Versão: 09/09/2013 Atualizado em: 09/09/2013

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1 Versão: 09/09/2013 Atualizado em: 09/09/2013

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3 Conteúdo Introdução aos Ativos Imobiliários... 5 Conhecendo os Produtos... 6 Ações dos botões das telas Registro Registro/Emissão Dados Complementares Troca de Agente de Pagamento e/ou Custodiante de CCI Manutenção de Eventos Prorrogação de Eventos/ Incorporação de Juros Condição de Resgate Antecipado Aditamento Aditamento de Agenda de Eventos Retirada de Eventos Preço Unitário da Curva dos Ativos Vinculação/Desvinculação de CCI a CRI Eventos Complementares Manutenção de Código ISIN Registro de Condições do Lastro Vinculação de Lote Manutenção de Dados SCR Operações Bloqueio/Desbloqueio de Custódia Depósito Retirada Compra/Venda definitiva Compromissada Operação de Intermediação no Mercado Secundário Valorização de Compra/Venda Definitiva Resgate Antecipado Registro Retroativo de Resgate Antecipado Margem Garantia Reserva Técnica Transferência de Instrumento Financeiro sem financeiro Retenção de Imposto de Renda Inadimplência e Adimplência de CCI Consultas Consulta Instrumento Financeiro Consulta Detalhada de Instrumento Financeiro Consulta Registrador Eventos iii

4 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Condição de Resgate Antecipado Solicitação de Arquivo CRI - Anexo II Consulta CCIs vinculadas a CRI Curva do Instrumento Financeiro Estatística de negociação Instrumento Financeiro em Garantia/Margem/Bloqueio Comprovação de Titularidade CCI Manutenção da Comprovação de Titularidade CCI Ativos em Guarda Física Condições do Lastro Condições do Lastro Pendentes de Atualização Histórico de Atualização de Condições do Lastro Solicitação de Arquivo de Características de Ativos Informações adicionais Metodologia de Cálculo Modalidade de liquidação x Tipo de conta Prazos mínimos de negociação x Rentabilidade s exibidos conforme forma de pagamento Regras para indexadores CRI/CCI Possíveis pendências Registro de Valores Mobiliários Distribuídos com Esforços Restritos Compra/Venda Definitiva (operação 52) e Compra/Venda a Termo (operação 552) Tipos de Créditos Aceitos para Registro CCI na Cetip Inadimplência para Operações Vinculadas Atualizações da Versão Glossário iv

5 Introdução aos Ativos Imobiliários Versão: 09/09/2013 5

6 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Conhecendo os Produtos Podem ser registradas na Cetip as operações realizadas com CRI Certificado de Recebíveis Imobiliário, CCI Cédula de Crédito Imobiliário, LCI Letra de Crédito Imobiliário, LCIV Letra de Crédito Imobiliário Vinculado e LH Letra Hipotecária. CRI, CCI, LCI, LCIV e o LH são títulos de crédito que permitem ao setor imobiliário captar recursos no mercado de capitais. As CCI's registradas no Cetip21 podem ser negociadas no Módulo CetipNet. As funções relativas aos instrumentos financeiros referidos neste manual de operações estão no módulo de Títulos e Valores Mobiliários. Ao usuário é permitido registrar operações, bem como, consultar características desses Instrumentos Financeiros. As funções são disponibilizadas de acordo com o perfil de acesso do usuário. Quando a operação for efetuada entre o Participante e seu Cliente, com conta 10 ou 20, o registro é efetuado apenas com o lançamento único. Em outro caso, a Contraparte deve acessar o módulo de Operações, menu Lançamentos, função Manutenção de Operações Pendentes para confirmá-la uma determinada operação. Se a confirmação não for efetuada, o lançamento é excluído automaticamente no final do dia. CRI - Certificado de Recebíveis Imobiliários O Certificado de Recebíveis Imobiliários é um título de crédito nominativo, de livre negociação, lastreado em créditos imobiliários e constitui promessa de pagamento em dinheiro. O CRI é de emissão exclusiva das Companhias Securitizadoras de Créditos Imobiliários e só pode ser emitido com uma única e exclusiva finalidade: aquisição de créditos imobiliários. Vantagens: Permite a captação de recursos nos mercados financeiros e de capitais com lastro em financiamentos imobiliários. É o único título de crédito que oferece lastro (fluxo de pagamentos) e garantia real ao investidor. Transforma um fluxo de recebíveis de médio ou longo prazo em ativos financeiros negociáveis à vista, propiciando novas alavancagens financeiras para empresas incorporadoras, construtoras, imobiliárias, instituições financeiras, enfim, para todas aquelas que possuem créditos com lastro imobiliário e que possam atrelar a eles uma garantia, também imobiliária. Podem ser Registradores/Emissores: Participante constituído como companhia Securitizadora de créditos imobiliários, com registro de companhia aberta, atualizado, na CVM Comissão de Valores Mobiliários. CCI Cédula de Crédito Imobiliário A Cédula de Crédito Imobiliário é um título representativo de crédito imobiliário, sendo, financiamentos imobiliários realizados no âmbito do SFH ou do SFI, promessa de compra e venda de imóveis, operações de mútuo com garantia imobiliária ou direitos oriundos de contratos de locação, emitido com ou sem garantia, real ou fidejussória, e remunerado pelos índices de preços. É um título executivo extrajudicial, exigível pelo valor apurado de acordo com as cláusulas e condições pactuadas no contrato que lhe deu origem. 6

7 A CCI é emitida pelo credor do crédito imobiliário e poderá ser integral, quando representar a totalidade do crédito, ou fracionária, quando representar parte dele. Uma das principais vantagens deste título é o fato de o crédito nele representado poder ser utilizado como lastro de CRI Certificado de Recebíveis Imobiliários. Podem ser Registradores/Emissores e Custodiantes: Instituição detentora do crédito imobiliário como Banco Comercial (inclusive o banco cooperativo), Banco de Investimento, Banco Múltiplo (inclusive o banco cooperativo), Caixa Econômica Federal, Banco de Desenvolvimento, Sociedade de Crédito Financiamento e Investimento, Sociedade de Crédito Imobiliário, Sociedade Corretora de Títulos e Valores Mobiliários, Sociedade Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários e Cia. Hipotecária autorizada pelo Banco Central a realizar operações de crédito imobiliário. Podem ser Agente de Pagamento: As mesmas naturezas econômicas dos Registradores acima citados e as Pessoas Jurídicas Não Financeiras e Companhia Securitizadora de Créditos Imobiliários. É facultado ao Registrador de CCI - Cédula de Crédito Imobiliário que as seguintes atividades sejam exercidas por Agente de Pagamento: Lançamento do preço unitário de Evento relativo ao crédito imobiliário representado na CCI, no Sistema de Custódia Eletrônica, nas hipóteses e na forma indicadas neste Manual de Operações, inclusive se o título estiver registrado em Conta de Cliente de sua titularidade - caso o Registrador tenha indicado, por ocasião do registro da cédula, que o processamento da correspondente liquidação financeira deve ocorrer no âmbito da Cetip; Cobrança e repasse dos pagamentos de principal e de acessórios relativos ao direito creditório representado na CCI, inclusive se o título estiver registrado em Conta de Cliente de sua titularidade, caso o Registrador tenha indicado, por ocasião do registro da cédula, que o processamento da correspondente liquidação financeira deverá ocorrer no âmbito da Cetip; e. Lançamento da operação de resgate antecipado. A responsabilidade pela execução de atividade assumida por Agente de Pagamento é exclusivamente deste, não podendo, em hipótese alguma, ser imputada ao Registrador. LCI Letra de Crédito Imobiliário A Letra de Crédito Imobiliário é um título de crédito nominativo, de livre negociação, lastreada por créditos imobiliários garantidos por hipoteca ou por alienação fiduciária, conferindo aos seus tomadores direito de crédito pelo valor nominal, juros e, se for o caso, atualização monetária nela estipulada. A LCI é emitida pelo credor do crédito imobiliário e deve representar a totalidade do crédito. São lastreadas em créditos imobiliários de vários empreendimentos. Vantagens: Capta recursos junto ao público, contribuindo para ativação e crescimento do setor imobiliário. Ao emitir LCIs os agentes financeiros não precisam aguardar o vencimento das prestações dos compradores finais para recuperar o capital de um projeto. Desta forma, recuperam o capital investido, ficando livre para reinvesti-lo em novos empreendimentos. Versão: 09/09/2013 7

8 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Isenção de IR para pessoas físicas, baixo risco, visto que o lastro é por hipoteca. Podem ser Registradores/Emissores: Instituição detentora do crédito imobiliário como Banco Comercial (inclusive o banco cooperativo), Banco Múltiplo com carteira de crédito imobiliário ou carteira comercial, a Caixa Econômica Federal, as sociedades de crédito imobiliário, as associações de poupança e empréstimo, as companhias hipotecárias, os Bancos de Investimento, Banco Múltiplo 20 - Carteira de Crédito, Financiamento e Investimento e demais instituições que venham a ser expressamente autorizadas pelo Banco Central do Brasil. LCIV Letra de Crédito Imobiliário A Letra de Crédito Imobiliária Vinculada à operação ativa, de que trata a Resolução nº do Conselho Monetário Nacional, de 17/01/2002. Os pagamentos dos eventos relativos à LCIv estão subordinados aos pagamentos dos eventos correspondentes da operação ativa vinculada, as liquidações financeiras dos mesmos serão obrigatoriamente geradas na modalidade LBTR Liquidação Bruta em Tempo Real. LH Letra Hipotecária A Letra Hipotecária é um título de crédito nominativo, de livre negociação, lastreada por créditos imobiliários garantidos por hipoteca, conferindo aos seus tomadores direito de crédito pelo valor nominal, juros e, se for o caso, atualização monetária nela estipulada. A LH é emitida pelo credor do crédito imobiliário e deve representar a totalidade do crédito. São lastreadas em créditos imobiliários de vários empreendimentos. Pode ser garantida por um ou mais créditos hipotecários, mas a soma do principal das letras hipotecárias emitidas pela instituição financeira não excede o valor total dos créditos hipotecários em poder dessa instituição. Não pode ter prazo de vencimento superior ao prazo de vencimento dos créditos hipotecários que lhe servem de garantia. As letras hipotecárias podem contar com garantia fidejussória adicionais de instituição financeira. Vantagens: Capta recursos junto ao público, contribuindo para ativação e crescimento do setor imobiliário. Ao emitir LH os agentes financeiros não precisam aguardar o vencimento das prestações dos compradores finais para recuperar o capital de um projeto. Desta forma, recuperam o capital investido, ficando livre para reinvesti-lo em novos empreendimentos. Isenção de IR para pessoas físicas e baixo risco. Podem ser Registradores/Emissores: instituição detentora do crédito imobiliário como Banco Comercial (inclusive o banco cooperativo), Banco Múltiplos com carteira de crédito imobiliário, a Caixa Econômica Federal, as Sociedades de Crédito Imobiliário, as associações de poupança e empréstimo, as companhias hipotecárias e demais instituições que venham a ser expressamente autorizadas pelo Banco Central do Brasil. 8

9 Observação: Para maiores informações sobre como acessar o módulo, consulte o manual do NoMe. Versão: 09/09/2013 9

10 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Ações dos botões das telas Os botões das telas exibidos ao longo do manual estão relacionados às seguintes ações: Botão Enviar Limpar campos Voltar Desistir Confirmar Corrigir Pesquisar Atualizar Sair Ação Envia os dados informados para validação Limpa todos os campos selecionados e digitados Retorna à tela anterior, exibindo os filtros com os dados selecionados anteriormente. Sai da função, retornando à tela da área de serviços em branco. Confirma os dados informados em tela Retorna a tela anterior Submete os dados selecionados para pesquisa Reexecuta a consulta a partir dos filtros selecionados na tela anterior, atualizando eventuais dados que tenham sido alterados entre a consulta e a nova atualização da Tela de Relação. Sai da função, retornando à tela da área de serviços em branco. 10

11 Registro Versão: 09/09/

12 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Registro/Emissão (Menu Instrumento Financeiro) Visão Geral Permite que o registrador efetue o registro do instrumento financeiro de sua responsabilidade, exclua um registro ou altere os dados informados no registro. Não podem ser utilizados códigos de ativos iguais. Não é permitida a reutilização de códigos, mesmo que o ativo já tenha vencido ou tenha sido excluído. No Cetip21, cada Participante Registrador tem uma Conta Emissora única (40) que está associada a um mnemônico, a ser utilizado nos registros dos instrumentos financeiros. A consulta a este mnemônico pode ser efetuada na função Consulta Registrador. Tela de Filtro O registro de um ativo deve ser realizado pelo Participante Registrador (Conta 40). Para iniciar a operação de registro é necessário selecionar o tipo do instrumento financeiro, a opção Incluir, no campo Ação, e clicar no botão Confirmar. Em seguida é apresentada a Tela de Registro do Instrumento Financeiro. Através desta tela o Participante também pode excluir ou alterar qualquer informação do instrumento financeiro, deste que no mesmo dia do registro. Observações: 1) É possível alterar qualquer dado do instrumento financeiro ou excluí-lo somente no mesmo dia do registro (conforme regra do IF), através de opção disponibilizada no campo Ação desta função. 2) Somente as CCIs registradas na plataforma Cetip21 poderão ser vinculadas a um CRI emitido nesta mesma plataforma. 12

13 Descrição dos campos da Tela de Filtro Tipo IF Código de Instr. Financeiro Ação Descrição Relação com os tipos de instrumentos financeiros disponíveis no ambiente Cetip21. Não deve ser preenchido quando a ação escolhida for Incluir, pois este código é gerado automaticamente pelo sistema. Nas demais ações o código deve ser sempre informado. Opções: Incluir (Registrar um novo instrumento financeiro); Alterar (Editar um ativo já registrado e não depositado); Excluir (Excluir o instrumento financeiro informado no campo Código do Instrumento Financeiro); e. Reaproveitar (Registrar um novo ativo, reaproveitando as informações do instrumento financeiro informado no campo acima). É possível reaproveitar as informações do registro para os Instrumentos Financeiros: CRI, LCI, LCIV e LH. Caso o Registrador seja diferente do Agente de Pagamento, este deve confirmar o registro da CCI. A alteração ou exclusão de LCI - Letra de Crédito Imobiliário é permitida em D0 apenas quando não houver operações de depósito com financeiro. Os instrumentos financeiros, quando registrados, recebem automaticamente uma codificação conforme mostra o quadro abaixo: Código do instrumento financeiro gerado pelo sistema Exemplo: AAMXXXXXXXX AA M XXXXXXXX Representa o ano de emissão do instrumento financeiro. Representa o mês de emissão do instrumento financeiro, onde A corresponde ao mês de janeiro, B ao mês fevereiro e assim por diante, até L que corresponde a dezembro. Representa a sequência numérica de emissão. Sete (7) posições quando CRI e oito (8) posições para os demais ativos. Versão: 09/09/

14 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Inclusão de CRI O registro deve ser efetuado pelo Participante Registrador, Conta 40 das companhias Securitizadoras de Créditos Imobiliários com registros atualizados de companhias abertas na CVM. Após o registro das características, o ativo fica sem a possibilidade de movimentação até a inclusão dos dados complementares. O Registrador deve preencher os campos com os dados do instrumento financeiro que se deseja incluir e enviá-los para validação. Tela de Registro de CRI Após clicar no botão Confirmar é apresentada tela para inclusão dos dados, conforme opção da Forma de Pagamento (veja os campos no item Informações Adicionais). Se a Forma de Pagamento for Tabela Price, o campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante não pode ser preenchido. A seguir é mostrada tela exemplo com opção de Forma de Pagamento. Observação: Veja as tabelas de Regras para Índice de Preços e Regras para CRI em Pré / Taxas Flutuantes DI / SELIC / TR, na sessão Informações Adicionais. 14

15 Descrição dos campos da Tela de Registro de CRI Conta do Emissor Data de emissão Data de Vencimento Prazo de emissão Quantidade Valor unitário de emissão Valor financeiro de emissão Valor de (unitário) Em Descrição Preenchimento obrigatório. Código Cetip, Companhia Securitizadora, Conta 40, do Participante. Preenchimento obrigatório. Dia, mês e ano da emissão do ativo. Deve ser menor ou igual que a data Hoje. Não deve ser menor que 01/07/1994 Se, Forma de Pagamento diferente de Pagamento de Valor Calculado pelo Emissor a Data de Emissão deve ser dia útil. Preenchimento obrigatório. Dia, mês e ano do vencimento do ativo. Preenchimento obrigatório. Prazo do ativo em números de dias corridos. Data de vencimento menos a Data de emissão. Preenchimento obrigatório. Quantidade emitida do ativo. Preenchimento obrigatório. Valor mínimo de emissão R$ ,00 Preenchimento obrigatório. Valor financeiro da emissão. É o Valor unitário de emissão x Quantidade. Valor do ativo em seu último evento. Não pode ser diferente do Valor unitário de emissão se Forma de Pagamento for Pagamento de juros e principal no vencimento, Pagamento de principal sem taxa de juros ou Tabela Price. Data do último evento. Deve ser igual ou maior que a Data de emissão e menor que a data de vencimento. Não pode ser diferente da Data de emissão quando Forma de Pagamento for igual a Pagamento de juros e principal no vencimento, Pagamento de principal sem taxa de juros ou Tabela Price e Data Em igual à Data de emissão e Valor de igual ao Valor Unitário de Emissão. Versão: 09/09/

16 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Código ISIN Regime Fiduciário Coobrigação Desdobramento Descrição ISIN International Securities Identification Number. Código que identifica uma emissão específica de título e valor mobiliário, conforme ISO A criação do referido código é realizada na BOVESPA. Maiores detalhes veja carta circular nº 472. Preenchimento obrigatório. Forma de emissão do CRI: com ou sem Regime Fiduciário. Caixa de seleção com as opções: Sim ou Não Se indicado Não, o campo Coobrigação não deve ser preenchido e os eventos serão direcionados pela modalidade Multilateral. Se indicado Sim, o campo Coobrigação deve ser preenchido e na função Dados Complementares será obrigatório o preenchimento do item Dados do Agente Fiduciário. Preenchimento condicionado ao campo Regime Fiduciário Indica se o Registrador é obrigado, juntamente com o emissor, pelo pagamento de eventos. Caixa de seleção com as opções: Sim, Não ou Vazio. Deve ser preenchido com Sim (Eventos direcionados para modalidade Multilateral) ou Não (Eventos direcionados para modalidade Bruta) se Regime Fiduciário for Sim, caso contrário deve ficar com a opção Vazio. Preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções: Sim ou Não Indica se o Valor Unitário de Emissão pode ser desmembrado durante a vigência do ativo. Somente pode ocorrer desdobramento se não houver operação compromissada com o ativo. Se houver esta necessidade o Participante deve antecipar o compromisso. Este evento não tem liquidação financeira. 16

17 Data de Desdobramento Proporção de desdobramento Condição de Resgate Antecipado Resgate Antecipado Unilateral Descrição Indica a data do desmembramento. Deve ser maior que a data de hoje e menor que a data de vencimento. Pode ser em dia não útil. Se não for preenchido, o emissor pode incluir o evento posteriormente na função Manutenção de Eventos até D-2 da Data de Vencimento do CRI. É possível alterar a data de evento do desdobramento até o dia anterior a data de sua efetivação. Indica à proporção que o Valor Unitário de Emissão será desdobrado. Indica se pode existir a condição de resgate antecipado. Caixa de seleção com as opções: Branco, Não tem condição, Tem condição e Tem condição a mercado. Não tem condição: Foi pactuado na emissão que não haveria condição para antecipação de resgate. Tem condição a mercado: Emissão para o caso de ocorrência de resgate antecipado está sujeita exclusivamente às condições de mercado apuradas na data de antecipação do resgate. Tem condição: Indica que o ativo possui condição específica previamente pactuada na emissão para o caso de ocorrência de resgate antecipado. Caixa de Seleção: Sim ou Não. Se este campo estiver marcado Sim, o emissor poderá comandar o resgate antecipado sem a necessidade de confirmação do detentor. O emissor poderá alterar este campo se o CRI não estiver Confirmado e não tiver pendência de solicitação de Registro CVM. Versão: 09/09/

18 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante Formas de Pagamento Descrição Caixa de seleção com as opções do tipo de remuneração do CRI. Índice de preço: IGP-M, IGP-DI, IPC-A, INPC, INCC-M ou INCC-DI. Indexador: Prefixado (juros) Taxas: flutuante em DI ou SELIC, TR e Poupança. Não preencher no caso de Forma de Pagamento = Tabela Price prefixada. OBS: O índice de poupança para o CRI é exclusivo para a forma de pagamento Valor calculado pelo Emissor, com prazo mínimo de 36 meses. Preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções de forma de pagamento dos eventos: Pagamento de juros de principal no vencimento, Pagamento periódico de juros e principal no vencimento, Pagamento de amortização periódica e juros no vencimento, Pagamento de juros e amortização periódicos, Tabela Price prefixada, Pagamentos de principal no vencimento sem taxa de juros, Pagamento de amortização sem taxa de juros e Pagamento de valor calculado pelo emissor. 18

19 Forma de Pagamento - Inclusão de dados Versão: 09/09/

20 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Descrição dos campos adicionais conforme Forma de Pagamento para CRI Eventos de Resíduo % da taxa flutuante Taxa de juros/spread Critério de cálculo de juros Incorpora Juros Em Valor após Incorporação de Juros Descrição Caixa de seleção com as opções: Sim e Não Indica o percentual a ser aplicado sobre as taxas flutuantes DI ou SELIC. Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. Obs.: Somente para LCI a taxa de juros/spread, deve ser maior ou menor que 0. Critério de cálculo para o pagamento de juros para Taxa ou Spread indicada no campo anterior. Preencher quando o campo Taxa de Juros/Spread for preenchido. Caixa de seleção com as opções: 252 número dias úteis entre a data de início ou último pagamento e o próximo; 252 número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 21; 360 número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; 360 número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; 365 número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30. Caixa de seleção com as opções: Sim e Não. Informa se existe previsão de incorporação de juros. Data da incorporação de juros. Preencher quando o campo Incorpora Juros for preenchido com Sim. Quando o registro do ativo ocorrer entre a data de incorporação e a primeira amortização, este campo é usado como valor de referência para cálculo das parcelas de amortização. Caso o registro ocorra após o pagamento de amortização (amortizações), o valor após incorporação deve ser registrado neste campo. Fluxo de Pagamento de Juros e Amortização Periodicidade de juros Juros a cada Caixa de seleção com as opções: Constante ou Variável. Indica a periodicidade de pagamento de juros. Caixa de seleção com as opções: Dia ou mês Caixa de seleção com as opções: Corrido ou útil. 20

21 A partir Tipo de Amortização Amortização a cada Descrição Data inicio para o pagamento de juros Caixa de seleção com as opções: Percentual fixo, periódicos uniformes, sobre valor unitário de emissão (VNE FIX/UNIF); Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão (VNE VAR/UNIF); Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor remanescente (VNA VAR/UNIF); Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor unitário de emissão (VNE VAR/NUNIF); Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor remanescente (VNA VAR/NUNIF). Indica a periodicidade de pagamento das amortizações. Caixa de seleção com as opções: Dia ou mês Caixa de seleção com as opções: Corrido ou útil. A partir Data de início para amortização. O item de tela Liquidação de Eventos é exibido quando a Opção de Regime Fiduciário for igual a SIM e Coobrigação igual a NÃO. Este item informa se existe ou não prorrogação de eventos (juros, amortização ou resgate). Se Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante = DI ou SELIC e Critério de Cálculo de Juros não estiver preenchido, este campo assume o número 252 menos o número de dias úteis entre a data de início ou último pagamento e o próximo (forma de pagamento de juros e principal no vencimento). Se o registro com pagamento de juros (periodicidade de juros) for constante, os campos Juros a cada e a partir devem ser preenchidos. Se o registro com pagamento de juros for variável, os campos Juros a cada e a partir não devem ser preenchidos. Se o registro com pagamento de amortização for constante, os campos Amortiz. a cada e a partir devem ser preenchidos. Se o registro com pagamento de amortização for variável, os campos Amortiz. a cada e a partir não devem ser preenchidos. Após clicar no botão Enviar é apresentada tela de confirmação dos dados. Confirmando, é enviada tela com a informação do código do instrumento financeiro criado e exibindo também, três botões: Prosseguir, para informar os dados complementares; Voltar à tela de registro e Desistir da operação. Até a inclusão do número de registro provisório, o ativo fica com a movimentação impedida. A indicação dos Dados Complementares pelo Emissor do CRI inicia o processo de solicitação de registro provisório através da Cetip. Observação: Veja as Possíveis Pendências de Registro, na sessão Informações Adicionais. Versão: 09/09/

22 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Dados Complementares relativos a CRI Os dados complementares são enviados a CVM, para que a Cetip receba o número de registro provisório. O CRI fica com o status de Pendente de Confirmação da CVM. Após serem finalizadas todas as pendências de agendamento de eventos (prorrogação, resíduos, desdobramento, incorporação de juros, resgate e pagamento de juros e amortização) e a CVM retornar o número do registro provisório, o CRI fica com a situação Confirmado e pode ser negociado. Veja as possíveis pendências de Dados Complementares no item Informações Adicionais. Os registros com situação Pendente podem ser consultados no item Instrumento Financeiro, Consulta Instrumento Financeiro. O sistema registra automaticamente o nº de autorização CVM na função de Dados Complementares, possibilitando a liberação do ativo para depósito. Observação: Os registros que permanecerem pendentes até 5 dias úteis do registro serão excluídos. 22

23 Inclusão CCI O registro deve ser efetuado pelo Participante Registrador (Conta 40). O sistema possibilita ao participante efetuar registro de CCI integral ou de CCI fracionária. Após o registro das características, o ativo fica sem a possibilidade de movimentação até a inclusão dos dados complementares pelo Registrador do CCI. O Registrador deve preencher os campos com os dados do instrumento financeiro que se deseja incluir e enviá-los para validação. Tela de Registro de CCI Após clicar no botão Confirmar é apresentada tela para inclusão dos dados, conforme opção da Forma de Pagamento (veja os campos no item Informações Adicionais). Se a Forma de Pagamento for Tabela Price, o campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante não pode ser preenchido. A seguir é mostrada tela exemplo com opção de Forma de Pagamento. Versão: 09/09/

24 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Ao final do processo de registro, caso a Conta Registrador seja diferente da Conta Agente de Pagamento, este último deve confirmar o Registro da CCI, na função Registro/Emissão, campo Ação. Observação: Veja as tabelas de Regras para Índice de Preços e Regras para CRI em Pré / Taxas Flutuantes DI / SELIC / TR, na sessão Informações Adicionais. Descrição dos campos da Tela de Registro de CCI Conta do Registrador Conta do Agente de Pagamento Conta do Custodiante Data da Constituição do Crédito Data de Vencimento Prazo de Crédito Data de Emissão Descrição Preenchimento obrigatório. Código Cetip do Participante (Conta 40). de preenchimento obrigatório, quando houver. Código Cetip do Agente de Pagamento (Conta 40). Caso não seja preenchido o sistema assume o Registrador como Agente de Pagamento. Os pagamentos de eventos juros e/ou amortizações das CCI's são gerados contra o Agente de Pagamento e a favor do detentor da CCI. Preenchimento obrigatório. Código Cetip do Custodiante. O participante registrador pode atuar com instituição custodiante. Preenchimento obrigatório. Dia, mês e ano da constituição do crédito. Deve ser menor ou igual à Data de emissão. Preenchimento obrigatório. Dia, mês e ano do vencimento do ativo. Preenchimento obrigatório. Prazo do ativo em números de dias corridos. Data de vencimento menos a Data da Constituição do Crédito. Preenchimento obrigatório. Dia, mês e ano da emissão do ativo. Deve ser menor ou igual que a data Hoje. Se a Forma de pagamento diferente de Pagamento de Valor Calculado pelo emissor, a Data de Emissão deve ser dia útil. 24

25 Quantidade Valor unitário de Crédito Valor financeiro de Crédito Valor de (Unitário) Em Código ISIN Condição de Resgate Antecipado Descrição Preenchimento obrigatório. Quantidade emitida do ativo. Sempre igual a (1) um. Preenchimento obrigatório. Valor mínimo de emissão R$1,00. Preenchimento obrigatório. Valor financeiro da emissão. É o Valor unitário de emissão x Quantidade. Valor do ativo em seu último evento. Não pode ser diferente do Valor unitário de emissão se Forma de Pagamento for Pagamento de juros e principal no vencimento, Pagamento de principal sem taxa de juros ou Tabela Price. Data do último evento. Deve ser igual ou maior que a Data de emissão e menor que a data de vencimento. Não pode ser diferente da Data de emissão quando Forma de Pagamento for igual a Pagamento de juros e principal no vencimento, Pagamento de principal sem taxa de juros ou Tabela Price e Data Em igual à Data de emissão e Valor de igual ao Valor Unitário de Emissão. ISIN International Securities Identification Number. Código que identifica uma emissão específica de título e valor mobiliário, conforme ISO A criação do referido código é realizada na BOVESPA. Maiores detalhes veja carta circular nº 472. Indica se pode existir a condição de resgate antecipado. Caixa de seleção com as opções: Branco, Não tem condição, Tem condição e Tem condição a mercado. Não tem condição: Foi pactuado na emissão que não haveria condição para antecipação de resgate. Tem condição a mercado: Emissão para o caso de ocorrência de resgate antecipado está sujeita exclusivamente às condições de mercado apuradas na data de antecipação do resgate. Tem condição: Indica que o ativo possui condição específica previamente pactuada na emissão para o caso de ocorrência de resgate antecipado. Versão: 09/09/

26 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Fracionamento de CCI Percentual de Crédito Tipo de Emissão Descrição Indica se o registro será fracionado ou integral. Informar opção SIM ou NÃO. Informar o percentual caso a opção de fracionamento for SIM, caso contrário o participante deverá deixar o campo vazio ou preencher o campo com 100%. Cartular ou Escritural. Rentabilidade/Indexador/ Taxa Flutuante Segunda Curva de Remuneração Caixa de seleção com as opções do tipo de remuneração do CCI. Índice de preço: IGP-M, IGP-DI, IPC-A, INPC, INCC-M, INCC-DI. Indexador: Prefixado (juros) Taxas: flutuante DI ou SELIC, TR e Poupança. Não preencher no caso de Forma de Pagamento = Tabela Price prefixada. Caixa com as opções do tipo de remuneração do CCI. só poderá ser preenchido se Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante for INCC - M ou INCC - DI e não poderá ser o mesmo indexador escolhido no campo anterior e se forma de Pagamento for Liquidação fora do âmbito da Cetip. Credito SCR - s de Preenchimento Obrigatório, se o campo Ativo Informado no SCR for preenchido = Sim, se Ativo informado no SCR = Não, preenchimento não permitido. Ativo Informado no SCR? Detalhamento do Cliente (Responsável pelo Registro no SCR) Natureza do Cliente (Devedor) Código do Cliente (CPF/CNPJ do Devedor) de Preenchimento Obrigatório. com as Opções S=SIM e N=Não. referente ao CNPJ da Instituição Credora do Ativo. com as Opções PF e PJ. Código do CPF ou CNPJ do Devedor. Código do Contrato Informar um código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Modalidade da Operação Referente ao tipo de crédito classificado pelo BACEN em seu sistema SCR. numérico com 4 dígitos. 26

27 Formas de Pagamento Descrição Informar formas de pagamentos, dentro ou fora do âmbito da Cetip. Dentro do âmbito da Cetip: - Pagamentos de Juros e principal no vencimento; - Pagamento periódico de Juros e principal no vencimento; - Pagamentos de Juros e amortização periódicos; - Pagamentos de amortização periódicos e juros no vencimento; - Tabela Price prefixada; - Pagamento de principal no vencimento sem taxa de juros; - Pagamentos de amortização sem taxa de juros; - Pagamento de valor calculado pele emissor; Fora do âmbito da Cetip: - Liquidação fora do âmbito da Cetip Observação: No registro de CCI, quando o Participante Registrador indicar a forma de pagamento Liquidação fora do âmbito da Cetip a função não permite a indicação do Agente de Pagamento e consequentemente não assume que o Agente de Pagamento é igual ao Registrador. Após clicar no botão Confirmar é apresentada tela para inclusão da Forma de Pagamento. Versão: 09/09/

28 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Forma de Pagamento - Inclusão de dados Descrição dos campos da tela inclusão de dados Forma de Pagamento Descrição Forma de Pagamento Taxa de Juros/ Spread Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. 28

29 Critério de Cálculo de Juros Descrição Critério de cálculo para o pagamento de juros para Taxa ou Spread indicada no campo anterior. Preencher quando o campo Taxa de Juros/Spread for preenchido. Caixa de seleção com as opções: 252 número dias úteis entre a data de início ou último pagamento e o próximo; 252 número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 21; 360 número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; 360 número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; 365 número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30. Liquidação de Eventos Forma Caixa de seleção com as opções: Dia útil para liquidação do evento (entre 1º até 10º dia do mês) ou Defasagem, em dias úteis para liquidação do evento (entre 1 a 5 dias úteis). A opção Dia útil para liquidação do evento NÃO pode ser selecionada, quando forma de pagamento for: Pagamento de Juros e principal no vencimento ou Pagamento de principal no vencimento sem taxa de juros. Se Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante = DI ou SELIC e Critério de Cálculo de Juros não estiver preenchido, este campo assume o número 252 menos o número de dias úteis entre a data de início ou último pagamento e o próximo (forma de pagamento de juros e principal no vencimento). Se o registro com pagamento de juros (periodicidade de juros) for constante, os campos Juros a cada e a partir devem ser preenchidos. Se o registro com pagamento de juros for variável, os campos Juros a cada e a partir não devem ser preenchidos. Se o registro com pagamento de amortização for constante, os campos Amortiz. a cada e a partir devem ser preenchidos. Se o registro com pagamento de amortização for variável, os campos Amortiz. a cada e a partir não devem ser preenchidos. Após clicar no botão Enviar é apresentada tela de confirmação dos dados. Confirmando, é enviada tela com o código do instrumento financeiro. Para efetuar a operação e usuário deve clicar no botão Prosseguir, há também as possibilidades de voltar a Tela de Registro ou desistir da operação. Os registros com situação Pendente podem ser consultados no item Instrumento Financeiro, Consulta Instrumento Financeiro. Os dados podem ser alterados, unilateralmente, pelo Registrador enquanto não for depositada na conta do Detentor. Observação: Veja as Possíveis Pendências de Registro, na sessão Informações Adicionais. Versão: 09/09/

30 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Se a Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante = INCC (INCC - M e INCC - DI) e Forma de Pagamento = Fora do âmbito da Cetip, o participante poderá informar a Segunda Curva de Remuneração, desde que as duas curvas não tenham o mesmo indexador. A seguir é mostrada tela de exemplo de preenchimento da Segunda Curva de Remuneração (Liquidação fora do âmbito da Cetip), lembrando que a mesma mudará de acordo com o indexador escolhido, contendo as informações necessárias. Tela exemplo de Forma de Pagamento - Fora do âmbito da Cetip 30

31 Descrição dos campos da tela de Forma de Pagamento - Fora do âmbito da Cetip Descrição Forma de Pagamento Taxa de Juros/ Spread Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. Critério de Cálculo de Juros Critério de cálculo para o pagamento de juros para Taxa ou Spread indicada no campo anterior. Preencher quando o campo Taxa de Juros/Spread for preenchido. Caixa de seleção com as opções: 252 número dias úteis entre a data de início ou último pagamento e o próximo; 252 número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 21; 360 número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; 360 número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; 365 número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30. Incorporação de Juros Incorpora Juros Em Valor Após Incorporação de Juros Caixa de seleção com as opções: Sim e Não Informa se existe previsão de incorporação de juros Data de incorporação de Juros. Preencher quando o campo Incorpora Juros for preenchido com Sim. Quando o registro do ativo ocorrer entre a data de incorporação e a primeira amortização, este campo é usado como valor de referência para cálculo das parcelas de amortização. Caso o registro ocorra após o pagamento de amortização (amortizações), o valor após incorporação deve ser registrado neste campo. Fluxo de Pagamento de Juros e Amortização Periodicidade de Juros Juros a Cada Caixa de seleção com as opções: constante ou variável Indica a periodicidade de pagamento de juros. Versão: 09/09/

32 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH A Partir Tipo de Amortização Amort. a Cada a Partir Descrição Data início para o pagamento de juros. Caixa de seleção com as opções: Percentual fixo, periódicos uniformes, sobre valor unitário de emissão (VNE FIX/UNIF); Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão (VNE VAR/UNIF); Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor remanescente (VNA VAR/UNIF); Percentual variável, períodos variáveis (Datas imputadas), sobre valor unitário de emissão (VNE VAR/NUNIF); Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor remanescente (VNA VAR/NUNIF). Indica a periodicidade de pagamento das amortizações. Caixa de seleção com as opções: Dia ou Mês Caixa de seleção com as opções: Corrido ou útil. Data início para amortização. Liquidação de Eventos Forma Caixa de seleção com as opções: Dia útil para liquidação do evento (Entre 1º até 10º dia do mês) ou Defasagem, em dias úteis para liquidação do evento (entre 1 a 5 dias úteis). A opção Dia Útil para Liquidação do Evento NÃO pode ser selecionada, quando forma de pagamento "Pagamento de Juros e Principal no vencimento" ou "Pagamento de principal no vencimento sem taxa de juros". 32

33 Alteração de CCI Na alteração de CCI, o registrador pode informar a segunda curva de remuneração (características e agenda de eventos) para CCI com a forma de pagamento Liquidação fora do âmbito da Cetip. Tela Filtro Alteração de CCI Versão: 09/09/

34 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Descrição dos s para Alteração de CCI Valor de (unitário) em Rentabilidade/Indexador/ Taxa Flutuante Segunda Curva de Remuneração Descrição Valor do ativo em seu último evento. Não pode ser diferente do Valor unitário de emissão se Forma de Pagamento for Pagamento de juros e principal no vencimento, Pagamento de principal sem taxa de juros ou Tabela Price. Data do último evento. Deve ser igual ou maior que a Data de emissão e menor que a data de vencimento. Não pode ser diferente da Data de emissão quando Forma de Pagamento for igual a Pagamento de juros e principal no vencimento, Pagamento de principal sem taxa de juros ou Tabela Price e Data Em igual à Data de emissão e Valor de igual ao Valor Unitário de Emissão. Caixa de seleção com as opções do tipo de remuneração do CCI. Índice de preço: IGP-M, IGP-DI, IPC-A, INPC, INCC-M, INCC-DI. Indexador: Prefixado (juros) Taxas: flutuante DI ou SELIC, TR e Poupança. Não preencher no caso de Forma de Pagamento = Tabela Price prefixada. Caixa de seleção com as opções do tipo de remuneração do CCI. Índice de preço: IGP-M, IGP-DI, IPC-A, INPC, INCC-M, INCC-DI. Indexador: Prefixado (juros) Taxas: flutuante DI ou SELIC, TR e Poupança. Credito SCR - s de Preenchimento Obrigatório, se o campo Ativo Informado no SCR for preenchido = Sim, se Ativo informado no SCR = Não, preenchimento não permitido. Ativo Informado no SCR? Detalhamento do Cliente (Responsável pelo Registro no SCR) Natureza do Cliente (Devedor) Código do Cliente (CPF/CNPJ do Devedor) de Preenchimento Obrigatório. com as Opções S=SIM e N=Não. referente ao CNPJ da Instituição Credora do Ativo. com as Opções PF e PJ. Código do CPF ou CNPJ do Devedor. Código do Contrato Informar um código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Modalidade da Operação Referente ao tipo de crédito classificado pelo BACEN em seu sistema SCR. numérico com 4 dígitos. 34

35 Após clicar no botão Confirmar é apresentada tela para inclusão dos dados da Segunda Curva. Versão: 09/09/

36 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Descrição dos campos para informar a Segunda Curva (os campos da Forma de Pagamento não podem ser alterados) Descrição Segunda Curva de Remuneração Data Início Periodicidade de Correção Pro-rata de Correção Tipo de Correção Mês de Correção Anual Correção do Período Final Cálculo de Juros no Mês de Atualização Anual Taxa de Juros/Spread Critério de Cálculo de Juros Nova Agenda de Eventos Data de inicio para a segunda curva Caixa com as opções: MENSAL; ANUAL - com base na data de emissão; ANUAL - com base na data de vencimento; ANUAL - mês escolhido. Caixa com as opções: CORRIDO e ÚTIL Caixa com as opções: Número índice segundo mês anterior. Caixa com as opções de todos os meses Caixa com as opções: SIM e NÃO Caixa com as opções: "Antes da Atualização" e "Depois da Atualização" Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. Critério de cálculo para o pagamento de juros para Taxa ou Spread indicada no campo anterior. Preencher quando o campo Taxa de Juros/Spread for preenchido. Caixa de seleção com as opções: 252 número dias úteis entre a data de início ou último pagamento e o próximo; 252 número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 21; 360 número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; 360 número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; 365 número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30. Caixa com as opções: Sim e Não. Incorporação de Juros 36

37 Incorpora Juros Em Valor Após Incorporação de Juros Descrição Caixa de seleção com as opções: Sim e Não Informa se existe previsão de incorporação de juros Data de incorporação de Juros. Preencher quando o campo Incorpora Juros for preenchido com Sim. Quando o registro do ativo ocorrer entre a data de incorporação e a primeira amortização, este campo é usado como valor de referência para cálculo das parcelas de amortização. Caso o registro ocorra após o pagamento de amortização (amortizações), o valor após incorporação deve ser registrado neste campo. Fluxo de Pagamento de Juros e Amortização Periodicidade de Juros Juros a Cada A Partir Tipo de Amortização Amort. a Cada a Partir Caixa de seleção com as opções: constante ou variável Indica a periodicidade de pagamento de juros. Data início para o pagamento de juros. Caixa de seleção com as opções: Percentual fixo, periódicos uniformes, sobre valor unitário de emissão (VNE FIX/UNIF); Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão (VNE VAR/UNIF); Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor remanescente (VNA VAR/UNIF); Percentual variável, períodos variáveis (Datas imputadas), sobre valor unitário de emissão (VNE VAR/NUNIF); Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor remanescente (VNA VAR/NUNIF). Indica a periodicidade de pagamento das amortizações. Caixa de seleção com as opções: Dia ou Mês Caixa de seleção com as opções: Corrido ou útil. Data início para amortização. Liquidação de Eventos Forma Caixa de seleção com as opções: Dia útil para liquidação do evento (Entre 1º até 10º dia do mês) ou Defasagem, em dias úteis para liquidação do evento (entre 1 a 5 dias úteis). A opção Dia Útil para Liquidação do Evento NÃO pode ser selecionada, quando forma de pagamento "Pagamento de Juros e Principal no vencimento" ou "Pagamento de principal no vencimento sem taxa de juros". Versão: 09/09/

38 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH 38

39 Inclusão de LH O registro deve ser efetuado pelo Participante Registrador (Conta 40). O Registrador deve preencher os campos com os dados do instrumento financeiro que se deseja incluir e enviá-los para validação. Tela de Registro de LH Após clicar no botão Confirmar é apresentada tela para inclusão dos dados conforme opção de forma de pagamento. Descrição dos campos da Tela de Registro de LH Conta do Emissor Data de Emissão Data de Vencimento Descrição Preenchimento obrigatório. Código Cetip do Participante (Conta 40). Preenchimento obrigatório. Dia, mês e ano da emissão do ativo. Deve ser menor ou igual que a data Hoje. Preenchimento obrigatório. Dia, mês e ano do vencimento do ativo. Versão: 09/09/

40 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Prazo de emissão Quantidade Valor unitário de emissão Valor financeiro de emissão Valor de (unitário) Em Código ISIN Descrição Preenchimento obrigatório. Prazo do ativo em números de dias corridos. Data de vencimento menos a Data da Emissão do ativo. Preenchimento obrigatório. Quantidade emitida do ativo. Preenchimento obrigatório. Valor mínimo de emissão R$1,00. Preenchimento obrigatório. Valor financeiro da emissão. É o Valor unitário de emissão x Quantidade. Valor do ativo em seu último evento. Não pode ser diferente do Valor unitário de emissão se Forma de Pagamento for Pagamento de juros e principal no vencimento ou Pagamento de principal sem taxa de juros. Exceto quando Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante igual a TR onde neste campo deve ser indicado o valor do ativo na data do seu último aniversário. Data do último evento. Deve ser igual ou maior que a Data de emissão e menor que a data de vencimento. Não pode ser diferente da Data de emissão quando Forma de Pagamento for igual a Pagamento de juros e principal no vencimento ou Pagamento de principal sem taxa de juros e Data Em igual à Data de emissão e Valor de igual ao Valor Unitário de Emissão. Exceto quando Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante igual a TR onde neste campo deve ser indicado a data do seu último aniversário. ISIN International Securities Identification Number. Código que identifica uma emissão específica de título e valor mobiliário, conforme ISO A criação do referido código é realizada na BOVESPA. Maiores detalhes veja carta circular nº

41 Condição de Resgate Antecipado Tipo de LH Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante Controle Interno Descrição Adicional Formas de Pagamento Descrição Indica se pode existir a condição de resgate antecipado. Caixa de seleção com as opções: Branco, Não tem condição, Tem condição e Tem condição a mercado. Não tem condição: Foi pactuado na emissão que não haveria condição para antecipação de resgate. Tem condição a mercado: Emissão para o caso de ocorrência de resgate antecipado está sujeita exclusivamente às condições de mercado apuradas na data de antecipação do resgate. Tem condição: Indica que o ativo possui condição específica previamente pactuada na emissão para o caso de ocorrência de resgate antecipado. Preenchimento Obrigatório. Caixa de Seleção: Escritural Cartular Caixa de seleção com as opções do tipo de remuneração do LH. Índice de preço: IGP-M, IGP-DI, INPC. Taxas: TR. de preenchimento obrigatório, quando houver. com 10 caracteres numéricos. utilizado pelo Participante para controle da operação. de preenchimento obrigatório, quando houver. livre para preenchimento de qualquer informação relativa ao instrumento financeiro. Preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções de forma de pagamento dos eventos: Pagamento de juros de principal no vencimento; Pagamento periódico de juros e principal no vencimento; Pagamento de amortização periódica e juros no vencimento; Pagamento de juros e amortização periódicos; Tabela Price prefixada; Pagamentos de principal no vencimento sem taxa de juros; Pagamento de amortização sem taxa de juros; e Pagamento de valor calculado pelo emissor. Versão: 09/09/

42 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Forma de Pagamento - Inclusão de dados Após clicar no botão Enviar é apresentada tela de confirmação dos dados. Confirmando, é enviada mensagem informando o código do instrumento financeiro. Os registros com situação Pendente podem ser consultados na função Consulta Instrumento Financeiro. Os dados podem ser alterados, unilateralmente, pelo Registrador enquanto não for feito o depósito na conta do Detentor. 42

43 Inclusão de LCI e LCIV O registro deve ser efetuado pelo Participante Registrador (Conta 40). O Registrador deve preencher os campos com os dados do instrumento financeiro que se deseja incluir e enviá-los para validação. Para efeito de prazo da LCI, nos casos de depósito retroativo para clientes em sistema, a data de aquisição por parte do primeiro cliente deverá ser a data de emissão do ativo. Tela de Registro de LCI e LCIV Após clicar no botão Confirmar é apresentada tela para inclusão dos dados conforme opção de forma de pagamento. Versão: 09/09/

44 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Descrição dos campos da Tela de Registro de LCI e LCIV Conta do Emissor Data de Emissão Data de Vencimento Prazo de emissão Quantidade Valor unitário de emissão Valor financeiro de emissão Valor de (unitário) Em Código ISIN Descrição Preenchimento obrigatório. Código Cetip do Participante (Conta40). Preenchimento obrigatório. Dia, mês e ano da emissão do ativo. Deve ser menor ou igual que a data Hoje. Preenchimento obrigatório. Dia, mês e ano do vencimento do ativo. Preenchimento obrigatório. Prazo do ativo em números de dias corridos. Data de vencimento menos a Data da Emissão do ativo. Preenchimento obrigatório. Quantidade emitida do ativo. Preenchimento obrigatório. Valor mínimo de emissão R$ 0,01. Preenchimento obrigatório. Valor financeiro da emissão. É o Valor unitário de emissão x Quantidade. Valor do ativo em seu último evento. Não pode ser diferente do Valor unitário de emissão se Forma de Pagamento for Pagamento de juros e principal no vencimento ou Pagamento de principal sem taxa de juros. Data do último evento. Deve ser igual ou maior que a Data de emissão e menor que a data de vencimento. Não pode ser diferente da Data de emissão quando Forma de Pagamento for igual a Pagamento de juros e principal no vencimento ou Pagamento de principal sem taxa de juros e Data Em igual à Data de emissão e Valor de igual ao Valor Unitário de Emissão. ISIN International Securities Identification Number. Código que identifica uma emissão específica de título e valor mobiliário, conforme ISO A criação do referido código é realizada na BOVESPA. Maiores detalhes veja carta circular nº

45 Condição de Resgate Antecipado Lote Tipo LCI Rentabilidade/Indexador /Taxa Flutuante Controle Interno Descrição Adicional Operação de Depósito Conta do Favorecido CPF / CNPJ (Cliente) Descrição Indica se pode existir a condição de resgate antecipado. Caixa de seleção com as opções: Branco, Não tem condição, Tem condição e Tem condição a mercado. Não tem condição: Foi pactuado na emissão que não haveria condição para antecipação de resgate. Tem condição a mercado: Emissão para o caso de ocorrência de resgate antecipado está sujeita exclusivamente às condições de mercado apuradas na data de antecipação do resgate. Tem condição: Indica que o ativo possui condição específica previamente pactuada na emissão para o caso de ocorrência de resgate antecipado. Preenchimento Obrigatório. No formato alfa numérico com 11 caracteres. Apenas lotes cadastrados pelo próprio Emissor poderão ser indicados. Preenchimento Obrigatório Caixa de seleção com as opções: Escritural e Cartular. Caixa de seleção com as opções do tipo de remuneração do LCI/LCIV. Índice de preço: IGP-M, IGP-DI, IPC-A, INPC. Indexador: Prefixado (juros) Taxas: flutuante DI ou SELIC e TR. de preenchimento obrigatório, quando houver. com 10 caracteres numéricos. utilizado pelo Participante para controle da operação. de preenchimento obrigatório, quando houver. livre para preenchimento de qualquer informação relativa ao instrumento financeiro. O depósito do ativo concomitante ao registro de emissão é opcional, podendo também ser realizado após o registro de emissão, por meio da função Depósito. Código Cetip do Depositário. Código Cetip da Conta Cliente 1 ou 2 do Participante Emissor. de preenchimento obrigatório, quando houver. Versão: 09/09/

46 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Natureza (Cliente) Meu Número Formas de Pagamento Descrição Caixa de Seleção para informar a natureza do cliente. Opções: (PJ) Pessoa Jurídica; ou (PF) Pessoa Física. Número da operação. Preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções de forma de pagamento dos eventos: Pagamento de juros de principal no vencimento; Pagamento periódico de juros e principal no vencimento; Pagamento de amortização periódica e juros no vencimento; Pagamento de juros e amortização periódicos; Tabela Price prefixada; Pagamentos de principal no vencimento sem taxa de juros; Pagamento de amortização sem taxa de juros; e Pagamento de valor calculado pelo emissor. Forma de Pagamento - Inclusão de dados 46

47 Após clicar no botão Confirmar é apresentada tela de confirmação dos dados. Confirmando é enviada mensagem informando o código do instrumento financeiro. Os registros com situação Pendente podem ser consultados no item Instrumento Financeiro, Consulta Instrumento Financeiro. Os dados podem ser alterados, unilateralmente, pelo Registrador enquanto não ocorrer o depósito na conta do Detentor. Descrição dos campos adicionais conforme Forma de Pagamento para LCI e LCIV Periodicidade de Correção Pro-rata de Correção Tipo de Correção Taxa de juros/spread Critério de cálculo de juros Incorpora Juros Em Valor após Incorporação de Juros Descrição disponível quando a Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante for um índice de preço. Caixa com as opções: Mensal, Anual - com base na data de emissão e Anual com base na data de vencimento. Caixa de seleção com as opções: Corrido e Útil. Caixa de seleção com as opções: Branco e Número índice segundo mês anterior. Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano e para LCI a taxa de juros/spread, deve ser maior ou menor que 0. Critério de cálculo para o pagamento de juros para Taxa ou Spread indicada no campo anterior. Preencher quando o campo Taxa de Juros/Spread for preenchido. Caixa de seleção com as opções: 252 número dias úteis entre a data de início ou último pagamento e o próximo; 252 número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 21; 360 número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; 360 número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; 365 número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30. Caixa de seleção com as opções: Sim e Não. Informa se existe previsão de incorporação de juros. Data da incorporação de juros. Preencher quando o campo Incorpora Juros for preenchido com Sim. Quando o registro do ativo ocorrer entre a data de incorporação e a primeira amortização, este campo é usado como valor de referência para cálculo das parcelas de amortização. Caso o registro ocorra após o pagamento de amortização (amortizações), o valor após incorporação deve ser registrado neste campo. Versão: 09/09/

48 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Descrição Fluxo de Pagamento de Amortização Tipo de Amortização Amortização a cada A partir Caixa de seleção com as opções: Percentual fixo, periódicos uniformes, sobre valor unitário de emissão (VNEFIX/UNIF). Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão (VNEVAR/UNIF); Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor remanescente (VNAVAR/UNIF); Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor unitário de emissão (VNE VAR/NUNIF); Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor remanescente (VNA VAR/NUNIF). Indica a periodicidade de pagamento das amortizações. Caixa de seleção com as opções: Dia ou mês Caixa de seleção com as opções: Corrido ou útil. Data de início para amortização. 48

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50 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Opção Reaproveitar Esta função permite ao participante através da indicação de um Instrumento Financeiro de CRI, LCI, LCIV ou LH já existente emitir um novo Instrumento Financeiro com as características do primeiro. Reaproveitamentos de CRI 50

51 Dados Complementares (Menu Instrumento Financeiro) Visão Geral Esta função permite a inclusão dos dados complementares, quando estes não foram incluídos na função de registro. Caso o Emissor/Registrador já tenha cadastrado os dados complementares, é exibida tela apenas para consulta, com as características incluídas anteriormente. (Parte 1) Dados Complementares de CRI Versão: 09/09/

52 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH (Parte 2) Após clicar no botão Enviar é exibida tela para confirmação dos dados informados. Confirmando, é apresentada mensagem conforme exemplo a seguir: Dados Complementares do Instrumento Financeiro CRI 07H incluídos com sucesso Descrição dos campos da tela Emissão Série Tipo da série Descrição Preenchimento obrigatório. com 4 caracteres alfanuméricos. Preenchimento obrigatório. com 4 caracteres alfanuméricos. Caixa de seleção com as opções: Vazio, Sênior ou Subordinada. 52

53 Distribuição encerra em Agência no Banco Liquidante Conta Corrente no Banco Liquidante UF Emissão Município de Emissão UF Pagamento Município de Pagamento Garantia Flutuante Descrição Preenchimento obrigatório Data de encerramento da distribuição. Deve ser maior que a Data de Emissão e menor que a Data de Vencimento do CRI. Formato DD/MM/AAAA. A diferença de meses entre a Data de Emissão e a Data de Distribuição não deve ser maior que 6 meses. de preenchimento obrigatório, quando houver. Agência no Banco Liquidante para liquidação de eventos. O dado inserido neste campo constará nas mensagens de Liquidação Financeira (LTR0001 / LTR0007). de preenchimento obrigatório, quando houver. Número da conta corrente no Banco Liquidante para liquidação de eventos. O dado inserido neste campo constará nas mensagens de Liquidação Financeira (LTR0001 / LTR0007). Preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as siglas da Unidade de Federação. Indica onde foi emitida fisicamente o certificado. Preenchimento obrigatório. Deve ser preenchido com parte ou com o nome completo do município, logo em seguida, o participante deve clicar no botão Dupla seta. Desta forma, o campo Município apresentará uma lista de municípios cadastrados a partir do nome informado no campo Filtro Município, para seleção do participante. Preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as siglas da Unidade de Federação. Preenchimento obrigatório Deve ser preenchido com parte ou com o nome completo do município, logo em seguida, o participante deve clicar no botão Dupla seta. Desta forma, o campo Município apresentará uma lista de municípios cadastrados a partir do nome informado no campo Filtro Município, para seleção do Participante. Preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções: Vazio, Não e Sim. Versão: 09/09/

54 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Termo Securitização Formalizado Local de Negociação Esforço Restrito Controle Interno Descrição Adicional Descrição Preenchimento obrigatório Caixa de seleção com as opções: Vazio, Não e Sim. Caixa de seleção com as opções: Vazio, Cetip, Cetip e BOVESPA. Indica a Câmara onde os certificados em questão poderão ser negociados. Preenchimento obrigatório Identifica se o ativo a ser registrado estar condicionado a Instrução CVM 476. Caixa de seleção com as opções: Não e Sim Observação: Para os ativos que estiverem condicionados à Instrução, opção SIM, devem contar com um intermediário financeiro para efetuar negociações definitivas e compromissadas, ou seja, uma das Partes da operação deve ser Sociedade Corretora ou Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários, Banco de Investimento, Banco Múltiplo com Carteira de Investimento ou Sociedade Corretora de Títulos e Valores Mobiliários e Câmbio. de preenchimento obrigatório, quando houver. com 10 caracteres numéricos. utilizado pelo Participante para controle da operação. de preenchimento obrigatório, quando houver. livre para preenchimento de qualquer informação relativa ao instrumento financeiro. Dados do Agente Fiduciário Preenchimento obrigatório se campo Regime Fiduciário = SIM Conta Razão Social ou Nome CPF/CNPJ Natureza Se não for participante Cetip não preencher, caso contrário, Conta própria Cetip do Agente Fiduciário. Nome ou Razão Social do Agente Fiduciário. CPF ou CNPJ do Agente Fiduciário Deve estar previamente cadastrado na função Cadastro de participante. de preenchimento obrigatório se o campo Conta não for preenchido. Caixa de seleção com as opções: PF e PJ Classificadora(s) de Risco 54

55 Classificadora de Risco 1 Rating 1 Classificadora de Risco 2 Rating 2 Descrição Nome da empresa classificadora de risco. com 35 caracteres alfanuméricos. obrigatório se Classificadora de Risco 1 for preenchido. com 4 caracteres alfanuméricos. Nome da empresa classificadora de risco. com 35 caracteres alfanuméricos. obrigatório se Classificadora de Risco 2 for preenchido. com 4 caracteres alfanuméricos. Complemento para Anexo II do ICVM 414/04 Obs.: O bloco de informações deste item é obrigatório quando o campo Solicitação de registro do item Solicitação de Registro à CVM for preenchido com Não. Código CVM Conta Cetip da instituição líder Código da Cia Securitizadora na CVM. Com até 20 caracteres alfanuméricos. Conta própria Cetip da instituição líder. Utilização de anúncio do início de distribuição Garantias Periodicidade de pagamentos Periodicidade de amortização Taxa de amortização Averbado em registro de imóveis Registrado na instituição custodiante Caixa de seleção com as opções: Vazio, Não e Sim. livre para discriminação das garantias existentes. Deve ser preenchido se o campo Periodicidade de Juros estiver preenchido. Com até 20 caracteres alfanuméricos. Deve ser preenchido se o campo Tipo Amortização estiver preenchido. Com até 20 caracteres alfanuméricos. Com até 20 caracteres alfanuméricos. Caixa de seleção com as opções: Vazio, Não e Sim. livre para informação se há ou não registro em instituição custodiante. Versão: 09/09/

56 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Instituição custodiante Utilização da faculdade do 3º art.7º Tipo de garantia Ativo de garantia Nome do Garantidor CNPJ/CPF do Garantidor Natureza (Garantidor) Valor da garantia Banco da Conta de depósito vinculada Agência e número da conta vinculada Pela Companhia Securitizadora (DRI) Descrição Com até 40 caracteres alfanuméricos. Caixa de seleção com as opções: Vazio, Não e Sim. Com até 40 caracteres alfanuméricos. livre. Com até 100 caracteres alfanuméricos. para inclusão do CNPJ/CPF do Participante Garantidor. Caixa de seleção com as opções: PJ e PF Com até 20 caracteres. Com até 40 caracteres alfanuméricos. Com até 40 caracteres alfanuméricos. Com até 40 caracteres alfanuméricos. Solicitação de Registro à CVM Solicitação de registro Envio de arquivos Caixa de seleção com as opções: Não e Sim Sim, o sistema dispara processo de solicitação de registro provisório. Não, o processo de solicitação de registro provisório não é disparado. O campo Envio de arquivos deve ser igual a Não. Caixa de seleção com as opções: Não e Sim As companhias securitizadoras tem o prazo até o 30º dia do mês seguinte à emissão para passar todos os dados exigidos pela CVM. Observação: O Participante só pode optar em colocar a opção SIM nos campos Solicita Registro Provisório na CVM? e Envia Arquivos para Registro na CVM? se não houver pendências de informações no instrumento financeiro. Veja na tabela abaixo, o comportamento do sistema referente às opções desses campos. 56

57 Preenchimento dos campos da Solicitação de Registro à CVM Solicitação de Registro = NÃO Envio de Arquivos = NÃO Solicitação de Registro = SIM Envio de Arquivos = NÃO Solicitação de Registro = NÃO Envio de Arquivos = SIM Solicitação de Registro = SIM Envio de Arquivos = SIM Os dados complementares e complemento para Anexo II são incluídos, porém o sistema não gera ainda os arquivos. Os dados complementares e complemento para Anexo II são incluídos, o sistema gera os arquivos, mas não envia. Permitida alteração no registro e será gerada nova versão do arquivo, tantas vezes quantas forem necessárias, até o envio dos arquivos à CVM. Observações: Após a geração do arquivo complemento para Anexo II, o emissor poderá solicitar uma cópia para conferência na função Solicitação de Arquivo CRI Anexo II. Para consultar a cópia do arquivo, o emissor deverá acessar o seu malote na função Receber Arquivos. Não é permitido. Os dados complementares e complemento para Anexo II são incluídos, o sistema gera os arquivos e envia neste momento. Não serão permitidas alterações no registro das características e dados complementares. Arquivo será enviado à CVM e o sistema aguardará seu retorno, para cravar o código CVM no registro do IF. Versão: 09/09/

58 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Dados Complementares de CCI (Continua) 58

59 Após clicar no botão Enviar é exibida tela para confirmação dos dados informados. Confirmando, é apresentada mensagem informando a inclusão dos dados complementares. (Fim) Observação: Na hipótese de o crédito imobiliário representado pela CCI ser garantido por direito real sobre imóvel, é obrigatório: 1) Selecionar a opção de tipo de garantia Alienação fiduciária Crédito Imobiliário ou Hipoteca Crédito Imobiliário, conforme o caso; 2) O preenchimento do campo Número de Averbação relativo à averbação da emissão da CCI no Registro de Imóveis da situação do imóvel, conforme estabelecido no Artigo 18, 5º da Lei nº /2004, deverá ser realizado no prazo máximo de até 60 dias contados da data do registro da CCI. Não ocorrendo o preenchimento deste campo no prazo previsto, o status do ativo passará a ser pendente de atualização. Descrição dos campos da tela Numeração Série Descrição Indica o número da cédula Indica o número da série da cédula Versão: 09/09/

60 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Número de Averbação Controle Interno Descrição Adicional Descrição Indica o número de averbação no cartório da emissão da cédula. de preenchimento obrigatório quando o Tipo de Garantia for Alienação Fiduciária crédito imobiliário e Hipoteca crédito imobiliário. Nos demais casos a informação não poderá ser preenchida. de preenchimento obrigatório, quando houver. com 10 caracteres numéricos. utilizado pelo Participante para controle da operação. de preenchimento obrigatório, quando houver. livre para preenchimento de qualquer informação relativa ao instrumento financeiro. Dados do Emissor Preenchimento Obrigatório. Dados cadastrais do Emissor, detentor atual do crédito imobiliário. Dados do Credor Original Preenchimento Obrigatório. Dados cadastrais do Credor Original, quem concedeu o financiamento imobiliário. Dados do Devedor Preenchimento Obrigatório. Dados cadastrais do Devedor, quem adquiriu o financiamento imobiliário. Identificação do imóvel Preenchimento Obrigatório. Endereço, Inscrição Municipal e Matrícula do imóvel. Dados do Cartório Identificação do Cartório onde o imóvel está registrado. Dados do seguro Seguro Apólice Caixa de seleção com as opções: Sim ou Não Se existe seguro contratado ou não Código da apólice do seguro Dados da Garantia 60

61 Tipo de Garantia Natureza (Garantidor) Descrição da garantia Descrição Caixa de seleção com as opções: Alienação Fiduciária, Alienação Fiduciária crédito imobiliário, Fidejussória Aval, Fidejussória Fiança, Hipoteca, Hipoteca - crédito imobiliário e Penhor. Caixa de seleção com as opções: PJ e PF Descreve a garantia Versão: 09/09/

62 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Troca de Agente de Pagamento e/ou Custodiante de CCI (Menu Instrumento Financeiro) Visão Geral Esta função permite ao Registrador solicitar a substituição do Agente de Pagamento e/ou Custodiante da CCI - Cédula de Crédito Imobiliário registrada. Os registros de CCI com a indicação de liquidação fora do âmbito da Cetip somente permitirá a troca do Custodiante. A troca de Agente de Pagamento não é permitida quando a Cédula estiver vinculada a um CRI - Certificado de Recebíveis Imobiliários e ou quando se encontra pendente por alguma situação. A alteração é solicitada pelo Registrador da CCI, Conta 40, e deve ser confirmada por todos os Participantes envolvidos na operação, tanto o Agente de Pagamento novo, quanto o antigo. Para confirmação, as partes devem acessar o módulo de Operações, item Lançamentos e função Manutenção de Operações Pendentes. Quando confirmada pelas partes, a solicitação de troca é efetivada no dia útil seguinte ao dia da solicitação. Não é permitido qualquer tipo de movimentação no dia que houver solicitação da troca do Agente de pagamento. A solicitação de troca que permanecer com a situação Pendente até o final do dia é cancelada. Observação: O Agente de Pagamento que for substituído é responsável por notificar os devedores das correspondentes CCIs para que procedam ao pagamento das obrigações através do novo prestador de serviço, indicando o nome da instituição e o endereço em que o pagamento deve ser efetuado e entregar, em até 5 (cinco) dias úteis contados da data da substituição, cópia da notificação ao novo Agente de Pagamento. Tela Filtro de Troca de Agente de Pagamento O Registrado deve informar o código do instrumento financeiro, para o qual deseja solicitar troca de Agente de Pagamento, e clicar no botão Confirmar. Em seguida é apresentada tela para a inclusão do novo Participante. 62

63 Tela Exemplo de Registro de Agente de Pagamento CCI O Registrador deve informar o número da operação e o código Cetip do Participante a ser alterado e clicar no botão Enviar. Em seguida o módulo apresenta tela para confirmação dos dados. Se confirmado, é exibida uma mensagem informando o sucesso da operação. Versão: 09/09/

64 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Manutenção de Eventos (Menu Eventos) Visão Geral Esta função permite complementar o registro do Instrumento Financeiro com eventos programados, pendentes de informação, como: incluir agenda de eventos e fluxo não constante de juros e amortização, alterar taxa de amortização, atualizar e excluir PU, dependendo da característica do Instrumento financeiro. Os eventos com data anterior a data do sistema, só podem ser consultados (máximo de 500 eventos). A Consulta é exibida em ordem crescente da data de efetivação do evento. O PU de evento pode ser informado até D-1 da data do evento, enquanto o sistema estiver disponível. O horário limite para inclusão e/ou alteração de PUs de eventos não calculados pelo sistema é estabelecido pela grade CTP24 na data do evento (Liber. Eventos liq. D0 Flut. Em SELIC/DI). Para a CCI com liquidação no âmbito da Cetip cujo valor não é calculado automaticamente pelo módulo, a responsabilidade pela informação do PU - Preço Unitário dos eventos é do Agente de Pagamento. Observação: A tela Manutenção de Eventos é apresentada de acordo com a escolha da opção Forma de Pagamento previamente lançada e confirmada na função Registro do Ativo. Tela de Filtro Após clicar no botão Pesquisar é apresentada a Tela de Relação, conforme dados informados na Tela de Filtro. 64

65 Tela de Relação - Exemplo com Evento de Pagamento de Resíduo para atualização de PU Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Tela para Confirmação Observação: O Valor Residual informado na amortização é o que será considerado no Valor Unitário de Emissão Atualizado do ativo. Versão: 09/09/

66 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Prorrogação de Eventos/ Incorporação de Juros (Menu Eventos) Visão Geral Esta função permite alterar a data de liquidação de um ou mais eventos, quando o Instrumento Financeiro estiver com situação Pendente de Prorrogação de Eventos ou indicar que o PU de um ou mais eventos de juros será (serão) incorporado(s) ao Valor Nominal atual do instrumento financeiro. Tela de Filtro Descrição dos campos da Tela de Filtro Tipo IF Código IF Tipo do Evento Descrição Selecionar o instrumento financeiro: CRI ou CCI. Informar o código do instrumento financeiro. Opções: Prorrogar eventos; Incorporar Juros. Observação: Todos os campos da tela acima são obrigatórios. Opção: Prorrogação de Eventos Opção exclusiva para instrumento financeiro CRI. Permite que o Emissor altere a data de liquidação de um ou mais eventos de juros e amortização do ativo que tenha esta prerrogativa. As Datas de Liquidação podem ser alteradas tantas vezes quantas forem necessárias antes do envio dos Dados Complementares para a CVM. É necessário indicar toda a agenda de eventos antes de efetuar a função prorrogação de eventos quando fluxo de pagamento for variável. A Data de Liquidação do evento deve ser maior ou igual à Data Original e menor que a data do próximo evento, somente dia útil, e não pode ser alterada quando Data Efetivação for igual à Data de Vencimento. Para apuração do valor do evento a ser pago, o módulo utiliza como base a Data Original. 66

67 Após efetuar as alterações devidas e clicar no botão Enviar, é apresentada tela de confirmação dos dados. Versão: 09/09/

68 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Após confirmação, o sistema altera as Datas de Liquidação do Instrumento Financeiro e envia a seguinte mensagem de prorrogação efetuada: Prorrogação de Eventos do Instrumento Financeiro 07H efetuada Opção: Incorporação de juros Esta opção, exclusiva para os instrumentos financeiros CRI e CCI, permite ao Emissor/Registrador indicar o(s) evento(s) de pagamento de juros que não será (serão) pago(s) na data de liquidação prevista e deve(m) ser incorporado(s) ao Valor Financeiro atualizado. Se Instrumento Financeiro for CRI é permitido solicitar a incorporação de juros antes do envio dos arquivos de Dados Complementares à CVM. Após efetuar as indicações devidas e clicar no botão Enviar, é apresentada tela de confirmação dos dados. Após confirmação, o sistema envia a seguinte mensagem de incorporação efetuada: Incorporação de Juros do Instrumento Financeiro 07H efetuada 68

69 Condição de Resgate Antecipado (Menu Instrumento Financeiro) Visão Geral Esta função permite ao Registrador/Emissor a inclusão e exclusão da Condição de Resgate Antecipado programada para um instrumento financeiro. Este registro é possível enquanto o instrumento financeiro não estiver depositado ou, no caso de CRI, enquanto estiver pendente de envio de arquivo para CVM. Quando o instrumento financeiro estiver registrado com a opção de Condição de Resgate Antecipado igual a Tem condição, podem ser incluídos quantas condições forem necessários. Quando for registrado com a opção Tem condição a mercado, somente uma condição de resgate pode ser incluída. Todos os campos são de preenchimento obrigatório. Tela de Filtro Se o Emissor quiser incluir novos registros de condição de resgate, o campo Quantidade de Condições deve indicar o somatório de todas as quantidades de condições de resgate já existentes e as que se deseja incluir. Quando qualquer número é informado no campo Quantidade de Condições, todos os registros incluídos são exibidos. Após clicar no botão Pesquisar é exibida Tela de Relação com as condições de resgate que já estão registradas, com a opção de excluí-las ou não e, se for o caso, os campos editáveis para as novas inclusões dos eventos. Versão: 09/09/

70 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Tela de Relação Descrição dos campos da Tela de Relação Data Resgate Antecipado Descrição Data indicada para o evento de resgate antecipado. Deve ser maior que data hoje e menor que a data de vencimento do instrumento financeiro. % Taxa Flutuante Só pode ser preenchido quando opção de Condição de Resgate igual a Tem Condição e rentabilidade igual a DI ou SELIC. Taxa de Juros/Spread Só pode ser preenchido quando opção de Condição de Resgate igual a Tem Condição e rentabilidade diferente de DI ou SELIC. Após informar os dados necessários e clicar no botão Enviar é apresentada tela de confirmação dos dados. Após confirmação, o sistema envia mensagem conforme exemplo a seguir: Condições de Resgate do Instrumento Financeiro 07H incluídas 70

71 Aditamento (Menu Instrumento Financeiro) Aditamento de Características Visão Geral Esta função permite que o Registrador/Emissor efetue o aditamento de características dos instrumentos financeiros CRI e do CCI. E deve ser confirmada pelos Participantes envolvidos na operação; Agente Fiduciário, Detentores, Registrador, Agente de Pagamento e Custodiante. O Instrumento financeiro deve estar depositado e com a situação confirmada ou em aditamento. Para confirmação, o Participante deve acessar o módulo de Operações, item Lançamentos e função Manutenção de Operações Pendentes. Quando confirmada pelas partes, a solicitação de aditamento é efetivada no dia útil seguinte ao dia da solicitação. Quando houver solicitação de aditamento, não é permitido qualquer tipo de movimentação neste dia. A solicitação de aditamento que permanecer até o final do dia com a situação Pendente é estornada. Tela de Filtro Após clicar no botão Pesquisar é apresentada tela com as características do instrumento financeiro, com os campos disponíveis para aditamento. O Registrador deve informar o número da operação de aditamento no campo Meu Número e efetuar a complementação dos dados necessários. Versão: 09/09/

72 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH s passíveis de aditamento para CRI Após o aditar as características desejadas, o Participante deve clicar no botão Enviar. Em seguida o módulo apresenta tela para a confirmação dos dados. Se o registro for confirmado é apresentada mensagem de confirmação do lançamento. 72

73 s passíveis de aditamento para CCI Após o aditar as características desejadas, o Participante deve clicar no botão Enviar. Em seguida o módulo apresenta tela para a confirmação dos dados. Se o registro for confirmado é apresentada mensagem de confirmação do lançamento. Versão: 09/09/

74 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Aditamento de Condições de Resgate Antecipado Visão Geral Esta função permite ao Registrador/Emissor incluir novas Condições de Resgate Antecipado ou alterar o tipo de condição indicada para um Instrumento Financeiro. Este registro é possível para CRI ou CCI, quando estiver depositado e com a situação confirmada. Quando a opção de Condição de Resgate Antecipado for igual a Tem condição, podem ser incluídos quantos eventos forem necessários. Quando for opção Tem condição a mercado, somente um evento de condição de resgate pode ser incluído. Esta operação deve ser confirmada pelo Agente Fiduciário, quando houver, ou pelo(s) detentor (detentores) do instrumento financeiro na função Manutenção de Operações Pendentes, módulo Operações, item Lançamentos. O campo Quantidade de Condições na Tela de Filtro deve ser preenchido com 0 (zero), quando o participante desejar alterar o tipo de condição indicada para o Instrumento Financeiro. Tela de Filtro Após clicar no botão Pesquisar é exibida Tela de Relação com os campos disponíveis para a operação. 74

75 Tela de Relação Após informar os dados necessários e clicar no botão Enviar é apresentada tela de confirmação dos dados. Confirmando, o sistema envia mensagem com o número do lançamento efetuado. Descrição dos campos da Tela de Relação Meu Número Quantidade de Condições Condição de Resgate Antecipado Data Resgate Antecipado Descrição Número da operação. Quantidade de Condições de Resgate a serem programadas. Preencher com 0(zero), quando no campo Condição de Resgate Antecipado for selecionado Não tem condição. Caixa de seleção com as opções: Tem condição a mercado; Tem condição e Não tem condição. Data indicada para o resgate antecipado. Deve ser maior que data hoje e menor que a data de vencimento do instrumento financeiro. % Taxa Flutuante Só pode ser preenchido quando opção de Condição de Resgate igual a Tem Condição e rentabilidade igual a DI ou SELIC. Taxa de Juros/Spread Só pode ser preenchido quando opção de Condição de Resgate igual a Tem Condição. Versão: 09/09/

76 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Aditamento de Agenda de Eventos (Menu Eventos) Visão Geral - Aditamento de Incorporação de Juros Esta função permite ao Registrador/Emissor aditar novo(s) evento(s) de pagamento de juros que não será (serão) pago(s) na data de liquidação prevista e deve(m) ser incorporado(s) ao Valor Financeiro atualizado. Este registro é possível para CRI ou CCI, quando estiver depositado e com a situação confirmada. Esta operação deve ser confirmada pelo Agente Fiduciário, quando houver, ou pelo(s) detentor (detentores) do instrumento financeiro na função Manutenção de Operações Pendentes, módulo Operações, item Lançamentos. Tela de Filtro Após clicar no botão Pesquisar é exibida Tela de Relação com os campos disponíveis para a confirmação do Aditamento por Incorporação de Juros. 76

77 Tela de Relação Após informar os dados necessários e clicar no botão Enviar é apresentada tela de confirmação dos dados. Confirmando, o sistema envia mensagem com o número do lançamento efetuado. Versão: 09/09/

78 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Retirada de Eventos (Menu Eventos) Visão Geral Esta função permite ao Emissor solicitar a retirada de eventos programados para CRI Certificados de Recebíveis Imobiliários, desde que estes tenham sido registrados sem coobrigação e o Registrador possa solicitar a retirada de eventos programados de CCI - Cédula de Crédito Imobiliário. O cancelamento desta operação é possível, selecionando a opção no campo Ação desta função, na mesma data da solicitação da retirada. Esta solicitação pode ser efetuada para os eventos de uma data específica ou para todos os eventos de um determinado instrumento financeiro, e deve ser comandada na véspera da data de liquidação financeira do evento (dia útil). Quando solicitada a retirada de eventos, as operações destes são geradas no sistema, porém não ocorre a liquidação financeira dos mesmos. Os eventos em questão são marcados com o status Retirada por Inadimplência no dia da liquidação financeira e podem ser consultados no módulo Operações. A operação de retirada de eventos pode ser identificada também na Consulta de Eventos, por meio do campo Observação. Quando solicitada, na véspera da liquidação financeira, este campo apresenta a informação a ser retirado na data. Após a data de liquidação, é apresentada a mensagem retirada na data. Quando houver solicitação de Retirada de Eventos, não é permitido qualquer tipo de movimentação do ativo neste dia. A solicitação que permanecer até o final do dia com a situação Pendente é estornada. Quando a ação for Informar não pagamento de eventos, a solicitação deve ser comandada no dia da liquidação financeira do evento. Tela de Filtro Após confirmar a solicitação da operação, é apresentada tela para inclusão do(s) código(s) do(s) instrumento(s) financeiro(s) cuja retirada se deseja efetuar. 78

79 Descrição dos campos da tela Agente de Pagamento/Registrador/Emissor (Nome Simplificado) Agente de Pagamento/Registrador/Emissor (Código) Tipo IF Ação Quantidade de IF s Descrição Nome simplificado do Emissor do CRI. Nome do Registrador do CCI. Código Cetip do Emissor do CRI. Caixa de seleção que deve ser selecionada a opção: CRI. Caixa de seleção com as opções: - Retirar evento de IF por inadimplência (retira todos os eventos com data de liquidação financeira em D+1 dos instrumento financeiros indicados na função); - Retirar todos os eventos por inadimplência (retira todos os eventos do Agente de Pagamento/Emissor com data de liquidação em D+1); - Informar não pagamento de eventos (quando o Emissor não paga qualquer evento de CRI sem coobrigação para o seu cliente 1. Retira todos os eventos com data de liquidação financeira em D); - Cancelar a retirada de evento do IF por inadimplência; e. - Cancelar a retirada de todos os eventos por inadimplência. Quantidade de instrumentos financeiros (CRI) que se deseja efetuar a operação. Tela para Inclusão dos Códigos Versão: 09/09/

80 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se a operação for confirmada é apresentada mensagem conforme exemplo a seguir: RETIRAR EVENTO DE IF POR INADIMPLÊNCIA do LEMESEC efetuada 80

81 Preço Unitário da Curva dos Ativos (Menu Instrumento Financeiro) Visão Geral Essa função permite ao Registrador, Emissor ou Agente de Pagamento, conforme o tipo de Instrumento Financeiro, atualizar periodicamente o valor nominal unitário e também o Preço Unitário de Juros (Juros + Spread) do instrumento financeiro que estiver registrado com a forma de pagamento: Valor Calculado pelo Emissor (VCE) ou Liquidação fora do âmbito da Cetip. No campo Data de Referência é indicada a data para atualização do valor nominal unitário, com os valores indicados nos campos: Valor Nominal Unitário e Preço Unitário de Juros. Os valores da curva podem ser consultados na função Curva do Instrumento Financeiro, no item do Menu Consultas. Tela de Filtro 1. Caso a forma de pagamento for registrada com liquidação fora do âmbito da Cetip à atualização do valor unitário de juros será realizada pelo Registrador. 2. Caso a forma de pagamento for diferente de liquidação fora do âmbito da Cetip à atualização do valor unitário de juros será realizada pelo Agente de Pagamento. 3. A CCI com liquidação fora do âmbito Cetip que permanecer no sistema sem atualização de curva do ativo em prazo superior a 30 dias (corridos) terá o registro de suas operações bloqueadas. 4. Para CRIs e CCIs com a Atualização do PU feito pelo participante será o valor calculado do CRI ou CCI nas datas de evento. Esta informação é apenas para os CRIs e CCIs com a opção de correção pelo índice de poupança, com a forma de pagamento; valor calculado pelo emissor. Descrição dos campos da Tela de Filtro Tipo de IF Código IF Descrição Tipo do instrumento financeiro que se deseja atualizar. Código do instrumento financeiro que se deseja atualizar. É possível atualizar o Preço Unitário da Curva de vários instrumentos financeiros num mesmo registro. Versão: 09/09/

82 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Data de Referência Valor Nominal Unitário Preço Unitário de juros Descrição Data para atualização do Valor Financeiro. A atualização pode ser feita utilizando datas maiores que a Data de Emissão do instrumento financeiro e menor ou igual à data Hoje. Valor financeiro de atualização. Preço unitário de juros para atualização. 82

83 Vinculação/Desvinculação de CCI a CRI (Menu Instrumento Financeiro) Visão Geral Esta função permite ao Emissor de CRI vincular e desvincular CCIs - Cédulas de Crédito Imobiliário para serem usadas como lastro ao Certificado de Recebíveis Imobiliários - CRI. Para vincular 1 CCI a vários CRIs, antes deverá solicitar a GEVAM que faça a subordinação dos CRIs envolvidos. Após a solicitação, os códigos de CRIs que compõem a mesma emissão podem ser visualizadas na funcionalidade Consulta de Instrumento Financeiro do item Instrumento Financeiro no módulo de Títulos e Valores Mobiliários. Observações: 1) Somente as CCIs registradas na plataforma Cetip21 podem ser vinculadas a um CRI emitido nesta mesma plataforma. 2) A subordinação tem limite mínimo de 2 CRIs para subordinação. 3) A subordinação poderá ser incluída a qualquer momento, independente do CRI já ter CCIs vinculados a ele ou estar subordinado a outros CRIs. Tela de Filtro As Cédulas de Crédito Imobiliário - CCIs devem estar na posição própria livre do Emissor do CRI para que seja possível efetuar a operação de vinculação. Versão: 09/09/

84 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Tela Vinculação/Desvinculação de CCI a CRI Escolha uma das opções do campo Ação: Vincular ou Desvincular. Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se confirmada, é exibida mensagem conforme exemplo a seguir: É possível visualizar CCIs vinculados a CRI através da funcionalidade Consulta de CCI vinculadas a CRI do item Consulta no módulo de Títulos e Valores Mobiliários. Vinculação As CCIs, quando vinculadas, ficam sem a possibilidade de movimentação na posição do Emissor do CRI. Desvinculação Para desvinculação de CCI a CRI é obrigatório à confirmação do Agente fiduciário ou Detentor da CRI, sendo que a confirmação por parte do Agente Fiduciário será apenas quando a CRI tiver informação da Conta do Agente Fiduciário. Após a confirmação da desvinculação de CCI a CRI por parte do Participante, o status do evento fica como Aguardando Confirmação: Participante, sendo que o Agente Fiduciário ou Detentor da CRI pode confirmar, ou recusar a operação de desvinculação na funcionalidade Manutenção de Operações Pendente do item Lançamento no módulo Operações. 84

85 É possível visualizar a desvinculação através da funcionalidade Consulta de Operações, Consulta de Operações Pendentes e Consulta de Operações Finalizadas Cetip21 do item Consulta no módulo de Operações. A desvinculação pode ser efetuada até o vencimento do CRI, neste momento as CCI s vinculadas são desbloqueadas automaticamente, retornando para a posição própria livre do Detentor (Emissor do CRI). Versão: 09/09/

86 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Eventos Complementares (Menu eventos) Visão Geral Função exclusiva para instrumento financeiro CRI e CCI. Permite o acesso às seguintes funções: Pagamento de Resíduo (somente CRI), Amortização Extraordinária (CRI e CCI) e Evento Genérico (CRI e CCI). Tela de Filtro Descrição dos campos da Tela de Filtro Tipo IF Código IF Tipo do Evento Descrição Selecionar o instrumento financeiro: CRI ou CCI. Informar o código do instrumento financeiro. Opções: Pagamento de Resíduo; Amortização Extraordinária e Evento Genérico. Observação: Todos os campos da tela acima são obrigatórios. Opção: Pagamento de Resíduo (CRI) Função de comando unilateral, que permite ao Registrador/Emissor cadastrar Eventos de Resíduo, conforme definido no registro. É possível também corrigir o preço unitário já informado, incluir novos eventos ou excluir. Evento de Resíduo é anual, quando previsto em Termo de Securitização de CRI, para indexadores que não sejam prefixados, que reflete a diferença entre os valores de juros e amortizações, calculados sem atualização monetária, pagos no decorrer de um ano, e os valores desses juros e amortizações atualizados monetariamente ao final de cada ano. Os eventos são gerados para os participantes que detiverem a posição do ativo no dia útil imediatamente anterior à data do evento. 86

87 Esta função deve ser comandada antes do participante enviar o arquivo para a CVM, ou seja, após o registro do instrumento financeiro. Após clicar no botão Pesquisar é exibida Tela de Relação para a inclusão dos dados. Após informar os dados necessários, clique em Enviar para o sistema assumir a nova agenda de eventos do instrumento financeiro. O sistema envia mensagem de confirmação conforme exemplo a seguir: Eventos do Instrumento Financeiro 07H incluídos Descrição dos campos editáveis (Pagamento de Resíduo) Quantidade de eventos Data original P.U Observação Excluir Descrição Exibe o número de eventos já programados para o instrumento financeiro. No caso de inclusão de novos eventos é necessário alterar este campo, acrescentando a quantidade de eventos necessários. Desta forma são apresentados campos editáveis para a inclusão dos novos eventos. Não serão aceitas inclusões de datas de eventos decorridos. É admitida data do evento de resíduo em dia não útil, devendo ser maior que a data de registro e menor que a data do vencimento do CRI. O preço unitário pode ser informado no cadastramento do evento ou até a data do pagamento do evento dentro da grade CTP24, através da função Eventos/Manutenção de Eventos. de preenchimento obrigatório, quando houver. Para alterar as datas informadas para o evento de resíduo é necessário excluir o evento e incluir novamente com a data correta. Isto só é possível antes do envio dos Dados Complementares para a CVM. Versão: 09/09/

88 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Opção: Evento Genérico (CRI e CCI) Função de comando unilateral, que permite ao Registrador/Emissor incluir evento(s) a qualquer momento de vigência do instrumento financeiro, que não altere(m) o Valor Financeiro. É possível também corrigir o preço unitário já informado, incluir novos eventos ou excluir. É exibida a mesma Tela de Relação da opção de Pagamento de Resíduo para inclusão dos dados, porém o preenchimento do campo Observação é obrigatório. O Evento Genérico pode ser cadastrado até D-1 da data pretendida para pagamento do evento. O Preço Unitário deste evento, quando não informado no cadastramento, pode ser marcado no próprio dia de liquidação do evento, dentro da grade CTP24, através da função Eventos/Manutenção de Eventos. Opção: Amortização Extraordinária - Fluxo Atual (CRI e CCI) Função que permite a inclusão de amortização extraordinária (não prevista pelo emissor na emissão) a qualquer momento de vigência do instrumento financeiro. A solicitação do evento é efetuada pelo Emissor e deve ser confirmada pelo Agente Fiduciário, quando houver, ou pelo(s) Detentor (Detentores), na função Manutenção de Operações Pendentes, produto Operações, item Lançamentos. Pode ser solicitada até D-1 da data de liquidação do evento. O Instrumento Financeiro pode estar com a situação CONFIRMADA ou BLOQUEADA. Não é permitida a solicitação de amortização extraordinária quando: 1) Ativo com Forma de Pagamento Valor Calculado pelo Emissor (VCE) e Indexador PREFIXADO. 2) Ativo com Forma de Pagamento Tabela Price Prefixada. Quando a amortização do ativo for sobre o Valor Unitário Remanescente, a agenda de amortizações futuras pode ser reeditada ou refeita e não haverá nenhuma restrição com relação aos novos percentuais informados. Quando a amortização do ativo for sobre Valor Unitário de Emissão, a agenda de amortizações futuras deve ser refeita. Os novos percentuais informados devem seguir as regras descritas no Caderno de Fórmulas; Não é permitido refazer a agenda de juros, esta permanece a mesma informada no registro do ativo. Quando houver solicitação de Amortização Extraordinária, não é permitido qualquer tipo de movimentação do ativo neste dia. A solicitação que permanecer até o final do dia com a situação Pendente é estornada. O evento de amortização extraordinária e o novo fluxo de pagamento de amortizações, quando houver, serão incluídos na agenda de eventos do ativo em D+1 da data de solicitação. 88

89 Descrição dos campos editáveis (Solicitação de Amortização Extraordinária - Fluxo atual) Meu Número Data Original PU Descrição obrigatório. Número informado pelo participante para identificar o lançamento. Com até 10 caracteres numéricos. obrigatório. Indica a data de pagamento da amortização extraordinária. Deve ser maior que hoje e menor que a data de vencimento do instrumento financeiro. Obs.: Quando a Rentabilidade do IF for igual a TR, o dia da Data Original deve ser igual ao dia da Data de Vencimento do IF. Se não existir o dia da Data de Vencimento do IF no mês anterior da Data Original, o dia da Data original deve ser dia 01. Preço unitário da amortização. Pode ser informado na função Manutenção de Eventos até a data indicada no campo Data Original. Se o campo PU de juros sobre Amort. estiver preenchido, este campo deve ser maior que zero. Versão: 09/09/

90 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH PU de Juros sobre Amortiz Gerar evento de Juros sobre Amort. Descrição Preço unitário do juros sobre a amortização, quando houver. Preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções: Sim e Não. Indica se ocorre incidência de juros sobre parcela de amortização extraordinária. Se preenchido com SIM: - Será gerada operação de Juros sobre parcela de Amortização Extraordinária e há necessidade de informação do P.U. de Juros até a data do Evento. A marcação deste campo torna-se obrigatória e são aceitos valores mesmo que zerados, porém neste caso o IF fica inadimplente. Se preenchido com NÃO: - Não é gerada operação de Juros sobre amortização e na data do Evento não haverá possibilidade de informação - Na data de Solicitação o campo PU de Juros sobre Amort. não poderá ser preenchido. Valor Residual Manter Fluxo Atual Quantidade de Eventos do Fluxo Novo Deve ser preenchido se o campo PU for maior que zero. Obs.: Quando Forma de Pagamento do IF for diferente de Pagamento de Valor Calculado pelo emissor, o Valor Residual deve ser diferente de zero e menor que o Valor Unitário de Emissão atualizado. Caixa de seleção com as opções Sim e Não. Se Não, exclui todos os eventos de amortização subsequentes do Instrumento Financeiro e exibe tela para inclusão dos eventos do fluxo novo de amortização. Opcional para Tipo de Amortização Sobre Valor Nominal Remanescente (VNR). Se Sim, mantém o fluxo original dos eventos de amortização. Preenchimento obrigatório se o campo Mantiver Fluxo Atual for igual a Não. Indica a quantidade de novos eventos de amortização para o fluxo. O evento de Vencimento (RESGATE) sempre faz parte do fluxo e deve ser contado como o primeiro evento do Fluxo Novo. 90

91 Opção: Amortização Extraordinária - Fluxo Novo (CRI e CCI) Para acessar a função de Informação da Nova Agenda de Amortizações, o Participante deve escolher a opção Não, no campo Manter Fluxo, na opção Fluxo Atual. Desta forma, todas as datas e taxas atuais de eventos de amortização são apagadas, possibilitando o Participante informar novas datas e taxas. O Tipo de Amortização é apresentado nas funcionalidades em D+1 da data de solicitação da seguinte forma: VNE VAR / NUNIF (Percentual Variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor unitário de emissão): Quando o tipo de amortização for Percentual Fixo, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão ou Percentual Variável, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão. VNA VAR / NUNIF (Percentual Variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor remanescente): Quando o tipo de amortização for Percentual Variável, períodos uniformes, sobre valor remanescente. Versão: 09/09/

92 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Descrição dos campos editáveis (Solicitação de Amortização Extraordinária - Fluxo novo) Data Original Taxa Descrição Data Original do novo fluxo. Deve ser maior que a Data original do evento de amortização extraordinária. Quando o Tipo de Amortização contemplar Sobre Valor Nominal Unitário de Emissão, o somatório de todas as taxas de amortização, aqui indicadas deve ser menor do que o percentual ainda disponível para amortizar. 92

93 Manutenção de Código ISIN (Menu Instrumento Financeiro) Visão Geral Permite que o Registrador informe o código que identifica uma emissão específica de título e valor mobiliário, conforme a norma ISO Pode ser incluído no mesmo dia do registro e até a véspera data de vencimento. Cabe aos respectivos emissores e registradores a solicitação do referido código ISIN junto à Bovespa. Tela de Filtro Após clicar no botão Enviar é exibida Tela de Confirmação. Tela de Confirmação Se o registro for confirmado é apresentada mensagem conforme exemplo a seguir: Código ISIN do Instrumento Financeiro 07H alterado com sucesso. Versão: 09/09/

94 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Registro de Condições do Lastro (Menu Instrumento Financeiro) Visão Geral As informações dos créditos que serão lastros das LCIs deverão ser cadastradas pelos Emissores no sistema (Informações de Lastro). Tela Filtro de Registro de Condição do Lastro Descrição dos s da Tela Filtro de Registro de Condição do Lastro Ação Código do Crédito Descrição Caixa com as opções: Incluir, Atualizar e Excluir. Preenchimento obrigatório quando no campo Ação for indicado Atualizar ou Excluir No formato alfa numérico com 11 caracteres. Tela de Registro de Condição do Lastro 94

95 Descrição dos s da Tela de Registro de Condição do Lastro Conta do Emissor Identificação do Lastro Código IF Quantidade do IF Tipo de Crédito Valor Residual Data Base do Valor Residual Descrição Preenchimento obrigatório. Conta 40 do emissor. Caixa com as opções: Vazio, CCI, CCB, CCE e NCE. Preenchimento obrigatório quando o campo Identificação do Lastro for qualquer domínio diferente de vazio. Nesse campo será indicado o código do instrumento depositado na Cetip. Preenchimento obrigatório quando o campo Identificação do Lastro for qualquer domínio diferente de vazio. Deverá ser informado no formato 12 inteiros e maior que zero. Preenchimento obrigatório. Caixa com as opções: 1 - Financiamentos habitacionais contratados no âmbito do Sistema Financeiro de Habitação (SFH), garantidos por hipoteca ou por alienação fiduciária de bens imóveis. 2 - Outros financiamentos imobiliários garantidos por hipoteca ou por alienação fiduciária de bens imóveis. 3 - Empréstimos a pessoas naturais garantidos por hipoteca ou por alienação fiduciária de bens imóveis residenciais. 4 - Outros empréstimos e financiamentos garantidos por hipoteca ou por alienação fiduciária de bens imóveis. 5 - Crédito anterior à Circular Nº 3.614/12. Preenchimento obrigatório. Representa a somatória de todos os valores indicados no campo Valor dos Vencimentos indicado no layout 3040 do SCR. Preenchimento obrigatório. Representa a data de referência do valor indicado no campo Valor Residual. Lote Valor Contratado Data de Contratação da Operação Preenchimento obrigatório somente quando no campo Ação for indicado Incluir. Preenchimento obrigatório para todas as modalidades com exceção a <0201>, <0204>, <0210>, <0406>, <1304>, <1901>. De acordo com o padrão do SCR. Preenchimento obrigatório fazendo referência à data em que foi emitido o crédito. Versão: 09/09/

96 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Data Vencimento da Operação Natureza do Cliente Código do Cliente Código do Contrato Modalidade da Operação Taxa Referencial ou Indexador Percentual do Indexador Taxa Efetiva Anual Descrição Preenchimento obrigatório fazendo referência à data de vencimento do crédito. Preenchimento obrigatório. Caixa com as opções: PF e PJ. Preenchimento obrigatório. O campo representa o CPF/CNPJ do principal devedor do crédito (quando houver mais de um) ou outro código que defina o cliente caso não seja PF ou PJ de acordo com o padrão do SCR. Preenchimento obrigatório. Representa o código gerado pelo SCR. Preenchimento obrigatório. Representa a Modalidade e Sub Modalidade de acordo com o anexo 3 do layout 3040 do SCR. Caixa com as opções: 11 Prefixado, 21 Pós-Fixado TR/TBF, 22 Pós-Fixado TJLP, 23 Pós-Fixado LIBOR, 29 Outras taxas Pós-Fixadas, 31 Flutuantes CDI, 32 Flutuantes SELIC, 39 Outras taxas Flutuantes, 41 Índices de Preços IGPM, 42 Índices de Preços IPCA, 43 Índices de Preços IPCC, 49 Outros Índices de Preços e 99 Outros Indexadores. Preenchimento obrigatório de acordo com o anexo 5 do layout 3040 do SCR. Preenchimento obrigatório apenas para créditos com data de contratação a partir de 01/09/2011. Preenchimento obrigatório, indicando o spread sobre o indexador da operação. Tela Filtro de Registro de Condição do Lastro - Atualizar Selecionando esse domínio somente os campos Saldo Devedor Remanescente (Valor Atualizado), Data Base do Valor Atualizado e Lote encontrados na tela 2 serão disponibilizados para alteração. Esse processo de atualização poderá ser feito até o último dia útil do mês seguinte ao seu registro ou, para efeito de demais atualizações, até o último dia útil do mês seguinte à data indicada no campo Data Base do Valor Atualizado (indicada na última atualização). 96

97 Tela de Registro de Condição do Lastro - Atualizar Após clicar no botão Enviar, confirmando aparece à mensagem Lastro 13C atualizado com sucesso. Tela de Registro de Condição do Lastro Excluir Após clicar no botão Confirmar, aparece a mensagem Lastro 13C excluído com sucesso. Versão: 09/09/

98 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Vinculação de Lote (Menu Instrumento Financeiro) Visão Geral Função para relacionamento de lotes à LCIs registradas tanto para as que não possuam lotes indicados no momento do seus registros (tratamento para o estoque das emissões realizadas antes de 01/04/2013) quanto para a manutenção das que já possuem Lote indicado. Tela Vinculação de Lote Descrição dos s da Tela Vinculação de Lote Tipo IF Código IF Lote Descrição com as opções: LCI e LCIV. Preenchimento obrigatório. Indicando o código da LCI registrada. Preenchimento obrigatório. Indicando o código do Lote que se deseja lastrear a LCI indicada no campo anterior. O Emissor da LCI Deverá ser é o criador do Lote indicado. Após clicar no botão Enviar, confirmando aparece à mensagem Vinculação do Lote a LCI 12D realizada. 98

99 Manutenção de Dados SCR (Menu Instrumento Financeiro) Visão Geral Função referente à manutenção de Dados SCR, disponível apenas para CCI. Tela Filtro Manutenção de Dados SCR Após confirmar, segue a tela para a manutenção dos Dados. Tela Manutenção dos Dados SCR Credito SCR - s de Preenchimento Obrigatório, se o campo Ativo Informado no SCR for preenchido = Sim, se Ativo informado no SCR = Não, preenchimento não permitido. Ativo Informado no SCR? Detalhamento do Cliente (Responsável pelo Registro no SCR) Natureza do Cliente (Devedor) Código do Cliente (CPF/CNPJ do Devedor) Código do Contrato Modalidade da Operação de Preenchimento Obrigatório. com as Opções S=SIM e N=Não. referente ao CNPJ da Instituição Credora do Ativo. com as Opções PF e PJ. Código do CPF ou CNPJ do Devedor. Informar um código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Referente ao tipo de crédito classificado pelo BACEN em seu sistema SCR. numérico com 4 dígitos. Versão: 09/09/

100 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Operações 100

101 Bloqueio/Desbloqueio de Custódia Visão Geral Esta função permite que o Participante, por comando único, possa bloquear o instrumento financeiro custodiado em sua posição própria ou de sua conta 10 ou 20. Para bloquear custódia que esteja em conta 10 ou 20, é obrigatório que a posição tenha sido identificada no SIC Módulo de Identificação de Comitentes, para os ativos que não estão habilitados para Identificação, o bloqueio não será possível pelo participante, somente por solicitação a Cetip, através do opesp@cetip.com.br É necessário que o instrumento financeiro esteja com situação Confirmada e em posição de custódia do participante Detentor. A operação de bloqueio pode ser consultada no módulo de Operações, em Consulta Operações. A posição própria do participante pode ser consultada no módulo Custódia, em Consulta Posição de Custódia. Os ativos bloqueados podem ser consultados no módulo Título e Valores Mobiliários em Consulta Instrumento Financeiro em Garantia/Margem/Bloqueio. Para desbloqueio de custódia é necessário entrar em contato com a Cetip, através do opesp@cetip.com.br Tela de Bloqueio/Desbloqueio de Custódia Versão: 09/09/

102 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação dos dados. Se o Registrador confirmar a operação, é apresentada mensagem informando o número do lançamento efetuado. Descrição dos campos da Tela de Relação Descrição Sistema Caixa de seleção com as opções: CETIP21 e MDA. Tipo Código IF Código Detentor Quantidade Tipo Tipo de Bloqueio Num. Cetip Op. Original Motivo Preenchimento Obrigatório. Tipo do instrumento financeiro. Preenchimento Obrigatório. Código do Instrumento Financeiro. Preenchimento Obrigatório. Código Cetip do Detentor do Instrumento Financeiro. Preenchimento Obrigatório. Quantidade do Instrumento Financeiro a ser bloqueada Preenchimento Obrigatório. Caixa de seleção com as opções: Bloquear e Desbloquear. de preenchimento obrigatório, quando houver. Motivo do Bloqueio, caixa de seleção com as opções: Em Período de Lock-up (apenas para CRI) Inadimplência Intervenção/Liquidação Judicial Lastro Outros Pendência Art.17 da ICVM 476 (apenas para CRI) Solicit. Participante e Trans. Cart. Repasse de preenchimento obrigatório, quando houver. Número Cetip Operação Original de preenchimento obrigatório, quando houver. Descrever o motivo do bloqueio. Dados Complementares 102

103 Descrição CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Preenchimento Obrigatório. O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Identificação do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. de preenchimento obrigatório, quando houver. Identificação do participante como Pessoa Jurídica ou Pessoa Física, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. Versão: 09/09/

104 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Depósito (Menu Registro de Operação) Visão Geral O participante pode efetuar lançamento de uma operação de depósito sem financeiro ou com financeiro de um instrumento financeiro nesta função. A opção é indicada no campo Tipo de Depósito da Tela de Filtro. O registro de depósito é permitido quando o instrumento financeiro estiver com situação Confirmada. É obrigatório informar todos os campos da Tela de Filtro. Tela de Filtro Opção: Depósito sem financeiro Permite ao participante Emissor/Detentor efetuar lançamento de uma operação de Depósito sem financeiro, não sendo permitida a informação de PU. Este tipo de depósito pode ser efetuado em dias posteriores à data limite para distribuição do ativo (depósito retroativo). 104

105 Para o registro de operação de depósito sem financeiro, devem ser obedecidas as regras em relação aos horários definidos para a modalidade de liquidação Sem Modalidade. Após informar os dados necessários e clicar no botão Confirmar é apresentada tela de confirmação dos dados. O depósito sem financeiro pode ser cancelado mesmo após ter sido confirmado, desde que no próprio dia do registro da operação original. Descrições dos campos editáveis da tela Depósito sem financeiro Papel Parte Meu Número Contraparte Quantidade CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Descrição Preenchimento obrigatório. Indica o participante que está efetuando o lançamento. Caixa de seleção com as opções: Detentor e Emissor/Registrador Preenchimento obrigatório. Código Cetip do participante lançador da operação. Se Parte for Detentor, tipo de conta deve ser 00 ou 10 ou 20 ou 69 ou de 70 a 89 ou 96. Se tipo de conta 69-Intermediação, Parte deve ser Banco Múltiplo com carteira Investimento, Banco de Investimento, Corretora ou Distribuidora. Preenchimento obrigatório. Número do lançamento. Não é obrigatório que Parte e Contraparte informem o mesmo número. Código Cetip da contraparte da operação. Tipo de conta deve ser 00 ou 10 ou 20 ou 69 ou de 70 a 89 ou 96, se Papel Parte for igual Emissor/Registrador. Se tipo de conta 69-intermediação da Contraparte natureza deve ser Banco Múltiplo com carteira Investimento, Banco de Investimento, Corretora ou Distribuidora. Preenchimento obrigatório. Quantidade do ativo a ser depositado. O valor financeiro desta operação é obtido com multiplicação da Quantidade pelo PU. Preencher se Parte ou Contraparte Cliente1 ou Cliente2. O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Caso não esteja cadastrado no SIC, a operação ficará com status Pendente de Especificação. Caixa de seleção com as opções: PJ e PF Deve ser indicado se o campo CPF/CNPJ (Cliente) for preenchido. Versão: 09/09/

106 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Data de Subscrição Descrição Data em que o Detentor subscreveu o IF no Formato: AAAAMMDD. No caso de operação = 001 e 002 Para Tipo IF = CRI e que possua Esforço Restrito. Opção: Depósito com financeiro Permite ao participante Emissor/Detentor efetuar lançamento de uma operação de depósito com financeiro, sendo exigida a informação de PU. Para o registro de operação de depósito com financeiro deverão ser obedecidas as regras em relação à modalidade de liquidação permitida e aos horários definidos. É possível também o registro de depósito de CRI e LCI associado a uma operação de negociação com intermediação. Neste caso, uma das partes deve ser tipo de conta 69 (não é possível para CCI e LH). O depósito na conta do distribuidor (69) deverá ser possível de realização dentro da modalidade multilateral de liquidação. 106

107 O depósito com financeiro pode ser realizado entre a data de emissão e a data final de distribuição do CRI, inclusive. Esta data limite para distribuição pode ser consultada na função de consulta de Dados Complementares. Para o CCI, LH, LCIV e LCI, o depósito com financeiro pode ser feito somente na data de emissão do instrumento financeiro. Se o sistema identificar que é o segundo lançamento e o Número da Associação estiver preenchido, o sistema gera a operação de depósito com financeiro com situação 18 - Pendente de Associação. O depósito também pode ser confirmado pela contraparte na função Manutenção de Operações Pendentes. O depósito com financeiro pode ser cancelado se ainda não tiver sido liquidado financeiramente. Após informar os dados necessários e clicar no botão Enviar é apresentada tela de confirmação dos dados. Após confirmação, é efetuado o depósito na conta do Participante Detentor da quantidade informada e o sistema envia com o número do lançamento efetuado. Descrição dos campos editáveis da tela Depósito com financeiro Papel Parte Código Parte Meu Número Número da Associação Código Contraparte Banco Liquidante Descrição Preenchimento obrigatório. Indica o participante que está efetuando o lançamento. Caixa de seleção com as opções: Detentor e Emissor/Registrador Preenchimento obrigatório. Código Cetip do participante lançador da operação. Se Parte for Detentor, tipo de conta deve ser 00 ou 10 ou 20 ou 69 ou de 70 a 89 ou 96. Se tipo de conta 69-Intermediação, Parte deve ser Banco Múltiplo com carteira Investimento, Banco de Investimento, Corretora ou Distribuidora. Preenchimento obrigatório. Número do lançamento. Não é obrigatório que Parte e Contraparte informem o mesmo número. Deve ser preenchido quando Parte for tipo de conta 69-Intermediação. Número que permite associar operações que deverão ser avaliadas em conjunto. Código Cetip da contraparte da operação. Tipo de conta deve ser 00 ou 10 ou 20 ou 69 ou de 70 a 89 ou 96, se Papel Parte for igual Emissor/Registrador. Se tipo de conta 69-intermediação da Contraparte natureza deve ser Banco Múltiplo com carteira Investimento, Banco de Investimento, Corretora ou Distribuidora. Código Cetip do Banco Liquidante da operação. Versão: 09/09/

108 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Modalidade Quantidade PU CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Data de Subscrição Descrição Modalidade de liquidação da operação. Caixa de seleção com as opções: Cetip e Bruta Se a Parte ou Contraparte for tipo de conta 69-Intermediação a Modalidade de Liquidação deve ser Cetip. Preenchimento obrigatório. Quantidade do ativo a ser depositado. O valor financeiro desta operação é obtido com multiplicação da Quantidade pelo PU. Preenchimento obrigatório. Preço unitário do ativo. Até 9 inteiros e oito decimais. Preencher se Parte ou Contraparte Cliente1 ou Cliente2. O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Caso não esteja cadastrado no SIC, a operação ficará com status Pendente de Especificação. Caixa de seleção com as opções: PJ e PF Deve ser indicado se o campo CPF/CNPJ (Cliente) for preenchido. Data em que o Detentor subscreveu o IF no Formato: AAAAMMDD. No caso de operação = 001 e 002 Para Tipo IF = CRI e que possua Esforço Restrito. Funcionalidade de intermediação no mercado primário para CRI A intermediação praticada no âmbito da Cetip é a atividade em que um Participante atua entre as partes de uma negociação, de modo a auferir resultado financeiro positivo ou nulo, sem a assunção, relativamente às obrigações inerentes à operação, de qualquer tipo de risco de crédito, de mercado ou de liquidez. Caracteriza-se como intermediação no mercado primário a associação de uma operação de depósito com uma de venda definitiva de títulos, efetuada pelo participante Intermediador, identificado pela conta XXXXX. 69-X, com liquidação financeira na modalidade Janela Multilateral Cetip. Condições necessárias: Participante Intermediador: - Banco Múltiplo com carteira de investimento; - Banco de Investimento; - Sociedade Corretora de Títulos e Valores Mobiliários; - Sociedade Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários. Participante emissor (vendedor original) - Todos os emissores autorizados por legislação e devidamente habilitados no Sistema. 108

109 Participante comprador final: Todos os participantes autorizados por legislação a manter tais ativos em posição, devidamente habilitados no Sistema. Cada cadeia de intermediação deverá observar as seguintes condições: - Mesmo ativo; - Obrigatoriamente uma única operação de depósito com financeiro, sendo a quantidade vendida na operação 052 exatamente a mesma da operação de depósito (002); - Preço de venda na operação 052 pelo intermediador deverá ser maior ou igual ao do depósito (operação 002); - O Banco Liquidante do intermediador deverá ser o mesmo nas operações 002 e 052. A conta de intermediação nunca apresentará posição de custódia e saldo financeiro devedor. Para uma mesma emissão registrada na função Registro/Emissão, poderão ser efetuadas várias intermediações, até o limite da quantidade emitida. No registro de depósito pelo participante intermediador deverá ser utilizada sua conta identificadora 69 e deverá constar o número de associação desta intermediação, no campo Número da Associação. A operação de venda definitiva será lançada entre o intermediador e o comprador final. No lançamento da ponta do participante intermediador deverão ser informados sua conta identificadora 69 e o número da associação. O número de associação, de informação exclusiva do intermediador, deverá ser o mesmo tanto para a operação de depósito quanto para a de venda definitiva. Cada intermediação será identificada por um número de associação. Desta forma, o intermediador não poderá usar o mesmo número de associação para intermediações distintas. Nas operações de intermediação, os participantes poderão efetuar seus lançamentos em ordens de digitação aleatórias. Dessa forma, a primeira operação a ser confirmada por duplo comando assumirá o status Pendente de Associação. Apenas quando da confirmação de todas as operações da cadeia é que o sistema efetuará as críticas pertinentes à intermediação. Caso uma das críticas não seja observada, ambas as operações serão consideradas incompatíveis e ficarão disponíveis nas funções de consulta de operações, sendo necessários novos registros das operações. Uma vez cumpridas às críticas, a quantidade do ativo será bloqueada na tela de consulta de IF e o status das duas operações será alterado para Pendente de Liquidação Financeira. Será permitido o estorno por duplo comando enquanto a operação encontrar-se com status Pendente de Associação. Será permitido o estorno por duplo comando enquanto a cadeia de intermediação estiver com o status Pendente de Liquidação Financeira. Neste caso, quando uma das operações for estornada a outra operação será estornada automaticamente pelo sistema. Versão: 09/09/

110 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Retirada (Menu Registro de Operação) Visão Geral Esta função permite a retirada de quantidade do instrumento financeiro registrada no sistema. É necessário que o instrumento financeiro esteja com situação confirmado e que a quantidade a ser retirada esteja disponível em posição de custódia do participante Detentor. A operação de retirada pode ser vista no serviço Operações, em Consulta Operações. A posição própria do participante pode ser vista no item de menu Instrumento Financeiro, na função Consulta Instrumentos Financeiros, no campo Quantidade Depositada e no módulo Custódia, em Consulta Posição de Custódia. Se a Contraparte na operação for cliente1 ou 2 do Participante Emissor não é necessária à confirmação da contraparte para a finalização da operação. Em outro caso, deve ser confirmada no módulo Operações, função Manutenção de Operações Pendentes. Tela de Filtro De acordo com o instrumento financeiro, o participante deve informar os dados necessários na Tela de Relação para efetuar a retirada. 110

111 Tela de Relação: Exemplo com LH Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação dos dados. Se o Registrador confirmar a operação, é apresentada mensagem informando o número do lançamento efetuado. Descrição dos campos da tela Tipo do Instrumento Financeiro Instrumento Financeiro Participante Papel Descrição Código que identifica o instrumento financeiro. Código do instrumento financeiro. Código Cetip do participante. Deve ser conta própria, cliente 1 ou cliente2, se campo Papel indicar Detentor. Caixa de seleção com as opções: Emissor ou Detentor. Indica o papel do participante se o participante Versão: 09/09/

112 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Contraparte Quantidade a ser retirada Meu Número Descrição Código Cetip da contraparte. Deve ser conta própria, cliente 1 ou cliente2, se campo Papel indicar Emissor. Quantidade do instrumento financeiro a ser retirado. Número informado pelo participante para identificação da operação de retirada. Com até 10(dez) dígitos. Dados complementares Se a quantidade a ser retirada estiver em Reserva Técnica é possível desvincular esta quantidade automaticamente informando os 3 campos a seguir Reserva Técnica Data Op. Original Num. Cetip. Op. Original CNPJ/CPF (Cliente) Natureza (Cliente) Caixa de seleção com a opção: em branco ou Desvincular. Data da operação de desvinculação em conta de Reserva Técnica. Pode ser visualizado na consulta Manutenção de Operações Futuras, módulo Operações, item Lançamentos. Nº de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculação em de Reserva Técnica. Pode ser visualizado na consulta Manutenção de Operações Futuras, módulo Operações, item Lançamentos. Identificação do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. O preenchimento é obrigatório quando o instrumento financeiro for CRI. O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Caso não esteja cadastrado no SIC, a operação ficará com status Pendente de Especificação. Não é obrigatório o preenchimento. Identificação do participante como Pessoa Jurídica ou Pessoa Física, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. Deve ser indicado se o campo CNPJ/CPF (Cliente) for preenchido. 112

113 Compra/Venda definitiva (Menu Registro de Operação) Visão Geral Esta função permite o registro de uma operação de Compra/Venda definitiva de um Instrumento Financeiro. A negociação pode ser efetuada com quantidade total ou parcial, conforme a forma de registro do ativo negociado. O instrumento financeiro deve estar na posição Própria Livre do vendedor para que a operação seja efetuada. Para consultar a posição de custódia, acesse o módulo Custódia, item de menu Consultas, função Posição de Custódia. Para o registro de operação de Compra/Venda definitiva, devem ser obedecidas as regras em relação à modalidade de liquidação permitida, bem como os horários definidos. O Valor financeiro exibido na tela de confirmação da operação é calculado pelo sistema através da multiplicação da Quantidade pelo PU de Negociação. A operação que permanecer até o final do dia com a situação Pendente será estornada automaticamente. É possível negociar um instrumento financeiro inadimplente, desde que o comprador indique no campo IF com restrição a opção Sim. Operação de Compra e Venda Definitiva a Termo Os instrumentos financeiros, CRI, CCI, LCI e LH podem ser objeto de operação de Compra e Venda Definitiva a Termo para liquidação em D+1, sendo permitido o seu lançamento até o fechamento da grade sem modalidade. Operação de Compra e Venda Definitiva a Termo, tendo o vendedor, por ocasião da contratação da operação, a propriedade do título negociado (Termo Definitivo Coberto). A Cetip adota as seguintes regras com relação ao Termo Definitivo Coberto: 1) Pelo menos uma das partes da operação deve, necessariamente, ter uma das seguintes naturezas, e estar habilitada nos termos da ficha cadastral: OU Banco múltiplo Banco comercial Banco de investimento Banco de desenvolvimento Sociedade corretora de títulos e valores mobiliários Sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários Caixa Econômica Federal Sociedade de Crédito Financiamento e Investimento 2) a operação deve obrigatoriamente ser intermediada por instituição que tenha uma das seguintes naturezas, e estar habilitada nos termos da ficha cadastral: Banco múltiplo Banco comercial Banco de investimento Banco de desenvolvimento Sociedade corretora de títulos e valores mobiliários Sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários Versão: 09/09/

114 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Caixa Econômica Federal Tela Operação de Compra/Venda Definitiva É possível promover a intermediação de uma operação de compra e venda definitiva, através de um participante intermediador, tipo de conta 69. Veja a funcionalidade de intermediação no mercado secundário, no item Informações Adicionais. É possível também vincular ou desvincular o instrumento financeiro à Conta de Reserva Técnica, automaticamente, a partir do registro de uma compra/venda definitiva. No caso da operação comanda pelo vendedor, é permitido efetuar a desvinculação do instrumento financeiro vendido. Para isso, o vendedor deve ter a Livre Movimentação do ativo vendido junto ao seu Órgão Regulador. Nos casos em que não exista saldo suficiente em posição livre da conta própria para operação de venda, ao solicitar a desvinculação automática de Reserva Técnica, o sistema promoverá a baixa automática total da operação de reserva técnica indicada através dos campos Número Cetip e Data Op. Original, gerando saldo para operação de venda. Da mesma forma, é permitido ao comprador do ativo promover a vinculação automática em sua conta de Reserva Técnica. Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação dos dados. A operação deve ser confirmada no módulo Operações, item Lançamentos, função Manutenção de Operações Pendentes, quando necessário. CCI bloqueada para negociação, caso o PU do Ativo não seja atualizado em prazo superior a 30 (trinta) dias corridos o módulo não permite o registro das seguintes operações: Operações Descrição 052 Compra/Venda definitiva 114

115 Descrição 352 Valorização de Compra/Venda definitiva 054 Compra/Venda Compromissada prefixada 057 Compra/Venda Compromissada pós fixada 354 Compra/Venda Compromissada prefixada retroativa 357 Compra/Venda Compromissada pós fixada retroativa 554 Documentação de Compra/Venda Compromissada 013 Garantia 071 Vinculação em Conta Margem 023 Vinculação em Reserva Técnica 014 Resgate Antecipado 314 Resgate Antecipado Retroativa Descrição dos campos da tela Tipo Código IF IF com restrição Descrição Caixa de seleção com as opções dos instrumentos financeiros. Código do instrumento financeiro, objeto da operação. Caixa de seleção com as opções: em branco ou Sim. É possível negociar instrumento financeiro inadimplente, desde que indicado pelo Comprador que este tem ciência sobre a inadimplência do ativo. Esta ciência é dada pelo comprador no campo IF com restrição. Este campo não deve ser selecionado com a opção Sim quando no campo Papel estiver preenchido com a opção Vendedor. Parte Papel Código Meu Número Caixa de seleção com as opções: Comprador ou Vendedor Código Cetip do participante que está efetuando o lançamento (Vendedor ou Comprador). Número da operação de venda/compra. Versão: 09/09/

116 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Número da Associação Descrição Número de associação da intermediação. Deve ser preenchido quando tipo de conta do participante for 69. Contraparte Código Código Cetip da contraparte na operação (Vendedor ou Comprador). Liquidação Financeira Banco Liquidante Modalidade Código Cetip do Banco Liquidante da operação. Não deve ser preenchido, se o campo modalidade for preenchido com Sem modalidade. Caso este campo não for preenchido, o sistema assumirá o banco liquidante da parte. Caixa de seleção com as opções: Sem modalidade, Cetip ou Bruta. Modalidade na qual a operação será liquidada financeiramente. Dados da Operação Quantidade PU Quantidade do instrumento financeiro a ser negociado. Preço unitário do instrumento financeiro a ser negociado. Com 8 casas decimais. Dados Complementares Reserva Técnica Data op. Original Número Cetip CPF /CNPJ (Cliente) Caixa de seleção com as opções: Vincular e Desvincular Dado complementar da Reserva Técnica. Preencher quando a opção for de desvinculação. Esta data pode ser consultada no módulo Operações, item de menu Lançamentos, função Consulta Operações Futuras. Dado complementar da Reserva Técnica. Preencher quando a opção for de desvinculação. Este número pode ser consultado no módulo Operações, item de menu Lançamentos, função Consulta Operações Futuras. Identificação do participante, quando Comprador ou Vendedor for conta de cliente 1 ou 2. O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Caso não esteja cadastrado no SIC, a operação ficará com status Pendente de Especificação. 116

117 Natureza (Cliente) Data de Liquidação Descrição Identificação do participante como Pessoa Jurídica ou Pessoa Física, quando Comprador ou Vendedor for conta de cliente 1 ou 2. Não é obrigatório o preenchimento. Deve ser indicado se o campo CNPJ/CPF (Cliente) for preenchido. de preenchimento obrigatório, quando houver. Limite D+1. Data deve ser dia útil e menor que o dia de vencimento. Tela para Confirmação Se o registro for confirmado é apresentada mensagem informando o número do lançamento efetuado. Quando a operação é confirmada, o sistema realiza atualização na posição livre do vendedor e do comprador. Versão: 09/09/

118 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Compromissada (Menu Registro de Operação) Função para todos os Títulos Imobiliários - CCI CRI LCI, LCIV e LH. Visão Geral Tipo de Operação Compromissada Disponibilizada pela Cetip A Cetip disponibiliza o registro de operações compromissadas de venda com compromisso de recompra para liquidação em data preestabelecida, observado que tal data está limitada ao dia útil anterior à data de vencimento do título ou do valor mobiliário objeto do compromisso. Tais operações devem ter como partes ao menos uma das seguintes instituições: banco múltiplo, banco comercial, banco de investimento, banco de desenvolvimento, sociedade de crédito, financiamento e investimento, sociedade corretora de títulos e valores mobiliários, sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários ou a Caixa Econômica Federal, habilitadas junto ao Banco Central para realizar esse tipo de operação, conforme previsto na legislação em vigor. Observação: A Cetip não disponibiliza registro de operação compromissada de compra com compromisso de revenda e, portanto, não disponibiliza esse tipo de operação compromissada com livre movimentação de títulos. Crédito dos Eventos Relativos ao Título ou Valor Mobiliário Objeto de Operação de Venda com Compromisso de Recompra Os eventos relativos ao título ou ao valor mobiliário objeto da operação compromissada são automaticamente creditados, nas datas dos respectivos pagamentos, ao Participante que tenha efetuado a primeira venda com compromisso de recompra, sendo responsabilidade exclusiva das partes contratantes verificar a adequação do volume do lastro, na hipótese de ocorrerem amortizações de principal ao longo da vigência da operação. Lançamentos de Confirmação ou de Preço Unitário de Operação de Venda com Compromisso de Recompra Na data de vencimento de operação compromissada remunerada: à taxa pré-fixada ou em percentual de Taxa Flutuante em DI ou SELIC, sem ou som spread expresso em 252 dias úteis, o Participante que assumiu o compromisso de recompra deve efetuar a correspondente liquidação financeira da operação; e. à taxa pós-fixada com exceção daquela remunerada a um percentual de Taxa Flutuante em DI ou SELIC, sem ou com spread expresso em 252 dias úteis, ambos os Participantes envolvidos na operação devem lançar o preço unitário do valor a ser liquidado e o Participante que assumiu o compromisso de recompra deve efetuar a correspondente liquidação financeira. O Participante que deixar de efetuar o lançamento de confirmação ou de preço unitário, acima mencionados, incide em Inadimplência Regulamentar, ficando sujeito às penalidades previstas no Regulamento, na forma determinada pelo Diretor Geral. 118

119 Procedimento Adotado pela Cetip, na Data de Vencimento de Operação Compromissada, na hipótese do(s) Participante(s) envolvido(s), não Efetuar (Efetuarem) o Lançamento de Confirmação ou do Preço Unitário, ou se o Participante que Assumiu o Compromisso de Recompra não Liquidar Financeiramente a Recompra. 1) Se o título ou o valor mobiliário envolvido na operação compromissada tiver sido objeto de uma única venda com compromisso de recompra. O objeto do compromisso será transferido da posição de Repasse da Conta Própria do Participante revendedor ou, conforme o caso, da posição de Repasse da Conta de Cliente do Participante que tenha Cliente revendedor, para a posição Própria Livre da Conta Própria deste Participante, ou para a posição Própria Livre da Conta de Cliente deste Participante. 2) Se o título ou valor mobiliário envolvido na operação compromissada tiver sido objeto de mais de uma venda com compromisso de recompra, formando uma cadeia de operações. A situação será avaliada pelo Diretor Geral, na forma do disposto no inciso XI do artigo 13 do Regulamento da Cetip para Acesso de Participante, para Admissão de Ativo, para Negociação, para Registro de Operação, para Custódia Eletrônica e para Liquidação, de 27 de janeiro de Procedimento Adotado pela Cetip na Eventualidade de, no Curso da Operação Compromissada, o Participante que Assumiu o Compromisso de Recompra Entrar em Regime de Liquidação Extrajudicial. Na eventualidade acima mencionada, a Cetip adotará os procedimentos que forem determinados pelo correspondente órgão regulador. Venda com compromisso de recompra - Pré-fixada Esta função permite o registro de uma operação de Venda com compromisso de recompra, valor de retorno prefixado, utilizando como lastro para esta operação uma CCI, CRI, LCI, LCIV ou uma LH. As operações de vendas compromissadas com CRI Certificado de Recebíveis Imobiliários registradas com esforço restrito devem ser obrigatoriamente intermediadas por Bancos de Investimentos, Banco Múltiplo com carteira de investimento, sociedade corretora de Títulos e Valores Imobiliários ou uma sociedade distribuidora de Títulos e Valores Imobiliários. A negociação pode ser efetuada com quantidade total ou parcial do instrumento financeiro, conforme a forma de registro do ativo negociado. As operações compromissadas têm como data limite de compromisso o dia útil anterior ao do vencimento do instrumento financeiro e deve ser maior que a data do sistema. O instrumento financeiro deve estar na posição Própria Livre ou Repasse Livre do vendedor para que a operação seja efetuada. Para consultar a posição de custódia, acesse o módulo Custódia, item de menu Consultas e função Posição de Custódia. Podem atuar como vendedores com compromisso de recompra os bancos comerciais, múltiplos, de investimento, de desenvolvimento, as sociedades corretoras e distribuidoras de títulos e valores mobiliários e as sociedades de crédito, financiamento e investimento, devidamente habilitados à prática deste tipo de operação junto ao BACEN. Versão: 09/09/

120 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Podem atuar na qualidade de compradores com compromisso de revenda todos os Participantes habilitados no sistema, inclusive as Contas de Cliente 2. As operações envolvendo as Contas de Cliente 1 podem ser realizadas quando o interveniente vendedor for o participante titular desta conta. Tela Operação de Compra / Venda Compromissada Pré-fixada Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. O Valor Financeiro exibido na tela de confirmação da operação é calculado pelo sistema através da multiplicação da Quantidade pelo PU de Negociação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Quando a operação é confirmada, o sistema realiza atualização na posição de recompra do Vendedor e de repasse do comprador. A operação que permanecer até o final do dia com a situação Pendente será estornada. Para o registro de operação de Compra/Venda Compromissada Prefixada deverão ser obedecidas as regras em relação à modalidade de liquidação permitida, bem como os horários definidos. 120

121 Descrição dos campos da tela Tipo Código IF IF com restrição Ciência de Liquidação Antecipada Descrição Caixa de seleção com as opções de instrumento financeiro Código do instrumento financeiro, objeto da operação. Caixa de seleção com as opções: em branco ou Sim. É possível a movimentação de instrumento financeiro inadimplente, desde que indicado pelo Comprador que este tem ciência sobre a inadimplência do ativo. Esta ciência é dada pelo comprador no campo IF com restrição. Este campo não deve ser selecionado com a opção Sim quando no campo Papel estiver preenchido com a opção Vendedor. Indicação dos domínios disponível apenas para LCA e CDCA. Parte Papel Posição Origem Código Meu Número Caixa de seleção com as opções: Comprador ou Vendedor Caixa de seleção com as opções: Própria Livre ou Repasse Livre Código Cetip do participante que está efetuando o lançamento (Vendedor ou Comprador) Número da operação de venda/compra compromissada Contraparte Código Código Cetip da contraparte na operação (Vendedor ou Comprador) Liquidação Financeira Banco Liquidante Modalidade Código Cetip do Banco Liquidante da operação. Não deve ser preenchido, se o campo Modalidade for preenchido com Sem modalidade. Caso não seja informado o sistema assumirá o banco liquidante principal da parte. Caixa de seleção com as opções: Sem modalidade ou Bruta. Modalidade na qual a operação será liquidada financeiramente. Dados da Operação Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser negociado Versão: 09/09/

122 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH PU Descrição Preço unitário do instrumento financeiro a ser negociado. Com 8 casas decimais. Dados de retorno de compromisso Data de compromisso PU de compromisso Data indicada para o retorno do compromisso. Deve ser em dia útil, menor que a Data de Vencimento do Instrumento Financeiro e maior que a data do sistema. Deve ser maior que o PU de negociação. Com 8 casas decimais. Dados Complementares CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Indicar CPF/CNPJ do comitente. Indicar Natureza CPF/CNPJ indicado. Venda com compromisso de recompra - Pós-fixada Esta função permite o registro de uma operação de Venda com compromisso de recompra, valor de retorno pós-fixado, utilizando como lastro para esta operação um CCI, CRI, LCI, LCIV ou uma LH. A negociação pode ser efetuada com quantidade total ou parcial do instrumento financeiro, conforme a forma de registro do ativo negociado. As operações de vendas compromissadas com CRI Certificado de Recebíveis Imobiliários registradas com esforço restrito devem ser obrigatoriamente intermediadas por Bancos de Investimentos, Banco Múltiplo com carteira de investimento, sociedade corretora de Títulos e Valores Imobiliários ou uma sociedade distribuidora de Títulos e Valores Imobiliários. As operações compromissadas têm como data limite de compromisso o dia útil anterior ao do vencimento do instrumento financeiro e deve ser maior que a data do sistema. O instrumento financeiro deve estar na posição Própria Livre ou Repasse Livre do vendedor para que a operação seja efetuada. Para consultar a posição de custódia, acesse o módulo Custódia, item de menu Consultas, função Posição de Custódia. Podem atuar como vendedores com compromisso de recompra os bancos comerciais, múltiplos, de investimento, de desenvolvimento, as sociedades corretoras e distribuidoras de títulos e valores mobiliários e as sociedades de crédito, financiamento e investimento, devidamente habilitados à prática deste tipo de operação junto ao BACEN. 122

123 Podem atuar na qualidade de compradores com compromisso de revenda todos os Participantes habilitados no sistema, inclusive as contas de cliente tipo 2. As operações envolvendo as contas de cliente tipo 1 somente poderão ser realizadas quando o interveniente vendedor for o participante titular desta conta. Tela Operação de Compra / Venda Compromissada Pós-fixada Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. O Valor Financeiro exibido na tela de confirmação da operação é calculado pelo sistema através da multiplicação da Quantidade pelo PU de Negociação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Quando a operação é confirmada, o sistema realiza atualização na posição de recompra do Vendedor e de repasse do Comprador. A operação que permanecer até o final do dia com a situação Pendente será estornada. Para o registro de operação de Venda Compromissada Pós-fixada devem ser obedecidas às regras em relação à modalidade de liquidação permitida, bem como os horários definidos. Versão: 09/09/

124 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Descrição dos campos da tela Tipo Código IF IF com restrição Ciência de Liquidação Antecipada Descrição Caixa de seleção com as opções de instrumento financeiro Código do instrumento financeiro, objeto da operação. Caixa de seleção com as opções: em branco ou Sim. É possível a movimentação de instrumento financeiro inadimplente, desde que indicado pelo Comprador que este tem ciência sobre a inadimplência do ativo. Esta ciência é dada pelo comprador no campo IF com restrição. Este campo não deve ser selecionado com a opção Sim quando no campo Papel estiver preenchido com a opção Vendedor. Indicação dos domínios disponível apenas para LCA e CDCA. Parte Papel Posição Origem Código Meu Número Caixa de seleção com as opções: Comprador ou Vendedor Caixa de seleção com as opções: Própria Livre ou Repasse Livre Código Cetip do participante que está efetuando o lançamento (Vendedor ou Comprador). Número da operação de venda/compra compromissada. Contraparte Código Código Cetip da contraparte na operação (Vendedor ou Comprador). Liquidação Financeira Banco Liquidante Modalidade Código Cetip do Banco Liquidante da operação. Não deve ser preenchido, se o campo Modalidade for preenchido com Sem modalidade. Caso não seja indicado o sistema assume o Banco Liquidante principal da Parte. Caixa de seleção com as opções: Sem modalidade ou Bruta. Modalidade na qual a operação será liquidada financeiramente. Dados da Operação 124

125 Quantidade PU Descrição Quantidade da cédula ou do certificado a ser negociado. Preço unitário da cédula ou do certificado no dia do registro da operação. Com 8 casas decimais. Dados de retorno de compromisso Data do compromisso Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante Descrição do índice (outros) Tipo do Indicador do índice (Outros) Data indicada para o retorno do compromisso. Deve ser em dia útil, menor que a Data de Vencimento do Instrumento Financeiro e maior que a data do sistema. Caixa de seleção com as opções de Tipo de remuneração da operação. Preencher quando, no campo do tipo de remuneração, a opção de rentabilidade for informado Outros. Tipo de remuneração do índice Outros. bloqueado para preenchimento. % da Taxa Flutuante Indica o percentual a ser aplicado sobre as taxas flutuantes DI ou SELIC. Taxa de Juros/Spread Critério de cálculo de juros Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. Critério de cálculo para pagamento de juros taxa ou spread indicada no campo anterior. Dados Complementares CPF/CNPJ (Cliente) Indicar CPF/CNPJ do comitente. Natureza (Cliente) Indicar Natureza CPF/CNPJ indicado. Observação: Os campos descritos no Item Dados de Retorno de Compromisso são meramente informativos. O sistema não efetua nenhum tipo de cálculo a partir destas informações, cabendo às partes informarem o PU de retorno destas operações. Versão: 09/09/

126 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Lançamento de PU de compromisso para operação compromissada pós-fixada Esta função permite registrar o PU de retorno da operação compromissada pós-fixada, somente na data indicada pelo participante para o retorno do compromisso. Na data determinada para o compromisso é gerada uma operação com a situação Pendente de Lançamento de PU/Vlr. Resgt, que pode ser consultada no produto Operações, item Lançamentos, função Manutenção de Operações Pendentes ou no item Consultas, função Operações. As operações de vendas compromissadas com CRI Certificado de Recebíveis Imobiliários registradas com esforço restrito devem ser obrigatoriamente intermediadas por Bancos de Investimentos, Banco Múltiplo com carteira de investimento, sociedade corretora de Títulos e Valores Imobiliários ou uma sociedade distribuidora de Títulos e Valores Imobiliários. Após o lançamento de PU de compromisso, o retorno da operação compromissada é efetivado e ficará aguardando a liquidação financeira ou será finalizado. Para o registro de operação de Lançamento de PU de Compromisso Pós-fixado deverão ser obedecidas às regras em relação à modalidade de liquidação permitida da Operação de Retorno de Compromisso Pós-fixado, bem como os horários definidos. Tela Lançamento de PU de Compromisso Pós-fixado Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. 126

127 Observação: O Valor financeiro de recompra/revenda é exibido na tela de confirmação da operação. É calculado pelo sistema através da multiplicação da Quantidade negociada pelo PU de Compromisso informado nesta função. Descrição dos campos da tela Tipo Código IF Descrição Caixa de seleção com as opções de instrumento financeiro. Código do instrumento financeiro, objeto da operação. Parte Papel Código Meu Número Caixa de seleção com as opções: Comprador ou Vendedor Código Cetip do participante que está efetuando o lançamento (Vendedor ou Comprador). Número da operação do lançamento de PU de compromisso. Contraparte Código Código Cetip da contraparte na operação (Vendedor ou Comprador). Liquidação Financeira Banco Liquidante Código Cetip do Banco Liquidante da operação. Caso não seja informado o sistema assumirá o banco liquidante principal da parte. Dados da Operação PU Preço unitário de compromisso para o calculo do valor financeiro da recompra da cédula ou do certificado. Com 8 casas decimais. O PU de volta pode ser menor, igual ou maior do que o PU de ida. Dados de retorno do compromisso Data Op. Original Data indicada para o retorno do compromisso. Informada quando do registro de Compra/Venda Pós-fixada. Esta data pode ser consultada no módulo Operações, item de menu Lançamentos e função Manutenção de Operações Pendentes, opção da ação: Detalhar. Versão: 09/09/

128 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Num. Op. Cetip Descrição Número informado pelo sistema quando efetuada a operação de Compra/Venda Pós-fixada. Este número pode ser consultado no módulo Operações, item de menu Lançamentos e função Manutenção de Operações Pendentes, no campo Número Cetip ou no item de menu Consulta e função Operações, no campo Num.Ctrl Operação. Antecipação Esta função permite o registro da operação de antecipação de compromisso. É permitida a antecipação parcial ou total dos valores de recompra pactuados entre as partes a partir de D+1, útil, da data de registro do compromisso até D-1, útil, da data de retorno do compromisso. Para facilitar, esta função pode ser comandada através da função Manutenção de Operações Futuras, no módulo Operações, item de menu Lançamentos, em que é necessário preencher apenas os campos do número da operação de antecipação, da quantidade e PU a ser antecipado. Tela Registro de Antecipação de Operação Compromissada Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. O sistema atualiza a posição em carteira do vendedor e do comprador. A operação pode ser consultada no módulo Operações, item de menu Consultas, função Operações. 128

129 Observação: O Valor financeiro da operação de antecipação é exibido na tela de confirmação da operação. É calculado pelo sistema através da multiplicação da Quantidade antecipada pelo PU de Antecipação informado nesta função. Descrição dos campos da tela Tipo Código IF Descrição Caixa de seleção com as opções de instrumento financeiro. Código do instrumento financeiro, objeto da operação. Parte Papel Código Meu Número Caixa de seleção com as opções: Comprador ou Vendedor Código Cetip do participante que está efetuando o lançamento (Vendedor ou Comprador). Número da operação do lançamento da antecipação. Contraparte Código Código Cetip da contraparte na operação (Vendedor ou Comprador). Liquidação Financeira Banco Liquidante Modalidade Liquidação Código Cetip do Banco Liquidante da operação. Não deve ser preenchido, se o campo Modalidade for preenchido com Sem modalidade. Caso não seja preenchido o sistema assumirá o banco liquidante principal da parte. Caixa de seleção com as opções: Sem modalidade ou Bruta. Modalidade na qual a operação será liquidada financeiramente. Dados da Operação Compromissada Quantidade antecipada PU de antecipação Quantidade do instrumento financeiro a ser antecipado para o calculo do valor financeiro da recompra. Preço unitário do compromisso antecipado para o calculo do valor financeiro da recompra do instrumento financeiro. Com 8 casas decimais. O PU de volta pode ser menor, igual ou maior do que o PU de ida. Dados de retorno do compromisso Versão: 09/09/

130 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Data Op. Original Data de Compromisso Num. Op. Cetip Descrição Data de registro da operação de compromisso. Pode ser consultada no módulo Operações, item de menu Lançamentos, função Consulta Operações Futuras, com a opção de ação: Detalhar. Data indicada na operação de compra/venda compromissada para o retorno do compromisso. Pode ser consultada no módulo Operações, item de menu Lançamentos, função Consulta Operações Futuras, com a opção de ação: Detalhar. Número dado pelo sistema à operação de Compra/Venda compromissada. Este número pode ser consultado no módulo Operações, item de menu Lançamentos, função Manutenção de Operações Futuras, com a opção de ação: Detalhar. Documentação de compra/venda compromissada Registro documental de compra e venda compromissada retroativa de um dia com Cliente 1. Após o lançamento, efetuado exclusivamente pela Conta Própria, o sistema gera automaticamente a operação do retorno. Tela Documentação de Compra / Venda Compromissada Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. 130

131 Descrição dos campos da tela Tipo Código IF Descrição Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleção com lista pré-definida de valores. Código do instrumento financeiro. Parte Papel Código Meu número Caixa de seleção com as opções: Comprador e Vendedor. Código Cetip do comprador ou vendedor. Número desta operação. Contraparte Código Código Cetip do comprador ou vendedor, contraparte na operação. Dados da Operação Data op. original Quantidade PU Data retroativa a data do sistema Quantidade de ativo negociado. Preço unitário de negociação Dados de retorno do compromisso PU de compromisso Preço unitário do compromisso. Deve ser maior que o PU de negociação. Versão: 09/09/

132 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Operação de Intermediação no Mercado Secundário (Menu Registro de Operação - Compra / Venda Definitiva) A intermediação praticada no âmbito da Cetip é a atividade em que um Participante atua entre as partes de uma negociação, de modo a auferir resultado financeiro positivo ou nulo, sem a assunção, relativamente às obrigações inerentes à operação, de qualquer tipo de risco de crédito, de mercado ou de liquidez. Caracteriza-se como intermediação, a associação entre operação de compra definitiva a operação de venda definitiva de títulos, efetuada pelo Participante Intermediador, identificado pela Conta 69, com liquidação financeira pela modalidade Bruta no STR. Participante Intermediador: Banco Múltiplo com carteira comercial e /ou de Investimento; Banco Comercial; Banco de Investimento; Sociedade Corretora de Títulos e Valores Mobiliários; e. Sociedade Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários; Observações: - A conta de intermediação nunca apresenta posição de custódia e saldo financeiro devedor. Lançamento de Operações Cada intermediação é identificada por um Número de Associação. Na cadeia de intermediação, composta, obrigatoriamente, por dois Participantes Intermediadores distintos, cada um deles deve indicar um Número de Associação, nas suas operações de compra e de venda, não sendo obrigatório que referidos números sejam iguais para ambos Intermediadores, esta operação pode ser visualizada no módulo Operações, função Operações não Casadas. Quando houver a confirmação de todas as operações da cadeia, o ativo é bloqueado na posição do vendedor original e o status de todas as operações é alterado para PENDENTE DE LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA. É permitido o estorno, por duplo comando, enquanto a operação encontrar-se com status PENDENTE DE ASSOCIAÇÃO ou PENDENTE DE LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA. Neste último caso, quando uma das operações da cadeia de intermediação for estornada, as demais operações são, automaticamente, estornadas pelo sistema. Os Participantes devem realizar estorno de uma operação através do Módulo Operações, função Cancelamento de Operações. Ao final do dia, as operações com status PENDENTE DE ASSOCIAÇÃO são rejeitadas, assumindo o status REJ: TIMEOUT LANÇAMENTO ASSOC. Para maiores informações, veja carta-circular n 418 Registro de Operações de Intermediações no Mercado Secundário. 132

133 Valorização de Compra/Venda Definitiva (Menu Registro de Operação) Função para todos os Títulos Imobiliários - CCI, CRI, LCI, LCIV e LH. Visão Geral Permite o registro retroativo de operação de compra e venda definitiva realizada entre conta própria e seu cliente 1. O prazo para o registro desta operação é de até 2 (dois) dias úteis contados data de sua efetiva contratação. Tela de Filtro Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Descrição dos campos da tela Tipo Código do IF IF com restrição Descrição Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleção: CCI, CRI, LCI, LCIV e LH. Código do instrumento financeiro. Caixa de seleção com as opções: em branco ou Sim. É possível a movimentação de instrumento financeiro inadimplente, desde que indicado pelo Comprador que este tem ciência sobre a inadimplência do ativo. Esta ciência é dada pelo comprador no campo IF com restrição. Este campo não deve ser selecionado com a opção Sim quando no campo Papel estiver preenchido com a opção Vendedor. Versão: 09/09/

134 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Descrição Parte Papel Código Meu Número Caixa de seleção com as opções: Vendedor e Comprador Código Cetip do Vendedor ou Comprador, tipo de conta própria. Número desta operação. Contraparte Código Código Cetip do Vendedor ou Comprador, tipo de conta 10, contraparte na operação. Dados da Operação Data op. original Quantidade PU Data retroativa da operação de compra e venda. Quantidade do instrumento financeiro negociado. Preço unitário de negociação. 134

135 Resgate Antecipado (Menu Registro de Operação) Visão Geral Esta função permite ao Registrador/Emissor resgatar antecipadamente a quantidade total ou parcial do ativo em custódia do participante. Esta operação ocasiona a baixa dos ativos nas posições de custódia dos emissores. A situação do Instrumento Financeiro deve estar como Confirmada. O valor financeiro da operação, exibido na tela de confirmação, é calculado pelo sistema com a multiplicação da Quantidade a ser antecipada pelo Preço Unitário informado no item de tela Dados da Operação desta função. Se a quantidade a ser resgatada estiver vinculada à Conta de Reserva Técnica, é possível desvincular automaticamente a quantidade informada. Neste caso, os campos do item de tela Dados Complementares desta função devem ser preenchidos. Tela de Filtro Após clicar no botão Confirmar é apresentada Tela de Detalhe para o preenchimento dos dados necessários. Versão: 09/09/

136 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Tela de Detalhes Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem informando o lançamento de operação. Para confirmação da operação de resgate com ativo CRI: Quando o título registrado não estiver indicando Resgate Antecipado Unilateral, é necessário que a Contraparte-Detentor confirme a operação de Regaste Antecipado, acessando o módulo Operações, item Lançamentos, função Manutenção de Operações Pendentes. Quando o título registrado estiver indicando a opção Regaste Antecipado Unilateral, o resgate deve ser registrado pelo emissor sem necessidade de confirmação do detentor. Em ambos os casos os ativos devem estar na posição de custódia eletrônica Própria Livre do participante detentor, sendo necessária a identificação do comitente para as contas de cliente tipo 10 e 20. A operação que permanecer até o final da grade de liquidação com a situação Pendente será Estornada. Quando a operação é confirmada, o sistema realiza atualização na posição livre dos envolvidos na operação. 136

137 Descrição dos campos da Tela de Detalhe Papel Código Meu Número Código Banco Liquidante Modalidade Quantidade Preço Unitário Reserva Técnica Data op. Original Número Oper. Cetip CPF/CNPJ (Cliente) Natureza Descrição Caixa de seleção com opções de papel relativas ao ativo selecionado na Tela Filtro. Opções para CCI: Agente de Pagamento e Detentor. Opções para CRI, LCI, LCIV e LH: Detentor e Emissor. Código Cetip do Participante que está efetuando o lançamento. Número da operação de resgate. Código Cetip da contraparte na operação. Código Cetip do Banco Liquidante da operação. Caixa de seleção com as opções: Sem liquidação, Bruta ou Cetip. Quantidade a ser antecipada. Preço unitário da quantidade a ser antecipada. Caixa de seleção com as opções: Vazio e Desvincular Dado complementar da Reserva Técnica. Esta data pode ser consultada no módulo de Operações, item consulta, função Operações Futuras. Dado complementar da Reserva Técnica. Este número pode ser consultado no módulo de Operações, item consulta, função Operações Futuras. CNPJ/CPF do Detentor do IF. O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. O preenchimento é obrigatório quando o instrumento financeiro for CRI. Caixa de seleção com as opções: PJ e PF Versão: 09/09/

138 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Registro Retroativo de Resgate Antecipado (Menu Registro de Operação) Visão Geral Função que permite ao Agente de Pagamento/Emissor efetuar o registro retroativo de Resgate Antecipado total ou parcial, com clientes próprios (tipo de conta 1), em até D-2 dias úteis da data de seu registro. Não é permitido realizar este lançamento se o título registrado estiver marcado com a opção de Resgate Antecipado Unilateral. Tela de Filtro Tela de Detalhe Retroativo de Resgate Antecipado Após preencher os campos e clicar no botão Enviar, o módulo apresenta Tela de Confirmação para que o Participante confirme, corrija ou desista da operação. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. 138

139 Descrição dos campos da Tela de Detalhe Tipo IF Código Descrição Tipo do Instrumento Financeiro objeto da operação. Código do ativo objeto da operação. Parte Papel Código Meu número Caixa de seleção com as opções Emissor/Agente de Pagamento (CCI) e Detentor (tipo de conta 10). Código Cetip do participante que está efetuando o lançamento (Emissor/Agente de Pagamento ou Detentor). Número desta operação. Contraparte Código Código Cetip da Contraparte na operação (Emissor/Agente de Pagamento (CCI) - tipo de conta 40) ou Detentor (tipo de conta 10). Dados da Operação Data op. original Quantidade VNU Data em que a operação de Resgate Antecipada foi realizada. Quantidade a ser resgatada. Preço Nominal Unitário. Dados Complementares CNPJ/CPF (Cliente) Natureza (Cliente) de preenchimento obrigatório, quando houver. O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Identificação do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1. de preenchimento obrigatório, quando houver. Identificação do participante como Pessoa Jurídica ou Pessoa Física. Informar quando o campo CNPJ/CPF (Cliente) for preenchido. Versão: 09/09/

140 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Margem (Menu Registro de Operação) Função para todos os Títulos Imobiliários - CCI, CRI, LCI, LCIV e LH. Vinculação em Conta Margem Esta função permite que o Participante efetue a vinculação de ativos registrados na Cetip para a conta de margem de uma Bolsa de Valores. Este depósito é mantido na conta margem para garantir operações entre o Investidor e a Bolsa de Valores, cobrindo o risco da posição do Investidor e seus débitos futuros estimados. Os ativos são vinculados sempre com duplo comando dos Participantes Bolsa de Valores, Conta 98 e do Investidor, Conta Própria ou de Cliente. A confirmação pode ser efetuada na função Manutenção de Operações Pendentes do módulo Operações. A operação pode ser cancelada, desde que no próprio dia do registro, no módulo Operações. Tela Vinculação em Conta Margem Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. 140

141 Descrição dos campos da tela Tipo Código IF com restrição Descrição Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleção com lista pré-definida de valores. Código do instrumento financeiro Informa se o instrumento financeiro a ser vinculado em conta margem está inadimplente ou não. Caixa de seleção com as opções: Sim ou em branco. Parte Papel Código Meu Número Caixa de seleção com as opções: Investidor e Margem Bolsa. Código Cetip do Investidor ou Margem Bolsa. Número desta operação Contraparte Código Código Cetip do Investidor ou Margem Bolsa, contraparte na operação. Dados da Operação Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser vinculado em conta margem. Desvinculação em Conta Margem Esta função permite que o Participante efetue a desvinculação de ativos em custódia na conta de margem de uma Bolsa de Valores, efetuando a transferência do ativo para a conta do participante Investidor. Os ativos serão desvinculados sempre com duplo comando dos Participantes Bolsa de Valores, Conta 98 e do Investidor, Conta Própria ou de Cliente. A confirmação pode ser efetuada na função Manutenção de Operações Pendentes do módulo Operações. O ativo pode ser desvinculado parcialmente ou em sua totalidade. A operação pode ser cancelada, desde que no próprio dia do registro, no módulo Operações. Versão: 09/09/

142 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Descrição dos campos da tela Tipo Código Descrição Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleção com lista pré-definida de valores. Código do instrumento financeiro Parte Papel Código Meu Número Caixa de seleção com as opções: Investidor e Margem Bolsa Código Cetip do Investidor ou Margem Bolsa Número desta operação Contraparte Código Código Cetip do Investidor ou Margem Bolsa, contraparte na operação. Dados da Operação Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser desvinculado em conta margem. Dados da Operação Original 142

143 Data op. original Número Cetip Descrição Data da operação de desvinculação em conta margem. Este número pode ser consultado no módulo Operações, item consulta Operações. Nº de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculação em conta margem. Este número pode ser consultado no módulo Operações, item consulta Operações. Transferência entre contas Margem/Própria/Margem de Câmara Esta função permite efetuar a transferência de posição de custódia da Conta Margem (Conta 98) para a Conta Própria (Conta 00 ou Conta 70 a 89) da Bolsa de Valores ou vice-versa. A transferência é efetuada por comando único da Bolsa de Valores (Conta 98). Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem informando o lançamento da operação. Descrição dos campos da tela Tipo Descrição Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleção com lista pré-definida de valores. Versão: 09/09/

144 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Código Descrição Código do instrumento financeiro Parte Código Meu número Código Cetip do Investidor ou Margem Bolsa. Parte e contraparte devem ser do mesmo grupo econômico. Se Tipo operação for Conta própria p/margem Câmara: Parte deve ser 00 ou de 70 a 89 e Contraparte deve ser 98. Se Tipo operação for Margem Câmara p/ Conta própria: Parte deve ser 98 e Contraparte 00 ou de 70 a 89. Número desta operação Contraparte Código Código Cetip do Investidor ou Margem Bolsa, contraparte na operação. Dados da Operação Quantidade Tipo Quantidade do instrumento financeiro a ser transferido. Caixa de seleção com as opções: Conta Margem p/ própria Câmara e Conta própria para Margem. Tipo da transferência de posição de custódia. Dados da Operação Original Investidor Data op. Original Número Cetip Código Cetip do Investidor. Tipo de conta 00 ou 10 ou 20 ou de 70 a 89 Data da vinculação em Conta Margem. Deve ser preenchido se tipo da operação for Conta Margem Câmara para Conta própria. Não deve ser maior que hoje. Nº de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculação em conta margem. Pode ser visto na consulta operações. Deve ser preenchido se tipo da operação for Conta Margem Câmara para Conta própria. 144

145 Garantia (Menu Registro de Operação) Função para todos os Títulos Imobiliários - CCI, CRI, LCI, LCIV e LH. Registro de Garantia Esta função permite que o Participante Garantidor efetue a vinculação de ativos registrados na Cetip para a Conta de Garantia (Conta 60) de um Participante Garantido. Estes ativos são mantidos na conta de garantia para assegurar operações entre o Garantido (quem recebe o ativo em garantia) e o Garantidor (quem possui em custódia o ativo em garantia). Os ativos são vinculados pelos Participantes sempre com duplo comando do Garantido e do Garantidor. A operação pode ser cancelada, desde que no próprio dia do lançamento, no módulo Operações. Os Participantes podem optar pelo tipo de garantia que será utilizada na operação, Penhor ou Cessão Fiduciária. Quando do lançamento da operação de garantia, as partes devem indicar a quem serão atribuídos os créditos referentes aos títulos dados em garantia na ocorrência de eventos, se ao Garantidor ou ao Garantido, através do campo Direitos p/ Garantidor. Este campo tem as seguintes regras de funcionamento, em função do tipo de garantia escolhido: Tipo de Garantia = Penhor e Direitos para Garantidor = Sim Os eventos de juros, juros sobre parcela amortizada e pagamento de rendimento são direcionados para o Garantidor. Já os eventos de Amortização são gerados para o Garantido; Tipo de Garantia = Penhor e Direitos para o Garantidor = Não Todos os eventos são direcionados para o Garantido; Tipo de Garantia = Cessão Fiduciária e Direitos para o Garantidor = Sim Todos os eventos são direcionados para o Garantidor; Tipo de Garantia = Cessão Fiduciária e Direitos para Garantidor = Não Todos os eventos são direcionados para o Garantido. Versão: 09/09/

146 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Tela Garantia Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Descrição dos campos da tela Tipo Código IF IF com restrição Descrição Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleção com lista pré-definida de valores. Código do instrumento financeiro Informa se o instrumento financeiro a ser vinculado em conta garantia está inadimplente ou não. Caixa de seleção com as opções: Sim ou em branco. Parte Papel Código Meu número Caixa de seleção com as opções: Garantidor e Garantido Código Cetip do Garantidor ou do Garantido Número desta operação. Não é obrigatório que parte e contraparte informem o mesmo número. Contraparte Código Código Cetip do Garantidor ou do Garantido, contraparte na operação. Dados da Operação de Garantia Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser transferido para conta de garantia. 146

147 Direitos p/ Garantidor Tipo de Garantia Descrição Indica a quem serão atribuídos os créditos referentes aos títulos dados em garantia na ocorrência de eventos, se ao Garantidor ou ao Garantido. Caixa de seleção com as opções: Sim ou Não. Caixa de seleção com as opções: Cessão Fiduciária ou Penhor Devolução de Garantias para o Garantidor Esta função permite que o Garantido (Conta 60), exclusivamente, efetue a devolução do ativo em custódia na Conta de Garantia para a Conta de Própria do Garantidor. A retirada pode ser efetuada até D-1 do vencimento do ativo e não pode ser efetuada no mesmo dia da vinculação de ativos na conta de garantia. A operação pode ser cancelada, desde que no próprio dia do registro no produto Operações. Esta opção está disponível também no item Consulta função Instrumentos Financeiros em Garantia / Margem / Bloqueio, opção de a ação Retirar. Tela Devolução de Garantia para o Garantidor Descrição dos campos da tela Tipo Código IF Descrição Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleção com lista pré-definida de valores Código do instrumento financeiro Parte (Garantido) Código Meu número Código Cetip do Garantido Número desta operação Contraparte (Garantido) Código Código Cetip do Garantidor, contraparte na operação. Dados da Operação Quantidade Quantidade total do instrumento financeiro a ser transferido para conta do Garantidor ou de cliente. Versão: 09/09/

148 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Descrição Dados da Operação de Garantia Data da Op. Original. Num. Cetip Op. Original Data da vinculação em conta garantia. Nº de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculação em conta garantia. Os campos Data da Op. Original e Num. Cetip Op. Original podem ser consultados na função Instrumentos Financeiros em Garantia/Margem/Bloqueio do menu Consultas. Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Liberação de Garantia para o garantido Esta função é efetuada por comando único do Participante Garantido. Permite a liberação dos ativos depositados na conta de garantia para sua conta própria. A liberação não pode ser efetuada no mesmo dia da vinculação de ativos na conta de garantia. 148

149 Esta opção está disponível também no item Consulta função Instrumentos Financeiros em Garantia / Margem / Bloqueio, opção de a ação Liberar. Tela Liberação de Garantia para o Garantido Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se a operação for confirmada, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Descrição dos campos da tela Tipo Código IF Descrição Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleção com lista pré-definida de valores. Código do instrumento financeiro Parte (Garantido) Código Meu número Código Cetip do Garantido Número desta operação Versão: 09/09/

150 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Descrição Contraparte (Garantidor) Código Código Cetip do Garantidor, contraparte na operação. Dados da Operação Quantidade Quantidade total do instrumento financeiro a ser transferido para a conta do Garantido. Dados da Operação de Garantia Garantidor Data da Op. Original. Num. Cetip Op. Original Código Cetip do Garantidor Data da vinculação em conta garantia. Nº de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculação em conta garantia. 150

151 Reserva Técnica (Menu Registro de Operação) Vinculação de Reserva Técnica Esta função permite que o Participante, Conta Própria, efetue a vinculação de ativos registrados na Cetip para a Conta de Reserva Técnica, (Conta 97). Este depósito é mantido na conta de Reserva Técnica para garantir operações efetuadas pelos participantes Sociedades Seguradoras e outras entidades vinculadas à SUSEP (Superintendência de Seguros Privados) ou a ANS (Agência Nacional de Saúde). Os ativos que serão vinculados não podem estar na situação de inadimplência. Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Descrição dos campos da tela Tipo Código Descrição Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleção com lista pré-definida de valores. Código do instrumento financeiro. Parte (Detentor) Código Detentor Meu número Código Cetip do Detentor, tipo de conta própria. Número desta operação. Contraparte (Reserva Técnica) Versão: 09/09/

152 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Código Reserva Técnica Descrição Código Cetip da conta de Reserva Técnica, tipo de conta 97 do participante. Dados da Operação Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser transferido para conta de Reserva Técnica. Antecipação de Desvinculação de Reserva Técnica Esta função permite a antecipação, parcial ou total, da quantidade de ativos em custódia na conta de Reserva Técnica, tipo de conta 97 do participante, efetuando a antecipação da desvinculação para a conta própria do participante. A operação é comandada exclusivamente pelo participante, se o tipo de movimentação estiver definido como livre movimentação. Para o tipo sem livre movimentação, será obrigatória a confirmação da SUSEP ou da ANS, no serviço Operações, função Manutenção de Operações Pendentes. A SUSEP ou a ANS definem em função exclusiva (Módulo Administração de Participante, função Manutenção do Tipo de Desvinculação) o tipo de movimentação para cada participante. Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Sendo o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. 152

153 Observações: Esta operação pode ser comandada pelo módulo Operações, função Manutenção de Operações Futuras. Depois de selecionada a ação Antecipar para o instrumento financeiro desejado, os dados são apresentados em tela, havendo a necessidade apenas de informar o número da operação que está sendo realizada. É possível efetuar a desvinculação no mesmo dia de registro da vinculação em reserva técnica. É possível efetuar a desvinculação de ativos com situação de inadimplência. Descrição dos campos da tela Tipo Código Descrição Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleção com lista pré-definida de valores. Código do instrumento financeiro. Parte Papel Código Meu Número Caixa de seleção com as opções: Detentor e Reserva Técnica Código Cetip do Detentor, tipo de conta própria ou de Reserva Técnica, tipo de conta 97 do participante. Número desta operação. Contraparte Código Código Cetip do Detentor ou de Reserva Técnica do participante, contraparte na operação. Dados da Operação Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser desvinculado da conta de Reserva Técnica para a conta própria do participante. Dados de Desvinculação de Reserva Técnica Data op. original Data da operação de Vinculação em Reserva Técnica. Pode ser consultada no módulo Operações, item Consultas, função Consulta Operações Futuras, em Data da Inclusão ou no item Lançamento, função Manutenção de Operações Futuras, em Data op. Original. Versão: 09/09/

154 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Número Cetip Descrição Nº de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculação em Reserva Técnica. Pode ser consultado no módulo Operações, item Consultas, função Consulta Operações Futuras, em Num Ctrl Operação ou no item Lançamento, função Manutenção de Operações Futuras, em Número Cetip. 154

155 Transferência de Instrumento Financeiro sem financeiro (Menu Registro de Operação) Função para todos os Títulos Imobiliários - CCI, CRI, LCI, LCIV e LH. Visão Geral Esta função permite que o Participante efetue transferência de custódia da sua Conta Própria (00, 70 a 89) para sua Conta Própria MV (Conta 96). O Instrumento Financeiro deve estar com a situação confirmada e com quantidade disponível na posição livre em carteira. Tela de Filtro Após informar os dados necessários e clicar no botão Enviar é apresentada tela de confirmação dos dados. Após confirmação, é efetuada a atualização na posição livre do Transferidor e do Adquirente da quantidade informada. Observação: Todos os campos são de preenchimento obrigatório. Versão: 09/09/

156 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Retenção de Imposto de Renda (Menu Registro de Operação) Visão Geral Função que permite o registro de operação de retenção de Imposto de Renda para eventos (juros, amortização e resgate) ou para operação de resgate antecipado, cujo calculo, retenção e recolhimento são de responsabilidade do emissor / registrador. Os eventos ou a operação de resgate antecipado que forem geradas na modalidade Bruta devem estar finalizados para que ocorra o lançamento de operação de IR. Já os eventos gerados na modalidade Multilateral devem estar pendentes de liquidação financeira. A liquidação financeira da operação de retenção de imposto de renda deve ocorrer na mesma modalidade de liquidação em que foi gerado o evento. Em operações envolvendo CCI, CRI, LCI, LCIV e LH, a retenção de IR é comandada unilateralmente pelo Registrador/Emissor no dia da liquidação financeira do evento ou da operação de resgate antecipado. No caso específico da CCI apresentar Agente de Pagamento diferente do Registrador, a retenção de imposto de renda deverá ser comandada unilateralmente pelo Agente de Pagamento. As operações podem ser consultadas na função Operações, disponível no módulo Operações na Barra de Produtos do NoMe, menu Consultas, no dia do evento ou no data da liquidação financeira. A Retenção de IR pode ser cancelada somente se o evento ainda estiver pendente de liquidação financeira. Sendo necessário efetuar o cancelamento da operação de Retenção de IR, o Participante (Emissor/Registrador) deve acessar a função Cancelamento de Operação, no módulo Operações, Menu Lançamentos. O sistema admite apenas um lançamento de IR para cada evento (fato gerador). Caso ocorra erro, o emissor/registrador deve estornar o lançamento e efetuar um novo. No caso dos eventos com liquidação financeira no dia seguinte, o número da operação do evento pode ser obtido também no relatório Mapa de Movimento para Simples Conferência RMAPAMOV. Observação: São permitidos apenas lançamentos de operação de retenção de imposto de renda quando o participante for Pessoa Jurídica não Financeira. Para maiores informações sobre as naturezas econômicas possíveis de lançamento de Retenção de Imposto de Renda, acessar o documento Naturezas Econômicas Possíveis para Lançamento de Imposto de Renda localizado no site Cetip, Comunicados e Documentos/Manuais de Operações/Títulos de Renda Fixa.. 156

157 Tela de Filtro Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação dos dados. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Descrição dos campos da tela Código IF Descrição Código do Instrumento Financeiro Credor Código Meu Número Código Cetip do participante Registrador /Emissor. Número da operação de Retenção de IR. Devedor Código Código Cetip da contraparte na operação. Liquidação Financeira Modalidade Caixa de seleção com as opções: Bruta e Cetip Dados da Operação Valor Valor do imposto que incide sobre a operação de evento calculado pelo credor, a ser pago pelo devedor. Dados da Operação de Evento Num. Op. Cetip Número da operação do evento sobre o qual incidirá a retenção do imposto. Pode ser visto na consulta operações (campo Num Ctrl Operação). Versão: 09/09/

158 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Inadimplência e Adimplência de CCI (Menu Registro de Operação) Visão Geral Esta função permite que o Participante Registrador de uma CCI com liquidação fora do âmbito da CETTIP e o Agente de Pagamento de uma CCI, que está na custódia do seu cliente, possam indicar a Inadimplência e Adimplência de CCI. O Registrador de CCI com eventos liquidados fora do ambiente da Cetip é responsável por informar a ocorrência de inadimplemento de pagamento de evento relativo à cédula. Tela de Filtro Descrição dos campos da tela Tipo IF Código IF Registrador/Emissor (Nome Simplificado) Registrador/Emissor (Código) Agente de Pagamento (Nome Simplificando) Descrição Tipo do Instrumento Financeiro Código do Instrumento Financeiro Nome simplificado do Registrador/Emissor do instrumento financeiro. Código Cetip do Registrador/Emissor do instrumento financeiro. Nome simplificado do Agente de Pagamento do instrumento financeiro. 158

159 Agente de Pagamento Situação de Inadimplência Descrição Código Cetip do Agente de Pagamento do instrumento financeiro. Caixa de seleção com as opções: Em branco ou Sim. Versão: 09/09/

160 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Consultas 160

161 Consulta Instrumento Financeiro (Menu Instrumento Financeiro) Visão Geral Permite consultar os títulos de sua própria emissão ou de outro registrador, custodiados na Cetip. A ordenação das informações apresentadas é de forma crescente, pela coluna Tipo do Instrumento Financeiro e, dentro de cada tipo, pelo Código do Instrumento Financeiro. Tela de Filtro Descrição dos campos da Tela de Filtro Registrador (Nome Simplificado) Tipo Instr. Financeiro Código de Instr. Financeiro Situação do Instr. Financeiro Descrição Nome simplificado do Registrador do instrumento financeiro. Relação dos tipos de instrumentos financeiros passíveis de consulta. Código do Instrumento Financeiro Caixa de seleção com as opções: Confirmado, Bloqueio Comum, Pendente de Dados Complementares, Em Aditamento, Bloqueado ou Pendente. Versão: 09/09/

162 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Situação de Inadimplência Situação para Negociação Data de Emissão (a partir de) Data de Vencimento (a partir de) Agente de Pagamento (Razão Social) Agente de Pagamento (Nome Simplificado) Agente de Pagamento Escriturador Agente Fiduciário (Razão Social) Descrição Caixa de seleção com as opções: Em branco ou Sim. Utilizada para CCI Caixa de Seleção com as opções: Liberado para Negociação ou Bloqueado para Negociação Período de data de emissão para a consulta. Período de data de vencimento para a consulta. não utilizado para consultas de CDB / DI / LF / LFS. não utilizado para consultas de CDB / DI / LF / LFS. não utilizado para consultas de CDB / DI / LF / LFS. não utilizado para consultas de CDB / DI / LF / LFS. não utilizado para consultas de CDB / DI / LF / LFS. Quando a data de emissão informada for igual à data de vencimento, são apresentados todos os códigos emitidos e todos os códigos vencidos exclusivamente nesta data. Após submeter os dados selecionados para pesquisa é exibida Tela de Relação. Tela de Relação O campo Registrador/Emissor (Nome Simplificado) possui um hint que exibe os dados cadastrais do Registrador quando o cursor do mouse é posicionado sobre a figura. Os Instrumentos Financeiros relacionados na coluna Código IF são exibidos como link de acesso aos detalhes do Instrumento Financeiro. 162

163 Tela Detalhes Consulta Instrumentos Financeiros Versão: 09/09/

164 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Através desta tela o Participante do visualizar dados do instrumento financeiro selecionado. Ao clicar no link Versão para Impressão, o sistema gera arquivo com a formatação ideal para impressão. Observação: Para Instrumento Financeiro CRI - Certificado de Recebíveis Imobiliário, quando o campo Esforço Restrito encontrar-se marcado com a opção SIM, indicador de que o ativo é condicionado à Instrução CVM 476/09, os registros de operações de Compra e Venda Definitiva e Compromissada devem ser obrigatoriamente intermediadas por banco de investimento, banco múltiplo com carteira de investimento, sociedade corretora de títulos e valores mobiliários ou uma sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários. Item subordinação indica quais CRIs pertencem à mesma emissão. Para indicar os CRIs que pertencem à mesma emissão, é necessário que o emissor encaminhe um a Cetip opesp@cetip.com.br 164

165 Consulta Detalhada de Instrumento Financeiro (Menu Consultas) Visão Geral Disponível ao usuário que tenha esta função em seu perfil de acesso. Permite consultar as características dos Instrumentos Financeiros. Tela de Filtro Descrição dos campos da Tela de Filtro Cód. Instr. Financeiro Cód. ISIN Descrição Código do título ou valor mobiliário que se deseja consultar. Quando o código informado for inválido, a aplicação retorna mensagem Não existem valores para o filtro informado. Código ISIN - International Securities Identification Number. Ao ser informado, a aplicação retorna todos os títulos ou valores mobiliários que tenham o código ISIN indicado. Quando o código informado for inválido, a aplicação retorna mensagem Não existem valores para o filtro informado. Para a consulta é necessário o preenchimento de pelo menos um dos filtros. Quando não forem preenchidos ou os dois filtros forem preenchidos, mas não sejam compatíveis, a aplicação retorna a mensagem Dados incompatíveis. Quando a pesquisa for efetuada pelo Código ISIN e somente houver um instrumento financeiro com este código, ou a pesquisa for efetuada pelo código do título ou valor mobiliário, a aplicação retorna a Tela de Detalhe do instrumento financeiro, com suas principais características. Versão: 09/09/

166 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Tela de Detalhe Caso a pesquisa seja feita pelo Código ISIN e este esteja cadastrado para mais de um instrumento financeiro, a aplicação retorna a Tela de Relação, listando os títulos e valores mobiliários. Tela de Relação Os códigos de Instrumento Financeiro relacionados na coluna IF são exibidos com link que, acionado apresenta tela de detalhe com as principais características do IF indicado. 166

167 Consulta Registrador (Menu Instrumento Financeiro) Visão Geral Nesta função o participante pode consultar os dados de um determinado Registrador. É necessário que um dos campos da Tela de Filtro seja informado. A consulta não pode ser realizada apenas com o campo Situação preenchido. Tela de Filtro Descrição dos campos da Tela de Filtro Participante (Nome Simplificado) Participante (Razão Social) Participante (Mnemônico) Grupo Econômico (Palavra Chave) Conta Principal Situação Descrição Nome simplificado do Registrador que se quer consultar. Razão Social do Registrador que se quer consultar. Mnemônico do Registrador que se quer consultar. Grupo econômico do Registrador que se deseja consultar. Código Cetip do Registrador que se deseja consultar. Situação do Registrador: Ativa, Bloqueada ou Ativa somente para resgate. Após submeter os dados selecionados para pesquisa é exibida Tela de Relação. Versão: 09/09/

168 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Tela de Relação Ao clicar na dupla seta verde é apresentada a tela Consulta Instrumentos Financeiros, onde pode ser consultados os títulos de emissão do Registrador em questão. O campo Conta Principal possui um hint que exibe os dados cadastrais do Registrador, quando o cursor do mouse é posicionado sobre a figura. 168

169 Eventos (Menu Consultas) Visão Geral Este consulta, disponibilizada para todos os perfis de usuários, exibe, de forma consolidada, os eventos passados e futuros previstos para ativos não vencidos. Tela Eventos Descrição dos campos da Tela Eventos Sistema Tipo de Instr. Financeiro Inst. Financeiro Situação do Instr. Financeiro Descrição Informar o sistema onde foi gerado o evento. Tipo identificador do instrumento financeiro. Código identificador do instrumento financeiro. Situação atual do ativo a ser localizado. Versão: 09/09/

170 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Data Original Data de Efetivação Tipo de Evento Situação do Evento Emissor/Registrador (Nome Simplificado) Emissor/Registrador Descrição Data programada para o evento. Data útil de ocorrência do evento. Nome do evento. Ex.: Prêmio, Pagamento de juros, amortização, repactuação, etc. Situação em que se encontra o evento. Exemplo: Liquidado, cancelado, inadimplente, ativo, etc. Nome simplificado do Emissor/Registrador do ativo. Código Cetip do Emissor/Registrador do título Agente de Pagamentos (Nome Simplificado) Data Emissão Data Vencimento Nome simplificado do Participante responsável pela liquidação financeira dos eventos do instrumento financeiro. Data da emissão do instrumento financeiro. Data de vencimento do instrumento financeiro. Após submeter os dados selecionados para pesquisa, é exibida Tela de Relação. 170

171 Tela de Relação (Continua) Versão: 09/09/

172 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH (Fim) Na tela de relação, o Participante pode visualizar todos os eventos relativos ao(s) ativo(s) localizado(s). 172

173 Condição de Resgate Antecipado (Menu Consultas) Visão Geral (Menu Instrumento Financeiro) Esta função permite ao Registrador/Emissor a inclusão e exclusão da Condição de Resgate Antecipado programada para instrumento financeiro CRI, CCI, LCI, LCIV, LH. Este registro é possível enquanto o instrumento financeiro não estiver depositado ou, no caso de CRI, enquanto estiver pendente de envio de arquivo para CVM. Quando o instrumento financeiro estiver registrado com a opção de Condição de Resgate Antecipado igual a Tem condição, podem ser incluídas quantas condições forem necessários. Quando for registrado com a opção Tem condição a mercado, somente uma condição de resgate pode ser incluída. Todos os campos são de preenchimento obrigatório. Tela de Filtro Se o Emissor quiser incluir novos registros de condição de resgate, o campo Quantidade de Condições deve indicar o somatório de todas as quantidades de condições de resgate já existentes e as que se deseja incluir. Quando qualquer número é informado no campo Quantidade de Condições, todos os registros incluídos são exibidos. Após clicar no botão Pesquisar é exibida Tela de Relação com as condições de resgate que já estão registradas, com a opção de excluí-las ou não e, se for o caso, os campos editáveis para as novas inclusões dos eventos. Versão: 09/09/

174 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Tela Condição de Resgate Antecipado Descrição dos s da Tela Resgate Antecipado Data Resgate Antecipado Descrição Data indicada para o evento de resgate antecipado. Deve ser maior que data hoje e menor que a data de vencimento do instrumento financeiro. % Taxa Flutuante Só pode ser preenchido quando opção de Condição de Resgate igual a Tem Condição e rentabilidade igual a DI ou SELIC. Taxa de Juros/Spread Só pode ser preenchido quando opção de Condição de Resgate igual a Tem Condição e rentabilidade diferente de DI ou SELIC. Após informar os dados necessários e clicar no botão Enviar é apresentada tela de confirmação dos dados. Após confirmação, o sistema envia mensagem conforme exemplo a seguir: Condições de Resgate do Instrumento Financeiro 07H incluídas 174

175 Solicitação de Arquivo CRI - Anexo II (Menu Consultas) Visão Geral Permite consultar os dados do Anexo II da Instrução nº 414, enviados pelo Emissor/Registrador para a CVM. Tela de Filtro Após clicar no botão Pesquisar é apresentada Tela de Confirmação com o número do malote e os dados do Participante. Tela de Confirmação Depois de confirmada a solicitação é enviada mensagem conforme exemplo abaixo: Solicitação efetuada com sucesso. O arquivo estará disponível nos próximos minutos no malote do emissor. Para acessar o arquivo enviado para o malote, o Emissor deve acessar o módulo Trans. de Arquivo e, no menu, escolher o item Receber Arquivos. Versão: 09/09/

176 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Consulta CCIs vinculadas a CRI (Menu Consultas) Visão Geral Permite ao Emissor/Registrador consultar as Cédulas de Crédito Imobiliário que estão vinculadas a um Certificado de Recebíveis Imobiliários. Tela de Filtro Após informar o certificado, clique em Pesquisar. É apresentada tela para confirmação da consulta, com a quantidade de CCIs vinculadas ao CRI. Tela para Confirmação da Consulta 176

177 Após confirmação, é apresentada Tela de Relação. Tela de Relação Os códigos de Instrumento Financeiro relacionados na coluna Código IF são exibidos com link que, quando acionado, apresenta tela de detalhes com as características dos mesmos. Versão: 09/09/

178 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Curva do Instrumento Financeiro (Menu Consultas) Visão Geral Permite consultar os valores da curva (comportamento de atualização) do instrumento financeiro a partir de 2 meses anteriores à data do sistema. Tela de Filtro Após submeter os dados selecionados para pesquisa é exibida Tela de Relação. Tela de Relação O Participante deve selecionar a ação Detalhar e clicar na dupla seta verde. O sistema apresenta as informações detalhadas do instrumento financeiro indicado. Tela de Detalhe 178

179 Estatística de negociação (Menu Consultas) Visão Geral Consulta que apresenta o histórico diário de negociação de compra e venda definitiva do instrumento financeiro, a partir de 2 meses anteriores à data do sistema. Tela de Filtro Após submeter os dados selecionados para pesquisa é exibida Tela de Relação. Tela de Relação O Participante deve selecionar a ação Detalhar e clicar na dupla seta verde. O sistema apresenta as informações detalhadas do instrumento financeiro indicado. Tela de Detalhe Versão: 09/09/

180 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Instrumento Financeiro em Garantia/Margem/Bloqueio (Menu Consultas) Visão Geral Consulta que apresenta a relação dos instrumentos financeiros em garantia, vinculados em Conta Margem ou em bloqueio de custódia, conforme opção. Para a consulta é obrigatório o preenchimento dos seguintes campos da Tela de Filtro: Tipo de Operação Nome Simplificado ou Código Cetip do participante Tela de Filtro Ao submeter os dados selecionados para pesquisa é exibida Tela de Relação. 180

181 Tela de Relação (continua) (fim) Versão: 09/09/

182 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Possíveis Ações Os Instrumentos Financeiros relacionados na coluna Código IF na Tela de Relação são exibidos com links de acesso aos detalhes do Instrumento Financeiro. Nesta mesma tela é exibida a coluna Ação que permite o acesso para outras funções relacionadas ao instrumento financeiro, como mostra a tabela abaixo: Ação Desbloquear Detalhar Descrição Desbloqueio do instrumento financeiro correspondente. Detalha o tipo de operação correspondente. 182

183 Tela de Detalhe do IF (continua) Versão: 09/09/

184 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH (fim) 184

185 Tela de exemplo com opção de ação: Detalhar Versão: 09/09/

186 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Comprovação de Titularidade CCI (Menu Instrumento Financeiro) Visão Geral Permite que o participante credor do ativo solicite a comprovação de titularidade de CCI junto a Cetip. A comprovação pode ser efetuada, também, para um ativo vencido ou resgatado. A solicitação da Comprovação de Titularidade de CCI somente poderá ser efetuada em D+1 da data de depósito do ativo. É necessário informar pelo menos um dos filtros. O sistema exibe o(s) título(s) a vencer ou vencido(s) conforme critério de seleção escolhido na Tela de Filtro. Tela Filtro Comprovação de Titularidade CCI Após clicar no botão Pesquisar é apresentada Tela de Relação. O participante deve clicar na dupla seta verde do campo Ação referente ao ativo que o Participante quer efetuar a solicitação. Descrição dos s da Tela Comprovação de Titularidade CCI Instrumento Financeiro Data de Emissão Data de Vencimento Descrição Código do ativo CCI para comprovação de titularidade. Data de emissão do ativo. Formato: DDMMAAAA Data de vencimento do ativo Formato: DDMMAAAA 186

187 Tela Relação Comprovação de Titularidade de CCI (Continua) (Fim) Quando acionada a dupla seta verde é exibida tela de confirmação de solicitação de comprovação de titularidade de CCI. Versão: 09/09/

188 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Tela Confirmação Solicitação Os campos Enviar Para e Utilizar Dados do Cadastro devem ser informados como segue: 188

189 Enviar Para Utilizar dados do cadastro Descrição Indica para quem será enviada a carta com as características do ativo, confirmando a titularidade. Opções: Registrador, Custodiante, Credor ou Nenhum. Quando opção Nenhum, a Cetip envia a carta para o endereço que o participante indicar através de carta. Indica se o endereço a ser utilizado para envio da carta está no cadastro da Cetip ou não. Opções: Sim ou Não Quando opção Sim, o campo acima deve ter a opção Registrador ou Credor. Quando Não a Cetip envia a carta para o endereço que o participante indicar através de carta. Após clicar no botão Enviar é exibida tela de confirmação dos dados. Nela, quando acionado o botão Confirmar é exibida mensagem de comprovação da solicitação. O ativo é exibido como pendente de confirmação na função Manutenção de Titularidade CCI até a Cetip efetuar a confirmação no sistema. Logo em seguida, a Cetip envia carta para o participante indicado nesta função com as características do ativo, confirmando a titularidade. Quando um detentor de uma CCI for cliente 1 ou 2 constará em carta emitida pela Cetip a Razão Social e o CNPJ/CFP do comitente. As mesmas informações estarão na tela Confirmação Solicitação função Comprovação de Titularidade. Versão: 09/09/

190 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Manutenção da Comprovação de Titularidade CCI (Menu Instrumento Financeiro) Visão Geral Permite consultar as características de um ativo ou cancelar uma solicitação que esteja pendente de confirmação pela Cetip. Exibe a situação das solicitações de comprovação de titularidade, conforme critério de seleção da Tela de Filtro. Tela Filtro Manutenção de Titularidade Situação da Solicitação Situação Pendente de confirmação Cancelada Confirmada Recusada Descrição A Cetip ainda não confirmou a solicitação de comprovação de titularidade efetuada pelo Participante. Participante cancelou a solicitação de comprovação de titularidade efetuada pelo mesmo. Ativo com pedido de solicitação de comprovação de titularidade confirmado pela Cetip. A Cetip recusou a solicitação de comprovação de titularidade efetuada pelo Participante. 190

191 Tela Relação Manutenção de Titularidade de CCI (Continua) (Continua) (Continua) (Fim) Após clicar no botão Pesquisar é apresentada Tela de Relação. Na coluna do campo Ação, o participante pode selecionar a ação desejada (Consultar ou Cancelar) e clicar na dupla seta verde. Versão: 09/09/

192 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Ativos em Guarda Física (Menu Consultas) Visão Geral Esta consulta detalha a quantidade de ativos em custódia dos agentes de guarda física. Tela Filtro Consulta Ativos em Guarda Física Descrição dos campos da Tela de Filtro Consulta Ativos em Guarda Física Nome Simplificado do Participante Conta Status Tipo do Relatório Descrição de preenchimento obrigatório, quando houver. Nome Simplificado do Participante de preenchimento obrigatório, quando houver. Conta do Participante de preenchimento obrigatório, quando houver. tipo combo-box. Opções: Qualificado, Em Avaliação, Bloqueado e Não Qualificado. Obrigatório tipo combo-box. Opções: Analítico ou Sintético 192

193 Relatório Analítico Descrição dos campos do Relatório Analítico Nome Simplificado do Participante Conta Status Tipo do Ativo Total Descrição Nome Simplificado do Participante. Código Cetip. Deve retornar todos os status possíveis. Tipo do ativo. Total do tipo de ativo. Relatório Sintético Descrição dos campos do Relatório Sintético Nome Simplificado do Participante Conta Status Total do Ativo Descrição Nome Simplificado do Participante. Código Cetip. Deve retornar somente os status Qualificado, Em Avaliação e Bloqueado. Soma de todos os ativos Cartulares sob responsabilidade do Participante listado. Versão: 09/09/

194 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Condições do Lastro (Menu Consultas) Visão Geral Essa consulta indica as características das condições de lastro registradas. Tela Condições do Lastro Descrição dos campos da Tela Condições do Lastro Descrição Obrigatoriedade em preencher ao menos 1 dos campos acima. Os campos de data permite consultar um prazo específico entre datas indicadas. 194

195 Tela Consulta Condições do Lastro (continua) (fim) Após clicar nas setas, aparece a tela abaixo. (continua) (fim) Versão: 09/09/

196 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Condições do Lastro Pendentes de Atualização (Menu Consultas) Visão Geral Essa consulta disponibiliza somente os créditos com pendência de atualização do Valor Residual. Quando um lastro possui no campo Data Base do Valor Residual uma data indicada de meses anteriores, com exceção do último mês. Exemplo: um lastro com Data Base do Valor Atualizado de qualquer dia de janeiro ou anterior, ficará pendente de atualização a partir de 1º de março. Tela Condições do Lastro Pendentes de Atualização 196

197 Histórico de Atualização de Condições do Lastro (Menu Consultas) Visão Geral Essa consulta mostra para o Emissor e o Registrador todas as atualizações de um determinado crédito. Tela Histórico de Atualização de Condições do Lastro Descrição dos s da Tela Histórico de Atualização de Condições do Lastro Conta do Emissor Código do Crédito Identificação do Lastro Código IF Lote Data Descrição Preenchimento obrigatório. Número do código do crédito registrado. Número do Lastro. Código do Instrumento Financeiro. Número representando o lote em que o crédito está registrado. No formato: de DDMMAAAA até DDMMAAAA. Versão: 09/09/

198 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH (continua) (fim) 198

199 Solicitação de Arquivo de Características de Ativos Visão Geral Esta função é exclusiva para Detentores ou administradores de fundos e permite à consulta de características e de fluxo de eventos da LCI através da geração de arquivos no malote do próprio solicitante ou no malote Cetip de outro participante indicado pelo solicitante. Observações: 1 - Aos administradores de fundos é permitido à disponibilização de arquivo em seu próprio malote. Tela Solicitação de Arquivo de Características de Ativos Para realizar a solicitação o Participante deve preencher os campos da tela filtro e clicar no botão Pesquisar. Em seguida, é apresentado a Descrição dos s da Tela Solicitação de Arquivo de Características de Ativos. Descrição dos s da Tela Solicitação de Arquivo de Características de Ativos s Descrição Tipo de Instr. Financeiro Código IF Solicitante Destinatário obrigatório. Caixa de seleção com lista pré-definida de valores. Tipo do instrumento financeiro: LCI obrigatório. Código do instrumento financeiro a ser consultado. obrigatório. Código Cetip do Detentor do instrumento financeiro. Código Cetip do Participante que receberá os arquivos em seu malote. Versão: 09/09/

200 Títulos Imobiliários - CRI, CCI, LCI, LCIV e LH Tela Confirmação de Solicitação de Arquivo de Características de Ativos Depois de confirmada a solicitação, é exibida uma mensagem informando o sucesso da operação. O arquivo estará disponível nos próximos minutos no malote do destinatário. Para acessar os arquivos disponibilizados, o Participante deve acessar o módulo Trans. de Arquivos, menu Arquivo, opção Receber arquivos. Malote - Transferência de Arquivos Nesta tela o Participante pode escolher a Data, o Sistema - Módulo e o Malote referente aos arquivos desejados e clicar em Pesquisar. Em seguida, caso as informações sejam válidas, o módulo disponibiliza os arquivo encontrados para download. 200