAL_CONTRA_PARTE_IF) T1200 Conta Cetip Colateral do Creditado. Participante 163

164 6 Layout de Arquivos dos demais Ambientes 6.1 MOP MOP - Sistema de Moedas de Privatização - Tamanho do Registro: 400 Caracteres SECURITIZAR Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante DMOVIMENTO Contém informações sobre a movimentação de operações de ativos registrados em contas de custodia. Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Participante 9(08) 1-8 Participante vendedor/comprador ou cedente/favorecido dependendo do tipo e sinal da operação. Ativo X(10) 9-18 Código identificador do ativo. N.º operação 9(08) Número da operação. Operação 9(03) Código identificador da operação. Contraparte 9(08) Código Cetip da contraparte na operação. Quantidade 9(12) Quantidade da operação. Sinal 9(01) Sinal do financeiro da operação em relação a MEMBRO-1: 1 Débito; 2 - Crédito. Valor financeiro 9(14)V9(02) Valor financeiro da operação. PU 9(10)V9(06) Preço unitário. Quantidade original 9(12) Quantidade da operação original. N.º oper. original 9(08) Número da operação original. Data operação original 9(08) Data da operação original. Formato: AAAAMMDD. Data aquisição 9(08) Data de aquisição. Formato: AAAAMMDD. Data Compromisso 9(08) Data de compromisso. Situação da operação 9(02) Situação da operação: 03 - Operação atualizada 04 - Operação cancelada 10 - Evento atualizado 11 - Caução retornado. 13 Evento cancelado Participante bloqueado. Banco Liquidante 9(08) Código Cetip do Banco Liquidante do Participante. Agente de 9(08) Código Cetip do Agente de Compensação. Compensação Data de Agendamento 9(08) Data de Agendamento Formato: AAAAMMDD Associação 9(06) Número de associação da operação. Data de liquidação 9(08) Data de Liquidação. AAAAMMDD Modalidade de liquidação Data de Lançamento 9(08) Data de Lançamento. Formato:AAAAMMDD 9(01) Código da modalidade de liquidação da operação. (Continua) Participante 164

165 Campo Formato Posição Descrição/conteúdo CGC/CPF 9(17) Número do CGC ou CPF do Participante. Nº da insc. estadual 9(10) Número da inscrição estadual. Nome X(40) Nome do membro. Logradouro X(40) Rua, Av., etc... Bairro X(18) Bairro. Cidade X(18) Cidade. Praça X(02) Unidade Federativa. CEP 9(05) Código de Endereçamento Postal. Contato X(40) Nome do contato. Prefixo do telefone 9(04) Prefixo do telefone. Telefone 9(07) Telefone. Ramal 9(04) Ramal. Telex/fax 9(10) Telex ou fax. Filler X(10) Espaços em branco (Fim) MOP - Sistema de Moedas de Privatização - Tamanho do Registro: 138 Caracteres SECURITIZAR Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante DCUSTODIADET - MOP Cobrança de custódia de ativos de emissão do Tesouro Nacional - SNT Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Código do Participante 9(08) 1-8 Código Cetip do Participante detentor do ativo. X(01) 9-9 Ponto e vírgula (;). Data X(10) Data X(01) Ponto e vírgula (;). Código do ativo X(10) Código do ativo X(01) Ponto e vírgula (;). Quantidade X(15) Quantidade custodiada na data X(01) Ponto e vírgula (;). Valor nominal X(21) Valor nominal atualizado na data X(01) Ponto e vírgula (;). Juros X(21) Valor de juros na data X(01) Ponto e vírgula (;). PU X(21) Valor nominal atualizado + juros X(01) Ponto e vírgula (;). Valor total X(24) Quantidade x PU na data X(01) Ponto e vírgula (;). (Fim) Participante 165

166 SNT Sistema Nacional de Títulos/Sistema Securitizar Tamanho do Registro: 280 Caracteres Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante DCUSTODIAPART Contém informações sobre os ativos que estão em conta de custodia. Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Participante 9(08) 1-8 Código Cetip do Participante. X(01) 9-9 Ponto e vírgula (;). Ativo x(10) Código do Ativo X(01) Ponto e vírgula (;). Data Emissão 9(08) Formato: AAAAMMDD X(01) Data Vencimento 9(08) Formato: AAAAMMDD. X(01) Ponto e vírgula (;). Data Resgate 9(08) Formato: AAAAMMDD. X(01) Ponto e vírgula (;). Valor 9(14)V9(02) Editado com vírgula. X(01) Ponto e vírgula (;). Valor Cota 9(10)V9(06) Editado com vírgula. X(01) Ponto e vírgula (;). Juros 9(10)V9(06) Editado com vírgula. X(01) Ponto e vírgula (;). Juros Prorata 9(10)V9(06) Editado com vírgula. X(01) Ponto e vírgula (;). Valor Total 9(14)V9(02) Editado com vírgula. X(01) Ponto e vírgula (;). Fundo 9(01) =sim, 1=não X(01) Ponto e vírgula (;). Cupons 9(02) X(01) Ponto e vírgula (;). Própria 9(12) Qtde. na conta própria X(01) Ponto e vírgula (;). Repasse 9(12) Qtde. na conta de repasse X(01) Ponto e vírgula (;). Recompra 9(12) Qtde. na conta de recompra X(01) Ponto e vírgula (;). Bloqueio 9(12) Qtde. na conta de bloqueio X(01) Ponto e vírgula (;). Própria Bloqueio 9(12) Qtde. na conta própria bloqueado X(01) Ponto e vírgula (;). Repasse Bloqueio 9(12) Qtde. na conta de repasse bloqueado X(01) Ponto e vírgula (;). Recompra Bloqueio 9(12) Qtde. na conta de recompra bloqueado X(01) Ponto e vírgula (;). Reserva Técnica 9(12) Qtde. na conta de reserva técnica X(01) Ponto e vírgula (;). Posição em cesta de 9(12) Posição em cesta de Garantias - Penhor Garantias - Penhor X(01) Ponto e vírgula (;). Posição em cesta de 9(12) Posição em cesta de Garantias Cessão Garantias Cessão X(01) Ponto e vírgula (;). Filler X(08) Em branco (Fim) Participante 166

167 6.2 SNA SNA - Sistema Nacional de Ativos Tamanho do Registro: 252 Caracteres Nome do Arquivo: DMOVIMENTO_SNA Direcionado ao: Participante DMOVIMENTO Contém informações sobre as operações registradas com contas de custodia sob sua responsabilidade. Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Data 9(08) 1-8 Data da operação. Formato: AAAAMMDD. Participante 9(08) 9-16 Código Cetip da Instituição lançadora da operação. Ativo X(10) Código identificador do ativo. N.º operação 9(06) Número da operação. Código operação 9(04) Código identificador da operação. Contraparte 9(08) Código Cetip da contraparte na operação. Quantidade 9(08) Quantidade negociada. Débito/Crédito 9(01) Indica a situação do Participante na operação: 1 - Participante e credor (vendedor) 2 - Participante e devedor (comprador). Tipo Débito/Crédito 9(01) Campo que indica o tipo de venda/compra da operação: 0 - Venda de títulos de terceiros (repasse) 1 - Venda de títulos próprios 2 - Compra. Valor financeiro 9(14)V9(02) Valor financeiro da operação. PU 9(10)V9(08) Preço unitário. Quantidade original 9(08) Quantidade negociada na operação original. N.º operação original 9(06) Número da operação original. Data operação original 9(08) Data da operação original. Formato: AAAAMMDD. Pu original 9(10)V9(08) Preço unitário da operação original. Quantidade 9(08) Quantidade antecipada. antecipada Data compromisso 9(08) Data de volta da operação compromissada. Formato AAAAMMDD. Pu compromisso 9(10)V9(08) Preço unitário para o compromisso. Situação operação 9(02) Situação da operação: 03 - Operação atualizada 04 - Operação estornada 10 - Evento atualização. (Continua) Participante 167

168 Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Banco Liquidante 9(08) Código Cetip do Banco liquidante do Participante Data de Liquidação 9(08) Data de liquidação. Formato: AAAAMMDD Data de Lançamento 9(08) Data de lançamento. Formato: AAAAMMDD Modalidade de Liquidação 9(02) Código da modalidade de liquidação da operação. Agente de Compensação 9(08) Código Cetip do Agente de compensação. (Desativado. Exibido em branco). Associação 9(06) Numero de associação da operação. Seqüência 9(16) Numero seqüencial da operação (controle interno) Seqüência Original 9(16) Numero seqüencial da operação original (controle interno) Timestatus 9(16) Data e hora de finalização da Operação. Formato: AAAAMMDDhhmmsscc (Fim) Participante 168

169 SNA - Sistema Nacional de Ativos Tamanho do Registro: 229 Caracteres Nome do Arquivo: Direcionado ao: Registrador de Ativo DPREVIAREG Contém as informações de eventos e compromissadas com data de liquidação prevista para D0 e D+1. Campo Formato Posição Descrição Participante 9(08) 1-8 Código Cetip do Participante. X(01) 9-9 Ponto e vírgula (;). Débito/Crédito 9(01) Situação da operação em relação ao Participante 1 =Débito financeiro/ 2 =Crédito financeiro X(01) Ponto e vírgula (;). Contraparte 9(08) Código Cetip da Contraparte. X(01) Ponto e vírgula (;). Tipo do Instrumento X(06) Tipo identificador do instrumento financeiro. Financeiro X(01) Ponto e vírgula (;). Código do Instrumento X(12) Código identificador do instrumento financeiro. Financeiro X(01) Ponto e vírgula (;). Data da Operação 9(08) Formato: AAAAMMDD X(01) Ponto e vírgula (;). Número da Operação 9(8) Código gerado pelo sistema para identificar o evento. X(01) Ponto e vírgula (;). Código da Operação 9(03) código da operação. X(01) Ponto e vírgula (;). Data da Liquidação 9(08) Formato: AAAAMMDD X(01) Ponto e vírgula (;). Emissor / Aceitante X(15) Mnemônico que identifica o emissor/aceitante do instrumento financeiro. X(01) Ponto e vírgula (;). Taxa 9(03),9(03) Taxa de juros do instrumento financeiro. Editado com virgula. X(01) Ponto e vírgula (;). Data de emissão 9(08) Formato: AAAAMMDD Data de emissão do instrumento financeiro X(01) Ponto e vírgula (;). Data de Vencimento 9(08) Formato: AAAAMMDD Data de vencimento do instrumento financeiro. X(01) Ponto e vírgula (;). FIR 9(03),9(06) Fator diário de imposto de renda. At.: De uso exclusivo do sistema Cetip. Editado com virgula. X(01) Ponto e vírgula (;). Modalidade Liquidação 9(01) Modalidade de liquidação financeira. 0 =Sem modalidade, 1 =Multilateral, 2 =Bruta e 4 =Bilateral. X(01) Ponto e vírgula (;). Código Banco Liquidante X(08) Código Cetip do Banco Liquidante do Participante. X(01) Ponto e vírgula (;). Situação da operação X(30) Status da operação (Fim) Participante 169

170 Campo Formato Posição Descrição X(01) Ponto e vírgula (;). PU 9(10),9(06) Preço Unitário. Editado com virgula. X(01) Ponto e vírgula (;). Quantidade 9(12),9(02) Quantidade do instrumento financeiro. Editado com virgula. X(01) Ponto e vírgula (;). Valor Financeiro 9(15),9(02) Valor financeiro do evento. Editado com virgula. X(01) Ponto e vírgula (;). Condição de Resgate Antecipado X(01) Campo exclusivo para apresentação do tipo de condição de resgate antecipado de ativos registrados no Sistema Cetip. N = Não existe condição. M = Condição de Resgate do Mercado ou Em Branco X(01) Ponto e vírgula (;). Data Início de Resgate Antecipado 9(08) Data início de resgate, quando condição de resgate = M. Formato: AAAAMMDD (Fim) SNA - Sistema Nacional de Ativos Nome do Arquivo: Tamanho do Registro: 138 Caracteres DCUSTODIADET - SNA Cobrança de custódia de ativos de emissão do Tesouro Nacional Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Código do Participante 9(08) 1-8 Código Cetip do Participante detentor do ativo. X(01) 9-9 Ponto e vírgula (;). Data X(10) Data X(01) Ponto e vírgula (;). Código do ativo X(10) Código do ativo X(01) Ponto e vírgula (;). Quantidade X(15) Quantidade custodiada na data X(01) Ponto e vírgula (;). Valor nominal X(21) Valor nominal atualizado na data X(01) Ponto e vírgula (;). Juros X(21) Valor de juros na data X(01) Ponto e vírgula (;). PU X(21) Valor nominal atualizado + juros X(01) Ponto e vírgula (;). Valor total X(24) Quantidade x PU na data X(01) Ponto e vírgula (;). (Fim) Participante 170

171 SNA - Sistema Nacional de Ativos Nome do Arquivo: DRESUMOEMIS Contém o resumo das emissões do SNA. Tamanho do Registro: 140 Caracteres Direcionado ao: Participantes (emissores/registradores). Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Sistema 9(02) 1-2 Sistema SNA = 05 X(01) 3-3 Ponto e vírgula (;). Tipo X(01) 4-4 Tipo do Ativo X(01) 5-5 Ponto e vírgula (;). Tipo Registrador X(01) 6-6 Campo sem preenchimento. X(01) 7-7 Ponto e vírgula (;). Empresa X(05) 8-12 Emissor do ativo X(01) Ponto e vírgula (;). Série X(01) Serie do ativo X(01) Ponto e vírgula (;). Complemento X(03) Complemento do ativo X(01) Ponto e vírgula (;). Data de Vencimento 9(08) Data de vencimento do ativo (AAAAMMDD) X(01) Ponto e vírgula (;). Código Cetip 9(08) Código Cetip do emissor do ativo. X(01) Ponto e vírgula (;). Quantidade depositada 9(08) Quantidade depositada até a data do arquivo. X(01) Ponto e vírgula (;). Data de emissão 9(08) Data emissão do Ativo (AAAAMMDD) X(01) Ponto e vírgula (;). Valor atual 9(13)9(08) Valor Nominal do ativo X(01) Ponto e vírgula (;). Juros 9(15)9(06) Valor financeiro dos juros até a data do arquivo. X(01) Ponto e vírgula (;). Valor Total 9(19)9(02) Valor atual + Valor dos juros X(01) Ponto e vírgula (;). Quantidade emitida 9(08) Quantidade emitida. X(01) Ponto e vírgula (;). Agente Pagamento 9(08) Código do Agente de Pagamento X(01) Ponto e vírgula (;). Filler X(01) Espaços em branco (Fim) Participante 171

172 SNA - Sistema Nacional de Ativos Nome do Arquivo: DRESUMOAGPG Contém o resumo dos ativos registrados. Tamanho do Registro: 120 Caracteres Direcionado ao: Participantes (agentes de Pagamento) Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Sistema 9(02) 1-2 Sistema SNA = 05 X(01) 3-3 Ponto e vírgula (;). Tipo X(01) 4-4 Tipo do Ativo X(01) 5-5 Ponto e vírgula (;). Empresa X(05) 6-10 Emissor do ativo X(01) Ponto e vírgula (;). Serie X(01) Serie do ativo X(01) Ponto e vírgula (;). Complemento X(03) Complemento do ativo X(01) Ponto e vírgula (;). Data de Vencimento 9(08) Data de vencimento do ativo (AAAAMMDD) X(01) Ponto e vírgula (;). Código Cetip 9(08) Código Cetip do emissor do ativo. X(01) Ponto e vírgula (;). Quantidade depositada 9(08) Quantidade depositada até a data do arquivo. X(01) Ponto e vírgula (;). Data de emissão 9(08) Data emissão do Ativo (AAAAMMDD) X(01) Ponto e vírgula (;). Valor atual 9(10)9(08) Valor Nominal do ativo X(01) Ponto e vírgula (;). Juros 9(12)9(06) Valor financeiro dos juros até a data do arquivo. X(01) Ponto e vírgula (;). Valor Total 9(16)9(02) Valor atual + Valor dos juros X(01) Ponto e vírgula (;). Quantidade emitida 9(08) Quantidade emitida. X(01) Ponto e vírgula (;). Filler X(01) Espaços em branco (Fim) Participante 172

173 SNA - Sistema Nacional de Ativos Tamanho do Registro: 312 Caracteres Nome do Arquivo: Direcionado ao: Participante DCUSTODIAPART Contém informações sobre os ativos que estão depositados em contas de custodia. Campo Formato Posição Descrição Sistema 9(02) 1-2 Sistema SNA = 05 X(01) 3-3 Ponto e vírgula (;). Código Cetip 9(08) 4-11 Código Cetip do Participante X(01) Ponto e vírgula (;). Classifica 9(01) X(01) Ponto e vírgula (;). Certificado X(10) Campo em branco X(01) Ponto e vírgula (;). Dt Venc 9(08) Data de vencimento (AAAAMMDD) X(01) Ponto e vírgula (;). Ativo X(10) Ativo X(01) Ponto e vírgula (;). Dt Emis 9(08) Data de emissão (AAAAMMDD) X(01) Ponto e vírgula (;). Totcust 9(08) Total de Custódia X(01) Ponto e vírgula (;). Prepos X(03) Pré ou pós fixado X(01) Ponto e vírgula (;). Tipotn 9(01) Tipo de OTN utilizada X(01) Ponto e vírgula (;). Indice X(11) Descrição índice usado X(01) Ponto e vírgula (;). Correcao 9(08) Data de correção (AAAAMMDD) X(01) Ponto e vírgula (;). Própria 9(08) Posição própria X(01) Ponto e vírgula (;). Repasse 9(08) Posição repasse X(01) Ponto e vírgula (;). Recompra 9(08) Posição recompra X(01) Ponto e vírgula (;). Bloqueio 9(08) Posição bloqueada X(01) Ponto e vírgula (;). Res Tecn 9(08) Posição de reserva técnica X(01) Ponto e vírgula (;). Penhor 9(08) Posição em cesta de garantias Penhor. X(01) Ponto e vírgula (;). CSFID 9(08) Posição em cesta de garantias Cessão. X(01) Ponto e vírgula (;). Negociação Livre 9(08) Posição bloqueada para a Plataforma de Negociação. X(01) Ponto e vírgula (;). (Continua) Participante 173

174 Campo Formato Posição Descrição Negociação Central 9(08) Posição bloqueada para a Plataforma de Negociação. X(01) Ponto e vírgula (;). Valor Atual 9(21) Valor atualizado X(01) Ponto e vírgula (;). Ndecimais 9(02) Número de casas decimais referentes ao Valor Atual X(01) Ponto e vírgula (;). Tipo Indice 9(02) Índice do ativo X(01) Ponto e vírgula (;). Taxa Ref X(11) Taxa de referência X(01) Ponto e vírgula (;). Pertxref 9(04)V9(02) Percentual Taxa de referência X(01) Ponto e vírgula (;). Percente X(01) Símbolo X(01) Ponto e vírgula (;). Literal X(09) Texto taxa de referência X(01) Ponto e vírgula (;). Tx Atu 9(04)V9(04) Taxa atualização X(01) Ponto e vírgula (;). Spread 9(04)V9(04) Spread do ativo X(01) Ponto e vírgula (;). Ult Amortiz 9(08) Data de amortização X(01) Ponto e vírgula (;). Ult. Flutua 9(08) Data flutuação do ativo X(01) Ponto e vírgula (;). Ult. Juros 9(08) Data juros X(01) Ponto e vírgula (;). Juros Acumulados 9(13)V9(08) Juros acumulados X(01) Ponto e vírgula (;). Filler X(15) Espaço em branco (Fim) Participante 174

175 SNA - Sistema Nacional de Ativos Tamanho do Registro: 52 Caracteres Nome do Arquivo: Direcionado ao: Participantes (emissores) DCONDREMIS Contém informações sobre a condição de resgate antecipado dos ativos em contas de custodia. Header Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Nome arquivo X(13) 1-13 Nome do arquivo. Data X(10) Data do movimento. DD/MM/AAAA X(01) (;) ponto e vírgula. Data X(10) Data da emissão. DD/MM/AAAA X(01) (;) ponto e vírgula. Filler X(17) Espaços em branco. Registro Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Participante X(08) 1-8 Número da conta do Participante(Detentor ou Emissor). X(01) 9-9 de campo Ativo X(10) Código do ativo que está sendo registrado com 10 caracteres (Inclusive espaços em branco, se existentes). X(01) de campo Data resgate Antecipado 9(08) Data do resgate antecipado. Formato: AAAAMMDD X(01) de campo Perc. Tx. Ref. X(06) Só pode ser preenchida para Flutuante em DI, SELIC ou Índice OUTROS(00). Percentual a ser aplicado à taxa referencial. Expresso com até 3(três) inteiros e 2(dois) decimais. X(01) de campo Spread/Taxa X(09) Taxa positiva utilizada apenas para taxa flutuante, permitida quando campo percentual for igual a 100%. Expressa com até 4(quatro) inteiros e 4(quatro) casas decimais. X(01) de campo Condição de X(01) S Sim, M Mercado ou Em Branco. Resgate X(01) de campo Filler X(04) Espaço em branco. (Fim) Participante 175

176 SNA - Sistema Nacional de Ativos Tamanho do Registro: 52 Caracteres Nome do Arquivo: Direcionado ao: Participante (agentes de pagamento) DCONDRESGAGPG Contém informações sobre a condição de resgate antecipado dos ativos. Header Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Nome arquivo X(13) 1-13 Nome do arquivo. Data X(10) Data do movimento. DD/MM/AAAA X(01) (;) ponto e vírgula. Data X(10) Data da emissão. DD/MM/AAAA X(01) (;) ponto e vírgula. Filler X(17) Espaços em branco. Registro Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Ativo X(10) 1-10 Código do ativo que está sendo registrado com 10 caracteres (Inclusive espaços em branco, se existentes). X(01) de campo Data resgate Antecipado 9(08) Data do resgate antecipado. Formato: DDMMAAAA X(01) de campo Perc. Tx. Ref. X(06) Só pode ser preenchida para Flutuante em DI, SELIC ou Índice OUTROS(00). Percentual a ser aplicado à taxa referencial. Expresso com até 3(três) inteiros e 2(dois) decimais. X(01) de campo Spread/Taxa X(09) Taxa positiva utilizada apenas para taxa flutuante, permitida quando campo percentual for igual a 100%. Expressa com até 4(quatro) inteiros e 4(quatro) casas decimais. X(01) de campo Condição de Resgate X(01) S Sim, M Mercado ou Em Branco. X(01) de campo Filler X(04) Espaço em branco. (Fim) Participante 176

177 SNA - Sistema Nacional de Ativos Tamanho do Registro: 52 Caracteres Nome do Arquivo: Direcionado ao: Participantes (Detentores) DCONDRPART Contém informações sobre a condição de resgate antecipado dos ativos em contas de custodia. Header Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Nome arquivo X(13) 1-13 Nome do arquivo. Data X(10) Data do movimento. DD/MM/AAAA X(01) (;) ponto e vírgula. Data X(10) Data da emissão. DD/MM/AAAA X(01) (;) ponto e vírgula. Filler X(17) Espaços em branco. Registro Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Participante X(08) 1-8 Número da conta do Participante(Detentor ou Emissor). X(01) 9-9 de campo Ativo X(10) Código do ativo que está sendo registrado com 10 caracteres (Inclusive espaços em branco, se existentes). X(01) de campo Data resgate Antecipado 9(08) Data do resgate antecipado. Formato: DDMMAAAA X(01) de campo Perc. Tx. Ref. X(06) Só pode ser preenchida para Flutuante em DI, SELIC ou Índice OUTROS(00). Percentual a ser aplicado à taxa referencial. Expresso com até 3(três) inteiros e 2(dois) decimais. X(01) de campo Spread/Taxa X(09) Taxa positiva utilizada apenas para taxa flutuante, permitida quando campo percentual for igual a 100%. Expressa com até 4(quatro) inteiros e 4(quatro) casas decimais. X(01) de campo Condição de Resgate X(01) S Sim, M Mercado ou Em Branco. X(01) de campo Filler X(04) Espaço em branco. (Fim) Participante 177

178 SNA - Sistema Nacional de Ativos Tamanho do Registro: 442 Caracteres Nome do Arquivo: Direcionado ao: Participante Mov Recibo de transferência SNA11 Contém informações sobre o resultado da solicitação de transferência de arquivos da Função SNA11. Header Campo Formato Posição Descrição/conteúdo TIPOREG 9(02) 1-2 REGISTRO DE HEADER 01 DATA DO MOVIMENTO 9(08) 3-10 Data do Movimento do Arquivo Enviado. DDMMAAAA- TIPO X(05) Tipo do arquivo SNA11 NUMSOLICITAÇÃO 9(06) Numero da Solicitação do arquivo enviado. DESTINO X(10) Destino do Arquivo NOME ou GEN ID X(08) Número do Malote se o Destino for NoMe Receber Arquivos ; ISPB se o Destino for GEN0015 ISPBCONTROLE 9(20) ISPB CONTROLE ARQUIVO X(40) Nome do Arquivo Recebido FILLER X(343) Espaços em branco Registro de erro Campo Formato Posição Descrição/conteúdo TIPOREG 9(02) Registro de Entrada X(240) Acrescentar o layout do arquivo SNA11 originalmente enviado através do NoMe ou pela Gen0015. Erro 9(04) Código do erro conforme tabela Obs.: Da posição 247ª até a 442º poderão ocorrer mais 49 Códigos de Erro conforme tabela. Campo Formato Posição Descrição/conteúdo TIPOREG 9(02) Registro de FIM TOTAL LIDO 9(08) 3-10 Total de Registros lidos TOTALERRO 9(08) Total de Erros HORAINICIOLOG 9(06) Hora de Inicio de Gravação no LOG. HORAFIMLOG 9(06) Hora de Fim de Gravação no LOG. HORAINICCRIT 9(06) Hora de Inicio de Critica HORAFIMCRIT 9(06) Hora de Fim de Critica HORARECIBO 9(06) Hora de Geração do Arquivo de Recibo FILLER X(394) Espaços em branco (Fim) Participante 178

179 SNA - Sistema Nacional de Ativos Tamanho do Registro: 442 Caracteres Nome do Arquivo: Direcionado ao: Participante Mov Recibo de transferência SNA12 Contém informações sobre o resultado da solicitação de transferência de arquivos da Função SNA12. Header Campo Formato Posição Descrição/conteúdo TIPOREG 9(02) 1-2 REGISTRO DE HEADER 01 DATA DO MOVIMENTO 9(08) 3-10 Data do Movimento do Arquivo Enviado. DDMMAAAA- TIPO X(05) Tipo do arquivo SNA12 NUMSOLICITAÇÃO 9(06) Numero da Solicitação do arquivo enviado. DESTINO X(10) Destino do Arquivo NOME ou GEN ID X(08) Número do Malote se o Destino for NoMe Receber Arquivos ; ISPB se o Destino for GEN0015 ISPBCONTROLE 9(20) ISPB CONTROLE ARQUIVO X(40) Nome do Arquivo Recebido FILLER X(343) Espaços em branco Registro de erro Campo Formato Posição Descrição/conteúdo TIPOREG 9(02) Registro de Entrada X(240) Acrescentar o layout do arquivo SNA12 originalmente enviado através do NoMe ou pela Gen0015. Erro 9(04) Código do erro conforme tabela Obs.: Da posição 247ª até a 442º poderão ocorrer mais 49 Códigos de Erro conforme tabela. Campo Formato Posição Descrição/conteúdo TIPOREG 9(02) Registro de FIM TOTAL LIDO 9(08) 3-10 Total de Registros lidos TOTALERRO 9(08) Total de Erros HORAINICIOLOG 9(06) Hora de Inicio de Gravação no LOG. HORAFIMLOG 9(06) Hora de Fim de Gravação no LOG. HORAINICCRIT 9(06) Hora de Inicio de Critica HORAFIMCRIT 9(06) Hora de Fim de Critica HORARECIBO 9(06) Hora de Geração do Arquivo de Recibo FILLER X(394) Espaços em branco (Fim) Participante 179

180 SNA - Sistema Nacional de Ativos Tamanho do Registro: 292 Caracteres Nome do Arquivo: Direcionado ao: Participante Mov Recibo de transferência SNA21 Contém informações sobre o resultado da solicitação de transferência de arquivos da Função SNA21. Header Campo Formato Posição Descrição/conteúdo TIPOREG 9(02) 1-2 REGISTRO DE HEADER 01 DATA DO MOVIMENTO 9(08) 3-10 Data do Movimento do Arquivo Enviado. DDMMAAAA- TIPO X(05) Tipo do arquivo SNA21 NUMSOLICITAÇÃO 9(06) Numero da Solicitação do arquivo enviado. DESTINO X(10) Destino do Arquivo NOME ou GEN ID X(08) Número do Malote se o Destino for NoMe Receber Arquivos ; ISPB se o Destino for GEN0015 ISPBCONTROLE 9(20) ISPB CONTROLE ARQUIVO X(40) Nome do Arquivo Recebido FILLER X(193) Espaços em branco Registro de erro Campo Formato Posição Descrição/conteúdo TIPOREG 9(02) Registro de Entrada X(90) 3-92 Acrescentar o layout do arquivo SNA21 originalmente enviado através do NoMe ou pela Gen0015. Erro 9(04) Código do erro conforme tabela Obs.: Da posição 97ª até a 292º poderão ocorrer mais 49 Códigos de Erro conforme tabela. Campo Formato Posição Descrição/conteúdo TIPOREG 9(02) Registro de FIM TOTAL LIDO 9(08) 3-10 Total de Registros lidos TOTALERRO 9(08) Total de Erros HORAINICIOLOG 9(06) Hora de Inicio de Gravação no LOG. HORAFIMLOG 9(06) Hora de Fim de Gravação no LOG. HORAINICCRIT 9(06) Hora de Inicio de Critica HORAFIMCRIT 9(06) Hora de Fim de Critica HORARECIBO 9(06) Hora de Geração do Arquivo de Recibo FILLER X(244) Espaços em branco (Fim) Participante 180

181 SNA - Sistema Nacional de Ativos Tamanho do Registro: 302 Caracteres Nome do Arquivo: Direcionado ao: Participante Mov Recibo de transferência SNA27 Contém informações sobre o resultado da solicitação de transferência de arquivos da Função SNA27. Header Campo Formato Posição Descrição/conteúdo TIPOREG 9(02) 1-2 REGISTRO DE HEADER 01 DATA DO MOVIMENTO 9(08) 3-10 Data do Movimento do Arquivo Enviado. DDMMAAAA- TIPO X(05) Tipo do arquivo SNA27 NUMSOLICITAÇÃO 9(06) Numero da Solicitação do arquivo enviado. DESTINO X(10) Destino do Arquivo NOME ou GEN ID X(08) Número do Malote se o Destino for NoMe Receber Arquivos ; ISPB se o Destino for GEN0015 ISPBCONTROLE 9(20) ISPB CONTROLE ARQUIVO X(40) Nome do Arquivo Recebido FILLER X(203) Espaços em branco Registro de erro Campo Formato Posição Descrição/conteúdo TIPOREG 9(02) Registro de Entrada X(100) Acrescentar o layout do arquivo SNA27 originalmente enviado através do NoMe ou pela Gen0015. Erro 9(04) Código do erro conforme tabela Obs.: Da posição 107ª até a 302º poderão ocorrer mais 49 Códigos de Erro conforme tabela. Campo Formato Posição Descrição/conteúdo TIPOREG 9(02) Registro de FIM TOTAL LIDO 9(08) 3-10 Total de Registros lidos TOTALERRO 9(08) Total de Erros HORAINICIOLOG 9(06) Hora de Inicio de Gravação no LOG. HORAFIMLOG 9(06) Hora de Fim de Gravação no LOG. HORAINICCRIT 9(06) Hora de Inicio de Critica HORAFIMCRIT 9(06) Hora de Fim de Critica HORARECIBO 9(06) Hora de Geração do Arquivo de Recibo FILLER X(254) Espaços em branco (Fim) Participante 181

182 SNA - Sistema Nacional de Ativos Tamanho do Registro: 120 Caracteres Nome do Arquivo: Mov Recibo de transferência SNA28 Contém informações sobre o resultado da solicitação de transferência de arquivos da Função SNA28. Header Campo Formato Posição Descrição/conteúdo TIPOREG 9(02) 1-2 REGISTRO DE HEADER 01 DATA DO MOVIMENTO 9(08) 3-10 Data do Movimento do Arquivo Enviado. DDMMAAAA- TIPO X(05) Tipo do arquivo: <SNA28> NUMSOLICITAÇÃO 9(06) Numero da Solicitação do arquivo recebido. ORIGEM X(10) Origem do Arquivo recebido <NOME> ou <GEN015> ID X(08) <Numero do Malote> se a ORIGEM for NOME ou <ISPB> se o Destino for GEN015 ISPBCONTROLE 9(20) ISPB CONTROLE ARQUIVO X(40) <Nome do Arquivo Recebido> TOTAL LIDO 9(08) Total de registros lidos TOTAL PROCESSADO 9(08) Total de registros processados FILLER X(05) Espaços em branco Registro de erro Campo Formato Posição Descrição/conteúdo TIPOREG 9(02) Registros com Erros Registro de Entrada X(80) 3-82 Conteúdo de: SNA28 DIVERGENCIA DE TRANSF. Divergência X(16) Divergencia Filler X(53) Espaço em branco Trailler Campo Formato Posição Descrição/conteúdo TIPOREG 9(02) Registros com Erros Observação X(40) 3-42 Literal ARQUIVO SEM ERROS ou brancos quando houver registro de erros (TIPOREG = 10). Filler X(78) Espaço em branco (Fim) Participante 182

183 SNA - Sistema Nacional de Ativos Tamanho do Registro: 622 Caracteres Nome do Arquivo: Direcionado ao: Participante Mov Recibo de transferência SNA52 Contém informações sobre o resultado da solicitação de transferência de arquivos da Função SNA52. Header Campo Formato Posição Descrição/conteúdo TIPOREG 9(02) 1-2 REGISTRO DE HEADER 01 DATA DO MOVIMENTO 9(08) 3-10 Data do Movimento do Arquivo Enviado. DDMMAAAA- TIPO X(05) Tipo do arquivo SNA52 NUMSOLICITAÇÃO 9(06) Numero da Solicitação do arquivo enviado. DESTINO X(10) Destino do Arquivo NOME ou GEN ID X(08) Número do Malote se o Destino for NoMe Receber Arquivos ; ISPB se o Destino for GEN0015 ISPBCONTROLE 9(20) ISPB CONTROLE ARQUIVO X(40) Nome do Arquivo Recebido FILLER X(523) Espaços em branco Registro de erro Campo Formato Posição Descrição/conteúdo TIPOREG 9(02) Registro de Entrada X(420) Acrescentar o layout do arquivo SNA52 originalmente enviado através do NoMe ou pela Gen0015. Erro 9(04) Código do erro conforme tabela Obs.: Da posição 247ª até a 622º poderão ocorrer mais 49 Códigos de Erro conforme tabela. Campo Formato Posição Descrição/conteúdo TIPOREG 9(02) Registro de FIM TOTAL LIDO 9(08) 3-10 Total de Registros lidos TOTALERRO 9(08) Total de Erros HORAINICIOLOG 9(06) Hora de Inicio de Gravação no LOG. HORAFIMLOG 9(06) Hora de Fim de Gravação no LOG. HORAINICCRIT 9(06) Hora de Inicio de Critica HORAFIMCRIT 9(06) Hora de Fim de Critica HORARECIBO 9(06) Hora de Geração do Arquivo de Recibo FILLER X(574) Espaços em branco (Fim) Participante 183

184 SNA - Sistema Nacional de Ativos Tamanho do Registro: 553 Caracteres Nome do Arquivo: Direcionado ao: Participante Mov Recibo de transferência SNA57 Contém informações sobre o resultado da solicitação de transferência de arquivos da Função SNA57. Header Campo Formato Posição Descrição/conteúdo TIPOREG 9(02) 1-2 REGISTRO DE HEADER 01 DATA DO MOVIMENTO 9(08) 3-10 Data do Movimento do Arquivo Enviado. DDMMAAAA- TIPO X(05) Tipo do arquivo SNA57 NUMSOLICITAÇÃO 9(06) Numero da Solicitação do arquivo enviado. DESTINO X(10) Destino do Arquivo NOME ou GEN ID X(08) Número do Malote se o Destino for NoMe Receber Arquivos ; ISPB se o Destino for GEN0015 ISPBCONTROLE 9(20) ISPB CONTROLE ARQUIVO X(40) Nome do Arquivo Recebido FILLER X(454) Espaços em branco Registro de erro Campo Formato Posição Descrição/conteúdo TIPOREG 9(02) Registro de Entrada X(351) Acrescentar o layout do arquivo SNA57 originalmente enviado através do NoMe ou pela Gen0015. Erro 9(04) Código do erro conforme tabela Obs.: Da posição 358ª até a 553º poderão ocorrer mais 49 Códigos de Erro conforme tabela. Campo Formato Posição Descrição/conteúdo TIPOREG 9(02) Registro de FIM TOTAL LIDO 9(08) 3-10 Total de Registros lidos TOTALERRO 9(08) Total de Erros HORAINICIOLOG 9(06) Hora de Inicio de Gravação no LOG. HORAFIMLOG 9(06) Hora de Fim de Gravação no LOG. HORAINICCRIT 9(06) Hora de Inicio de Critica HORAFIMCRIT 9(06) Hora de Fim de Critica HORARECIBO 9(06) Hora de Geração do Arquivo de Recibo FILLER X(505) Espaços em branco (Fim) Participante 184

185 SNA - Sistema Nacional de Ativos Tamanho do Registro: 514 Caracteres Nome do Arquivo: Direcionado ao: Participante Mov Recibo de transferência SNA59 Contém informações sobre o resultado da solicitação de transferência de arquivos da Função SNA59. Header Campo Formato Posição Descrição/conteúdo TIPOREG 9(02) 1-2 REGISTRO DE HEADER 01 DATA DO MOVIMENTO 9(08) 3-10 Data do Movimento do Arquivo Enviado. DDMMAAAA- TIPO X(05) Tipo do arquivo SNA59 NUMSOLICITAÇÃO 9(06) Numero da Solicitação do arquivo enviado. DESTINO X(10) Destino do Arquivo NOME ou GEN ID X(08) Número do Malote se o Destino for NoMe Receber Arquivos ; ISPB se o Destino for GEN0015 ISPBCONTROLE 9(20) ISPB CONTROLE ARQUIVO X(40) Nome do Arquivo Recebido FILLER X(415) Espaços em branco Registro de erro Campo Formato Posição Descrição/conteúdo TIPOREG 9(02) Registro de Entrada X(312) Acrescentar o layout do arquivo SNA59 originalmente enviado através do NoMe ou pela Gen0015. Erro 9(04) Código do erro conforme tabela Obs.: Da posição 319 até a 515º poderão ocorrer mais 49 Códigos de Erro conforme tabela. Campo Formato Posição Descrição/conteúdo TIPOREG 9(02) Registro de FIM TOTAL LIDO 9(08) 3-10 Total de Registros lidos TOTALERRO 9(08) Total de Erros HORAINICIOLOG 9(06) Hora de Inicio de Gravação no LOG. HORAFIMLOG 9(06) Hora de Fim de Gravação no LOG. HORAINICCRIT 9(06) Hora de Inicio de Critica HORAFIMCRIT 9(06) Hora de Fim de Critica HORARECIBO 9(06) Hora de Geração do Arquivo de Recibo FILLER X(466) Espaços em branco (Fim) Participante 185

186 SNA - Sistema Nacional de Ativos Tamanho do Registro: 682 Caracteres Nome do Arquivo: Direcionado ao: Participante Mov Recibo de transferência SNA5F Contém informações sobre o resultado da solicitação de transferência de arquivos da Função SNA5F. Header Campo Formato Posição Descrição/conteúdo TIPOREG 9(02) 1-2 REGISTRO DE HEADER 01 DATA DO MOVIMENTO 9(08) 3-10 Data do Movimento do Arquivo Enviado. DDMMAAAA- TIPO X(05) Tipo do arquivo SNA5F NUMSOLICITAÇÃO 9(06) Numero da Solicitação do arquivo enviado. DESTINO X(10) Destino do Arquivo NOME ou GEN ID X(08) Número do Malote se o Destino for NoMe Receber Arquivos ; ISPB se o Destino for GEN0015 ISPBCONTROLE 9(20) ISPB CONTROLE ARQUIVO X(40) Nome do Arquivo Recebido FILLER X(583) Espaços em branco Registro de erro Campo Formato Posição Descrição/conteúdo TIPOREG 9(02) Registro de Entrada X(480) Acrescentar o layout do arquivo SNA5F originalmente enviado através do NoMe ou pela Gen0015. Erro 9(04) Código do erro conforme tabela Obs.: Da posição 487ª até a 682º poderão ocorrer mais 49 Códigos de Erro conforme tabela. Campo Formato Posição Descrição/conteúdo TIPOREG 9(02) Registro de FIM TOTAL LIDO 9(08) 3-10 Total de Registros lidos TOTALERRO 9(08) Total de Erros HORAINICIOLOG 9(06) Hora de Inicio de Gravação no LOG. HORAFIMLOG 9(06) Hora de Fim de Gravação no LOG. HORAINICCRIT 9(06) Hora de Inicio de Critica HORAFIMCRIT 9(06) Hora de Fim de Critica HORARECIBO 9(06) Hora de Geração do Arquivo de Recibo FILLER X(634) Espaços em branco (Fim) Participante 186

187 SNA - Sistema Nacional de Ativos Tamanho do Registro: 694 Caracteres Nome do Arquivo: Direcionado ao: Participante Mov Recibo de transferência SNA5G Contém informações sobre o resultado da solicitação de transferência de arquivos da Função SNA5G. Header Campo Formato Posição Descrição/conteúdo TIPOREG 9(02) 1-2 REGISTRO DE HEADER 01 DATA DO MOVIMENTO 9(08) 3-10 Data do Movimento do Arquivo Enviado. DDMMAAAA- TIPO X(05) Tipo do arquivo SNA5G NUMSOLICITAÇÃO 9(06) Numero da Solicitação do arquivo enviado. DESTINO X(10) Destino do Arquivo NOME ou GEN ID X(08) Número do Malote se o Destino for NoMe Receber Arquivos ; ISPB se o Destino for GEN0015 ISPBCONTROLE 9(20) ISPB CONTROLE ARQUIVO X(40) Nome do Arquivo Recebido FILLER X(595) Espaços em branco Registro de erro Campo Formato Posição Descrição/conteúdo TIPOREG 9(02) Registro de Entrada X(492) Acrescentar o layout do arquivo SNA5G originalmente enviado através do NoMe ou pela Gen0015. Erro 9(04) Código do erro conforme tabela Obs.: Da posição 499ª até a 694º poderão ocorrer mais 49 Códigos de Erro conforme tabela. Campo Formato Posição Descrição/conteúdo TIPOREG 9(02) Registro de FIM TOTAL LIDO 9(08) 3-10 Total de Registros lidos TOTALERRO 9(08) Total de Erros HORAINICIOLOG 9(06) Hora de Inicio de Gravação no LOG. HORAFIMLOG 9(06) Hora de Fim de Gravação no LOG. HORAINICCRIT 9(06) Hora de Inicio de Critica HORAFIMCRIT 9(06) Hora de Fim de Critica HORARECIBO 9(06) Hora de Geração do Arquivo de Recibo FILLER X(645) Espaços em branco (Fim) Participante 187

188 SNA - Sistema Nacional de Ativos Tamanho do Registro: 80 Caracteres Nome do Arquivo: Transferência de ativos entre clientes Header Campo Formato Posição Descrição/ Conteúdo Identificação da Função X(05) 1-5 Código identificado da Função. SNA28 CÓDIGO DO CEDENTE 9(08) 6-13 Código identificação do cedente CÓDIGO DO FAVORECIDO 9(08) Código identificação do favorecido CÓDIGO DO ATIVO X(10) Código do ativo QUANTIDADE 9(08) Quantidade a transferir Filler X(41) Brancos (Fim) SNA - Sistema Nacional de Ativos Nome do Arquivo Tamanho do Registro DESCALAREMEMI/ DESCALAREMPRT 55 Caracteres Escala de Remuneração para o Emissor / Escala de Remuneração para o Participante Header Campo Formato Posição Descrição/ Conteúdo Nome do arquivo X(13) 1-13 DESCALAREMEMI ou DESCALAREMPRT Data da geração arquivo X(10) DD/MM/AAAA de campo X(01) (;) ponto e vírgula. Data posterior X(10) DD/MM/AAAA de campo X(01) (;) ponto e vírgula. Registro Campo Formato Posição Descrição/ Conteúdo Membro 9(08) de campo X(01) 9-9 (;) ponto e vírgula. Ativo X(10) Código do ativo de campo X(01) (;) ponto e vírgula. Data emissão de ativo X(08) AAAA/MM/DD de campo X(01) (;) ponto e vírgula. Tx Referencia 9(08) de campo X(01) (;) ponto e vírgula. Data escala remunerada 9(08) AAAA/MM/DD de campo X(01) (;) ponto e vírgula. Percentual escalonado 9(03),9(02) de campo X(01) (;) ponto e vírgula. Escala completa X(01) S ou N (Fim) Participante 188

189 Códigos de erros ID DESCRIÇÃO DO ERRO ID DESCRIÇÃO DO ERRO 001 Invalido 044 Participante bloq. 002 Invalida 045 Difere contraparte 003 Nao habilitado 046 Oper. Nao permitida 004 Nao pertence 047 Oper. Ja' estornada 005 Sem saldo p/ venda 048 Anterior a emissao 006 Dia nao util 049 Maior que hoje 007 Inexistente 050 Erro no contraparte 008 Difere do original 051 Difere de 1 e Maior que original 052 Difere de 0,1 e Reg. Sem informacao 053 Compromisso p/ hoje 011 Difere de 0,1 e Nao pode vender 012 Comando duplicado 055 Nao e op. De caucao 013 Numeracao existente 056 Informar o pu 014 Cod. Oper. Invalido 057 Data dep. Dif. Emis 015 Nao pode preencher 058 Nao pode operar di 016 Qtd > que adquirida 059 So pode operar di 017 Qtd > que emitida 060 Original com lancamento de ir 018 Titulo bloqueado 061 Participante nao habilitado ou invalido 019 Difere do calculado 062 Participante nao numerico 020 Tipo reg invalido 063 Proibido lancar pelo Participante 021 Oper. Inexistente 064 Participante nao comprador/vendedor 022 Oper natureza inv. 065 Participante nao recomprador/revendedor 023 Negocio inexistente 066 Lancamento de p.u. Bloqueado (arq) 024 Qtd antecip > contr 067 Situacao difere de Lancador = contrap. 068 Situacao difere de 0, 1 e Aquisicao n/inform. 069 Preencha o campo situacao corretamente 027 Data aquis. Invalida 070 Participante nao É cliente Pco aquis. N/inform 071 Tipo de registro inválido 029 Pco aquis. Invalido 072 Proibido financeiro com cliente Nao ha aquisicao 073 Emissor Nao Encontrado p/este Ativo 031 Aquis dif informado 074 Comprador e Vendedor Invalidos 032 Nao encontrado 075 Participante nao Emissor deste Ativo 033 Nao e' mandatario 076 SÓ Cetip pode Confirmar para o Emissor 034 Sem saldo p/retirada 077 Faltam dados 035 Vend nao habilitado 078 Conta nao Permitida 036 Negocio indevido 079 Ja existe Baixa 037 Apos data sorteio 080 Confirmar operacao 038 Nao informado 081 Oper. Sera Automatica 039 Impossivel processar 082 Preencher com S/N 040 Data comp. > vencto 083 Ativo inegociavel 041 Neg. No vencimento 084 Partic nao liq c/bco 042 Compromisso invalido 085 Codig.bco nao cadast 043 Nao permitido 086 Modal.liq invalida (Continua) Participante 189

190 ID DESCRIÇÃO DO ERRO ID DESCRIÇÃO DO ERRO 087 Mod liq fechada 131 valor invalido 088 Dt liq invalida 132 codigo invalido 089 Dt liq impedida 133 ativo com deposito 090 Dt agendamento inval 134 falta taxa amortizacao 091 Dt agendam.impedida 135 CCCB deve ter cedula 092 Agent.comp.rejeitado 136 data de retorno da caucao invalida 093 Operacao invalida 137 faltam eventos de pgto. de rendimento 094 Faixa nao autorizada 138 falta pu de evento de pgto. rendimento 095 Erro de associacao 139 falta valorem de evento de pgto. rend. 096 Permitido somente ao caucionario 140 Ativo deve ser CCB 097 Nao É permitido antecipar 141 ativo sem pagamento de rendimento 098 Assoc:no.ja usado 142 falta complemento - sna5f 099 Dt.emissao < hoje 143 data invalida: anterior a inclusao 100 Assoc:ativo inc. 144 data invalida: posterior ao vencimento 101 Assoc:excesso oper. 145 vencimento nao pode ser excluido vend inic na assoc 146 valor residual nao pode ser preenchido 103 Assoc:bl inc. 147 p.u. nao pode ser preenchido 104 Assoc:qtde inc. 148 valor residual deve ser numerico 105 Oper. Dif. Na assoc 149 valor residual deve ser maior que zero 106 Ativos dif. Na assoc 150 valor residual deve ser zero no vencto 107 Assoc:pu inc. 151 Rendimento duplicado 108 Assoc:cod.indevido 152 rendimento nao cadastrado 109 Op sec err na assoc 153 rendimento ja cadastrado 110 Op prim err na assoc 154 excede quantidade de pagamentos definida 111 Dt liq dif na assoc 155 nao tem registro a ser alterado 112 Dt ret dif na assoc 156 nao tem registro a ser excluido 113 Assoc:partes iguais 157 difere de 0,1,2,3,4 e Oper original inexistente 158 ativo inadimplente 115 Oper original nao É evento 159 ativo adimplente 116 Oper orig. Nao pertence Às partes 160 agenda de eventos incompleta 117 Dt liquidacao oper orig. Difere 161 evento periodico nao pode ser excluido 118 Participante nao permitido 162 evento periodico nao pode ser inluido ativo nao requer registro de eventos 120 Mod liq diferentes 164 p.u. deve ser numerico 121 Operacao 014 indevida 165 p.u. deve ser maior que zero 122 Deve ser = op original 166 valor residual nao pode ser preenchido 123 Falta tela 5j 167 evento duplicado 124 Falta tela 5o 168 evento nao cadastrado 125 ativo nao cadastrado 169 evento ja cadastrado 126 nao possui amortizacao variavel 170 excede a quantidade de eventos informada 127 empresa nao cadastrada 171 nao e data do vencimento 128 pu inválido 172 data invalida 129 Pu de juros invalido 173 agenda incompleta: falta amortizacao 130 valor deve ficar em branco 174 agenda incompleta: falta juros (Continua) Participante 190

191 ID DESCRIÇÃO DO ERRO ID DESCRIÇÃO DO ERRO 175 agenda incompleta: faltam eventos 212 Não é depositario autorizado 176 agenda incompleta: pu zerado 213 emitente invalido 177 agenda incompleta: valor residual 214 cpf/cnpj emitente invalido zerado 178 agenda incompleta 215 cpf emitente invalido 179 ativo nao tem tabela de resgate 216 cnpj emitente invalido 180 dt.resg menor dt.emis ou maior dt.venc 217 tipo emitente invalido 181 preencher per. tx. ref. 218 coobrigacao - preencha com s ou n 182 preencher com 100% o perc. tx. ref. 219 proprietario garantia-preencha com g / e 183 agenda incompleta: sobram eventos 220 proprietario garantia invalido 184 falta cadastrar condicoes de resgate 221 fidejussoria nao requer proprietario 185 NAO EXISTE COND.RESGATE NA 222 tipo garantia invalido DATA 186 JA EXISTE COND.RESGATE NA DATA 223 descricao da garantia obrigatoria 187 FALTANDO DADOS 224 garantidor invalido 188 DATA DIFERE 225 tipo garantidor invalido 189 PROBLEMA NA TRANSMISSAO 226 cpf garantidor invalido 190 Deve haver uma data p/mercado 227 cnpj garantidor invalido 191 deve haver somente uma data p/ 228 ativo invalido mercado 192 Numero Operacao invalido 229 Ativo já cadastrado 193 FALTA COMPLEMENTO 230 Tipo de lançamento invalido 194 Quantidade difere da depositada 231 Código do ativo invalido 195 Sem saldo para vinculacao 232 Ativo não caastrado(falta SNA52) 196 ATIVO SEM DEPOSITO 233 CPF/CNPJ Garantidor invalido 197 Comprador nao possui Conta Percentual de pagamento inválido 198 ATIVO JA VINCULADO 235 Não preencher % PGTO 199 ATIVO NAO ESTA VINCULADO 236 % PGTO deve ser preenchido 200 Ativo nao eh de emissao do Garantidor 237 Perc. De pagamento não pode ser > 100 % 201 nao lancador do credor originario 238 % PGTO deve ter duas casas decimais 202 deve ser ativo tipo o, n ou z 239 Sem coobrigação: QTDE emitida deve ser ativo com deposito 240 QTDE Pagamentos-não deve ser preenchida 204 ativo ja depositado 241 QTDE Pagamentos-deve ser preenchida 205 cedula ja pertence a certificado 242 QTDE Pagamentos deve ser numérica 206 ativo nao cadastrado 243 QTDE Pagamentos-deve ser maior que zero. 207 empresa nao cadastrada 244 Deve ser ativo tipo W 208 local de emissao invalido 233 CPF/CNPJ Garantidor invalido 209 depositario deve ser conta propria 234 Percentual de pagamento inválido 210 depositario invalido 235 Não preencher % PGTO 211 depositario nao cadastrado 236 % PGTO deve ser preenchido (Continua) Participante 191

192 ID DESCRIÇÃO DO ERRO ID DESCRIÇÃO DO ERRO 237 Perc. De pagamento não pode ser > XXX XXXXXXXXX 100 % 238 % PGTO deve ter duas casas decimais 275 Invalida 239 Sem coobrigação: QTDE emitida deve 276 Empresa não cadastrada ser QTDE Pagamentos-não deve ser preenchida 277 Empresa incompatível com depositário. 241 QTDE Pagamentos-deve ser preenchida 278 Não lançador deste depositário. 242 QTDE Pagamentos deve ser numérica 279 Não é depositário autorizado. 243 QTDE Pagamentos-deve ser maior que 280 Não autorizado. zero. 244 Deve ser ativo tipo W 281 Inválido 252 Ativo deve ser CDB 282 Não cadastrado 253 Ativo não requer escala de remuneração 283 CONTA DETENTOR NAO PERMITIDA 254 Percentual deve ser numerico 284 Emisão deve ser a partir de 03/jul/ Falta taxa a partir da data de emissão 285 Cédulas digitadas mais de uma vez 256 Percentual deve ser maior que zero 286 Tipo ativo não é cedula 257 Falta escala de remuneração 287 Cédula não encontrada 258 agente de compensação diferente de 288 Complemento da cédula não encontrado custodiante 259 Qtde de carteira detentor dif. Qtde 289 Não é depositário da cedula emitida 260 Nem todas as cédulas foram aceitas 290 Cédula já repr. Em cert. So pode atualiz 261 Código de atualziação invalido 291 Cédula não consta do certificado 262 Certificado não cadastrado 292 Cédula não esta na carteira do detentor 263 Certificado já cadastrado 293 Negociação não cadastrada 264 Proibido alterar 294 Certificado sem carteira 265 Certificado com deposito 295 DT emissão não pode ser posterior a hoje 266 Proibido excluir 296 Informar local de emissão XXX XXXXXXXXX 297 Tipo operação p/cedua tem que ser I/E 268 Certificado deve ter ao menos 1 cedula 298 Não é emissor de ativos 269 Copdigo de atualização invalido 300 E Certificado já vencido 301 LIGAR Cetip:ERRO Certificado sem cedulas 302 LIGAR Cetip:ERRO Certificado já depositado 303 PARTIC NAO LIQ C/BL 273 Certificado com negociação 304 CODIGO BL INVALIDO (Continua) Participante 192

193 ID DESCRIÇÃO DO ERRO ID DESCRIÇÃO DO ERRO 305 MOD LIQ INVALIDA 342 DT AG NAO PERMITIDA 306 MOD LIQ NAO PERMIT 343 TOP NAO PERMITIDO 307 DT LIQ INVALIDA 344 DT COMP = DT IDA+1DU 308 DT LIQ NAO PERMITIDA 345 TRANSF. FORA HORARIO 309 NAO PREENCHER DT LIQ 346 CODIGO BL BLOQUEADO 310 DT AG INVALIDA 347 LIGAR Cetip:ERRO PARTIC INVALIDO 471 FAMILIA NAO CADASTRADA 312 NAO PREENCHER DT AG 472 PARTICIPANTE NAO PERTENCE A FAMILIA 313 AC INVALIDO 475 NAO PERTENCE A NENHUMA FAMILIA 314 VL FINANC = MEMBRO SEM NOME DE FAMILIA 315 NAO PREENCHER AC 481 NAO PERTENCE A NENHUMA FAMILIA 316 DT AG > D PAI DA FAMILIA INVALIDO 317 AC NAO PERMITIDO 483 OPERADOR NAO LANCA PELO PARTICIPANTE 318 PARTIC N/HAB CENTRAL 491 MEMBRO SEM FAMILIA 319 LIGAR Cetip:ERRO PROIBIDO LANCAR/CONSULTAR POR ESTE PARTICIPANTE 320 NAO PREENCHER MOD 493 PARTICIPANTE SO PODE CONSULTAR 321 MOD LIQ OBRIGATORIA 495 NAO HABILITADO NO SISTEMA 322 MOD LIQ FECHADA 496 PARTICIPANTE BLOQUEADO NO SISTEMA 323 NAO PREENCHER BL 497 NAO PERTENCE A NENHUMA FAMILIA 324 NAO NUMERICO 498 TIPO DE OPERACAO INVALIDO 325 AC OBRIGATORIO 499 SERVICO INVÁLIDO 326 NAO CADASTRADO C/AC 501 TIPO DE LANCAMENTO INVALIDO 329 DT AG = DT EMIS 502 CCI INVALIDA 330 DT AG < DT VCT 503 DEVE SER ATIVO TIPO X (CCI) 331 DT LIQ < DT VCT 504 CCI NAO CADASTRADA (FALTA SNA52) 332 LIGAR Cetip:ERRO CCI NAO ESTA DEPOSITADA 333 LIGAR Cetip:ERRO COMPLEMENTO DE CCI NAO CADASTRADO 334 LIGAR Cetip:ERRO CCI JA CADASTRADA 335 LIGAR Cetip:ERRO CODIGO DA CCI INVALIDO 336 LIGAR Cetip:ERRO NAO LANCADOR DO EMISSOR 337 DT COMP < DT VCT TIT 510 NOME DEVEDOR NAO PREENCHIDO 338 LIGAR Cetip:ERRO CPF/CNPJ DEVEDOR INVALIDO 339 REVENDA NAO PERMIT 512 TIPO DEVEDOR (PF/PJ) INVALIDO 340 SOMENTE PARA EMISSOR 513 CPF DEVEDOR INVALIDO 341 LIGAR Cetip:ERRO CNPJ DEVEDOR INVALIDO (Continua) Participante 193

194 ID DESCRIÇÃO DO ERRO ID DESCRIÇÃO DO ERRO 515 NOME CREDOR ORIGINAL NAO 548 NUM REGISTRO INVALIDO PREENCHIDO 516 CPF/CNPJ CREDOR ORIGINAL 549 DESCRICAO NAO PREENCHIDA INVALIDO 517 TIPO CREDOR ORIGINAL (PF/PJ) 550 CCI JA DEPOSITADA INVALIDO 518 CPF CREDOR ORIGINAL INVALIDO 551 FALTA CONFIRMAR CCI (SNA53) 519 CNPJ CREDOR ORIGINAL INVALIDO 552 CCI COM DEPOSITO 520 NOME EMISSOR NAO PREENCHIDO 553 NAO PODE PREENCHER DESCRICAO 521 CPF/CNPJ EMISSOR INVALIDO 571 CRI INVALIDO 522 TIPO EMISSOR (PF/PJ) INVÁLIDO 572 DEVE SER ATIVO TIPO B (CRI) 523 CPF EMISSOR INVALIDO 573 CODIGO DO CRI INVALIDO 524 CNPJ EMISSOR INVALIDO 574 NAO LANCADOR DO EMISSOR DO CRI 525 NUMERO CCI NAO PREENCHIDO 575 CRI NAO CADASTRADO (FALTA SNA52) 526 SERIE CCI NAO PREENCHIDA 576 NAO FOI DIGITADA NENHUMA CCI 527 AVERBACAO CCI NAO 577 CCI DIGITADA MAIS DE UMA VEZ PREENCHIDO 528 LOGRADOURO NAO PREENCHIDO 578 PREENCHA O CODIGO CORRETO (V ou D) 529 BAIRRO NAO PREENCHIDO 579 ATIVO NAO É CCI 530 CIDADE NAO PREENCHIDO 580 CCI NAO CADASTRADO (FALTA SNA52) 531 UF NAO PREENCHIDA 581 CCI NAO TEM COMPLEMENTO (FALTA SNA5M) 532 UF INVALIDA 582 CCI JA ESTA VINCULADA 533 CEP NAO PREENCHIDO 583 CCI NAO ESTA VINCULADA A ESTE CRI 534 CEP INVALIDO 584 CCI NAO ESTA NA CONTA PROP. DO EMISSOR 535 CEP FORA DA FAIXA PARA UF 585 CCI NAO ESTA LIVRE NA CONTA DO EMISSOR 536 PAIS NAO PREENCHIDO 586 CCI NAO ESTA BLOQ. NA CONTA DO EMISSOR 537 INSCRICAO MUNICIPAL NAO 587 CRI VENCENDO HOJE PREENCHIDA 538 MATRICULA NAO PREENCHIDA 588 VENCIMENTO DA CCI ANTERIOR AO DO CRI 539 CARTORIO NAO PREENCHIDO 601 ATIVO NAO CADASTRADO 540 IDENT. CARTORIO NAO 602 EMPRESA NAO CADASTRADA PREENCHIDO 541 DATA CONSTITUICAO CREDITO 603 MERCADORIA não CADASTRADA INVALIDA 542 SEGURO (S/N) INVALIDO 604 PARTICIPANTE BLOQUEADO 543 APOLICE INDEVIDA 605 NAO É LANCADOR DESTE EMISSOR 544 APOLICE NAO PREENCHIDA 606 AGUARDANDO RESPOSTA DA CVM 545 TIPO GARANTIA INVALIDO 607 REGISTRO DEFINITIVO DA CVM 546 TIPO GARANTIDOR (PF/PJ) 608 INFORME A OPCAO DESEJADA INVÁLIDO 547 NUM REGISTRO NAO PREENCHIDO 609 NATUREZA DEVE SER 4, 6 OU 7 (Continua) Participante 194

195 ID DESCRIÇÃO DO ERRO ID DESCRIÇÃO DO ERRO 610 Somente Cetip pode cadastrar emissoes de LFT 637 ATIVO NAO EXCLUIDO DO RECEBIMOBIL 611 Permitido somente a Supervisor/Digitador Cetip 638 PERIODO DO JUROS SUPERIOR AO PRAZO 612 CTA LEASING NAO PODE EMITIR CDB 639 INDICE não PERMITIDO PARA ESTE ATIVO 613 NAO É EMISSOR 640 Campo a partir eh obrigatorio p/ pgto periodico 614 CDB RURAL - PROIBIDA A EMISSAO 641 ANTERIOR A 01/02/2001 (I.P) 615 NATUREZA INCOMPATIVEL COM O 642 ANTERIOR A 01/09/2000 (DU) ATIVO 616 EMISSOR NAO AUTORIZADO 643 INFORME A SERIE DO ATIVO 617 ATIVO JA CADASTRADO 644 Não INFORME PERC. TAXA REF. 618 NEGOCIO JA INCLUIDO 645 INFORME PERCENTUAL DA TAXA REF. 619 PROIBIDO ALTERAR - Registrado na 646 TAXA SPREAD INVALIDA CVM 620 PROIBIDO ALTERAR - INCLUSAO 647 USAR INDICE 20, TR NOVA NAO FOI HOJE 621 Alteracao nao permitida - ATIVO JA DEPOSITADO 648 EMISSAO ANTERIOR A 01/05/1993, USAR INDICE ATIVO COM DEPOSITO 649 INDICE INVALIDO PARA ESTE ATIVO 623 ATIVO INEGOCIAVEL COM DEPOSITO 650 EMISSAO ANTERIOR A 26/04/1994 PARA URV 624 ATIVO COM NEGOCIACAO 651 DATA EMISSAO DIFERENTE DO DIA CORRENTE PARA CDI 625 PROIBIDO ALTERAR A QUANTIDADE EMITIDA 652 VALOR NOMINAL SUPERIOR A , ATIVO COM EVENTOS CADASTRADOS 653 DATA EMISSAO > DATA DO REGISTRO 627 NAO É EMISSOR DE ATIVOS 654 VALOR NOMINAL INFERIOR A 1, NEGOCIO NAO CADASTRADO 655 VALOR NOMINAL SUPERIOR A , PROIBIDO EXCLUIR 656 Emissao de LH eeee0 ou eeee5 nao permitida 630 NAO PODE EXCLUIR. ATIVO COM DEPOSITO 657 INVALIDO PARA ALONGAMENTO DE DIVIDA 631 NAO PODE EXCLUIR. ATIVO COM LASTRO 658 CODIFICACAO INVALIDA P/ALONG. DIVIDA (X2) 632 NAO PODE EXCLUIR. ATIVO INEGOCIAVEL COM DEPOSITO 659 CODIFICACAO INVALIDA P/ALONG. DIVIDA (X3) 633 CEDULA COM CERTIFICADO 660 TAXA FLUTUANTE INV. PARA ESTE INDICE 634 CCI VINCULADO A CRI 661 PRAZO INFERIOR A 1 mês 635 NEGOCIACAO NAO CADASTRADA 662 Tipo indice deve ser 2 - correcao anual 636 COMPLEMENTO NAO CADASTRADO 663 Tipo indice deve ser 1-mensal ou 2/3- anual (Continua) Participante 195

196 ID DESCRIÇÃO DO ERRO ID DESCRIÇÃO DO ERRO 664 Prazo minimo deve ser > 36 meses 692 TEM QUE PAGAR JUROS PERIODICOS 665 Informar natureza I se credito imobiliario 693 FREQUENCIA TEM QUE SER MESES 666 Tipo de indice invalido p/ este ativo 694 TEM QUE PAGAR JUROS NO FIM PARA O CDI 667 Somente Cetip pode registrar este ativo 695 INFORMAR PAGAMENTO DE JUROS 668 EMISSAO DEVE SER DATA A DATA 696 INFORMAR SOMENTE UM DOS CAMPOS 669 Primeiro pgto deve ser no segundo mes 697 PAGAMENTO INVALIDO P/ 252 DIAS UTEIS 670 PRAZO DEVE SER NO MINIMO DE AMORTIZACAO A PARTIR INVALIDA ANOS 671 Datas devem ser casadas (mesmo dia) 699 TAXA AMORTIZACAO PASSA DE 100% 672 PRAZO INFERIOR A 1 ANO 700 INFORMAR TAXA INICIAL PARA O CDI 673 PRAZO INFERIOR A 2 ANOS 701 JUROS A CADA INVALIDO 674 PRAZO DEVE SER NO MINIMO DE INFORMAR TAXA AO mês DIAS 675 PRAZO INFERIOR AO MINIMO DO 703 NAO PODE PAGAR JUROS INDEXADOR/30 DIAS 676 PRAZO INFERIOR A 30 DIAS 704 TEM QUE PAGAR JUROS 677 VALOR NOMINAL INFERIOR A 100, QUALQUER PAGAMENTO DEVE SER SUPERIOR A 360 DIAS 678 VALOR NOMINAL INFERIOR A 1, QUALQUER PAGAMENTO DEVE SER SUPERIOR A 120 DIAS 679 VALOR NOMINAL INFERIOR A 1000,00 (1) 707 QUALQUER PAGAMENTO DEVE SER SUPERIOR A 1 MES 680 EMISSAO NAO PERMITIDA 708 NAO INFORMAR DADOS DE CORRECAO PARA CDI 681 CODIFICACAO INVALIDA P/ALONG. DIVIDA (X4) 709 INFORMAR A DATA INICIO DE AMORTIZACAO 682 Informe Valor De 710 DEVE COINCIDIR COM DATA DE VENCIMENTO 683 Informe Data em corretamente 711 DATA DE VENC DEVE SER MAIOR QUE DATA DE EMISSAO 684 VALOR INVALIDO 712 DATA DE VEMCIMENTO < DATA DO SISTEMA 685 DATA/VALOR INDEVIDA 713 DATA DE VEMCIMENTO IGUAL A DATA DO SISTEMA 686 EMISSAO DECORRIDA INFERIOR 1 MES 714 USAR FREQUENCIA EM MESES PARA TR NOVA 687 CODIF. P/TIPO ALONG. DIVIDA INCOMPAT. COM O VENCTO 715 USAR FREQUENCIA EM MESES PARA TJLP 688 EMPRESA INCOMPATIVEL COM O VENCIMENTO 716 NAO PREENCHER OS CAMPOS DE AMORTIZACAO P/CDI 689 VALOR NOMINAL DEVE SER MULTIPLO DE 1000, JUROS A CADA TEM QUE SER MULTIPLO DE 30 DIAS 690 TEM QUE INFORMAR A GARANTIA 718 JUROS A CADA TEM QUE SER MULTIPLO DE 12 MESES 691 TEM QUE PAGAR JUROS OU AMORTIZACAO 719 AMORT.CADA TEM QUE SER MULTIPLO DE 12 MESES (Continua) Participante 196

197 ID DESCRIÇÃO DO ERRO ID DESCRIÇÃO DO ERRO 720 RESG. CADA TEM QUE SER MULTIPLO DE 30 DIAS 746 INFORMAR DESCRICAO NO INICIO DO CAMPO 721 USAR FREQUENCIA EM MESES P/ 747 INFORMAR A GARANTIA PARA CDI INDICE DE PRECOS 722 CORR.CADA TEM QUE SER MULTIPLO DE 12 MESES 748 DADOS DE GARANTIA SOMENTE PARA CDI 723 VALOR EMISSAO DIFERE VALOR 749 Exclusivos para Certificado de Mercadoria NOMINAL X QTDE EMITIDA 724 VALOR EMISSAO MENOR QUE MINIMO PERMITIDO 750 Informe Dados do Certificado de Mercadoria 725 QUALQUER PAGAMENTO DEVE SER SUPERIOR A 60 DIAS 751 MERCADORIA NAO CADASTRADA NA SNA INFORMAR A DATA INICIO DE PGTO 752 INFORME UNIDADE DA MERCADORIA DE CORRECAO 727 DEVE COINCIDIR COM DATA BASE 753 PREENCHA O PRIMEIRO CAMPO DE CURVA 728 FREQUENCIA EM DIAS INCOMPATIVEL 754 CURVA NAO CADASTRADA NA SNA SO PERMITIDO A TR 755 ACESSO SOMENTE PELA SNA5G 730 URV E INDICE DIARIO 756 TAXA INVALIDA PARA TAXA FLUTUANTE 731 INFORMAR 02 PARA CONTRATO MERCANTIL 757 TAXA REF. INVALIDA PARA ESTE ATIVO 732 ERRO (DT-VENC - DT-EMIS) 758 PRAZO DEVE SER SUPERIOR A 1 ANO 733 NAO INFORMAR TAXA REF. E SPREAD PARA CDI 759 PRAZO DEVE SER NO MINIMO DE 60 DIAS 734 AMORTIZACAO DEVE SER A PARTIR DE 5 ANOS 760 PRAZO DEVE SER SUPERIOR A 180 DIAS 735 PRAZO INVALIDO PARA TAXA FLUTUANTE 761 PRAZO DEVE SER NO MINIMO DE 5 ANOS 736 PRAZO DEVE SER SUPERIOR A PRAZO DEVE SER MINIMO DE 1 DIA DIAS 737 PRAZO DEVE SER SUPERIOR A PRAZO DEVE SER SUPERIOR A 1 DIA MESES 738 PRAZO DEVE SER SUPERIOR A 36O 764 PRAZO DEVE SER MINIMO DE 1 MES DIAS 739 PRAZO DEVE SER SUPERIOR A PRAZO DEVE SER MINIMO DE 2 ANOS DIAS 740 PRAZO DEVE SER SUPERIOR A PRAZO DEVE SER MINIMO DE 1 ANO DIAS 741 PRAZO MINIMO PARA O CDI/PRE E DE 30 DIAS 767 EMISSAO TEM QUE SER MULTIPLO DE 12 MESES 742 INTERVALO ENTRE AMORTIZACOES INFERIOR A 30 DIAS 768 EMISSAO TEM QUE SER MULTIPLO DE 24 MESES 743 INTERVALO ENTRE PAGAMENTOS 769 Tipo invalido INFERIOR A 30 DIAS 744 INCOMPATIBILIDADE DE PRAZOS NA 770 Natureza deve ser P,G,N ou branco TABELA PRICE 745 INFORMAR A DESCRICAO DO INDICE 771 periodicidade Amortizacao em Dias ou Meses (Continua) Participante 197

198 ID DESCRIÇÃO DO ERRO ID DESCRIÇÃO DO ERRO 772 B periodicidade tem que ser igual do 803 informe Valor de face Juros 773 preencha Amortizacao a cada 804 Nao preencher Valor de face 774 Pag.atualizacao a cada nao numerico 805 Valor nominal nao numerico 775 A Pag.atualizacao NAO deve ser 806 Qtidade diferente de 1 preenchido 776 B Nao preencher Pag.atualizacao a 807 Indice nao numerico cada 777 indique periodicidade atualizacao 808 Indice 99 nao pode ser Prefixado (Dias/Meses) 778 A Nao preencher periodicidade 809 Indice nao permitido atualizacao 779 periodicidade atualizacao em Dias ou 810 Prefixado requer Indice 99 Meses 780 preencha Pag.atualizacao a cada 811 Tipo indice deve ser 0 ou data Pag.atualizacao a partir nao 812 Tipo indice nao deve ser preeenchido numerica 782 A Nao preencher data Pag.atualizacao 813 Tipo indice deve ser 0 a partir 783 data Pag.atualizacao preenchida sem 814 Tipo indice deve ser entre 0 e 2 'a cada 784 data Pag.atualizacao a partir invalida 815 Tipo indice deve ser 1 ou Nao preencher Natureza 816 Tipo indice deve ser 2, 4 ou LFT exige o item Natureza 817 Tipo indice nao pode ser Emissao < Hoje: informe VALOR_EM 818 Empresa nao cadastrada p/ CRI 788 B Emissao < Hoje: informe DATA_EM 819 Empresa nao informada 789 Nao preencha o item Natureza 820 Qtde.emitida nao numerica 790 Data da emissao invalida 821 Valor de nao numerico 791 Data da emissao em dia nao util 822 nao preencher Valor de para este CFT 792 Data de vencimento invalida 823 nao preencher Valor de / em 793 Prazo invalido 826 data Valor de em invalida 794 Vencimento - Emissao difere do Prazo 827 data Valor invalida 824 informe data Valor de em 830 Data base nao numerica 825 data Valor de em nao numerica 831 Nao preencher Data base 828 nao informe Data base 832 codigo Empresa invalido para CTN 829 informe Data base (CFT) 833 Data base invalida 795 preencha o item Negociavel (S/N) 834 dia Data base difere da Emissao ou Vencimento 796 Nao preencha o item Negociavel 835 Data emissao < Data base 797 CFI nao pode ser negociavel 836 Taxa inicial nao numerica 798 Serie invalida 837 Juros a cada sem Taxa inicial e referencial 799 Tabela diferente de M, N, S 838 Taxa inicial precisa conter zeros 800 Empresa invalida p/ CRI 839 Taxa inicial obrigatoria 801 CFT nao pode ser inegociavel 840 Nao preencher Taxa inicial 802 informe Valor de emissao para CFT/CFI 841 Nao preencher Juros a cada (Continua) Participante 198

199 ID DESCRIÇÃO DO ERRO ID DESCRIÇÃO DO ERRO 842 falta Taxa referencial 877 data juros indevida 843 Taxa referencial invalida 878 Nao preencher Data juros 844 Perc.Taxa referencial nao numerica 879 dia data juros difere dia da emissao 845 Nao preencher Perc.Taxa referencial 880 dia data juros difere dia do vencto 846 Spread nao numerico 881 Incorpora juros obrigatorio 847 Nao preencher Spread 882 Nao preencher incorpora juros 848 Serie CTN deve ser maior que zero 883 DATA de incorporacao e ou Juros invalidos 849 juros a cada em dias nao preencher 884 DATA de incorporacao invalida criterio 850 amortizacao em dias nao preencher 885 data de juros invalida criterio 851 Nao preencher periodicidade 886 Incorpora juros deve ser 'S' ou 'N' amortizacao 852 Nao preencher criterio 887 incorpora juros invalido p/pgto final 853 Nao preencher periodicidade juros 888 informe data Incorpora juros 854 Nao preencher Dias no ano 889 Data Incorpora juros invalida 855 Nao preencher Taxa referencial 890 data incorporacao deve ser superior emissao 856 Nao preencher Forma amortizacao 891 dia incorporacao INVALIDO 857 Informe Juros a cada 892 Nao preencha data Incorpora juros 858 Juros a cada nao numerico 893 data incorporacao deve ser superior a data juros 859 Dias no Ano deve ser 360 e Criterio = M 894 data Amortizacao a partir nao numerica 860 Criterio deve ser C, M ou U quando ha 895 Nao preencher data Amortizacao a partir Taxa 861 Preencher dias no ano 896 data incorporacao deve ser inferior vencimento 862 Serie CTN deve conter AnoMes validos 897 codificacao de Serie invalida (ADA) 863 Criterio deve ser C, M ou U 898 data Amortizacao sem periodo (a cada) 864 Dias no ano deve ser 252, 360 ou data Amortizacao a partir invalida 865 em Dias Corridos, Criterio deve ser C ou 900 data A PARTIR tem que ser igual do Juros M 866 em Dias Uteis, Criterio deve ser U ou M 901 Data Amortizacao indevida 867 Periodo em Meses: criterio deve ser 'M' 902 Valor em deve ser informado 868 Periodo em Dias criterio deve ser ' ' 903 Valor de diferente do Valor nominal 869 preencha Dias/Meses para Juros a cada 904 falta a data Amortizacao a partir 870 Dias/Meses preenchido sem Juros a 905 Optar entre um ou outro (ou ambos) cada 871 data juros a partir nao numerica 906 Forma Amortizacao deve ser 0,1,2,3 ou branco 872 data juros a partir invalida 907 Forma Amortizacao deve ser 2 para ativo HCFTF 873 Os DIAS das datas devem ser IGUAIS 908 Forma Amortizacao deve ser 2 ou em branco 874 O Periodo deve ser MULTIPLO do campo A CADA 909 LH nao admite emissao nos dias 29, 30 ou A periodicidade deve ser expressa em 910 Pos/Pre deve ser 0 (=pos) ou 1 (=pre) MESES 876 Serie deve iniciar com 'D' ou 'R' (ADA) 911 data incorporacao superior data Juros (Continua) Participante 199

200 ID DESCRIÇÃO DO ERRO ID DESCRIÇÃO DO ERRO 912 periodo (incorporacao - juros) difere Juros a cada 938 Fim da lista de consulta de Codigo Cetip por ISIN 913 intervalo de meses nao multiplo Juros a 939 Codigo ISIN invalido (nao especificado) cada 914 intervalo de dias não multiplo Juros a cada 940 HI6951 REJEITA TODOS OS LANCAMENTOS P/ TESTE 915 informe a taxa de Amortizacao 941 valor nominal superior a , Nao preencher taxa de Amortizacao 942 pos/pré deve ser 0=pos, 1=PRÉ, 2=vcepos ou 3=vcepre 917 Taxa de Amortizacao nao deve ser 943 natureza deve ser 0, 1 ou 3 preenchida 918 taxa de Amortizacao nao numerica 944 tipo ÍNDICE deve ser 1, 2 ou Forma Amortizacao invalida 945 reduza a descrição 920 Amortizacao a cada preenchida sem a 946 valor nominal inferior a 0,01 taxa 921 Nao preencher Amortizacao a cada 947 valor emissão superior a , Amortizacao a cada nao numerica 949 valor nominal superior a , taxa da Amortizacao nao informada 950 valor nominal superior a , A cada tem que ser igual ao do Juros 951 TIPO REGISTRO INVALIDO" 925 indique periodicidade Amortizacao 952 CODIGO NAO NUMERICO" (Dias/Meses) 926 Funcao invalida. Difere de 1, 2, 3, 4, 5, 6, 953 NAO ACEITA TRANSF P/CC 69" 7, Sistema invalido. Difere de 10, 11, 13, 954 NAO ACEITA TRANSF P/CC 97" 15, 16, Ativo Cetip invalido. Igual a espacos 955 CODIGO INVALIDO" 929 Ativo Cetip inexistente. Consulta por ativo 956 MEMBRO NAO HABILITADO" Cetip 930 Codigo ISIN invalido. Igual a ESPACOS 957 MEMBRO BLOQUEADO" 931 Codigo ISIN invalido. Pais diferente de 958 INVALIDO P/ESTA FUNCAO" BR 929 Ativo Cetip inexistente. Consulta por ativo 959 OPERACAO INVALIDA" Cetip 930 Codigo ISIN invalido. Igual a ESPACOS 960 ATIVO INVALIDO" 931 Codigo ISIN invalido. Pais diferente de 961 ATIVO INEGOCIAVEL" BR 932 Codigo ISIN invalido. Campo Emissor 962 QTDE INVALIDA" nao cadastrado 933 Codigo ISIN invalido. Campo Tipo de 963 SEM POSICAO EM CARTEIRA" ativo errado 934 Codigo ISIN invalido. Campo Emissao 964 SALDO INSUFICIENTE" em branco 935 Codigo ISIN invalido. Digito verificador 965 CEDENTE = FAVORECIDO" errado 936 Codigo ISIN invalido. Ativo invalido para Sistema 937 Sistema Invalido. Sistema nao emite ativos com ISIN (Fim) Participante 200

201 6.3 SCO SCO- Sistema de Contrato de Opções Nome do Arquivo Tamanho do Registro Movimento de Custódia SCO 576 Caracteres Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Código Operação 9(04) 1-4 Código identificador da operação. X(01) 5-5 Ponto e vírgula (;). Código do Ativo X(12) 6-17 Código identificador do Ativo. X(01) Ponto e vírgula (;). Contraparte 9(08) Código Cetip da Contraparte. X(01) Ponto e vírgula (;). N.º Operação 9(08) Numero da operação (quando exercício, número da operação original) X(01) Ponto e vírgula (;). Quantidade 9(12) Quantidade de ativos na operação. X(01) Ponto e vírgula (;). Data Emissão 9(08) Dia, mês e ano da emissão do Ativo. Formato: AAAAMMDD. X(01) Ponto e vírgula (;). Data Vencimento 9(08) Dia, mês e ano do vencimento do ativo. Formato: AAAAMMDD. X(01) Ponto e vírgula (;). Modalidade de 9(02) Modalidade de liquidação da operação Liquidação X(01) Ponto e vírgula (;). Banco Liquidante 9(08) Banco liquidante do Participante. X(01) Ponto e vírgula (;). Nome X(40) Nome do comitente. X(01) Ponto e vírgula (;). CPF/CGC X(15) Número do CPF ou CGC do Participante. X(01) Ponto e vírgula (;). Código do produto X(04) Código identificador do produto. X(01) Ponto e vírgula (;). Descrição X(40) Descrição do produto. X(01) Ponto e vírgula (;). Classe X(20) Classe do produto. X(01) Ponto e vírgula (;). Safra 9(04) Safra do produto. X(01) Ponto e vírgula (;). Característica X(60) Característica do produto. X(01) Ponto e vírgula (;). Logradouro X(40) Endereço do comitente. X(01) Ponto e vírgula (;). (Continua) Participante 201

202 Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Bairro X(18) Bairro. X(01) Ponto e vírgula (;). Cidade X(18) Cidade. X(01) Ponto e vírgula (;). UF X(02) UF. X(01) Ponto e vírgula (;). Os campos abaixo estarão preenchidos, quando o código de operação for : 0083 (Exercício de contrato) ou 0183 (Estorno do exercício). CEP 9(08) CEP. X(01) Ponto e vírgula (;). DDD X(04) DDD. X(01) Ponto e vírgula (;). Telefone 9(08) Telefone. X(01) Ponto e vírgula (;). Ramal 9(04) Ramal. X(01) Ponto e vírgula (;).. Telex 9(10) Telex. X(01) Ponto e vírgula (;). Banco 9(03) Código do banco. X(01) Ponto e vírgula (;). Agência X(08) Agência do banco. X(01) Ponto e vírgula (;). C/C X(12) Conta Corrente. X(01) Ponto e vírgula (;). Armazém X(13) Código do Armazém. X(01) Ponto e vírgula (;). Insc. Estadual 9(18) Inscrição Estadual. X(01) Ponto e vírgula (;). Armazém X(50) Nome do Armazém. X(01) Ponto e vírgula (;). Endereço X(40) Endereço do Armazém. X(01) Ponto e vírgula (;). Município-armazém X(30) Município do armazém de entrega. X(01) Ponto e vírgula (;). UF-armazém X(02) UF do armazém de entrega X(01) Ponto e vírgula (;). Filler X(01) Espaços em branco (Fim) Participante 202

203 6.4 Destinados aos Órgãos Reguladores Arquivos para Órgãos Reguladores Nome do Arquivo Arquivo destinado a ANS - DPOSCUSTODIASEG Tamanho do Registro 181 Caracteres Campo Formato Posição Descrição/Conteúdo Código Cetip 9(08) 1-8 Código do Participante atribuído pela Cetip X(01) 9-9 Ponto e vírgula (;). CNPJ 9(15) CNPJ do Participante X(01) Ponto e vírgula (;). Sistema do Ativo X(05) Sistema que pertence o Ativo X(01) Ponto e vírgula (;). Código do Ativo X(12) Código do ativo atribuído pela Cetip X(01) Ponto e vírgula (;). Mnemônico X(15) Mnemônico do Emissor X(01) Ponto e vírgula (;). Taxa Juros 9(08) Taxa de Juros com 4 Inteiros + 4 Decimais X(01) Ponto e vírgula (;). Fator 9(11) Fator com 5 Inteiros + 6 Decimais X(01) Ponto e vírgula (;). Data de Emissão 9(08) Data no formato AAAAMMDD X(01) Ponto e vírgula (;). Data de Vencimento 9(08) Data no formato AAAAMMDD X(01) Ponto e vírgula (;). Quantidade 9(22) Quantidade com 14 Inteiros + 8 Decimais X(01) Ponto e vírgula (;). Valor Unitário 9(22) Valor com 14 Inteiros + 8 Decimais X(01) Ponto e vírgula (;). Tipo do Ativo X(04) Código do tipo do ativo atribuído pela Cetip X(01) Ponto e vírgula (;). CNPJ Emissor 9(15) CNPJ do Emissor X(01) Ponto e vírgula (;). CNPJ do Fundo 9(15) CNPJ do Fundo do Ativo (Fim) Participante 203

204 Arquivos para Órgãos Reguladores Nome do Arquivo Arquivo destinado a ANS - Dcustodiapartprecos Tamanho do Registro 310 caracteres Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Participante 9(08) 1-8 Código Cetip da conta de Reserva técnica do Participante. Conta 97. X(01) 9-9 Ponto e vírgula (;). CNPJ X(18) CNPJ do Participante. X(01) Ponto e vírgula (;). Sistema X(até 20) Sistema onde o instrumento financeiro está custodiado. X(01) Ponto e vírgula (;). Código do IF X(até 14) Código do instrumento financeiro. X(01) Ponto e vírgula (;). ISIN X(12) Código ISIN (International Securities Identification Number) atribuído ao instrumento financeiro pela BOVESPA. X(01) Ponto e vírgula (;). Código do título 9(04) Código identificador do Título Cetip. (Sistema Cetip) X(01) Ponto e vírgula (;). Emissor X(até 20) Mnemônico do emissor (Sistema Cetip). X(01) Ponto e vírgula (;). Taxa 9(03)V9(03) Taxa de juros (Sistema Cetip). X(01) Ponto e vírgula (;). FIR 9(05)V9(06) FIR (Fator diário do Imposto de Renda) do título, calculado e fornecido pelo Sistema a partir do registro inicial de títulos prefixados e que acompanha até o seu resgate. (Sistema Cetip). X(01) Ponto e vírgula (;). Data de emissão 9(08) Data de emissão do título. Formato: AAAAMMDD. X(01) Ponto e vírgula (;). Data de vencimento 9(08) Data de vencimento do título. Formato: AAAAMMDD. X(01) Ponto e vírgula (;). (Continua) Participante 204

205 Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Quantidade 9(até 21) Quantidade do instrumento financeiro em reserva técnica. X(01) Ponto e vírgula (;). Posição X(13) Tipo de carteira. X(01) Ponto e vírgula (;). Valor unitário 9(até 19) Valor nominal unitário utilizado. X(01) Ponto e vírgula (;). Tipo X(04) Tipo de instrumento financeiro. X(01) Ponto e vírgula (;). CNPJ - emissor X(18) CNPJ do Emissor. X(01) Ponto e vírgula (;). CNPJ - fundo X(18) CNPJ do Fundo. X(01) Ponto e vírgula (;). Data de negociação 9(08) Data de negociação do título. Formato: AAAAMMDD. X(01) Ponto e vírgula (;). Pu mínimo 9(até 19) Valor mínimo de PU Negociação. X(01) Ponto e vírgula (;). PU médio 9(até 19) Valor médio de PU Negociação. X(01) Ponto e vírgula (;). PU máximo 9(até 19) Valor máximo de PU Negociação. Filler X(01) Espaços em branco. (Fim) Participante 205

206 Arquivos para Órgãos Reguladores Nome do Arquivo Tamanho do Registro Arquivo destinado a SUSEP Caracteres DPOSCUSTODIASEG Este arquivo é enviado diariamente aos Órgãos Reguladores contendo a posição de custódia das contas próprias dos regulados. Neste arquivo não são apresentadas as posições das contas de reserva técnica, tipo 97. Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Participante 9(08) 1-8 Código Cetip da conta própria do Participante. X(01) 9-9 Ponto e vírgula (;). CNPJ X(18) CNPJ do Participante. X(01) Ponto e vírgula (;). Sistema X(até 20) Sistema que pertence o Ativo X(01) Ponto e vírgula (;). Código do IF X(até 14) Código do instrumento financeiro. X(01) Ponto e vírgula (;). ISIN X(12) Código ISIN (International Securities Identification Number) atribuído ao instrumento financeiro pela BOVESPA. X(01) Ponto e vírgula (;). Código do título 9(04) Código identificador do Título Cetip. (Sistema Cetip) X(01) Ponto e vírgula (;). Emissor X(até 20) Mnemônico do emissor (Sistema Cetip). X(01) Ponto e vírgula (;). Taxa 9(03)V9(03) Taxa de juros (Sistema Cetip). X(01) Ponto e vírgula (;). FIR 9(05)V9(06) FIR (Fator diário do Imposto de Renda) do título, calculado e fornecido pelo Sistema a partir do registro inicial de títulos prefixados e que acompanha até o seu resgate. (Sistema Cetip). X(01) Ponto e vírgula (;). Data de emissão 9(08) Data de emissão do título. Formato: AAAAMMDD. X(01) Ponto e vírgula (;). Data de vencimento 9(08) Data de vencimento do título. Formato: AAAAMMDD. X(01) Ponto e vírgula (;). (Continua) Participante 206

207 Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Quantidade 9(até 21) Quantidade do instrumento financeiro em reserva técnica. X(01) Ponto e vírgula (;). Posição X(13) Tipo de carteira. X(01) Ponto e vírgula (;). Valor unitário 9(até 19) Valor nominal unitário utilizado. X(01) Ponto e vírgula (;). Tipo X(04) Tipo de instrumento financeiro. X(01) Ponto e vírgula (;). CNPJ - emissor X(18) CNPJ do Emissor. X(01) Ponto e vírgula (;). CNPJ - fundo X(18) CNPJ do Fundo. X(01) Ponto e vírgula (;). Data de negociação 9(08) Data de negociação do título. Formato: AAAAMMDD. X(01) Ponto e vírgula (;). Pu mínimo 9(até 19) Valor mínimo de PU Negociação. X(01) Ponto e vírgula (;). PU médio 9(até 19) Valor médio de PU Negociação. X(01) Ponto e vírgula (;). PU máximo 9(até 19) Valor máximo de PU Negociação. X(01) Ponto e vírgula (;). Condição de Resgate Antecipado do IF X(01) Identifica o tipo de condição de resgate antecipado do IF X(01) Ponto e vírgula (;). Dt. Inicio de Resgate Antecipado 9(08) Data para início da condição de resgate antecipado. Formato: DDMMAAAA. Este campo deve ser apenas preenchido quando Condição de Resgate Antecipado igual a M. X(01) Ponto e vírgula (;). Valor Nominal 9(22) Valor nominal do IF. Para ativos cujos juros não são calculados pelo sistema, este valor é apresentado sem considerar o mesmo. X(01) Ponto e vírgula (;). Tipo Fundo X(até 16) Para ativos do tipo CFA (Cotas de Fundos Abertos): PAGP/VAGP, PGBL/VGBL, PRGP/VRGP ou TÍTULOS PÚBLICOS. X(01) Ponto e vírgula (;). (Fim) Participante 207

208 Arquivos para Orgãos Reguladores Nome do Arquivo Tamanho do Registro Arquivo destinado a SUSEP Caracteres DPOSCUSTODIAFUND Este arquivo é enviado diariamente aos órgãos reguladores contendo a posição de custódia das contas próprias dos fundos de Investimentos que autorizaram a Cetip fornecer sua posições à Órgãos Reguladores. Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Participante 9(08) 1-8 Código Cetip da conta própria do fundo de Investimento. X(01) 9-9 Ponto e vírgula (;). CNPJ X(18) CNPJ do Participante. X(01) Ponto e vírgula (;). Sistema X(até 20) Sistema onde o instrumento financeiro está custodiado. X(01) Ponto e vírgula (;). Código do IF X(até 14) Código do instrumento financeiro. X(01) Ponto e vírgula (;). ISIN X(12) Código ISIN (International Securities Identification Number) atribuído ao instrumento financeiro pela BOVESPA. X(01) Ponto e vírgula (;). Código do título 9(04) Código identificador do Título Cetip. (Sistema Cetip) X(01) Ponto e vírgula (;). Emissor X(até 20) Mnemônico do emissor (Sistema Cetip). X(01) Ponto e vírgula (;). Taxa 9(03)V9(03) Taxa de juros (Sistema Cetip). X(01) Ponto e vírgula (;). FIR 9(05)V9(06) FIR (Fator diário do Imposto de Renda) do título, calculado e fornecido pelo Sistema a partir do registro inicial de títulos prefixados e que acompanha até o seu resgate. (Sistema Cetip). X(01) Ponto e vírgula (;). Data de emissão 9(08) Data de emissão do título. Formato: AAAAMMDD. X(01) Ponto e vírgula (;). Data de vencimento 9(08) Data de vencimento do título. Formato: AAAAMMDD. X(01) Ponto e vírgula (;). (Continua) Participante 208

209 Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Quantidade 9(até 21) Quantidade do instrumento financeiro em reserva técnica. X(01) Ponto e vírgula (;). Posição X(13) Tipo de carteira. X(01) Ponto e vírgula (;). Valor unitário 9(até 19) Valor nominal unitário utilizado. X(01) Ponto e vírgula (;). Tipo X(04) Tipo de instrumento financeiro. X(01) Ponto e vírgula (;). CNPJ - emissor X(18) CNPJ do Emissor. X(01) Ponto e vírgula (;). CNPJ - fundo X(18) CNPJ do Fundo. X(01) Ponto e vírgula (;). Data de negociação 9(08) Data de negociação do título. Formato: AAAAMMDD. X(01) Ponto e vírgula (;). Pu mínimo 9(até 19) Valor mínimo de PU Negociação. X(01) Ponto e vírgula (;). PU médio 9(até 19) Valor médio de PU Negociação. X(01) Ponto e vírgula (;). PU máximo 9(até 19) Valor máximo de PU Negociação. X(01) Ponto e vírgula (;). Condição de Resgate Antecipado do IF X(01) Identifica o tipo de condição de resgate antecipado do IF X(01) Ponto e vírgula (;). Dt. Inicio de Resgate Antecipado 9(08) Data para início da condição de resgate antecipado. Formato: DDMMAAAA. Este campo deve ser apenas preenchido quando Condição de Resgate Antecipado igual a M. X(01) Ponto e vírgula (;). Valor Nominal 9(22) Valor nominal do IF. Para ativos cujos juros não são calculados pelo sistema, este valor é apresentado sem considerar o mesmo. Filler X(01) Espaços em branco. (Fim) Participante 209

210 Arquivos para Órgãos Reguladores Nome do Arquivo Tamanho do Registro Arquivo destinado a SUSEP caracteres DCUSTODIAPARTPRECOS Este arquivo é enviado diariamente aos Órgãos Reguladores contendo a posição de custódia das contas de reserva técnica, tipo 97, dos regulados. Neste arquivo não são apresentadas as posições das contas próprias. Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Participante 9(08) 1-8 Código Cetip da conta de Reserva técnica do Participante. Conta 97. X(01) 9-9 Ponto e vírgula (;). CNPJ X(18) CNPJ do Participante. X(01) Ponto e vírgula (;). Sistema X(até 20) Sistema onde o instrumento financeiro está custodiado. X(01) Ponto e vírgula (;). Código do IF X(até 14) Código do instrumento financeiro. X(01) Ponto e vírgula (;). ISIN X(12) Código ISIN (International Securities Identification Number) atribuído ao instrumento financeiro pela BOVESPA. X(01) Ponto e vírgula (;). Código do título 9(04) Código identificador do Título Cetip. (Sistema Cetip) X(01) Ponto e vírgula (;). Emissor X(até 20) Mnemônico do emissor (Sistema Cetip). X(01) Ponto e vírgula (;). Taxa 9(03)V9(03) Taxa de juros (Sistema Cetip). X(01) Ponto e vírgula (;). FIR 9(05)V9(06) FIR (Fator diário do Imposto de Renda) do título, calculado e fornecido pelo Sistema a partir do registro inicial de títulos prefixados e que acompanha até o seu resgate. (Sistema Cetip). X(01) Ponto e vírgula (;). Data de emissão 9(08) Data de emissão do título. Formato: AAAAMMDD. X(01) Ponto e vírgula (;). Data de vencimento 9(08) Data de vencimento do título. Formato: AAAAMMDD. X(01) Ponto e vírgula (;). (Continua) Participante 210

211 Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Quantidade 9(até 21) Quantidade do instrumento financeiro em reserva técnica. X(01) Ponto e vírgula (;). Posição X(13) Tipo de carteira. X(01) Ponto e vírgula (;). Valor unitário 9(até 19) Valor nominal unitário utilizado. X(01) Ponto e vírgula (;). Tipo X(04) Tipo de instrumento financeiro. X(01) Ponto e vírgula (;). CNPJ - emissor X(18) CNPJ do Emissor. X(01) Ponto e vírgula (;). CNPJ - fundo X(18) CNPJ do Fundo. X(01) Ponto e vírgula (;). Data de negociação 9(08) Data de negociação do título. Formato: AAAAMMDD. X(01) Ponto e vírgula (;). Pu mínimo 9(até 19) Valor mínimo de PU Negociação. X(01) Ponto e vírgula (;). PU médio 9(até 19) Valor médio de PU Negociação. X(01) Ponto e vírgula (;). PU máximo 9(até 19) Valor máximo de PU Negociação. X(01) Ponto e vírgula (;). Condição de Resgate Antecipado do IF X(01) Identifica o tipo de condição de resgate antecipado do IF X(01) Ponto e vírgula (;). Dt. Inicio de Resgate Antecipado 9(08) Data para início da condição de resgate antecipado. Formato: DDMMAAAA. Este campo deve ser apenas preenchido quando Condição de Resgate Antecipado igual a M. X(01) Ponto e vírgula (;). Valor Nominal 9(22) Valor nominal do IF. Para ativos cujos juros não são calculados pelo sistema, este valor é apresentado sem considerar o mesmo. X(01) Ponto e vírgula (;). Tipo Fundo X(até 16) Para ativos do tipo CFA (Cotas de Fundos Abertos): PAGP/VAGP, PGBL/VGBL, PRGP/VRGP ou TÍTULOS PÚBLICOS. X(01) Ponto e vírgula (;). (Fim) Participante 211

212 Arquivos para Órgãos Reguladores Nome do Arquivo Tamanho do Registro:198 caracteres Arquivo destinado a SUSEP - DOPERACAOSEG Este arquivo é enviado diariamente aos Órgãos Reguladores contendo operações de Aplicação e de Resgate pendentes de Especificação de Cota. Neste arquivo não são apresentadas as contas de reserva técnica, tipo 97. Campo Formato Posição Descrição/Conteúdo Participante 9(08) 1-8 Conta Própria do Regulado SUSEP que Aplicou ou Resgatou as Cotas de Fundos. X(01) 9-9 Ponto e vírgula (;). CNPJ 9(15) CNPJ do titular da Conta Apresentada no campo anterior. X(01) Ponto e vírgula (;). Sistema X(até 20) Apresentar o sistema de registro onde ocorrer o registro da operação de aplicação ou de resgate (SCF ou SFF) X(01) Ponto e vírgula (;). Código do Instrumento Financeiro X(até 14) Código das cotas para as quais houve uma operação de aplicação ou de resgate. X(01) Ponto e vírgula (;). ISIN X(12) Código ISIN cotas para as quais houve uma operação de aplicação ou de resgate. X(01) Ponto e vírgula (;). Valor Unitário 9(até 19) Último valor de cota cadastrado para o fundo. Neste caso, último valor para cota que consta na aplicação ou no resgate. Hoje no caso de posição de custódia já apresentamos esta mesma informação quando a posição informada é uma cota de fundo. X(01) Ponto e vírgula (;). Data Valor da Cota 9(08) data base para o valor de cota apresentado no campo anterior. X(01) Ponto e vírgula (;). Tipo X(até 04) Tipo do instrumento financeiro da operação de aplicação ou resgate (CFA ou CFF). X(01) Ponto e vírgula (;). CNPJ - emissor X(18) CNPJ do emissor da cota de fundo constante na aplicação de aplicação ou de resgate. X(01) Ponto e vírgula (;). CNPJ - Fundo X(18) CNPJ do fundo cujas cotas constam na aplicação de aplicação ou de resgate. X(01) Ponto e vírgula (;). Data de 9(08) Data em que a operação foi registrada. negociação X(01) Ponto e vírgula (;). Valor Nominal 9(22) Valor financeiro da operação de Resgate ou de Aplicação X(01) Ponto e vírgula (;). Tipo de fundo X(até 16) Tipo de Fundo da cota que consta na operação de aplicação ou resgate. Este tipo consta na função SCF44 - "Tipo/Descrição". X(01) Ponto e vírgula (;). Tipo de operação 9(03) Tipo da Operação de "Aplicação" ou "Resgate". (Fim) Participante 212

213 Arquivos para Órgãos Reguladores Nome do Arquivo Tamanho do Registro Arquivo destinado a SUSEP - Caracteres: 181 DOPERACAOFUND Este arquivo é enviado diariamente aos Órgãos Reguladores contendo operações de Aplicação e de Resgate de fundos de Investimentos, pendentes de Especificação de Cota que autorizaram a Cetip fornecer informações à Órgãos Reguladores. Neste arquivo não são apresentadas as contas de reserva técnica, tipo 97. Campo Formato Posição Descrição/Conteúdo Participante 9(08) 1-8 Conta Própria do Regulado SUSEP que Aplicou ou Resgatou as Cotas de Fundos. X(01) 9-9 Ponto e vírgula (;). CNPJ 9(15) CNPJ do titular da Conta Apresentada no campo anterior. X(01) Ponto e vírgula (;). Sistema X(até 20) Apresentar o sistema de registro onde ocorrer o registro da operação de aplicação ou de resgate (SCF ou SFF) X(01) Ponto e vírgula (;). Código do Instrumento Financeiro X(até 14) Código das cotas para as quais houve uma operação de aplicação ou de resgate. X(01) Ponto e vírgula (;). ISIN X(12) Código ISIN cotas para as quais houve uma operação de aplicação ou de resgate. X(01) Ponto e vírgula (;). Valor Unitário 9(até 19) Último valor de cota cadastrado para o fundo. Neste caso, último valor para cota que consta na aplicação ou no resgate. Hoje no caso de posição de custódia já apresentamos esta mesma informação quando a posição informada é uma cota de fundo. X(01) Ponto e vírgula (;). Data Valor da Cota 9(08) data base para o valor de cota apresentado no campo anterior. X(01) Ponto e vírgula (;). Tipo X(até 04) Tipo do instrumento financeiro da operação de aplicação ou resgate (CFA ou CFF). X(01) Ponto e vírgula (;). CNPJ - emissor X(18) CNPJ do emissor da cota de fundo constante na aplicação de aplicação ou de resgate. X(01) Ponto e vírgula (;). CNPJ - Fundo X(18) CNPJ do fundo cujas cotas constam na aplicação de aplicação ou de resgate. X(01) Ponto e vírgula (;). Data de 9(08) Data em que a operação foi registrada negociação X(01) Ponto e vírgula (;). Valor Nominal 9(22) Valor financeiro da operação de Resgate ou de Aplicação X(01) Ponto e vírgula (;). Tipo de operação 9(03) Tipo da Operação de "Aplicação" ou "Resgate" (Fim) Participante 213

214 Arquivos para Órgãos Reguladores Nome do Arquivo Tamanho do Registro:150 caracteres Arquivo destinado a SUSEP - DPOSICAODPVAT Apresenta as posições de cotas de fundo Títulos Públicos DPVAT registradas em contas próprias. Header Campo Formato Posição Conteúdo Descrição ID do Sistema X(03) 1 3 SFF ID Tipo de Linha 9(01) Linha de header. Entidade que Nome Simplificado da Entidade que 9(20) 5 24 gerou o Arquivo gerou o arquivo Data do movimento 9(08) Formato: AAAAMMDD. Filler X(118) Espaço em branco. Registro Campo Formato Posição Conteúdo Descrição ID do Sistema X(03) 1 3 SFF ID Tipo de Linha X(01) Linha de Dados X(01) 5-5 Ponto e vírgula (;). Participante 9(08) 6-13 Conta Própria do Regulado SUSEP que Aplicou/Resgatou ou a posição de Cotas de Fundos. X(01) Ponto e vírgula (;). CNPJ 9(18) CNPJ do titular da Conta. X(01) Ponto e vírgula (;). Sistema X(20) Sistema onde ocorre o registro da operação de aplicação ou de resgate (SCF ou SFF) X(01) Ponto e vírgula (;). Código do Instrumento X(14) Código das cotas. Financeiro X(01) Ponto e vírgula (;). ISIN 9(12) Código ISIN. X(01) Ponto e vírgula (;). (Continua) Participante 214

215 Campo Formato Posição Conteúdo Descrição Valor Unitário 9(19) Último valor de cota cadastrado para o fundo. X(01) Ponto e vírgula (;). Data Valor da Cota 9(08) Data base para o valor da cota. X(01) Ponto e vírgula (;). Quantidade 9(21) Quantidade em custódia. X(01) Ponto e vírgula (;). Tipo X(04) CFF - Fundos Fechados ou CFA - Fundos Abertos X(01) Ponto e vírgula (;). CNPJ - Fundo 9(18) CNPJ do fundo X(01) Ponto e vírgula (;). Data de Negociação 9(08) Data de registro. X(01) Ponto e vírgula (;). Valor Nominal 9(22) Valor financeiro. X(01) Ponto e vírgula (;). Tipo de Fundo X(20) Título Público DPVAT X(01) Ponto e vírgula (;). Tipo de operação 9(03) ; 012; Tipo de operação: 002- Aplicação; Resgate; 000-Custódia X(01) Ponto e vírgula (;). (Fim) Participante 215

216 Arquivos para Órgãos Reguladores Nome do Arquivo Arquivo destinado a PREVIC (SPC) - DMOVIMENTOPARTSPC Direcionado ao: Participante 244 caracteres Campo Descrição/conteúdo Nome simplificado do Participante Código da conta do Participante Código do tipo da operação Ver tabela de domínio. Comprador/ Ver tabela de domínio. Vendedor Tipo Compra/Venda Ver tabela de domínio. Título Identifica o código do título. ISIN Código ISIN (International Securities Identification Number) atribuído ao instrumento financeiro pela BOVESPA. Tipo do título Código identificador do título. Nome simplificado do emissor do título Data da emissão do título Data do vencimento do título Formato: AAAAMMDD Quantidade Preço unitário Valor da operação Valor da taxa de colocação Editado com vírgula. (Continua) Participante 216

217 Campo Descrição/conteúdo Código do sistema Modalidade de liquidação Ver tabela de domínio. Status Situação da operação. Ver tabela de domínio. Número da operação Data da liquidação Formato: AAAAMMDD Data da operação Data do compromisso Formato: AAAAMMDD Preço unitário do compromisso Número da operação original Data da operação original Formato: AAAAMMDD Preço unitário da operação original Quantidade da operação original (Fim) Participante 217

218 Arquivos para Órgãos Reguladores Nome do Arquivo Arquivo destinado a PREVIC (SPC) - Dcustodiapartprecos Tamanho do Registro 315 caracteres Campo Descrição/conteúdo Participante Código Cetip da conta do participante. Código Cetip CNPJ CNPJ do participante. Sistema Sistema onde o instrumento financeiro está custodiado. Código do IF Código do instrumento financeiro. ISIN Código ISIN (International Securities Identification Number) atribuído ao instrumento financeiro pela BOVESPA. Emissor Mnemônico do emissor (Sistema Cetip). Taxa Taxa de juros (Sistema Cetip). FIR FIR (Fator diário do Imposto de Renda) do título, calculado e fornecido pelo Sistema a partir do registro inicial de títulos prefixados e que acompanha até o seu resgate. (Sistema Cetip). Data de emissão Data de emissão do título. Formato: AAAAMMDD. Data de vencimento Data de vencimento do título. Formato: AAAAMMDD. (Continua) Participante 218

219 Campo Descrição/conteúdo Quantidade Quantidade do instrumento financeiro em reserva técnica. Posição Código Tipo de carteira. Valor unitário Valor nominal unitário utilizado. Tipo Tipo de instrumento financeiro. CNPJ - emissor CNPJ do Emissor. Conta Emissor CNPJ - fundo CNPJ do Fundo. Data de negociação Data de negociação do título. Formato: AAAAMMDD. Pu mínimo Valor mínimo de PU Negociação. PU médio Valor médio de PU Negociação. PU máximo Valor máximo de PU Negociação. Condição Resgate Valor retornado sempre null. Data Inicio Resgate Valor retornado sempre null. Filler Espaços em branco. (Fim) Participante 219

220 Arquivos para Órgãos Reguladores Nome do Arquivo Arquivo destinado a PREVIC (SPC) - DCONTASORGAOREGULADOR Direcionado ao: Participante Campo Descrição/conteúdo Código Conta Cetip Conta Cetip do participante CNPJ CNPJ do participante / Órgão Regulador Órgão regulador - SPC Nome Simplificado Nome simplificado do participante Situação Órgão Situação do participante junto ao órgão regulador - ATIVO/INATIVO Razão Social Razão social do participante Nome Simplificado Nome simplificado do Órgão Regulador - SPC (Fim) Participante 220

221 Arquivos para Órgãos Reguladores Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante Arquivo destinado a PREVIC (SPC) PREVIC_AAMMDD_RJ_EVENTOS_INADI MPLENTES São apresentados, exclusivamente, os eventos inadimplentes de ativos cujo detentor seja um participante com natureza "ENTIDADE FECHADA DE PREV. PRIVADA" ou os fundos que autorizaram a PREVIC a receber suas posições de ativos. Campo Descrição Participante (Nome Simpl.) Nome Simplificado do Participante Conta Código da conta do Participante Liquidante Nome Simplificado liquidante Cod.Operacao Código da operação Tipo Operacao Código do tipo da operação C/V Comprador/ Vendedor Titulo Identifica o código do título Tipo Titulo Código identificador do título. Data Emissao Data da emissão do título Data Vencimento Data do vencimento do título. Formato: AAAAMMDD Quantidade Quantidade. PU Preço unitário da operação. Valor Valor nominal unitário utilizado Sistema Sistema onde o instrumento financeiro está custodiado. Modalidade Liquidacao Tipo de Modalidade de Liquidação. (continua) Participante 221

222 Campo Descrição Status Status da operação. Numero Operação Numero Operação. Data Liquidação Data Liquidação. Data Origem Data da Operação Origem. Contraparte (Nome Simpl.) Nome Simplificado da Contraparte. Conta Contraparte Código da conta da Contraparte. Liquidante Contraparte Banco Liquidante da Contraparte. ISPB Liq. Contraparte Código ISIN (International Securities Identification er) atribuído ao instrumento financeiro pela BOVESPA. Num Ctrl Operacao Num Ctrl Operação. Cod.Proc. Cod.Proc. Data Inclusao Formato: AAAAMMDD. Data Ultima Atualizacao Formato: AAAAMMDD. (Fim) Participante 222

223 6.5 SND SND - Sistema Nacional de Debêntures Nome do Arquivo Tamanho do Registro Compromissadas do SND 200 Caracteres Campo Formato Posição Descrição/Conteúdo ARQ-MEMBRO1 PIC X(11) 1-11 Participante PIC X(01) Ponto e vírgula (;) ARQ-DATLIQ PIC 9(08) Data de Liquidação PIC X(01) Ponto e vírgula (;) ARQ-MODALIDADE PIC 9(01) Modalidade PIC X(01) Ponto e vírgula (;) ARQ-MEMBRO2 PIC X(11) Contraparte PIC X(01) Ponto e vírgula (;) ARQ-ATIVO PIC X(10) Ativo PIC X(01) Ponto e vírgula (;) ARQ-NOPER PIC 9(04) Num. Operação PIC X(01) Ponto e vírgula (;) ARQ-BCOLIQN PIC 9(08) Banco Liquidante PIC X(01) Ponto e vírgula (;) ARQ-DATAAG PIC 9(08) Data de agendamento. (Sem uso no momento. Exibido em branco). PIC X(01) Ponto e vírgula (;) ARQ- PIC 9(11)V9(06) PU Compromisso PUCOMPROMISSO PIC X(01) Ponto e vírgula (;) ARQ-QTDE PIC 9(08) Quantidade negociada PIC X(01) Ponto e vírgula (;) ARQ-QTDEORIG PIC 9(08) Qtde Original PIC X(01) Ponto e vírgula (;) ARQ-DATLANC PIC 9(08) Data de lançamento PIC X(01) Ponto e vírgula (;) ARQ-DATOPORIG PIC 9(08) Data op. original PIC X(01) Ponto e vírgula (;) ARQ-AGCOMPN PIC 9(08) Agente de compensação. (Desativado. Exibido em branco). PIC X(01) Ponto e vírgula (;) ARQ-DTCOMP PIC 9(08) Data compromisso PIC X(01) Ponto e vírgula (;) ARQ-DTEMISSAO PIC 9(08) Data de emissão PIC X(01) Ponto e vírgula (;) ARQ-DTVENC PIC 9(08) Data de vencimento PIC X(01) Ponto e vírgula (;) ARQ-ASSOCIADA PIC 9(05) Num. Associada PIC X(01) Ponto e vírgula (;) ARQ-COMPR-VEN PIC X(01) Compra / Venda PIC X(01) Ponto e vírgula (;) ARQ-ORIGPRECO PIC 9(10)V9(06) Preço original FILLER PIC X(17) Espaços em branco (Fim) Participante 223

224 SND - Sistema Nacional de Debêntures Nome do Arquivo Tamanho do Registro DCompromisso 80 Caracteres Campo Formato Posição Descrição/Conteúdo Data compromisso 9(08) 1-8 Data de retorno da operação compromissada. Membro compromisso 9(08) 9 16 Conta Cetip do Participante. Ativo - compromisso X(10) Código do ativo utilizado na operação compromissada. Quantidade recompra 9(08) Quantidade total a ser recomprada na data de compromisso indicada. Quantidade repasse 9(08) Quantidade total a ser repassada na data de compromisso indicada. Quantidade - acumulada 9(08) Quantidade acumulada (data de compromisso mais antiga até a data de compromisso indicada). FILLER X(30) Espaços em branco (Fim) Participante 224

225 SND - Sistema Nacional de Debêntures Nome do Arquivo Tamanho do Registro Mapamov do SND 200 Caracteres Campo Formato Posição Descrição ARQ-MEMBRO1 X(11) 1-11 Participante X(01) Ponto e vírgula (;) ARQ-DATALIQ 9(08) Data de Liquidação X(01) Ponto e vírgula (;) ARQ-MODALIDADE X(07) Modalidade X(01) Ponto e vírgula (;) ARQ-CODOP 9(04) Cod. Operação X(01) Ponto e vírgula (;) ARQ-MEMBRO2 X(11) Contraparte X(01) Ponto e vírgula (;) ARQ-ATIVO X(10) Ativo X(01) Ponto e vírgula (;) ARQ-NOPER 9(04) Número da Operação X(01) Ponto e vírgula (;) ARQ-BCOLIQN 9(08) Banco Liquidante X(01) Ponto e vírgula (;) ARQ-DATAAG 9(08) Data de agendamento (Sem uso no momento. Exibido em branco). X(01) Ponto e vírgula (;) ARQ-PU 9(11)V9(06) Preço unitário X(01) Ponto e vírgula (;) ARQ-QTDE 9(08) Quantidade negociada X(01) Ponto e vírgula (;) ARQ-SINAL X(01) Sinal ARQ-VALORFINANC-X 9(12)V9(06) Valor financeiro X(01) Ponto e vírgula (;) ARQ-DATLANC 9(08) Data de lançamento X(01) Ponto e vírgula (;) ARQ-DATOPORIG 9(08) Data Operação Original X(01) Ponto e vírgula (;) ARQ-NOPERORIG 9(04) Num. Operação Original X(01) Ponto e vírgula (;) ARQ-AGCOMPN 9(08) Agente de Compensação. (Desativado. Exibido em branco). X(01) Ponto e vírgula (;) ARQ-DATCOMP 9(08) Data de Compromisso X(01) Ponto e vírgula (;) ARQ-PUCOMP 9(11)V9(06) PU de Compromisso X(01) Ponto e vírgula (;) ARQ-ASSOCIADA 9(05) Num. De associada X(01) Ponto e vírgula (;) ARQ-DIREITOS X(03) Direitos do Participante FILLER X(05) Espaços em branco (Fim) Participante 225

226 SND Sistema Nacional de Debêntures Nome do Arquivo Tamanho do Registro Sintético de Custos - SND 75 Caracteres Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Data Base 9(06) 1-6 Mês de referência da cobrança Formato: AAAAMM. X(01) 7-7 Ponto e vírgula (;). Código do Participante 9(08) 8-15 Código Cetip do emissor. X(01) Ponto e vírgula (;). Nome do Emissor X(40) Razão social do emissor X(01) Ponto e vírgula (;) Valor 9(14)V Valor do custo mensal a ser debitado automaticamente no dia 15 ou no primeiro dia útil seguinte, se for sábado, domingo ou feriado. Editado com vírgula. X(01) Ponto e vírgula (;). (Fim) Participante 226

227 SND - Sistema Nacional de Debêntures Nome do Arquivo Tamanho do Registro Custodiapart do SND 156 Caracteres Campo Formato Posição Descrição Partic 9(08) 1-8 Participante X(01) 9-9 Ponto e vírgula (;). DtVenc 9(08) Data do vencimento X(01) Ponto e vírgula (;). DtEmis 9(08) Data da emissão X(01) Ponto e vírgula (;). Ativo X(10) Ativo X(01) Ponto e vírgula (;). UltRepact 9(08) Data da última repactuação X(01) Ponto e vírgula (;). Propria 9(08) Quant. ativos em posição própria X(01) Ponto e vírgula (;). Repasse 9(08) Quant. ativos em posição de repasse X(01) Ponto e vírgula (;). Recompra 9(08) Quant. ativos em posição de recompra X(01) Ponto e vírgula (;). Bloqueio 9(08) Quant. ativos em posição de bloqueio X(01) Ponto e vírgula (;). NaoRepact 9(08) Quant. ativos não repactuados X(01) Ponto e vírgula (;). TotAtivos 9(08) Quant. total de ativos X(01) Ponto e vírgula (;). ResvTecn 9(08) Quant. ativos em reserva técnica X(01) Ponto e vírgula (;). Distrib 9(08) Quant. ativos a distribuir X(01) Ponto e vírgula (;). Cesta de garantias - Penhor 9(08) Posição em cesta de garantias Penhor. X(01) Ponto e vírgula (;). Cesta de garantias - Cessão X(01) Ponto e vírgula (;). Filler X(19) Espaço em branco 9(08) Posição em cesta de garantias Cessão. (Fim) Participante 227

228 SND - Sistema Nacional de Debêntures Nome do Arquivo DCLIENTECOMPROMISSO Este arquivo apresenta as operações compromissadas realizadas com debêntures e com conta cliente 1 ou 2. Apresenta ainda a posição de cada comitente (quantidade) para cada uma dessas operações. Campo Código da operação original Descrição Código Cetip gerado para operação 54 ou 57 (operação de IDA-COMPROMISSADA) Data da operação original Data de início da operação 54 ou 57. Comando original Código da operação Data da operação Número de comando informado pelo participante para operação 54 ou 57. Código Cetip gerado para operação 58 ou 56 (operação de VOLTA- COMPROMISSADA) Data de compromisso da operação 58 ou 56. Comando Número do comando. Código do instrumento financeiro Código tipo do instrumento financeiro Código do instrumento financeiro para operação 54, 57, 58 ou 56. Código tipo do instrumento financeiro para operação 54, 57, 58 ou 56. Quantidade da operação Quantidade de operação. Código do tipo de operação Código do tipo de operação. Conta p1 Código Cetip do Participante. Conta p2 Código Cetip do Participante. Quantidade especificada Quantidade especificada. CPF / CNPJ CPF / CNPJ. (Fim) Participante 228

229 6.6 SRN SRN / Sistema Nacional de Debêntures/ Sistema de Investimento Audiovisual/ Sistema de Notas Promissórias Nome do Arquivo Tamanho do Registro DMOVIMENTO 162 Caracteres Movimento do SRN (SND, CINE e NOTA) Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Data 9(08) 1-8 Data da operação. Formato: AAAAMMDD Participante 9(08) 9-16 Código Cetip do Participante. Ativo X(10) Código identificador do ativo. N.º operação 9(04) Número da operação. Código do sistema 9(01) Código identificador do sistema: 2 - SND;4 - NOTA;5 CINE. Tipo operação 9(03) Código identificador do tipo de operação. Consultar o código no manual Operações em Informações Adicionais/Tipos de Operação. Contraparte 9(08) Código Cetip da contraparte na operação. Quantidade 9(08) Quantidade negociada. Tipo de Débito/Crédito 9(01) Campo que indica o tipo de venda/compra da operação: 0 Venda de títulos de terceiros 1 Venda de títulos próprios 2 Compra. Tipo de lançamento 9(02) Tipo de lançamento: 1 Débito 2 Crédito. Valor financeiro 9(14)V9(02) Valor financeiro da operação. Pu 9(10)V9(08) Preço unitário. Qtde. original 9(08) Quantidade original. N.º operação 9(04) Número da operação original. original Data operação original 9(08) Data da operação original. Formato: AAAAMMDD. Pu original 9(10)V9(08) Preço unitário da operação original. Quantidade 9(08) Quantidade antecipada. antecipada Data Compromisso 9(08) Pu compromisso 9(10)V9(08) Preço unitário para o compromisso. Situação 9(02) Situação da operação: 03 Atualizado 04 Cancelado 10 Evento Atualizado. Filler X(01) Espaço em branco. (Fim) Participante 229

230 SRN / Sistema de Investimento Audiovisual Nome do Arquivo Tamanho do Registro DCUSTODIAPART (CINE) 180 Caracteres Campo Formato Conteúdo Descrição Partic 9(08) 1-8 Participante X(01) 9-9 Ponto e vírgula (;). DtVenc 9(08) Data do vencimento X(01) Ponto e vírgula (;). DtEmis 9(08) Data da emissão X(01) Ponto e vírgula (;). Ativo X(10) Ativo. X(01) Ponto e vírgula (;). TaxaRef X(11) Taxa de referência X(01) Ponto e vírgula (;). TxAtu 9(04)V9(04) Taxa atual X(01) Ponto e vírgula (;). UltRepact 9(08) Data da última repactuação X(01) Ponto e vírgula (;). UltFlutua 9(08) Data da última flutuação X(01) Ponto e vírgula (;). UltJuros 9(08) Data do último pagamento de juros. X(01) Ponto e vírgula (;). JurosAcum 9(14)V Valor de juros acumulado X(01) Ponto e vírgula (;). TotAtivos 9(08) Quant. total de ativos X(01) Ponto e vírgula (;). Propria 9(08) Quant. ativos em posição própria X(01) Ponto e vírgula (;). Repasse 9(08) Quant. ativos em posição de repasse X(01) Ponto e vírgula (;). Recompra 9(08) Quant. ativos em posição de recompra X(01) Ponto e vírgula (;). Bloqueio 9(08) Quant. ativos em posição de bloqueio X(01) Ponto e vírgula (;). NaoRepact 9(08) Quant. ativos não repactuados X(01) Ponto e vírgula (;). ResvTecn 9(08) Quant. ativos em reserva técnica X(01) Ponto e vírgula (;). Distrib 9(08) Quant. ativos a distribuir X(01) Ponto e vírgula (;). Filller X(05) Espaços em branco (Fim) Participante 230

231 6.7 Termo Termo de Moedas, Paridade Asiático, Mercadorias e Índice. Nome do Arquivo DPOSICAO Campo Descrição/Conteúdo Aplica-se a Termo(s) de: Data do Arquivo Data de criação do arquivo Formato: AAAAMMDD Moeda, Paridade Asiático,Indice e Mercadorias. Código da Parte Código Cetip do Participante que representa a parte do lançamento. Moeda, Paridade Asiático,Indice e Mercadorias. Nome da Parte Nome do Participante Parte. Moeda, Paridade Asiático,Indice e Mercadorias. Ponto e Virugla(;). Cpf/Cnpj do Participante Codigo do Cpf/Cnpj do Participante Moeda, Paridade Asiático,Indice e Mercadorias. Ponto e virugla(;). Indicador de Cesta Garantia Indica se Participante tem Cesta Moeda, Paridade Asiático,Indice e Participante Garantia, S ou N Mercadorias. Ponto e virgula(;). Codigo Cesta Garantia Participante Codigo da Cesta Garantia do Participante Moeda, Paridade Asiático,Indice e Mercadorias. Data de Vencimento Data de vencimento do contrato. Formato: AAAAMMDD Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. Contrato Código do contrato. Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. Data de Emissão Data de Emissão do contrato. (AAAAMMDD) Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. Data de Início de Vigência Data de início da vigência do contrato. Formato: AAAAMMDD Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. Código da Contraparte Código Cetip do Participante contraparte do contrato. Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. Nome da Contraparte Nome do Participante Contraparte. Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. Ponto e virgula (;). Cpf/Cnpj da Contraparte Codigo do Cpf/Cnpj da Contraparte Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. Indicador de Cesta Garantia Indica se Contraparte tem Cesta ContraParte Garantia, S ou N Ponto e virgula(;). Codigo Cesta Garantia Codigo da Cesta Garantia do Contraparte Contraparte Ponto e virgula (;). Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. Moeda, Paridade Asiático e Mercadorias. (continua) Participante 231

232 Campo Descrição/Conteúdo Aplica-se a Termo(s) de: Código Sisbacen da Moeda Código Sisbacen da Moeda do contrato. Moeda, Paridade Asiático e Veja tabela em anexo. Mercadorias. Símbolo da Moeda Símbolo da Moeda do contrato. Moeda, Paridade Asiático e Mercadorias. Valor Base no registro Valor Nominal na emissão do contrato, Moeda e Paridade Asiático. na moeda do contrato. Editado com vírgula decimal. Valor Base atual Valor Base atualizado em Reais. Não Moeda e Paridade Asiático. será calculado para contratos registrados com Cross-Rate, Feeder ou Spot. Editado com vírgula decimal. Valor Antecipado Total das antecipações sobre o Moeda e Paridade Asiático. contrato, na moeda do contrato. Editado com vírgula decimal. Taxa Forward Taxa Forward no Registro. Moeda e Paridade Asiático. Editado com vírgula decimal. Posição do Participante Código do Papel do Participante: 0=Comprador ; 1=Vendedor Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. Descrição da posição do Participante Descritivo do Papel do Participante: COMPRADOR ; VENDEDOR Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. Cross-Rate Seleção de Cross-rate: Moeda e Paridade Asiático. SIM ou NAO Data de Alteração Data de alteração do contrato, se houver. Formato: AAAAMMDD Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. Situação do Contrato Situação atual do contrato. Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. Tipo do Contrato Tipo do contrato relacionado com a Moeda e Paridade Asiático. fonte de consulta para a cotação do contrato: SISBACEN ; FEEDER ; SPOT OU SISBACEN/FEEDER Código do Boletim Código do Boletim utilizado para atualizar a cotação do contrato. Moeda, Paridade Asiático e Mercadorias. 0=11h ; 1=12h ; 2=15:30h ; 3=18h Horário do Boletim Horário do Boletim utilizado para Moeda e Paridade Asiático. atualizar a cotação do contrato. (HH:MM) (continua) Participante 232

233 Campo Descrição/Conteúdo Aplica-se a Termo(s) de: Código da Cotação Dia utilizado em relação ao vencimento Moeda, Paridade Asiático, Indice e para obter a taxa para avaliação do Mercadorias. contrato: 0=D0 ; 1=D-1 ; 2=D-2 ; 3=D-3 Taxa de Câmbio Taxa Forward (taxa atual) Editado com sinal e vírgula decimal. Moeda, Paridade Asiático e Mercadorias. Taxa de Paridade Taxa de Paridade (se o contrato tiver paridade). Editado com sinal e vírgula decimal. Nome do Feeder Nome do Feeder se for o caso de contrato feeder. Moeda, Paridade Asiático e Mercadorias. Moeda e Paridade Asiático. Tela função Consulta Nome da função de consulta ou código Moeda e Paridade Asiático. da tela disponibilizada pelo Feeder, que será utilizada pelos Participantes para obtenção da cotação. Praça de Negociação Texto livre. Referência à praça de Moeda e Paridade Asiático. negociação a ser utilizada em contratos Feeder, Spot e Sisbacen/Feeder. Horário da Consulta Texto livre. Referência ao horário de Moeda e Paridade Asiático. apuração da consulta para contratos Feeder, Spot e Sisbacen/Feeder. Tipo de Cotação Tipo de cotação da moeda de Moeda e Paridade Asiático. referência utilizada em contratos Feeder, Spot e Sisbacen/Feeder: COMPRA ; VENDA ou MEDIA Tipo de Paridade Tipo de taxa de Paridade (se o contrato Moeda e Paridade Asiático. tiver paridade): COMPRA ; VENDA ; MEDIA ou NENHUM Data de Avaliação Data a ser utilizada para obter as Moeda e Paridade Asiático. cotações visando avaliar o contrato. Formato: AAAAMMDD Comissão Taxa de comissão caso exista intermediação. Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. Editado com vírgula decimal. Momento do Pagamento Momento do pagamento da intermediação. INICIO. Código do Cedente Código Cetip do Participante cedente no caso do contrato ter sido cedido. Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. (continua) Participante 233

234 Campo Descrição/Conteúdo Aplica-se a Termo(s) de: Código do Adquirente Código Cetip do Participante adquirente no caso do contrato ter sido cedido. Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. Código do Anuente Código Cetip do Participante anuente no caso do contrato ter sido cedido. Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. Contrato de Origem Contrato de origem para o caso de o contrato ter sido cedido. Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. Contrato Global Indica se o contrato é Global ou não: Moeda e Paridade Asiático. SIM ou NÃO Código Sisbacen da Moeda Cotada Código Sisbacen da Moeda Cotada no caso Paridade Asiático de contrato de Paridades/Asiático Veja tabela em anexo. Tipo Média Asiático Tipo da média utilizada na apuração no contrato Asiático. Paridade Asiático, Indice Tipo Indicador Financeiro Código do Tipo de Indicador Financeiro do contrato Indicador de Termo a Indica se o contrato é Termo a Termo Termo Data de Fixação Para contrato Termo a Termo, indica a data em que o contrato terá o seu início Forma de Atualização da taxa a termo Para contrato Termo a Termo, indica qual será a forma de atualização da taxa inicial a ser apurada na data de início do contrato Paridade Asiático, Indice e Mercadorias Paridade Asiático Paridade Asiático Paridade Asiático Valor ou Percentual Para contrato Termo a Termo, ampo Paridade Asiático Negociado destinado a informar o valor ou o percentual negociado para ser aplicado na data de início do contrato Ajustar Taxa Campo destinado a informar se ocorrerá Paridade Asiático ajuste de taxa no contrato. Responsável pelo Ajuste Campo destinado a informar o responsável Paridade Asiático de Taxa pelo ajuste da taxa Data inicial para o ajuste Campo destinado a informar a data incial Paridade Asiático da taxa para o ajuste da taxa Data final para o ajuste da Campo destinado a informar a data final Paridade Asiático taxa para o ajuste da taxa Data do Ajuste da Taxa Campo destinado a informar a data de quando foi ajustado a Taxa Forward Paridade Asiático (continua) Participante 234

235 Campo Descrição/Conteúdo Aplica-se a Termo(s) de: Limites Campo destinado para informar o tipo de Paridade Asiático limite no contrato Valor Superior Campo destinado para informar o valor do Paridade Asiático limite superior no contrato Valor Inferior Campo destinado para informar o valor do Paridade Asiático limite inferior no contrato Prêmio a ser pago pelo Campo destinado a informar o responsável Paridade Asiático a pagar o prêmio Valor do Prêmio Campo destinado a informar valores para o Paridade Asiático prêmio Modalidade de Liquidação Tipo da modalidade de liquidação da Paridade Asiático operação de prêmio. Bolsa Referência Descrição da Bolsa de Referência. (Fonte Mercadorias Apuração) Indicador Financeiro Nome do Indicador Financeiro (Commodity / Mercadorias, Indice Mercadoria) Critério de Apuração Descrição do Critério de Apuração (Tipo de Mercadorias Critério) Unidade de Negociação Unidade de Medida de negociação Mercadorias Fonte de Informação Fonte de Informação Mercadorias Mês Vencimento Mês de Vencimento do Grupo de Commodity Ano de Vencimento Ano de Vencimento do Grupo de Commodities Quantidade de Quantidade de Commodities Commodities ou Quantidade de Indice Mercadorias Mercadorias Mercadorias, Indice Quantidade Antecipada Quantidade de Commodities Antecipada Mercadorias, Indice Preço de Operação Preço de Operação Mercadorias, Indice Observação Observação do contrato Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. (continua) Participante 235

236 Campo Descrição/Conteúdo Aplica-se a Termo(s) de: Ponto e virgula(;). Data Data de Verificação 1. Verificação 1 Formato: AAAAMMDD Valor Referência 1 Valor de Referência 1 da data de Verificação. Somente preenchido para tipo média PONDERADA. Editado com vírgula decimal. Data Verificação 2 Data de Verificação 2. Formato: AAAAMMDD Valor Referência 2 Valor de Referência 2 da data de Verificação. Somente preenchido para tipo média PONDERADA. Editado com vírgula decimal. Paridade Asiático e Mercadorias com ajuste periódico Paridade Asiático Paridade Asiático e Mercadorias com ajuste periódico Paridade Asiático Data Verificação N Data de Verificação N. Formato: AAAAMMDD Valor Referência N Valor de Referência N da data de Verificação. Somente preenchido para tipo média PONDERADA. Editado com vírgula decimal. Paridade Asiático e Mercadorias com ajuste periódico Paridade Asiático (Fim) Observação: Os contratos com ajuste periódico (Commodity periódico ou Moeda Asiático) serão exibidos com datas e valores relativos. O comprimento, nestes casos, pode aumentar de acordo com a quantidade de datas de verificação ou datas de ajuste do contrato em questão (estes registros não muito freqüentes). Para outros tipos de contrato estes campos ficam vazios. Participante 236

237 Termo de Moedas, Paridade Asiático, Mercadorias e Índice. Nome do Arquivo DMOVIMENTO (AAAAMMDDPO.TER) Campo Descrição/Conteúdo Aplica-se a Termo(s) de: Data da Operação Data de criação da operação. Moeda, Paridade Asiático, Indice e Formato: AAAAMMDD Mercadorias. Código da Parte Código Cetip do Participante que representa a parte do lançamento. Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. Nome da Parte Nome do Participante Parte. Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. Cpf/Cnpj da Parte Codigo do Cpf/Cnpj do participante Parte Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. Contrato Código do contrato. Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. Número de Controle Texto livre de uso do Participante em seu lançamento. Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. Tipo da Operação Tipo da operação. Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. Código do Tipo da Operação Código numérico do tipo da Operação. Moeda, Paridade Asiático, Indice e Veja tabela em anexo. Mercadorias. Motivo da Pendência Descrição do Motivo da Pendência Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. Código da Contraparte Código Cetip do Participante que representa a contraparte do lançamento. Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. Nome da Contraparte Nome do Participante Contraparte. Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. Cpf/Cnpj da ContraParte Codigo do Cpf/Cnpj do participante ContraParte Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias.. Data de Início de Vigência Data de início da vigência do contrato. Moeda, Paridade Asiático, Indice e Formato: AAAAMMDD Mercadorias. Data de Vencimento Data de vencimento do contrato. Formato: AAAAMMDD Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. Valor Financeiro Valor Financeiro da Operação. Editado com sinal e vírgula decimal. Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. Participante 237

238 Campo Descrição/Conteúdo Aplica-se a Termo(s) de: Operação Original Numero da Operação original quando Moeda, Paridade Asiático, Indice e se tratar de estorno. Mercadorias. Código Sisbacen da Moeda Código Sisbacen da Moeda do contrato. Veja tabela. Moeda, Paridade Asiático e Mercadorias. Símbolo da Moeda Símbolo da Moeda do contrato. Moeda, Paridade Asiático e Mercadorias. Valor Base no Registro Valor Base no Registro do contrato, na Moeda e Paridade Asiático. moeda do contrato. Editado com vírgula decimal. Valor Base atual Valor Base atualizado em Reais Não Moeda e Paridade Asiático. será calculado para contratos registrados com Cross-Rate, Feeder ou Spot. Editado com vírgula decimal. Taxa Forward Taxa Forward no Registro. Moeda e Paridade Asiático. Editado com vírgula decimal. Posição do Participante Código do Papel do Participante: 0=Comprador; 1=Vendedor; Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. 2=Devedor; 3=Credor; 4=Cessionário; 5=Cedente; 6=Adquirente; 7=Anuente; 8=Intermediador; 9=Intermediado. Descrição da posição do Participante Descritivo do Papel do Participante: COMPRADOR; VENDEDOR; DEVEDOR; CREDOR. Cross-Rate Seleção de Cross-rate: SIM ou NAO Tipo do Contrato Tipo do contrato relacionado com a fonte de consulta para a cotação do contrato: SISBACEN; FEEDER; SPOT OU SISBACEN/FEEDER. Código do Boletim Código do Boletim utilizado para atualizar a cotação do contrato. 3=18h Horário do Boletim Horário do Boletim utilizado para atualizar a cotação do contrato. (HH:MM) Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. Moeda e Paridade Asiático. Moeda e Paridade Asiático. Moeda, Paridade Asiático e Mercadorias. Moeda e Paridade Asiático. Participante 238

239 Campo Descrição/Conteúdo Aplica-se a Termo(s) de: Código da Cotação Dia utilizado em relação ao vencimento para Moeda, Paridade Asiático, Indice obter a taxa para avaliação do contrato: e Mercadorias. 1=D-1; 2=D-2; 3=D-3 Nome do Feeder Nome do Feeder se for o caso de contrato Moeda e Paridade Asiático. feeder. Tela Função Consulta Nome da função de consulta ou código da Moeda e Paridade Asiático. tela disponibilizada pelo Feeder, que será utilizada pelos Participantes para obtenção da cotação. Praça de Negociação Local de negociação da moeda de Moeda e Paridade Asiático. referência. Horário da Consulta Horário da consulta no Feeder no caso de Moeda e Paridade Asiático. contrato feeder. Tipo de Cotação Tipo de cotação da moeda de referência Moeda e Paridade Asiático. utilizada em contratos Feeder, Spot e Sisbacen/Feeder: COMPRA; VENDA ou MEDIA. Tipo de Paridade Tipo de taxa de Paridade (se o contrato tiver Moeda e Paridade Asiático. paridade): COMPRA; VENDA; MEDIA ou NENHUM. Data de Avaliação Data de avaliação do contrato se houver. Moeda e Paridade Asiático. Formato: AAAAMMDD Valor Antecipado Valor antecipado, na moeda do contrato. Moeda e Paridade Asiático. Editado com vírgula. Taxa de Reversão Taxa da cotação de Referência para antecipação. Editado com vírgula decimal. Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. Cotação de Referência Taxa da cotação de Referência para atualização de taxas. Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. Editado com vírgula decimal. Taxa de Paridade Taxa de Paridade (se o contrato tiver Moeda e Paridade Asiático. paridade). Editado com vírgula decimal. Comissão Taxa de comissão caso exista Moeda, Paridade Asiático, Indice intermediação. Editado com vírgula decimal. e Mercadorias. Momento do Pagamento Momento do pagamento da intermediação. INICIO. Código do Cedente Código Cetip do Participante cedente no caso do contrato ter sido cedido. Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. (continua) Participante 239

240 Campo Descrição/Conteúdo Aplica-se a Termo(s) de: Código do Adquirente Código Cetip do Participante Moeda, Paridade Asiático, Indice e adquirente no caso do contrato ter sido Mercadorias. cedido. Código do Anuente Código Cetip do Participante anuente no caso do contrato ter sido cedido. Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. Modalidade de Liquidação Tipo da modalidade de liquidação da operação: Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. SEM MODALIDADE DE LIQUIDACAO; BRUTA; BILATERAL. Código do Liquidante Código Cetip do liquidante do Moeda, Paridade Asiático, Indice e Participante parte, se a operação tiver Mercadorias. modalidade de liquidação. Situação da Operação Situação da Operação. Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. Código da situação da operação Código numérico da situação da operação. Veja tabela. Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias. Contrato Global Indica se o contrato é Global ou não: Moeda e Paridade Asiático. SIM ou NÃO. Código Sisbacen da Moeda Cotada Código Sisbacen da Moeda Cotada no Paridade Asiático caso de contrato de Paridade/Asiático. Veja Tabela em anexo. Símbolo da Moeda Cotada Símbolo da Moeda Cotada no caso de Paridade Asiático Contrato de Paridade/Asiático. Tipo Média Asiático Tipo da média utilizada na apuração Paridade Asiático, Indice do contrato Asiático. Tipo Indicador Financeiro Código do Tipo de Indicador Financeiro do contrato Paridade Asiático, Indice e Mercadorias Indicador de Termo a Termo Indica se o contrato é Termo a Termo Paridade Asiático Data de Fixação Para contrato Termo a Termo, indica a Paridade Asiático data em que o contrato terá o seu início Forma de Atualização da taxa Para contrato Termo a Termo, indica Paridade Asiático a termo qual será a forma de atualização da taxa inicial a ser apurada na data de início do contrato (continua) Participante 240

241 Campo Descrição/Conteúdo Aplica-se a Termo(s) de: Valor ou Percentual Para contrato Termo a Termo, ampo destinado a Paridade Asiático Negociado informar o valor ou o percentual negociado para ser aplicado na data de início do contrato Ajustar Taxa Campo destinado a informar se ocorrerá ajuste de Paridade Asiático taxa no contrato. Responsável pelo Ajuste Campo destinado a informar o responsável pelo Paridade Asiático de Taxa ajuste da taxa Data inicial para o ajuste Campo destinado a informar a data incial para o Paridade Asiático da taxa ajuste da taxa Data final para o ajuste da Campo destinado a informar a data final para o Paridade Asiático taxa ajuste da taxa Limites Campo destinado para informar o tipo de limite no Paridade Asiático contrato Valor Superior Campo destinado para informar o valor do limite Paridade Asiático superior no contrato Valor Inferior Campo destinado para informar o valor do limite Paridade Asiático inferior no contrato Prêmio a ser pago pelo Campo destinado a informar o responsável a Paridade Asiático pagar o prêmio Valor do Prêmio Campo destinado a informar valores para o prêmio Paridade Asiático Modalidade de Liquidação Tipo da modalidade de liquidação da operação de Paridade Asiático prêmio. Bolsa Referência Descrição da Bolsa de Referência. (Fonte Mercadorias Apuração) Indicador Financeiro Nome do Indicador Financeiro (Commodity / Mercadorias, Indice Mercadoria) Critério de Apuração Descrição do Critério de Apuração (Tipo de Mercadorias Critério) Unidade de Negociação Unidade de Medida de negociação Mercadorias Fonte de Informação Fonte de Informação Mercadorias, Indice Mês Vencimento Mês de Vencimento do Grupo de Commodity Mercadorias Ano de Vencimento Ano de Vencimento do Grupo de Commodity Mercadorias Participante 241

242 Campo Descrição/Conteúdo Aplica-se a Termo(s) de: Quantidade de Quantidade de Commodities Mercadorias, Indice Commodities ou Quantidade de Indice Quantidade Antecipada Quantidade Antecipada Mercadorias, Indice Preço da Operação Preço da Operação Mercadorias, Indice Observação Observação do contrato Moeda, Paridade Asiático, Indice e Mercadorias Data Verificação 1 Data de Verificação 1. Formato: AAAAMMDD Paridade Asiático e Mercadorias com ajuste periódico Valor Referência/Cotação 1 Data Verificação 2 Data Verificação 2 Formato: AAAAMMDD Valor de Referência 1 exceto para operações de Paridade Asiático atualização de taxa. No caso de operações de antecipação (014) os valores são os lançados para atualização. Ou ; Paridade entre moeda cotada e moeda base para a data referência 1 no caso de operações de atualização de taxa (015). Editado com vírgula decimal. Paridade Asiático e Mercadorias com ajuste periódico Valor Referência / Cotação 2 Valor de Referência 2 exceto para operações de atualização de taxa. No caso de operações de Paridade Asiático antecipação (014) os valores são os lançados para atualização. Ou; Paridade entre moeda cotada e moeda base para a data referência 1 no caso de Operações de atualização de taxa (015). Editado com vírgula decimal. Data Verificação N Data de Verificação N. Formato: AAAAMMDD Paridade Asiático e Mercadorias com ajuste periódico Valor Referência / Valor de Referência N exceto para operações de Paridade Asiático Cotação N atualização de taxa. No caso de operações de antecipação (014) os valores são os lançados para atualização. Ou; Paridade entre moeda cotada e moeda base para a data referência 1 no caso de operações de atualização de taxa (015). Editado com vírgula decimal. (Fim) Observação: Os contratos com ajuste periódico (Commodity periódico ou Moeda Asiático) serão exibidos com datas e valores relativos. O comprimento, nestes casos, pode aumentar de acordo com a quantidade de datas de verificação ou datas de ajuste do contrato em questão (estes registros não muito freqüentes). Para outros tipos de contrato estes campos ficam vazios. Participante 242

243 Termo de Moedas, Paridade Asiático, Mercadorias e Índice. Nome do Arquivo DMOVTRANSF - TERMO Campo Descrição/conteúdo Numero da Linha Original Numero da linha no arquivo original Código do IF Código do Contrato Código da Operação Código da Operação Descrição da Mensagem Mensagem de erro ou de execução OK Texto da Linha Original Texto da linha no arquivo original Participante 243

244 6.7.4 Lista de códigos Sisbacen Código Sisbacen Símbolo Moeda Descrição da Moeda 150 AUD DOLAR AUSTRALIANO 165 CAD DOLAR CANADENSE 220 USD DOLAR DOS EUA 25 VEB BOLIVAR 30 BOB BOLIVIANO 425 CHF FRANCO SUICO 470 JPY IENE 540 GBP LIBRA ESTERLINA 55 DKK COROA DINAM/DINAM 65 NOK COROA NORUE/NORUE 660 PEN NOVO-SOL 706 ARS PESO ARGENTINO 70 SEK COROA SUECA/SUECI 715 CLP PESO CHILENO 720 COP PESO COLOMBIANO 741 MXN PESO MEXICANO 895 ECS SUCRE 978 EUR EURO/COM.EUROPEIA 610 DEM MARCO ALEMÃO 360 BEF FRANCO BELGA 700 ESP PESETA ESPANHOLA 395 FRF FRANCO FRANCES 335 NLG FLORIM HOLANDÊS 595 ITL LIRA ITALIANA 400 LUF FRANCO DE LUXEMBURGO 315 ESC ESCUDO PORTUGUÊS(*) 30 BOB BOLIVIANO 790 BRL REAL 795 CNY IUAN RENMIMBI/CHI 205 HKD DÓLAR/HONG-KONG 925 KPW WON/COREIA NORTE 930 KRW WON/CORÉIA SUL 65 NOK COROA NORUE/NORUE 70 SEK COROA SUECA/SUECI 195 SGD DÓLAR/CINGAPURA 015 THB BATH/TAILANDIA 640 TWD NOVO DOLAR/TAIWAN 865 IDR RÚPIA/INDONÉSIA 245 NZD DÓLAR/NOVA ZELÂNDIA 785 ZAR RANDE/ÁFRICA SUL 860 INR RÚPIA/IND 830 RUB RUBLO/RUSSIA Participante 244

245 6.8 Genérico Cobrança de Custos Cetip Nome do Arquivo DCUSTOS.TXT e BANCOLIQ(CONTA Cetip DO BANCO).TXT Movimento de Custo por Malote e por Banco Liquidante Tamanho do Registro 75 Caracteres Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Data de referência 9(06) 1-6 Data do movimento. Formato: AAAAMM. X(01) 7-7 Ponto e vírgula (;). Código do Participante 9(08) 8-15 Código Cetip do Participante. X(01) Ponto e vírgula (;). Nome X(40) Nome da instituição. X(01) Custo 9(14)V Valor do custo mensal com imposto. Editado com virgula. X(01) Ponto e vírgula (;). (Fim) O referido arquivo estará disponível nas seguintes condições: Para Participante e Banco Liquindante: no primeiro dia útil seguinte ao do mês do faturamento; Para Banco Liquidante: na véspera do evento de pagamento Participante 245

246 Sistema Nacional de Debêntures/ Sistema de Investimento Audiovisual/ Sistema Nacional de Ativos/ Sistema de Moedas de Privatização/ Módulo de Fundos. Nome do Arquivo Tamanho do Registro DPREVIA 235 Caracteres SND, CINE, SNA, MOP e SF Campo Formato Posição Descrição Participante 9(08) 1-8 Código Cetip do Participante. X(01) 9-9 Ponto e vírgula (;). Débito/Crédito 9(01) Situação da operação em relação ao Participante 1 =Débito financeiro/ 2 =Crédito financeiro X(01) Ponto e vírgula (;). Contraparte 9(08) Código Cetip da Contraparte. X(01) Ponto e vírgula (;). Tipo do Instrumento X(06) Tipo identificador do instrumento financeiro. Financeiro X(01) Ponto e vírgula (;). Código do Instrumento X(14) Código identificador do instrumento financeiro. Financeiro X(01) Ponto e vírgula (;). Data da Operação 9(08) Formato: AAAAMMDD X(01) Ponto e vírgula (;). Número da Operação 9(10) Código gerado pelo sistema para identificar o evento. X(01) Ponto e vírgula (;). Código da Operação 9(03) código da operação. X(01) Ponto e vírgula (;). Data da Liquidação 9(08) Formato: AAAAMMDD X(01) Ponto e vírgula (;). Emissor / Aceitante X(15) Mnemônico que identifica o emissor/aceitante do instrumento financeiro. X(01) Ponto e vírgula (;). Taxa 9(03),9(03) Taxa de juros do instrumento financeiro. Editado com virgula. X(01) Ponto e vírgula (;). Data de emissão 9(08) Formato: AAAAMMDD Data de emissão do instrumento financeiro. X(01) Ponto e vírgula (;). Data de Vencimento 9(08) Formato: AAAAMMDD Data de vencimento do instrumento financeiro. X(01) Ponto e vírgula (;). FIR 9(03),9(06) Fator diário de imposto de renda. At.: De uso exclusivo do sistema Cetip. Editado com virgula. X(01) Ponto e vírgula (;). Modalidade Liquidação 9(01) Modalidade de liquidação financeira. Veja tabela de domínio. X(01) Ponto e vírgula (;). Código Banco X(08) Liquidante X(01) Ponto e vírgula (;). Situação da operação X(30) Status da operação X(01) Ponto e vírgula (;) Código Cetip do Banco Liquidante do Participante. (Continua) Participante 246

247 Campo Formato Posição Descrição PU 9(10),9(08) Preço Unitário Editado com virgula. X(01) Ponto e vírgula (;). Quantidade 9(12),9(02) Quantidade do instrumento financeiro. Editado com virgula. X(01) Ponto e vírgula (;). Valor Financeiro 9(15),9(02) Valor financeiro do evento. Editado com virgula. X(01) Ponto e vírgula (;). Condição de Resgate X(01) Campo exclusivo para apresentação do tipo de Antecipado condição de resgate antecipado de ativos registrados no Sistema Cetip. N = Não existe condição. M = Condição de Resgate do Mercado ou Em Branco S = Tem Condição X(01) Ponto e vírgula (;). Data Início de Resgate Antecipado 9(08) Data início de resgate, quando condição de resgate = M. Formato: AAAAMMDD (Fim) Participante 247

248 Sistema Nacional de Debêntures/ / Sistema Certificado de Investimento Audiovisual / Sistema de Distribuição de Títulos/ Sistema Nacional de Ativos/Sistema de Contrato de Opções/ Sistema de Moedas de Privatização/ Módulo de Fundos, Módulo de Distribuição de Cotas, Sistema de Cotas de Fundo e Cetip21. Nome do Arquivo Tamanho do Registro DPOSICAOCUSTODIA Até 281 Caracteres SND, CINE, SDT/SND, SDT/CINE, SNA, SCO, MOP, SF, MDC, SCF e Cetip21 (EXPN, CCB/CCCB) Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Nome Simplificado X(até 20) Nome simplificado do Participante. X(01) Ponto e vírgula (;) Código Cetip 9(08) Código Cetip do Participante. X(01) Ponto e vírgula (;) Sistema X(até 20) Código do sistema. X(01) Ponto e vírgula (;) Tipo do Instrumento X(até 04) Financeiro Tipo do Instrumento Financeiro X(01) Ponto e vírgula (;) Instrumento Financeiro X(até 14) Código identificador do Instrumento Financeiro. X(01) Ponto e vírgula (;) ISIN X(12) Código ISIN do Título. X(01) Ponto e vírgula (;) Identificador de Título Cetip X(01) Ponto e vírgula (;) Emissor/ X(até 20) Registrador 9(04) Identificador de Título Cetip. Ver tabela Códigos dos ativos, a seguir. Mnemônico (para sistema Cetip) ou Nome Simplificado do Emissor do Instrumento Financeiro. X(01) Ponto e vírgula (;) Data de emissão 9(08) Data de emissão do Instrumento Financeiro. Formato AAAAMMDD. X(01) Ponto e vírgula (;) Data de vencimento 9(08) Data de vencimento do Instrumento Financeiro. Formato AAAAMMDD. X(01) Ponto e vírgula (;) Informação não disponível 9(03)V9(03) Editado com vírgula. Fixo:zeros X(01) Ponto e vírgula (;) FIR 9(05)V9(06) Fator diário de imposto de renda. At.: De uso exclusivo do sistema Cetip. Editado com virgula. X(01) Ponto e vírgula (;) Tipo de posição em custódia X(01) Ponto e vírgula (;) Quantidade 9(até 21) Quantidade em carteira. X(01) Ponto e vírgula (;) 9(02) Ver tabela: Domínios de tipo de posição em custódia a seguir. Participante 248

249 Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Valor Nominal 9(14)V9(até 08) Valor Nominal do Instrumento Financeiro na data de envio do arquivo. Editado com vírgula. X(01) Ponto e vírgula (;) P.U. da Curva 9(até 23) Valor de Preço Unitário da Curva, de acordo com o índice do Instrumento Financeiro. X(01) Ponto e vírgula (;) Data da Curva 9(08) Data da Curva. Formato AAAAMMDD. X(01) Ponto e vírgula (;) Juros vencidos não 9(14)V9(02) pago X(01) Ponto e vírgula (;) 9(14)V9(04) Juros pro-rata X(01) Ponto e vírgula (;) Data de resgate At.: De uso exclusivo do sistema MOP. Editado com virgula. Juros acumulado At.: De uso exclusivo do sistema MOP. Editado com virgula. 9(08) Data de resgate do Instrumento Financeiro. De uso exclusivo do sistema MOP Formato AAAAMMDD X(01) Ponto e vírgula (;) X(01) Condição de Resgate Antecipado X(01) Ponto e vírgula (;) Data Início de Resgate Antecipado Observações: Campo exclusivo para apresentação do tipo de condição de resgate antecipado de ativos registrados no Sistema Cetip. N = Não existe condição. M = Condição de Resgate do Mercado ou Em Branco S = Tem Condição 9(08) Data início de resgate, quando condição de resgate = M. Formato: AAAAMMDD. (Fim) Os campos são delimitados por ;. Os campos numéricos que possuam casas decimais terão as mesmas delimitadas por vírgula. Os campos de valor não serão editados com separação de milhar. Os campos alfanuméricos, cujo tamanho esteja sendo expresso pela expressão até, serão alinhados à esquerda, sem espaços em branco à direita. A coluna Posição encontra-se em branco, pois não possuem posição fixa, variam de acordo com os valores indicados no campo Formato. O SF Módulo de Fundos é a nova denominação do SFF após a migração dos fundos abertos registrados anteriormente no SCF Módulo de Cotas de Fundos. As operações de distribuição primária de Cotas de Fundos realizadas no MDA Módulo de Distribuição de Ativos estão incluídas no SF. Participante 249

250 Módulo Certificado de Investimento Audiovisual/Módulo de Moedas de Privatização/ Módulo de Contrato de Opções/ Módulo de Distribuição de Títulos/ Módulo Financeiro Integrado-Cetip/ Módulo Nacional de Ativos/Sistema Nacional de Debêntures/ Módulo de Fundos /Módulo de Distribuição de Cotas/Módulo de Estratégia e Opções. Nome do Arquivo Tamanho do Registro DMOVIMENTOPART Até 409 caracteres Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Nome simplificado do Participante X(até 20) X(01) Ponto e vírgula (;) Código da conta do 9(08) Código Cetip do Participante. Participante X(01) Ponto e vírgula (;) Nome simplificado do X(até 20) Liquidante X(01) Ponto e vírgula (;) Código do tipo da operação 9(03) Ver manual Operações Informações Adicionais Tipo de Operações X(01) Ponto e vírgula (;) Comprador/ 9(02) Ver tabela de domínio. Vendedor X(01) Ponto e vírgula (;) Tipo Compra/Venda X(01) Ver tabela de domínio. X(01) Ponto e vírgula (;) Título X(até 14) Identifica o código do título. X(01) Ponto e vírgula (;) Tipo do título X(até 04) Código identificador do título. Ex: OFCC, OFVC e BOX2 X(01) Ponto e vírgula (;) Nome simplificado do X(até 20) emissor do título X(01) Ponto e vírgula (;) Data da emissão do título 9(08) Formato: AAAAMMDD X(01) Ponto e vírgula (;) Data do vencimento do 9(08) Formato: AAAAMMDD título X(01) Ponto e vírgula (;) Quantidade 9(até 21) Campo com até 8 decimais. X(01) Ponto e vírgula (;) Preço unitário 9(até 17) X(01) Ponto e vírgula (;) Valor da operação 9(até 17) X(01) Ponto e vírgula (;) Valor da taxa de 9(02)V9(07) Editado com vírgula. colocação X(01) Ponto e vírgula (;) Código do sistema X(até 20) X(01) Ponto e vírgula (;) Modalidade de liquidação 9(02) Ver tabela de domínio. X(01) Ponto e vírgula (;) Participante 250

251 Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Status 9(03) Situação da operação. Ver tabela de domínio. X(01) Ponto e vírgula (;) Número da operação X(até 20) X(01) Ponto e vírgula (;) Número da associação X(até 08) X(01) Ponto e vírgula (;) Data da liquidação 9(08) Formato: AAAAMMDD X(01) Ponto e vírgula (;) Data da operação 9(08) Formato: AAAAMMDD X(01) Ponto e vírgula (;) Nome simplificado da X(até 20) contraparte X(01) Ponto e vírgula (;) Código da conta da 9(08) Código Cetip da contraparte. contraparte X(01) Ponto e vírgula (;) Data do compromisso 9(08) Formato: AAAAMMDD X(01) Ponto e vírgula (;) Preço unitário do 9(até 17) compromisso X(01) Ponto e vírgula (;) Número da operação X(até 20) original X(01) Ponto e vírgula (;) Data da operação original 9(08) Formato: AAAAMMDD X(01) Ponto e vírgula (;) Preço unitário da 9(até 17) operação original X(01) Ponto e vírgula (;) Quantidade da operação 9(até 21) original X(01) Ponto e vírgula (;) Número de controle da X(17) operação X(01) Ponto e vírgula (;) (Fim) Observações: Os campos são delimitados por Ponto e vírgula (;). Os campos numéricos que possuam casas decimais terão as mesmas delimitadas por vírgula. Os campos de valor não serão editados com separação de milhar. Os campos alfanuméricos, cujo tamanho esteja sendo expresso pela expressão até, serão alinhados à esquerda, sem espaços em branco à direita. A coluna Posição encontra-se em branco, pois não possuem posição fixa, variam de acordo com os valores indicados no campo Formato. O SF Módulo de Fundos é a nova denominação do SFF após a migração dos fundos abertos registrados anteriormente no SCF Módulo de Cotas de Fundos. As operações de distribuição primária de Cotas de Fundos realizadas no MDA Módulo de Distribuição de Ativos estão incluídas no SF. Participante 251

252 6.8.5 Domínios de tipo de posição em custódia Tipo de posição de Custódia 1 PROPRIA LIVRE 2 REPASSE LIVRE 3 RECOMPRA 4 BLOQUEADA 5 SORTEIO 6 CONFIRMADA 7 NAO REPACTUADA 8 CAUCIONADA 9 CEDIDA 10 A RETROCEDER 11 TRANSFERIDA 12 FUTURA 13 DISTRIBUICAO LIVRE 14 ESPECIFICADA 15 DISPONÍVEL 16 RESERVA TECNICA 19 PROPRIA BLOQUEADA 20 DISPONÍVEL DESBLOQUEIO 24 RECOMPRA BLOQUEADA 28 REPASSE BLOQUEADA 29 DISTRIBUIÇÃO MULTILATERAL LIVRE 30 DISTRIBUIÇÃO MULTILATERAL BLOQUEADA 31 PROPRIA NEGOCIAÇÃO 33 DISTRIBUICAO BLOQUEADA 34 VINCULADA A DERIVATIVO 35 BLOQUEADA PARA DERIVATIVO 36 RETROCESSIONÁRIA 37 RETROCEDENTE LIVRE 38 RETROCEDENTE BLOQUEADA 40 BLOQUEADA INADIMPLENTE 41 BLOQUEADA VENDA WA 42 GARANTIA PENHOR 43 GARANTIA CESSÃO FIDUCIARIA 44 CESTA GRT PENHOR 45 CESTA GRT CS.FID 46 GARANTIDA 47 CESTA GRT CS FID CL1 48 CESTA GRT CS FID CL2 49 CESTA GRT PENHOR CL1 50 CESTA GRT PENHOR CL2 51 CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO 52 CESTA GRT PENHOR P/C AT.GRTDO Significado (Continua) Participante 252

253 53 CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE1 54 CESTA GRT PENHOR P/C AT.GRTDO C.CLIENTE1 55 CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE2 56 CESTA GRT PENHOR P/C AT.GRTDO C.CLIENTE2 59 A ESPECIFICAR 60 BLOQUEIO CUSTODIA MDA 61 GARANTIA PENHOR EMISSOR 62 CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL1 63 CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL2 64 GARANTIA PENHOR EMISSOR 2 NIVEL 65 GARANTIA PENHOR EMISSOR CL1 2 NIVEL 66 GARANTIA PENHOR EMISSOR CL2 2 NIVEL (Fim) Participante 253

254 6.8.6 Descrição dos Instrumentos Financeiros ADA CCE CCI CCT CDB CDCA CDEB CDP CFA CFT CIAV COPV CP CPR CRA CRI CSEC DEB DI DIDR DIR EXPN FDS LC LCA LCI LF LFS LFTE LFTM LH NCA NCE NP OFND RDB RDC SWAP TDA TDE Tipo de Instrumento Financeiro Descrição do Tipo de Instrumento Financeiro Alongamento da Dívida Agrícola Cédula de Crédito à Exportação Cédula de Crédito Imobiliário Contrato de Crédito contra Terceiros Certificado de Depósito Bancário Certificado de Direitos Creditórios do Agronegócio Cédula de Debênture Certificado de Dívida Pública Cota de Fundo Aberto Certificado Financeiro do Tesouro Certificado de Investimento Audiovisual Opção de Venda de Contrato Prod. Agríc. Certificado de Privatização Cédula de Produto Rural Certificado de Recebíveis do Agronegócio Certificado de Recebíveis Imobiliários Crédito Securitizado Debênture Depósitos Interfinanceiros DI Vinculados a Dívidas Renegociadas Depósito Interfinanceiro Rural Export Notes Quota do Fundo de Desenvolvimento Social Letra de Cambio Letras de Câmbio do Agronegócio Letra de Credito Imobiliário Letra Financeira de Negociação Privada Letra Financeira Subordinada de Negociação Privada Letra Financeira do Tesouro Estadual Letra Financeira do Tesouro Municipal Letra Hipotecária Nota Comercial do Agronegócio. Nota de Crédito à Exportação. Nota Promissória (Comercial Papers) Obrigações do Fundo Nacional de Desenv. Recibo de Depósito Bancário Recibo de Depósito de Cooperativas Contrato de Swap Título da Dívida Agrária Título de Desenvolvimento Econômico (Fim) Participante 254

255 6.8.7 Domínio do campo modalidade de liquidação Modalidade Descrição 0 Sem modalidade de liquidação 1 Cetip 2 Bruta 3 Bruta BT 4 Bilateral Domínio do campo Comprador/Vendedor Comprador/Vendedor Descrição 04 COMPRADOR 05 VENDEDOR 06 EMISSOR 07 CAUCIONANTE 08 CAUCIONARIO 09 DETENTOR 10 ADQUIRENTE 11 TRANSFERIDOR 12 INVESTIDOR 13 MARGEM BOLSA 14 CREDOR 15 DEVEDOR 16 PROPRIA BOLSA 17 RESERVA TECNICA 18 COTISTA 19 FUNDO 20 REGISTRADOR 21 CEDENTE 22 CESSIONARIO 23 CENTRAL 24 PARTICIPANTE 25 COORDENADOR 26 INTERMEDIADOR 27 CLIENTE 28 PARTE 29 CONTRAPARTE 30 ANUENTE 31 INSS 32 Cetip 33 DEPOSITANTE 34 DESTINO 35 ORIGEM 36 RETIRANTE 38 INTERMEDIADO 39 TITULAR 40 CUSTODIANTE Participante 255

256 41 SOLICITANTE 42 AGENTE DE PAGAMENTO 43 GARANTIDO 44 GARANTIDOR 45 PROPRIA GARANTIDO 46 FAVORECIDO 47 CONFIRMADOR 48 CERTIFICADOR 49 INTERVENIENTE 50 PONTA1 51 PONTA2 (Fim) Domínio do campo Compra/Venda Tipo Compra/Venda Descrição não se aplica (em branco) 0 Venda da Carteira de Repasse 1 Venda da Carteira Própria 2 Compra (Fim) Participante 256

257 Domínio do campo Status Status Descrição 000 PENDENTE DE LANCAMENTO 001 PEND ATU: SALDO 002 PENDENTE DE SALDO 003 FINALIZADA 004 EST: COMANDADA 005 CANCELADA: COMANDADA 006 CANCELADA POR INTERVENCAO 007 PEND CONFIRM DO CANCEL 008 CANCEL. DO COMPROMISSO 009 PEND ATU: HORARIO 010 FINALIZADA 011 ANTECIPACAO TOTAL 012 PENDENTE DE SALDO 013 CANCELADO: PARTIC BLOQ 015 SITUACAO PENDENTE DE CONFIRMACAO 018 PENDENTE DE ASSOCIACAO 019 AGENDADA 020 PENDENTE DE LANCAMENTO 021 PEND ATU: SALDO 022 PENDENTE DE SALDO 023 PENDENTE DE LIQUIDACAO FINANCEIRA 024 PEND ATU: FINALIZACAO 025 CANCELADA: COMANDADA 026 PEND ATU: NAO CONF BL 027 EST: COMANDADA 028 EST: NAO CONF BL 029 OPERACAO NAO PERMITIDA 030 PENDENTE DE ACEITACAO 031 PENDENTE LIMITE COMPRADOR 032 PEND ATU: ACEITACAO 033 PENDENTE LIMITE VENDEDOR 034 PENDENTE DE LIBERACAO DE SERIE ANTERIOR 035 PEND LIMITE VEND E COMPR 036 LIQ.SUSP: NAO CONF BL 037 LIQ.SUSP: TIMEOUT CONF BL 038 LIQ.SUSP: TIMEOUT LIQ BL 039 PENDENTE LANCAMENTO PU 040 NAO REALIZADA: SEM PU 041 CANC: BL BLOQ 042 EST: BL BLOQ 043 FINALIZADA 044 NAO HABILITADO NA 2675 (Continua) Participante 257

258 Status Descrição 045 ACEITA 046 PEND ATU: CADEIA CANCELADA 047 EST: CADEIA CANCELADA 048 EST: DADOS INCONSISTENTES 049 EST VEND: SEM LIM COMPR 050 PEND ATU: TIMEOUT LIQ BL 051 REJEITADA: TIMEOUT LANCAMENTO 052 REJEITADA: TIMEOUT SALDO 053 EST: TIMEOUT LIQ BL 054 EST: TIMEOUT CONF BL 055 NAO HABILITADO NA REJ: TIMEOUT LIMITE COMPR 057 REJ: TIMEOUT LIMITE VEND 058 REJ: MODALIDADE ENCERRADA 059 EST VEND: SEM LIQ BL 060 REJ AUTOMAT: SEM SALDO 061 CANC COMPR: SEM SALDO 062 EST: TIMEOUT LIQ BL 063 EST COMPR: SEM LIM VEND 064 PEND ATU: TIMEOUT LIM COMP 065 PEND ATU: TIMEOUT LIM VEND 066 AGUARDANDO CONF ESTORNO 067 LIM TIMEOUT C/V 068 REJ: TIMEOUT LIMITE C/V 069 PEND ATU: FINALIZACAO EST 070 PEND ATU: TIMEOUT CONF BL 071 PEND ATU: TIMEOUT LIQ BL 072 OPERACAO NAO PERMITIDA: SEM SALDO 073 PEND ATU: REJEICAO CENTRAL 074 REJEITADA CENTRAL 075 PEND ATU: REJ CENT COMPRO 076 AGUARDA CORRECAO COMPRO 077 PEND ATU: TIMEOUT LANC 078 VENCIDO 080 PEND ATU: NAO CONF COMPRO 081 PEND ATU: S/ CONF BL COMPRO 082 PEND ATU: TIMEOUT COMPRO 083 PEND ATU: EVENTO RETIRADO 084 PEND ATU: PU NAO LANCADO 085 PEND ATU: VALOR 086 CANCELADO: PARTIC SEM BL 087 RETIRADO: POR SOLICITACAO 088 CANCEL DE EVENTO P/ INAD. 089 PEND RET: RESERVA TECNICA (Continua) Participante 258

259 Status Descrição 090 CANC: REGISTRADOR BLOQ 091 INCORPORADO 092 EST PEN SALDO: SEM LIQ BL 093 EST PEN SALDO: NAO CONF BL 094 EST PEN SALDO: SEM CONF BL 095 CANCELADA: QTDE > POSICAO 096 CANCELADA: NAO CONF COMPRO 097 EST: S/ CONF BL COMPRO 098 EST: TIMEOUT COMPRO 099 CANCELAMENTO 101 PEND.ESPECIFICACAO COMPRADOR 102 REVERTIDA NAO ESPECIF. COMPRADOR 103 EST. NÃO ESPECIF VENDEDOR 104 PEND.ESPECIFICACAO VENDEDOR 105 PEND: DATA LIQUIDACAO 106 AGUARDANDO BLOQUEIO 107 AGUARDANDO DESBLOQUEIO 108 AGUARDANDO TAXA DE PROTECAO 109 TAXA DE PROTECAO NAO LIQUIDADA 120 PENDENTE DE LANCAMENTO: PU P/ VEND 121 PENDENTE DE LANCAMENTO: PU P/ COMPR 122 PENDENTE DE LANCAMENTO: COMPRADOR 123 PENDENTE DE LANCAMENTO: VENDEDOR 124 PENDENTE DE LANCAMENTO: EMISSOR 125 PENDENTE DE LANCAMENTO: MANDATARIO 126 PENDENTE DE LANCAMENTO: INSS 127 PENDENTE DE LANCAMENTO: PARTICIPANTE 128 PENDENTE DE LANCAMENTO: CONTRAPARTE 129 PENDENTE DE LANCAMENTO: REGISTRADOR 130 PENDENTE DE LANCAMENTO: BOLSA 131 PENDENTE DE DADOS COMPLEMENTARES 132 PENDENTE DE ANUENCIA (Fim) Participante 259

260 Nova codificação de Mnemônico p/ uso na Mensageria Nome do Arquivo Tamanho do Registro Codificação de Mnemônico (Mensageria) 158 Caracteres Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Razão Social (nome) X(100) Razão Social da Instituição. X(01) Ponto e vírgula (;). Nome Simplificado X(20) Nome simplificado da Instituição. X(01) Ponto e vírgula (;). Código X(10) Código Cetip da Instituição. Já editado. X(01) Ponto e vírgula (;). Mnemônico X(05) Mnemônico do Emissor. X(01) Ponto e vírgula (;). CNPJ X(18) CNPJ da Instituição. Já editado. X(01) Ponto e vírgula (;). (Fim) Participante 260

261 6.9 Posição Financeira Arquivos de Posição Financeira Nome do Arquivo DPREVIALIQFINANCBILATBL Tamanho do Registro Até 161 caracteres DLIQFINANCBILATBL DPREVIALIQFINANCBILATBL: Arquivo com a posição financeira previa por banco liquidante na modalidade bilateral. DLIQFINANCBILATBL: Arquivo com a posição financeira por banco liquidante na modalidade Bilateral. Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Razão Social do Banco Razão Social do Banco Liquidante Liquidante X(até 40) X(01) Ponto e vírgula (;) Código da conta do 9(08) Código Cetip do Banco Liquidante. Banco Liquidante X(01) Ponto e vírgula (;) Código da conta do 9(08) Código Cetip do Participante. Participante X(01) Ponto e vírgula (;) Razão Social do X(até 40) Razão Social do Participante Participante X(01) Ponto e vírgula (;) Tipo de Modalidade de Liquidação 9(01) Tipo de Modalidade de Liquidação (3 ou 4) X(01) Ponto e vírgula (;) Código do Sistema X(até 20) Ver tabela de domínio. X(01) Ponto e vírgula (;) Valor (em R$) 9(12)V9(02) Editado com vírgula, podendo ainda ser sinalizado como negativo. X(01) Ponto e vírgula (;) Número da Operação X(até 20) Número da Operação X(01) Ponto e vírgula (;) Data do Financeiro 9(08) Formato: AAAAMMDD (Fim) Participante 261

262 Arquivos de Posição Financeira Nome do Arquivo DPREVIALIQFINANCBILATPARTIC Tamanho do Registro Até 161 caracteres DLIQFINANCBILATPARTIC DPREVIALIQFINANCBILATPARTIC: Arquivo com a posição financeira prévia por participante na modalidade bilateral. DLIQFINANCBILATPARTIC: Arquivo com a posição financeira por participante na modalidade bilateral. Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Razão Social do Banco Razão Social do Banco Liquidante Liquidante X(até 40) X(01) Ponto e vírgula (;) Código da conta do 9(08) Código Cetip do Banco Liquidante. Banco Liquidante X(01) Ponto e vírgula (;) Código da conta do 9(08) Código Cetip do Participante. Participante X(01) Ponto e vírgula (;) Razão Social do X(até 40) Razão Social do Participante Participante X(01) Ponto e vírgula (;) Tipo de Modalidade de Liquidação 9(01) Tipo de Modalidade de Liquidação (3 ou 4) X(01) Ponto e vírgula (;) Código do Sistema X(até 20) Ver tabela de domínio. X(01) Ponto e vírgula (;) Valor (em R$) 9(12)V9(02) Editado com vírgula, podendo ainda ser sinalizado como negativo. X(01) Ponto e vírgula (;) Número da Operação X(até 20) Número da Operação X(01) Ponto e vírgula (;) Data do Financeiro 9(08) Formato: AAAAMMDD (Fim) Participante 262

263 Arquivos de Posição Financeira Nome do Arquivo DPREVIALIQFINANCBRUTABL Tamanho do Registro Até 161 caracteres DLIQFINANCBRUTABL DPREVIALIQFINANCBRUTABL: Arquivo com a posição financeira prévia por banco liquidante na modalidade bruta. DLIQFINANCBRUTABL: Arquivo com a posição financeira por banco liquidante na modalidade bruta. Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Razão Social do Banco Liquidante X(até 40) Razão Social do Banco Liquidante X(01) Ponto e vírgula (;) Código da conta do Banco Liquidante 9(08) Código Cetip do Banco Liquidante. X(01) Ponto e vírgula (;) Código da conta do Participante 9(08) Código Cetip do Participante. X(01) Ponto e vírgula (;) Razão Social do Participante X(até 40) Razão Social do Participante X(01) Ponto e vírgula (;) Tipo de Modalidade de Liquidação 9(01) Tipo de Modalidade de Liquidação (5, 6 ou 7) X(01) Ponto e vírgula (;) Código do Sistema X(até 20) Ver tabela de domínio. X(01) Ponto e vírgula (;) Valor (em R$) 9(12)V9(02) Editado com vírgula, podendo ainda ser sinalizado como negativo. X(01) Ponto e vírgula (;) Número da Operação X(até 20) Número da Operação X(01) Ponto e vírgula (;) Data do Financeiro 9(08) Formato: AAAAMMDD (Fim) Participante 263

264 Arquivos de Posição Financeira Nome do Arquivo DPREVIALIQFINANCBRUTAPARTIC Tamanho do Registro Até 161 caracteres DLIQFINANCBRUTAPARTIC DPREVIALIQFINANCBRUTAPARTIC: Arquivo com a posição financeira prévia por participante na modalidade bruta. DLIQFINANCBRUTAPARTIC: Arquivo com a posição financeira por participante na modalidade bruta Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Razão Social do X(até 40) Razão Social do Participante Participante X(01) Ponto e vírgula (;) Código da conta do Banco 9(08) Código Cetip do Banco Liquidante. Liquidante X(01) Ponto e vírgula (;) Código da conta do 9(08) Código Cetip do Participante. Participante Razão Social do banco X(até 40) Razão Social do banco Liquidante Liquidante X(01) Ponto e vírgula (;) Tipo de Modalidade de Liquidação 9(01) Tipo de Modalidade de Liquidação (5, 6 ou 7) X(01) Ponto e vírgula (;) Código do Sistema X(até 20) Ver tabela de domínio. X(01) Ponto e vírgula (;) Valor (em R$) 9(12)V9(02) Editado com vírgula, podendo ainda ser sinalizado como negativo. X(01) Ponto e vírgula (;) Número da Operação X(até 20) Número da Operação X(01) Ponto e vírgula (;) Data do Financeiro 9(08) Formato: AAAAMMDD (Fim) Participante 264

265 Arquivos de Posição Financeira Nome do Arquivo DPREVIALIQFINANCCetipBL Tamanho do Registro Até 140 caracteres DLIQFINANCCetipBL DDPREVIALIQFINANCCetipBL: Arquivo com a posição financeira prévia por banco liquidante na modalidade Cetip. DLIQFINANCCetipBL: Arquivo com a posição financeira por banco liquidante na modalidade Cetip. Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Razão Social do Banco Liquidante X(até 40) Razão Social do Banco Liquidante X(01) Ponto e vírgula (;) Código da conta do Banco Liquidante 9(08) Código Cetip do Banco Liquidante. X(01) Ponto e vírgula (;) Código da conta do Participante 9(08) Código Cetip do Participante. X(01) Ponto e vírgula (;) Código do Sistema X(até 20) Ver tabela de domínio. X(01) Ponto e vírgula (;) Valor (em R$) 9(12)V9(02) Editado com vírgula, podendo ainda ser sinalizado como negativo. X(01) Ponto e vírgula (;) Razão Social do Participante X(até 40) Razão Social do Participante X(01) Ponto e vírgula (;) Data do Financeiro 9(08) Formato: AAAAMMDD (Fim) Participante 265

266 Arquivos de Posição Financeira Nome do Arquivo DPREVIALIQFINANCCetipPARTIC Tamanho do Registro Até 140 caracteres DLIQFINANCCetipPARTIC DPREVIALIQFINANCCetipPARTIC: Arquivo com a posição prévia por participante na modalidade Cetip. DLIQFINANCCetipPARTIC: Arquivo com a posição financeira por participante na modalidade Cetip Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Razão Social do Banco Razão Social do Banco Liquidante Liquidante X(até 40) X(01) Ponto e vírgula (;) Código da conta principal do Participante 9(08) Código Cetip (conta principal) do Participante. X(01) Ponto e vírgula (;) Código da conta do 9(08) Código Cetip do Participante. Participante X(01) Ponto e vírgula (;) Código do Sistema X(até 20) Ver tabela de domínio. X(01) Ponto e vírgula (;) Valor (em R$) 9(12)V9(02) Editado com vírgula, podendo ainda ser sinalizado como negativo. X(01) Ponto e vírgula (;) Número da Operação X(até 20) Número da Operação X(01) Ponto e vírgula (;) Data do Financeiro 9(08) Formato: AAAAMMDD (Fim) Domínios de tipo de modalidade de liquidação: Tipo de Modalidade de Liquidação Significado 3 Bilateral STR 4 Bilateral BT 5 Bruta STR 6 Bruta BT 7 Bruta BT AUT Observações: Os campos são delimitados por ; Os campos numéricos que possuam casas decimais terão as mesmas delimitadas por vírgula. Os campos numéricos sem informação serão preenchidos com o caractere 0 (zero). Os campos alfanuméricos, cujo tamanho esteja com a expressão até, serão alinhados à esquerda, sem espaços em branco à direita. A coluna Posição encontra-se em branco, pois não possuem posição fixa, variam de acordo com os valores indicados no campo Formato. Participante 266

267 Arquivo de Prévia da Movimentação Bilateral Nome do Arquivo Tamanho do Registro DMOVBILATERAL 111 caracteres Arquivo com a movimentação diária por participante na modalidade bilateral. Campo Formato Posição Descrição/Conteúdo Número de Controle LTR X(20) 1-20 Número de controle enviado na mensagem LTR0001/LTR0007 Modalidade de Liquidação 9(01) Modalidade de liquidação bilateral 1=Bilateral ; 2=Bilateral BT Tipo Operação 9(04) Código do tipo da operação Sistema X(05) Nome do sistema Contrato X(09) Código do contrato Código da Liquidante X(08) Código Cetip do Banco Liquidante Código da Parte X(08) Código Cetip do Participante que representa a parte CNPJ da Parte X(14) CNPN do Participante parte Saldo 9(17)v Saldo da parte no contrato Sinal Saldo X(01) Negativo(-) ou positivo(+) Código da Contraparte X(08) Código Cetip do Participante contraparte CNPJ da Contraparte X(14) CNPJ do Participante contraparte. (Fim) Participante 267

268 Códigos de erros ID DESCRIÇÃO DO ERRO ID DESCRIÇÃO DO ERRO 001 INVALIDO 042 COMPROMISSO INVALIDO 002 INVALIDA 043 NAO PERMITIDO 003 NAO HABILITADO 044 PARTICIPANTE BLOQ. 004 NAO PERTENCE 045 DIFERE CONTRAPARTE 005 SEM SALDO P/ VENDA 046 OPER. NAO PERMITIDA 006 DIA NAO UTIL 047 OPER. JA' ESTORNADA 007 INEXISTENTE 048 ANTERIOR A EMISSAO 008 DIFERE DO ORIGINAL 049 MAIOR QUE HOJE 009 MAIOR QUE ORIGINAL 050 ERRO NO CONTRAPARTE 010 REG. SEM INFORMACAO 051 DIFERE DE 1 E DIFERE DE 0,1 E DIFERE DE 0,1 E COMANDO DUPLICADO 053 COMPROMISSO P/ HOJE 013 NUMERACAO EXISTENTE 054 NAO PODE VENDER 014 COD. OPER. INVALIDO 055 NAO E OP. DE CAUCAO 015 NAO PODE PREENCHER 056 INFORMAR O PU 016 QTD > QUE ADQUIRIDA 057 DATA DEP. DIF. EMIS 017 QTD > QUE EMITIDA 058 NAO PODE OPERAR DI 018 TITULO BLOQUEADO 059 SO PODE OPERAR DI 019 DIFERE DO CALCULADO 060 ORIGINAL COM LANCAMENTO DE IR 020 TIPO REG INVALIDO 061 PARTICIPANTE NAO HABILITADO OU INVALIDO 021 OPER. INEXISTENTE 062 PARTICIPANTE NAO NUMERICO 022 OPER NATUREZA INV. 063 PROIBIDO LANCAR PELO PARTICIPANTE 023 NEGOCIO INEXISTENTE 064 PARTICIPANTE NAO COMPRADOR/VENDEDOR 024 QTD ANTECIP > CONTR 065 PARTICIPANTE NAO RECOMPRADOR/REVENDEDOR 025 LANCADOR = CONTRAP. 066 LANCAMENTO DE P.U. BLOQUEADO (ARQ) 026 AQUISICAO N/INFORM. 067 SITUACAO DIFERE DE DATA AQUIS. INVALIDA 068 SITUACAO DIFERE DE 0, 1 E PCO AQUIS. N/INFORM PREENCHA O CAMPO SITUACAO 069 CORRETAMENTE 029 PCO AQUIS. INVALIDO 070 PARTICIPANTE NAO E' CLIENTE NAO HA AQUISICAO 071 TIPO DE REGISTRO INVALIDO 031 AQUIS DIF INFORMADO 072 PROIBIDO FINANCEIRO COM CLIENTE NAO ENCONTRADO 073 EMISSOR NAO ENCONTRADO P/ESTE ATIVO 033 NAO E' MANDATARIO 074 COMPRADOR E VENDEDOR INVALIDOS 034 SEM SALDO P/RETIRADA 075 PARTICIPANTE NAO EMISSOR DESTE ATIVO 035 VEND NAO HABILITADO 076 SO' CETIP PODE CONFIRMAR PARA O EMISSOR 036 NEGOCIO INDEVIDO 077 FALTAM DADOS 037 APOS DATA SORTEIO 078 CONTA NAO PERMITIDA 038 NAO INFORMADO 079 JA EXISTE BAIXA 039 IMPOSSIVEL PROCESSAR 080 CONFIRMAR OPERACAO 040 DATA COMP. > VENCTO 081 OPER. SERA AUTOMATICA 041 NEG. NO VENCIMENTO 082 PREENCHER COM S/N (Continua) Participante 268

269 ID DESCRIÇÃO DO ERRO ID DESCRIÇÃO DO ERRO 083 ATIVO INEGOCIAVEL PARTIC NAO LIQ C/BCO 120 MOD LIQ DIFERENTES 085 CODIG.BCO NAO CADAST 121 OPERACAO 014 INDEVIDA 086 MODAL.LIQ INVALIDA 122 DEVE SER = OP ORIGINAL 087 MOD LIQ FECHADA 123 FALTA TELA 5J 088 DT LIQ INVALIDA 124 FALTA TELA 5O 089 DT LIQ IMPEDIDA 125 "ATIVO NAO CADASTRADO " 090 DT AGENDAMENTO INVAL 126 "NAO POSSUI AMORTIZACAO VARIAVEL 091 DT AGENDAM.IMPEDIDA 127 "EMPRESA NAO CADASTRADA " 092 AGENT.COMP.REJEITADO 128 "PU INVALIDO " 093 OPERACAO INVALIDA 129 "PU DE JUROS INVALIDO " 094 FAIXA NAO AUTORIZADA 130 "VALOR DEVE FICAR EM BRANCO" 095 ERRO DE ASSOCIACAO 131 "VALOR INVALIDO " 096 PERMITIDO SOMENTE AO CAUCIONARIO 132 "CODIGO INVALIDO " 097 NAO E' PERMITIDO ANTECIPAR 133 "ATIVO COM DEPOSITO " 098 ASSOC:NO.JA USADO 134 "FALTA TAXA AMORTIZACAO " 099 DT.EMISSAO < HOJE XXX XXXXX 100 ASSOC:ATIVO INC. 136 "DATA DE RETORNO DA CAUCAO INVALIDA 101 ASSOC:EXCESSO OPER. 137 "FALTAM EVENTOS DE PGTO. DE RENDIMENTO " VEND INIC NA ASSOC 138 "FALTA PU DE EVENTO DE PGTO. RENDIMENTO " 103 ASSOC:BL INC. 139 "FALTA VALOREM DE EVENTO DE PGTO. REND. " 104 ASSOC:QTDE INC. XXX XXXXX 105 OPER. DIF. NA ASSOC 141 "ATIVO SEM PAGAMENTO DE RENDIMENTO " 106 ATIVOS DIF. NA ASSOC 142 "FALTA COMPLEMENTO - SNA5F " 107 ASSOC:PU INC. 143 "DATA INVALIDA: ANTERIOR A INCLUSAO " 108 ASSOC:COD.INDEVIDO 144 "DATA INVALIDA: POSTERIOR AO VENCIMENTO " 109 OP SEC ERR NA ASSOC 145 "VENCIMENTO NAO PODE SER EXCLUIDO " 110 OP PRIM ERR NA ASSOC 146 "VALOR RESIDUAL NAO PODE SER PREENCHIDO " 111 DT LIQ DIF NA ASSOC 147 "P.U. NAO PODE SER PREENCHIDO " 112 DT RET DIF NA ASSOC 148 "VALOR RESIDUAL DEVE SER NUMERICO " 113 ASSOC:PARTES IGUAIS 149 "VALOR RESIDUAL DEVE SER MAIOR QUE ZERO " 114 OPER ORIGINAL INEXISTENTE 150 "VALOR RESIDUAL DEVE SER ZERO NO VENCTO " 115 OPER ORIGINAL NAO E' EVENTO 151 "RENDIMENTO DUPLICADO " 116 OPER ORIG. NAO PERTENCE AS PARTES 152 "RENDIMENTO NAO CADASTRADO " 117 DT LIQUIDACAO OPER ORIG. DIFERE 153 "RENDIMENTO JA CADASTRADO " 118 PARTICIPANTE NAO PERMITIDO 154 "EXCEDE QUANTIDADE DE PAGAMENTOS DEFINIDA" (Continua) Participante 269

270 ID DESCRIÇÃO DO ERRO ID DESCRIÇÃO DO ERRO 155 "NAO TEM REGISTRO A SER ALTERADO " 182 "PREENCHER COM 100% O PERC. TX. REF. " 156 "NAO TEM REGISTRO A SER 183 "AGENDA INCOMPLETA: SOBRAM EVENTOS EXCLUIDO " " 157 "DIFERE DE 0,1,2,3,4 E 5 " 184 "FALTA CADASTRAR CONDICOES DE RESGATE " 158 "ATIVO INADIMPLENTE " 185 NAO EXISTE COND.RESGATE NA DATA 159 "ATIVO ADIMPLENTE " 186 "JA EXISTE COND.RESGATE NA DATA " 160 "AGENDA DE EVENTOS 187 "FALTANDO DADOS INCOMPLETA " 161 "EVENTO PERIODICO NAO PODE 188 SER EXCLUIDO " "DATA DIFERE " 162 "EVENTO PERIODICO NAO PODE 189 SER INLUIDO " "PROBLEMA NA TRANSMISSAO " 163 "ATIVO NAO REQUER REGISTRO 201 "NAO LANCADOR DO CREDOR ORIGINARIO DE EVENTOS " " 164 "P.U. DEVE SER NUMERICO " 202 "DEVE SER ATIVO TIPO O, N OU Z " 165 "P.U. DEVE SER MAIOR QUE ZERO " 203 "ATIVO COM DEPOSITO " 166 "VALOR RESIDUAL NAO PODE 204 "ATIVO JA DEPOSITADO " SER PREENCHIDO " 167 "EVENTO DUPLICADO " 205 "CEDULA JA PERTENCE A CERTIFICADO " 168 "EVENTO NAO CADASTRADO " 206 "ATIVO NAO CADASTRADO " 169 "EVENTO JA CADASTRADO " 207 "EMPRESA NAO CADASTRADA" 170 "EXCEDE A QUANTIDADE DE 208 "LOCAL DE EMISSAO INVALIDO " EVENTOS INFORMADA" 171 "NAO E DATA DO VENCIMENTO " 209 "DEPOSITARIO DEVE SER CONTA PROPRIA " 172 "DATA INVALIDA " 210 "DEPOSITARIO INVALIDO " 173 "AGENDA INCOMPLETA: FALTA 211 AMORTIZACAO " "DEPOSITARIO NAO CADASTRADO " 174 "AGENDA INCOMPLETA: FALTA 212 JUROS " "NAO E' DEPOSITARIO AUTORIZADO " 175 "AGENDA INCOMPLETA: FALTAM 213 "EMITENTE INVALIDO " EVENTOS " 176 "AGENDA INCOMPLETA: PU 214 "CPF/CNPJ EMITENTE INVALIDO " ZERADO " 177 "AGENDA INCOMPLETA: VALOR 215 "CPF EMITENTE INVALIDO " RESIDUAL ZERADO" 178 "AGENDA INCOMPLETA " 216 "CNPJ EMITENTE INVALIDO " 179 "ATIVO NAO TEM TABELA DE 217 "TIPO EMITENTE INVALIDO " RESGATE " 180 "DT.RESG MENOR DT.EMIS OU 218 MAIOR DT.VENC " "COOBRIGACAO - PREENCHA COM S OU N " "PROPRIETARIO GARANTIA-PREENCHA COM "PREENCHER PER. TX. REF." G / E" (Continua) Participante 270

271 ID DESCRIÇÃO DO ERRO ID DESCRIÇÃO DO ERRO 220 "PROPRIETARIO GARANTIA INVALIDO 263 "CERTIFICADO JA CADASTRADO " " 221 "FIDEJUSSORIA NAO REQUER 264 "PROIBIDO ALTERAR " PROPRIETARIO " 222 "TIPO GARANTIA INVALIDO " 265 "CERTIFICADO COM DEPOSITO" 223 "DESCRICAO DA GARANTIA 266 "PROIBIDO EXCLUIR " OBRIGATORIA " 224 "GARANTIDOR INVALIDO " XXX XXXXX" 225 "TIPO GARANTIDOR INVALIDO " 268 "CERTIFICADO DEVE TER AO MENOS 1 CEDULA " "CODIGO DE ATUALIZACAO INVALIDO "CPF GARANTIDOR INVALIDO " " 227 "CNPJ GARANTIDOR INVALIDO " 270 "CERTIFICADO JA VENCIDO " 228 "ATIVO INVALIDO " 271 "CERTIFICADO SEM CEDULAS " 229 "ATIVO JA CADASTRADO" 272 "CERTIFICADO JA DEPOSITADO " 230 "TIPO DE LANCAMENTO INVALIDO" 273 "CERTIFICADO COM NEGOCIACAO " 231 "CODIGO DO ATIVO INVALIDO " XXX XXXXX " 232 "ATIVO NAO CADASTRADO (FALTA 275 "INVALIDA " SNA52) " 233 "CPF/CNPJ GARANTIDOR INVALIDO" 276 "EMPRESA NAO CADASTRADA " 234 "PERCENTUAL DE PAGAMENTO 277 "EMPRESA INCOMPATIVEL COM INVALIDO " DEPOSITARIO " 235 "NAO PREENCHER % PGTO " 278 "NAO LANCADOR DESTE DEPOSITARIO " 236 "% PGTO DEVE SER PREENCHIDO " 279 "NAO E DEPOSITARIO AUTORIZADO " 237 "PERC. DE PAGAMENTO NAO PODE 280 "NAO AUTORIZADO " SER > 100 % " 238 "% PGTO DEVE TER DUAS CASAS 281 "INVALIDO " DECIMAIS " 239 "SEM COOBRIGACAO: QTDE EMITIDA 282 "NAO CADASTRADO " DEVE SER 1" 240 "QTDE PAGAMENTOS-NAO DEVE SER PREEENCHIDA" 283 "CONTA DETENTOR NAO PERMITIDA " 241 "QTDE PAGAMENTOS-DEVE SER 284 "EMISSAO DEVE SER A PARTIR DE PREENCHIDA " 03/JUL/2001" 242 "QTDE PAGAMENTOS-DEVE SER 285 "CEDULA DIGITADA MAIS DE UMA VEZ NUMERICA " " 243 "QTDE PAGAMENTOS-DEVE SER 286 "TIPO ATIVO NAO E CEDULA " MAIOR QUE ZERO " 244 "DEVE SER ATIVO TIPO W " 287 "CEDULA NAO ENCONTRADA " 259 "QTDE CARTEIRA DETENTOR DIF. 286 "TIPO ATIVO NAO E CEDULA " QTDE EMITIDA" 260 "NEM TODAS AS CEDULAS FORAM 287 "CEDULA NAO ENCONTRADA " ACEITAS " 261 "CODIGO DE ATUALIZACAO INVALIDO 288 "COMPLEMENTO DA CEDULA NAO " ENCONTRADO " 262 "CERTIFICADO NAO CADASTRADO " 289 "NAO E DEPOSITARIO DA CEDULA " (Continua) Participante 271

272 ID DESCRIÇÃO DO ERRO ID DESCRIÇÃO DO ERRO 290 "CEDULA JA REPR. EM CERT. SO PODE 329 DT AG = DT EMIS ATUALIZ" 291 "CEDULA NAO CONSTA DO 330 DT AG < DT VCT CERTIFICADO " 292 "CEDULA NAO ESTA NA CARTEIRA DO 331 DT LIQ < DT VCT DETENTOR " 293 "NEGOCIACAO NAO CADASTRADA " 332 LIGAR CETIP:ERRO "CERTIFICADO SEM CARTEIRA " 333 LIGAR CETIP:ERRO "DT EMISSAO NAO PODE SER 334 LIGAR CETIP:ERRO 334 POSTERIOR A HOJE" 296 "INFORMAR LOCAL DE EMISSAO" 335 LIGAR CETIP:ERRO "TIPO OPERACAO P/ CEDULA TEM QUE 336 LIGAR CETIP:ERRO 336 SER I/E " 298 "NAO E EMISSOR DE ATIVOS " 337 DT COMP < DT VCT TIT 299 "NEGOCIACAO JA CADASTRADA" 338 LIGAR CETIP:ERRO E REVENDA NAO PERMIT 301 LIGAR CETIP:ERRO SOMENTE PARA EMISSOR 302 LIGAR CETIP:ERRO LIGAR CETIP:ERRO PARTIC NAO LIQ C/BL 342 DT AG NAO PERMITIDA 304 CODIGO BL INVALIDO 343 TOP NAO PERMITIDO 305 MOD LIQ INVALIDA 344 DT COMP = DT IDA+1DU 306 MOD LIQ NAO PERMIT 345 TRANSF. FORA HORARIO 307 DT LIQ INVALIDA 346 CODIGO BL BLOQUEADO 308 DT LIQ NAO PERMITIDA 347 LIGAR CETIP:ERRO NAO PREENCHER DT LIQ 471 FAMILIA NAO CADASTRADA 472 PARTICIPANTE NAO PERTENCE A 310 DT AG INVALIDA FAMILIA 311 PARTIC INVALIDO 475 NAO PERTENCE A NENHUMA FAMILIA 312 NAO PREENCHER DT AG 476 MEMBRO SEM NOME DE FAMILIA 313 AC INVALIDO 481 NAO PERTENCE A NENHUMA FAMILIA 314 VL FINANC = PAI DA FAMILIA INVALIDO 315 NAO PREENCHER AC 483 OPERADOR NAO LANCA PELO PARTICIPANTE 316 DT AG > D MEMBRO SEM FAMILIA 317 AC NAO PERMITIDO 475 NAO PERTENCE A NENHUMA FAMILIA 318 PARTIC N/HAB CENTRAL 476 MEMBRO SEM NOME DE FAMILIA 319 LIGAR CETIP:ERRO NAO PERTENCE A NENHUMA FAMILIA 320 NAO PREENCHER MOD 482 PAI DA FAMILIA INVALIDO 321 MOD LIQ OBRIGATORIA 483 OPERADOR NAO LANCA PELO PARTICIPANTE 322 MOD LIQ FECHADA 491 MEMBRO SEM FAMILIA 323 NAO PREENCHER BL 492 PROIBIDO LANCAR/CONSULTAR POR ESTE PARTICIPANTE 324 NAO NUMERICO 493 PARTICIPANTE SO PODE CONSULTAR 483 OPERADOR NAO LANCA PELO 325 AC OBRIGATORIO PARTICIPANTE 326 NAO CADASTRADO C/AC 491 MEMBRO SEM FAMILIA (Continua) Participante 272

273 ID DESCRIÇÃO DO ERRO ID DESCRIÇÃO DO ERRO 492 PROIBIDO LANCAR/CONSULTAR POR 528 "LOGRADOURO NAO PREENCHIDO " ESTE PARTICIPANTE 493 PARTICIPANTE SO PODE CONSULTAR 529 "BAIRRO NAO PREENCHIDO " 495 NAO HABILITADO NO SISTEMA 530 "CIDADE NAO PREENCHIDO " 496 PARTICIPANTE BLOQUEADO NO 531 "UF NAO PREENCHIDA " SISTEMA 497 NAO PERTENCE A NENHUMA FAMILIA 532 "UF INVALIDA" 498 TIPO DE OPERACAO INVALIDO 533 "CEP NAO PREENCHIDO " 499 SERVICO INVALIDO 534 "CEP INVALIDO " 501 "TIPO DE LANCAMENTO INVALIDO " 535 "CEP FORA DA FAIXA PARA UF " 502 "CCI INVALIDA " 536 "PAIS NAO PREENCHIDO " "INSCRICAO MUNICIPAL NAO "DEVE SER ATIVO TIPO X (CCI) " PREENCHIDA " 504 "CCI NAO CADASTRADA (FALTA SNA52) 538 "MATRICULA NAO PREENCHIDA " " 505 "CCI NAO ESTA DEPOSITADA 539 "CARTORIO NAO PREENCHIDO " 506 "COMPLEMENTO DE CCI NAO CADASTRADO " 540 "IDENT. CARTORIO NAO PREENCHIDO " 507 "CCI JA CADASTRADA " 541 "DATA CONSTITUICAO CREDITO INVALIDA " 508 "CODIGO DA CCI INVALIDO " 542 "SEGURO (S/N) INVALIDO " 509 "NAO LANCADOR DO EMISSOR" 543 "APOLICE INDEVIDA " 510 "NOME DEVEDOR NAO PREENCHIDO " 544 "APOLICE NAO PREENCHIDA " "CPF/CNPJ DEVEDOR INVALIDO 545 "TIPO GARANTIA INVALIDO " 511 " 512 "TIPO DEVEDOR (PF/PJ) INVALIDO " 546 "TIPO GARANTIDOR (PF/PJ) INVALIDO " 513 "CPF DEVEDOR INVALIDO " 547 "NUM REGISTRO NAO PREENCHIDO " 514 "CNPJ DEVEDOR INVALIDO " 548 "NUM REGISTRO INVALIDO " 515 "NOME CREDOR ORIGINAL NAO PREENCHIDO " 549 "DESCRICAO NAO PREENCHIDA" 516 "CPF/CNPJ CREDOR ORIGINAL INVALIDO " 550 "CCI JA DEPOSITADA " 517 "TIPO CREDOR ORIGINAL (PF/PJ) INVALIDO " 551 "FALTA CONFIRMAR CCI (SNA53) " 518 "CPF CREDOR ORIGINAL INVALIDO " 552 "CCI COM DEPOSITO " 519 "CNPJ CREDOR ORIGINAL INVALIDO " 553 "NAO PODE PREENCHER DESCRICAO " 520 "NOME EMISSOR NAO PREENCHIDO " 571 "CRI INVALIDO " 521 "CPF/CNPJ EMISSOR INVALIDO " 572 "DEVE SER ATIVO TIPO B (CRI)" 522 "TIPO EMISSOR (PF/PJ) INVALIDO " 573 "CODIGO DO CRI INVALIDO " 523 "CPF EMISSOR INVALIDO " 574 "NAO LANCADOR DO EMISSOR DO CRI " "CRI NAO CADASTRADO (FALTA SNA52) "CNPJ EMISSOR INVALIDO " " "NAO FOI DIGITADA NENHUMA CCI "NUMERO CCI NAO PREENCHIDO " " 526 "SERIE CCI NAO PREENCHIDA " 577 "CCI DIGITADA MAIS DE UMA VEZ " 527 "AVERBACAO CCI NAO PREENCHIDO 578 "PREENCHA O CODIGO CORRETO (V OU D) " (Continua) Participante 273

274 ID DESCRIÇÃO DO ERRO ID DESCRIÇÃO DO ERRO ALTERACAO NAO PERMITIDA - ATIVO "ATIVO NAO E' CCI " JA DEPOSITADO". 580 "CCI NAO CADASTRADO (FALTA 622 ATIVO COM DEPOSITO". SNA52) " 581 "CCI NAO TEM COMPLEMENTO (FALTA 623 ATIVO INEGOCIAVEL COM DEPOSITO". SNA5M) " 582 "CCI JA ESTA VINCULADA " 624 ATIVO COM NEGOCIACAO". 583 "CCI NAO ESTA VINCULADA A ESTE CRI " 625 PROIBIDO ALTERAR A QUANTIDADE EMITIDA". 584 "CCI NAO ESTA NA CONTA PROP. DO EMISSOR " 626 ATIVO COM EVENTOS CADASTRADOS". 585 "CCI NAO ESTA LIVRE NA CONTA DO 627 NAO E' EMISSOR DE ATIVOS". EMISSOR " 586 "CCI NAO ESTA BLOQ. NA CONTA DO 628 NEGOCIO NAO CADASTRADO". EMISSOR " 587 "CRI VENCENDO HOJE " 629 PROIBIDO EXCLUIR". 588 "VENCIMENTO DA CCI ANTERIOR AO DO CRI " 630 NAO PODE EXCLUIR. ATIVO COM DEPOSITO". 601 ATIVO NAO CADASTRADO" 631 NAO PODE EXCLUIR. ATIVO COM LASTRO". 602 EMPRESA NAO CADASTRADA". 632 NAO PODE EXCLUIR. ATIVO INEGOCIAVEL COM DEPOSITO". 603 MERCADORIA NAO CADASTRADA". 633 CEDULA COM CERTIFICADO". 604 PARTICIPANTE BLOQUEADO". 634 CCI VINCULADO A CRI". 605 NAO E' LANCADOR DESTE EMISSOR". 635 NEGOCIACAO NAO CADASTRADA". 606 AGUARDANDO RESPOSTA DA CVM". 636 COMPLEMENTO NAO CADASTRADO". 607 REGISTRO DEFINITIVO DA CVM". 637 ATIVO NAO EXCLUIDO DO RECEBIMOBIL". 608 INFORME A OPCAO DESEJADA ". 638 PERIODO DO JUROS SUPERIOR AO PRAZO". 609 NATUREZA DEVE SER 4, 6 OU 7". 639 INDICE NAO PERMITIDO PARA ESTE ATIVO". 610 SOMENTE CETIP PODE CADASTRAR EMISSOES DE LFT". 640 CAMPO A PARTIR EH OBRIGATORIO P/ PGTO PERIODICO". 611 PERMITIDO SOMENTE A 641 ANTERIOR A 01/02/2001 (I.P)". SUPERVISOR/DIGITADOR CETIP". 612 CTA LEASING NAO PODE EMITIR 642 ANTERIOR A 01/09/2000 (DU)". CDB". 613 NAO E' EMISSOR". 643 INFORME A SERIE DO ATIVO". 614 CDB RURAL - PROIBIDA A EMISSAO". 644 NAO INFORME PERC. TAXA REF.". 615 NATUREZA INCOMPATIVEL COM O ATIVO". 645 INFORME PERCENTUAL DA TAXA REF.". 616 EMISSOR NAO AUTORIZADO". 646 TAXA SPREAD INVALIDA. ". 617 ATIVO JA CADASTRADO". 647 USAR INDICE 20, TR NOVA". 618 NEGOCIO JA INCLUIDO". 648 EMISSAO ANTERIOR A 01/05/1993, USAR INDICE 14". 619 PROIBIDO ALTERAR - REGISTRADO NA CVM". 649 INDICE INVALIDO PARA ESTE ATIVO". 620 PROIBIDO ALTERAR - INCLUSAO NAO FOI HOJE". 650 EMISSAO ANTERIOR A 26/04/1994 PARA URV ". (Continua) Participante 274

275 ID DESCRIÇÃO DO ERRO ID DESCRIÇÃO DO ERRO 651 DATA EMISSAO DIFERENTE DO DIA CORRENTE PARA CDI". 678 VALOR NOMINAL INFERIOR A 1,000000". 652 VALOR NOMINAL SUPERIOR A ,00". 679 VALOR NOMINAL INFERIOR A 1000,00 (1)". 653 DATA EMISSAO > DATA DO 680 EMISSAO NAO PERMITIDA ". REGISTRO". 654 VALOR NOMINAL INFERIOR A 1,00". 681 CODIFICACAO INVALIDA P/ALONG. DIVIDA (X4)". 655 VALOR NOMINAL SUPERIOR A 682 INFORME VALOR DE" ,000000". 656 EMISSAO DE LH EEEE0 OU EEEE5 NAO PERMITIDA". 683 INFORME DATA EM CORRETAMENTE". 657 INVALIDO PARA ALONGAMENTO DE 684 VALOR INVALIDO". DIVIDA". 658 CODIFICACAO INVALIDA P/ALONG. 685 DATA/VALOR INDEVIDA". DIVIDA (X2)". 659 CODIFICACAO INVALIDA P/ALONG. DIVIDA (X3)". 686 EMISSAO DECORRIDA INFERIOR 1 MES". 660 TAXA FLUTUANTE INV. PARA ESTE INDICE". 687 CODIF. P/TIPO ALONG. DIVIDA INCOMPAT. COM O VENCTO". 661 PRAZO INFERIOR A 1 MES ". 688 EMPRESA INCOMPATIVEL COM O VENCIMENTO". 662 TIPO INDICE DEVE SER 2 - CORRECAO ANUAL". 689 VALOR NOMINAL DEVE SER MULTIPLO DE 1000,00". 663 TIPO INDICE DEVE SER 1-MENSAL 690 TEM QUE INFORMAR A GARANTIA". OU 2/3-ANUAL". 664 PRAZO MINIMO DEVE SER > 36 MESES". 691 TEM QUE PAGAR JUROS OU AMORTIZACAO". 665 INFORMAR NATUREZA I SE CREDITO IMOBILIARIO". 692 TEM QUE PAGAR JUROS PERIODICOS". 666 TIPO DE INDICE INVALIDO P/ ESTE 693 FREQUENCIA TEM QUE SER MESES". ATIVO". 667 SOMENTE CETIP PODE REGISTRAR ESTE ATIVO". 694 TEM QUE PAGAR JUROS NO FIM PARA O CDI". 668 EMISSAO DEVE SER DATA A DATA". 695 INFORMAR PAGAMENTO DE JUROS". 669 PRIMEIRO PGTO DEVE SER NO SEGUNDO MES". 696 INFORMAR SOMENTE UM DOS CAMPOS". 670 PRAZO DEVE SER NO MINIMO DE 3 ANOS". 697 PAGAMENTO INVALIDO P/ 252 DIAS UTEIS". 671 DATAS DEVEM SER CASADAS 698 (MESMO DIA)". AMORTIZACAO A PARTIR INVALIDA". 672 PRAZO INFERIOR A 1 ANO ". 699 TAXA AMORTIZACAO PASSA DE 100%". 673 PRAZO INFERIOR A 2 ANOS". 700 INFORMAR TAXA INICIAL PARA O CDI". 674 PRAZO DEVE SER NO MINIMO DE JUROS A CADA INVALIDO". DIAS". 675 PRAZO INFERIOR AO MINIMO DO 702 INFORMAR TAXA AO MES". INDEXADOR/30 DIAS". 676 PRAZO INFERIOR A 30 DIAS". 703 NAO PODE PAGAR JUROS". 677 VALOR NOMINAL INFERIOR A 100,00" 704 TEM QUE PAGAR JUROS". (Continua) Participante 275

276 ID DESCRIÇÃO DO ERRO ID DESCRIÇÃO DO ERRO 705 QUALQUER PAGAMENTO DEVE SER SUPERIOR A 360 DIAS". 731 INFORMAR 02 PARA CONTRATO MERCANTIL". 706 QUALQUER PAGAMENTO DEVE SER 732 ERRO (DT-VENC - DT-EMIS)". SUPERIOR A 120 DIAS". 707 QUALQUER PAGAMENTO DEVE SER SUPERIOR A 1 MES". 733 NAO INFORMAR TAXA REF. E SPREAD PARA CDI". 708 NAO INFORMAR DADOS DE CORRECAO PARA CDI". 734 AMORTIZACAO DEVE SER A PARTIR DE 5 ANOS". 709 INFORMAR A DATA INICIO DE AMORTIZACAO". 735 PRAZO INVALIDO PARA TAXA FLUTUANTE". 710 DEVE COINCIDIR COM DATA DE VENCIMENTO". 736 PRAZO DEVE SER SUPERIOR A 60 DIAS". 711 DATA DE VENC DEVE SER MAIOR QUE DATA DE EMISSAO". 737 PRAZO DEVE SER SUPERIOR A 4 MESES". 712 DATA DE VEMCIMENTO < DATA DO SISTEMA". 738 PRAZO DEVE SER SUPERIOR A 36O DIAS". 713 DATA DE VEMCIMENTO IGUAL A DATA DO SISTEMA". 739 PRAZO DEVE SER SUPERIOR A 30 DIAS". 714 USAR FREQUENCIA EM MESES PARA TR NOVA". 740 PRAZO DEVE SER SUPERIOR A 360 DIAS". 715 USAR FREQUENCIA EM MESES PARA TJLP". 741 PRAZO MINIMO PARA O CDI/PRE E DE 30 DIAS". 716 NAO PREENCHER OS CAMPOS DE AMORTIZACAO P/CDI". 742 INTERVALO ENTRE AMORTIZACOES INFERIOR A 30 DIAS". 717 JUROS A CADA TEM QUE SER MULTIPLO DE 30 DIAS". 743 INTERVALO ENTRE PAGAMENTOS INFERIOR A 30 DIAS". 718 JUROS A CADA TEM QUE SER MULTIPLO DE 12 MESES". 744 INCOMPATIBILIDADE DE PRAZOS NA TABELA PRICE". 719 AMORT.CADA TEM QUE SER 745 MULTIPLO DE 12 MESES". INFORMAR A DESCRICAO DO INDICE". 720 RESG. CADA TEM QUE SER MULTIPLO DE 30 DIAS". 746 INFORMAR DESCRICAO NO INICIO DO CAMPO". 721 USAR FREQUENCIA EM MESES P/ 747 INDICE DE PRECOS". INFORMAR A GARANTIA PARA CDI". 722 CORR.CADA TEM QUE SER MULTIPLO DE 12 MESES". 748 DADOS DE GARANTIA SOMENTE PARA CDI". 723 VALOR EMISSAO DIFERE VALOR NOMINAL X QTDE EMITIDA". 749 EXCLUSIVOS PARA CERTIFICADO DE MERCADORIA". 724 VALOR EMISSAO MENOR QUE MINIMO PERMITIDO". 750 INFORME DADOS DO CERTIFICADO DE MERCADORIA". 725 QUALQUER PAGAMENTO DEVE SER SUPERIOR A 60 DIAS". 751 MERCADORIA NAO CADASTRADA NA SNA59". 726 INFORMAR A DATA INICIO DE PGTO DE CORRECAO". 752 INFORME UNIDADE DA MERCADORIA". 727 DEVE COINCIDIR COM DATA BASE". 753 PREENCHA O PRIMEIRO CAMPO DE CURVA". 728 FREQUENCIA EM DIAS 754 INCOMPATIVEL". CURVA NAO CADASTRADA NA SNA59" 729 SO PERMITIDO A TR". 755 ACESSO SOMENTE PELA SNA5G". 730 URV E INDICE DIARIO". 756 TAXA INVALIDA PARA TAXA FLUTUANTE". (Continua) Participante 276

277 ID DESCRIÇÃO DO ERRO ID DESCRIÇÃO DO ERRO 757 TAXA REF. INVALIDA PARA ESTE ATIVO". 783 DATA PAG.ATUALIZACAO PREENCHIDA SEM 'A CADA'". 758 PRAZO DEVE SER SUPERIOR A 1 ANO". 784 DATA PAG.ATUALIZACAO A PARTIR INVALIDA". 759 PRAZO DEVE SER NO MINIMO DE NAO PREENCHER NATUREZA". DIAS". 760 PRAZO DEVE SER SUPERIOR A LFT EXIGE O ITEM NATUREZA". DIAS". 761 PRAZO DEVE SER NO MINIMO DE 5 ANOS". 787 EMISSAO < HOJE: INFORME VALOR_EM". 762 PRAZO DEVE SER MINIMO DE 1 DIA". 788 B EMISSAO < HOJE: INFORME DATA_EM". 763 PRAZO DEVE SER SUPERIOR A DIA". NAO PREENCHA O ITEM NATUREZA". 764 PRAZO DEVE SER MINIMO DE DATA DA EMISSAO INVALIDA". MES". 765 PRAZO DEVE SER MINIMO DE DATA DA EMISSAO EM DIA NAO UTIL". ANOS". 766 PRAZO DEVE SER MINIMO DE DATA DE VENCIMENTO INVALIDA". ANO". 767 EMISSAO TEM QUE SER MULTIPLO 793 PRAZO INVALIDO". DE 12 MESES". 768 EMISSAO TEM QUE SER MULTIPLO DE 24 MESES". 794 VENCIMENTO - EMISSAO DIFERE DO PRAZO". 769 TIPO INVALIDO". 795 PREENCHA O ITEM NEGOCIAVEL (S/N)". 770 NATUREZA DEVE SER P,G,N OU 796 BRANCO". NAO PREENCHA O ITEM NEGOCIAVEL". 771 PERIODICIDADE AMORTIZACAO EM 797 DIAS OU MESES". CFI NAO PODE SER NEGOCIAVEL". 772 B PERIODICIDADE TEM QUE SER 798 SERIE INVALIDA". IGUAL DO JUROS". 773 PREENCHA AMORTIZACAO A CADA" 799 TABELA DIFERENTE DE M, N, S" PAG.ATUALIZACAO A CADA NAO 800 EMPRESA INVALIDA P/ CRI". NUMERICO". 775 A PAG.ATUALIZACAO NAO DEVE SER 801 CFT NAO PODE SER INEGOCIAVEL". PREENCHIDO". 776 B NAO PREENCHER PAG.ATUALIZACAO A CADA". 802 INFORME VALOR DE EMISSAO PARA CFT/CFI". 777 INDIQUE PERIODICIDADE 803 INFORME VALOR DE FACE". ATUALIZACAO (DIAS/MESES)" 778 A NAO PREENCHER PERIODICIDADE 804 ATUALIZACAO" NAO PREENCHER VALOR DE FACE". 779 PERIODICIDADE ATUALIZACAO EM 805 DIAS OU MESES". VALOR NOMINAL NAO NUMERICO". 780 PREENCHA PAG.ATUALIZACAO A CADA". 806 QTIDADE DIFERENTE DE 1". 781 DATA PAG.ATUALIZACAO A PARTIR NAO NUMERICA". 807 INDICE NAO NUMERICO". 782 A NAO PREENCHER DATA PAG.ATUALIZACAO A PARTIR". 808 INDICE 99 NAO PODE SER PREFIXADO". (Continua) Participante 277

278 ID DESCRIÇÃO DO ERRO ID DESCRIÇÃO DO ERRO 809 INDICE NAO PERMITIDO". 838 TAXA INICIAL PRECISA CONTER ZEROS". 810 PREFIXADO REQUER INDICE 99". 839 TAXA INICIAL OBRIGATORIA". 811 TIPO INDICE DEVE SER 0 OU 1". 840 NAO PREENCHER TAXA INICIAL". 812 TIPO INDICE NAO DEVE SER 841 NAO PREENCHER JUROS A CADA". PREEENCHIDO". 813 TIPO INDICE DEVE SER 0". 842 FALTA TAXA REFERENCIAL". 814 TIPO INDICE DEVE SER ENTRE 0 E 2" 843 TAXA REFERENCIAL INVALIDA" TIPO INDICE DEVE SER 1 OU 2" 844 PERC.TAXA REFERENCIAL NAO NUMERICA". 816 TIPO INDICE DEVE SER 2, 4 OU 5" 845 NAO PREENCHER PERC.TAXA REFERENCIAL". 817 TIPO INDICE NAO PODE SER 0" 846 SPREAD NAO NUMERICO". 818 EMPRESA NAO CADASTRADA P/ CRI" 847 NAO PREENCHER SPREAD" EMPRESA NAO INFORMADA". 848 SERIE CTN DEVE SER MAIOR QUE ZERO". 820 QTDE.EMITIDA NAO NUMERICA". 849 JUROS A CADA EM DIAS NAO PREENCHER CRITERIO". 821 VALOR DE NAO NUMERICO". 850 AMORTIZACAO EM DIAS NAO PREENCHER CRITERIO". 822 NAO PREENCHER VALOR DE PARA ESTE CFT". 851 NAO PREENCHER PERIODICIDADE AMORTIZACAO". 823 NAO PREENCHER VALOR DE / EM". 852 NAO PREENCHER CRITERIO". 824 INFORME DATA VALOR DE EM". 853 NAO PREENCHER PERIODICIDADE JUROS". 825 DATA VALOR DE EM NAO NUMERICA" 854. NAO PREENCHER DIAS NO ANO". 826 DATA VALOR DE EM INVALIDA". 855 NAO PREENCHER TAXA REFERENCIAL". 827 DATA VALOR INVALIDA". 856 NAO PREENCHER FORMA AMORTIZACAO". 828 NAO INFORME DATA BASE". 857 INFORME JUROS A CADA". 829 INFORME DATA BASE (CFT)". 858 JUROS A CADA NAO NUMERICO". 830 DATA BASE NAO NUMERICA". 859 DIAS NO ANO DEVE SER 360 E CRITERIO = M". 831 NAO PREENCHER DATA BASE". 860 CRITERIO DEVE SER C, M OU U QUANDO HA TAXA". 832 CODIGO EMPRESA INVALIDO PARA 861 PREENCHER DIAS NO ANO". CTN". 833 DATA BASE INVALIDA". 862 SERIE CTN DEVE CONTER ANOMES VALIDOS". 834 DIA DATA BASE DIFERE DA EMISSAO 863 OU VENCIMENTO". CRITERIO DEVE SER C, M OU U". 835 DATA EMISSAO < DATA BASE". 864 DIAS NO ANO DEVE SER 252, 360 OU 365". 836 TAXA INICIAL NAO NUMERICA". 865 EM DIAS CORRIDOS, CRITERIO DEVE SER C OU M". 837 JUROS A CADA SEM TAXA INICIAL E REFERENCIAL". 866 EM DIAS UTEIS, CRITERIO DEVE SER U OU M". (Continua) Participante 278

279 ID DESCRIÇÃO DO ERRO ID DESCRIÇÃO DO ERRO 867 PERIODO EM MESES: CRITERIO DEVE SER 'M'". 893 DATA INCORPORACAO DEVE SER SUPERIOR A DATA JUROS". 868 PERIODO EM DIAS CRITERIO DEVE SER ' '". 894 DATA AMORTIZACAO A PARTIR NAO NUMERICA". 869 PREENCHA DIAS/MESES PARA JUROS A CADA". 895 NAO PREENCHER DATA AMORTIZACAO A PARTIR". 870 DIAS/MESES PREENCHIDO SEM JUROS A CADA". 896 DATA INCORPORACAO DEVE SER INFERIOR VENCIMENTO". 871 DATA JUROS A PARTIR NAO NUMERICA". 897 CODIFICACAO DE SERIE INVALIDA (ADA)" DATA AMORTIZACAO SEM PERIODO (A DATA JUROS A PARTIR INVALIDA". CADA)". 873 OS DIAS DAS DATAS DEVEM SER IGUAIS". 899 DATA AMORTIZACAO A PARTIR INVALIDA". 874 O PERIODO DEVE SER MULTIPLO DO CAMPO A CADA" 900 DATA A PARTIR TEM QUE SER IGUAL DO JUROS". 875 A PERIODICIDADE DEVE SER 901 EXPRESSA EM MESES". DATA AMORTIZACAO INDEVIDA". 876 SERIE DEVE INICIAR COM 'D' OU 'R' 902 (ADA)". VALOR EM DEVE SER INFORMADO". 877 DATA JUROS INDEVIDA". 903 VALOR DE DIFERENTE DO VALOR NOMINAL". 878 NAO PREENCHER DATA JUROS". 904 FALTA A DATA AMORTIZACAO A PARTIR". 879 DIA DATA JUROS DIFERE DIA DA EMISSAO". 905 OPTAR ENTRE UM OU OUTRO (OU AMBOS)". 880 DIA DATA JUROS DIFERE DIA DO VENCTO". 906 FORMA AMORTIZACAO DEVE SER 0,1,2,3 OU BRANCO". 881 INCORPORA JUROS OBRIGATORIA". 907 FORMA AMORTIZACAO DEVE SER 2 PARA ATIVO HCFTF". 882 NAO PREENCHER INCORPORA JUROS". 908 FORMA AMORTIZACAO DEVE SER 2 OU EM BRANCO". 883 DATA DE INCORPORACAO E OU JUROS INVALIDOS". 909 LH NAO ADMITE EMISSAO NOS DIAS 29, 30 OU 31". 884 DATA DE INCORPORACAO INVALIDA". 910 POS/PRE DEVE SER 0 (=POS) OU 1 (=PRE)". 885 DATA DE JUROS INVALIDA". 911 DATA INCORPORACAO SUPERIOR DATA JUROS". 886 INCORPORA JUROS DEVE SER 'S' OU 'N'". 912 PERIODO (INCORPORACAO - JUROS) DIFERE JUROS A CADA". 887 INCORPORA JUROS INVALIDO P/PGTO FINAL". 913 INTERVALO DE MESES NAO MULTIPLO JUROS A CADA". 888 INFORME DATA INCORPORA JUROS". 914 INTERVALO DE DIAS NAO MULTIPLO JUROS A CADA". 889 DATA INCORPORA JUROS INVALIDA". 915 INFORME A TAXA DE AMORTIZACAO". 890 DATA INCORPORACAO DEVE SER SUPERIOR EMISSAO". 916 NAO PREENCHER TAXA DE AMORTIZACAO". 891 DIA INCORPORACAO INVALIDO". 917 TAXA DE AMORTIZACAO NAO DEVE SER PREENCHIDA". 892 NAO PREENCHA DATA INCORPORA JUROS". 918 TAXA DE AMORTIZACAO NAO NUMERICA". (Continua) Participante 279

280 ID DESCRIÇÃO DO ERRO ID DESCRIÇÃO DO ERRO 919 FORMA AMORTIZACAO INVALIDA". 930 CODIGO ISIN INVALIDO. IGUAL A ESPACOS.". 920 AMORTIZACAO A CADA PREENCHIDA SEM A TAXA". 931 CODIGO ISIN INVALIDO. PAIS DIFERENTE DE BR.". 921 NAO PREENCHER AMORTIZACAO A CADA". 932 CODIGO ISIN INVALIDO. CAMPO EMISSOR NAO CADASTRADO". 922 AMORTIZACAO A CADA NAO NUMERICA". 933 CODIGO ISIN INVALIDO. CAMPO TIPO DE ATIVO ERRADO". 923 TAXA DA AMORTIZACAO NAO INFORMADA". 934 CODIGO ISIN INVALIDO. CAMPO EMISSAO EM BRANCO". 924 A CADA TEM QUE SER IGUAL AO DO JUROS". 935 CODIGO ISIN INVALIDO. DIGITO VERIFICADOR ERRADO". 925 INDIQUE PERIODICIDADE AMORTIZACAO (DIAS/MESES)". 936 CODIGO ISIN INVALIDO. ATIVO INVALIDO PARA SISTEMA". 926 FUNCAO INVALIDA. DIFERE DE 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 9". 937 SISTEMA INVALIDO. SISTEMA NAO EMITE ATIVOS COM ISIN". 927 SISTEMA INVALIDO. DIFERE DE 10, 11, 13, 15, 16, 19". 938 FIM DA LISTA DE CONSULTA DE CODIGO CETIP POR ISIN.". 928 ATIVO CETIP INVALIDO. IGUAL A ESPACOS". 939 CODIGO ISIN INVALIDO (NAO ESPECIFICADO)" 929 ATIVO CETIP INEXISTENTE. CONSULTA POR ATIVO CETIP.". 940 HI6951 REJEITA TODOS OS LANCAMENTOS P/ TESTE". (Fim) Participante 280

281 6.10 Estratégia de Renda Fixa e Opções Flexíveis Estratégia de Renda Fixa BOX de duas pontas e Opções Flexíveis sobre Taxa de Câmbio Nome do Arquivo DPREVIA - Estratégia de Renda Fixa e Opções Flexíveis Tamanho do Registro Caracteres: 235 Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Participante 9(08) 1-8 Código Cetip do Participante. X(01) 9-9 Ponto e vírgula (;). Débito/Crédito 9(01) Situação da operação em relação ao Participante. 1=Débito financeiro 2=Crédito financeiro X(01) Ponto e vírgula (;). Contraparte 9(08) Código Cetip da Contraparte. X(01) Ponto e vírgula (;). Tipo do Instrumento X(06) Tipo identificador do instrumento financeiro. Financeiro X(01) Ponto e vírgula (;). Código do Instrumento Financeiro X(14) Código identificador do instrumento financeiro. X(01) Ponto e vírgula (;). Data da Operação 9(08) Formato: AAAAMMDD X(01) Ponto e vírgula (;). Número da Operação 9(10) Código gerado pelo sistema para identificar o evento. X(01) Ponto e vírgula (;). Código da Operação 9(03) código da operação. X(01) Ponto e vírgula (;). Data da Liquidação 9(08) Formato: AAAAMMDD X(01) Ponto e vírgula (;). Emissor / Aceitante *X(15) Mnemônico que identifica o emissor/aceitante do instrumento financeiro. * Não preencher os campos. X(01) Ponto e vírgula (;). Taxa *9(03),9(03) Taxa de juros do instrumento financeiro. Editado com virgula. * Não preencher os campos. X(01) Ponto e vírgula (;). Data de emissão 9(08) Formato: AAAAMMDD Data de emissão do instrumento financeiro. (Continua) Participante 281

282 Campo Formato Posição Descrição/conteúdo X(01) Ponto e vírgula (;). Data de Vencimento 9(08) Formato: AAAAMMDD Data de vencimento do instrumento financeiro. X(01) Ponto e vírgula (;). FIR *9(03),9(06) Fator diário de imposto de renda. At.: De uso exclusivo do sistema Cetip. Editado com virgula. * Não preencher os campos. X(01) Ponto e vírgula (;). Modalidade Liquidação 9(01) Modalidade de liquidação financeira. 0=Sem modalidade; 1=Multilateral; 2=Bruta; e 4=Bilateral. X(01) Ponto e vírgula (;). Código Banco Liquidante X(08) Código Cetip do Banco Liquidante do Participante. X(01) Ponto e vírgula (;). Situação da operação X(30) Status da operação X(01) Ponto e vírgula (;). PU 9(10),9(08) Preço Unitário Editado com virgula. X(01) Ponto e vírgula (;). Quantidade 9(12),9(02) Quantidade do instrumento financeiro. Editado com virgula. X(01) Ponto e vírgula (;). Valor Financeiro 9(15),9(02) Valor financeiro do evento.editado com virgula. X(01) Ponto e vírgula (;). Condição de Resgate Antecipado *X(01) Campo exclusivo para apresentação do tipo de condição de resgate antecipado de ativos registrados no Sistema Cetip. N = Não existe condição. M = Condição de Resgate do Mercado ou Em Branco * Não preencher os campos. X(01) Ponto e vírgula (;). Data Início de Resgate Antecipado *9(08) Data início de resgate, quando condição de resgate = M.Formato: AAAAMMDD. * Não preencher os campos. (Fim) Participante 282

283 Opções Flexíveis sobre Taxa de Câmbio Nome do Arquivo DMOVIMENTO Header Seq Campo Tamanho Posição Descrição 1 ID do Sistema X(05) 1-5 OPCAO 2 ID Tipo de Linha 9(01) 6-6 Linha de Header = 0 3 Entidade que gerou o Arquivo 4 Data 9(08) Formato AAAAMMDD 5 Filler X(968) Espaços em branco. Dados X(20) 7-26 Nome Simplificado da Entidade que gerou o arquivo. Ex. SAFRABI Seq Campo Tamanho Posição Descrição 1 ID do Sistema X(05) 1-5 OPCAO 2 ID Tipo de Linha 9(01) 6-6 Linha de Dados = 1 3 Data de Registro 9(10) 7-16 Data do registro da operacao DD/MM/AAAA 4 Conta Titular 9(10) Código Cetip do participante Titular da Operacao 5 Nome do Titular X(100) Razão social do participante titular da operacao 6 Contrato X(04) Tipo de Contrato BOX2 - Estratégia OFCC - Opção Flexível de compra de cambio OFCV - Opção Flexível de venda de cambio 7 Contrato X(11) Código do Contrato de estratégia Formato : PPPPPAAXSSS PPPPP: Mnemônico do participante Lançador AA: Os dois últimos dígitos do ano de registro X : digito numérico. (0 a 9) SSS: dígitos alfanumericos 8 Meu Número X(10) Numero atribuído pelo participante a operacao (Continua) Participante 283

284 Seq Campo Tamanho Posição Descrição 9 Tipo da Operaçao 9(03) REGISTRO DE CONTRATO DE ESTRATEGIA REGISTRO DE CONTRATO DE OPCAO ANTECIPACAO DE OPCAO ANTECIPACAO DE ESTRATEGIA EXERCICIO DE ESTRATEGIA 042 AVALIACAO DE CONTRATO DE OPCAO 059 REAVALIACAO DE CONTRATO DE OPCAO 081 INTERMEDICAO DE CONTRAO (ESTRATEGIA E OPCAO) EXERCICIO DE CONTRATO (ESTRATEGIA E OPCAO) 098 ALTERACAO DE CONTRATO CETIP 099 ALTERACAO DE CONTRATO MERCADO 101 ESTORNO DE CONTRATO DE ESTRATEGIA 102 ESTORNO DE CONTRATO DE OPCAO 136 ESTORNO DE CONTRATO DE OPCAO 137 ESTORNO DE CONTARTO DE ESTRATEGIA 183 ESTORNO DE INTERMEDIACAO 10 Conta Lancador 9(10) Código Cetip do participante Lançador na operacao 11 Nome do Lancador 9(100) Razão Social do participante Lançador na operacao 12 Data de Inicio 9(10) Data de Inicio do Contrato DD/MM/AAAA 13 Data de Vencimento 9(10) Data de vencimento do contrato. DD/MM/AAAA 14 Numero Cetip 9(16) Numero da operação Cetip 15 Código SISBACEN da Moeda 16 Símbolo da Moeda 17 Valor da Aplicação 18 Valor Base Moeda Estrangeira 9(03) Código sisbacen:220:dolar EUA 470:YEN 540:LIBRA 978:EURO 165:DOLAR CANADENSE 70:COROA SUECA 425:FRANCO SUICO X(07) Código sisbacen:usd:dolar EUA IENE:YEN GBP:LIBRA EURO:EURO CAD:DOLAR CANADENSE SEK:COROA SUECA CHF:FRANCO SUICO 9(17) Valor financeiro da aplicação na data do registro do contrato (14,2) (premio da call * valor base moeda estrangeira) + (premio da put * valor base moeda estrangeira) + 9(17) Quantidade de moeda estrangeira, objeto da estratégia (14,2) (Continua) Participante 284

285 Seq Campo Tamanho Posição Descrição 19 Valor Antecipado 9(17) Valor da antecipação em moeda estrangeira (14,2) 20 Preço Unitário da Antecipação 9(19) Preço unitário pago pela antecipação em reais (10,8) 21 Valor Resgate 9(17) Valor financeiro na data de resgate do contrato (14,2) ((preço exercício call preço exercício put) * Valor base moeda entrangeira) 22 Preço de 9(19) Valor de compra no dia do exercício (10,8) Exercício de Call Preço de 9(19) Valor de venda no dia do exercício (10,8) Exercício de Put 24 Prêmio Unitário de Call 9(19) Preço unitario a ser pago pelo titular ao Lançador (10,8) 25 Prêmio Unitário de Put 9(19) Preço unitário a ser pago pelo titular ao Lançador (10,8) 26 Cotação Barreira 9(19) Limite de alta ou de baixa do contrato de OPCAO (10,8) 27 Tipo de Exercício X(20) BOX = Européia :: OPCAO=Americana ou Européia Européia -> exercício somente na data do vencimento Americana -> exercício em qualquer momento 28 Fonte de Informação X(20) Indica a fonte a ser utilizada para cotação da moeda. - SISBACEN FEEDER SPOT SISBACEN/FEEDER 29 Boletim 9(01) Indica o código do horário do BOLETIM 30 Horário do 9(05) Horário do boletim utilizado para atualizar a Boletim 31 Cotação para Vencimento 32 Descrição de Cotação para Vencimento 33 Fonte de Consulta 34 Outra fonte de Consulta 35 Tela ou Função de Consulta 36 Praça de Negociação 37 Horário da Consulta 38 Cotação Taxa de Câmbio R$ / US$ cotação do contrato 18:00 9(01) Indica em que data sera utilizada a cotação para avaliação final do contrato 0 - D0, 1 - D-1, 2 - D-2, 3 - D-3, 4 - D-4 ou 5 - D-5 X(03) Indica em que data sera utilizada a cotação para avaliação do contrato D0, D-1, D-2, D-3, D-4 ou D-5 X(20) Nome da fonte utilizada para apuração da cotação da moeda, caso não seja sisbacen X(20) Outra fonte que não esteja incluída na lista (texto livre) X(20) Nome da função de consulta ou código de tela, que sera utilizada para cotacao X(20) Localidade onde foi efetuada a negociação (ex. SP, NY, Londres) 9(05) Horário da consulta da Cotacao 9(06) Cotação da Taxa de cambio compra,venda ou media (Continua) Participante 285

286 Seq Campo Tamanho Posição Descrição 39 Tipo de Paridade X(06) Tipo de Taxa de paridade para CROSS RATE compra,venda,media ou nenhuma 40 Data de Avaliação 9(10) Data a partir da qual o contrato deve ser avaliado 41 Cotação de Avaliação 9(19) Cotação de avaliação informada pelas partes (10,8) 42 Taxa de Paridade 9(19) Valor da Cotação da taxa de paridade (10,8) 43 Conta Intermediador 9(10) Código Cetip do participante Intermediador (pode existir sem existir comissão) 44 Nome do X(100) Razão Social do Intermediador Intermediador 45 Comissão em R$ 9(17) Valor da Comissão paga pelo Titular, caso exista paga pelo Titular 46 Comissão em R$ paga pelo Lancador intermediador (14,2) 9(17) Valor da comissão paga pelo Lançador, caso exista intermediador (14,2) 47 Modalidade de Liquidação X(30) SEM MODALIDA 2 BRUTA 4 - BILATERAL 48 Conta Liquidante 9(10) Conta do Banco Liquidante 49 Situação da Operação 50 Situação do Contrato X(40) PEND ATU: SALDO PENDENTE DE LIQUIDACAO FINANCEIRA CANCELADA: COMANDADA EST: COMANDADA EST: NAO CONF BL OPERACAO NAO PERMITIDA NAO REALIZADA: SEM PU FINALIZADA REJEITADA: TIMEOUT LANCAMENTO EST: TIMEOUT LIQ BL REJ: MODALIDADE ENCERRADA AGUARDANDO CONF ESTORNO CANCELAMENO UNILATERAL PELO TITULAR NAO EXERCICIO CANCELAMENTO DO NÃO EXERCÍCIO - EXERCÍCIO SOLICITADO POR CARTA AGUARDANDO AVALIACAO 113 NAO EXERCIDO (AVALIACAO MENOR OU IGUAL ZERO) PENDENTE DE LANCAMENTO: TITULAR PENDENTE DE LANCAMENTO: LANCADOR X(30) Situação: 2 - CANCELADO 3 - CONFIRMADO 4 AVALIADO 5 ANTECIPADO TOTAL 6 PENDENTE DE AVALIACAO 7 VENCIDO 8 RESGATADO 9 VENCIDO E NAO PAGO 10 NAO EXERCIDO (Continua) Participante 286

287 Seq Campo Tamanho Posição Descrição 51 Contrato Global X(03) Indica se o Contrato e global SIM ou NAO 52 DebitoCredito X(07) Indica se a operação é de DEBITO ou CREDITO 53 Taxa de 9(17) Taxa de aplicação (12,4) Aplicação (%) 54 Dias Uteis da Aplicacao 9(04) Quantidade em dias uteis 55 Adesão ao X(10) Sem Adesão, CGD, CSA ou CGD/CSA Contrato 56 Valor Financeiro 9(20) Valor Financeiro da Operação (17,2) Footer seq Campo Tamanho Posição Descrição 1 ID do Sistema X(05) 1-5 OPCAO 2 ID Tipo de Linha 9(01) 6-6 Linha de Footer = 9 3 Quantidade de 9(10) 7-16 Registros 4 Filler X(986) Espaços em branco. (Fim) Participante 287

288 Opções Flexíveis sobre Taxa de Câmbio Nome do Arquivo DPOSICAO Estratégia de Renda Fixa e Opções Flexíveis Dados seq Campo Descrição 1 ID do Sistema OPCAO 2 ID Tipo de Linha 1 - Linha de Dados 3 Ponto e Vírgula 4 Conta Titular Código Cetip do participante Titular 5 Ponto e Vírgula 6 Nome do Titular Razão social do participante titular 7 Ponto e Vírgula 8 Conta Lançador Código Cetip do participante Lancador 9 Ponto e Vírgula 10 Nome do Lancador Razão social do participante Lancador 11 Ponto e Vírgula 12 Tipo do Contrato Tipo de Contrato BOX2 - Estratégia OFCC - Opção Flexível de compra de cambio OFCV - Opção Flexível de venda de cambio 13 Ponto e Vírgula 14 Contrato Código do Contrato de estratégia Formato : PPPPPAAXSSS PPPPP: Mnemônico do participante Lançador AA: Os dois últimos dígitos do ano de registro X : digito numérico. (0 a 9) SSS: dígitos alfanumericos 15 Ponto e Vírgula 16 Data de Inicio Data de Inicio do Contrato DD/MM/AAAA 17 Ponto e Vírgula 18 Data de Vencimento Data de vencimento do contrato. DD/MM/AAAA 19 Ponto e Vírgula (Continua) Participante 288

289 seq Campo Descrição 20 Código SISBACEN da Moeda Base Código sisbacen: AÇÃO ACO BATH/TAILANDIA COROA SUECA 070 DOLAR AUSTRALIANO - 150DÓLAR CANADENSE DÓLAR AMERICANO DOLAR/CINGAPURA DOLAR/HONG-KONG 205 DOLAR NOVA/ZELAND 245EURO FRANCO SUIÇO IENE IBOVESPA IBO INDICE DI - IDI IUAN RENMIMBI/CHI LIBRA NOVO DOLAR/TAIWAN 640 PESO ARGENTINO 705 PESO CHILENO 715 PESO COLOMBIANO PESO MEXICANO REAL/BRASIL 790 RUBLO/RUSSIA RUPIA/INDIA WON/COREIA NORTE WON/COREIA SUL Ponto e Vírgula 22 Símbolo da Moeda Base Código sisbacen: AÇÃO - ACOES BATH/TAILANDIA - THB COROA SUECA SEK DOLAR AUSTRALIANO - AUD DÓLAR CANADENSE - CAD DÓLAR AMERICANO - USD DOLAR/CINGAPURA - SGD DOLAR/HONG-KONG HKD DOLAR NOVA/ZELAND - NZD EURO - EUR FRANCO SUIÇO - CHF IENE - JPY IBOVESPA - IBOVESPA INDICE DI - IDI IUAN RENMIMBI/CHI - CNY LIBRA - GBP NOVO DOLAR/TAIWAN TWD PESO ARGENTINO ARS PESO CHILENO CLP PESO COLOMBIANO - COP PESO MEXICANO MXN REAL/BRASIL BRL RUBLO/RUSSIA - RUB RUPIA/INDIA - INR WON/COREIA NORTE - KPW WON/COREIA SUL - KRW (Continua) Participante 289

290 seq Campo Descrição 23 Ponto e Vírgula 24 Valor da Aplicação Valor financeiro da aplicação na data do registro do contrato (14,2) 25 Ponto e Vírgula 26 Valor Base Moeda Valor base/ quantidade Remanescente da opção/ estrategia Estrangeira/quantidade da renda fixa (14,2); 2 casas decimais para paridade; 8 casas opção/estrategia de renda decimais para mercadoria; SEM casas decimais para ações e fixa indices. 27 Ponto e Vírgula 28 Valor Base/ quantidade Remanescente da opção/ estrategia de renda fixa Valor base/ quantidade Remanescente da opção/ estrategia renda fixa (14,2); 2 casas decimais para paridade; 8 casas decimais para mercadoria; SEM casas decimais para ações e indices. 29 Ponto e Vírgula 30 Valor Resgate Valor financeiro na data de resgate do contrato (14,2) ((preço exercício call preço exercício put) * Valor base moeda entrangeira) 31 Ponto e Vírgula 32 Data de Alteração Data da alteração do contrato 33 Ponto e Vírgula 34 Situação do Contrato Situação: 1 - REGISTRADO 2 - CANCELADO 3 - CONFIRMADO 4 AVALIADO 5 ANTECIPADO TOTAL 6 PENDENTE DE AVALIACAO 7 VENCIDO 8 RESGATADO 9 VENCIDO E NAO PAGO 10 NAO EXERCIDO 11 - AGUARDANDO TRIGGER IN 12 - PENDENTE DE VERIFICAÇÃO 13 - CEDIDO 14 - RESCINDIDO P/ TRIGGER 35 Ponto e Vírgula 36 Tipo de Exercício BOX = Européia :: OPCAO=Americana ou Européia Européia -> exercício somente na data do vencimento Americana -> exercício em qualquer momento 37 Ponto e Vírgula 38 Preço de Exercício de Call Valor de compra no dia do exercício (10,8) 39 Ponto e Vírgula 40 Preço de Exercício de Put Valor de venda no dia do exercício (10,8) 41 Ponto e Vírgula 42 Prêmio Unitário de Call Preço unitario a ser pago pelo titular ao Lançador (10,8) 43 Ponto e Vírgula 44 Prêmio Unitário de Put Preço unitário a ser pago pelo titular ao Lançador (10,8) 45 Ponto e Vírgula (Continua) Participante 290

291 seq Campo Descrição 46 Fonte de Informação Indica a fonte a ser utilizada para cotação da moeda. - SISBACEN FEEDER SPOT SISBACEN/FEEDER 47 Ponto e Vírgula 48 Boletim Indica o código do horário do BOLETIM 49 Ponto e Vírgula 50 Horário do Boletim Horário do boletim utilizado para atualizar a cotação do contrato 18:00 51 Ponto e Vírgula 52 Cotação para Vencimento Indica em que data sera utilizada a cotação para avaliação final do contrato 0 - D0, 1 - D-1, 2 - D-2, 3 - D-3, 4 - D-4 ou 5 - D-5 53 Ponto e Vírgula 54 Descrição de Cotação para Vencimento Indica em que data sera utilizada a cotação para avaliação do contrato D0, D-1,D-2, D-3, D-4 ou D-5 55 Ponto e Vírgula 56 Fonte de Consulta Nome da fonte utilizada para apuração da cotação da moeda, caso não seja sisbacen 0-Outros/SPOT; 1-Reuters; 2-Broadcast; ou 3-Bloomberg. 57 Ponto e Vírgula 58 Outra fonte de Consulta Nome da função de consulta ou código de tela, que sera utilizada para cotacao 59 Ponto e Vírgula 60 Tela ou Função de Outra fonte que não esteja incluída na lista (texto livre) Consulta 61 Ponto e Vírgula 62 Praça de Negociação Localidade onde foi efetuada a negociação (ex. SP, NY, Londres) 63 Ponto e Vírgula 64 Horário da Consulta HH:MM - Horário da consulta da Cotacao 65 Ponto e Vírgula 66 Cotação Taxa de Câmbio R$ / US$ Cotação da Taxa de cambio compra,venda ou media 1 VENDA; 2 COMPRA; 3 MEDIA; ou 0 NENHUM OBS.: Para fonte de Informação SISBACEN é sempre venda. 67 Ponto e Vírgula 68 Tipo de Paridade Tipo de Taxa de paridade para CROSS RATE compra,venda,media ou nenhuma 1 VENDA; 2 COMPRA; 3 MEDIA; ou 0 NENHUM. (Continua) Participante 291

292 seq Campo Descrição 69 Ponto e Vírgula 70 Data de Avaliação Data a partir da qual o contrato deve ser avaliado DD/MM/AAAA 71 Ponto e Vírgula 72 Conta Intermediador Código Cetip do participante Intermediador (pode existir sem existir comissão) 73 Ponto e Vírgula 74 Nome do Intermediador Razão Social do Intermediador 75 Ponto e Vírgula 76 Comissão em R$ paga pelo Titular Valor da Comissão paga pelo Titular, caso exista intermediador (14,2) 77 Ponto e Vírgula 78 Comissão em R$ paga pelo Lancador Valor da comissão paga pelo Lançador, caso exista intermediador (14,2) 79 Ponto e Vírgula 80 Contrato Global Indica se o Contrato e global SIM ou NAO 81 Ponto e Vírgula 82 Valor da Aplicação Valor da aplicação valorizado Valorizado 83 Ponto e Vírgula 84 Valor Base Original em R$ Valor Base do Contrato expresso em reais (14,2) 85 Ponto e Vírgula 86 Valor Base Remanescente Valor Base Remanescente do Contrato em reais (14,2) em R$ 87 Ponto e Vírgula 88 Data de Registro Data do registro do CONTRATO 89 Ponto e Vírgula 90 Cotação Barreira Limite de alta ou de baixa do contrato de OPCAO (10,8) 91 Ponto e Vírgula 92 Cotação de Avaliação Cotação de avaliação informada pelas partes (10,8) 93 Ponto e Vírgula 94 Taxa de Paridade Valor da Cotação da taxa de paridade (10,8) 95 Ponto e Vírgula 96 Taxa de Aplicação (%) Taxa de aplicação (12,4) 97 Ponto e Vírgula 98 Dias Uteis da Aplicacao Quantidade em dias úteis 99 Ponto e Vírgula 100 Natureza Econômica do Natureza Ecômica do Titular do Contrato Titular 101 Ponto e Vírgula 102 Código SISBACEN da Moeda Cotada 103 Ponto e Vírgula 104 Símbolo da Moeda Cotada 105 Ponto e Vírgula (Continua) Participante 292

293 seq Campo Descrição 106 Tipo de Barreira " " - NENHUMA; 1-Knock In; 2-Knock Out; e 3-Knock In-Out. 107 Ponto e Vírgula 108 Trigger In Trigger In (10,8) 109 Ponto e Vírgula 110 Trigger Out Trigger Out (10,8) 111 Ponto e Vírgula 112 Média Opção Asiática " " - NENHUMA; 1 - ARITMÉTICA; ou 2 - PONDERADA. 113 Ponto e Vírgula 114 Primeira Data de Verificação 115 Ponto e Vírgula 116 Número de Datas de Verificação Número de datas de verificação, incluindo a primeira e a última (vencimento) 117 Ponto e Vírgula 118 Cesta de Garantias SIM ou NÃO Lançador 119 Ponto e Vírgula 120 Código da Cesta de Código da Cesta de Garantias Garantias 121 Ponto e Vírgula 122 Forma de Verificação D Diário ou F- Final 123 Ponto e Vírgula 124 Rebate S - Sem Rebate, R - No Registro ou L na Liquidação 125 Ponto e Vírgula 126 Valor do Rebate Valor do Rebate (10,8) 127 Ponto e Vírgula 128 Liquidação do Rebate T- Trigger-Out ou V- Vencimento 129 Ponto e Vírgula 130 Código da Ação /Indice Código da Ação / Indice Internacional Internacional 131 Ponto e Vírgula 132 Ajuste de Proventos pelas S- Sim ou N- Não Partes 133 Ponto e Vírgula 134 Proteção contra Proventos S- Sim ou N- Não em Dinheiro 135 Ponto e Vírgula 136 Em Proventos Exemplo: DBS 137 Ponto e Vírgula 138 Trigger Proporção S- Sim ou N- Não 139 Ponto e Vírgula 140 Trigger Forma de Disparo C -Contínuo ou D- Discreto 141 Ponto e Vírgula (Continua) Participante 293

294 seq Campo Descrição 142 Trigger Tipo de Disparo A-Alta ou B-Baixa. 143 Ponto e Vírgula 144 Preço de Exercício em Reais Indicador de Preço de Exercício em Reais SIM ou NAO 145 Ponto e Vírgula 146 Opção Quanto Indicador de Opção Quanto para Cálculo de Valor de Exercício SIM ou NAO 147 Ponto e Vírgula 148 Cotação para Opção Cotação para Opção Quanto (3,8) Quanto 149 Ponto e Vírgula 150 Data de Liquidação do Prêmio Data da Liquidação do Prêmio DD/MM/AAAA 151 Ponto e Vírgula 152 Mercadoria Código RIC da Mercadoria. Verifique arquivo AAAAMMDD_Mercadorias.txt em Arquivos Publicos no Modulo Transf. de Arquivos. 153 Ponto e Vírgula 154 Adesão ao Contrato Sem Adesão, CGD, CSA ou CGD/CSA 155 Ponto e Vírgula (fim) Participante 294

295 Opções Flexíveis Nome do Arquivo Tamanho do Registro Recibo de Registro de Contrato de Opção Flexível Caracteres 992 Registro Seq Campo Tamanho Posição Descrição 1 Número da Linha 9(10) 1-10 Número da linha, completado com zeros à esquerda. Ex.: Linha 1 => Código X(11) Código do Contrato 3 Número Cetip 9(16) Número Cetip da Operação gerada, caso a linha não tenha erros 4 Mensagem de Erro X(256) Mensagem de erro do processamento da linha, se houver 5 Em Provento X(6) Se a ação informada estiver em ajuste de proventos, retorna o(s) tipo(s) de provento(s). Ex. EX B, EX DB, EX SB, etc 6 Linha X(648) Conteúdo da linha enviada no arquivo de Registro. Tamanho variável conforme a quantidade de datas de verificação. (Fim) Participante 295

296 Opções Flexíveis Nome do Arquivo Tamanho do Registro DMOVIMENTO-OPÇÃO-MERC Caracteres 992 Header seq Campo Tamanho Posição Descrição 1 ID do Sistema X(05) 1-5 OPCAO 2 ID Tipo de Linha 9(01) 6-6 Linha de Header = 0 3 Entidade que gerou o Arquivo 4 Data 9(08) Formato AAAAMMDD 5 Filler X(968) Dados X(20) 7-26 Nome Simplificado da Entidade que gerou o arquivo. Ex. SAFRABI Seq Campo Tamanho Posição Descrição 1 ID do Sistema X(05) 1-5 OPCAO 2 ID Tipo de Linha 9(01) 6-6 Linha de Dados = 1 3 Data de Registro 9(10) 7-16 Data do registro da operacao DD/MM/AAAA 4 Conta Titular 9(10) Código Cetip do participante Titular da OPeracao 5 Nome do Titular X(100) Razão social do participante titular da operacao 6 Contrato X(04) Tipo de Contrato BOX2 - Estratégia OFCC - Opção Flexível de compra de cambio OFCV - Opção Flexível de venda de cambio 7 Contrato X(11) Código do Contrato de estratégia Formato : PPPPPAAXSSS PPPPP: Mnemônico do participante Lançador AA: Os dois últimos dígitos do ano de registro X : digito numérico. (0 a 9) SSS: dígitos alfanumericos 8 Meu Número 9(10) Numero atribuído pelo participante a operacao (Continua) Participante 296

297 Seq Campo Tamanho Posição Descrição 9 Tipo da Operaçao 9(03) REGISTRO DE CONTRATO DE ESTRATEGIA REGISTRO DE CONTRATO DE OPCAO ANTECIPACAO DE OPCAO ANTECIPACAO DE ESTRATEGIA EXERCICIO DE ESTRATEGIA 042 AVALIACAO DE CONTRATO DE OPCAO 059 REAVALIACAO DE CONTRATO DE OPCAO 081 INTERMEDICAO DE CONTRAO (ESTRATEGIA E OPCAO) EXERCICIO DE CONTRATO (ESTRATEGIA E OPCAO) 098 ALTERACAO DE CONTRATO CETIP 099 ALTERACAO DE CONTRATO MERCADO 101 ESTORNO DE CONTRATO DE ESTRATEGIA 102 ESTORNO DE CONTRATO DE OPCAO 136 ESTORNO DE CONTRATO DE OPCAO 137 ESTORNO DE CONTARTO DE ESTRATEGIA 183 ESTORNO DE INTERMEDIACAO 10 Conta Lancador 9(10) Código Cetip do participante Lançador na operacao 11 Nome do Lancador X(100) Razão Social do participante Lançador na operacao 12 Data de Inicio 9(10) Data de Inicio do Contrato DD/MM/AAAA 13 Data de Vencimento 9(10) Data de vencimento do contrato. DD/MM/AAAA 14 Numero Cetip 9(16) Numero da operação Cetip 15 Código SISBACEN da Moeda 9(03) Código sisbacen:220:dolar EUA 470:YEN 540:LIBRA 978:EURO 165:DOLAR CANADENSE 70:COROA SUECA 425:FRANCO SUICO (Continua) Participante 297

298 Seq Campo Tamanho Posição Descrição 16 Símbolo da Moeda X(07) Código sisbacen:usd:dolar EUA IENE:YEN GBP:LIBRA EURO:EURO CAD:DOLAR CANADENSE SEK:COROA SUECA CHF:FRANCO SUICO 17 Valor da Aplicação 9(17) Valor financeiro da aplicação na data do registro do contrato (14,2) (premio da call * valor base moeda estrangeira) + (premio da put * valor base moeda estrangeira) + 18 Valor Base Moeda Estrangeira 9(17) Quantidade de moeda estrangeira, objeto da estratégia (14,2) 19 Valor Antecipado 9(17) Valor da antecipação em moeda estrangeira (14,2) 9(19) Preço unitário pago pela antecipação em reais (10,8) 20 Preço Unitário da Antecipação 21 Valor Resgate 9(17) Valor financeiro na data de resgate do contrato (14,2) ((preço exercício call preço exercício put) * Valor base moeda entrangeira) 22 Preço de Exercício de Call 9(19) Valor de compra no dia do exercício (10,8) 23 Preço de Exercício de 9(19) Valor de venda no dia do exercício (10,8) Put 24 Prêmio Unitário de Call 9(19) Preço unitario a ser pago pelo titular ao Lançador (10,8) 25 Prêmio Unitário de Put 9(19) Preço unitário a ser pago pelo titular ao Lançador (10,8) 26 Cotação Barreira 9(19) Limite de alta ou de baixa do contrato de OPCAO (10,8) 27 Tipo de Exercício X(20) BOX = Européia :: OPCAO=Americana ou Européia Européia -> exercício somente na data do vencimento Americana -> exercício em qualquer momento 28 Fonte de Informação X(20) Indica a fonte a ser utilizada para cotação da moeda. - SISBACEN FEEDER SPOT SISBACEN/FEEDER 29 Boletim 9(01) Indica o código do horário do BOLETIM (Continua) Participante 298

299 Seq Campo Tamanho Posição Descrição 30 Horário do Boletim 9(05) Horário do boletim utilizado para atualizar a cotação do contrato 11:00 31 Cotação para Vencimento 32 Descrição de Cotação para Vencimento 12:00 15:30 18:00 9(01) Indica em que data sera utilizada a cotação para avaliação final do contrato 0 - indica D0, 1 indica D-1, 2 indica D-2 9(03) Indica em que data sera utilizada a cotação para avaliação do contrato D0, D-1 OU D-2 33 Fonte de Consulta X(20) Nome da fonte utilizada para apuração da cotação da moeda, caso não seja sisbacen 34 Outra fonte de Consulta X(20) Outra fonte que não esteja incluída na lista (texto livre) 35 Tela ou Função de Consulta X(20) Nome da função de consulta ou código de tela, que sera utilizada para cotacao 36 Praça de Negociação X(20) Localidade onde foi efetuada a negociação (ex. SP, NY, Londres) 37 Horário da Consulta 9(05) Horário da consulta da Cotacao 38 Cotação Taxa de Câmbio R$ / US$ 9(06) Cotação da Taxa de cambio compra,venda ou media 39 Tipo de Paridade X(06) Tipo de Taxa de paridade para CROSS RATE compra,venda,media ou nenhuma 40 Data de Avaliação 9(10) Data a partir da qual o contrato deve ser avaliado DD/MM/AAAA 41 Cotação de Avaliação 9(19) Cotação de avaliação informada pelas partes (10,8) 42 Taxa de Paridade 9(19) Valor da Cotação da taxa de paridade (10,8) 43 Conta Intermediador 9(10) Código Cetip do participante Intermediador (pode existir sem existir comissão) 44 Nome do Intermediador X(100) Razão Social do Intermediador 45 Comissão em R$ paga pelo Titular 46 Comissão em R$ paga pelo Lancador 47 Modalidade de Liquidação 9(17) Valor da Comissão paga pelo Titular, caso exista intermediador (14,2) 9(17) Valor da comissão paga pelo Lançador, caso exista intermediador (14,2) X(30) SEM MODALIDA 2 BRUTA 4 - BILATERAL 48 Conta Liquidante 9(10) Conta do Banco Liquidante (Continua) Participante 299

300 Seq Campo Tamanho Posição Descrição 49 Situação da Operação X(40) PEND ATU: SALDO PENDENTE DE LIQUIDACAO FINANCEIRA CANCELADA: COMANDADA EST: COMANDADA EST: NAO CONF BL OPERACAO NAO PERMITIDA NAO REALIZADA: SEM PU FINALIZADA REJEITADA: TIMEOUT LANCAMENTO EST: TIMEOUT LIQ BL REJ: MODALIDADE ENCERRADA AGUARDANDO CONF ESTORNO CANCELAMENO UNILATERAL PELO TITULAR NAO EXERCICIO CANCELAMENTO DO NÃO EXERCÍCIO - EXERCÍCIO SOLICITADO POR CARTA AGUARDANDO AVALIACAO 113 NAO EXERCIDO (AVALIACAO MENOR OU IGUAL ZERO) PENDENTE DE LANCAMENTO: TITULAR 50 Situação do Contrato X(30) Situação: 2 - CANCELADO 3 - CONFIRMADO 4 AVALIADO 5 ANTECIPADO TOTAL 6 PENDENTE DE AVALIACAO 7 VENCIDO 8 RESGATADO 9 VENCIDO E NAO PAGO 10 NAO EXERCIDO 51 Contrato Global X(03) Indica se o Contrato e global SIM ou NAO 52 DebitoCredito X(07) Indica se a operação é de DEBITO ou CREDITO 53 Taxa de Aplicação (%) 9(17) Taxa de aplicação (12,4) 54 Dias Uteis da Aplicacao 9(04) Quantidade em dias uteis 55 Valor Financeiro 9(20) Valor Financeiro da Operação (17,2) 56 Adesão ao Contrato X(10) Sem Adesão, CGD, CSA ou CGD/CSA footer Seq Campo Tamanho Posição Descrição 1 ID do Sistema X(05) 1-5 OPCAO 2 ID Tipo de Linha 9(01) 6-6 Linha de Footer = 9 3 Quantidade de 9(10) 7-16 Registros 4 Filler X(986) Espaços em branco. (Fim) Participante 300

301 6.11 Export Notes Export Notes Nome do Arquivo Tamanho do Registro Prévia de Operações Export Notes Cetip21 - PREVIA Até 355 Caracteres Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Nome X(até 100) Nome do Participante. X(01) Ponto e vírgula (;). Código X(08) Código Cetip do Participante. X(01) Ponto e vírgula (;). Situação X(02) Situação da Operação. X(01) Ponto e vírgula (;). Data Liquidação X(08) Data de Liquidação da Operação. X(01) Ponto e vírgula (;). Modalidade X(até 20) Modalidade de Liquidação da Operação. X(01) Ponto e vírgula (;). Código ContraParte X(08) Código Cetip da Contra Parte na Operação. X(01) Ponto e vírgula (;). Código IF X(até 14) Código do Instrumento Financeiro. X(01) Ponto e vírgula (;). Operação Número Participante X(até 10) Número atribuído pelo Participante parte (esse número representa o lançamento : numero de controle lançamento) X(01) Ponto e vírgula (;). Tipo Lançamento X(até 06) Venda ou Compra X(01) Ponto e vírgula (;). Data Retrocessão X(08) Data da Retrocessão X(01) Ponto e vírgula (;).. Moeda X(até 40) Moeda usada para a operação. X(01) Ponto e vírgula (;). Valor Nominal Unitário 9(até 22) Valor Nominal Unitário (8 casas decimais) X(01) Ponto e vírgula (;).. Quantidade 9(até 22) Quantidade negociada. X(01) Ponto e vírgula (;). Banco Liquidante X(08) Banco Liquidante do Participante (Conta). X(01) Ponto e vírgula (;). Número original X(10) Número atribuído na Operação de Cessão. X(01) Ponto e vírgula (;). Data original X(08) Data da Cessão. X(01) Ponto e vírgula (;). Valor Nominal Unitário Futuro 9(até 22) Valor Nominal Unitário Futuro (8 casas decimais). X(01) Ponto e vírgula (;). Valor Financeiro 9(até 22) É igual à Quantidade X Valor Nominal Unitário X (valor da Moeda escolhida como base no dia), para as operações de Cessão ou Retrocessão com seus estados 43 FINALIZADO e Modalidade de Liquidação diferente de SEM MODALIDADE. (8 casas decimais) (Fim) Participante 301

302 Export Notes Nome do Arquivo Tamanho do Registro RETROCESSÃO Até 373 Caracteres Operações de Retrocessão Export Notes Cetip21 Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Nome X (até Nome do Participante. 100) X(01) Ponto e vírgula (;). Código X(08) Código Cetip do Participante. X(01) Ponto e vírgula (;). Situação X(02) Situação da Operação. X(01) Ponto e vírgula (;). Data Liquidação X(08) Data de Liquidação da Operação. X(01) Ponto e vírgula (;). Modalidade X(até 20) Modalidade de Liquidação da Operação. X(01) Ponto e vírgula (;). Código Contraparte X(08) Código Cetip da Contra Parte na Operação. X(01) Ponto e vírgula (;). Instrumento Financeiro Código X(até 14) Código do Instrumento Financeiro. X(01) Ponto e vírgula (;). Data Emissão X(08) Data de Emissão do Instr. Financeiro. X(01) Ponto e vírgula (;). Data Vencimento X(08) Data de Vencimento do Instrumento Financeiro. X(01) Ponto e vírgula (;). Número Participante X(10) Número atribuído pelo Participante parte. (esse número representa o lançamento : numero de controle lançamento). X(01) Ponto e vírgula (;). Operação Tipo Lançamento X(até 06) Venda ou Compra X(01) Ponto e vírgula (;). Data Retrocessão X (08) Data da Retrocessão. X(01) Ponto e vírgula (;). Moeda X(até 40) Moeda usada para a operação de Retrocessão. X(01) Ponto e vírgula (;). Valor Nominal Unitário 9(até 22) Valor Nominal Unitário (8 casas decimais). X(01) Ponto e vírgula (;). Quantidade 9(até 22) Quantidade negociada. X(01) Ponto e vírgula (;). Quantidade Antecipada 9(até 22) Quantidade antecipada. X(01) Ponto e vírgula (;). Banco Liquidante X(08) Banco Liquidante do Participante. X(01) Ponto e vírgula (;). Número original X(até 10) Numero original atribuído na Operação de Cessão. X(01) Ponto e vírgula (;). Data original X(08) Data da Cessão. X(01) Ponto e vírgula (;). Valor Nominal Unitário Futuro 9(até 22) Valor Nominal Unitário Futuro (8 casas decimais). (Fim) Participante 302

303 Export Notes Nome do Arquivo Tamanho do Registro CARACTERISTICA-IF 1326 Caracteres Características Instrumentos Financeiros Export Notes Cetip21 Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Nome X(até 100) Nome da Empresa emissora do Instrumento Financeiro. X(01) Ponto e vírgula (;). Código X(08) Código Cetip do Registrador X(01) Ponto e vírgula (;). Código IF X(14) Código do Instrumento Financeiro. X(01) Ponto e vírgula (;). Data Emissão X(08) Data de Emissão do Instrumento Financeiro. X(01) Ponto e vírgula (;). Data Vencimento X(08) Data de Vencimento do Instrumento Financeiro. X(01) Ponto e vírgula (;). Quantidade Emitida 9(até 22) Quantidade Emitida do Instrumento Financeiro. X(01) Ponto e vírgula (;). Quantidade Depositada 9(até 22) Resultado da diferença entre Quantidade Emitida e Quantidade Retirada. X(01) Ponto e vírgula (;). Índice de Valorização X(até 40) Dólar ou Euro. X(01) Ponto e vírgula (;). Valor do Índice de Valorização 9(até 22) Valor do Índice de Valorização (4 casas decimais). X(01) Ponto e vírgula (;). Exportador Cnpj X(18) CNPJ do Exportador. X(01) Ponto e vírgula (;). Nome X(até 100) Nome do Exportador. X(01) Ponto e vírgula (;). Logradouro X(até 40) Logradouro do Exportador. X(01) Ponto e vírgula (;). Numero do Logradouro X(até 20) Numero do Logradouro do Exportador. X(01) Ponto e vírgula (;). Complemento X(até 40) Logradouro X(01) Ponto e vírgula (;). Bairro X(até 40) Bairro do Exportador. X(01) Ponto e vírgula (;). Cidade X(até 100) Cidade do Exportador. X(01) Ponto e vírgula (;). Complemento do Logradouro do Exportador. (Continua) Participante 303

304 Campo Formato Posição Descrição/conteúdo UF X(03) Estado do Exportador. X(01) Ponto e vírgula (;). CEP X(20) CEP do Exportador. X(01) Ponto e vírgula (;). Contato X(até 100) Nome do Contato do Exportador X(01) Ponto e vírgula (;). Telefone X(10) Telefone do Exportador. X(01) Ponto e vírgula (;). X(até 100) do Exportador. X(01) Ponto e vírgula (;). Importador Nome X(até 100) Nome do Importador. X(01) Ponto e vírgula (;). Endereço X(até 140) Contém todos os campos acima relacionados a endereço. X(01) Ponto e vírgula (;). Cidade X(até 100) Cidade do Importador. X(01) Ponto e vírgula (;). UF X(05) Estado do Importador. X(01) Ponto e vírgula (;). CEP X(20) CEP do Importador. X(01) Ponto e vírgula (;). Mercadoria X(até 100) Mercadoria. (Fim) Participante 304

305 6.12 CDA/WA CDA/WA Nome do Arquivo DMOVIMENTO CDA/WA Registro Campo Descrição Data da Operação Formato: AAAAMMDD Participante Código Cetip da Instituição Lançadora da Operação Ativo Código Identificador do Ativo Número de Lançamento da Número da Operação Operação Código Operação Código Identificador da Operação Contraparte Código Cetip da Contraparte na Operação Quantidade Quantidade Negociada Cód. Débito/Crédito Indica A Situação do Participante na Operação. 'Debito' Ou 'Credito' Cód. Tipo Débito/Crédito Código do Tipo de Venda/Compra da Operação Descrição Tipo Débito/Crédito Descrição do Tipo de Venda/Compra da Operação Valor Financeiro / Valor de venda Valor Financeiro da Operação ou Valor de Venda CDA/WA PU Preço Unitário Quantidade Original Quantidade Negociada na Operação Original Número da Operação Original Número da Operação Original Data da Operação Original Formato: AAAAMMDD PU Original Preço Unitário da Operação Original (Continua) Participante 305

306 Campo Descrição Quantidade Antecipada Quantidade Antecipada Data Compromisso / Data Retorno Data de Volta da Operação Compromissada ou Data de Retorno do WA Formato: AAAAMMDD PU Compromisso Preço Unitário Para o Compromisso Cód. da Situação da Operação Cód. da Situação da Operação Descrição da Situação da Descrição da Situação da Operação Operação Banco Liquidante Código Cetip do Banco Liquidante do Participante Data de Liquidação Formato: AAAAMMDD Data do Lançamento Formato: AAAAMMDD Nome da Modalidade de Nome da Modalidade de Liquidação da Operação Liquidação Associação Numero de Associação da Operação Seqüência Numero de Seqüência da Operação. (Controle Interno) Seqüência Original Timestatus Ind. Inadimplência (na compra) Numero de Seqüência da Operação Original. (Controle Interno) Data e Hora de Finalização da Operação. Formato: AAAAMMDDHHMISSC Indicador de Inadimplência do Ativo cujo contexto só se aplica para a Ponta Compradora Valor Futuro Valor Futuro no Retorno do WA (Fim) Participante 306

307 CDA/WA Nome do Arquivo DCUSTODIAPART CDA/WA Registro Campo Descrição Código do Participante Código Cetip do Detentor Código do Tipo do Ativo Código do Tipo do Ativo Certificado Código do CDA/WA Data de Vencimento Data de vencimento (AAAAMMDD) Ativo Ativo Data de Emissão Data de emissão (AAAAMMDD) Valor de Emissão Atual Valor atualizado Data de Correção Data de correção (AAAAMMDD) Tipo do Índice do Ativo PRE ou POS Índice do Ativo Índice do ativo Tipo da Taxa de Referência Texto taxa de referência Índice da Taxa de Referência Taxa de referência Percentual da Taxa de Percentual Taxa de referência Referência Taxa de Referência Taxa atualização (AAAAMMDD) Taxa de Spread Spread do ativo Data da Última Amortização Data de amortização (AAAAMMDD) Data da Última Flutuação Data de flutuação do ativo (AAAAMMDD) Data do Último Juros Data juros (AAAAMMDD) (Continua) Participante 307

308 Campo Descrição Juros Acumulados Juros acumulados Qtd Total em Custódia Total em Custódia Qtd Própria Livre Posição própria livre Qtd Própria Bloqueada Posição própria bloqueada Qtd Repasse Livre Posição repasse livre Qtd Repasse Bloqueada Posição repasse bloqueada Qtd Recompra Posição recompra Qtd Bloqueada Posição bloqueada Qtd Bloqueada Coobrigação Posição de bloqueada coobrigação Qtd Bloqueada Inadimplente Posição de bloqueada inadimplente Qtd Res Técnica Posição de reserva técnica (Fim) Participante 308

309 Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo DALTERACOES CDA/WA Campo Descrição/Conteúdo Data do arquivo Data de registro dos CDA/WA Malote Malote do registrador UF do Malote UF do Malote Conta Cetip Conta Cetip do Registrador Identificador único do registrador Identificador único do Registrador Nome Simplificado do Nome Simplificado do Registrador Registrador Razão Social do Registrador Razão Social do Registrador Código do CDA Código do CDA Número de Controle Número de Controle (Meu Número) Data de Emissão Data de Emissão do CDA/WA Data de vencimento Data de vencimento do CDA/WA Nome/Razão Social do Depositante responsável pela Nome/Razão Social do Depositante responsável pela Conta Cetip Depositante Conta Cetip Depositante Identificador único do depositante Identificador único do depositante Conta Cetip Depositante Conta Cetip Depositante Prazo do depósito Prazo do depósito Pessoa Fisica/Pessoa Jurídica Indicador (PF)Pessoa Física/(PJ)Pessoa Jurídica (*) Nome/Razão Social do (*) Nome/Razão Social do Depositante Depositante (*) CPF/CNPJ Depositante (*) CPF/CNPJ Depositante Qualificação Qualificação do Depositante (Continua) Participante 309

310 Campo Descrição/Conteúdo (*) Logradouro (*) Logradouro do Depositante (*) Número (*) Número do Depositante (*) Complemento (*) Complemento do Depositante (*) Bairro (*) Bairro do Depositante (*) CEP (*) CEP do Depositante (*) Estado (*) Estado do Depositante (*) Município (*) Município do Depositante Identificação comercial do Identificação comercial do Depositário Depositário CNPJ Depositário CNPJ Depositário Qualificação Qualificação do Depositário (Armazém) Logradouro Logradouro do Depositário (Armazém) Número Número do Depositário (Armazém) Complemento Complemento do Depositário (Armazém) Bairro Bairro do Depositário (Armazém) CEP CEP do Depositário (Armazém) Estado Estado do Depositário (Armazém) Município Município do Depositário (Armazém) Nome/Razão Social dos Nome/Razão Social dos representantes legais do representantes legais do depositário Data de recebimento do produto Data de recebimento do produto Identificação dos direitos Identificação dos direitos conferidos pelos títulos conferidos pelos títulos Local do armazenamento Local do armazenamento depositário (Continua) Participante 310

311 Campo Descrição/Conteúdo Logradouro Logradouro do armazenamento Número Número do armazenamento Complemento Complemento do armazenamento Bairro Bairro do armazenamento CEP CEP do armazenamento Estado Estado do armazenamento Município Município do armazenamento Descrição e especificação do Descrição e especificação do produto produto Peso bruto Peso bruto do produto Peso líquido Peso líquido do produto Forma de Acondicionamento Forma de Acondicionamento do produto Forma de Acondicionamento Forma de Acondicionamento (outros) (outros) Número de volumes Número de volumes do produto Valor ou Critério de Cálculo - Armazenagem Valor ou Critério de Cálculo - Armazenagem Periodicidade de Cobrança para - Armazenagem Periodicidade de Cobrança para - Armazenagem Valor ou Critério de Cálculo - Conservação Valor ou Critério de Cálculo - Conservação Periodicidade de Cobrança para - Conservação Periodicidade de Cobrança para - Conservação Valor ou Critério de Cálculo - Expedição Valor ou Critério de Cálculo - Expedição Periodicidade de Cobrança para - Expedição Periodicidade de Cobrança para - Expedição (Continua) Participante 311

312 Campo Descrição/Conteúdo Valor ou Critério de Cálculo - OU Valor ou Critério de Cálculo - OU Total dos Serviços Total dos Serviços Periodicidade de Cobrança para - Periodicidade de Cobrança para - OU Total dos Serviços OU Total dos Serviços Nome/Razão Social do Responsável pelo pagamento Nome/Razão Social do Responsável pelo pagamento dos serviços dos serviços Segurador do produto Segurador do produto (Garantias) Valor do seguro Valor do seguro (Garantias) Qualificação da Garantia Qualificação da Garantia oferecida pelo depositário oferecida pelo depositário Nome/Razão Social do Nome/Razão Social do Depositário Depositário (*) Tipo do Depositante (*) Tipo do Depositante - Depositante (Detentor Original) Produto Produto Produto (Outros) Produto (Outros) Unidade de Medida Unidade de Medida do Produto Unidade de Medida (Outras) Unidade de Medida do Produto (Outras) (Fim) Participante 312

313 Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo DEMISSOES CDA/WA Campo Descrição Data do arquivo Data de registro dos CDA/WA Malote Malote do registrador UF do Malote UF do Malote Conta Cetip Conta Cetip do Registrador Identificador único do registrador Identificador único do Registrador Nome Simplificado do Registrador Nome Simplificado do Registrador Razão Social do Registrador Razão Social do Registrador Código do CDA Código do CDA Número de Controle Número de Controle (Meu Número) Data de Emissão Data de Emissão do CDA/WA Data de vencimento Data de vencimento do CDA/WA Nome/Razão Social do Depositante responsável pela Conta Cetip Depositante Nome/Razão Social do Depositante responsável pela Conta Cetip Depositante Identificador único do depositante Identificador único do depositante Conta Cetip Depositante Conta Cetip Depositante Prazo do depósito Prazo do depósito Pessoa Fisica/Pessoa Jurídica Indicador (PF)Pessoa Física/(PJ)Pessoa Jurídica (*) Nome/Razão Social do (*) Nome/Razão Social do Depositante Depositante (*) CPF/CNPJ Depositante (*) CPF/CNPJ Depositante (Continua) Participante 313

314 Campo Descrição Qualificação Qualificação do Depositante (*) Logradouro (*) Logradouro do Depositante (*) Número (*) Número do Depositante (*) Complemento (*) Complemento do Depositante (*) Bairro (*) Bairro do Depositante (*) CEP (*) CEP do Depositante (*) Estado (*) Estado do Depositante (*) Município (*) Município do Depositante Identificação comercial do Depositário Identificação comercial do Depositário CNPJ Depositário CNPJ Depositário Qualificação Qualificação do Depositário (Armazém) Logradouro Logradouro do Depositário (Armazém) Número Número do Depositário (Armazém) Complemento Complemento do Depositário (Armazém) Bairro Bairro do Depositário (Armazém) CEP CEP do Depositário (Armazém) Estado Estado do Depositário (Armazém) Município Município do Depositário (Armazém) Nome/Razão Social dos representantes legais do depositário Nome/Razão Social dos representantes legais do depositário Data de recebimento do produto Data de recebimento do produto Identificação dos direitos conferidos pelos títulos Identificação dos direitos conferidos pelos títulos (Continua) Participante 314

315 Campo Descrição Local do armazenamento Local do armazenamento Logradouro Logradouro do armazenamento Número Número do armazenamento Complemento Complemento do armazenamento Bairro Bairro do armazenamento CEP CEP do armazenamento Estado Estado do armazenamento Município Município do armazenamento Descrição e especificação do produto Descrição e especificação do produto Peso bruto Peso bruto do produto Peso líquido Peso líquido do produto Forma de Acondicionamento Forma de Acondicionamento do produto Forma de Acondicionamento (outros) Forma de Acondicionamento (outros) Número de volumes Número de volumes do produto Valor ou Critério de Cálculo - Valor ou Critério de Cálculo - Armazenagem Armazenagem Periodicidade de Cobrança para - Periodicidade de Cobrança para - Armazenagem Armazenagem Valor ou Critério de Cálculo - Valor ou Critério de Cálculo - Conservação Conservação Periodicidade de Cobrança para - Periodicidade de Cobrança para - Conservação Conservação Valor ou Critério de Cálculo - Valor ou Critério de Cálculo - Expedição Expedição (Continua) Participante 315

316 Campo Descrição Periodicidade de Cobrança para - Periodicidade de Cobrança para - Expedição Expedição Valor ou Critério de Cálculo - OU Valor ou Critério de Cálculo - OU Total dos Serviços Total dos Serviços Periodicidade de Cobrança para - Periodicidade de Cobrança para - OU Total dos Serviços OU Total dos Serviços Nome/Razão Social do Nome/Razão Social do Responsável pelo pagamento dos Responsável pelo pagamento dos serviços serviços Segurador do produto Segurador do produto (Garantias) Valor do seguro Valor do seguro (Garantias) Qualificação da Garantia oferecida pelo depositário Qualificação da Garantia oferecida pelo depositário Nome/Razão Social do Depositário Nome/Razão Social do Depositário (*) Tipo do Depositante (*) Tipo do Depositante - Depositante (Detentor Original) Produto Produto Produto (Outros) Produto (Outros) Unidade de Medida Unidade de Medida do Produto Unidade de Medida (Outras) Unidade de Medida do Produto (Outras) (Fim) Participante 316

317 Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo DMOVTRANSF_INCL_CDAWA Campo Descrição Número da Linha Original Número da Linha do Arquivo Original Código IF Código do Instrumento Financeiro Código da Operação Código identificador da operação. Descrição da Mensagem Mensagem do Resultado do Processamento Texto da Linha Original Texto da Linha do Arquivo Original (Fim) Participante 317

318 6.13 STA STA - Sistema de Título do Agronegócio - CRA Nome do Arquivo Tamanho do Registro DMOVIMENTO - STA 455 Caracteres Header Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Sigla do sistema X(06) 1-6 STA Data do movimento 9(08) 7-14 Formato: AAAAMMDD Filler X(441) Espaços em branco Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Código do Participante 9(08) 1-8 Código Cetip do Participante. Código do Ativo X(12) 9-20 Código identificador do Ativo. N.º Operação 9(08) Número de Registro da Operação. Código operação 9(03) Código identificador da operação. Contraparte 9(08) Código Cetip da Contraparte. Quantidade de Ativos 9(12) Quantidade de Ativos da operação. Débito/Crédito 9(01) Débito ou Crédito em relação ao Participante (campo número 01): 1 Débito 2 Crédito Valor Financeiro 9(15)V9(02) Valor financeiro da operação. PU 9(10)V9(06) Preço unitário. Quantidade Original 9(12) Quantidade original. N.º operação original 9(08) Número da operação cancelada - Informado somente nas operações de cancelamento. Data original da operação 9(08) Data da operação original. Formato: AAAAMMDD. Data compromisso 9(08) Data em que foi firmado o compromisso de retorno de caução. Formato: AAAAMMDD. Tipo 9(02) Espaços em branco. ESALQ 9(03) Código do preço ESALQ. Percentual 9(03)V9(04) Percentual a ser aplicado ao preço ESALQ. Valor Colocação 9(15)V9(02) Valor da colocação do ativo. Valor Resgate 9(15)V9(02) Informado quando o preço de resgate for acertado no registro da STA. (Continua) Participante 318

319 Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Modalidade de 9(02) Código da modalidade de liquidação. Liquidação Banco Liquidante 9(08) Banco liquidante do Participante. Data de Liquidação 9(08) Data de liquidação. Formato: DDMMAAAA. (Desativado. Exibido em branco). Agente de Compensação 9(08) Pessoa jurídica, responsável pela prestação de serviços de compensação e liquidação das operações realizadas no âmbito da CENTRAL para seus clientes e terceiros. (Desativado. Exibido em branco). Data de Agendamento 9(08) Data de agendamento. Formato: DDMMAAAA. (Sem uso no momento. Exibido em branco). Situação 9(02) Situação da operação: 03 Atualizado 04 Cancelado 10 Evento 11 Caução CGC / CPF 9(11) Número do CGC ou CPF do Participante. Ordem do CGC 9(04) Número de ordem somente usado para CGC. Dígito 9(02) Dígito Verificador para CPF e CGC. Inscrição Estadual 9(18) inscrição estadual se CGC. Nome X(50) Nome do contato Logradouro X(40) Av., Rua, Praça etc. Bairro X(18) Bairro. Cidade X(18) Cidade. UF X(02) Unidade da Federação. CEP 9(08) Código de Endereçamento Postal. Contato X(40) Nome do contato. DDD 9(04) DDD do contato Telefone 9(08) Telefone do contato. Ramal 9(04) Ramal do contato. FAX 9(10) FAX do contato. Número de Associação 9(06) Número, atribuído pelo intermediador, que permite associar operações que deverão ser "avaliadas" em conjunto, isto é, somente se todas forem aceitas. Filler X(09) Espaços em branco. (Fim) Participante 319

320 STA - Sistema de Título do Agronegócio CRA Nome do Arquivo Tamanho do Registro DPOSICAOCUSTODIA - STA 120 Caracteres Header Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Sistema X(06) 1-6 STA Data do movimento 9(08) 7-14 Formato: AAAAMMDD Filler X(106) Espaços em branco Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Membro 9(08) 1-8 Código Cetip do Participante. Ativo X(12) 9-20 Código identificador do Ativo. Tipo X(15) Espaços em branco Data emissão 9(08) Data em que foi emitida a STA Formato: DDMMAAAA Data vencimento 9(08) Data de vencimento da STA Formato: DDMMAAAA Quantidade própria 9(12) Quantidade da STA que pertence ao Membro, livre para movimentação. Quantidade bloqueada 9(12) Quantidade da STA que pertence ao Membro, impossibilitada de movimentação. Quantidade consignada 9(12) (Desativado. Exibido em branco). CENTRAL Garantia de entrega X(03) Indica se há garantia de entrega do produto pela instituição financeira garantidora ou por seguro agrícola, acordada entre os membros envolvidos. Preenchido: Sim Com garantia de entrega. Não Sem garantia de entrega. Valor de resgate 9(15)V9(02) Preenchido com zeros. Filler X(13) Espaços em branco. (Fim) Participante 320

321 STA - Sistema de Título do Agronegócio Nome do Arquivo Tamanho do Registro DPREVIA - STA 143 Caracteres Header Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Sigla do sistema X(06) 1-6 STA Data do movimento 9(08) 7-14 Formato: AAAAMMDD Filler X(129) Espaços em branco Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Código do 9(08) 1-8 Código Cetip do Participante. Participante Código do Ativo X(12) 9-20 Código identificador do Ativo. N.º Operação 9(08) Número de Registro da Operação. Código operação 9(03) Código identificador da operação. Contraparte 9(08) Código Cetip da Contraparte. Quantidade de Ativos 9(12) Quantidade de Ativos da operação. Débito/Crédito 9(01) Débito ou Crédito em relação ao Participante (campo número 01): 1 Débito 2 Crédito Valor Financeiro 9(15)V9(02) Valor financeiro da operação. PU 9(10)V9(06) Preço unitário. Quantidade Original 9(12) Quantidade original. N.º operação original 9(08) Número da operação cancelada. Somente nas operações de cancelamento. Data original da operação 9(08) Data da operação original. Formato: AAAAMMDD. Data compromisso 9(08) Data em que foi firmado o compromisso de retorno da caução. Formato: AAAAMMDD. Situação 9(02) Situação da operação: 01- Pend. Atualização 13 Cancelamento de Partic. Bloqueado. 39 Pend. Lançamento de PU 90 Cancelamento de Registro Bloqueado. Tipo 9(02) LCA 03 CDCA 04 - CRA Modalidade de 9(02) Código da modalidade de liquidação. Liquidação Banco Liquidante 9(08) Banco liquidante do Participante. Data de Liquidação 9(08) Data de liquidação. Formato: DDMMAAAA. (Fim) Participante 321

322 6.14 SF SF Módulo de Fundos Nome do Arquivo Tamanho do Registro DRESUMODEPRET - SF 98 Caracteres Header Campo Formato Posição Conteúdo Descrição ID do Sistema X(03) 1 3 SFF ID Tipo de Linha 9(01) Linha de header. Entidade que Nome Simplificado da 9(20) 5 24 gerou o Arquivo Entidade que gerou o arquivo Data do movimento 9(08) Formato: AAAAMMDD. Filler X(94) Espaço em branco. Registro Campo Formato Posição Conteúdo Descrição ID do Sistema X(03) 1 3 SFF ID Tipo de Linha X(01) Linha de Dados X(01) 5-5 Ponto e vírgula (;). Data do movimento 9(10) 6-15 Formato: DD/MM/AAAA X(01) Ponto e vírgula (;). Tipo do Ativo X (04) CFF - Fundos Fechados ou CFA - Fundos Abertos X(01) Ponto e vírgula (;). Código do ativo 9(11) Código identificador do Ativo. X(01) Ponto e vírgula (;). Data da Emissão (Data Início 9(10) Formato: DD/MM/AAAA X(01) Ponto e vírgula (;). Data do Vencimento 9(10) Formato: DD/MM/AAAA X(01) Ponto e vírgula (;). Tipo de operação 9(04) Tipo de operação: 000; 000 Emissão; 001; 001 Depósito; Retirada. X(01) Ponto e vírgula (;). Quantidade emitida 9(12)V9(08) Quantidade total emitida. X(01) Ponto e vírgula (;). Quantidade Quantidade depositada no 9(12)V9(08) depositada dia. X(01) Ponto e vírgula (;). Quantidade retirada 9(12)V9(08) Quantidade retirada no dia. X(01) Ponto e vírgula (;). (Continua) Participante 322

323 Footer Campo Formato Posição Conteúdo Descrição ID do Sistema X(03) 1 3 SFF ID Tipo de Linha 9(01) Linha de footer. Quantidades de Registros 9(10) 5-14 Filler X(112) Espaço em branco. (Fim) Observação: O arquivo DRESUMODEPRET será emitido mesmo que não haja movimentação no dia: Quantidade total emitida e Quantidade total depositada. Layout disponível, somente, para administrador do fundo. Participante 323

324 SF Módulo de Fundos Nome do Arquivo DMOVCOTISTA SF Campo Descrição / Conteúdo Nome Participante Nome do Participante. Participante Código Cetip do Participante. Data da Liquidação Formato: AAAAMMDD Modalidade de Liquidação Modalidade de liquidação financeira. Ativo Código do Ativo Contraparte Código Cetip da contraparte na operação. Número Controle Lançamento Número do lançamento. Quantidade Quantidade da operação. PU Preço unitário. Código do tipo da operação. Consultar o código no Cód Tipo Operação manual Operações em Informações Adicionais/Tipos de Operação. Nome Tipo Operação Nome do tipo de operação. Banco Liquidante Código Cetip do Banco Liquidante do Participante. Num Controle Lanc Operação Original Número da operação original. Data da Operação Original Formato: AAAAMMDD Descrição da Situação Descrição da Situação da Operação. Associação Número de Associação da Operação. Data Operação Formato: AAAAMMDD Data Vencimento Formato: AAAAMMDD Hora Hora da Operação. Formato: HHMMSS Valor Financeiro/Valor de Venda Valor Financeiro da Operação ou Valor de Venda. Nome Comitente Nome do comitente. (Continua) Participante 324

325 Campo Descrição / Conteúdo CPF/CNPJ Número do CPF ou do CNPJ do Comitente. Tipo Pessoa Pessoa Física ou Jurídica. Quantidade Comitente Quantidade em carteira. Própria Livre, Bloqueada, Distribuição Livre, Especificada, Tipo posição carteira Reserva Técnica, Própria Bloqueada, Própria Negociação, Distribuição Bloqueada, A Especificar, Bloqueio Custodia SDT. Logradouro Rua, Avenida etc. Número logradouro Número da Rua, Avenida etc. Complemento logradouro Complemento do logradouro. Bairro Bairro. Município Município. Telefone Telefone. Ramal Ramal. (Fim) Observação: Este arquivo possui, na primeira linha, um cabeçalho. Layout disponível, somente, para administrador do fundo. Participante 325

326 SF Módulo de Fundos Nome do Arquivo DPOSICAOCOTISTA SF Disponibilizado apenas para o Cotista Tamanho do Registro 339 caracteres Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Cotista X(100) Razão Social do Detentor da cota. X(01) Ponto e vírgula (;) CNPJ do Cotista X(18) CNPJ do Detentor. X(01) Ponto e vírgula (;) Código Cetip do Cotista 9(08) Código Cetip do Cotista. X(01) Ponto e vírgula (;) Fundo X(14) Título. X(01) Ponto e vírgula (;) ISIN X(12) Código ISIN do Título X(01) Ponto e vírgula (;) Código do Tipo 9(02) Código do tipo de posição em custódia. Ver tabela: Domínios de tipo de posição em custódia a seguir. X(01) Ponto e vírgula (;) Quantidade 9(12)V9(08) Quantidade em carteira. X(01) Ponto e vírgula (;) Valor Cota 9(10)V9(08) Valor da Cota. X(01) Ponto e vírgula (;) Valor Financeiro 9(14)V9(02) Valor Financeiro. X(01) Ponto e vírgula (;) Data da Cota 9(08) Data da Cota. X(01) Ponto e vírgula (;) Administrador X(100) Razão Social do Administrador. X(01) Ponto e vírgula (;) Código Cetip 9(08) Código Cetip do Administrador. X(01) Ponto e vírgula (;) (Fim) Obs.: Os campos numéricos que possuam casas decimais terão as mesmas delimitadas por vírgula. Os campos de valor não serão editados com separação de milhar. Os campos alfanuméricos, cujo tamanho esteja sendo expresso pela expressão até, serão alinhados à esquerda, sem espaços em branco à direita. Participante 326

327 SF Módulo de Fundos Nome do Arquivo Tamanho do Registro DPENDVALORCOTA Caracteres: 258 Header Campo Formato Posição Conteúdo Descrição Sistema X(03) 1 3 SFF ID do Sistema ID Tipo de Linha 9(01) Linha de header. Entidade que gerou o Arquivo 9(20) 5 24 Nome Simplificado da Entidade que gerou o arquivo Data 9(8) Formato: AAAAMMDD. Filler X(226) Espaço em branco. Registro Campo Formato Posição Conteúdo Descrição ID do Sistema X(03) 1 3 SFF ID Tipo de Linha X(01) Linha de Dados Código do Fundo 9(10) 5-14 Formato: X(01) Ponto e vírgula (;). Nome Fantasia X(30) X(1) Ponto e vírgula (;). Data da Última Atualização de 9(10) Formato: DD/MM/AAAA. Cota X(1) Ponto e vírgula (;). Quantidade de Operações Pendentes de Valor de cota 9(6) X(1) Ponto e vírgula (;). Data Prevista para Bloqueio do IF para Operações 9(10) Formato: DD/MM/AAAA X(1) Ponto e vírgula (;). Conta do Administrador de Custódia X(10) Formato: X(1) Ponto e vírgula (;). Nome Simplificado do Administrador de Custódia X(20) X(1) Ponto e vírgula (;). (Continua) Participante 327

328 Campo Formato Posição Conteúdo Descrição Nome para Contato do Administrador de X(100) Custódia X(1) Ponto e vírgula (;). Telefone para Contato Administrador de Custódia X(50) Formato:XXX-XXXX-XXXX X(1) Ponto e vírgula (;). Footer Campo Formato Posição Conteúdo Descrição ID do Sistema X(03) 1 3 SFF ID Tipo de Linha 9(01) Linha de footer. Quantidade de 9(10) 5-14 Registros Filler X(244) Espaço em branco. (Fim) Participante 328

329 SF Módulo de Fundos Nome do Arquivo Tamanho do Registro Recibo - REGISTRO DE ATIVO (CFF) Caracteres: 256 Registro Campo Formato Posição Conteúdo Descrição Conta Emissora do (10) FUNDO 1-10 Formato: Conta do (10) ESCRITURADOR Formato: Nome Simplificado do (20) CUSTODIANTE Codigo do Ativo (11) Data de Emissao (10) Formato: DD/MM/AAAA Data de Vencimento (10) Formato: DD/MM/AAAA (10) Obrigatório quando Fundo é Classe de Direitos Creditórios ou 0= Vazio Mútuos de Investimento em 1= Sênior Empresas Emergentes. Não 2=Subordinado selecionar quando Fundo de Investimento Imobiliário Emissao (03) Serie (03) Codigo ISIN (12) Classificacao ANBID (30) Codigo ANBID (06) Valor total da Emissao 9(14)V9(2) Quantidade de Cotas 9(12)V9(8) Emitidas Valor da Cota na 9(12)V9(8) Emissao Numero da (10) Autorizacao da CVM Data da Autorizacao (10) da CVM Formato: DD/MM/AAAA Esforço Restrito (03) S=SIM ou N=NÃO Fundo Exclusivo (03) S=SIM ou N=NÃO Custo da Custodia (07) 1 = Cotista ou 2 2 = Fundo Tipo de Distribuicao (07) ou 2 1 = Pública Responsavel pelo Lancto (12) ou 2 Descricao do Fundo (280) = Privada 1 = Emissor 2 = Escriturador (Fim) Participante 329

330 SF Módulo de Fundos Nome do Arquivo Tamanho do Registro Recibo - REGISTRO DE ATIVO (CFA) Caracteres: 256 Registro Campo Formato Posição Conteúdo Descrição Conta Emissora do FUNDO (10) 1-10 Formato: Nome Fantasia (40) Conta do ESCRITURADOR (10) Formato: Nome Simplificado do (20) CUSTODIANTE Codigo do Ativo (11) Obrigatório quando Fundo é Classe (10) de Direitos Creditórios ou 0= Vazio Mútuos de Investimento em 1= Sênior Empresas Emergentes. Não 2=Subordinado selecionar quando Fundo de Investimento Imobiliário Serie (03) Codigo ISIN (12) Classificacao ANBID (30) Codigo ANBID (06) Numero da Autorizacao da CVM (10) Data da Autorizacao da CVM Fundo Exclusivo (03) (10) Formato: DD/MM/AAAA Carencia (03) Tipo de Fundo (40) Casas Decimais para Conversão (Continua) (01) S=SIM ou N=NÃO INEXISTENTE, PGBL/VGBL, PAGP/VAGP PRGP/VRGP, Carteira Exclusiva de Títulos Públicos, TÍTULO PÚBLICO DPVAT Participante 330

331 Campo Formato Posição Conteúdo Descrição Criterio de Especificacao de Cotas (03) Especificacao de S=SIM ou (03) Qtde Automatica N=NÃO Custo da 1 = Cotista (07) ou 2 Custodia 2 = Fundo Tipo de 1 = Pública (07) ou 2 Distribuicao 2 = Privada Responsavel pelo 1 = Emissor (12) ou 2 Lancto 2 = Escriturador Operações para Confirmação do S=SIM ou Escriturador (03) N=NÃO Depósito / Retirada Operações para Confirmação do Escriturador Aplicação / Resgate Operações para Confirmação do Escriturador Especificação Cotas Aplicação Operações para Confirmação do Escriturador Especificação Cotas Resgate Descricao do Fundo (03) (03) (03) (280) S=SIM ou N=NÃO S=SIM ou N=NÃO S=SIM ou N=NÃO (Fim) Participante 331

332 SF Módulo de Fundos Nome do Arquivo DREMISSOES Campo Descrição ID do sistema Código identificador do sistema. SF Código do ativo Código do ativo. Tipo do IF CFF - Fundos Fechados ou CFA - Fundos Abertos Fundo (Conta Emissora) Formato: Fundo (Nome Simplificado) Nome simplificado do Fundo Fundo (Razão Social) Razão Social do Fundo Administrador (Conta) Formato: Administrador (CNPJ) CNPJ do Administrador Administrador (Nome Simplificado) Nome Simplificado do Administrador Administrador (Razão Social) Razão Social do Administrador Administrador (Contato) Nome de Contato do Administrador Escriturador (Conta) Formato: Escriturador (Nome Simplificado) Nome Simplificado do Escriturador Escriturador (Razão Social) Razão Social do Escriturador Custodiante (Conta) Formato: Custodiante (Nome Simplificado) Nome Simplificado do Custodiante Custodiante (Razão Social) Razão Social do Custodiante Data de emissão Data emissão do ativo. Formato: AAAAMMDD Data de vencimento Data do vencimento do ativo. Formato: AAAAMMDD Participante 332

333 Campo Descrição Data de Registro Data de Registro do ativo. Formato: AAAAMMDD Fundo Exclusivo Indicação se o fundo é exclusivo ou não. S = SIM ou N = NÃO. Código ISIN Código ISIN do fundo. Código ANBID Código do fundo na ANBID. Classificação ANBID Classificação do fundo na ANBID. Classe 0 = vazio; 1 = sênior ou 2=subordinado Emissão Número de emissão do Fundo. Série Número de série do Fundo. Quantidade de cotas emitidas Parte inteira da quantidade de cotas emitidas. Quantidade de cotas emitidas Parte decimal da quantidade de cotas emitidas. Valor da cota na emissão Parte inteira do valor da conta na emissão. Valor da cota na emissão Parte decimal do valor da conta na emissão. Valor total da Emissão Parte inteira do valor total de emissão. Valor total da Emissão Parte decimal do valor total de emissão. Número de autorização, concedido pela Comissão de Número da autorização da CVM Valores Mobiliários, para emissão/série de cotas do Fundo. Data da autorização concedida pela Comissão de Data da autorização da CVM Valores Mobiliários, para emissão/série de cotas do Fundo. Apenas dia útil. Formato: AAAAMMDD. Quantidade de cotas depositadas Parte inteira da quantidade de cotas depositadas. Quantidade de cotas depositadas Parte decimal da quantidade de cotas depositadas. Custo da Custódia Indica o responsável pelo pagamento do custo sobre a custódia. 1 = Cotista ou 2 = Fundo Tipo de distribuição 1 = Pública ou 2 = Privada Participante 333

334 Campo Descrição Responsável pelo lançamento depósito/retirada 1 = Emissor ou 2 = Escriturador Carência Indica o prazo de carência para resgate de cotas do fundo, em dias úteis. Indica o prazo de apuração do valor da cota do fundo Critério de especificação de Cotas em dias. Parâmetro para controlar a defasagem máxima de atualização e periodicidade do valor da cota, em dia úteis. Indica se há especificação de quantidade automática Especificação de quantidade pelo sistema quando cota for atualizada. S = SIM OU N automática = NÃO. Valor da Cota Valor da cota a ser atualizado. Casas decimais do Valor da cota Parte decimal do alor da cota a ser atualizado. Valor do Patrimônio Valor atualizado do Patrimônio Líquido do Fundo. Casas decimais do Patrimônio Parte decimal do valor atualizado do patrimônio Líquido do fundo. Indicar com - (negativo) ou + (positivo). Sinal da rentabilidade dia Caso o campo, não seja informado, o sistema assume o sinal + positivo. Valor da rentabilidade dia Percentual da rentabilidade ao dia. Casas decimais do Valor da rentabilidade dia Parte decimal do percentual da rentabilidade ao dia. Sinal - Indicar com - (negativo) ou + (positivo). Caso o Sinal da rentabilidade mês campo, não seja informado, o sistema assume o sinal + positivo. Valor da rentabilidade mês Percentual da rentabilidade ao mês. Casas decimais do Valor da rentabilidade mês Parte decimal do percentual da rentabilidade ao mês. Sinal - Indicar com - (negativo) ou + (positivo). Caso o Sinal da rentabilidade Ano campo, não seja informado, o sistema assume o sinal + positivo. Valor da Rentabilidade Ano Percentual da rentabilidade ao ano. Casas decimais do Valor da rentabilidade Ano Parte decimal do percentual da rentabilidade ao ano. Participante 334

335 Campo Descrição Indica o tipo de classificação segundo a instrução CVM 409. Tipo de fundo 0=vazio, 1= PGBL/VGBL, 2 = PAGP/VAGP, 3=PRGP/VRGP, 4= Títulos Públicos. Indica a quantidade de casas decimais (truncadas) quando da utilização na conversão automática de Casas decimais para conversão valores de operações de aplicação/resgate em quantidade de cotas - Função Especificação Automática de Cotas. Nome fantasia Indicação do Nome Fantasia do Fundo. Descrição do fundo Campo de texto livre, para dados pertinentes à descrição do fundo. Participante 335

336 SF Módulo de Fundos Nome do Arquivo DMOVCOTISTAGERAL Seq Campo Descrição 1 Nome Ou Razao Social (PARTE) Nome ou razão social da parte 2 Codigo Conta Cetip (PARTE) Codigo Cetip da parte 3 Texto (TIPO CREDITO) Tipo de credito 4 Data (LIQUIDACAO) Data da liquidação 5 Nome (MODALIDADE LIQUIDACAO) Nome da modalidade de liquidação 6 Codigo IF (INSTRUMENTO FINANCEIRO) Codigo do instrumento financeiro 7 Codigo Conta Cetip (CONTRA PARTE) Codigo Cetip da contraparte 8 Codigo Operacao (OPERACAO) Codigo da operação 9 Texto (MEU NUMERO) Meu numero 10 Quantidade (OPERACAO) Quantidade da operação 11 Preco (OPERACAO VALOR UNITARIO) Preço unitario 12 Codigo Tipo Operacao (TIPO OPERACAO) Codigo do tipo da operação 13 Nome (TIPO OPERACAO) Nome do tipo da operação 14 Codigo Conta Cetip (LIQUIDANTE) Codigo Cetip do liquidante 15 Numero Controle Lancamento (OPERACAO ORIGINAL) Numero de controle da operação 16 Data (OPERACAO ORIGINAL) Data da operação original 17 Descricao (SITUACAO OPERACAO) Situação da operação 18 Numero Inteiro (ASSOCIACAO) Numero da associação 19 Data (OPERACAO) Data da operação 20 Data (VENCIMENTO) Data do vencimento 21 Texto (HORA) Horario da operação 22 Valor Monetario (VALOR FINANCEIRO) Valor financeiro 23 Nome (COMITENTE) Nome do comitente 24 CPF Ou CNPJ (CPF CNPJ) CPF ou CNPJ do comitente 25 Nome (TIPO PESSOA) Tipo de pessoa 26 Quantidade (COMITENTE) Quantidade 27 Texto (TIPO POSICAO CARTEIRA) Posição de carteira 28 Logradouro (ENDERECO) Endereço 29 Numero Logradouro (ENDERECO) Numero do endereço 30 Complemento Logradouro (ENDERECO) Complemento endereço 31 Bairro (BAIRRO) Bairro 32 Nome Municipio (MUNICIPIO) Municipio 33 Nome (TELEFONE) Telefone 34 Ramal (TELEFONE) Ramal Obs.: Todos os campos são separados por ponto e vírgula (;). Participante 336

337 6.15 SIC SIC Identificação de Comitentes Nome do Arquivo Tamanho do Registro Mov Recibo de Transferência SIC00/SIC01 - SIC 720 Caracteres Header Campo Formato Posição Conteúdo Descrição Tipo de registro 9(02) Tipo de registro. Data de 9(08) 3 10 DDMMAAAA Data de Movimento. Movimento Tipo X(05) SIC00/ SIC01 SIC00 Registro de Cadastro de Comitentes; SIC01 Registro de Identificação de Operações ou Ajuste de Posição de Custódia. Número 9(07) Número de Solicitação. Solicitação Destino X(10) Nome ou GEN0015 para mensageria. ID X(08) Numero do malote se o destino for Nome. ISPB se o destino for GEN0015. ISPB Controle 9(20) ISPB Controle - só com mensageria. Arquivo X(40) Nome do arquivo recebido Filler X(620) Espaço em branco. Registro Campo Formato Posição Conteúdo Descrição Tipo de Registro 9(02) Tipo de Registro. Registro de Entrada X(600) Layout de inclusão/manutenção de Comitentes ou Identificação de Operações ou Ajuste de Posição de Custódia. Código do erro 9(04) Código do erro ou reprocessamento. 24 Ativo não encontrado Mensagem X(40) Mensagem de erro. Número da linha 9(06) Número da linha do arquivo processado. Número da solicitação Código do Status do registro 9(07) Número da solicitação do arquivo transferido. 9(04) Código do Status do Registro. (Continua) Participante 337

338 Campo Formato Posição Conteúdo Descrição Status do registro X(40) Qualifico: Em reprocessamento, Erro impeditivo, etc Filler X(17) Espaço em branco. Footer Campo Formato Posição Conteúdo Descrição Tipo de Registro 9(02) Tipo de Registro. Total Lido 9(08) 3 10 Total de registros lidos. Total Erro 9(08) Total de erros. Total Reprocessamento 9(08) Total de registros em reprocessamento Hora Início Log 9(06) Hora inicio de gravação LOG. Hora Fim Log 9(06) Hora fim de gravação no LOG. Hora Início de 9(06) Hora inicio de crítica. Crítica Hora Fim de Crítica 9(06) Hora fim de crítica. Hora Recibo 9(06) Hora da geração do recibo Filler X(664) Espaço em branco. (Fim) Participante 338

339 SIC Identificação de Comitentes Nome do Arquivo Tamanho do Registro DMOVCUSTODIA - SIC 473 Caracteres Header Campo Formato Posição Conteúdo Descrição ID do sistema X(03) 1 3 SIC ID tipo da linha 9(01) Linha de header. Entidade que gerou o arquivo X(20) 5 24 Nome simplificado do Participante que gerou o arquivo. Data do movimento 9(08) Formato AAAAMMDD Filler X(441) Espaço em branco. Registro Campo Formato Posição Conteúdo Descrição ID do Sistema X(03) 1-3 SIC ID tipo da linha 9(01) Linha de dados Conta Cliente (1 ou X(10) 5-14 Número da conta Cliente 2) Nome da Conta X(100) Nome da conta Tipo de Pessoa X(10) Pessoa Física ou Jurídica. CPF/CNPJ (Comitente) X(18) (CPF) ou / (CNPJ) Comitente (Nome/Razão Social) Nome do Sistema X(07) SNA, SFF, SND ou Cetip. Indicação do CPF com 11 posições ou CNPJ com 14 posições, ambos formatados. X(100) Nome ou Razão Social do comitente. Nome do sistema de origem. Tipo do Ativo X(04) Por exemplo, CDB, DEB Tipo do ativo identificado. Código do IF X(14) Código do instrumento financeiro no SNA, SND, Cetip ou Cetip21. Código do Título* X(04) Por exemplo, 1110 CDB- PRE Código do título utilizado. (Continua) Participante 339

340 Campo Formato Posição Conteúdo Descrição Emissor Aceitante* X(15) Mnemônico que identifica o emissor/aceitante do instrumento financeiro. Taxa* 9(03)V9(02) ,99 Taxa cadastrada para o titulo Data Emissão* 9(08) DDMMAAA A Data de emissão do instrumento financeiro. Data Vencimento* 9(08) DDMMAAA A Data de vencimento do instrumento financeiro. FIR* 9(05)V9(06) , Condição de resgate* X(01) M = Condição de Resgate do Mercado ou Em Branco. Data Inicio Resgate* 9(08) DDMMAAA A Data início de resgate, quando condição de resgate = M. Código ISIN X(12) Informação do Código ISIN do ativo, caso este tenha sido informado no registro do mesmo. Tipo de Carteira X(20) Própria Livre ; Repasse; Livre ; Bloqueada ; Caucionada. Data da 9(08) DDMMAAA Data da operação indicada na Operação Número da operação Tipo de Operação Tipo de movimentação A identificação 9(16) Número de controle interno de cada Participante quando identificação de custódia; Número da Operação no sistema de origem quando identificação de operações. 9(04) Por exemplo, 0052 Compra/Ve nda definitiva. Código do tipo de operação X(10) Saldo quando Ajuste de Posição de Custódia; Inclusão, Exclusão ou Alteração quando identificação de operações. Quantidade 9(12)V9(08) , Preço Unitário 9(12)V9(08) , Quantidade identificada para o ativo ou para operação, formatada. PU indicado para a identificação de custódia ou da operação identificada, formatado. (Continua) Participante 340

341 Campo Formato Posição Conteúdo Descrição Contraparte (Conta) 9(8) Número da conta própria do Participante contraparte. Usuário X(10) Código do Usuário. Data/hora movimentação X(14) DDMMAAA AHHMMSS Data e hora da movimentação. (Fim) Footer Campo Formato Posição Conteúdo Descrição ID do sistema X(03) 1 3 SIC ID tipo da linha X(01) Linha de footer. Quantidade de 9(10) 5 14 registros Filler X(459) Espaço em branco. Observação: Campos exclusivos para identificação de ativos registrados no sistema Cetip. Participante 341

342 SIC Identificação de Comitentes Nome do Arquivo Tamanho do Registro DMOVCONTRATOSIC 344 Caracteres Header Campo Formato Posição Conteúdo Descrição ID do sistema X(03) 1 3 SIC ID tipo da linha 9(01) Linha de header. Entidade que gerou o arquivo X(20) 5 24 Nome simplificado do Participante que gerou o arquivo. Data do movimento 9(08) Formato AAAAMMDD Filler X(311) Espaço em branco. Registro Campo Formato Posição Conteúdo Descrição Id do Sistema X(03) 1 3 SIC Id Tipo da Linha 9(01) Linha de dados. X(1) 5 5 ; Ponto e vírgula (;). Conta Cliente (1 ou 2) X(10) 6 15 Indica a conta cliente 1 ou 2 a que pertence o comitente. X(1) ; Ponto e vírgula (;). Nome da Conta X(100) Nome ou Razão Social do comitente. X(1) ; Ponto e vírgula (;). Tipo de Pessoa X(10) Física ou Jurídica. Tipo de Pessoa. X(1) ; Ponto e vírgula (;). CPF / CNPJ (Comitente) X(18) (CPF) ou / (CNPJ). Indicação do CPF com 11 posições ou CNPJ com 14 posições, ambos formatados. X(1) ; Ponto e vírgula (;). Nome / Razão Social X(100) Nome ou Razão Social do comitente. X(1) ; Ponto e vírgula (;). Código do Sistema X(07) SPR, Cetip21, OPÇÃO ou TERMO. Código do Sistema de origem do contrato. X(1) ; Ponto e vírgula (;). Tipo IF X(04) SWAP, BOX2, OFCC, OFVC ou TMO. Tipo de Instrumento Financeiro. (Continua) Participante 342

343 Campo Formato Posição Conteúdo Descrição X(1) ; Ponto e vírgula (;). Código do Contrato X(14) Código do Contrato. X(1) ; Ponto e vírgula (;). Data da Operação 9(08) AAAAMMDD X(1) ; Ponto e vírgula (;). Meu Número 9(16) X(1) ; Ponto e vírgula (;). Tipo da Operação X(04) Tipo da operação que foi identificada. X(1) ; Ponto e vírgula (;). Tipo de X(10) Inclusão ou Exclusão. Movimentação X(1) ; Ponto e vírgula (;). Usuário X(10) Código do Usuário. X(1) ; Ponto e vírgula (;). Data/Hora da 9(14) Data e hora da Movimentação Movimentação X(1) ; Ponto e vírgula (;). Footer Campo Formato Posição Conteúdo Descrição ID do sistema X(03) 1 3 SIC ID tipo da linha X(01) Linha de footer. Quantidade de registros 9(10) 5 14 Quantidade de registros listados. Filler X(330) Espaço em branco. (Fim) Participante 343

344 SIC Identificação de Comitentes Nome do Arquivo Tamanho do Registro DCADCOMITENTES - SIC 653 Caracteres Header Campo Formato Posição Conteúdo Descrição ID do sistema X(03) 1 3 SIC ID tipo de linha 9(01) Linha de header. Entidade que gerou o arquivo X(20) 5 24 Nome simplificado do Participante que gerou o arquivo. Data do movimento 9(08) Formato AAAAMMDD Filler X(621) Espaço em branco. Registro Campo Formato Posição Conteúdo Descrição ID do sistema X(03) 1-3 SIC ID tipo de linha 9(01) Linha de dados Titular de Conta X(10) 5-14 Número da conta própria Cliente Nome da Conta X(100) Nome da conta Tipo de Pessoa X(10) Pessoa Física ou Jurídica. CPF/CNPJ (Comitente) X(18) Indicação do CPF com 11 posições ou CNPJ com 14 posições, ambos formatados. Nome/Razão Social X(100) Nome ou Razão Social do comitente. Tipo Endereço X(11) Indicação do tipo de endereço, Comercial ou Residencial. Bairro X(40) Indicação do bairro correspondente ao endereço do comitente. Logradouro X(40) Indicação do endereço do comitente. Número X(20) Indicação do número correspondente ao endereço do comitente. Complemento X(40) Indicação do complemento correspondente ao endereço do comitente. CEP X(08) Indicação do código de endereçamento postal correspondente ao endereço do comitente. (Continua) Participante 344

345 Campo Formato Posição Conteúdo Descrição Código do Município 9(06) Indicação do Código do Município constante na tabela Municípios disponível no site da Cetip. Município X(40) Indicação do Nome do Município. X(02) Indicação do Código da Unidade Federativa. Unidade Federativa Pais X(40) Indicação do Nome do País. DDD telefone 9(05) Indicação do DDD correspondente ao telefone do comitente. Telefone 9(10) Indicação do telefone do comitente. Tipo de X(10) Indicação do tipo de Particular ou Comercial. X(100) Indicação do do comitente. Tipo Movimentação X(10) Tipo de Movimentação. Inclusão ou Alteração. Usuário X(10) Código do Usuário. Data/hora movimentação X(19) Data e hora da movimentação. Footer Campo Formato Posição Conteúdo Descrição ID do sistema X(03) 1 3 SIC ID tipo de linha X(01) Linha de footer. Quantidade de 9(10) 5 14 registros Filler X(639) Espaço em branco. (Fim) Participante 345

346 SIC Identificação de Comitentes Nome do Arquivo Tamanho do Registro DPOSCUSTANALITICO - SIC 332 Caracteres Header Campo Formato Posição Conteúdo Descrição Sistema X(03) 1 3 SIC ID do Sistema ID Tipo de Linha 9(01) Linha de header. Entidade que gerou o arquivo X(20) 5 24 Nome simplificado do Participante que gerou o arquivo. Data do movimento 9(08) Formato: AAAAMMDD. Filler X(300) Espaço em branco. Registro Campo Formato Posição Conteúdo Descrição ID do Sistema X(03) 1 3 SIC ID tipo da linha 9(01) Linha de dados X(01) 5 5 Ponto e vírgula (;). Conta Cliente (1 ou X(10) Número da conta Cliente 2) X(01) Ponto e vírgula (;). Nome da Conta X(100) Nome da conta X(01) Ponto e vírgula (;). Tipo de Pessoa X(10) Pessoa Física ou Jurídica. X(01) Ponto e vírgula (;). CPF/CNPJ (Comitente) X(18) (CPF) ou / (CNPJ) Indicação do CPF com 11 posições ou CNPJ com 14 posições, ambos formatados. X(01) Ponto e vírgula (;). Comitente (Nome/Razão Social) X(100) Nome ou Razão Social do comitente. X(01) Ponto e vírgula (;). Nome do Sistema X(07) SNA, SFF, SND ou Cetip. Nome do sistema de origem. X(01) Ponto e vírgula (;). Tipo do Ativo X(04) Por exemplo, Tipo do ativo identificado. CDB, DEB X(01) Ponto e vírgula (;). (Continua) Participante 346

347 Campo Formato Posição Conteúdo Descrição Código do IF X(14) Código do instrumento financeiro no SNA ou no Cetip. X(01) Ponto e vírgula (;). Código ISIN X(12) Informação do Código ISIN do ativo, caso este tenha sido informado no registro do mesmo. X(01) Ponto e vírgula (;). Tipo de Carteira X(20) Própria Livre ; Repasse; Livre ; Bloqueada ; Caucionada. X(01) Ponto e vírgula (;). Quantidade 9(21) , Quantidade identificada para o ativo, formatada. X(01) Ponto e vírgula (;). Footer Campo Formato Posição Conteúdo Descrição Sistema X(03) 1 3 SIC ID do Sistema. ID Tipo de Linha 9(01) Linha de footer. Quantidade de registros 9(10) 5 14 Quantidade de registros efetuados. Filler X(318) Espaço em branco. (Fim) Participante 347

348 SIC Identificação de Comitentes Nome do Arquivo Tamanho do Registro DPOSCUSTCONSOLIDADO - SIC 326 Caracteres Header Campo Formato Posição Conteúdo Descrição Sistema X(03) 1 3 SIC ID do Sistema ID Tipo de Linha 9(01) Linha de header. Entidade que gerou o arquivo X(20) 5 24 Nome simplificado do Participante que gerou o arquivo. Data do 9(08) Formato: AAAAMMDD. movimento Filler X(294) Espaço em branco. Registro Campo Formato Posição Conteúdo Descrição ID do Sistema X(03) 1 3 SIC ID tipo da linha 9(01) Linha de dados X(01) 5 5 Ponto e vírgula (;). Conta Cliente (1 ou X(10) Número da conta Cliente 2) X(01) Ponto e vírgula (;). Nome da Conta X(100) Nome da conta X(01) Ponto e vírgula (;). Nome do Sistema X(07) SNA, SFF, Nome do sistema de origem. SND ou Cetip. X(01) Ponto e vírgula (;). Tipo do Ativo X(04) Por exemplo, Tipo do ativo identificado. CDB, DEB X(01) Ponto e vírgula (;). Código do IF X(14) Código do instrumento financeiro no SNA ou no Cetip. X(01) Ponto e vírgula (;). Código ISIN X(12) Informação do Código ISIN do ativo, caso este tenha sido informado no registro do mesmo. X(01) Ponto e vírgula (;). Tipo de Carteira X(20) Própria Livre ; Repasse; Livre ; Bloqueada ; Caucionada. X(01) Ponto e vírgula (;). (Continua) Participante 348

349 Campo Formato Posição Conteúdo Descrição Quantidade em Custódia 9(21) , Quantidade depositada em conta cliente. X(01) Ponto e vírgula (;). Quantidade identificada 9(21) , Quantidade identificada para o ativo. X(01) Ponto e vírgula (;). Saldo 9(21) Saldo. 9, X(01) Ponto e vírgula (;). Mensagem X(80) Mensagem. X(01) Ponto e vírgula (;). Footer Campo Formato Posição Conteúdo Descrição Sistema X(03) 1 3 SIC ID do Sistema. ID Tipo de Linha 9(01) Linha de footer. Quantidade de registros 9(10) 5 14 Quantidade de registros efetuados. Filler X(312) Espaço em branco. (Fim) Participante 349

350 SIC Identificação de Comitentes Nome do Arquivo Tamanho do Registro DPOSCONTRATOSIC 276 Caracteres Header Campo Formato Posição Conteúdo Descrição ID do sistema X(03) 1 3 SIC ID tipo da linha 9(01) Linha de header. Entidade que gerou o arquivo X(20) 5 24 Nome simplificado do Participante que gerou o arquivo. Data do 9(08) Formato AAAAMMDD movimento Filler X(243) Espaço em branco. Registro Campo Formato Posição Conteúdo Descrição Id do Sistema X(03) 1 3 SIC Id Tipo da Linha 9(01) Linha de dados X(01) 5 5 ; Ponto e vírgula (;). Conta Cliente (1 ou 2) X(10) 6 15 Indica a conta cliente 1 ou 2 a que pertence o comitente. X(01) ; Ponto e vírgula (;). Nome da Conta X(100) Nome ou Razão Social do comitente. X(01) ; Ponto e vírgula (;). Tipo de Pessoa X(10) Física ou Jurídica. Tipo de pessoa. X(01) ; Ponto e vírgula (;). CPF / CNPJ (Comitente) X(18) (CPF) ou / (CNPJ). Indicação do CPF com 11 posições ou CNPJ com 14 posições, ambos formatados. X(01) ; Ponto e vírgula (;). Nome / Razão Social X(100) Nome ou Razão Social do comitente. X(01) ; Ponto e vírgula (;). Código do Sistema X(07) SPR, Cetip21, OPÇÃO ou TERMO. Código do Sistema de origem do contrato. X(01) ; Ponto e vírgula (;). Tipo IF X(04) SWAP, BOX2, Tipo de Instrumento OFCC, OFVC Financeiro. ou TMO. (Continua) Participante 350

351 Campo Formato Posição Conteúdo Descrição X(01) ; Ponto e vírgula (;). Código do X(14) Código do contrato. Contrato X(01) ; Ponto e vírgula (;). Footer Campo Formato Posição Conteúdo Descrição ID do sistema X(03) 1 3 SIC ID tipo da linha X(01) Linha de footer. Quantidade de registros 9(10) 5 14 Quantidade de registros listados. Filler X(261) Espaço em branco. (Fim) Participante 351

352 SIC Identificação de Comitentes Nome do Arquivo Tamanho do Registro DCONTRATODIVERSIC 367 Caracteres Header Campo Formato Posição Conteúdo Descrição ID do sistema X(03) 1 3 SIC ID tipo da linha 9(01) Linha de header. Entidade que gerou o arquivo X(20) 5 24 Nome simplificado do Participante que gerou o arquivo. Data do 9(08) Formato AAAAMMDD movimento Filler X(335) Espaço em branco. Registro Campo Formato Posição Conteúdo Descrição Id do Sistema X(03) 1 3 SIC Id Tipo da Linha 9(01) Linha de dados. X(01) 5 5 ; Ponto e vírgula (;). Conta Própria (Titular da Conta) X(10) 6 15 Número da conta própria do detentor da conta cliente. X(01) ; Ponto e vírgula (;). Nome da Conta X(100) Nome ou Razão Social do comitente. X(01) ; Ponto e vírgula (;). Conta Cliente (1 ou 2) X(10) Indica a conta cliente 1 ou 2 a que pertence o comitente. X(01) ; Ponto e vírgula (;). Nome do Comitente (SIC) X(100) Nome do comitente. X(01) ; Ponto e vírgula (;). Nome do Comitente (Sistema Origem do Contrato) X(100) Nome do comitente indicado no sistema de origem do contrato. X(01) ; Ponto e vírgula (;). Data do Registro 9(08) AAAAMMDD X(01) ; Ponto e vírgula (;). Código do Sistema X(07) SPR ou TERMO Código do sistema de origem do contrato. X(01) ; Ponto e vírgula (;). Tipo IF X(04) SWAP ou TMO Tipo de instrumento financeiro. (Continua) Participante 352

353 Campo Formato Posição Conteúdo Descrição X(01) ; Ponto e vírgula (;). Código do X(14) Código do Contrato. Contrato X(01) ; Ponto e vírgula (;). Footer Campo Formato Posição Conteúdo Descrição ID do sistema X(03) 1 3 SIC ID tipo da linha X(01) Linha de footer. Quantidade de registros 9(10) 5 14 Quantidade de registros listados. Filler X(353) Espaço em branco. (Fim) Participante 353

354 SIC Identificação de Comitentes Nome do Arquivo Tamanho do Registro DCONTRATOPENDSIC 266 Caracteres Header Campo Formato Posição Conteúdo Descrição ID do sistema X(03) 1 3 SIC ID tipo da linha 9(01) Linha de header. Entidade que gerou o arquivo X(20) 5 24 Nome simplificado do Participante que gerou o arquivo. Data do 9(08) Formato AAAAMMDD movimento Filler X(234) Espaço em branco. Registro Campo Formato Posição Conteúdo Descrição Id do Sistema X(03) 1 3 SIC Id Tipo da Linha 9(01) Linha de dados X(1) 5 5 ; Ponto e vírgula (;). Conta Própria (Titular da Conta Cliente) X(10) 6 15 Número da conta própria do detentor da conta cliente. X(1) ; Ponto e vírgula (;). Nome da Conta (Própria do Titular) X(100) Nome da conta própria do titular da conta cliente. X(1) ; Ponto e vírgula (;). Conta Cliente (1 ou 2) X(10) Indica a conta cliente 1 ou 2 a que pertence o comitente. X(1) ; Ponto e vírgula (;). Nome da Conta X(100) Nome da Conta Cliente 1 ou 2. Cliente X(1) ; Ponto e vírgula (;). Data do Registro 9(08) AAAAMMDD X(1) ; Ponto e vírgula (;). Código do Sistema X(07) SWAP, BOX2, OFCC, OFVC ou TERMO. Código do sistema de origem do contrato. X(1) ; Ponto e vírgula (;). Tipo IF X(04) SWAP, BOX2, OFCC, OFVC ou TMO. Tipo de Instrumento Financeiro. X(1) ; Ponto e vírgula (;). Código do X(14) Código do Contrato. Contrato X(1) ; Ponto e vírgula (;). (Continua) Footer Participante 354

355 Campo Formato Posição Conteúdo Descrição ID do sistema X(03) 1 3 SIC ID tipo da linha X(01) Linha de footer. Quantidade de registros 9(10) 5 14 Quantidade de registros listados. Filler X(252) Espaço em branco (Fim) Participante 355

356 SIC Identificação de Comitentes Nome do Arquivo DCONTRATOPOSCLI Campo Formato Conteúdo Descrição Ident-Função X(05) SPR ou TERMO Código identificador da função. Conta Cliente 9(08) Conta Cliente que necessita de identificação no SIC. Posição da conta cliente 9(01) 0 Comprador 1 Vendedor Campo utilizado exclusivamente para contratos do TERMO e SPR. Código Identificador do papel da Conta Cliente. Nome X(40) Campo utilizado exclusivemente para contratos entre contas cliente. Para SPR: Identificação do Cliente A ou B informada na função SPR1C. Para TERMO: Informa Comprador ou Vendedor, em função do Código apresentado no campo anterior. Contraparte 9(08) Contraparte no registro do contrato. Posição da Contraparte 9(01) 0 Comprador 1 Vendedor Campo utilizado exclusivamente para contratos do TERMO. Código Identificador do papel da Conta Cliente. Nome X(40) Campo utilizado para contratos entre contas cliente. Para SPR: Identificação do Cliente A ou B informada na função SPR1C. Para TERMO: Informa Comprador ou Vendedor, em função do Código apresentado no campo anterior. Nº Operação ou Nº Controle Interno X(10) De 1 até 7999 para SPR e número de Controle com até 10 posições para o TERMO Número atribuído à operação de SWAP. É combinado entre o Participante e sua contraparte. Número atribuído ao lançamento de TERMO pelo Participante ou contraparte para controle interno de seus próprios lançamentos. Código do Contrato X(14) Código Identificador do contrato. (Fim) Observação: Para contratos realizados entre contas cliente de um mesmo Participante, serão apresentados neste arquivo duas linhas de registro, representando cada uma das identificações que precisam ser realizadas no SIC. Participante 356

357 SIC Identificação de Comitentes Nome do Arquivo EXTRATO-DEVOLVIDO Campo Formato Conteúdo Descrição Código Conta X(10) Conta do participante. Participante X(01) Ponto e vírgula (;). Nome Simplifica do Participante X(20) Nome simplificado do Participante. X(01) Ponto e vírgula (;). CPF ou CNPJ do Comitente X(18) (CPF) ou / (CNPJ) CNPJ/CPF do Comitente. Indicação do CPF com 11 posições ou CNPJ com 14 posições, ambos formatados. X(01) Ponto e vírgula (;). Nome ou Razão Social do Comitente X(100) Nome ou Razão Social do Comitente X(01) Ponto e vírgula (;). Bairro X(40) Indicação do Bairro para o qual foi enviado o Extrato. X(01) Ponto e vírgula (;). Logradouro X(40) Logradouro para o qual foi enviado o Extrato. X(01) Ponto e vírgula (;). Número X(20) Indicação do Número do endereço para o qual foi enviado o Extrato. X(01) Ponto e vírgula (;). Complemento X(40) Complemento do endereço para o qual foi enviado o Extrato. X(01) Ponto e vírgula (;). CEP X(08) Indicação do código de endereçamento postal para o qual foi enviado o Extrato. X(01) Ponto e vírgula (;). Município X(40) Município para o qual foi enviado o Extrato. X(01) Ponto e vírgula (;). UF X(02) Unidade Federativa para o qual foi enviado o Extrato. X(01) Ponto e vírgula (;). (Continua) Participante 357

358 Campo Formato Conteúdo Descrição Motivo da devolução X(42) O motivo da devolução pode ser um dos seguintes: Mudou-se Endereço insuficiente Não existe o Nº indicado Desconhecido Informação escrita pelo porteiro / síndico Recusado Ausente Falecido Outros X(01) Ponto e vírgula (;). Seqüência do Extrato 9(16) Indicação da Seqüência do extrato. X(01) Ponto e vírgula (;). Data de devolução 9(08) AAAAMMDD Data de devolução do extrato. X(01) Ponto e vírgula (;). Data de envio 9(08) Data da geração do extrato. (Fim) Participante 358

359 SIC Identificação de Comitentes Nome do Arquivo DARQRETORNOSIC / DARQERROLOGUE Campo Formato Posição Descrição TIPO REG 9(02) DATA DO 9(08) 3-10 DDMMAAAA MOVIMENTO TIPO X(05) SIC00 / SIC01 / SIC02 NUM. SOLICITAÇÃO 9(07) DESTINO X(10) NOME ou GEN0015 para mensageria ID X(08) Numero do malote se o DESTINO for NOME --> ISPB se o DESTINO for GEN0015 ISPB CONTROLE 9(20) ISPB CONTROLE - so com mensageria ARQUIVO X(40) Nome do arquivo recebido FILLER X(620) Espaços em branco Header Registro de Erro Campo Formato Posição Descrição TIPO REG 9(02) Registro de Entrada X(600) Layout do registro de CADASTRO DE COMITENTES / CUSTODIA DE COMITENTES Código do erro 9(04) Código do erro Mensagem X(100) Mensagem de erro Numero da linha 9(06) Numero da linha do arquivo transferido Numero da solicitação 9(07) Numero da solicitação do arquivo transferido Código do status do reg 9(04) Código do status do registro Nome do status do reg x(40) Qualificação do erro. Filler X(17) Espaços em branco Footer Campo Formato Posição Descrição TIPO REG 9(02) TOTAL LIDO 9(08) 3-10 Total de registros lidos TOTAL ERRO 9(08) Total de erros TOTAL REPROCESSA 9(08) HORA INICIO LOG 9(06) Hora inicio de gravação LOG HORA FIM LOG 9(06) Hora fim de gravação no LOG HORA INICCRIT 9(06) Hora inicio de critica HORA RECIBO 9(06) Hora da geração do recibo FILLER X(670) Espaços em branco Participante 359

360 Tabela com o preenchimento do campo "código do erro", no Registro de Erro: Código do Erro Mensagem 0 Em processamento 1 Processado 2 Cancelado 3 Em reprocessamento 4 Erro impeditivo 5 Erro 6 Transferindo arquivo 7 Aguardando custodia 8 Em processamento de custodia 9 Em reprocessamento de custodia 10 Custodia processada Tabela com o preenchimento do campo "Código do status do reg" no Registro de Erro: Código do status do reg Nome do status do reg 0 Ok 1 Ativo inexistente 2 Posição inexiste 3 Saldo insuficiente 4 CPF ou CNPJ inválido ou não encontrado 5 Conta não pertence a família digitação 6 Ativo bloqueado 7 Participante bloqueado 8 Sistema inválido 9 Tipo de carteira inválida 10 Quantidade informada não é válida 11 Campo obrigatório não preenchido 12 Erro não é mapeado 13 Conta cliente inexistente 14 Conta Cliente não é um Tipo de Conta válido (10 ou 20) 15 Tipo de Pessoa inválido 16 Tipo de Movimentação inválida 17 Data de Operação inválida 18 Meu Número inválido 19 Campo com preenchimento inválido 20 Ativo não pertence ao sistema 21 Ativo vencido 22 Operação inexistente 23 Número da operação duplicado 24 Conta não participa da operação 25 Tipo if não disponível para identificação 26 Não há especificação para alterar / excluir 27 Comitente já especificado nesta operação 28 Operação com status inválido 29 Tipo de operação inválido 30 Operação fora do limite permitido para identificação 31 Preço unitário diferente do preço unitário da operação 32 Quantidade identificada não pode ser maior que a quantidade da operação Participante 360

361 Código do status do reg Nome do status do reg 33 Quantidade identificada não pode ser menor que a quantidade da operação 34 Não há especificação para processar custódia 35 Ativo não pertence à operação 36 Conta contraparte inexistente 37 Preço unitario informado incompativel com o preço unitario da operação. 38 Deve ser informado um preço unitario maior que zero. 39 Deve ser informado o preço unitario da operação. Participante 361

362 SIC Identificação de Comitentes Nome do Arquivo DCLIENTECOMPROMISSO Este arquivo contém os comitentes identificados e quantidades especificadas por operação compromissada no SND. Campo Descrição Código da operação original Código Cetip gerado para operação 54 ou 57 (operação de IDA-COMPROMISSADA) Data da operação original Data de início da operação 54 ou 57. Comando original Número de comando informado pelo participante para operação 54 ou 57. Código da operação Código Cetip gerado para operação 58 ou 56 (operação de VOLTA-COMPROMISSADA) Data da operação Data de compromisso da operação 58 ou 56. Comando Número do comando. Código do instrumento financeiro Código do instrumento financeiro para operação 54, 57, 58 ou 56. Código tipo do instrumento financeiro Código tipo do instrumento financeiro para operação 54, 57, 58 ou 56. Quantidade da operação Quantidade de operação. Código do tipo de operação Código do tipo de operação. Conta p1 Código Cetip do Participante. Conta p2 Código Cetip do Participante. Quantidade especificada Quantidade especificada. CPF / CNPJ CPF / CNPJ. (Fim) Participante 362

363 SIC Extrato Nome do Arquivo Tamanho do Registro Extrato-Relatório - SIC 580 caracteres Campo Descrição Sequencia Extrato Seqüência do Extrato gerado. Nome Simplificado do Participante Nome simplificado do participante. Codigo Conta Cetip Codigo Conta Cetip. CPF/CNPJ (Comitente) Documento do Comitente. Comitente (Nome/Razão Social) Nome do Comitente. Bairro(ENDERECO) Bairro do endereço do comitente. Logradouro(ENDERECO) Logradouro do endereço do comitente. NumeroLogradouro(ENDERECO) Numero do endereço. ComplementoLogradouro(ENDERECO) Complemento endereço. CEP(ENDERECO) CEP. Municipio(ENDERECO) Municipio. Sigla(ENDERECO) UF Nome UF Data(INICIO_PERIODO) Data inicio movimentação. Data(FIM_PERIODO) Data fim movimentação. (Fim) Participante 363

364 6.16 Manutenção de Garantias Cetip 21 Nome do Arquivo DCESTAGARANTIAS Campo Código Cesta Descrição REGISTRO Código da Cesta de Garantias Situacao Cesta Conta Garantidor Nome Garantidor Conta Garantido Nome Garantido Código IF Garantido Texto da Situação da Cesta de Garantias Código Cetip do Participante Garantidor Nome Simplificado do Participante Garantidor Código Cetip do Participante Garantido Nome Simplificado do Participante Garantido Código do Ativo Garantido Tipo IF Garantia Código do Tipo do Ativo Garantidor Código IF Garantia Código do Ativo Garantidor Qtde Garantia Tipo Garantia Quantidade em Garantias do Ativo Garantidor Tipo de Garantia do Ativo Garantidor Direitos Garantidor Direitos do Garantidor sobre crédito do pagamento dos eventos Descricao Garantia Texto da Descrição da Garantia (Fim) Participante 364

365 Cetip21 Módulo de Manutenção de Garantias Nome do Arquivo DCARACTCESTA Campo Descrição Data do arquivo Data da Geração do Arquivo Código do instrumento financeiro Código do Ativo Código do tipo do instrumento Código do Tipo de Ativo financeiro Código ISIN Código ISIN Data de emissão Data de Emissão do Ativo Data de vencimento Data de Vencimento do Ativo Data de registro Data do Registro do Ativo na Cetip Valor unitário de emissão Valor unitário de emissão Valor nominal atualizado Valor nominal atualizado Data valor nominal atualizado Data do valor nominal atualizado Valor unitário atualizado Valor unitário atualizado Data valor unitário atualizado Data valor unitário atualizado PU de juros PU de juros Data PU de juros Data PU de juros PU atualizado PU atualizado Descrição situação do instrumento Descrição da situação do Ativo financeiro Data situação do instrumento Data da situação do Ativo financeiro Descrição forma pagamento Descrição da forma pagamento (Continua) Participante 365

366 Campo Descrição Dados complementares Descrição dos dados complementares Indicador de aditamento Indicador de aditamento Data do ultimo juros Data do último juros Data da ultima amortização Data da ultima amortização Valor incorporado Valor incorporado Indicador de inadimplência Indicador de inadimplência Quantidade depositada Quantidade depositada Quantidade emitida Quantidade emitida Quantidade resgatada Quantidade resgatada Quantidade retirada Quantidade retirada Código conta registrador Código da conta do registrador Nome simplificado registrador Nome simplificado do registrador Código conta custodiante Código da conta do custodiante Nome simplificado custodiante Nome simplificado do custodiante Código conta agente pagamento Código da conta do agente de pagamento Nome simplificado agente Nome simplificado do agente de pagamento pagamento Nome emitente Nome do emitente CPF ou CNPJ do emitente CPF ou CNPJ do emitente Natureza do emitente Natureza do emitente Código Coobrigação Código de coobrigação (Continua) Participante 366

367 Campo Descrição Código da conta do credor Código da conta do credor Nome simplificado do credor Nome simplificado do credor Codigo do contrato de credito Código do contrato de crédito Descrição da origem de credito Descrição da origem do crédito Percentual de coobrigação Percentual de coobrigação Garantidor Nome do Garantidor CPF/CNPJ Garantidor CPF ou CNPJ do Garantidor Natureza Garantidor Natureza do Garantidor (PF/PJ) Tipo de Garantia 1 Tipo da Garantia Proprietário Garantia 1 Indica a quem pertence à garantia da obrigação principal. E= Emitente ou G=Garantidor Descrição Garantia 1 É o bem constitutivo da garantia Tipo de Garantia 2 Tipo da Garantia Proprietário Garantia 2 Indica a quem pertence à garantia da obrigação principal. E= Emitente ou G=Garantidor Descrição Garantia 2 É o bem constitutivo da garantia Rentabilidade/Indexador/Taxa Tipo de remuneração. Flutuante Descrição Indice (Outros) Descreve o índice utilizado, bem como outras informações de sua responsabilidade. Tipo do Indicador do Indice Tipo de remuneração do índice Outros. (Outros) Periodicidade de Correção Informa a periodicidade de correção do índice de preço. Pro-Rata de Correção Critério pro-rata de correção para índice de preço, se em dia corrido ou útil. (Continua) Participante 367

368 Campo Descrição Tipo de Correção Indica que a data escolhida para os eventos é inferior ao dia 15 de cada mês para os índices: IPC-A/INPC/IGP-DI. % da Taxa Flutuante Indica o percentual aplicado sobre as taxas flutuantes DI ou SELIC. Taxa de Juros/Spread Taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. Critério de Calculo de Juros Critério de cálculo para o pagamento de juros para taxa ou spread. Incorpora Juros Informa se existe previsão de incorporação de juros Data de Incorporação de Juros Data da incorporação de juros Periodicidade de Juros Indica o tipo da periodicidade dos juros (Constante ou variável). Juros a Cada Indica a periodicidade de pagamento de juros Unidade de Tempo Juros D=DIA M=MES Tipo Prazo Juros U=ÚTIL, C=CORRIDO Juros a Partir De Data inicio dos juros Tipo de Amortização Indica o tipo de amortização Amortização a Cada Indica a periodicidade de pagamento da amortização Unidade de Tempo Amortização D=DIA M=MES Tipo Prazo Amortização U=ÚTIL, C=CORRIDO Amortização a Partir De Data inicio da amortização Taxa de Amortização Taxa de Amortização Forma de liquidação de Eventos 1 = dia útil para liquidação do evento. 2 = Defasagem em dias úteis para liquidação do evento. Dias Úteis N-ésimo dia útil para liquidação do evento (Fim) Participante 368

369 Cetip 21 - Módulo de Manutenção de Garantias Nome do Arquivo DEVENTOSCESTA Campo Descrição Data do arquivo Data da Geração do Arquivo. Código do instrumento financeiro Código do Ativo. Código do tipo do instrumento Código do Tipo de Ativo. financeiro Data de emissão Data de Emissão do Ativo. Data original do evento Data original do evento. Data de ocorrência do evento Data de ocorrência do evento. Data de liquidação do evento Data de liquidação do evento. Taxa do evento Taxa do evento. PU do evento PU do evento. Incorpora juros Indicador de incorporação dos juros. Código do tipo do evento Código do tipo do evento. Nome do tipo do evento Nome do tipo do evento. Observação Texto de Observação do Evento. Nome simplificado do registrador Nome simplificado do registrador. Nome simplificado do agente de Nome simplificado do agente de pagamento. pagamento Observação Cesta Observação para cesta múltipla (Fim) Participante 369

370 Cetip 21 Nome do Arquivo DMOVTRANSF CESTA Campo Número da linha original Descrição Número da linha original do arquivo Código da Cesta Descrição da mensagem Texto da linha original Código da Cesta operada pelo registro do arquivo Mensagem de resultado do processamento do registro Texto da linha original do arquivo Participante 370

371 6.17 Único Sistema Único Nome do Arquivo Tamanho do Registro Mov Erros em transferência UNI Caracteres Header Campo Formato Posição Descrição/conteúdo TIPOREG 9(02) 1-2 REGISTRO DE HEADER 01 DATA DO MOVIMENTO 9(08) 3-10 Data do Movimento do Arquivo Enviado. DDMMAAAA TIPO X(05) Tipo do arquivo: <UNI11> NUMSOLICITAÇÃO 9(06) Numero da Solicitação do arquivo recebido. ORIGEM X(10) Origem do Arquivo recebido <NOME> ou <GEN015> ID X(08) <Numero do Malote> se a ORIGEM for NOME ou <ISPB> se o Destino for GEN015 ISPBCONTROLE 9(20) ISPB CONTROLE ARQUIVO X(40) <Nome do Arquivo Recebido> TOTAL LIDO 9(08) Total de registros lidos TOTAL PROCESSADO 9(08) Total de registros processados FILLER X(05) Espaços em branco Registro de erro Campo Formato Posição Descrição/conteúdo TIPOREG 9(02) Registros com Erros Registro de Entrada X(40) 3-42 Conteúdo de: UNI11-Atualização do Cadastro ISIN Divergência X(25) Divergencia Filler X(53) Espaço em branco Trailler Campo Formato Posição Descrição/conteúdo TIPOREG 9(02) Registros com Erros Observação X(40) 3-42 Literal ARQUIVO SEM ERROS ou brancos quando houver registro de erros (TIPOREG = 10). Filler X(78) Espaço em branco (Fim) Participante 371

372 6.18 MDC Sistema Único Nome do Arquivo Tamanho do Registro Recibo de transferência MDC Caracteres Header Campo Formato Posição Conteúdo Descrição Tipo Reg 9(02) Registro header Data do Movimento 9(08) 3-10 ddmmaaaa Data do movimento do arquivo enviado Tipo Arquivo X(05) MDC11 Tipo do arquivo Num Solicitação 9(06) Numero da solicitação de transferência Destino X(10) NoMe Destino do arquivo ID X(08) Número do malote ISPB Controle 9(20) ISPB Controle Arquivo X(40) Nome do arquivo recebido Filler X(178) Espaços em branco Registros enviados Campo Formato Posição Conteúdo Descrição Tipo Reg 9(02) Registros de dados Tipo Arquivo X(05) 3-7 MDC11 Tipo do arquivo Registro de Entrada X(90) 8-97 Registro tipo MDC11 do arquivo originalmente enviado através do NoMe. Erro 9(03) Código de erro (conforme tabela abaixo) Observação: Da posição 101ª até a posição 277ª poderão ocorrer mais 59 códigos de erro. Trailer Campo Formato Posição Conteúdo Descrição Tipo Reg 9(02) Registro trailer Total Lido 9(08) 3-10 Total de registros lidos Total Erro 9(08) Total de erros Hora Inicio Log 9(06) hhmmss Hora início de gravação no LOG Hora Fim Log 9(06) hhmmss Hora fim de gravação no LOG Hora Inic Crit 9(06) hhmmss Hora início de critica Hora Fim Crit 9(06) hhmmss Hora fim de critica Hora Recibo 9(06) hhmmss Hora de geração do arquivo de recibo Filler X(229) Espaços em branco (Fim) Participante 372

373 Sistema Único Nome do Arquivo Tamanho do Registro Recibo de transferência MDC Caracteres Header Campo Formato Posição Conteúdo Descrição Tipo Reg 9(02) Registro header Data do Movimento 9(08) 3-10 ddmmaaaa Data do movimento do arquivo enviado Tipo Arquivo X(05) MDC14 Tipo do arquivo Num Solicitação 9(06) Numero da solicitação de transferência Destino X(10) NoMe Destino do arquivo ID X(08) Número do malote ISPB Controle 9(20) ISPB Controle Arquivo X(40) Nome do arquivo recebido Filler X(448) Espaços em branco Registros enviados Campo Formato Posição Conteúdo Descrição Tipo Reg 9(02) Registros de dados Tipo Arquivo X(05) 3-7 MDC14 Tipo do arquivo Registro de Entrada X(360) Registro tipo MDC14 do arquivo originalmente enviado através do NoMe. Erro 9(03) Código de erro (conforme tabela abaixo) Observação: Da posição 371ª até a posição 547ª poderão ocorrer mais 59 códigos de erro. Trailer Campo Formato Posição Conteúdo Descrição Tipo Reg 9(02) Registro trailer Total Lido 9(08) 3-10 Total de registros lidos Total Erro 9(08) Total de erros Hora Inicio Log 9(06) hhmmss Hora início de gravação no LOG Hora Fim Log 9(06) hhmmss Hora fim de gravação no LOG Hora Inic Crit 9(06) hhmmss Hora início de critica Hora Fim Crit 9(06) hhmmss Hora fim de critica Hora Recibo 9(06) hhmmss Hora de geração do arquivo de recibo Filler X(499) Espaços em branco (Fim) Participante 373

374 6.19 SDT Sistema Único Nome do Arquivo Tamanho do Registro Recibo de transferência SDT Caracteres Header Campo Formato Posição Conteúdo Descrição Tipo Reg 9(02) Registro header Data do Movimento 9(08) 3-10 ddmmaaaa Data do movimento do arquivo enviado Tipo Arquivo X(05) SDT14 Tipo do arquivo Num Solicitação 9(06) Numero da solicitação de transferência Destino X(10) NoMe Destino do arquivo ID X(08) Número do malote ISPB Controle 9(20) ISPB Controle Arquivo X(40) Nome do arquivo recebido Filler X(448) Espaços em branco Registros enviados Campo Formato Posição Conteúdo Descrição Tipo Reg 9(02) Registros de dados Tipo Arquivo X(05) 3-7 SDT14 Tipo do arquivo Registro de Entrada X(360) Registro tipo SDT14 do arquivo originalmente enviado através do NoMe. Erro 9(03) Código de erro (conforme tabela) Observação: Da posição 371ª até a posição 547ª poderão ocorrer mais 59 códigos de erro. Trailer Campo Formato Posição Conteúdo Descrição Tipo Reg 9(02) Registro trailer Total Lido 9(08) 3-10 Total de registros lidos Total Erro 9(08) Total de erros Hora Inicio Log 9(06) hhmmss Hora início de gravação no LOG Hora Fim Log 9(06) hhmmss Hora fim de gravação no LOG Hora Inic Crit 9(06) hhmmss Hora início de critica Hora Fim Crit 9(06) hhmmss Hora fim de critica Hora Recibo 9(06) hhmmss Hora de geração do arquivo de recibo Filler X(499) Espaços em branco (Fim) Participante 374

375 Operações com cotas de fundos distribuídas no SDT Módulo de Distribuição de Ativos (MDA) Nome do Arquivo DMOVIMENTO- SDT(MDA) Campo Descrição Atributo (Contexto) Data Operação Formato: AAAAMMDD Data(OPERACAO) Participante Código Cetip da Instituição Lançadora da Operação CodigoContaCetip(PARTE) Código Tipo Ativo Código do Tipo do Ativo CodigoTipoIF(OPERACAO) Ativo Código Identificador do Ativo CodigoIF(OPERACAO) Numero Controle Lançamento Número da Operação CodigoOperacao(OPERACAO) Cód. Tipo Operação Código Identificador da Operação Contraparte Código Cetip da Contraparte na Operação Quantidade Quantidade Negociada Indica a Situação do Participante na Cód. Débito/Crédito Operação. 'Debito' ou 'Credito' Cód. Tipo Código do Tipo de Venda/Compra da Débito/Crédito Operação Descrição Tipo Descrição do Tipo de Venda/Compra Débito/Crédito da Operação Valor Financeiro / Valor Financeiro da Operação ou Valor de Venda Valor de Venda do ativo PU Preço Unitário Quantidade Original Quantidade Negociada na Operação Original Num Controle Lanc. Operação Original Número da Operação Original CodigoTipoOperacao(OPERACAO ) CodigoContaCetip(CONTRA_PAR TE) QuantidadeInteiraPositiva(OPERA CAO) DebitoCredito(OPERACAO) TipoDebito(OPERACAO) Descricao(TIPO_DEBITO) ValorMonetario(VALOR_FINANCE IRO) Preco(OPERACAO_VALOR_UNIT ARIO) QuantidadeInteiraPositiva(OPERA CAO_ORIGINAL) CodigoOperacao(OPERACAO_OR IGINAL) (Continua) Participante 375

376 Campo Descrição Atributo (Contexto) Data da Operação Original Formato: AAAAMMDD Data(OPERACAO_ORIGINAL) PU Original Preço Unitário da Operação Original Preco(OPERACAO_ORIGINAL) Quantidade QuantidadeInteiraPositiva(OPERACA Quantidade Antecipada Antecipada O_ANTECIPADA) Data Compromisso Data de Volta da Operação Data(OPERACAO_DATA_COMPRO Compromissada MISSO) Formato: AAAAMMDD PU Compromisso Preço Unitário para o Compromisso Preco(OPERACAO_VALOR_UNITA RIO_COMPROMISSO) Cód. Situação da CodigoSituacaoOperacao(OPERACA Cód. da Situação da Operação Operação O) Descrição da Situação Descrição da Situação da Operação Descricao(SITUACAO_OPERACAO) Banco Liquidante Código Cetip do Banco Liquidante do Participante CodigoContaCetip(LIQUIDANTE) Data de Liquidação Formato: AAAAMMDD Data(OPERACAO_FINANCEIRO) Data do Lançamento Formato: AAAAMMDD Timestamp(VALOR_LANCAMENTO_ OPERACAO) Nome da Modalidade Nome da Modalidade de Liquidação da Operação Nome(MODALIDADE_LIQUIDACAO) Associação Numero de Associação da Operação NumeroInteiro(ASSOCIACAO) Seqüência Numero de Seqüência da Operação. (Controle Interno) Seqüência Original Numero de Seqüência da Operação Original. (Controle Interno) Data e Hora de Finalização da Timestatus Operação. Formato: AAAAMMDDHHMISSCC NumeroControleLancamento(OPERA CAO) NumeroControleLancamento(OPERA CAO_ORIGINAL) Timestamp(VALOR_LANCAMENTO_ OPERACAO_ATUALIZADO) (Continua) Participante 376

377 Campo Descrição Atributo (Contexto) Indicador de Inadimplência do Ativo Ind Inadimplência (na cujo contexto só se aplica para a Id(INADIMPLENTE) compra) Ponta Compradora Valor Futuro Valor Futuro no Retorno da operação Observação Observação da Operacao (Exclusivo para Imobiliário) Agência no Banco Liquidante Conta Corrente no Banco Liquidante Agência no Banco Liquidante do CRI Conta no Banco Liquidante do CRI Texto(observacao) (Fim) Participante 377

378 Tabela de Erros ERRO DESCRIÇÃO DO ERRO 001 SOMENTE PERMITIDO CONSULTAR 002 OPÇÃO INVALIDA 003 ACESSO NÃO PERMITIDO 004 PREENCHA CAMPO COM 1 OU INTERMEDIAÇÃO NÃO PERMITIDA 006 NEGOCIO COM CLIENTE NÃO PODE TER PREÇO OU TAXA 007 PARTICIPANTE NÃO HABILITADO 008 CONTRAPARTE NÃO HABILITADO 009 TÍTULO NÃO CADASTRADO 010 ATIVO PRIVADO - NÃO PERMITIDO 011 PREENCHA O CAMPO 012 PREENCHA CAMPO CORRETAMENTE 013 VALORES NÃO PODEM SER LANCADOS EM UMA UNICA OPERAÇÃO 014 N/PERMITIDA COMPRA DE CLIENTE PRÓPRIO 015 CONTRAPARTE NÃO CADASTRADO 016 MEMBRO INVÁLIDO 017 CONTRAPARTE INVÁLIDO 018 CARTEIRA DE BCO. COMERCIAL NÃO PERMITE VENDA 019 CARTEIRA DE BCO. MULT. NÃO PERMITE VENDA 020 OP.INDEVIDA-COMPRADOR INVÁLIDO P/VENDA POSTERIOR 021 TÍTULO INVÁLIDO. CARAC N/CADAST 022 DATA FINAL MENOR QUE HOJE 023 NEGOCIAÇÃO COM MESMO M.M NÃO PERMITIDA 024 OPERAÇÃO DE VENDA NÃO PERMITIDA PARA FUNDO OU CL.Cetip 025 OPERAÇÃO DE COMPRA NÃO PERMITIDA PARA FUNDO OU CL.Cetip 026 OPERAÇÃO NÃO PERMITID 027 ASSOC. NÃO PERMITIDA COM ESTA MOD. 028 NÃO PREENCHER NO. ASSOCIAÇÃO 029 NO. ASSOCIAÇÃO OBRIGATORIO 030 ASSOC:NO ja usado 031 ERRO VALIDANDO HORARIO 032 NÚMERO DA OPERAÇÃO NÃO ENCONTRADO 033 OPERAÇÃO JA FOI CANCELADA 034 PREENCHA O PARTICIPANTE 035 PARTICIPANTE NÃO PERTENCE A OPERAÇÃO 036 CONSULTA INVALIDA 037 MOVIMENTO CANCELADO 038 CANCELAMENTO REALIZADO 039 AGUARDANDO AUTORIZAÇÃO 040 CANCELAMENTO EFETUADO 041 INFORMAR NOVAMENTE O CANCELAMENTO 042 OPERAÇÃO INEXISTENTE 043 TÍTULO N/ENCONTRADO-DEBENTURE 044 PEND:LIBER.SERIE ANTER 045 CONFIRMAÇÃO EFETUADA 046 NUM. OPERAÇÃO INEXISTENTE 047 NÚMERO DE OPERAÇÃO INVÁLIDO (Continua) Participante 378

379 ERRO DESCRIÇÃO DO ERRO 048 OPERAÇÃO EXCLUIDA 049 PREENCHA OS CAMPOS CORRETAMENTE 050 CÓDIGO INVÁLIDO 051 CONTA 10 OU 20 INVÁLIDOS 052 OPERAÇÃO INVALIDA 053 MEMBRO DIF. CORR/BCO.INV/DIST 054 DATA FINAL MENOR QUE HOJE 055 TÍTULO NÃO ENCONTRADO 056 NÃO PERMITIDO DEPOSITO SEM REGITRO NA CVM 057 QUANT. DEPOSITADA > EMITIDA 058 QUANT. RETIRADA > DEPOSITADA 059 RETIRADA INVALIDA - SEM CARTEIRA 060 QUANTIDADE > CARTEIRA 061 EXCLUSÃO INVALIDA - SEM CARTEIRA 062 FALTA LANCAMENTO M.MERCADO 063 QUANTIDADE NÃO CONFERE 064 OPERAÇÃO JA FOI ATUALIZADA 065 OPERAÇÃO COM ERRO -- SEM CARTEIRA 066 QTDE > QTD EM CARTEIRA 067 INFORMAR NÚMERO DA OPERAÇÃO A ESPECIFICAR 068 INFORMAR CÓDIGO DO MEMBRO PARTICIPANTE 069 INFORMAR O TÍTULO 071 TÍTULO INVÁLIDO 072 NÃO ESPECIFICAR PARA PONTA VENDEDORA 073 ESPECIFICAR SOMENTE P/CLIENTE 1 OU INCLUSÃO/EXCLUSÃO INVALIDA P/COMITENTE 075 FINAL OU SEM REGISTROS 076 SEM CARTEIRA P/ ESPECIFICAR 077 SEM SALDO EM CARTEIRA 078 ESPECIFICAR SOMENTE OPERAÇÃO DE COMPRA 079 COMPRADOR DA OPERAÇÃO DIFERE DO MM INFORMADO 080 AGUARDAR LANC. CONTRAPARTE P/ESPECIFICAR 081 TÍTULO INFORMADO DIFERE DA OPERAÇÃO 082 ESTA OPERAÇÃO SERA ESPECIFICADA AUTOMATICAMENTE 083 EXC DE ESPECIF COM BOLETIM JA EMITIDO 084 DATA EMISSÃO < DATA OPERAÇÃO 085 DATA EMISSÃO < DATA AQUISIÇÃO 086 QTD ESPECIFICADA > NEGOCIADA 087 VALOR CONFIRMADO NÃO NUMERICO 088 NÃO EXISTE FINANCEIRO P/CONFIRMAR 089 FINANCEIRO JA CONFIRMADO 090 VALOR CONFIRMADO NÃO CONFERE 091 CONFIRMAÇÃO FINANCEIRA PROCESSADA 092 OPÇÃO INVALIDA 093 SUPERVISOR N/HABILITADO PARA ABRIR/FECHAR 094 SISTEMA FECHADO, JOB OFFLINE NÃO RODADO 095 SISTEMA JA SE ENCONTRA BLOQUEADO 096 SISTEMA JA SE ENCONTRA LIBERADO (Continua) Participante 379

380 ERRO DESCRIÇÃO DO ERRO 097 SISTEMA LIBERADO 098 SISTEMA BLOQUEADO 099 SISTEMA POSSUI OPERAÇÃO PEND LIQ FINANC 100 SISTEMA FECHADO 101 SISTEMA ABERTO 102 PARTICIPANTE COM FINANCEIRO A CONFIRMAR 103 OPERAÇÃO REALIZADA 104 DATA INVALIDA 105 TENTATIVA DE EXCLUSÃO DE REGISTRO INEXISTENTE 106 TENTATIVA DE INCLUSÃO DE REGISTRO JA EXISTENTE 107 INCLUSÃO DE NOVA DATA FINAL INVALIDA 108 TÍTULO NÃO PODE SER EXCLUIDO 109 ALTERAÇÃO DE INEXISTENTE 110 TENTATIVA DE ALTERAÇÃO DE TÍTULO 111 NÃO EXISTE BOLETIM PARA NOTA 112 INFORME TÍTULO/BOLETIM 113 DESPECIF VAZIO 114 BOLETIM/TÍTULO N/ENCONTRADO 115 REEMISSÃO INVALIDA EXISTE REG EM ESP. 116 ATUALIZAÇÃO SND BLOQUEADA 117 PROCEDIMENTO JA ESTA EM EXECUÇÃO 118 PROCEDIMENTO NÃO SERA EXECUTADO 119 PROCEDIMENTO EM EXECUÇÃO 120 PREENCHER O TÍTULO 121 ATIVO INEXISTENTE 122 ATIVO COM DATA DE REGISTRO ANTERIOR A 10/02/ PARA BRANCAR TODOS OS CAMPOS USE OPERAÇÃO EXCLUSÃO 124 DADOS DO COORDENADOR - SÃO OBRIGATORIOS 125 PREENCHA O NOME DO COORDENADOR 126 PREENCHA O ENDERECO COMPLETO DO COORDENADOR 127 SO PREENCHER END.ELETRONICO - COM COORD 128 SO PREENCHER END.ELETRONICO - COM COORD 129 INCLUSÃO DE JA EXISTENTE 130 PARTICIPANTE NÃO PERMITIDO 131 CONTRAPARTE NÃO PERMITIDA 132 NÃO PERMITIDA COMPRA DE CLIENTE PROPRI0 133 PARTICIPANTE NÃO CADASTRADO 134 OPERAÇÃO DE COMPRA NÃO PERMITIDA PARA FUNDO OU CL.Cetip 135 ERRO VALIDANDO HORARIO 136 PREENCHA CAMPO COM I OR C - SDT FAVOR PREENCHER O CAMPO COM VALOR - SDT FAVOR PREENCHER O CAMPO COM VALOR > 0 - SDT FAVOR PREENCHER O CAMPO COM VALOR NUMERICO - SDT VALOR DO MES NO CAMPO EH INVÁLIDO - SDT P/INCLUSÃO O CAMPO NÃO DEVE SER PREENCHIDO - SDT TIPO CONTA E NATUREZA INADEQUADOS - SDT TIPO CONTA INADEQUADO - SDT TIPO CONTA COM NATUREZA NÃO APROPRIADOS - SDT18 (Continua) Participante 380

381 ERRO DESCRIÇÃO DO ERRO 145 CONTRAPARTE NÃO HABILITADO - SDT PARITICIPANTE NÃO CADASTRADO - SDT CONTRAPARTE NÃO CADASTRADO - SDT NÃO POSSO ESTORNAR OP.. E ESTORNO - SDT NÚMERO DA OPERAÇÃO NÃO ENCONTRADO - SDT OPERAÇÃO JA FOI CANCELADA - SDT MEMBRO DE MERCADO DIF. DO MOVIMENTO 152 CONTRAPARTE DIF. DO MOVIMENTO 153 CANC. DE MOVIMENTO COM DATA DIF. DE HOJE - SDT VALOR DO IOF DIFERENTE MVVALORFINAN 155 CANCELAMENTO EFETUADO SDT FUNÇÃO INVALIDA 157 SISTEMA FECHADO/JOB EXECUTANDO 158 INVÁLIDO 159 CLIENTE SOMENTE PODE OPERAR COMO COMPRADOR 160 N/PERMITIDA COMPRA DE CLIENTE PRÓPRIO 161 INFORME OP.LANCADA PELA SDT11/ CANC. DE MOV. COM POSIÇÃO ESPECIFICADA 163 CANC. DE MOVIMENTO COM DATA DIF DE HOJE 164 CANC. JA SOLICITADO. AGUARDE CONFIRMAÇÃO 165 CANCELAMENTO P/OPERAÇÃO DE OUTRO M.M. 166 QTD A SER CANCELADA > QUE A CUSTODIADA 167 CANCELAMENTO NÃO CONFIRMADO 168 TÍTULO INVÁLIDO CARAC N/CADAST 169 OPERAÇÃO ORIGINAL NÃO ENCONTRADA 170 EXCLUSÃO NÃO PERMITIDA. OPER JA FINALIZADA 171 PROIBIDO LANCAR POR ESTE PARTICIPANTE 172 REEMISSÃO NÃO ACEITA. N/HOUVE CONFIRMAÇÃO 173 PARTICIPANTE NÃO PERMITIDO 174 CONTRAPARTE NÃO PERMITIDA 175 PU DO DIA NÃO CADASTRADO 176 PU DIFERE DO CADASTRADO PARA O DIA 177 MIGRAÇÃO AUTOMATICA P/ SIC NÃO PERMITIDA (Fim) Participante 381

382 6.20 Contrato de Netting Contrato de Netting Nome do Arquivo DPOSICAO-NET Campo Descrição Nome Malote Malote do Participante. (;) Ponto e virgula Sigla UF Sigla do Malote. (;) Ponto e virgula Código Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro. (;) Ponto e virgula Data YYYYMMDD (;) Ponto e virgula Nome Parte Nome Simplificado da parte. (;) Ponto e virgula Data YYYYMMDD (;) Ponto e virgula Tipo registro Tipo 1 ou 2. Caso tipo de registro for 1 (;) Ponto e virgula Código IF Contrato Código do Instrumento Financeiro. (;) Ponto e virgula Conta parte Código Conta Cetip parte. (;) Ponto e virgula Nome simplificado parte Nome simplificado parte. (;) Ponto e virgula Conta contra parte Código Conta Cetip contra parte. (;) Ponto e virgula Nome simplificado contra parte Nome simplificado contra parte. (;) Ponto e virgula CPF/CNPJ parte CPF/CNPJ parte (;) Ponto e virgula Nome parte Nome parte. (;) Ponto e virgula Identificador contrato Identificador contrato. (;) Ponto e virgula Descrição contrato Descrição contrato. Caso tipo de registro for 2 (;) Ponto e virgula Código IF Contrato Código do Instrumento Financeiro. (;) Ponto e virgula Num Ordem do ativo vinculado ao contrato Numero de Ordem do ativo vinculado ao contrato. (;) Ponto e virgula Conta do participante que vinculou ativo Conta do participante que vinculou ativo. (continua) Participante 382

383 Campo Tipo IF ativo vinculado Se ativo é custodiado na Cetip Código ativo vinculado(se for custodiado) Descrição ativo Descrição (;) Ponto e virgula Tipo do Instrumento Financeiro do ativo vinculado. (;) Ponto e virgula Se ativo é custodiado na Cetip. (;) Ponto e virgula Código do ativo vinculado(se for custodiado). (;) Ponto e virgula Descrição ativo (Fim) Participante 383

384 7 Atualização de Versão Versão Atualizado em Referência Atualização 05/11/ /11/ /11/ /11/ /11/ /11/ /11/ /11/ /11/ /11/2012 CARACTERISTICA_CONFIRMAÇÃO_ALT CDB_LF_LFS CARACTERISTICA_CONFIRMACAO_ EVENTOS_OPCOES CARACTERISTICA_CONFIRMAÇÃO_ TROCADESD CARACTERISTICA_CONFIRMACAO_ EVENTOS_TROCAIF CARACTERISTICA_CONFIRMACAO_ EVENTOSOP_TROCAIF Layout novo Layout novo Layout novo Layout novo Layout novo 05/11/ /11/2012 DEVENTOSOPCOESPART_LF Layout novo 05/11/ /11/2012 DFLUXOEMISSOES 05/11/ /11/2012 DCARACTPART_LF 05/11/ /11/2012 DEMISSOES_AGRO 05/11/ /11/2012 DALTERACOES_AGRO Estava no Layout em Implementação Inclusão do campo Possui Opções, estava no Layout em Implementação Inclusão do campo Tipo de Emissão, estava no Layout em Implementação Inclusão do campo Tipo de Emissão, estava no Layout em Implementação 05/11/ /11/2012 DDISTRIBUICAOESTOQUE-DEB DCUSTODIAPART-DEB DCONPERRETDEP-DEB DCOMPROMISSOREPASSE_T21 DRESUMOEMISSOR-DEB DPREVIA-CETIP21 DNAOREPACTOPCVENDA_DEB DNAOREPACTOPCVENDA_EMISSOR_DEB DAGENDAEVENTO-DEB Layouts novos 05/11/ /11/2012 DMOVIMENTO Inclusão do Instrumento Financeiro DEB 05/11/ /11/2012 DCLIENTECOMPROMISSO (TVM) DCLIENTECOMPROMISSO (SND)) DCLIENTECOMPROMISSO (SIC) Inclusão dos layouts em Títulos e Valores Mobiliários e SND. E melhoria em algumas descrições. Participante 384

385 Versão Atualizado em Referência Atualização 05/11/ /12/2012 DCOMPROMISSADAS-T21.CETIP21 Layout novo 10/12/ /12/2012 DGARANTIAS_DE_LCA DGARANTIASPENDENTESPU Layouts novos 10/12/ /12/2012 DPOSIÇÂO 14/01/ /01/2013 DRESUMOEMISSOR-DEB O layout estava no Layout em Implementação Mudança de nome do campo Instituição Depositária para Escriturador 14/01/ /01/2013 DAVISOTARNOUT_TERMO21 DFLUXO_TERMO21 DMOVIMENTO_TERMO21 DMOVTRANSF TERMO21 DPOSICAO_TERMO21 - DPosicao Mercado DPRÉVIA_TERMO21 Comunicado 004/13 Layouts novos Termo21 14/01/ /01/2013 DPOSICAO Inclusão do Código Índice 80 (COMMODITY). 04/02/ /02/ /02/ /02/ /02/ /02/2013 DPOSICAOCESTAGARANTIAS e DAGROLIQANT Comunicado 005/13 DCUSTODIAPART Comunicado 006/13 DRESUMOEMIS CDB Comunicado 006/13 Layouts novos e estavam no Layout em Implementação Inclusão dos campos 78 a 85. Estavam no Layout em Implementação Inclusão dos campos 36 a 41. Estavam no Layout em Implementação 04/02/ /02/2013 DATIVOSCARTULARES DATIVOSGUARDAFISICA DQUALIFICADOSGUARDAFISICA Layouts novos Participante 385