Atualizações da Versão Introdução às Operações... 5 Conhecendo o Serviço... 6 Ações dos Botões das Telas... 7

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1 Versão: 11/09/2017 Atualizado em: 11/09/2017

2 Conteúdo Atualizações Versão... 3 Introdução às Operações... 5 Conhecendo o Serviço... 6 Ações dos Botões s Telas... 7 Lançamentos... 8 Manutenção de Operações Pendentes... 9 Manutenção de Operações Futuras Cancelamento de Confirmação s Operações de Eventos de CCCB Pagamento do ITR Informar Não Pagamentos de Eventos Cancelamento de Operações Pendentes Nova Plataforma Consulta de Conformide Conciliação ICE Link Consultas Operações Operações Não Casas Consulta Operações Futuras Operações para Escriturador/Instituição Depositária Informações Adicionais Tabela de Operações Monitoramento de Operações Monitoramento de Operações Prazos Glossário

3 Atualizações Versão Versão Atualizado em Referência 11/09/ /09/2017 Nova Plataforma 31/07/ /07/ /07/ /07/ /05/ /05/ /11/ /11/ /05/ /06/ /05/ /05/2016 Consulta Operações Futuras Operações para Escriturador/Instituição Depositária Operações Operações Não Casas Manutenção de Operações Pendentes Informar Não Pagamentos de Eventos Informar Não Pagamentos de Eventos Monitoramento de Operações 18/05/ /03/2016 Tabela de Operações 18/05/ /01/2016 Tabela de Operações Atualização Manual de Operações Inclusão do arquivo Consulta de Conformide e Conciliação ICE Link de acordo com o comunicado 038/17. Inclusão do campo Tipo de Regime e atualização s telas de acordo com o comunicado 038/17. Atualização s telas de acordo com o comunicado 038/17. Inclusão dos campos Rentabilide/Indexador/Taxa Flutuante; % Taxa Flutuante; e Taxa de Juros/Spread. Disponibilização função para BOX2. Alteração do horário grade para CTP11 Reg de Operações - Sem Liquição no STR Sem Molide. Inclusão do tópico. Inclusão operação: 544, para os IFs DEB, CFF, LF, CRI, CRA, CDCA, COE, OBR, NC, CIAV, OFCC, OFVC, BOX2, TIN, TMO, TCO, TCF, SWAP. Inclusão s operações: 520, 521, 522, 523, 524, 525, 527, 528, 529, 532, 533, 534, 535, 536, 537, 539, 541 e 542, referente ao Módulo de Registro de Contrato de Garantia. 18/05/ /08/2015 Tabela de Operações Inclusão operação /05/ /06/2015 Tabela de Operações Inclusão operação /05/ /05/2015 Pagamento do ITR 18/11/ /12/2014 Diversas funções 18/11/ /11/2014 Atualizações Versão 18/11/ /09/2014 Em todo o manual Na relação Manutenção s Solicitações de ITR, mur o campo Detalhes Adicionais por Município. E inclusão dos campos UF e CNPJ. Atualização de telas devido a layout (cores e formatos). Munça de lugar no manual e munça na ordem cronológica. Da mais nova para a mais antiga. Arrumação s funções conforme estão no NoMe e o caminho completo; nas descrições dos campos, inclusão informação se o preenchimento é obrigatório ou não; e atualização de algumas telas conforme estão no NoMe. 18/11/ /06/2014 Tabela de Operações Atualização tabela. 18/11/ /05/2014 Tipos de Operações Inclusão dos IFs CPR e DEB na operação /11/ /03/2014 Retira dos IFs CDEB e NCA por motivo de Tipos de s descontinuide do registro, conforme comunicado s 025/14. 18/11/ /02/2014 Tabela de Operações 18/11/ /02/2014 Tabela de Operações 18/11/ /01/2014 Tabela de Operações Atualização (inclusão no manual) s operações no NoMe: TVM 6135 Atualização (inclusão no manual) s operações no NoMe: TVM 635 e 836. Atualização (inclusão no manual) s operações no NoMe: MDA 401, 407, 408, 409 e 452. TVM 680, 681, 699, 813, 816 e 875. SWAP

4 Versão Atualizado em 18/11/ /01/ /11/ /11/ /02/ /02/ /10/ /10/ /10/ /05/2012 Referência Tabela de Operações Finalização de Operações Suspensas Cetip 21. Para os ativos LCA/CDCA Cetip 21. Comunicado 085/12 Cancelamento de Operações Pendentes Atualização Exclusão dos seguintes sistemas, pois não estão mais em produção: CETIP, CINE, CPR, NOTA, SCF, SCO, SDT, SLH, SND e SPR. Disponibilizar ao Participante a possibilide de trocar o Banco Liquinte. Conforme comunicado 116/2013. Inclusão s operações 930, 931, 932, 934, 935, 937 e Inclusão operação 552 Compra e Ven Definitiva a Termo. Inclusão funcionalide de cancelar operações pendentes em lotes. 4

5 Introdução às Operações 5

6 Conhecendo o Serviço As funções disponíveis neste módulo facilitam e agilizam a manutenção de operações pelos usuários do sistema. Neste menu é possível consultar dos referentes a uma determina operação, bem como cancelar operações, confirmar lançamentos pendentes e reaproveitar os dos de um determinado lançamento para um novo registro. O presente manual tem o objetivo de orientar os participantes sobre funcionalides e operações disponíveis no serviço. Observação: Para maiores informações sobre como acessar o módulo, consulte o manual do NoMe. 6

7 Ações dos Botões s Telas Os botões s telas exibis ao longo do manual estão relacionados às seguintes ações: Botão Pesquisar Limpar Campos Desistir Confirmar Corrigir Funcionalide Submete os dos selecionados para pesquisa. Limpa todos os campos selecionados e digitados. Sai função, retornando à tela área de serviços em branco. Confirma os dos informados na tela. Volta a tela anterior. 7

8 Lançamentos 8

9 Manutenção de Operações Pendentes Operações > Lançamentos > Manutenção de Operações Pendentes Visão Geral A função permite consultar as operações pendentes que o Participante esteja envolvido. Nas operações com Export Notes, após consulta, é possível cancelar ou confirmar um lançamento pendente ou reaproveitar os dos de um lançamento para outro registro. Tela Manutenção de Operações Pendentes Os campos Tela Manutenção de Operações Pendentes, não são de preenchimento obrigatório. Após submeter os dos selecionados para pesquisa é exibi Tela de Relação. Descrição dos Campos Tela Filtro Manutenção de Operações Pendentes Campos Descrição Parte (Conta) Contraparte (Conta) Tipo de instrumento financeiro de instrumento financeiro Tipo de Molide Situação Meu número Número Cetip Cetip do Participante envolvido na operação Cetip Contraparte na operação. instrumento financeiro utilizado na operação. que identifica o instrumento financeiro utilizado na operação. Tipos de operações permitis para manutenção. Para Export Notes apenas Retrocessão. Molide de liquição financeira (Sem molide, Cetip, Bruta ou Bilateral). Motivo em que a operação se encontra pendente. Número informado pelo Participante para identificar a operação. Número gerado pelo sistema no registro de ca operação. 9

10 Tela de Relação Manutenção de Operações Pendentes Descrição dos Campos Tela de Relação Manutenção de Operações Pendentes Campos Descrição Ação Parte (Conta) Contraparte (Conta) Tipo de de Número Cetip Meu Número Tipo Ponta na operação Situação Molide Rentabilide/Indexador/Taxa Flutuante % Taxa Flutuante Taxa de Juros/Spread Lista com ações permitis: - Cancelar (Opção exibi, somente, para o Participante que efetuou o lançamento. Exclui um lançamento pendente). - Reaproveitar (Reaproveita os dos de um determinado lançamento para um novo registro, com o mesmo tipo de operação). - Detalhar (Exibe tela de detalhe referente a operação indica). - Confirmar (Opção exibi somente para a Contraparte envolvi na operação. Confirma a operação.). Cetip Parte envolvi na operação. Cetip Contraparte envolvi na operação. Tipo de instrumento financeiro utilizado no lançamento. identificador do instrumento financeiro. Número de controle Cetip operação original. Número informado pelo Participante para identificar a operação. Tipo de operação efetua. Descrição do Participante que está efetuando a consulta. Status em que a operação se encontra, no momento consulta. Molide de liquição financeira operação (Sem molide, Cetip, Bruta ou Bilateral). Índice que corrige o Apresenta o percentual destacado do Indexador Indica o cupom em formato percentual Observações: O participante pode escolher uma opção (Cancelar, reaproveitar, detalhar ou confirmar) e clicar na dupla seta verde para solicitar a operação no instrumento financeiro indicado. O campo Contraparte é exibido com hint, quando a consulta não for realiza pelo titular operação. Ao posicionar o mouse na figura são exibidos os dos castrais do titular família de digitação do registrador. 10

11 O campo do é exibido com link de acesso aos detalhes do indicado. 11

12 Manutenção de Operações Futuras Operações > Lançamentos > Manutenção de Operações Futuras Visão Geral Permite ao usuário consultar as operações registras na Cetip, com compromissos futuros. Caso não seja preenchido nenhum filtro, é apresenta tela com tos as operações registras com compromissos futuros que o Participante esteja envolvido. Tela Filtro Manutenção de Operações Futuras Os campos Tela Manutenção de Operações Futuras, não são de preenchimento obrigatório. Após submeter os dos selecionados para pesquisa é exibi Tela de Relação. Descrição dos Campos Tela Filtro Manutenção de Operações Futuras Campo Descrição Parte (Conta) Contraparte (Conta) Tipo de de Número Cetip Oper. Original Tipo Data Original Data retorno Cetip do Participante envolvido na operação. Cetip Contraparte na operação. instrumento financeiro utilizado na operação. que identifica o instrumento financeiro utilizado na operação. Número gerado pelo sistema no registro de ca operação. Tipos de operações permitis para manutenção. Para Export Notes apenas Retrocessão. Desvinculação de Reserva Técnica Retorno /VA Compr Prefix Retorno /VA Compr Pós-Fix Retrocessão Exercício de Contrato Data operação original. Data de retorno operação futura. 12

13 Tela de Relação Manutenção de Operações Futuras O Participante pode escolher uma opção (antecipar ou detalhar) e clicar na dupla seta verde para solicitar a operação no instrumento financeiro indicado. Descrição dos Campos Tela de Relação Manutenção de Operações Futuras Campo Descrição Ação Parte (Conta) Contraparte (Conta) Tipo de de Número Cetip Número Cetip Oper. Original Tipo Ponta na operação Data de Original Lista com as ações permitis: - Detalhar (Exibe tela de detalhe referente a operação indica). - Antecipar: Participante - Permite uma nova antecipação; Contraparte - Permite a confirmação do lançamento de antecipação de retrocessão. Cetip Parte envolvi na operação. Cetip Contraparte envolvi na operação. Tipos de instrumentos financeiros castrados no sistema. identificador do instrumento financeiro. Número de controle Cetip para operação futura. Número de controle Cetip operação original. Tipo de operação efetua. Descrição do Participante que está efetuando a consulta. Data operação original. Observações: 1) O campo Contraparte é exibido com hint, quando a consulta não for realiza pelo titular operação. Ao posicionar o mouse na figura são exibidos os dos castrais do titular família de digitação do registrador. 2) O campo do é exibido com link de acesso aos detalhes do indicado. 3) A confirmação do lançamento de antecipação de retrocessão pela Contraparte pode ser efetua nesta função, selecionando a opção Antecipar. Com esta mesma opção, o Participante titular operação, pode solicitar uma nova antecipação. 13

14 Cancelamento de Operações > Lançamentos > Cancelamento de Visão Geral Esta função permite efetuar o cancelamento de operações registras na Cetip. Regras gerais: Quando a operação estiver com status Finalizado, o cancelamento não é permitido; Considerar o horário s molides de liquição; As operações sem molide financeira podem ser cancelas; Export Notes: A operação só pode ser cancela no mesmo dia de registro; e. A operação que estiver na molide bruta, é admiti à parte credora, o direito de estornar unilateralmente uma determina operação que não tenha sido liqui financeiramente pelo Banco Liquinte do devedor, decorridos 30 minutos operação ter assumido o status de PENDENTE DE LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA. Uma vez efetuado o estorno pela parte credora, a operação assume o status: EST VEND: SEM LIQ BL. Operações passíveis de cancelamento Cancelamento de retira (Função Depósito/Retira) O sistema atualiza a posição própria livre do registrador. Cancelamento de cessão (Função Cessão) O sistema deve excluir a operação de retrocessão automaticamente. Cancelamento de antecipação de retrocessão (Função Antecipação de compromisso) Tela Cancelamento de Operações Após clicar no botão Enviar é apresenta tela para confirmação dos dos. Se confirmado o cancelamento, retorna à tela área de serviços, informando que a operação de cancelamento foi realiza. Descrição dos Campos Tela Cancelamento de Operações Campo Descrição Dados de Cancelamento Campos de preenchimento obrigatório Participante Cetip do Participante (Parte) operação que se quer cancelar. Meu Nº Número informado pelo Participante para identificação operação de cancelamento. Dados Original Campos de preenchimento obrigatório Número Cetip Número gerado pelo sistema para a operação original que se quer cancelar. do instrumento financeiro operação que se quer cancelar. Contraparte contraparte operação que se quer cancelar. 14

15 Confirmação s Operações de Eventos de CCCB Operações > Lançamentos > Confirmação s Operações de Eventos de CCCB Visão Geral Manual de Operações Através dessa função, o Participante, deve confirmar seus eventos provenientes de cédulas de CCB, sem coobrigação, pertencentes a Certificado com eventos consolidos. Tela Filtro Confirmação s Operações de Eventos de CCCB Ao informar o código do certificado e clicar no botão Pesquisar, o sistema exibe os eventos associados ao certificado desejado (tela abaixo). Descrição dos Campos Tela Filtro Confirmação s Operações de Eventos de CCCB Campo IF Descrição Campo de preenchimento obrigatório. que identifica o ativo que o participante deseja consultar. Tela Confirmação s Operações de Eventos de CCCB (Quantide 0) Tela Confirmação s Operações de Eventos de CCCB (Quantide 1) Não havendo o pagamento de uma ou mais cédulas, o Participante deve informar a quantide de cédulas a serem retiras e seus respectivos códigos. Os códigos s cédulas de um determinado certificado podem ser obtidos no produto Custódia, item Consultas e função Certificados CCB ou no produto Títulos e valores Mobiliários, item e função Consulta. 15

16 Tela Confirmação s Operações de Eventos de CCCB (Quantide 1) Manual de Operações Após informar o código de uma ou mais cédulas a ser retirado, o sistema refaz o cálculo e exibe os novos valores. Tela Confirmação s Operações de Eventos de CCCB (Quantide 1) Após clicar no botão Confirmar, o sistema exibe mensagem informando o sucesso operação. 16

17 Pagamento do ITR Operações > Lançamentos > Pagamento ITR > Manutenção s Solicitações de ITR Visão Geral Esta função permite que o Participante Cedente efetue a manutenção nas pendências de solicitação de transferência de ativos para o pagamento do Imposto Territorial Rural (ITR), a ser efetuado em Títulos Dívi Agrária (TDA) para a Receita Federal, Estadual ou Municipal. O Cedente pode confirmar consultar as características do processo ou rejeitar a transferência de ativos para o pagamento do imposto conforme a necesside. Após a ação de confirmação, o sistema faz a movimentação posição do cedente, adicionando as quantides na posição própria livre de ca favorecido no sistema de origem do ativo. Além disso, as operações podem ser consultas nos relatórios e arquivos que são disponibilizados para os envolvidos. Tela Filtro Manutenção s Solicitações de ITR Após clicar no botão Pesquisar é apresenta tela de relação com as informações conforme solicitação. Descrição dos Campos Tela Filtro Manutenção s Solicitações de ITR Campos Descrição De Até Cedente Nome Status Campos de preenchimento obrigatório. Período que se deseja efetuar a consulta s pendências de solicitações. A tela é apresenta com as tas atuais editas. Campos de preenchimento obrigatório. Cetip do Participante. Tipo de conta: própria (00, 70s e 96) e clientes (10 e 20). Nome do contribuinte. Lista de opções: Pendente (apresenta os processos que estão pendentes de confirmação pelo Cedente); Confirma (apresenta os processos já confirmados); Rejeita (apresenta os processos rejeitados); e Expira (apresenta os processos em que o prazo de permanência no sistema pendência de confirmação de transferência de ITR está vencido). (O prazo é determinado pela Cetip, em função específica, contados a partir do lançamento solicitação de transferência do ativo para pagamento de ITR). Se este campo não for selecionado é apresenta consulta com tos as manutenções efetuas. 17

18 Tela de Relação Manutenção s Solicitações de ITR Após escolher o tipo de ação deseja, o Participante deve clicar na dupla seta verde do campo Ação (Consultar, Confirmar e Rejeitar) referente ao ativo que quer efetuar a manutenção. Descrição dos Campos Tela de Relação Manutenção s Solicitações de ITR Campos Descrição (fim) Ação Data Solicitação Cedente Nome CPF/CNPJ Inscrição Estadual Logradouro Bairro Cide UF CEP do IF STN Quantide para STN para STN Confirmar, consultar e Rejeitar. Data e hora solicitação de transferência. Cetip do Participante. Tipo de conta: própria (00, 70s e 96) e clientes (10 e 20). Nome do Participante Cedente. Número do CPF/CNPJ do Cedente. Inscrição Estadual do Cedente Localização do Cedente do instrumento financeiro que será transferido para Secretaria do Tesouro Nacional para o pagamento do Imposto Territorial Rural. Quantide do instrumento financeiro a ser transferido para a Secretaria do Tesouro Nacional. Número operação de transferência para a Secretaria do Tesouro Nacional confirma. 18

19 Campos do IF BB Quantide para BB para BB Nome delegacia Área Responsável Número do Processo Ano do Exercício Número do ofício Data do Ofício Data do recebimento correspondência Município UF CNPJ Status Descrição do instrumento financeiro que será transferido para o Banco do Brasil para o pagamento do Imposto Territorial Rural. Quantide do instrumento financeiro a ser transferido para o Banco do Brasil. Número operação de transferência para o Banco do Brasil confirma. Nome delegacia que solicitou a transferência de ativos para o pagamento do imposto. Nome área delegacia responsável pelas solicitações. Número do processo de solicitação enviado para a Cetip pela Delegacia. Ano do exercício do processo de solicitação enviado para a Cetip pela Delegacia. do ofício delegacia. Data do ofício delegacia. Data que a Cetip recebeu a carta de solicitação de transferência. Informação do município favorecido. UF município favorecido. CNPJ município favorecido. Data e situação operação. 19

20 Informar Não Pagamentos de Eventos Operações > Lançamentos > Informar Não Pagamentos de Eventos Visão Geral Esta função permite que o Participante titular conta cliente informe o não pagamento de eventos de contratos de swap, contrato de opções flexíveis, contratos a termo de moe, contratos a termo de índice e contratos a termo de mercadoria e BOX2, que envolva clientes do tipo 1, somente na ta operação de resgate, até horário grade CTP11 Reg de Operações - Sem Liquição no STR Sem Molide. Na utilização função, o Módulo vai alterar o status do evento do contrato para Retirado por Inadimplência. Tela de Filtro de Registo Não Pagamentos de Eventos Descrição dos campos Tela de Filtro de Registo Não Pagamentos de Eventos Campo Descrição Campos de preenchimento obrigatório. do Contrato Tipo de IF do em que ocorreu o não pagamento de evento. Informar o tipo de instrumento financeiro: Box2, OFCC, OFVC, Swap, TCO, TIN, TMO e TCF. Após preencher os campos Tela de Filtro e clicar no botão Pesquisar é exibi Tela de Relação. Tela de Registo de Não Pagamentos de Eventos 20

21 Após clicar no botão Enviar é apresenta Tela de Confirmação. Tela Confirmação de Registo de Não Pagamentos de Eventos Após clicar no botão Confirmar, o sistema apresenta mensagem conforme exemplo abaixo e altera o status operação do contrato para Retirado por Inadimplência e a situação do contrato para Vencido e não Pago. 21

22 Cancelamento de Operações Pendentes Operações > Lançamentos > Cancelamento de Operações Pendentes Visão Geral Esta função permite o cancelamento de operações pendentes registras na Cetip em lotes. Regras gerais: Quando a operação estiver com status Finalizado, o cancelamento não é permitido; Considerar o horário s molides de liquição; As operações sem molide financeira podem ser cancelas; Export Notes: A operação só pode ser cancela no mesmo dia de registro; e. A operação que estiver na molide bruta, é admiti à parte credora, o direito de estornar unilateralmente uma determina operação que não tenha sido liqui financeiramente pelo Banco Liquinte do devedor, decorridos 30 minutos operação ter assumido o status de PENDENTE DE LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA. Uma vez efetuado o estorno pela parte credora, a operação assume o status: EST VEND: SEM LIQ BL. Operações passíveis de cancelamento Cancelamento de retira (Função Depósito/Retira) O sistema atualiza a posição própria livre do registrador. Cancelamento de cessão (Função Cessão) O sistema deve excluir a operação de retrocessão automaticamente. Cancelamento de antecipação de retrocessão (Função Antecipação de compromisso) Cancelamento de Compra/Ven/Cessão Definitiva Posfixa, Pré-Fixa, Compromissa e Compromissa retroativa. Cancelamento de Antecipação de Compromissa e Compromissa Retroativa Cancelamento de Resgate Antecipado Cancelamento de Vinculação e Desvinculação de Conta Margem Cancelamento de Transferência entre Conta Margem/Própria/Margem Câmara Cancelamento de Garantia Cancelamento Devolução de Garantia p/ Garantidor e Liberação de Garantia p/ Garantido Cancelamento Vinculação em Reserva Técnica e Antecipação de Desvinculação em Reserva Técnica Cancelamento de Retenção de Imposto de Ren 22

23 Tela Cancelamento de Operações Pendentes Campos de preenchimento obrigatório, Parte (Conta) e/ou Contraparte (Conta). Após clicar no botão Enviar é apresenta tela para confirmação dos dos. Descrição dos Campos Tela Cancelamento de Operações Campo Descrição Participante Contraparte Tipo de IF Tipo de Molide Situação Meu Número Número Cetip Cetip do Participante (Parte) operação que se quer cancelar. contraparte operação que se quer cancelar. Selecionar o tipo do que se quer cancelar. do instrumento financeiro operação que se quer cancelar. Tipos de operações permitis para Cancelamento Molide de liquição financeira (Sem molide, Cetip, Bruta ou Bilateral). Motivo em que a operação se encontra pendente. Número informado pelo Participante para identificação operação de cancelamento. Número gerado pelo sistema para a operação original que se quer cancelar. Tela Relação de Cancelamento de Operações Nesta tela é exibi a coluna Ação, permitindo o participante selecionar as operações que deseja Cancelar, sendo a operação é identificado na coluna Tipo de. Após selecionar as operações que deseja Cancelar, clicar no botão Enviar. 23

24 Tela Confirmação de Cancelamento de Operações Após confirmado o cancelamento, o sistema retorna à tela área de serviços, informando que a operações de cancelamento foram realiza. 24

25 Nova Plataforma 25

26 Consulta de Conformide Operações > Nova Plataforma > Consulta de Conformide Visão Geral A função permite consultar os negócios que foram realizados na plataforma Cetip Trader, alocados no Cetip Middle e estão pendentes de registro por parte dos participantes envolvidos. Através dessa função é possível confirmar os negócios pendentes gerando assim as respectivas operações (52/552) no NoMe. Tela Consulta de Conformide Descrição dos Campos Tela Consulta de Conformide Campo Descrição Conta Parte Conta Contraparte Tipo IF IF Situação Alocação Tipo de Data a partir de Cetip do Participante (Parte) operação. contraparte operação. Selecionar o tipo do. do instrumento financeiro operação. Situação Alocação. Opções possíveis: - PENDENTE DE ALOCAÇÃO - PENDENTE DE LANÇAMENTO: COMPRADOR - PENDENTE DE LANÇAMENTO: VENDEDOR Tipo de operação. Opções possíveis: - 52 (COMPRA/VENDA DEFINITIVA) (COMPRA/VENDA DEFINITIVA A TERMO) Data inicial para seleção de filtro 26

27 Tela Relação de Consulta de Conformide Nesta tela é exibi a coluna Ação, permitindo o participante selecionar as operações que deseja Confirmar, sendo a operação identifica na coluna Tipo de. Após selecionar as operações que deseja Confirmar, clicar no botão Enviar. Tela Confirmação de Conformide Após confirmado a conformide, o sistema retorna à tela área de serviços, informando que a operações de conformide foi realiza. 27

28 Conciliação ICE Link Operações > Nova Plataforma > Conciliação ICE Link Visão Geral Esta função permite o cancelamento de operações pendentes registras na Cetip em lotes. Regras gerais: Quando a operação estiver com status Finalizado, o cancelamento não é permitido; Considerar o horário s molides de liquição; As operações sem molide financeira podem ser cancelas; Export Notes: A operação só pode ser cancela no mesmo dia de registro; e. A operação que estiver na molide bruta, é admiti à parte credora, o direito de estornar unilateralmente uma determina operação que não tenha sido liqui financeiramente pelo Banco Liquinte do devedor, decorridos 30 minutos operação ter assumido o status de PENDENTE DE LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA. Uma vez efetuado o estorno pela parte credora, a operação assume o status: EST VEND: SEM LIQ BL. Tela Conciliação ICE Link Campos de preenchimento obrigatório, Data do Movimento. Após clicar no botão Pesquisar é apresenta tela para confirmação dos dos. Descrição dos Campos Tela Cancelamento de Operações Campo Descrição Data do Movimento Ativo IF Conta do Comprador Conta do Vendedor Data em que foi feito o movimento. Selecionar o tipo do. do instrumento financeiro operação. Cetip do Comprador operação. Cetip do Vendedor operação. 28

29 Tela Relação de Conciliação ICE Link 29

30 Consultas 30

31 Operações Operações > Consultas > Operações Visão Geral Esta função permite consultar todos os lançamentos e operações efetuas em um determinado dia pelo Participante. Tela Filtro Operações Campos de preenchimento obrigatório: Data de Liquição e/ou Data de Origem. Após submeter os dos selecionados para pesquisa é exibi Tela de Relação. 31

32 Descrição dos Campos Tela Filtro Operações Campos Descrição Participante (Nome Simplificado) Participante (Razão Social) Participante (Conta) Tipo de Conta Participante Contraparte (Nome Simplificado) Contraparte (Razão Social) Contraparte (Conta) Tipo de Conta Contraparte Tipo Tipo de Título Instr. Sistema Molide de Liquição Situação Data de Liquição Data de origem Número Número de Controle Liquinte Participante (Nome Simplificado) Liquinte Participante (Razão Social) NuOp Formato do Arquivo Nome simplificado que identifica o Participante envolvido na operação. Razão Social do Participante envolvido na operação. Cetip do Participante. Tipo de conta do participante. Caixa de seleção com as opções: PRÓPRIA, CLIENTE1, CLIENTE2, EMISSORA, GARANTIA, RESERVA TÉCNICA E MARGEM. Nome simplificado que identifica a Contraparte envolvi na operação. Razão Social Contraparte envolvi na operação. Manual de Operações Cetip contraparte na operação. Tipo de conta contraparte envolvi na operação. Caixa de seleção com as opções: PRÓPRIA, CLIENTE1, CLIENTE2, EMISSORA, GARANTIA, RESERVA TÉCNICA E MARGEM. operação a ser consulta pelo Participante. Exemplo: 052 (Compra/Ven definitiva). Tipo de instrumento financeiro a ser consultado pelo Participante. Exemplo: Swap; TDA; DEB; CDB; entre outros. que identifica o ativo que o Participante deseja consultar. Indica o código do sistema, no qual o ativo está registrado. molide de liquição financeira. Exemplo: Bilateral BT; Bilateral STR; Bruta BT; Cetip; entre outros. Situação pela qual o Participante quer realizar a consulta. Lista pré-defini de valores. Exemplo: Finaliza; Est. Coman; Est. Timeout Liq Bl; Pendente de Liquição Financeira; entre outros. Efetiva ta de movimentação financeira. Data em que a operação foi registra no sistema. Número atribuído a operação. Número gerado pelo sistema no registro de ca operação. Nome simplificado do Banco Liquinte indicado para liquir a operação do Participante. Razão Social do Banco Liquinte indicado para liquir a operação do Participante. Número informado pelo Participante para identificar a operação realiza por mensageria. Caixa de seleção com as opções: EXCEL OU TEXTO. 32

33 Tela de Relação Operações (fim) Observação: Para as consultas que excederem linhas, na Função Receber Arquivos do Item Transferência de Arquivos do NoMe, será disponibilizado um arquivo em formato texto ou CSV, denominado, CETIP_<YYMMDD>_<UF>_CONSULTAOPERAÇÕES<HHMMSS>.<CSC/TXT>, com os dos referentes à consulta realiza. 33

34 Operações Não Casas Operações > Consultas > Operações Não Casas Visão Geral O Participante, através dessa função, pode consultar uma ou a relação s operações pendentes de duplo comando. Tela Operações Não Casas Campos de preenchimento obrigatório: Data de Liquição e/ou Data de Origem. Após submeter os dos selecionados para pesquisa é exibi Tela de Relação. Descrição dos Campos Tela Operações Não Casas Campos Descrição Participante (Nome Simplificado) Participante (Razão Social) Conta Contraparte (Nome Simplificado) Nome simplificado que identifica o Participante envolvido na operação. Razão Social do Participante envolvido na operação. Cetip do Participante. Nome simplificado que identifica a Contraparte envolvi na operação. 34

35 Campos Contraparte (Razão Social) Tipo Tipo de Título Instr. Sistema Molide de Liquição Situação Data de Liquição Data de origem Número Liquinte Participante (Nome Simplificado) Liquinte Participante (Razão Social) NuOp Tipo de Lançamento Formato do Arquivo Descrição Razão Social Contraparte envolvi na operação. operação a ser consulta pelo Participante. Exemplo: 052 (Compra/Ven definitiva). Tipo de instrumento financeiro a ser consultado pelo Participante. Exemplo: Swap; TDA; DEB; CDB; entre outros. que identifica o ativo que o Participante deseja consultar. Indica o código do sistema, no qual o ativo está registrado. molide de liquição financeira. Exemplo: Bilateral BT; Bilateral STR; Bruta BT; Cetip; entre outros. Situação pela qual o Participante quer realizar a consulta. Lista pré-defini de valores. Exemplo: Finaliza; Est. Coman; Est. Timeout Liq Bl; Pendente de Liquição Financeira; entre outros. Efetiva ta de movimentação financeira. Data em que a operação foi registra no sistema. Número atribuído a operação. Nome simplificado do Banco Liquinte indicado para liquir a operação do Participante. Razão Social do Banco Liquinte indicado para liquir a operação do Participante. Número informado pelo Participante para identificar a operação realiza por mensageria. Tipo de lançamento (Crédito ou Débito), realizado pelo Participante, na operação a ser consulta. Caixa de seleção com as opções: EXCEL OU TEXTO. Tela de Relação Operações Não Casas 35

36 (fim) 36

37 Consulta Operações Futuras Operações > Consultas > Consulta Operações Futuras Visão Geral Através dessa função, o Participante tem acesso aos detalhes de uma ou mais operações de retorno, agens para um determinado vencimento. Tela Consulta Operações Futuras Após submeter os dos selecionados para pesquisa é exibi Tela de Relação. Descrição dos Campos Tela Consulta Operações Futuras Campos Descrição Participante (Nome Simplificado) Participante (Razão Social) Sistema Contraparte (Nome Simplificado) Contraparte (Razão Social) Instr. Tipo de Título Tipo de Regime Formato do Arquivo Nome simplificado que identifica o Participante envolvido na operação. Razão Social do Participante envolvido na operação. Indica o código do sistema, no qual o ativo está registrado. Nome simplificado que identifica a Contraparte envolvi na operação. Razão Social contraparte envolvi na operação. que identifica o ativo que o Participante deseja consultar. Tipo de instrumento financeiro a ser consultado pelo participante. Exemplo: Swap; TDA; DEB; CDB; entre outros. Caixa de seleção com as opções DEPOSITADO e REGISTRADO. Caixa de seleção com as opções Excel e Texto. Indica o formato do arquivo com os dos pesquisados que será gerado caso seja necessário. 37

38 Tela de Relação Consulta Operações Futuras (fim) 38

39 Operações para Escriturador/Instituição Depositária Operações > Consultas > Operações para Escriturador/Instituição Depositária Visão Geral Manual de Operações Esta consulta apresenta as operações de depósito e retira de custódia. O acesso dos Escrituradores a essa função depende de solicitação envia a Cetip pelos Administradores de Fundos. É disponibiliza aos usuários que tenham em seu perfil de acesso essa função. Tela Filtro Operações para Escriturador Descrição dos Campos Tela Filtro Operações para Escriturador Campos Descrição Tipo Tipo de Instr. Tipo de Regime Sistema Data de Liquição Data de Origem Formato de arquivo Caixa de seleção com os Tipos de Operações possíveis. 001-Entra Custódia sem financeiro 011-Retira de Custódia 012-Resgate 014-Antecipação 017-Retira de Custódia por Conversão em Ações/ Permuta. Tipo de instrumento financeiro a ser consultado pelo Participante. que identifica o ativo que o Participante deseja consultar. Caixa de seleção com as opções DEPOSITADO e REGISTRADO Indica o código do sistema, no qual o ativo está registrado. Efetiva ta de movimentação financeira. Data em que a operação foi registra no sistema. A consulta pode ser exibi em Texto ou no Excel. 39

40 Informações Adicionais 40

41 Tabela de Operações Nome em função do Tipo 1 ENTRADA CUSTODIA S/ FINANCEIRO ADA 1 REGISTRO CONTRATO ESTRATEGIA BOX2 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CCB 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CCCB 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CCE 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CCI 1 ENTRADA CUSTODIA S/ FINANCEIRO CCT 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CDA 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CDB 1 ENTRADA CUSTODIA S/ FINANCEIRO CDBR 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CDBS 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CDBV 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CDCA 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CDEB 1 ENTRADA CUSTODIA S/ FINANCEIRO CDP 1 ENTRADA EM CUSTODIA S/FINANC. CFA 1 ENTRADA EM CUSTODIA S/FINANC. CFF 1 ENTRADA CUSTODIA S/ FINANCEIRO CFT 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CIAV 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CMER 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO COE 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CPR 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CRA 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CRH 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CRI 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CRP 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CRPH 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CSEC 1 ENTRADA CUSTODIA S/ FINANCEIRO CTEE 1 ENTRADA EM CUSTODIA CONTRATO DCRD 1 ENTRADA CUSTODIA S/FINANCEIRO DEB 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO DI 1 ENTRADA EM CUSTODIA S/FINANC. DIDR 1 ENTRADA CUSTODIA S/ FINANCEIRO DIH 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO DII 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO DIM 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO DIR 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO DIRG 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO DIRP 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO DIRR 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO DIRS 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO DPGE 41

42 Nome em função do Tipo 1 ENTRADA EM CUSTODIA CONTRATO DVCRED 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO EXPN 1 ENTRADA EM CUSTODIA S/FINANC. FDS 1 REGISTRO IECE 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO IECI 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO IECP 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO LAM 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO LC 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO LCA 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO LCI 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO LCIV 1 ENTRADA EM CUSTODIA S/FINANC. LCW 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO LF 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO LFS 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO LFSC 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO LFSN 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO LFSP 1 ENTRADA CUSTODIA S/ FINANCEIRO LFTE 1 ENTRADA CUSTODIA S/ FINANCEIRO LFTM 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO LFV 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO LH 1 ENTRADA EM CUSTODIA S/ FINANC. MOP 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO NC 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO NCA 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO NCE 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO NCR 1 ENTRADA CUSTODIA S/FINANCEIRO NP 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO OBR 1 REGISTRO CONTRATO ESTRATEGIA OPCAO 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO RDB 1 ENTRADA EM CUSTODIA S/FINANC. RDC 1 ENTRADA CUSTODIA P/DISTR.S/FIN SDT 1 ENTRADA EM CUSTODIA S/FINANC. SFF 1 ENTRADA CUSTODIA S/ FINANCEIRO SNA 1 ENTRADA CUSTODIA S/FINANCEIRO SND 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO SWAP 1 REGISTRO TCF 1 REGISTRO TCO 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO TDA 1 ENTRADA CUSTODIA S/ FINANCEIRO TDE 1 REGISTRO TERMO 1 REGISTRO TIN 1 REGISTRO TMO 42

43 Nome em função do Tipo 1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO WA 2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. ADA 2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CCI 2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. CCT 2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CDB 2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. CDBR 2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CDBS 2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CDBV 2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CDEB 2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. CDP 2 LANCAMENTO FINANC. APLICACAO CFA 2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. CFT 2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CMER 2 DEPOSITO COM FINANCEIRO COE 2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CPR 2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CRA 2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CRH 2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CRI 2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CRP 2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CRPH 2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CSEC 2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. CTEE 2 DEPOSITO COM FINANCEIRO DI 2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. DIDR 2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. DIH 2 DEPOSITO COM FINANCEIRO DII 2 DEPOSITO COM FINANCEIRO DIM 2 DEPOSITO COM FINANCEIRO DIR 2 DEPOSITO COM FINANCEIRO DIRG 2 DEPOSITO COM FINANCEIRO DIRP 2 DEPOSITO COM FINANCEIRO DIRR 2 DEPOSITO COM FINANCEIRO DIRS 2 DEPOSITO COM FINANCEIRO DPGE 2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. FDS 2 DEPOSITO COM FINANCEIRO IECI 2 DEPOSITO COM FINANCEIRO LAM 2 DEPOSITO COM FINANCEIRO LC 2 DEPOSITO COM FINANCEIRO LCI 2 DEPOSITO COM FINANCEIRO LCIV 2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. LCW 2 DEPOSITO COM FINANCEIRO LF 2 DEPOSITO COM FINANCEIRO LFS 2 DEPOSITO COM FINANCEIRO LFSC 43

44 Nome em função do Tipo 2 DEPOSITO COM FINANCEIRO LFSN 2 DEPOSITO COM FINANCEIRO LFSP 2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. LFTE 2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. LFTM 2 DEPOSITO COM FINANCEIRO LFV 2 DEPOSITO COM FINANCEIRO LH 2 DEPOSITO COM FINANCEIRO NCR 2 REGISTRO CONTRATO OPCAO OFCC 2 REGISTRO CONTRATO OPCAO OFVC 2 REGISTRO CONTRATO OPCAO OPCAO 2 DEPOSITO COM FINANCEIRO RDB 2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. RDC 2 ENTRADA CUSTODIA C/ FINANCEIRO SCO 2 LANCAMENTO FINANC. APLICACAO SFF 2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. SNA 2 CONTRATO_ENTRE_CLIENTES TCO 2 DEPOSITO COM FINANCEIRO TDA 2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. TDE 2 CONTRATO_ENTRE_CLIENTES TERMO 2 CONTRATO_ENTRE_CLIENTES TIN 2 CONTRATO_ENTRE_CLIENTES TMO 3 LIBERACAO DE CAUCAO ADA 3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CCB 3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CCCB 3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CCE 3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CCI 3 LIBERACAO DE CAUCAO CCT 3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CDA 3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CDB 3 LIBERACAO DE CAUCAO CDBR 3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CDBS 3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CDBV 3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CDCA 3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CDEB 3 LIBERACAO DE CAUCAO CDP 3 LIBERACAO DE CAUCAO CFT 3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CPR 3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CRA 3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CRI 3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CSEC 3 LIBERACAO DE CAUCAO CTEE 3 DEVOLUCAO DE GARANTIA DEB 3 DEVOLUCAO DE GARANTIA DI 44

45 Nome em função do Tipo 3 LIBERACAO DE CAUCAO DIH 3 DEVOLUCAO DE GARANTIA DII 3 DEVOLUCAO DE GARANTIA LAM 3 DEVOLUCAO DE GARANTIA LC 3 DEVOLUCAO DE GARANTIA LCA 3 DEVOLUCAO DE GARANTIA LCI 3 DEVOLUCAO DE GARANTIA LCIV 3 DEVOLUCAO DE GARANTIA LF 3 DEVOLUCAO DE GARANTIA LFS 3 LIBERACAO DE CAUCAO LFTE 3 LIBERACAO DE CAUCAO LFTM 3 DEVOLUCAO DE GARANTIA LFV 3 DEVOLUCAO DE GARANTIA LH 3 LIBERACAO DE CAUCAO MOP 3 DEVOLUCAO DE GARANTIA NC 3 DEVOLUCAO DE GARANTIA NCA 3 DEVOLUCAO DE GARANTIA NCE 3 LIBERACAO DE CAUCAO NP 3 DEVOLUCAO DE GARANTIA OBR 3 LIBERACAO DE CAUCAO SNA 3 LIBERACAO DE CAUCAO SND 3 DEVOLUCAO DE GARANTIA TDA 3 LIBERACAO DE CAUCAO TDE 3 DEVOLUCAO DE GARANTIA WA 4 ENTR. CUST.OPER.A TERMO S/ FIN DIDR 4 ENTR. CUST.OPER.A TERMO S/ FIN FDS 4 ENTR. CUST.OPER.A TERMO S/ FIN LCW 4 ENTR. CUST.OPER.A TERMO S/ FIN RDC 5 DESIST.EXERC.DIREITO VDA AO EM DEB 5 DESIST.EXERC.DIREITO VDA AO EM SND 6 DESIST.EXER.DIREITO NAO REPACT DEB 6 DESIST.EXER.DIREITO NAO REPACT SND 7 ENTRADA CUST.PROVENIENTE DISTR NCA 7 ENTRADA CUST.PROVENIENTE DISTR NP 7 ENTRADA CUST.PROVENIENTE DISTR OBR 7 ENTRADA/SAIDA CUST. PARTIC. PROV. DISTRIB SDT 8 RET.AUT.CERTIF-VENC.ULT.CEDULA CCCB 8 VENC. CONTRATO S/OCOR.EV.CRED. DCRD 8 VENC. CONTRATO S/OCOR.EV.CRED. DVCRED 8 RET.AUT.CERTIF-VENC.ULT.CEDULA SNA 9 VENCIMENTO SEM FINANCEIRO CCB 9 VENCIMENTO SEM FINANCEIRO CCI 9 VENCIMENTO SEM FINANCEIRO CMER 45

46 Nome em função do Tipo 9 VENCIMENTO SEM FINANCEIRO CPR 9 VENCIMENTO SEM FINANCEIRO CRH 9 VENCIMENTO SEM FINANCEIRO CRP 9 VENCIMENTO SEM FINANCEIRO CRPH 9 CANCELAMENTO DE CONTRATO DCRD 9 CANCELAMENTO DE CONTRATO DVCRED 9 VENCIMENTO SEM FINANCEIRO IECE 9 VENCIMENTO SEM FINANCEIRO NCR 9 VENCIMENTO SEM FINANCEIRO SNA 10 ANTECIPACAO DE CAUCAO MOP 10 ANTECIPACAO DE CAUCAO SNA 10 ANTECIPACAO DE CAUCAO SND 10 EXERCICIO DE OPCAO SWAP 11 RETIRADA DE CUSTODIA ADA 11 RETIRADA DE CUSTODIA CCB 11 RETIRADA DE CUSTODIA CCE 11 RETIRADA DE CUSTODIA CCI 11 RETIRADA DE CUSTODIA CCT 11 RETIRADA DE CUSTODIA CDA 11 RETIRADA DE CUSTODIA CDB 11 RETIRADA DE CUSTODIA CDBR 11 RETIRADA DE CUSTODIA CDBS 11 RETIRADA DE CUSTODIA CDBV 11 RETIRADA DE CUSTODIA CDCA 11 RETIRADA DE CUSTODIA CDEB 11 RETIRADA DE CUSTODIA CDP 11 RETIRADA DE CUSTODIA CFA 11 RETIRADA DE CUSTODIA CFF 11 RETIRADA DE CUSTODIA CFT 11 RETIRADA DE CUSTODIA CIAV 11 RETIRADA DE CUSTODIA CMER 11 RETIRADA DE CUSTODIA COE 11 RETIRADA DE CUSTODIA CPR 11 RETIRADA DE CUSTODIA CRA 11 RETIRADA DE CUSTODIA CRH 11 RETIRADA DE CUSTODIA CRI 11 RETIRADA DE CUSTODIA CRP 11 RETIRADA DE CUSTODIA CRPH 11 RETIRADA DE CUSTODIA CSEC 11 RETIRADA DE CUSTODIA CTEE 11 RETIRADA DE CUSTODIA DEB 11 RETIRADA DE CUSTODIA DI 11 RETIRADA DE CUSTODIA DIDR 11 RETIRADA DE CUSTODIA DIH 11 RETIRADA DE CUSTODIA DII 46

47 Nome em função do Tipo 11 RETIRADA DE CUSTODIA DIM 11 RETIRADA DE CUSTODIA DIR 11 RETIRADA DE CUSTODIA DIRG 11 RETIRADA DE CUSTODIA DIRP 11 RETIRADA DE CUSTODIA DIRR 11 RETIRADA DE CUSTODIA DIRS 11 RETIRADA DE CUSTODIA DPGE 11 RETIRADA DE CUSTODIA EXPN 11 RETIRADA DE CUSTODIA FDS 11 RETIRADA DE CUSTODIA IECE 11 RETIRADA DE CUSTODIA IECI 11 RETIRADA DE CUSTODIA IECP 11 RETIRADA DE CUSTODIA LAM 11 RETIRADA DE CUSTODIA LC 11 RETIRADA DE CUSTODIA LCA 11 RETIRADA DE CUSTODIA LCI 11 RETIRADA DE CUSTODIA LCIV 11 RETIRADA DE CUSTODIA LCW 11 RETIRADA DE CUSTODIA LF 11 RETIRADA DE CUSTODIA LFS 11 RETIRADA DE CUSTODIA LFSC 11 RETIRADA DE CUSTODIA LFSN 11 RETIRADA DE CUSTODIA LFSP 11 RETIRADA DE CUSTODIA LFTE 11 RETIRADA DE CUSTODIA LFTM 11 RETIRADA DE CUSTODIA LFV 11 RETIRADA DE CUSTODIA LH 11 RETIRADA DE CUSTODIA MOP 11 RETIRADA DE CUSTODIA NC 11 RETIRADA DE CUSTODIA NCA 11 RETIRADA DE CUSTODIA NCE 11 RETIRADA DE CUSTODIA NCR 11 RETIRADA DE CUSTODIA NP 11 RETIRADA DE CUSTODIA OBR 11 CANCELAMENTO DE CONTRATO OFCC 11 CANCELAMENTO DE CONTRATO OFVC 11 CANCELAMENTO DE CONTRATO OPCAO 11 RETIRADA DE CUSTODIA RDB 11 RETIRADA DE CUSTODIA RDC 11 RETIRADA DE CUSTODIA SCO 11 RETIRADA CUSTODIA DISTRIBUICAO SDT 11 RETIRADA DE CUSTODIA SFF 11 RETIRADA DE CUSTODIA SNA 47

48 Nome em função do Tipo 11 RETIRADA DE CUSTODIA SND 11 CANCELAMENTO TCO 11 RETIRADA DE CUSTODIA TDA 11 RETIRADA DE CUSTODIA TDE 11 CANCELAMENTO TERMO 11 CANCELAMENTO TIN 11 CANCELAMENTO TMO 11 RETIRADA DE CUSTODIA WA 12 RESGATE CCB 12 RESGATE CCE 12 RESGATE CCI 12 RESGATE CDA 12 RESGATE CDB 12 RESGATE CDBS 12 RESGATE CDBV 12 RESGATE CDCA 12 RESGATE CDEB 12 LANCAMENTO FINANC. DE RESGATE CFA 12 RESGATE CMER 12 RESGATE COE 12 RESGATE CPR 12 RESGATE CRA 12 RESGATE CRH 12 RESGATE CRI 12 RESGATE CRP 12 RESGATE CRPH 12 RESGATE CSEC 12 RESGATE_CONTRATO DCE 12 RESGATE CONTRATO DCRD 12 RESGATE DEB 12 RESGATE DI 12 RESGATE NO VENCIMENTO DIDR 12 RESGATE DII 12 RESGATE DIM 12 RESGATE DIR 12 RESGATE DIRG 12 RESGATE DIRP 12 RESGATE DIRR 12 RESGATE DIRS 12 RESGATE DPGE 12 RESGATE CONTRATO DVCRED 12 RESGATE_CONTRATO DVE 12 RESGATE NO VENCIMENTO FDS 48

49 Nome em função do Tipo 12 RESGATE IECI 12 RESGATE IECP 12 RESGATE LAM 12 RESGATE LC 12 RESGATE LCA 12 RESGATE LCI 12 RESGATE LCIV 12 RESGATE NO VENCIMENTO LCW 12 RESGATE LF 12 RESGATE LFS 12 RESGATE LFSC 12 RESGATE LFSN 12 RESGATE LFV 12 RESGATE LH 12 RESGATE NO VENCIMENTO MOP 12 RESGATE NC 12 RESGATE NCA 12 RESGATE NCE 12 RESGATE NCR 12 RESGATE OBR 12 RESGATE RDB 12 RESGATE NO VENCIMENTO RDC 12 LIQUID.CONTRATO NO VENC. S/FIN SCO 12 RESGATE NO VENCIMENTO SFF 12 RESGATE NO VENCIMENTO SNA 12 RESGATE NO VENCIMENTO SND 12 RESGATE SWAP 12 RESGATE TCF 12 RESGATE_CONTRATO TCO 12 RESGATE TDA 12 RESGATE_CONTRATO TERMO 12 RESGATE_CONTRATO TIN 12 RESGATE_CONTRATO TMO 12 RESGATE WA 13 CAUCAO ADA 13 GARANTIA CCB 13 GARANTIA CCCB 13 GARANTIA CCE 13 GARANTIA CCI 13 CAUCAO CCT 13 GARANTIA CDA 13 GARANTIA CDB 13 CAUCAO CDBR 49

50 Nome em função do Tipo 13 GARANTIA CDBS 13 GARANTIA CDBV 13 GARANTIA CDCA 13 GARANTIA CDEB 13 CAUCAO CDP 13 CAUCAO CFT 13 GARANTIA CPR 13 GARANTIA CRA 13 GARANTIA CRI 13 GARANTIA CSEC 13 CAUCAO CTEE 13 GARANTIA DEB 13 GARANTIA DI 13 CAUCAO DIH 13 GARANTIA DII 13 GARANTIA LAM 13 GARANTIA LC 13 GARANTIA LCA 13 GARANTIA LCI 13 GARANTIA LCIV 13 GARANTIA LF 13 GARANTIA LFS 13 CAUCAO LFTE 13 CAUCAO LFTM 13 GARANTIA LFV 13 GARANTIA LH 13 CAUCAO MOP 13 GARANTIA NC 13 GARANTIA NCA 13 GARANTIA NCE 13 CAUCAO NP 13 GARANTIA OBR 13 CAUCAO SNA 13 CAUCAO SND 13 GARANTIA TDA 13 CAUCAO TDE 13 GARANTIA WA 14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. ADA 14 ANTECIPACAO CCB 14 ANTECIPACAO CCE 14 ANTECIPACAO CCI 14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. CCT 14 ANTECIPACAO CDB 50

51 Nome em função do Tipo 14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. CDBR 14 ANTECIPACAO CDBS 14 ANTECIPACAO CDBV 14 ANTECIPACAO CDCA 14 ANTECIPACAO CDEB 14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. CDP 14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. CFT 14 ANTECIPACAO CMER 14 ANTECIPACAO COE 14 ANTECIPACAO CPR 14 ANTECIPACAO CRA 14 ANTECIPACAO CRH 14 ANTECIPACAO CRI 14 ANTECIPACAO CRP 14 ANTECIPACAO CRPH 14 ANTECIPACAO CSEC 14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. CTEE 14 ANTECIPACAO DCE 14 ANTECIPACAO DO CONTRATO DCRD 14 LIQUIDACAO ANTECIPADA DEB 14 ANTECIPACAO DI 14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. DIDR 14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. DIH 14 ANTECIPACAO DII 14 ANTECIPACAO DIM 14 ANTECIPACAO DIR 14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. DIR 14 ANTECIPACAO DIRG 14 ANTECIPACAO DIRP 14 ANTECIPACAO DIRR 14 ANTECIPACAO DIRS 14 ANTECIPACAO DPGE 14 ANTECIPACAO DO CONTRATO DVCRED 14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. FDS 14 ANTECIPACAO IECE 14 ANTECIPACAO IECI 14 ANTECIPACAO IECP 14 ANTECIPACAO LAM 14 ANTECIPACAO LC 14 ANTECIPACAO LCA 14 ANTECIPACAO LCI 14 ANTECIPACAO LCIV 14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. LCW 51

52 Nome em função do Tipo 14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. LFTE 14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. LFTM 14 ANTECIPACAO LH 14 LIQUIDACAO ANTECIPADA NC 14 LIQUIDACAO ANTECIPADA NCA 14 ANTECIPACAO NCE 14 ANTECIPACAO NCR 14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. NP 14 LIQUIDACAO ANTECIPADA OBR 14 ANTECIPACAO RDB 14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. RDC 14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. SNA 14 COMPRA PELO EMISSOR BAIXA AUT. SND 14 ANTECIPACAO SWAP 14 ANTECIPACAO TCF 14 ANTECIPACAO TCO 14 ANTECIPACAO TDA 14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. TDE 14 ANTECIPACAO TERMO 14 ANTECIPACAO TIN 14 ANTECIPACAO TMO 15 ATUALIZACAO DE REBATE COE 15 REGISTRO DE VALOR DE RESGATE CRH 15 REGISTRO DE VALOR DE RESGATE CRPH 15 REGISTRO DE PARAMETRO DCRD 15 EXERCIC DIREITO VDA AO EMISSOR DEB 15 REGISTRO DE PARAMETRO DVCRED 15 REGISTRO DE VALOR DE REBATE OPCAO 15 EXERCIC DIREITO VDA AO EMISSOR SND 15 REGISTRO DE PU/FATOR SWAP 15 ATUALIZACAO_TAXA TCO 15 ATUALIZACAO_TAXA TERMO 15 ATUALIZACAO_TAXA TIN 15 ATUALIZACAO_TAXA TMO 16 EXERC DIREITO NAO REPACTUACAO DEB 16 PENDENCIA DE PARAMETRO DVCRED 16 EXERC DIREITO NAO REPACTUACAO SND 16 PENDENTE_CAMBIO TCO 16 PENDENTE_CAMBIO TERMO 16 PENDENTE_CAMBIO TIN 16 PENDENTE_CAMBIO TMO 17 RETIR. CUST-CONV.ACOES/PERMUTA DEB 17 RETIR. CUST-CONV.ACOES/PERMUTA IECE 52

53 Nome em função do Tipo 17 RETIR. CUST-CONV.ACOES/PERMUTA IECI 17 RETIR. CUST-CONV.ACOES/PERMUTA IECP 17 RETIR. CUST-CONV.ACOES/PERMUTA LFSC 17 RETIR. CUST-CONV.ACOES/PERMUTA LFSN 17 RETIR. CUST-CONV.ACOES/PERMUTA SND 18 BLOQUEIO P/RETIRADA CUSTODIA CMER 18 BLOQUEIO P/RETIRADA CUSTODIA CRH 18 BLOQUEIO P/RETIRADA CUSTODIA CRPH 18 BLOQUEIO ATIVO OU P/RETIR.CUST MOP 18 BLOQUEIO P/ RETIRADA CUSTODIA SCO 18 BLOQ. P/ RETIRADA DE CUSTODIA SNA 18 BLOQUEIO P/ RETIRADA CUSTODIA SND 19 DESBLOQUEIO P/RETIRADA CUSTOD. CMER 19 DESBLOQUEIO P/RETIRADA CUSTOD. CRH 19 DESBLOQUEIO P/RETIRADA CUSTOD. CRPH 19 DESBLOQ. ATIVO OU P/RETIR.CUST MOP 19 DESBLOQUEIO P/ RETIRADA CUST. SCO 19 DESBLOQUEIO P/RETIRADA CUSTOD. SNA 19 DESBLOQ. P/ RETIRADA CUSTODIA SND 20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. ADA 20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. CCT 20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. CDBR 20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. CDEB 20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. CDP 20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. CFT 20 ENTRADA CUSTODIA-TRANSF. S/FIN CIAV 20 ENTRADA CUST-TRANSFER S/FINANC CRH 20 ENTRADA CUST-TRANSFER S/FINANC CRPH 20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. CTEE 20 CESSAO DE CONTRATO DCE 20 ENTRADA CUSTODIA-TRANSF. S/FIN DEB 20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. DIH 20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. LCI 20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. LFTE 20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. LFTM 20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. LH 20 ENTRADA CUSTOD.TRANSF S/FINANC MOP 20 ENTRADA CUSTODIA-TRANSF. S/FIN NCA 20 ENTRADA CUSTODIA-TRANSF. S/FIN NP 20 ENTRADA CUSTODIA-TRANSF. S/FIN OBR 20 CESSAO DE CONTRATO OFCC 20 CESSAO DE CONTRATO OFVC 20 CESSAO DE CONTRATO OPCAO 53

54 Nome em função do Tipo 20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. RDB 20 ENTRADA CUST-TRANSFER S/FINANC SCO 20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. SNA 20 ENTRADA CUSTODIA-TRANSF. S/FIN SND 20 CESSAO DE CONTRATO SWAP 20 CESSAO CONTRATO TCF 20 CESSAO CONTRATO TCO 20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. TDE 20 CESSAO CONTRATO TERMO 20 CESSAO CONTRATO TIN 20 CESSAO CONTRATO TMO 21 SAIDA CUST-TRANSFER S/ FINANC. CRH 21 SAIDA CUST-TRANSFER S/ FINANC. CRPH 21 SAIDA DE CUST.TRANSF.S/FINANC. MOP 21 CONFIRM. CESSAO PELO ANUENTE OFCC 21 CONFIRM. CESSAO PELO ANUENTE OFVC 21 CONFIRM. CESSAO PELO ANUENTE OPCAO 21 SAIDA CUST-TRANSFER S/ FINANC. SCO 21 SAIDA CUST-TRANSF. S/FINANC. SNA 21 SAIDA CUSTODIA-TRANSF. S/FIN SND 21 CONFIRM. CESSAO PELO ANUENTE SWAP 21 CONFIRMACAO CESSAO CONTRATO TCF 21 CONFIRMACAO CESSAO CONTRATO TCO 21 CONFIRMACAO CESSAO CONTRATO TERMO 21 CONFIRMACAO CESSAO CONTRATO TIN 21 CONFIRMACAO CESSAO CONTRATO TMO 22 ENTRADA CUSTODIA-LANC.FINANC. CFA 22 ENTRADA CUSTODIA-LANC.FINANC. SFF 23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CCB 23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CCCB 23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CCE 23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CCI 23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CDB 23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CDBS 23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CDBV 23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CDEB 23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CFA 23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CFF 23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CRA 23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CRI 23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CSEC 23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA DEB 23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA DPGE 54