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1 Versão: 05/12/2011 Atualizado em: 06/08/2013 i

2 Fundos Conteúdo Introdução... 1 Conhecendo o Produto... 2 Ações dos Botões das Telas... 3 Registros... 5 Registro de Ativo... 6 Liberação de Ativo Operações Depósito sem Financeiro Retirada sem Financeiro Aplicação Resgate Especificação de Quantidade de Cotas Atualização do Valor da Cota Negociação de Compra e Venda Vinculação em Conta de Reserva Técnica Antecipação de Desvinculação em Conta de Reserva Técnica Estorno Inclusão de Evento Manutenção de Evento Inclusão de Notícia Manutenção de Notícia Retenção de IR Retirada de Cotas por Retenção de IR Consultas Ativos 68 Lançamentos Histórico de Atualização do Valor da Cota Histórico de Aplicações Visão Geral Últimos Negócios Visão Geral Posição de Cotistas Visão Geral Histórico de Preço de Negociação Visão Geral Notícias Percentual de Participação Histórico de Bloqueio/Desbloqueio de Operações por Ativo Histórico de bloqueio de posição Erros em arquivos ii

3 Informações Adicionais Regras de Negócio Operação de Intermediação no Mercado Secundário Registro de Valores Mobiliários distribuídos com Esforços Restritos Disponibilização de Informações para Escriturador de Cotas de Fundo de Investimento Atualizações da Versão Glossário iii

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5 Introdução

6 Fundos Conhecendo o Produto Este Módulo tem por objetivo, o processamento eletrônico do registro escritural da colocação, negociação e retirada de ativos de Fundo Fechado (CFF) e Fundo Aberto (CFA). O módulo também permite que as seguradoras e empresas de capitação ou de previdência possam vincular cotas de fundos em posição de reserva técnica junto a SUSEP Superintendencia de Seguros Privados e da ANS Agência Nacional de Saúde Suplementar. Cotas de Fundos Abertos As Cotas de Fundos Abertos se caracterizam pela inexistência de data de vencimento, podendo os condôminos solicitar aplicação e resgate de cotas de fundos de todas as naturezas econômicas durante a sua vigência, desde que respeitadas às condições estabelecidas no regulamento do fundo. Não é permitido o registro de fundos abertos pela conta emissora do seu administrador. Cotas de Fundos Fechados As Cotas de Fundos Fechados destacam-se pela existência de data de emissão e vencimento. Suas cotas são negociadas no mercado secundário, podendo efetuar o resgate no término do prazo de duração do fundo, conforme prazos e condições previamente estabelecidos, ou ainda por ocasião de liquidação antecipada. Podem ocorrer amortizações esporádicas durante a vigência. Seus recursos são destinados à aplicação diversificada de valores mobiliários. Uma vez constituído, o seu funcionamento dependerá da autorização da CVM. Os ativos devem ser liberados, na função Liberação de Ativo, assim que forem registrados para que possam ser movimentados. Cotas de Fundo de Desenvolvimento Social Conforme Lei 8.677de 13 de julho de 1993, as Cotas de Fundo de Desenvolvimento Social têm por finalidade o financiamento de projetos de investimento de interesse social nas áreas de habitação popular, sendo permitido o financiamento nas áreas de saneamento e infra-estrutura, desde que vinculadas aos programas de habitação, bem como equipamentos comunitários. O valor da cota do FDS é calculado e divulgado, diariamente, pela Caixa Econômica Federal. 2 Cetip S.A. Mercados Organizados

7 Ações dos Botões das Telas Introdução Os botões das telas exibidas ao longo do manual estão relacionados às seguintes ações: Botão Atualizar Avançar Confirmar Corrigir Enviar Exibir página Limpar Campos Obter no formato Pesquisar Sair Voltar Funcionalidade Re-executa a consulta a partir dos filtros informados na tela de filtro. Envia os dados para validação. Caso haja algum dado incorreto é apresentada mensagem de erro. Confirma os dados informados em tela. Retorna à tela anterior com os dados editados para eventual correção. Envia os dados informados para validação. Havendo algum dado incorreto é apresentada mensagem de erro. Digitando o número da página e clicando nesse botão, sistema exibe conteúdo da página informada. Limpa todos os campos selecionados e digitados. Botão que permite gravar a consulta exibida na tela em formato texto (.txt) e em planilha Excel (.xls). Com o arquivo exibido no formato desejado, o usuário pode salvá-los em seu diretório. Basta clicar na opção: Arquivo - Salvar Como. Submete os dados selecionados para pesquisa. Sai da tela e voltando à página do NoMe. Retorna a tela inicial com os últimos dados selecionados - digitados. Versão: 05/12/2011 3

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9 Registros

10 Fundos Registro de Ativo (Menu Cadastro) Visão Geral Permite ao Participante Emissor de Fundo, Conta 44, realizar a inclusão, alteração e exclusão de um Ativo de Fundo. Esta operação é efetuada, exclusivamente, pelo Participante com perfil de registro e consulta de operações da família ao qual o fundo está associado. O Participante só pode realizar qualquer tipo de operação com o ativo, após a sua liberação (função Liberação de Ativo), no menu Cadastro e a liberação da cota, caso esteja bloqueada (função Atualização do Valor da Cota ou Especificação de Quantidade de Cotas) - menu Operações. Código do Instrumento Financeiro Exemplo: (CFA) GG (CFF) G Onde: = São os cinco primeiros dígitos da conta do fundo. 08 = Dois últimos dígitos do ano de registro (CFA) ou de emissão (CFF). Nesse exemplo, ano de G = Série (a critério do Participante - para Fundos Fechados) ou 12GG = Série (a critério do Participante - para Fundos Abertos) Observação: Na hipótese de exclusão de um Código de Ativo de Fundo Aberto, sem que tenha ocorrido anteriormente depósito de cotas no Módulo, é facultado ao Participante Registrador do Fundo reutilizar o Código do Ativo excluído. Código ISIN O código ISIN é composto pelos seguintes campos: BRAAAABBBCC7. Os dois primeiros caracteres (BR) identificam o código do BRASIL. Os quatro caracteres (AAAA) são alfanuméricos e identificam o emissor. Os três caracteres (BBB) são alfanuméricos e identificam o tipo de ativo, podendo ter seqüência automática na segunda posição (Seqüência 1) e na terceira posição (Seqüência 2) ou não ter qualquer seqüência. Os dois caracteres (CC) são alfanuméricos e identificam a espécie, quando se tratar de ações, ou representam uma seqüência automática, para identificar cada emissão de título e valor mobiliário, quando se tratar de outras categorias. 6 Cetip S.A. Mercados Organizados

11 Registros O último caractere (7) é o dígito de controle. Observações para cadastro de ativo de Fundo Fechado: 1 - Os dados dos campos da Tela de Cadastro: Escriturador e Custodiante são referentes ao Ativo, podendo ser diferentes para Ativos do mesmo Fundo. 2 - Os campos opcionais que não forem preenchidos quando da emissão do IF, são apresentados em branco quando o IF for consultado. 3 - Não é permitido, em caso de fundo cadastrado com data de emissão menor do que 01/10/2001, que este tenha Pagamento de Rendimentos ou Amortizações. 4 - Quando o Participante, que vai exercer a função de Escriturador, possuir mais de uma Conta Cetip vinculada a seu nome simplificado, após o envio dos dados, o sistema mostra tela com caixa de seleção para que o Participante indique a conta que deve ser associada a esse campo. Caso contrário, é exibida tela com dados editados para confirmação. Tela de Filtro Ação: Inclusão Função responsável pelo cadastro do ativo de fundo. Ao clicar no botão Avançar, é apresentada Tela de Cadastro de Ativo. Ação: Alteração Fundos Fechados: É possível alterar o cadastro do Ativo do Fundo quantas vezes forem necessário, desde que o fundo esteja pendente de liberação pela Cetip. A função permite a alteração do campo Esforço Restrito, mesmo que o fundo fechado já possua cotas depositadas, sendo assim: Este campo poderá ser alterado a qualquer momento pela Cetip. Este campo é passível de alteração até que a Cetip proceda com a liberação do ativo. Os ativos antigos deverão estar vazios. Fundos Abertos: É possível alterar todos os campos da função relativos ao cadastro do Fundo a qualquer momento com exceção dos campos Fundo Aberto e Código do Ativo. Versão: 05/12/2011 7

12 Fundos Ao clicar no botão Avançar, é apresentada Tela de Alteração do Ativo do Fundo com os dados do cadastro postados para a(s) devida(s) alteração(ões). Ação: Exclusão Não é permitida a exclusão, quando existir cota do Ativo de Fundo depositada. Ao clicar no botão Avançar, o sistema apresenta tela de Exclusão de Ativo de Fundo com os dados do cadastro postados para confirmação. Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Tipo Código Ação Descrição Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleção com as opções CFA (Cotas de Fundo Aberto) e CFF (Cotas de Fundo Fechado). Código do instrumento financeiro atribuído pelo próprio participante. Caixa de seleção com as opções: Inclusão, Alteração e Exclusão. Tela de Cadastro de Ativo Fundo Aberto Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do ativo cadastrado. 8 Cetip S.A. Mercados Organizados

13 Registros Descrição dos campos da Tela de Cadastro de Ativo Fundo Aberto Campo Fundo Aberto Nome Fantasia Descrição Conta emissora (44) do Fundo Aberto. O fundo aberto deve ter CNPJ e ser Participante Cetip. Campo Livre. Indicação do nome fantasia do fundo. Versão: 05/12/2011 9

14 Fundos Campo Escriturador Custodiante Código do Ativo Classe Série Código ISIN Classificação ANBID Código ANBID Número de Autorização CVM Data de Autorização CVM Fundo Exclusivo (S/N) Descrição Indicação do nome simplificado do participante devidamente habilitado ou autorizado para a prestação de serviço de escrituração de emissão e de resgate de Cotas, contratado por Administrador Legal. Nome simplificado de uma Instituição Financeira participante Cetip, responsável pela custódia da parte ativa do fundo. O código do ativo. Formado por 11(onze) caracteres alfanuméricos. Veja o exemplo no tópico Código do Instrumento Financeiro. Indicar se: Sênior e Subordinada Campo numérico de preenchimento obrigatório. A emissão pode ser dividida em várias séries. Formado por 3 (três) caracteres numéricos. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Código ISIN do ativo que está sendo registrado. Doze (12) caracteres alfanuméricos. Veja o exemplo no tópico Código do Instrumento Financeiro. Classificação do fundo na ANBID. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Formado por 30 caracteres alfanuméricos. Código do fundo na ANBID. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Formado por 6(seis) caracteres alfanuméricos. Quando informado, atualiza o valor das cotas automaticamente. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Número de autorização, concedido pela Comissão de Valores Mobiliários, para emissão/série de cotas do Fundo. Campo alfanumérico e único. Data da autorização concedida pela Comissão de Valores Mobiliários, para emissão/série de cotas do Fundo. Apenas dia útil. Formato: DD/MM/AAAA. Obrigatório, se campo Número de Autorização CVM for informado. Indicação se o fundo é exclusivo ou não. As características do Fundo e Valor de Cota são apresentadas apenas para os cotistas do mesmo. Qualquer outro participante não terá acesso a estas informações. 10 Cetip S.A. Mercados Organizados

15 Registros Campo Carência Tipo de Fundo Casas decimais para conversão Critério de Especificação de Cotas Especificação de Quantidade Automática Custo de Custódia Confirmação de Operações Operações para Confirmação do Escriturador Descrição do Fundo Descrição Indica o prazo de carência para resgate de cotas do fundo, em dias úteis. Indica o tipo de classificação conforme a captação de recursos, comercialização ou carteira dos fundos relacionados as sociedades seguradoras e entidades abertas de previdência complementar. Caixa de seleção com as opções: Vazio, PGBL/VGBL/PAGP/VAGP, PRGP/VRGP ou Títulos Públicos. Indica a quantidade de casas decimais (truncadas) quando da utilização na conversão automática de valores de operações de aplicação/resgate em quantidade de cotas - Função Especificação Automática de Cotas. Formado por 8 caracteres numéricos. Indica o prazo de apuração do valor da cota do fundo em dias. Parâmetro para controlar a defasagem máxima de atualização e periodicidade do valor da conta e especificação de quantidade, podendo ser atribuído para este campo valores entre 0 (zero) e 5 (cinco) dias úteis. Indica se há especificação de quantidade automática pelo sistema quando a cota for atualizada. Caixa de seleção com as opções: Cotista e Fundo. Indica quem vai arcar com o pagamento do custo sobre a custódia. Indicar se a confirmação das operações vai ser realizada pelo Emissor ou Escriturador. Obs2. Os ativos antigos deverão ser preenchidos com a opção: Emissor. Quando a opção Escriturador for à escolhida no campo Confirmação de Operações, o participante deverá necessariamente selecionar ao menos uma das opções nos check boxes indicadas abaixo: Depósito e Retirada Aplicação e Resgate Especificação de Quant. de Cotas de Aplicação Especificação de Quant. de Cotas de Resgate Obs. As opções não são exclusivas, podendo o participante selecionar mais de uma das opções. Campo de texto livre para dados pertinentes à descrição do fundo. Versão: 05/12/

16 Fundos Tela de Cadastro de Ativo Fundo Fechado Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do ativo cadastrado. 12 Cetip S.A. Mercados Organizados

17 Registros Descrição dos campos da Tela de Cadastro de Ativo Fundo Fechado Campo Fundo Fechado Escriturador Custodiante Código do Ativo Data de Emissão Data de Vencimento Classe Emissão Série Código ISIN Classificação ANBID Descrição Conta Emissora (44) do Fundo Fechado. O fundo fechado deve ter CNPJ e ser Participante Cetip. Aberto para todas as Naturezas Econômicas de Fundos Fechados. Indicação do nome simplificado do participante devidamente habilitado ou autorizado para a prestação de serviço de escrituração de emissão e de resgate de Cotas, contratado por Administrador Legal. O preenchimento deste campo é obrigatório para ativos de fundo fechado do tipo Imobiliário. Nome simplificado de uma Instituição Financeira participante Cetip. O preenchimento deste campo é obrigatório para ativos de fundo fechado do tipo Recebíveis (Direitos Creditórios, Mútuo de Investimento em Empresas Emergentes). O código do ativo será formado por 10 caracteres alfanuméricos. Veja o exemplo no tópico Código do Instrumento Financeiro. Data da emissão do ativo. Pode ser dia não útil. Formato: DD/MM/AAAA. Preenchimento Obrigatório. Data de vencimento do ativo. Deve ser maior que a Data de Emissão. Formato DD/MM/AAAA. Caixa se seleção com as opções Vazio, Sênior e Subordinado. Obrigatório quando Fundo é de Direitos Creditórios ou Mútuo de Investimento em Empresas Emergentes. Não selecionar quando Fundo de Investimento Imobiliário. Campo numérico de preenchimento obrigatório. Campo numérico de preenchimento obrigatório. A emissão pode ser dividida em várias séries. Tamanho 3 inteiros. Código ISIN do ativo que está sendo registrado. Formado por Doze (12) caracteres alfanuméricos. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Veja o exemplo no tópico Código do Instrumento Financeiro. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Classificação do fundo na ANBID. Formado por 30 caracteres alfanuméricos. Versão: 05/12/

18 Fundos Campo Código ANBID Valor Total da Emissão Quantidade Total de Cotas Emitidas Valor da Cota na Emissão Número de Autorização CVM Data de Autorização CVM Fundo Exclusivo (S/N) Descrição Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Código do fundo na ANBID. Formado por 6(seis) caracteres alfanuméricos. Quando informado, atualiza o valor das cotas automaticamente. Valor total do montante de capital envolvido na emissão do ativo com duas casas decimais. Valor Total da Emissão = Valor da Cota x Quantidade Total de Cotas Emitidas. Preenchimento obrigatório. Preenchimento obrigatório. Quantidade total de cotas emitidas. Campo numérico com 8 casas decimais. Quantidade Total de Cotas Emitidas = Valor Total da Emissão / Valor da Cota. Valor unitário da cota. Campo numérico com 8 casas decimais. Preenchimento obrigatório. Valor da Cota = Valor Total da Emissão / Quantidade Total de Cotas Emitidas Número de autorização, concedido pela Comissão de Valores Mobiliários, para emissão/série de cotas do Fundo Fechado. Campo alfanumérico e único. Não preencher, caso tipo de distribuição seja Privada. Data da autorização concedida pela Comissão de Valores Mobiliários, para emissão/série de cotas do Ativo de Fundo Fechado. Apenas dia útil. A data informada deve ser numérica anterior, igual ou superior a data da emissão do Instrumento Financeiro e menor que a Data de Vencimento. Não preencher, caso tipo de distribuição seja Privada. Formato: DD/MM/AAAA. Obrigatório, se campo Número de Autorização CVM for informado. Indica se o Ativo de Fundo Fechado é exclusivo ou não. As características do Ativo de Fundo Fechado e Valor de Cota são apresentadas apenas para os cotistas do mesmo. Qualquer outro Participante não tem acesso a estas informações. 14 Cetip S.A. Mercados Organizados

19 Registros Campo Esforço Restrito Custo de Custódia Tipo de Distribuição Resp. pelo Lançamento depósito/retirada Descrição do Fundo Descrição O campo apresenta as opções SIM e NÃO. Os fundos com a opção SIM selecionada, obrigatoriamente em uma das partes da negociação um intermediário financeiro, sendo este: BANCO DE INVESTIMENTO; BANCO MULTIPLO; SOCIEDADE CORRETORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS; SOCIEDADE DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS; SOCIEDADE CORRETORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS E CAMBIO. Nesse campo o emissor informa quem vai arcar com o pagamento do custo sobre a custódia (cotas emitidas e depositadas) do fundo fechado registrado. O emissor pode alterá-lo até a liberação do ativo. Indica o tipo de distribuição do ativo: Pública ou Privada. Quando indicada a forma de distribuição Privada, o sistema não permite a negociação secundária do ativo. O Campo Número de Autorização CVM não deve ser preenchido. Quem deve efetuar o lançamento de Depósito/Retirada pela conta emissora do fundo Emissor ou Escriturador. Campo de texto-livre para dados pertinentes à descrição do fundo. Versão: 05/12/

20 Fundos Liberação de Ativo (Menu Cadastro) Visão Geral Esta função permite a liberação do ativo de fundo para movimentação e pode ser efetuada, logo após seu registro. O Participante pode consultar a situação dos ativos no menu Consulta, função Ativos. Responsáveis pela liberação de ativo de Fundos Abertos Quando o ativo for CFA a liberação deve ser efetuada pelo Administrador Legal. Assim que for liberado, o ativo assume a situação de Confirmado. Responsáveis pela liberação de ativo de Fundos Fechados A liberação deve obedecer a seguinte ordem: Escriturador, Administrador Legal e Cetip. Assim que for liberado, o ativo assume a situação de Confirmado. A liberação do ativo CFF pode ser efetuada até D-1 do vencimento. Responsáveis pela liberação de ativo de Fundo Fechados 1) Escriturador e Administrador Legal não pertence à família do Fundo Responsáveis: Escriturador + Administrador Legal + Cetip Situação: Após registro = Pendente de Liberação do Escriturador. Após liberação do Escriturador = Pendente de Liberação do Administrador Legal. Após liberação do Administrador legal = Pendente de Liberação Cetip Após liberação da Cetip = CONFIRMADO. Obs: Liberação feita por todos. 2) Escriturador não pertence à família do fundo e Administrador pertence à família do Fundo Responsáveis: Escriturador + Cetip Situação: Após registro = Pendente de Liberação do Escriturador. Após liberação do Escriturador = Pendente de Liberação Cetip. Após liberação da Cetip = CONFIRMADO. Obs: Não necessita da liberação do Administrador Legal. 16 Cetip S.A. Mercados Organizados

21 Registros Responsáveis pela liberação de ativo de Fundo Fechados 3) Escriturador pertence à família do fundo e Administrador Legal não pertence à família do Fundo Responsáveis: Administrador Legal + Cetip Situação: Após registro = Pendente de Liberação do Administrador Legal. Após liberação do Administrador legal = Pendente de Liberação Cetip. Após liberação da Cetip = CONFIRMADO. Obs: Não necessita da liberação Escriturador. 4) Escriturador e Administrador Legal pertencem à mesma família do fundo Responsável: Cetip Situação: Após registro = Pendente de Liberação Cetip. Após liberação da Cetip = CONFIRMADO. Obs: Não necessita da liberação do Escriturador e Administrador Legal. 5) Escriturador não pertence à família do fundo e Administrador Legal sem conta na Cetip Responsáveis: Escriturador + Cetip Situação: Após registro = Pendente de Liberação do Escriturador. Após liberação do Escriturador = Pendente de liberação Cetip. Após liberação da Cetip = CONFIRMADO. Obs: Não necessita da liberação Administrador Legal. 6) Escriturador pertence à família do fundo e Administrador Legal sem conta na Cetip Responsável: Cetip Situação: Após registro = Pendente de liberação Cetip. Após liberação da Cetip = CONFIRMADO. Obs: Não necessita da liberação Escriturador e Administrador Legal. Versão: 05/12/

22 Fundos Tela de Filtro Após clicar no botão Pesquisar é apresentada Tela Liberação de Ativo. Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Fundo (Nome Simplificado) Fundo (Razão Social) Fundo (conta) Código do Ativo Data de Emissão Descrição Nome simplificado do fundo emissor do ativo a ser liberado. Razão Social do fundo emissor do ativo a ser liberado. Conta emissora (44) do Fundo emissor do ativo a ser liberado. O código do ativo a ser liberado. Data da emissão do ativo. Pode ser consultado menu Consultas, função Consulta Ativos. Tela Liberação de Ativo Parte 1 Parte 2 18 Cetip S.A. Mercados Organizados

23 Registros Os códigos de Ativos de Fundo relacionados na coluna Cód. Ativo são exibidos com link, que acionado apresenta tela de detalhe do ativo indicado, para concluir a liberação. Tela de Detalhe Ao clicar no botão Liberar Ativo, uma mensagem é exibida informando o sucesso da operação. Versão: 05/12/

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25 Operações

26 Fundos Depósito sem Financeiro (Menu Lançamentos) Visão Geral Fundo Aberto Permite ao Fundo e ao Participante (Comprador) lançar operações de Depósito sem financeiro de quantidade de cotas de ativo de Fundo. Fundo Fechado Permite ao Fundo, ou ao Escriturador por ele representado, e ao Participante (Comprador) lançar operações de Depósito sem financeiro de quantidade de cotas de ativo de Fundo. A função Depósito sem financeiro para Fundo Fechado não é habilitada para lançamentos de operações cuja Cotas de fundo fechado tenham sua colocação primária registradas no Módulo de Distribuição de Ativos. O lançamento é efetuado por duplo comando (Emissor ou Escriturador e Participante) nesta função e no módulo de Distribuição, para colocação primária. Se o casamento dos lançamentos não ocorrer até o encerramento da grade em D0, a operação é estornada automaticamente. Ativos com situação Registrado e Bloqueado não podem ser depositados. Caso o ativo esteja com situação Inadimplente, mesmo que já tenha sido registrado / liberado, não podem ser efetuadas operações que movimentem custódia. Tela de Filtro Após preenchimento dos dados e clicar no botão Enviar é exibida Tela de Confirmação. 22 Cetip S.A. Mercados Organizados

27 Operações Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Parte Contraparte CPF/CNPJ do Cliente Código do Ativo Quantidade de Cotas a Depositar Descrição Código Cetip do Participante lançador da operação. Código Cetip da Contraparte na operação. Informar o CPF/CNPJ nas operações com clientes. Preenchimento não é obrigatório. Código do ativo a ser depositado. Quantidade de cotas a ser depositada. Formado por 8(oito) casas decimais. Para Fundos Fechados: Não pode exceder a quantidade de cotas emitidas, subtraídas da quantidade de cotas já depositadas pelo fundo. Data Operação Original Vinculação em Reserva Técnica Meu número Somente para Fundos Abertos. Data da operação original da aplicação financeira. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Realizado somente pelo Cotista. Quando marcado, indica que a quantidade a ser depositada deve ser totalmente vinculada em conta de reserva técnica. Número atribuído pelo próprio participante a operação. Versão: 05/12/

28 Fundos Tela de Confirmação Se a operação for confirmada é apresentada mensagem informando o sucesso da operação. 24 Cetip S.A. Mercados Organizados

29 Retirada sem Financeiro Operações (Menu Lançamentos) Visão Geral Fundo Aberto Permite ao Emissor por ele representado e ao Participante (Detentor) lançar operações de Retirada sem Financeiro de quantidade de cotas de ativo de Fundo, provenientes de um resgate, ocorrido em data anterior e não registrado no dia efetivo da operação. O ativo deve estar com a situação Confirmado. Fundo Fechado e Fundo de Desenvolvimento Social Permite ao Fundo, ou ao Escriturador por ele representado, e ao Participante (Detentor) lançar operações de Retirada sem Financeiro de quantidade de cotas de ativo de Fundo, desde que o ativo esteja com a situação Confirmado. O lançamento é efetuado por duplo comando (Emissor e Detentor) nesta função. Se o casamento dos lançamentos não ocorrer até o encerramento da grade em D0, a operação é estornada automaticamente. Tela de Filtro Após preencher os dados e clicar no botão Pesquisar é exibida Tela de Confirmação. Versão: 05/12/

30 Fundos Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Parte Contraparte CPF/CNPJ do Cliente Código do Ativo Quantidade de Cotas a Retirar Data Operação Original Desvinculação em Reserva Técnica Meu número Descrição Código Cetip do participante lançador da operação. Código Cetip da contraparte na operação. Informar o CPF/CNPJ nas operações com clientes. Preenchimento não é obrigatório. Código do ativo que deve ser efetuada a retirada de quantidades de cotas. Quantidade de cotas a ser retirada. Com 8 casas decimais. A quantidade de cotas que deve ser retirada não pode exceder a quantidade em posição livre do cotista. Somente para Fundos Abertos. Data da operação do resgate financeiro ocorrido em data anterior e não registrado no dia efetivo da operação. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Realizado somente pelo Cotista. Quando marcado, indica que a quantidade a ser retirada deve ser totalmente desvinculada da conta de reserva técnica. Número atribuído pelo próprio participante a operação. 26 Cetip S.A. Mercados Organizados

31 Operações Tela de Confirmação Se a operação for confirmada é apresentada mensagem informando o sucesso da operação. Versão: 05/12/

32 Fundos Aplicação (Menu Lançamentos) Visão Geral Esta função, exclusiva para Ativo de Fundo Aberto, permite ao Emissor e ao Participante (Comprador) lançar operação de aplicação do ativo de Fundo Aberto. O lançamento é efetuado por duplo comando (Emissor e Participante) nesta função. Não é possível registrar operações de aplicação com data retroativa. A operação pode ser consultada na função Consulta Lançamento e no módulo Operações, função Consulta Operações, enquanto estiverem com situação Pendente de Especificação ou Finalizadas. Tela de Filtro Após preencher os dados e clicar no botão Enviar é exibida Tela de Confirmação. Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Parte Contraparte Descrição Preenchimento obrigatório. Código Cetip do Participante lançador da operação. Preenchimento obrigatório. Código Cetip da Contraparte na operação. 28 Cetip S.A. Mercados Organizados

33 Operações Campo CPF/CNPJ do Cliente Código do Ativo Quantidade Valor Financeiro Vinculação em Reserva Técnica Data de Conversão Banco Liquidante (Parte) Modalidade de Liquidação Descrição Preenchimento não é obrigatório. Informar quando conta de cliente. Preenchimento obrigatório. Código do ativo a ser aplicado. Quando informada, após a liquidação financeira da aplicação, o sistema acrescenta, automaticamente, na posição de Cotista a quantidade indicada. Se não for informada, após a liquidação financeira da operação de aplicação, deve ser especificada as cotas relativas ao valor financeiro da aplicação na função Especificação de Quantidade de Cotas ou de forma automática quando o fundo tiver esta prerrogativa. Caso não seja especificada a quantidade de cotas da aplicação, no período indicado pela Cetip, a conta emissora daquele fundo é bloqueada para toda e qualquer operação, exceto para a operação de Especificação de Cotas e para Informação de Valor de Cota. É obrigatório quando tiver vinculação em reserva técnica. Preenchimento obrigatório. Valor financeiro a ser aplicado. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Realizado somente pelo Cotista. Quando indicado, após a liquidação financeira da aplicação, toda quantidade da operação será automaticamente vinculada em reserva técnica. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Realizado somente pelo Fundo. Indica a data de referência da cota a ser utilizada para especificação automática, quando houver. Esta data é limitada a quantidade de dias úteis informado no registro do ativo no campo Critério de Especificação Cotas. Deve ser dia útil. Não deve ser preenchido quando Quantidade estiver preenchida e quando ativo não for com especificação automática de cotas. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Banco Liquidante da Parte. Quando não for informado, o sistema assume o Banco Liquidante principal do Participante que está efetuando o lançamento. Preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções: Cetip e BRUTA. Versão: 05/12/

34 Fundos Campo Meu número Descrição Preenchimento obrigatório. Número atribuído a operação, pelo Participante. Tela de Confirmação de Aplicação Se a aplicação for confirmada é apresentada mensagem informando o sucesso da operação. A Confirmação de Aplicação poderá ser feita pelo Escriturador, para tanto a função Cadastro de Ativo Fundo Aberto a opção Escriturador deve ser indicação de no campo Confirmação de Operações. 30 Cetip S.A. Mercados Organizados

35 Resgate Operações (Menu Lançamentos) Visão Geral Função exclusiva para Ativo de Fundo Aberto que permite ao Emissor e ao Participante (Comprador) lançar operações de resgate de cotas de Fundo Aberto. O lançamento é efetuado por duplo comando (Emissor e Participante) nesta função. A operação de resgate não retira quantidade da posição de custódia, exceto, quando a quantidade é informada. Tela de Filtro Se indicada a opção quantidade e desvinculação de reserva técnica, o sistema utiliza em primeiro lugar toda quantidade em posição livre, se houver, e posteriormente a quantidade vinculada em reserva técnica, sendo desvinculadas das datas antigas para as mais recentes. Quando a quantidade de cotas é informada, após a liquidação financeira do resgate, o sistema deve retirar automaticamente da posição de Cotista a quantidade indicada. Caso contrário, após a liquidação financeira da operação de resgate, deve-se especificar as cotas relativas ao valor financeiro na função Especificação de Quantidade de Cotas ou de forma automática quando o fundo tiver esta prerrogativa. As especificações de quantidade de cotas de resgates que se encontram pendentes ou finalizadas, podem ser consultadas na função Consulta Lançamento e na função Consulta Operações no módulo Operações. Após preencher os dados e clicar no botão Enviar é exibida Tela de Resgate. Versão: 05/12/

36 Fundos Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Parte Contraparte CPF/CNPJ Código do Ativo Quantidade de cotas a retirar Valor Financeiro Desvinculação em Reserva Técnica Descrição Preenchimento obrigatório. Código Cetip do participante lançador da operação. Preenchimento obrigatório. Código Cetip da contraparte na operação. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Informar quando conta de cliente. Preenchimento obrigatório. Código do ativo, cujo resgate deve ser efetuado. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Quando informada, após a liquidação financeira do resgate, o sistema retira, automaticamente, da posição de Cotista a quantidade indicada. Se não for informada, após a liquidação financeira da operação de resgate, deve ser especificada as cotas relativas ao valor financeiro na função Especificação de Quantidade de Cotas ou de forma automática quando o fundo tiver esta prerrogativa. Caso não seja especificada a quantidade de cotas do resgate, no período indicado pela Cetip, a conta emissora daquele fundo é bloqueada para toda e qualquer operação, exceto para a operação de Especificação de Cotas e para Informação de Valor de Cota. É obrigatório quando tiver desvinculação em reserva técnica. Preenchimento obrigatório. Valor financeiro a ser resgatado. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Realizado somente pelo Cotista. Quando indicado, após a liquidação financeira do resgate, toda quantidade da operação será automaticamente desvinculada da reserva técnica. Indicar esta opção somente se participante com livre movimentação. 32 Cetip S.A. Mercados Organizados

37 Operações Campo Data de Conversão Banco Liquidante (Parte) Modalidade de Liquidação Meu número Descrição Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Realizado somente pelo Fundo. Indica a data de referência da cota a ser utilizada para especificação automática, quando houver. Esta data é limitada a quantidade de dias úteis, informado no registro de ativo no campo Critério de Especificação Cotas. Deve ser dia útil. Não deve ser preenchido, quando Quantidade estiver preenchida e quando ativo não possuir especificação automática de cotas. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Banco Liquidante da Parte. Quando não for informado, o sistema assume o Banco Liquidante principal do participante que está efetuando o lançamento. Preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções: Cetip e BRUTA. Preenchimento obrigatório. Número atribuído a operação, pelo participante. Tela de Resgate Ao concluir o resgate, o sistema retorna mensagem informando o sucesso da operação. Versão: 05/12/

38 Fundos A Confirmação de Resgate poderá ser feita pelo Escriturador, para tanto a função Cadastro de Ativo Fundo Aberto a opção Escriturador deve ser indicação de no campo Confirmação de Operações. 34 Cetip S.A. Mercados Organizados

39 Especificação de Quantidade de Cotas Operações (Menu Lançamentos) Visão Geral Esta função, exclusiva para Ativo de Fundo Aberto, permite ao Emissor, especificar a quantidade de cotas para aplicações e resgates, quando não informada nas respectivas funções. A quantidade de cotas é acrescida ou retirada da posição de custódia do Cotista conforme respectiva função. Tela de Filtro Após preencher os dados e clicar no botão Pesquisar é exibida Tela de Especificação. Caso a pesquisa seja efetuada sem campo de filtro preenchido, são apresentadas as operações Pendentes de Especificação. Descrição da Tela e Filtro Campo Fundo (Nome Simplificado) Fundo (Conta) Participante (Nome Simplificado) Participante (Conta) Código Ativo Descrição Nome simplificado do fundo, emissor do ativo, cuja quantidade de cotas deve ser atualizada. Conta emissora (44) do fundo, emissor do ativo, cuja quantidade de cotas deve ser atualizada. Nome Simplificado do Participante Cetip. Código Cetip do Participante. Código do ativo a ser especificado. Versão: 05/12/

40 Fundos Campo Data da Operação Original Número Ctrl. Operação Original Descrição Indica a data de registro do lançamento da operação de aplicação ou resgate que se deseja especificar. Pode ser consultado na própria função, efetuando a pesquisa sem filtro. Indica o número de controle do lançamento (aplicação ou resgate) que se deseja especificar. Pode ser consultado na própria função, efetuando a pesquisa sem filtro. Tela de Especificação Parte 1 Parte 2 Os códigos de Operação relacionados na coluna Cód. Operação são exibidos com link, que acionado apresenta Tela de Detalhe para concluir a especificação. 36 Cetip S.A. Mercados Organizados

41 Operações Tela de Detalhe da Especificação Após preencher os dados e clicar no botão Enviar é exibida Tela de Confirmação. Se a especificação for confirmada é apresentada mensagem informando o sucesso da operação. Versão: 05/12/

42 Fundos Atualização do Valor da Cota (Menu Cadastro) Visão Geral A função permite ao Participante atualizar o Valor da Cota de um Ativo de Fundo Aberto ou Fechado. Fundo Fechado O valor das cotas deve ser atualizado diariamente. Após 5 dias corridos sem atualização das mesmas o fundo será bloqueado para efeitos de movimentação de custódia. O valor da cota pode ser atualizado pelo Registrador, respeitada periodicidade definida no Manual de Normas, até o limite de D-1 do vencimento (resgate) do ativo. Fundo Aberto O valor da cota deverá ser atualizada diariamente ou, conforme o caso, no período indicado pelo participante. Para Fundo de Desenvolvimento Social, o valor da cota do FDS será calculado e divulgado, diariamente, pela Caixa Econômica Federal. Tela de Filtro Após clicar no botão Pesquisar é apresentada tela Atualização do Valor da Cota para confirmação da operação. Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Tipo de Instrumento Financeiro Descrição Caixa de seleção com as opções: CFA, CFF e FDS. 38 Cetip S.A. Mercados Organizados

43 Operações Campo Fundo (Nome Simplificado) Fundo (Razão Social) Fundo (Conta) Código do Ativo Data de Emissão Descrição Nome simplificado do fundo, emissor do ativo, cujo valor da cota deve ser atualizado. Razão Social do fundo, emissor do ativo, cujo valor da cota deve ser atualizado. Conta Emissora (44) do fundo, emissor do ativo, cujo valor da cota deve ser atualizado. Código do ativo, cujo valor da cota deve ser atualizado. Data da emissão do ativo, cujo valor da cota deve ser atualizado. Tela Atualização do Valor da Cota Parte 1 Parte 2 Os códigos de Ativos de Fundo relacionados na coluna Cód. Ativo são exibidos com link, que acionado apresenta Tela de Detalhe para concluir a atualização. Versão: 05/12/

44 Fundos Tela Detalhe de Atualização de Valor Ao clicar no botão Confirmar da Tela de Detalhe, é apresentada tela com os valores atualizados e mensagem informando o sucesso da operação. Descrição dos campos da Tela de Detalhe Campo Data do Valor Valor Patrimônio Liquido Valor Descrição Data de atualização da cota. Deve ser dia útil, menor ou igual a Data Hoje. Formato DD/MM/AAAA. Valor da cota para atualização, expresso com 8 (oito) inteiros e 8 (oito) casas decimais. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Valor atualizado do patrimônio Líquido do fundo, expresso com 16 (dezesseis) inteiros e 2 (duas) casas decimais. 40 Cetip S.A. Mercados Organizados

45 Operações Campo Rentabilidade ao dia Rentabilidade ao mês Rentabilidade ao ano Descrição Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Percentual da rentabilidade ao dia, informado com 5 inteiros e 4 casas decimais. Sinal - Indicar com - (negativo) ou + (positivo). Caso o campo, não seja informado, o sistema assume o sinal + positivo. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Percentual da rentabilidade ao mês, informado com 5 inteiros e 4 casas decimais. Sinal - Indicar com - (negativo) ou + (positivo). Caso o campo, não seja informado, o sistema assume o sinal + positivo. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Percentual da rentabilidade ao ano, informado com 5 inteiros e 4 casas decimais. Sinal - Indicar com - (negativo) ou + (positivo). Caso o campo, não seja informado, o sistema assume o sinal + positivo. Versão: 05/12/

46 Fundos Negociação de Compra e Venda (Menu Lançamentos) Visão Geral Esta função, exclusiva para Ativo de Fundo Fechado, permite que o Participante negocie cotas depositadas em sua conta, desde que, tenha posição em custódia, que o ativo esteja liberado e a cota de PU atualizada. Nas operações de compra e venda definitivas, onde uma das partes seja Cliente 1, o preenchimento do campo PU também é obrigatório. Clientes 1 e 2 podem realizar negócios retroativos (operação 352) a D-1 da data do registro desta operação. Se o casamento dos lançamentos não ocorrer até o horário de fechamento da grade de referência, a operação é estornada automaticamente. A operação de Compra e Venda é finalizada após o duplo comando das partes envolvidas na operação e a liquidação do financeiro, exceto as operações com as contas de Clientes 1 e 2, onde os comandos são unilaterais. É permitido negociação de compra e venda sem a participação direta de intermediário integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários, desde que a liquidação da operação seja assegurada contratualmente pela entidade administradora do mercado de balcão ou realizada diretamente entre as partes da operação. Conta Cliente 1 só pode negociar com o titular da Conta Cliente; Operação com intermediação não pode ter conta cliente como ponta final da negociação; Tela de Filtro Após preencher os dados e clicar no botão Enviar é exibida Tela de Detalhe para confirmação dos dados informados. 42 Cetip S.A. Mercados Organizados

47 Operações Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Parte Contraparte Código do Ativo Quantidade de Cotas a Negociar Preço Unitário Banco Liquidante da Parte Modalidade de liquidação Data da Operação Número de Associação Meu número Descrição Código Cetip do Participante que está efetuando o lançamento. Código Cetip da Contraparte no lançamento. Código do ativo que está sendo negociado. Quantidade de cotas a negociar entre as Partes. Preço unitário acordado para a negociação. Banco Liquidante da Parte. Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Quando não for informado, o sistema assume o Banco Liquidante principal do Participante que está efetuando o lançamento. Caixa de Seleção com as opções: Sem Modalidade para operações entre Clientes 1 e 2 e Bruta para as demais operações. Data da operação de negociação. Preencher quando operação for com cliente 1 ou 2, com data retroativa de 2 dias úteis anteriores a D0. Número informado pela parte, para identificar a operação de compra e venda com intermediação. Número da operação de negociação, atribuído pelo Participante. Versão: 05/12/

48 Fundos Tela de Detalhe Ao confirmar, o sistema retorna mensagem informando o sucesso da operação. 44 Cetip S.A. Mercados Organizados

49 Vinculação em Conta de Reserva Técnica Operações (Menu Lançamentos) Visão Geral Essa função permite que o cotista realize a vinculação de cotas de fundo a uma conta de Reserva Técnica (97). A operação de vinculação é realizada através de comando único. A vinculação não pode ser efetuada na véspera da Data do vencimento do ativo CFF. Para Ativo de Cotas de Fundo Fechado, após a vinculação, uma operação de Desvinculação em Reserva Técnica é criada automaticamente, cuja data da operação de desvinculação é o dia útil anterior à data de vencimento do ativo. Para Ativo de Cotas de Fundo Aberto e Fundo de Desenvolvimento Social, a desvinculação automática não é possível, pois esse tipo de ativo não possui data de vencimento. Tela de Filtro Após preencher os dados e clicar no botão Enviar é exibida Tela de Detalhe. Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Participante Reserva Técnica Código do Ativo Descrição Código Cetip do Participante (Seguradora ou Entidade de Previdência Privada) lançador da operação de Vinculação de Reserva Técnica. Código Cetip da Conta de Reserva Técnica do Participante (Seguradora ou Entidade de Previdência Privada) Código do ativo a ser vinculado Versão: 05/12/

50 Fundos Campo Quantidade de Cotas a Vincular Meu número Descrição Quantidade de cotas a vincular. Com 8 casas decimais. A quantidade de cotas a vincular, não pode exceder a quantidade em posição livre do Participante (Seguradora ou Entidade de Previdência Privada). Número atribuído a operação, pelo Participante. Tela de Detalhe Ao concluir a vinculação, o sistema retorna mensagem informando o sucesso da operação. 46 Cetip S.A. Mercados Organizados

51 Antecipação de Desvinculação em Conta de Reserva Técnica Operações (Menu Lançamentos) Visão Geral Permite ao Participante efetuar a antecipação da desvinculação total ou parcial em conta de Reserva Técnica de cotas de um ativo de fundo. Se ao Participante for permitida Livre Movimentação, é gerada uma operação de Antecipação de Desvinculação de Reserva Técnica que faz a movimentação de custódia e atualiza a operação de Desvinculação (comando único). Caso contrário, a operação passa a ser de duplo comando exigindo um lançamento de confirmação do Órgão Regulador (Susep ou ANS). Após o lançamento do Participante, é gerada uma operação de Antecipação de Desvinculação de Reserva Técnica que permanece aguardando o lançamento de confirmação do Órgão Regulador (Susep ou ANS). Se o Casamento dos Lançamentos não ocorrer até o encerramento da grade em D0, o lançamento é estornado automaticamente. Na Conta Própria do Participante ocorre a seguinte movimentação de custódia: as cotas são debitadas da posição Reserva Técnica e creditadas na posição Livre. As cotas da posição Livre da conta de Reserva Técnica do Participante são retiradas. Caso o ativo esteja com situação Inadimplente, mesmo que já tenha sido registrado/liberado, não pode ser efetuada operações que movimentem custódia. Tela de Filtro Após preencher os dados e clicar no botão Pesquisar é exibida Tela de Antecipação da Desvinculação. Versão: 05/12/

52 Fundos Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Participante (Conta) Reserva Técnica (Conta) Código do Ativo Tipo de instrumento financeiro Data original da operação de Vinculação Descrição Código Cetip do Participante (Seguradora ou Entidade de Previdência Privada) lançador da operação de Antecipação de Desvinculação em Reserva Técnica. Conta de Reserva Técnica do Participante (Seguradora ou Entidade de Previdência Privada). Código do ativo a ser desvinculado. Caixa de seleção com as opções: CFA (Cota de Fundo Aberto), CFF (Cota de Fundo Fechado) e FDS (Fundo de Desenvolvimento Social). Data da inclusão da vinculação. Pode ser consultada no módulo Operações, função Operações Futuras, campo Data da Inclusão. Tela de Antecipação da Desvinculação 1ª Parte 2ª Parte Os códigos de Ativos de Fundo relacionados na coluna Cód. Ativo são exibidos com link, que acionado apresenta Tela de Detalhe para concluir a operação. 48 Cetip S.A. Mercados Organizados

53 Operações Tela de Detalhe O participante deve informar a quantidade de cotas do ativo a ser desvinculada e o número da operação de desvinculação. A quantidade de cotas a ser desvinculada não pode exceder a quantidade em posição de Reserva Técnica disponível do Participante (Seguradora ou Entidade de Previdência Privada). Após clicar no botão Enviar é apresentada Tela de Confirmação. Se a operação for confirmada é apresentada mensagem informando o sucesso da operação. Versão: 05/12/

54 Fundos Estorno (Menu Lançamentos) Visão Geral Essa função permite o estorno de lançamentos pendentes das operações pendentes de liquidação financeira, operações finalizadas de depósito e retirada ou que envolvam Clientes 1 ou 2. Tela de Filtro Após preencher os dados e clicar no botão Enviar é exibida Tela de Estorno. Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Parte Contraparte Código do Ativo Operação Meu número Descrição Código Cetip da Parte que está efetuando o lançamento. Código Cetip da Contraparte do lançamento. Código do ativo que está pendente de lançamento. Número da Operação gerado no lançamento. Pode ser consultado no módulo Operações ou na consulta de Lançamentos - opção Pendente. Número da operação de Estorno. 50 Cetip S.A. Mercados Organizados

55 Operações Tela de Estorno Ao confirmar, o sistema retorna mensagem informando o sucesso da operação. Versão: 05/12/

56 Fundos Inclusão de Evento (Menu Cadastro) Visão Geral Através dessa função, exclusiva para Ativo de Fundo Fechado, o Participante pode informar o valor do P.U. (Preço Unitário) e a data efetiva do processamento e liquidação financeira do evento (Pagamento de Rendimentos ou Amortizações). O ativo deve estar livre para movimentação. A data da inclusão de evento pode ser dia útil ou não e posterior ao dia do registro do ativo, podendo ser inclusive a data do resgate, que deve ser pago o evento a quem for detentor do ativo em questão. O lançamento do P.U. do evento deve ser feito até o dia da liquidação financeira do mesmo, dentro da grade de horário "CTP24". Eventos que tenham o valor financeiro "zero" como resultado, o sistema gera a operação com o status "FINALIZADA" e a mesma cursa pela modalidade de liquidação "SEM MODALIDADE". Tela de Filtro Ao clicar no botão Confirmar, é apresentada mensagem informando o sucesso da operação. Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Código do Ativo Data do Evento Tipo de Evento Descrição Código do ativo sujeito ao evento. Data do pagamento de rendimento aos detentores de cotas do ativo selecionado. Deve ser dia útil e igual ou maior que a data de emissão do ativo de fundo. Tipo de evento a ser registrado pelo participante: Pagamento de Rendimentos ou Amortizações. 52 Cetip S.A. Mercados Organizados

57 Operações Campo PU do Evento Observação Descrição Preço Unitário fornecido pelo participante emissor que será multiplicado pela quantidade de cotas em carteira dos detentores do ativo selecionado. Campo de livre digitação, onde o participante pode digitar informações a respeito da operação. Versão: 05/12/

58 Fundos Manutenção de Evento (Menu Cadastro) Visão Geral Esta função, exclusiva para Ativo de Fundo Fechado, permite ao Participante, a alteração dos dados ou exclusão do registro do evento de Pagamento de Rendimentos ou Amortizações. O Participante pode alterar a data do evento para dia útil ou não e posterior ao dia do registro, podendo ser inclusive a data do resgate, em que deve ser pago o evento a quem for detentor do ativo em questão. Tela de Filtro Após preencher os dados e clicar no botão Pesquisar é exibida Tela de Manutenção de Evento. São apresentados os ativos que atendam as condições de pesquisa ou todos os eventos de Pagamento de Rendimentos, Amortizações e Resgate automático no dia de vencimento, já agendados no sistema. Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Fundo (Nome Simplificado) Fundo (Razão Social) Fundo (conta) Código do Ativo Descrição Nome simplificado do fundo fechado emissor do ativo, cujo evento deve ser alterado e/ou excluído. Razão Social do fundo fechado emissor do ativo, cujo evento deve ser alterado e/ou excluído. Conta emissora (44) do Fundo Fechado emissor do ativo, cujo evento deve ser alterado e/ou excluído. Código do ativo, cujo evento deve ser alterado e/ou excluído. 54 Cetip S.A. Mercados Organizados

59 Operações Campo Data da Emissão Período Descrição Data da emissão do ativo, cujo evento deve ser alterado e/ou excluído. Pode ser consultado no menu Consultas, função Lançamentos e no módulo Operações, menu Consultas, função Operações. Data inicial e final do período que foi registrado o evento a ser alterado ou excluído. Tela Manutenção de Evento Parte 1 Parte 2 Os códigos de Ativos de Fundo relacionados na coluna Cód. Ativo são exibidos com link. Selecionado o registro a ser alterado ou excluído é apresentada tela com detalhes do evento. Versão: 05/12/

60 Fundos Tela de Detalhe O Pagamento de Rendimentos e Amortizações só podem ser alterados nos ativos com a situação Confirmada e livre para movimentação. O registro do evento de Pagamento de Rendimentos e Amortizações só podem ser excluídos até a véspera da geração da operação do mesmo, independente da situação do ATIVO. Para efetuar a manutenção, clique no botão Alterar ou Excluir. Exclusão Se opção for Excluir, é apresentada uma caixa de diálogo solicitando a confirmação da exclusão. Se confirmada, é apresentada mensagem informando o sucesso da operação. Tela Alteração de Evento O PU de evento pode ser alterado até o horário de fechamento da grade de referência, no dia do evento. A situação das operações de Pagamento de rendimento, Amortização ou de resgate permanece como Pendente de Atualização de Valor (PEND. ATU. Valor) até o horário limite de fechamento da Grade. Ao confirmar, o sistema apresenta mensagem informando o sucesso da operação. 56 Cetip S.A. Mercados Organizados

61 Inclusão de Notícia Operações (Menu Cadastro) Visão Geral Permite incluir notícias relacionadas a um determinado ativo de fundo pertencente à sua família de digitação. As notícias podem ser consultadas pelos detentores das cotas do fundo, na função Notícia, menu Consulta. Tela de Filtro Ao confirmar a inclusão da notícia, o sistema retorna uma mensagem de sucesso do registro. Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Código do Ativo Data da Notícia Texto Descrição Código do ativo que se deseja divulgar notícias relevantes. Dia da publicação da notícia do ativo. Formato DD/MM/AAAA. Campo para livre digitação de notícia sobre o ativo de fundo. Versão: 05/12/

62 Fundos Manutenção de Notícia (Menu Cadastro) Visão Geral Esta função permite ao Participante alterar ou excluir notícias relacionadas a um determinado ativo de fundo. O usuário só pode alterar ou excluir notícias sobre ativos emitidos por fundos pertencentes à sua família de digitação. Tela de Filtro O Participante pode realizar uma busca mais precisa, preenchendo o(s) filtro(s) desejado(s), ou apenas clicando no botão Pesquisar, o sistema apresenta todos os ativos com notícias passíveis de alteração ou exclusão. Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Fundo (Nome Simplificado) Fundo (Razão Social) Fundo (conta) Código do Ativo Data de Emissão Descrição Nome simplificado do fundo emissor do ativo cuja notícia deve ser alterada e/ou excluída. Razão Social do fundo emissor do ativo cuja notícia deve ser alterada e/ou excluída. Conta emissora (44) do Fundo emissor do ativo cuja notícia deve ser alterada e/ou excluída. Código do ativo cuja notícia deve ser alterada e/ou excluída. Dia da emissão do ativo cuja notícia deve ser alterada e/ou excluída. Pode ser consultada no menu Consultas, função Notícias. 58 Cetip S.A. Mercados Organizados

63 Operações Campo Período Descrição Data inicial e final do período de registro da notícia a ser alterada ou excluída. Tela de Manutenção de Notícia Os códigos de Ativos de Fundo relacionados na coluna Cód. Ativo são exibidos com link, que acionado apresenta Tela de Detalhe. Tela de Detalhe Uma vez selecionado o registro a ser alterado ou excluído, o sistema apresenta tela com detalhes do evento. Para efetuar a manutenção, clique no botão Alterar ou Excluir. Exclusão Se opção for Excluir, é apresentada uma caixa de diálogo solicitando a confirmação da exclusão. Se confirmada, é apresentada mensagem informando o sucesso da operação. Versão: 05/12/

64 Fundos Alteração Após alteração dos dados, o participante deve clicar no botão Confirmar. É apresentada mensagem com o sucesso da operação. 60 Cetip S.A. Mercados Organizados

65 Retenção de IR Operações (Menu Lançamentos) Visão Geral Esta função, exclusiva para Ativo de Fundo Fechado, permite ao emissor/detentor, através de comando unilateral, informar no dia da liquidação financeira do fato gerador da retenção (Pagamento de Rendimentos e/ou Amortização), o valor que deve ser retido pelo IR sobre a operação. Essa função não é obrigatória, as operações de Pagamento de Rendimentos ou Resgate podem ser geradas sem que haja registro da operação de Retenção de IR no sistema. É admitido apenas um lançamento de IR para cada fato gerador. Ocorrendo erro, o emissor/detentor deve estornar o lançamento e efetuar um novo. A operação de Retenção de IR é passível de estorno e só pode ocorrer no dia de registro da operação de Retenção de IR, obedecendo à grade de horário de registro de operações. Uma vez estornada, a operação de Retenção de IR assume o situação final 27 - EST: COMANDADA. Nessa operação, o Banco Liquidante do emissor/detentor e do Participante é sempre o principal e a liquidação é realizada somente pela Janela Multilateral. Para consultar o responsável pelo lançamento de Retenção de IR da operação, o Participante pode selecionar o Tipo de Operação 64 - LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IR, no menu Consulta, função Lançamentos. Observação: Para maiores informações sobre as naturezas econômicas possíveis de lançamento de Retenção de Imposto de Renda, acessar o documento Naturezas Econômicas Possíveis para Lançamento de Imposto de Renda localizado no site Cetip, Comunicados e Documentos/Manuais de Operações/Títulos de Renda Fixa. Versão: 05/12/

66 Fundos Tela de Filtro Após preencher os dados e clicar no botão Enviar é exibida Tela de Retenção de IR. Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Emissor Detentor Papel Código do Ativo Número da Operação Original Meu Número Valor Descrição Conta Emissora (44) do Fundo que emitiu o ativo responsável pelo fato gerador da retenção de IR. Conta Própria do Detentor das cotas que está realizando a retenção do IR. Papel do participante na operação. Caixa de seleção: Emissor ou Detentor. Código do Ativo envolvido no Pagamento de Rendimentos, Amortização ou no Resgate sobre o qual incidirá o imposto. Número da operação de Pagamento de Rendimentos, Amortização ou de Resgate sobre a qual incide a retenção do imposto. Pode ser consultado no menu Consultas, função Lançamentos e no módulo Operações, menu Consultas, função Operações. Número de identificação do lançamento informado pelo emissor/detentor. Proporciona o controle interno dos seus próprios lançamentos. Valor do imposto a ser retido, com 2 casas decimais. Dados pra retenção de IR pelo Detentor 62 Cetip S.A. Mercados Organizados

67 Operações Campo CPF/CNPJ Quantidade Data de Aquisição Alíquota Descrição Preenchimento obrigatório quando detentor for Cliente 1 ou 2. CPF - 11 posições com zeros à esquerda, caso necessário e com e espaços em branco à direita. CNPJ - 14 posições com zeros à esquerda se necessário. Quantidade de cotas. Preenchimento obrigatório quando detentor for o responsável. Data de aquisição das cotas. Preenchimento obrigatório quando detentor for o responsável. Alíquota do IR. Preenchimento obrigatório quando detentor for o responsável. Tela de Retenção de IR Versão: 05/12/

68 Fundos Após a confirmação da operação, o sistema retorna mensagem informando o sucesso da operação. 64 Cetip S.A. Mercados Organizados

69 Retirada de Cotas por Retenção de IR Operações (Menu Lançamentos) Visão Geral A função de Retirada de Cotas por Retenção de IR (come cotas) possui as mesmas características de funcionamento da função Retirada Sem Financeiro, porém com menos campos. Sendo assim, os campos desta função possuem os mesmos formatos e regras que os da função Retirada Sem Financeiro. Tela de Filtro Após preencher os dados e clicar no botão Enviar é exibida Tela de Retenção de IR. Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Parte Contraparte CPF/CNPJ do Cliente Código do Ativo Quantidade de Cotas a Retirar Descrição Código Cetip do participante lançador da operação. Código Cetip da contraparte na operação. Informar o CPF/CNPJ nas operações com clientes. Preenchimento não é obrigatório. Código do ativo que deve ser efetuada a retirada de quantidades de cotas. Quantidade de cotas a ser retirada. Com 8 casas decimais. A quantidade de cotas que deve ser retirada não pode exceder a quantidade em posição livre do cotista. Versão: 05/12/

70 Fundos Campo Desvinculação em Reserva Técnica Meu número Descrição Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Realizado somente pelo Cotista. Quando marcado, indica que a quantidade a ser retirada deve ser totalmente desvinculada da conta de reserva técnica. Número atribuído pelo próprio participante a operação. Tela de Retirada de Cotas por Retenção de IR Após a confirmação da operação, o sistema retorna mensagem informando o sucesso da operação. 66 Cetip S.A. Mercados Organizados

71 Consultas

72 Fundos Ativos Visão Geral Esta função permite consultar todos os ativos emitidos para os fundos, desde que não esteja vencido. Os ativos exclusivos (opção selecionada no registro do ativo) são visualizados pelos Participantes detentores do mesmo. Tela de Filtro Após preencher os dados e clicar no botão Pesquisar é exibida Tela de Ativos. Descrição dos Campos da Tela de Filtro Campo Fundo (Nome Simplificado) Fundo (Razão Social) Fundo (Conta) Código do Ativo Descrição Nome simplificado do fundo emissor do ativo a ser consultado. Razão Social do fundo emissor do ativo a ser consultado. Conta emissora (44) do Fundo emissor do ativo a ser consultado. O código do ativo a ser consultado. 68 Cetip S.A. Mercados Organizados

73 Consultas Campo Tipo de Instrumento Financeiro Especificação Automática de Cotas Data de Emissão Administrador (Nome Simplificado) Administrador (Razão Social) Administrador (Conta) Escriturador (Nome Simplificado) Escriturador (Razão Social) Escriturador (Conta) Custodiante (Nome Simplificado) Custodiante (Razão Social) Custodiante (Conta) Descrição Informar o tipo do instrumento financeiro a ser consultado. Caixa de seleção com as opções Vazio, CFA, CFF e FDS. Informar se a especificação de cotas é automática ou não. Caixa de seleção com as opções: Vazio, Sim e Não. Dia, mês e ano da emissão do ativo a ser consultado. Nome simplificado do administrador legal do fundo emissor do ativo a ser consultado. Razão Social do administrador legal do fundo emissor do ativo a ser consultado. Código Cetip do administrador legal do fundo emissor do ativo a ser consultado. Nome simplificado do Escriturador do fundo emissor do ativo a ser consultado. Razão Social do Escriturador do fundo emissor do ativo a ser consultado. Código Cetip do Escriturador do fundo emissor do ativo a ser consultado. Nome simplificado do custodiante do fundo emissor do ativo a ser consultado. Razão Social do custodiante do fundo emissor do ativo a ser consultado. Código Cetip do custodiante do fundo emissor do ativo a ser consultado. Versão: 05/12/

74 Fundos Tela de Ativos Parte 1 Parte 2 Os códigos de Ativos relacionados na coluna Cód. Ativo são exibidos com link, que acionado apresenta Tela de Detalhe para concluir a consulta. 70 Cetip S.A. Mercados Organizados

75 Consultas Tela de Detalhe Fundo Fechado Versão: 05/12/

76 Fundos Tela de Detalhe Fundo de Desenvolvimento Social Observação: Para Instrumento Financeiro CFF - Cotas de Fundos Fechados, quando o campo Esforço Restrito encontrar-se marcado com a opção SIM, indica que o ativo é condicionado à Instrução CVM 476/09, os registros de operações de Compra/Venda Definitiva devem ser obrigatoriamente intermediadas por Banco de Investimento, Banco Múltiplo com carteira de investimento, Sociedade Corretora de Títulos e Valores Mobiliários ou uma Sociedade Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários. 72 Cetip S.A. Mercados Organizados

77 Lançamentos Consultas Visão Geral Permite consultar todos os lançamentos casados, pendentes e cancelados. Tela de Filtro Após preencher os dados e clicar no botão Pesquisar é exibida Tela de Lançamentos. Descrição da Tela de Filtro Campo Participante (Nome Simplificado) Participante (Razão Social) Participante (Conta) Tipo de Conta Participante Código do Ativo Tipo de Instr. Financeiro Descrição Nome Simplificado do Participante Cetip. Razão Social do Participante Cetip. Código Cetip do Participante. Caixa de Seleção com os tipos de conta habilitados no sistema: Cliente 1, Cliente 2, Emissora, Própria. Código do ativo a ser consultado. Caixa de seleção com os tipos de instrumento financeiro: CFA, CFF e FDS. Versão: 05/12/

78 Fundos Campo Situação Tipo Operação Descrição Caixa de Seleção com as possíveis situações de lançamento: Cancelado, Casado ou Pendente. Caixa de Seleção com os tipos de operações possíveis na consulta. Nº Operação Número atribuído, automaticamente pelo sistema, ao lançamento efetuado. Pode ser consultado no módulo Operações, menu Consultas, função Operações. Meu Nº Número atribuído pelo participante, ao lançamento efetuado. Pode ser consultado no módulo Operações, menu Consultas, função Operações. Tela de Lançamentos Parte 1 Parte 2 74 Cetip S.A. Mercados Organizados

79 Consultas Parte 3 Parte 4 Os códigos dos Ativos relacionados na coluna Cód. Ativo são exibidos com link, que acionado apresenta Tela de Detalhe para concluir a consulta. Versão: 05/12/

80 Fundos Histórico de Atualização do Valor da Cota Visão Geral Permite consultar o histórico de atualizações do valor da cota de ativos de fundos efetuadas pelo Participante. Tela de Filtro Após clicar no botão Pesquisar é apresentada Tela de Detalhe com os dados solicitados. Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Tipo de instrumento financeiro Fundo (Nome Simplificado) Fundo (Razão Social) Fundo (conta) Código do Ativo Período Data do Valor Período Data do Registro Descrição Caixa de seleção com as opções: CFA, CFF e FDS. Nome simplificado do fundo emissor do ativo. Razão Social do fundo emissor do ativo. Conta emissora (44) do Fundo, emissor do ativo. Código do ativo que se deseja efetuar a consulta. Data inicial e final para pesquisa por datas de valores de cotas. Período de datas de informação do valor de cota. Tela de Detalhe Parte 1 76 Cetip S.A. Mercados Organizados

81 Consultas Parte 2 Parte 3 Versão: 05/12/

82 Fundos Histórico de Aplicações Visão Geral Permite ao cotista consultar o histórico de aplicações efetuadas pelo Participante. Tela de Filtro Após preencher os dados e clicar no botão Pesquisar é exibida Tela Histórico de Aplicações. Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Fundo (Nome Simplificado) Fundo (conta) Cotista (Nome simplificado) Cotista (conta) Código do Ativo Período Situação Descrição Nome simplificado do fundo emissor do ativo a ser consultado. Conta emissora (44) do fundo emissor do ativo a ser consultado. Nome simplificado do possuidor das cotas do fundo. Código Cetip do possuidor das cotas do fundo. Código do ativo a ser consultado. Período no qual a operação foi efetuada. Caixa de seleção com a relação das Situações que pode ser encontrado o fundo. 78 Cetip S.A. Mercados Organizados

83 Consultas Tela Histórico de Aplicações Versão: 05/12/

84 Fundos Últimos Negócios Visão Geral Permite consultar os negócios finalizados nos últimos 30 (trinta) dias corridos, independente da data de emissão do ativo, exclusiva para Ativo de Fundo Fechado. Tela de Filtro Após clicar no botão Pesquisar é exibida Tela Últimos Negócios. Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Fundo (Nome Simplificado) Fundo (Razão Social) Fundo (Conta) Participante (Nome Simplificado) Participante (Razão Social) Participante (Conta) Código do Ativo Data de Emissão Descrição Nome simplificado do fundo. Razão Social do fundo. Conta emissora (44) do Fundo. Nome Simplificado do Participante Cetip. Razão Social do Participante Cetip. Código Cetip do Participante. Código do ativo a ser consultado. Data da emissão do ativo. Deve ser dia útil. Formato DD/MM/AAAA. 80 Cetip S.A. Mercados Organizados

85 Consultas Tela Últimos Negócios Os códigos dos ativos relacionados na coluna Cód. Ativo são exibidos com link, que acionado apresenta Tela de Detalhe para concluir a consulta. Versão: 05/12/

86 Fundos Posição de Cotistas (Módulo Custódia) Visão Geral O acesso a posição das cotas são consultadas pelos participantes através desta função. A função possui as mesmas características e regras de funcionamento atuais para consultas de fundos com forma de condomínio aberto e fechado, exceto para fundo exclusivo, que deve seguir as regras: Através da marcação do campo Fundo Exclusivo, o fundo poderá limitar o acesso às suas características e aos valores de suas cotas somente aos seus cotistas. Apenas aqueles que detiverem em sua posição de custódia as cotas do fundo com a indicação de exclusivo poderão ter acesso às informações cadastrais do mesmo; Nos casos em que ocorrerem transferências totais de posição de cotas para contas de caução ou margem, o sistema deverá permitir tanto ao cotista (que nesta situação não tem, temporariamente, as cotas em sua posição) quanto para o beneficiário da caução ou margem o acesso às características do fundo; Aos usuários Cetip deverá ser possível a consulta de toda e qualquer característica. Aos órgãos reguladores deverá ser possível o acesso às informações de um fundo exclusivo apenas quando pelo menos um de seus regulados tiver as cotas do fundo em questão em sua conta Própria ou de Reserva Técnica. Ou ainda, quando o regulado aplicar em um fundo que tem por objeto a aquisição de cotas de outros fundos. Neste caso, sendo este último exclusivo, o Órgão Regulador poderá ter acesso às características deste. Tela de Filtro Após clicar no botão Pesquisar é exibida Tela Últimos Negócios. 82 Cetip S.A. Mercados Organizados

87 Consultas Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Cotista (Nome Simplificado) Cotista (Razão Social) Cotista (Conta) Tipo de Conta Código Ativo Tipo de Instrumento Financeiro Data do Movimento Fundo (Nome Simplificado) Fundo (Razão Social) Fundo (Conta) Descrição Nome simplificado do possuidor das cotas do fundo. Código Cetip do possuidor das cotas do fundo. Conta do possuidor das cotas do fundo. Caixa de Seleção com os tipos de conta habilitados no sistema: Cliente 1, Cliente 2, Emissora, Própria, Garantia, Reserva Técnica e Emissora. Código do ativo de fundo a ser consultado. Caixa de seleção com as opções: CFA, CFF ou FDS. Data do movimento do ativo. Deve ser dia útil. Formato DD/MM/AAAA. Nome simplificado do fundo emissor do ativo a ser consultado. Razão Social do fundo emissor do ativo a ser consultado. Conta emissora (44) do Fundo emissor do ativo a ser consultado. Tela Últimos Negócios (Continua) (Fim) Versão: 05/12/

88 Fundos Histórico de Preço de Negociação Visão Geral Permite que o Participante tenha acesso aos preços negociáveis de um ou mais ativos emitidos por ele ou por um Participante por ele representado, em operações finalizadas no dia corrente ou em determinado período, exclusiva para Ativo de Fundo Fechado. Tela de Filtro Após clicar no botão Pesquisar é exibida Tela Histórico de Preço Negociação. Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Fundo (Nome Simplificado) Fundo (Razão Social) Fundo (Conta) Código do Ativo Data de Emissão Período Descrição Nome simplificado do fundo emissor do ativo a ser consultado. Razão Social do fundo emissor do ativo a ser consultado. Conta emissora (44) do Fundo emissor do ativo a ser consultado. Código do ativo a ser consultado. Data de emissão do ativo a ser consultado. Pode ser consultada no menu Consultas, função Ativos ou no módulo Operações. Período a ser consultado. 84 Cetip S.A. Mercados Organizados

89 Consultas Tela Histórico de Preço Negociação Os códigos dos Ativos relacionados na coluna Cód. Ativo são exibidos com link, que acionado apresenta Tela de Detalhe para concluir a consulta. Versão: 05/12/

90 Fundos Notícias Visão Geral Esta consulta permite ao detentor de cotas, visualizar todas as notícias relacionadas aos ativos de Fundos. Tela de Filtro Após preencher os dados e clicar no botão Pesquisar é exibida Tela de Notícias. Descrição da Tela de Filtro Campo Fundo (Nome Simplificado) Fundo (Razão Social) Fundo (conta) Código do Ativo Data de Emissão Período Descrição Nome simplificado do fundo emissor do ativo, cuja notícia deve ser consultada. Razão Social do fundo emissor do ativo, cuja notícia deve ser consultada. Conta emissora (44) do Fundo emissor do ativo, cuja notícia deve ser consultada. Código do ativo cuja notícia deve ser consultada. Data de emissão do ativo cuja notícia deve ser consultada. Pode ser consultado no menu Consultas, função Ativos e no módulo Operações, menu Consultas, função Operações. Período de registro da notícia a ser consultada. 86 Cetip S.A. Mercados Organizados

91 Consultas Tela de Notícia Os códigos dos Ativos relacionados na coluna Cód. Ativo são exibidos com link, que acionado apresenta Tela de Detalhe para concluir a consulta. Tela de Detalhe Versão: 05/12/

92 Fundos Percentual de Participação Visão Geral Permite consultar o Percentual de Participação que cada cotista possui em relação ao total de cotas emitido por um determinado fundo. Tela de Filtro Após preencher os dados e clicar no botão Pesquisar é exibida Tela Percentual de Participante. Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Fundo (Nome Simplificado) Fundo (Razão Social) Fundo (Conta) Código do Ativo Data de Emissão Descrição Nome simplificado do fundo a ser consultado. Razão Social do fundo a ser consultado. Conta emissora (44) do fundo a ser consultado. Código do ativo de fundo a ser consultado. Data de emissão do ativo de fundo a ser consultado. Pode ser consultado no menu Consultas, função Ativos e no módulo Operações, menu Consultas, função Operações. 88 Cetip S.A. Mercados Organizados

93 Consultas Tela Percentual Participante Parte 1 Parte 2 Os códigos dos Ativos relacionados na coluna Cód. Ativo são exibidos com link, que acionado apresenta Tela de Detalhe para concluir a consulta. Versão: 05/12/

94 Fundos Tela de Detalhe 90 Cetip S.A. Mercados Organizados

95 Histórico de Bloqueio/Desbloqueio de Operações por Ativo Consultas Visão Geral Permite que o participante tenha acesso a relação de todos os tipos de operações bloqueadas ou desbloqueadas pela Cetip, no dia corrente, independente da data de emissão do ativo, durante um determinado período ou data. Tela de Filtro Após clicar no botão Pesquisar é exibida Tela Histórico de Bloqueio/Desbloqueio de Operações. Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Código do Ativo Tipo de Operação Ação Período Descrição Código do ativo a ser consultado. Lista dos possíveis tipos de operações no Módulo. Caixa de seleção com as opções: Bloqueio e Desbloqueio. Intervalo de dias que se quer consultar, no qual existem operações de bloqueio/desbloqueio de ativos. Tela Histórico de Bloqueio/Desbloqueio de Operações por ativo Os códigos dos Ativos relacionados na coluna Código Ativo são exibidos com link, que acionado apresenta Tela de Detalhe para concluir a consulta. Versão: 05/12/

96 Fundos Histórico de bloqueio de posição Visão Geral Permite consultar os ativos bloqueados e desbloqueados judicialmente pelo Participante, no dia corrente, independente da data de emissão do ativo. Tela de Filtro Após clicar no botão Pesquisar é exibida Tela de Histórico de Bloqueio de Posição. Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Participante (Nome Simplificado) Participante (Razão Social) Participante (Conta) Código Ativo Data de Emissão Período Descrição Nome Simplificado do Participante Cetip. Razão Social do Participante Cetip. Conta emissora (44) do Fundo emissor do ativo a ser consultado. Código do ativo de fundo a ser consultado. Data de emissão do ativo a ser consultado. Pode ser consultada no menu Consultas, função Ativos ou no módulo Operações. Período a ser consultado. 92 Cetip S.A. Mercados Organizados

97 Consultas Tela de Histórico de Bloqueio de Posição Os códigos dos Ativos relacionados na coluna Cód. Ativo são exibidos com link, que acionado apresenta Tela de Detalhe para concluir a consulta. Versão: 05/12/

98 Fundos Erros em arquivos Visão Geral Permite consultar os erros de lançamentos efetuados por transferência de arquivos, enviado pelo Participante, através do serviço de Transferência de Arquivos - opção Enviar Arquivos. Não permite alteração ou exclusão do lançamento. O Participante deve retransmitir novo arquivo com as operações que não foram aceitas, após as devidas correções nas informações. Tela de Filtro Após preencher os dados e clicar no botão Pesquisar é exibida Tela Erros em Arquivo. Descrição dos campos da Tela de Filtro Campo Nome Arquivo Número Solicitação Data da Solicitação Descrição Nome do arquivo, em formato txt, que contém o registro com erro(s). Número atribuído, pelo sistema, ao erro existente no registro. Pode ser consultado no módulo Transferência de Arquivos - Menu Arquivo, função Erros em Arquivos. Data em que foi feita a transferência do arquivo, que contém o registro com erro(s). Pode ser consultado no módulo Transferência de Arquivos - Menu Arquivo, função Erros em Arquivos. Tela Erros em Arquivos 94 Cetip S.A. Mercados Organizados

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