Layout em Implementação

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1 Layout em Implementação Melhorias cadastrais comitentes e participantes Atualizado em: 23/01/2018 Comunicados: 008/2017 DN Homologação: - Versão: Janeiro/18

2 Sumário 1 Atualizações Receber Arquivos... 3 SIC - Identificação de Comitentes DCADCOMITENTE COMITENTESBLOQUEADOS Enviar Arquivos SIC21 - Identificação de Comitente Atualização cadastral comitente/participante Anexo I Explicação domínio de Qualificação CVM... 45

3 1 Atualizações Atualizado em Referência 23/01/2018 SIC21 - Identificação de Comitente 04/01/2018 SIC21 - Identificação de Comitente 03/01/2018 DCADCOMITENTE 19/12/2017 DCADCOMITENTE 18/12/2017 SIC21 - Identificação de Comitente Atualização Alteração do formato do campo Número de identificação de intermediário global (GIIN) do Bloco 7. Inclusão do campo FILLER na sequência 9 do bloco 6. Alteração da coluna Quem Preenche do Bloco 7 e Bloco 8. Exclusão do separador da seq 02 e alteração da ordem dos campos Código LEI e Qualificação CVM. Exclusão do campo Código Participante, conforme comunicado 008/2017 DN. Melhoria na descrição do campo Ação do Bloco 1 e ID Tipo de Linha do Bloco 3 e 7. 15/12/2017 DCADCOMITENTE Inclusão do campo separador no layout. 05/12/2017 Anexo I Explicação domínio de Qualificação CVM 05/12/2017 SIC21 - Identificação de Comitente Inclusão do Anexo explicativo. Inclusão da explicação no campo Qualificação CVM 16/10/2017 Capa Inclusão do número do comunicado. 10/10/2017 DCADCOMITENTE 10/10/2017 COMITENTESBLOQUEADOS 10/10/2017 SIC21 - Identificação de Comitente 10/10/2017 Atualização cadastral comitente/participante Inclusão da sequência 117 a 133, conforme o comunicado 008/2017 DN. Exclusão do campo Nome do Custodiante e CNPJ do custodiante, conforme o comunicado 008/2017 DN. Exclusão de CNPJ do custodiante, alterando para FILLER e inclusão de sequência 11 a 15 no bloco 6, alteração de bloco 7 e 8, alteração da descrição de B-05 e C-03, alteração da descrição de campo Bloco 6 dados específicos do investidor estrangeiro, do Bloco 7 dados sobre FATCA e Bloco 8 Dados sobre Código LEI, e melhoria das informações de Eesquema de montagem do arquivo por tipo de ação e inclusão do CVM4373, conforme o comunicado 008/2017 DN. Inclusão do layout, conforme o comunicado 008/2017 DN.

4 2 Receber Arquivos SIC - Identificação de Comitentes Nome do Arquivo 2.1.1DCADCOMITENTE Descrição: Header Seq. Campo Descrição 01 ID do sistema SIC 02 ID tipo de linha Linha de header. 03 Entidade que gerou o arquivo Nome simplificado do Participante que gerou o arquivo. 04 Data do movimento Formato AAAAMMDD 05 Filler Espaço em branco. Dados Seq. Campo Descrição 01 ID do sistema SIC 02 ID tipo de linha Linha de dados 03 Separador Ponto e Vírgula (;) 04 Titular de Conta Cliente Número da conta própria 05 Separador Ponto e Vírgula (;) 06 Nome da Conta Nome da conta 07 Separador Ponto e Vírgula (;) 08 Tipo de Pessoa Pessoa Física, Jurídica ou "sem personalidade jurídica" 09 Separador Ponto e Vírgula (;) 10 CPF/CNPJ (Comitente) Indicação do CPF com 11 posições ou CNPJ com 14 posições, ambos formatados. 11 Separador Ponto e Vírgula (;) 12 Nome/Razão Social Nome ou Razão Social do comitente. 13 Separador Ponto e Vírgula (;) 14 Tipo Endereço Indicação do tipo de endereço: Comercial; Residencial; Matriz; Filial; e Sem tipo de endereço. 15 Separador Ponto e Vírgula (;) 16 Bairro Indicação do bairro correspondente ao endereço do comitente. 17 Separador Ponto e Vírgula (;) 18 Logradouro Indicação do endereço do comitente. 19 Separador Ponto e Vírgula (;) 20 Número Indicação do número correspondente ao endereço do comitente. 21 Separador Ponto e Vírgula (;) 22 Complemento Indicação do complemento correspondente ao endereço do comitente. 23 Separador Ponto e Vírgula (;) 24 CEP 25 Separador Ponto e Vírgula (;) Indicação do código de endereçamento postal correspondente ao endereço do comitente. 26 Código do Município Indicação do Código do Município constante na tabela Municípios disponível no site da Cetip. 27 Separador Ponto e Vírgula (;) 28 Município Indicação do Nome do Município. (continua)

5 Seq. Campo Descrição 29 Separador Ponto e Vírgula (;) 30 Unidade Federativa Indicação do Código da Unidade Federativa. 31 Separador Ponto e Vírgula (;) 32 Pais Indicação do Nome do País. 33 Separador Ponto e Vírgula (;) 34 DDD telefone Indicação do DDD correspondente ao telefone do comitente. 35 Separador Ponto e Vírgula (;) 36 Telefone Indicação do telefone do comitente. 37 Separador Ponto e Vírgula (;) 38 Tipo de Indicação do tipo de Particular ou Comercial. 39 Separador Ponto e Vírgula (;) 40 Indicação do do comitente. 41 Separador Ponto e Vírgula (;) 42 Tipo Movimentação Tipo de Movimentação. Inclusão ou Alteração. 43 Separador Ponto e Vírgula (;) 44 Usuário Código do Usuário. 45 Separador Ponto e Vírgula (;) 46 Data/hora movimentação Data e hora da movimentação. 47 Separador Ponto e Vírgula (;) 48 Código do Participante Código do Participante (radical da conta na qual o comitente está cadastrado) 49 Separador Ponto e Vírgula (;) 50 Conta Depósito Nº de controle da Inst. Financ. que será utilizado como parte da Individualizada conta de custódia individualizada na Cetip. 51 Separador Ponto e Vírgula (;) 52 Conta SELIC Número da conta do Comitente no SELIC. 53 Separador Ponto e Vírgula (;) 54 Natureza Fiscal I = Isento; T= Tributável 55 Separador Ponto e Vírgula (;) 56 Investidor Estrangeiro D = Investidor Estrangeiro Investimento Direto; I = Investidor Estrangeiro CVM 2689; N = Não 57 Separador Ponto e Vírgula (;) 58 Indica o país de domicílio do Comitente (inclusive Investidor Nacionalidade ou País Estrangeiro). de Origem * Ver tabela de países. 59 Separador Ponto e Vírgula (;) 60 Tipo de Telefone Comercial; Particular 61 Separador Ponto e Vírgula (;) 62 Ramal Ramal 63 Separador Ponto e Vírgula (;) 64 Data de Nascimento: Data de Nascimento: 65 Separador Ponto e Vírgula (;) 66 Sexo F = Feminino; M = Masculino 67 Separador Ponto e Vírgula (;) 68 Filiação Nome do Pai: Filiação Nome do Pai: 69 Separador Ponto e Vírgula (;) 70 Filiação Nome da Mãe: Filiação Nome da Mãe: 71 Separador Ponto e Vírgula (;) 72 Naturalidade (Código do Município) * Ver tabela de Municípios 73 Separador Ponto e Vírgula (;) 74 Naturalidade (UF) Filiação Nome da Mãe: 75 Separador Ponto e Vírgula (;) (continua)

6 Seq. Campo Descrição 76 Estado Civil: 01 = Solteiro (a); 02 = Casado(a) Comunhão Universal de Bens; 03 = Casado(a) Comunhão Parcial de Bens; 04 = Casado(a) Separação de Bens; 05 = Separado(a) Judicialmente; 06 = Divorciado(a); 07 = Viúvo (a); 08 = União Estável; 09 = Desquitado (a); 10 = Outros 11 = Casado 99 = A regularizar 77 Separador Ponto e Vírgula (;) 01 = carteira de identidade; 02 = carteira de trabalho; 03 = carteira profissional; 04 = passaporte; = carteira de identificação funcional; Tipo de Documento de 06 = outro documento público que permita a Identificação: identificação. 07 = Registro de Estrangeiro 08 = Carteira Nacional de Habilitação (CNH) 98 = Tipo não padronizado 99 = A regularizar 79 Separador Ponto e Vírgula (;) 80 Número do Documento de Identificação Número do Documento de Identificação 81 Separador Ponto e Vírgula (;) 82 Órgão Expedidor: Órgão Expedidor: 83 Separador Ponto e Vírgula (;) 84 Data de Expedição: Data de Expedição: 85 Separador Ponto e Vírgula (;) 86 Ocupação Profissional (principal) * Ver tabela de Ocupações 87 Separador Ponto e Vírgula (;) 88 É PPE (Pessoa politicamente exposta)? S = Sim; N = Não; F = Não informado 89 Separador Ponto e Vírgula (;) 90 Data de Constituição da PJ Data de Constituição da PJ 91 Separador Ponto e Vírgula (;) 92 Atividade Econômica (CNAE - Atividade Principal Desenvolvida) * Ver tabela de CNAE 93 Separador Ponto e Vírgula (;) 94 Grupo Econômico 95 Separador Ponto e Vírgula (;) 96 CPF ou CNPJ do Representante Legal do Investidor Estrangeiro 97 Separador Ponto e Vírgula (;) 98 CNPJ do Co-Representante Legal. 99 Separador Ponto e Vírgula (;) Campo de preenchimento livre do Participante. * Indica se o Comitente faz parte de um grupo Econômico cadastrado no Participante. CPF ou CNPJ do Representante Legal do Investidor Estrangeiro Campo obrigatório se Representante Legal não participante Cetip. (continua)

7 Seq. Campo Descrição 100 Código Operacional CVM Código Operacional CVM 101 Separador Ponto e Vírgula (;) 102 Jurisdição 103 Separador Ponto e Vírgula (;) 104 Simplificado S = Sim; N = Não 105 Separador Ponto e Vírgula (;) 106 Status da Conta Depósito Indica a Jurisdição do Investidor Estrangeiro. * Ver Tabela de Jurisdição, que é diferente de Tabela de Países. Status da Conta de Depósito do Comitente: 01 = Ativo; 02 = Inativo; 03 = Pendente de Regularização; e 04 = Bloqueado 107 Separador Ponto e Vírgula (;) 108 Dados básicos atualizados? S = Sim; N = Não 109 Separador Ponto e Vírgula (;) 110 S=Sim; N=Não 111 Separador Ponto e Vírgula (;) 112 Comitente Simplificado S=Sim; N=Não (Campo referente a Circular do BACEN) 113 Separador Ponto e Vírgula (;) Número de Identificação 114 Fiscal (NIF); 115 Separador Ponto e Vírgula (;) Data início do Período da 116 Situação de Residente no Exterior 117 Separador Ponto e Vírgula (;) Data final do Período da 118 Situação de Residente no Exterior 119 Separador Ponto e Vírgula (;) Data do comunicado da 120 formalização de Saída do País 121 Separador Ponto e Vírgula (;) Número de identificação 122 de intermediário global (GIIN) 123 Separador Ponto e Vírgula (;) País 124 envolvido/relacionado 125 Separador Ponto e Vírgula (;) 126 País de origem do investidor 127 Separador Ponto e Vírgula (;) 128 Código LEI 129 Separador Ponto e Vírgula (;) 130 Qualificação CVM Footer Seq. Campo Descrição 01 ID do sistema SIC 02 ID tipo de linha 9 03 Quantidade de registros 04 Filler (fim) Este arquivo foi redesenhado para atender as mudanças no cadastro de Comitentes. Todavia, foram mantidas as regras de geração:

8 O arquivo é gerado diariamente e lista todos os Comitentes do Participante junto à Cetip. O arquivo é disponibilizado no malote do Participante (ou de sua família de digitação).

9 SIC Identificação de Comitentes Nome do Arquivo 2.1.2COMITENTESBLOQUEADOS Descrição: No arquivo COMITENTESBLOQUEADOS, foram excluídos os campos Nome do Custodiante e CNPJ do Custodiante. Header Seq. Campo Descrição 01 ID do sistema SIC 02 ID tipo de linha Linha de header. 03 Entidade que gerou o arquivo Nome simplificado do Participante que gerou o arquivo. 04 Data do movimento Formato AAAAMMDD 05 Filler Espaço em branco. Dados Seq. Campo Descrição 01 ID do sistema SIC 02 ID tipo de linha Linha de dados 03 Separador Ponto e Vírgula (;) 04 Titular de Conta Cliente Número da conta própria 05 Separador Ponto e Vírgula (;) 06 Nome da Conta Nome da conta 07 Separador Ponto e Vírgula (;) 08 Tipo de Pessoa Pessoa Física, Jurídica ou "sem personalidade jurídica" 09 Separador Ponto e Vírgula (;) 10 CPF/CNPJ (Comitente) Indicação do CPF com 11 posições ou CNPJ com 14 posições, ambos formatados. 11 Separador Ponto e Vírgula (;) 12 Nome/Razão Social Nome ou Razão Social do comitente. 13 Separador Ponto e Vírgula (;) 14 Tipo Endereço Indicação do tipo de endereço, Comercial, Residencial, "Matriz", "Filial" ou Sem tipo de endereço 15 Separador Ponto e Vírgula (;) 16 Bairro Indicação do bairro correspondente ao endereço do comitente. 17 Separador Ponto e Vírgula (;) 18 Logradouro Indicação do endereço do comitente. 19 Separador Ponto e Vírgula (;) 20 Número 21 Separador Ponto e Vírgula (;) 22 Complemento 23 Separador Ponto e Vírgula (;) Indicação do número correspondente ao endereço do comitente. Indicação do complemento correspondente ao endereço do comitente. 24 CEP Indicação do código de endereçamento postal correspondente ao endereço do comitente. 25 Separador Ponto e Vírgula (;) 26 Código do Município Indicação do Código do Município constante na tabela Municípios disponível no site da Cetip. 27 Separador Ponto e Vírgula (;) 28 Município Indicação do Nome do Município. 29 Separador Ponto e Vírgula (;) 30 Unidade Federativa Indicação do Código da Unidade Federativa. 31 Separador Ponto e Vírgula (;) 32 Pais Indicação do Nome do País. 33 Separador Ponto e Vírgula (;) (continua)

10 Seq. Campo Descrição 34 DDD telefone Indicação do DDD correspondente ao telefone do comitente. 35 Separador Ponto e Vírgula (;) 36 Telefone Indicação do telefone do comitente. 37 Separador Ponto e Vírgula (;) 38 Tipo de Indicação do tipo de Particular ou Comercial. 39 Separador Ponto e Vírgula (;) 40 Indicação do do comitente. 41 Separador Ponto e Vírgula (;) 42 Tipo Movimentação Tipo de Movimentação. Inclusão ou Alteração. 43 Separador Ponto e Vírgula (;) 44 Usuário Código do Usuário. 45 Separador Ponto e Vírgula (;) 46 Data/hora movimentação Data e hora da movimentação. 47 Separador Ponto e Vírgula (;) 48 Código do Participante Código do Participante (radical da conta na qual o comitente está cadastrado) 49 Separador Ponto e Vírgula (;) 50 Conta Depósito Individualizada 51 Separador Ponto e Vírgula (;) 52 Conta SELIC Número da conta do Comitente no SELIC. 53 Separador Ponto e Vírgula (;) 54 Natureza Fiscal I = Isento; T= Tributável 55 Separador Ponto e Vírgula (;) 56 Investidor Estrangeiro Nº de controle da Inst. Financ. que será utilizado como parte da conta de custódia individualizada na Cetip. N = Não; D = Investidor Estrangeiro Investimento Direto; e I = Investidor Estrangeiro CVM Separador Ponto e Vírgula (;) 58 Nacionalidade ou País de Origem 59 Separador Ponto e Vírgula (;) 60 Tipo de Telefone C = Comercial; P = Particular 61 Separador Ponto e Vírgula (;) 62 Ramal Ramal 63 Separador Ponto e Vírgula (;) 64 Data de Nascimento: Data de Nascimento: 65 Separador Ponto e Vírgula (;) 66 Sexo F = Feminino; M = Masculino 67 Separador Ponto e Vírgula (;) 68 Filiação Nome do Pai: Filiação Nome do Pai: 69 Separador Ponto e Vírgula (;) 70 Filiação Nome da Mãe: Filiação Nome da Mãe: 71 Separador Ponto e Vírgula (;) 72 Naturalidade (Código do Município) 73 Separador Ponto e Vírgula (;) 74 Naturalidade (UF) Naturalidade (UF) 75 Separador Ponto e Vírgula (;) Indica o país de domicílio do Comitente (inclusive Investidor Estrangeiro). * Ver tabela de países. * Ver tabela de Municípios (continua)

11 Seq. Campo Descrição 76 Estado Civil: 01 = Solteiro (a); 02 = Casado(a) Comunhão Universal de Bens; 03 = Casado(a) Comunhão Parcial de Bens; 04 = Casado(a) Separação de Bens; 05 = Separado(a) Judicialmente; 06 = Divorciado(a); 07 = Viúvo (a); 08 = União Estável; 09 = Desquitado (a); 10 = Outros 99 = A regularizar 77 Separador Ponto e Vírgula (;) 01 = carteira de identidade; 02 = carteira de trabalho; 03 = carteira profissional; 04 = passaporte; 78 Tipo de Documento de 05 = carteira de identificação funcional; Identificação: 06 = outro documento público que permita a identificação. 07 = Registro de Estrangeiro 08 = Carteira Nacional de Habilitação (CNH) 98 = Tipo não padronizado 99 = A regularizar 79 Separador Ponto e Vírgula (;) 80 Número do Documento de Identificação Número do Documento de Identificação 81 Separador Ponto e Vírgula (;) 82 Órgão Expedidor: Órgão Expedidor: 83 Separador Ponto e Vírgula (;) 84 Data de Expedição: Data de Expedição: 85 Separador Ponto e Vírgula (;) 86 Ocupação Profissional (principal) * Ver tabela de Ocupações 87 Separador Ponto e Vírgula (;) 88 É PPE (Pessoa politicamente exposta)? S = Sim; N = Não; F = Não informado 89 Separador Ponto e Vírgula (;) 90 Data de Constituição da PJ Data de Constituição da PJ 91 Separador Ponto e Vírgula (;) 92 Atividade Econômica (CNAE - Atividade Principal Desenvolvida) * Ver tabela de CNAE 93 Separador Ponto e Vírgula (;) 94 Grupo Econômico 95 Separador Ponto e Vírgula (;) 96 CPF ou CNPJ do Representante Legal do Investidor Estrangeiro 97 Separador Ponto e Vírgula (;) 98 CNPJ do Co-Representante Legal. 99 Separador Ponto e Vírgula (;) Campo de preenchimento livre do Participante. * Indica se o Comitente faz parte de um grupo Econômico cadastrado no Participante. CPF ou CNPJ do Representante Legal do Investidor Estrangeiro Campo obrigatório se Representante Legal não participante Cetip. (continua)

12 Seq. Campo Descrição 100 Código Operacional CVM Código Operacional CVM 101 Separador Ponto e Vírgula (;) 102 Jurisdição 103 Separador Ponto e Vírgula (;) 104 Simplificado S = Sim; N = Não 105 Separador Ponto e Vírgula (;) 106 Custodia Centralizada? S = Sim; N = Não Indica a Jurisdição do Investidor Estrangeiro. * Ver Tabela de Jurisdição, que é diferente de Tabela de Países. 107 Separador Ponto e Vírgula (;) 108 Código Participante Código Participante 109 Separador Ponto e Vírgula (;) 110 Código Conta Custódia Centralizadora Código Conta Custódia Centralizadora 111 Separador Ponto e Vírgula (;) 112 Status da Conta Depósito Status da Conta de Depósito do Comitente: 01 = Ativo; 02 = Inativo; 03 = Pendente de Regularização; 04 = Bloqueado 113 Separador Ponto e Vírgula (;) 114 Dados básicos atualizados? S = Sim; N = Não 115 Titular da conta de cliente é o responsável pela atualização dos dados básicos do comitente? S = Sim; N = Não Footer Seq. Campo Descrição 01 ID do sistema SIC 02 ID tipo de linha 9 03 Quantidade de registros 04 Filler (fim) Este arquivo foi criado para atender as mudanças no cadastro de Comitentes e adota as seguintes regras de geração: O arquivo é gerado somente quando há dados a informar ao Participante, ou seja, somente se houver Comitentes bloqueados por estar há 2 anos (504 dias) sem atualização cadastral junto à Cetip. Este arquivo lista somente os Comitentes bloqueados por desatualização cadastral há 2 anos. Outros motivos de bloqueio são listados no arquivo DCADCOMITENTES. O arquivo é gerado somente no dia do bloqueio. Posteriormente, os comitentes bloqueados podem ser consultados no DCADCOMITENTES. O arquivo é disponibilizado no malote do Participante (ou de sua família de digitação). Através deste arquivo o Participante consegue identificar. O status do Participante. 01 Ativo: permite que o Comitente possa operar junto à Cetip. Este comitente pode ou não ter posição de custódia ativa. 02 Inativo: não permite que o Comitente opere junto à Cetip. Este comitente não possui posição de custódia ativa.

13 03 Pendente de Regularização: indica os comitentes incluídos no layout antigo do cadastro de comitentes da Cetip. Com atualização da base, este status irá desaparecer. 04 Bloqueado: indica comitente bloqueado. Este bloqueio pode ocorrer automaticamente (INR cujo Representante Legal foi bloqueado pela CVM, por exemplo) ou por comando da Cetip (determinação judicial, por exemplo). Se o Participante é o dono do cadastro. O arquivo informa apenas se o Participante é dono (sim ou não). Não é divulgado ao mercado qual Participante é o dono do cadastro, para que não seja possível identificar em quais instituições o Comitente opera. O número da Conta de Depósito. A Conta de Depósito é informada no DMOVTRANSF-. Todavia, o Participante também conta com a opção de consultar a informação no DCADCOMITENTE. Os dados de uso comum, preenchidos pelo dono do cadastro. Os comitentes bloqueados. Bloqueio Judicial Bloqueio de Investidor Estrangeiro por conta de bloqueio do status do seu Representante Legal junto à Cetip. Bloqueio do Comitente por falta de atualização cadastral há 2 anos (504 dias).

14 3 Enviar Arquivos SIC - Identificação de Comitentes Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante Emissor SIC21 - Identificação de Comitente Descrição: Apresenta aos Emissores as posições alteradas na data do movimento, comparadas a D-2, dos ativos para os quais atue como Emissor. Contém informações dos saldos modificados para ativos de distribuição privada. Header do Arquivo Seq Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Quem preenche Obrigatório / Opcional Nota 1 ID do Sistema X(05) 1-5 SIC21 Todos Obrigatório ID Tipo de Linha 9(01) 6-6 Linha de Header = 0 Todos Obrigatório Código da Operação 9(04) de Cliente Todos Obrigatório Participante que gerou o arquivo X(20) Data 9(08) Bloco 1 - Dados de Identificação do Comitente Seq Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Nome Simplificado do Participante que gerou o arquivo Todos Obrigatório --- Data da operação. Formato: AAAAMMDD. Todos Obrigatório A-01 Quem preenche Obrigatório / Opcional 1 ID do Sistema X(05) 1-5 SIC21 Todos Obrigatório ID Tipo de Linha 9(01) 6-6 Linha de Dados = 1 - Dados de Identificação do Comitente Todos Obrigatório Código operação 9(04) de Cliente Todos Obrigatório Titular de Conta Cliente (do Participante) 9(08) Conta Própria da Instituição. Todos Obrigatório Tipo Pessoa X(01) Nota F Pessoa física J - Pessoa Jurídica S Sem Personalidade Jurídica (é exclusiva para CNPJ). Todos Obrigatório B-01

15 Seq Campo Formato Posição Descrição/conteúdo 6 CPF ou CNPJ X(14) Conta de Depósito (conta de custódia individualizada na Cetip) X(09) Documento de Identificação do Comitente. Indicação do CPF com 11 posições ou CNPJ com 14, sem pontos, traços e barras. - Alinhado a esquerda com espaços à direita. - Só aceita caracteres numéricos. Nº de controle da Instituição Financeira que será utilizado como parte da conta de custódia individualizada na Cetip. - Alinhado a esquerda com espaços à direita. - Só aceita caracteres numéricos. - Caso o participante não envie o numero desejado, quando a ação for Inclusão, o sistema irá gerar a conta de deposito. Para esses casos enviar espaços em branco. - Na ação de Alteração, se informada conta de depósito diferente da cadastrada, a conta informada na alteração será assumida no cadastro do comitente. Quem preenche Obrigatório / Opcional Nota Todos Obrigatório --- Todos caso de B-02

16 Seq Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Quem preenche Obrigatório / Opcional Nota 8 Conta SELIC 9(09) Número da conta do Comitente no SELIC. Todos Opcional Natureza Fiscal X(01) Ação X(02) Instituição Financeira confirma dados cadastrais do 11 Comitente? X(01) Quantidade de linhas do bloco 9(04) I Isento ou T Tributável Todos --- I Inclusão, A Alteração, IN Inativação e AT Ativação SI - Simplificação - Alinhado à esquerda com espaços em branco. Todos Obrigatório B-03 S Sim N - Não Quantidade de linhas que o participante enviará para o comitente. Todos Todos B-04 Em, devem ser informados zeros, já que todos os campos dos demais blocos são opcionais em B-05

17 Bloco 2 - Dados básicos do Comitente Seq Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Quem preenche 1 ID do Sistema X(05) 1-5 SIC21 Todos ID Tipo de Linha Código operação Nome ou Razão Social Investidor Estrangeiro Nacionalidade ou País de Origem 9(01) 6-6 Linha de Dados = 2 - Dados Básicos Comitente Todos 9(04) de Cliente Todos X(100) X(01) X(03) Nome ou Razão Social completa do titular do CPF ou CNPJ. D = Investidor Estrangeiro Investimento Direto I = Investidor Estrangeiro - CVM 2689 N = Não Indica o país de origem do Comitente (inclusive Investidor Estrangeiro). * Ver Tabela de País para preenchimento. Alinhado à esquerda com espaços à direita. Só aceita caracteres numéricos. Todos Todos Todos Obrigatório / Opcional Nota C-01 C-01 C-01 C-02 C-03 C-04

18 Bloco 3 - Endereço e Dados de Contato do Comitente Seq Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Quem preenche Obrigatório / Opcional Nota 1 ID do Sistema X(05) 1-5 SIC21 Todos D-01 2 ID Tipo de Linha 9(01) 6-6 Linha de Dados = 3 Endereço e Dados de Contato do Comitente Todos D-01 3 Código operação 9(04) de Cliente Todos D-01 4 Tipo de Endereço X(01) C - Comercial ou R Residencial M Matriz F Filial S Sem tipo de endereço Todos D-02 5 Endereço X(40) Todos Número X(20) Alinhado à esquerda com espaços à direita. Todos Complemento X(40) Todos Opcional --- (continua)

19 Seq Campo Formato Posição Descrição/conteúdo 8 Bairro X(40) Quem preenche Todos Obrigatório / Opcional Nota CEP X(08) Todos Código do Município 9(06) Ver Tabela de Município para preenchimento Todos D Nome do Município X(40) Todos D UF X(02) Ver Tabela de UF para preenchimento Todos Opcional D Pais X(03) Ver Tabela de País para preenchimento. - Alinhado à esquerda com espaços à direita. - Só aceita caracteres numéricos. Todos Opcional D Tipo de Telefone X(01) FILLER X(02) C = Comercial; P = Particular Reservado para futuras implementações Todos Opcional D-05 Todos Opcional D DDD Telefone X(03) Todos Opcional D Número do Telefone X(10) Todos Opcional D Ramal X(04) Todos Opcional D Tipo de X(1) C = Comercial; P = Particular Todos Opcional D X(100) Todos Opcional D-06

20 Bloco 4 - Detalhes do Comitente Pessoa Física Seq Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Quem preenche Obrigatório / Opcional Nota 1 ID do Sistema X(5) 1-5 SIC21 de comitente. E-01 2 ID Tipo de Linha 9(1) 6-6 Linha de Dados = 4 - Detalhes do Comitente Pessoa Física de comitente. E-01 3 Código operação 9(4) de Cliente de comitente. E-01 4 Data de Nascimento X(8) Formato AAAAMMDD de comitente. E-02 5 Sexo X(1) M = Masculino ou F = Feminino de comitente. E-07 6 Filiação Nome do Pai X(100) Opcional E-08 7 Filiação Nome da Mãe X(100) Opcional E-08

21 Seq Campo Formato Posição Descrição/conteúdo 8 Naturalidade (Código do Município) 9(6) Naturalidade (UF) X(2) Estado Civil 9(2) Ver Tabela de Município para preenchimento Ver Tabela de UF para preenchimento 01 = Solteiro (a); 02 = Casado(a) Comunhão Universal de Bens; 03 = Casado(a) Comunhão Parcial de Bens; 04 = Casado(a) Separação de Bens; 05 = Separado(a) Judicialmente; 06 = Divorciado(a); 07 = Viúvo(a); 08 = União Estável; 09 = Desquitado(a); 10 = Outros; 11 = Casado; 99 = A Informar Quem preenche Obrigatório / Opcional Se Brasileiro, o campo pode ser enviado com brancos. Se Estrangeiro o campo deve ser preenchido obrigatoriamente, mesmo que com zeros que significa município desconhecido. Nota E-03 Opcional E-03 caso de E-09

22 Seq Campo Formato Posição Descrição/conteúdo 01 = Carteira de Identidade; 02 = Carteira de Trabalho; 03 = Carteira Profissional; 04 = Passaporte; 05 = Carteira de identificação funcional; 11 Tipo de Documento 06 = Outro 9(2) de Identificação documento público que permita a identificação. 07 = Registro de Estrangeiro 08 = Carteira Nacional de Habilitação (CNH) 98 = Tipo não padronizado 99 = A Informar 12 Número do Documento de Identificação X(20) Órgão Expedidor X(10) Data de Expedição 9(8) Formato AAAAMMDD Quem preenche Obrigatório / Opcional Nota E-04 E-04 E-04 Opcional E-04

23 Bloco 4 - Detalhes do Comitente Pessoa Física Seq Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Quem preenche Obrigatório / Opcional Nota 15 Ocupação Profissional (principal) X(4) Ver Tabela de Ocupação Profissional para preenchimento. - Alinhado à esquerda com espaços à direita. - Só aceita caracteres numéricos. caso de de comitente. E É PPE (Pessoa politicamente exposta)? X(1) S Sim N Não F Não informado caso de de comitente. E-06 Bloco 5 - Detalhes do Comitente Pessoa Jurídica Seq Campo Formato Posição Descrição/conteúdo 1 ID do Sistema X(05) 1-5 SIC ID Tipo de Linha Código operação Data de Constituição da PJ Atividade Econômica (CNAE - Atividade Principal Desenvolvida) Grupo Econômico 9(01) 6-6 Linha de Dados = 5 - Detalhes do Comitente Pessoa Jurídica 9(04) de Cliente 9(08) Formato AAAAMMDD X(09) X(20) Ver Tabela de Atividade Econômica para preenchimento - Alinhado à esquerda com espaços à direita. Grupo Econômico do Comitente. Quem preenche Obrigatório / Opcional Nota F-01 F-01 F-01 F-04 F-02 Opcional F-03

24 Bloco 6 Dados Específicos do Investidor Estrangeiro Seq Campo Formato Posição Descrição/conteúdo 1 ID do Sistema X(05) 1-5 SIC21 2 ID Tipo de Linha 9(01) 6-6 Linha de Dados = 6 - Dados Específicos do Investidor Estrangeiro 3 Código operação 9(04) de Cliente 4 Tipo Pessoa X(01) CPF ou CNPJ do Representante Legal do Investidor Estrangeiro X(14) F Pessoa física J - Pessoa Jurídica Indicação do CPF com 11 posições ou CNPJ com 14, sem pontos, traços e barras. - Alinhado à esquerda com espaços à direita. - Só aceita caracteres numéricos. Quem preenche Obrigatório / Opcional Nota G-01 G-01 G G-02

25 Seq Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Indicação do CNPJ com 14 posições, sem CNPJ do Co- pontos, traços e barras. Representante - Só aceita caracteres 6 Legal X(14) numéricos. 7 FILLER X(14) Quem preenche Obrigatório / Opcional Nota G-03 Reservado para futuras implementações Todos Opcional Código Operacional CVM X(19) FILLER X(1) Jurisdição 9(02) Ver Tabela de Jurisdição para preenchimento * Jurisdição é diferente de Tabela de Países. - Com zeros à esquerda. G Simplificado X(01) S - Sim ou N - Não G Número de Identificação Fiscal (NIF) X(40) Código Alfanumerico Data início do Período da Situação de Residente no Exterior 9(8) Formato AAAAMMDD Data final do Período da Situação de Residente no Exterior 9(8) Formato AAAAMMDD Data do comunicado da formalização de Saída do País 9(8) Formato AAAAMMDD Preenchimento opcional Obrigatório se o campo Número de Identificação Fiscal (NIF) for preenchido Opcional mesmo que os campos acima estejam preenchidos Opcional mesmo que os campos acima estejam preenchidos

26 Seq Campo 16 Qualificação CVM Formato Posição Descrição/conteúdo 1. I 2. II 3. III 4. IV 5. V 6. VI 7. VII X(5) VIII 9. IX 10. X 11. XI 12. XII 13. XIII 14. XIV 15. XV Quem preenche Obrigatório / Opcional Nota Preenchimento obrigatório. Bloco 7 Dados sobre FATCA Seq Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Quem preenche 1 ID do Sistema X(05) 1-5 SIC21 Todos 2 ID Tipo de Linha 9(01) Código operação 9(04) Número de identificação de intermediário global (GIIN) X(19) Linha de Dados = 7 - Dados sobre FATCA 0000 de Cliente Código Numero Identificação Todos Todos Todos Obrigatório / Opcional caso de de comitente caso de de comitente caso de de comitente Campo opcional se nenhum dos campos demais campos referentes ao FATCA for preenchido Nota

27 Seq Campo Formato Posição Descrição/conteúdo Codigo Pais envolvido * Ver Tabela de País para preenchimento. 5 País Alinhado à esquerda X(03) envolvido/relacionado com espaços à direita. Só aceita caracteres numéricos. 6 País de origem do investidor X(03) Codigo pais investidor * Ver Tabela de País para preenchimento. Alinhado à esquerda com espaços à direita. Só aceita caracteres numéricos. Quem preenche Todos Todos Obrigatório / Opcional Campo opcional se nenhum dos campos demais campos referentes ao FATCA for preenchido. Campo opcional se nenhum dos campos demais campos referentes ao FATCA for preenchido Nota Bloco 8 - Dados sobre Código LEI Seq Campo Formato Posição Descrição/conteúdo 1 ID do Sistema X(05) 1-5 SIC ID Tipo de Linha Código operação 9(01) 6-6 9(04) 7-10 Linha de Dados = 8 - Dados sobre Código LEI 0000 de Cliente 4 CódigoLEI X(20) Código LEI Quem preenche Obrigatório / Opcional Nota Não permitido em caso de e SIMPLIFICAÇÃO de comitente Não Permitidoem caso de e SIMPLIFICAÇÃO de comitente Não permitido em caso de e SIMPLIFICAÇÃO de comitente Campo Opcional J-01

28 Notas Descrição A-01 Data A data do processamento deve ser dia útil. O sistema de de Comitentes não processa data retroativa e não trabalha com agendamento. B-01 Tipo Pessoa O tipo de pessoa S sem personalidade jurídica se aplica somente a CNPJ e é utilizado para situações específicas, como por exemplo, Condomínio, que é uma PJ sem personalidade jurídica. - Caso o Participante não faça essa distinção em seu cadastro próprio, admite-se que ao incluir o Comitente no cadastro da Cetip também não o faça. - Desta forma, seguindo o exemplo, se o Condomínio é cadastrado no Participante como PJ, o Participante pode incluir este Condomínio também como PJ no cadastro Cetip. Conta de Depósito (conta de custódia individualizada na Cetip) Nº único gerado para o Comitente pelo Participante quando da inclusão de seu cadastro na Cetip. Cada Comitente (CPF/CNPJ) terá um nº de conta de depósito com o Participante. Não é possível gerar mais de uma conta de depósito para o Comitente pelo Participante. Desta forma, a conta de depósito não pode ser excluída. - A opção do Participante é Inativar e Ativar a conta do Comitente. Para geração da conta de depósito, o Participante tem 02 opções: a) Utilizar o nº criado pela Cetip. i. Enviar o campo vazio (não pode enviar zeros). ii. O nº será sequencial por Participante. b) Criar seu próprio nº para conta de custódia. i. A Cetip irá criticar somente se o nº já foi utilizado pelo Participante. ii. Se o nº já utilizado, recusa o registro e o Participante precisa reenviar o cadastro. B-02 B-03 Se a ação (informada na SEQ 10 deste bloco), for I inclusão ou, o campo é opcional, pois o Participante pode informar a conta de custódia ou acatar o nº gerado pela Cetip. Nas demais ações (A Alteração, IN Inativação e AT Ativação), o campo é obrigatório. IMPORTANTE: na atualização da base (migração do cadastro atual para o novo layout), será utilizada a ação A Alteração e não será obrigatório informar a Conta de Depósito. - Na migração se o Participante usar a ação A Alteração e não informar a Conta de Depósito, a Cetip irá criar uma conta de depósito para o Comitente. Ação I Inclusão: comando para cadastramento de comitente novo para o Participante na base Cetip. A Alteração: comando de alteração de dados de comitente já cadastrado pelo participante na base Cetip. IN Inativação: comando inativar o comitente, ou seja, não permite que o Comitente realize operações na Cetip pelo Participante que o inativou. - O Participante pode inativar o seu comitente, somente se não houver posição de custódia ativa. - A partir do processamento da inativação, o comitente não pode mais realizar operações, até que seja ativado. - O status de Inativação substitui o processo de exclusão de comitentes, ou seja, a partir da implantação do novo layout, não é mais possível excluir comitentes, somente inativa-los. AT Ativação: comando para ativar o comitente, que estava com status Inativo, permitindo que o mesmo volte a operar na Cetip pelo Participante. - Caso o Participante queira alterar dados do Comitente que está sendo Ativado, será necessário enviar duas solicitações: i. Primeiro enviar o registro de AT Ativação. ii. Depois enviar o registro de A Alteração.

29 - A partir da implantação do novo layout, se o Comitente voltar a ter operações com o Participante, não será possível incluí-lo novamente. Será necessário Ativá-lo junto ao cadastro da Cetip. B-04 B-05 C-01 C-02 C-03 Instituição Financeira confirma dados cadastrais do Comitente? Este campo confirma que os dados cadastrais que o Participante está informando à Cetip estão suportados por seu processo de validação das informações cadastrais e atendem normas de regulação emitidas pelos órgãos reguladores, podendo ser confirmados pela Cetip, caso necessário. - Para as ações I (inclusão), A (alteração) ou AT (ativação), caso o Participante informe Não, neste campo, o registro será recusado. - Para a ação de IN (inativação), serão aceitos os códigos S (sim) ou N (não), neste campo. Quantidade de linhas do bloco O cadastro de Comitentes trabalha por BLOCOS: 1. Dados de Identificação do Comitente; 2. Dados Básicos do Comitente; 3. Endereço e Dados de Contato do Comitente; 4. Detalhes do Comitente Pessoa Física; 5. Detalhes do Comitente Pessoa Jurídica; 6. Dados Específicos do Investidor Estrangeiro; 7. Dados sobre FATCA 8. Código LEI 9. Dados para distribuição por conta e ordem. Esse campo representa a somatória dos blocos informados. - Na prática, cada bloco é informado em uma linha, de tal forma, que o cadastro de um comitente é formado por um conjunto de linhas (blocos). - O bloco 1 Dados de Identificação do Comitente, é obrigatório para todas as ações e não é contado nesta somatória. Exemplo: - Para Inclusão de PF, são informados os blocos (opcional). Desta forma, teremos os seguintes resultados para este campo: - Com bloco 7: blocos = 04 (quatro). - Sem bloco 7: blocos = 03 (três). Frisamos que nenhuma ação preenche todos os 07 blocos. Este documento contém um item com o esquema de montagem do arquivo, por tipo de ação. ID do Sistema / ID Tipo de Linha / Código operação Estes campos são preenchidos somente se o bloco for utilizado no registro. - Este documento contém um item com o esquema de montagem do arquivo, por tipo de ação. Nome ou Razão Social Se o Participante não for dono do cadastro, a informação deste campo será descartada. Mesmo assim, o campo é de preenchimento obrigatório para todos os participantes. Caso o Participante não seja o dono do cadastro, receberá o nome cadastrado na Cetip das seguintes formas: - No arquivo DMOVTRANSF-, que é gerado após o processamento do arquivo SIC21 (inclusão, alteração) do cadastro de comitentes; ou - Nos arquivos gerados no processamento diário da Cetip para o Participante, especialmente no DCADCOMITENTE. Investidor Estrangeiro As informações do Investidor Estrageiro são preenchidas pelo Participante, este será dono do cadastro do Investidor. Se o investidor não é residente no Brasil, teremos a distinção entre: a) 4373 = INR regulamentado pela CVM 4373 Trata-se da maioria absoluta dos casos. Para estes casos, será necessário informar todo o quadro de Dados do Investidor Estrangeiro e Dados do Representante Legal. b) Invest. Direto = investidores estrangeiros, que não precisam de registro na CVM (investimentos regidos

30 pela lei 4131). Este documento contém um item com exemplo de preenchimento de inclusão de cadastro de INR. C-04 D-01 D-02 D-03 Nacionalidade ou País de Origem Para comitentes residentes, a opção é sempre 001 Brasil. Para comitentes não residentes (INR), o país será sempre diferente de Brasil. Ver tabela no site Cetip, opção Comunicados e Documentos Manuais de Operações Acessos e Serviços, nos formatos.txt e Excel. Clicar em Buscar e abrir o link SIC Tabela de Países, Municípios, Jurisdição, Ocupação Profissional e Atividade Econômica. - Adicionalmente, no final deste documento, listamos os referidos códigos. ID do Sistema / ID Tipo de Linha / Código operação Estes campos são preenchidos somente se o bloco for utilizado no registro. Este documento contém um item com o esquema de montagem do arquivo, por tipo de ação. Tipo de Endereço Para Pessoas Físicas, admite-se tipo de endereço: -C Comercial; ou -R Residencial. Para Pessoas Jurídicas, admite-se tipo de endereço: -M Matriz; -F Filial; ou -S Sem tipo de endereço Nota: o código S (sem tipo de endereço), é aceito somente para Pessoas Jurídica é deve ser utilizado nos casos em que não há distinção entre matriz e filial no cadastro do Participante. Para INR Investidor não residente, não deve ser informado endereço, pois a Cetip irá utilizar o endereço do seu Custodiante. Código do Município / Nome do Município / UF / Pais Deve ser informado apenas o código do Município, pois o sistema utiliza o Nome do Município e UF, vinculados ao código. Situação de Exceção: Para permitir a inclusão comitentes com a informação de Município e/ou UF, pendente de confirmação pelo Participante, foi criado o código O campo Nome do Município demonstrará a informar. O campo UF, demonstrará Esta forma será utilizada para viabilizar a inclusão do cadastro do Comitente, nos casos em que o Participante tenha algum problema na montagem do arquivo (problemas no DE-PARA das tabelas de sistema). O Participante que utilizar esta opção fica responsável pela regularização da informação, indicando o código correto de Município e UF. Mensalmente, a Cetip irá monitorar os comitentes com código de Município igual a e o prazo de regularização do Participante. Este código será descontinuado oportunamente. Para INR Investidor Não Residente, não deve ser informado endereço, pois a Cetip irá utilizar o endereço do seu Custodiante. Ver tabela no site Cetip, opção Comunicados e Documentos Manuais de Operações Acessos e Serviços, nos formatos.txt e Excel. Clicar em Buscar e abrir o link SIC Tabela de Países, Municípios, Jurisdição, Ocupação Profissional e Atividade Econômica. - Adicionalmente, no final deste documento, listamos os referidos códigos.

31 D-04 D-05 D-06 E-01 E-02 E-03 Pais Na prática, o Participante sempre irá informar 001 Brasil, visto que só poderá informar endereço de Comitente residente no País. Para INR Investidor não residente, não deve ser informado endereço, pois a Cetip irá utilizar o endereço do seu Custodiante. Ver tabela no site Cetip, opção Comunicados e Documentos Manuais de Operações Acessos e Serviços, nos formatos.txt e Excel. Clicar em Buscar e abrir o link SIC Tabela de Países, Municípios, Jurisdição, Ocupação Profissional e Atividade Econômica. - Adicionalmente, no final deste documento, listamos os referidos códigos. Tipo de Telefone / DDD Telefone / Número do Telefone / Ramal Embora estes campos sejam opcionais, seu tratamento é feito em conjunto, ou seja, exige-se Tipo de Telefone + DDD Telefone + Número do Telefone + Ramal. A regra vale tanto para a ação I Inclusão quanto de A Alteração. Tipo de / Embora estes campos sejam opcionais, seu tratamento é feito em conjunto, ou seja, exige-se Tipo de E- mail O sistema valida se o informado está em formato válido. A regra vale tanto para a ação I Inclusão quanto de A Alteração. ID do Sistema / ID Tipo de Linha / Código operação Estes campos são preenchidos somente se o bloco for utilizado no registro. -Este documento contém um item com o esquema de montagem do arquivo, por tipo de ação. Data de Nascimento Informar a data de nascimento do comitente Pessoa Física. Situação de Exceção: Para permitir a inclusão de comitentes com a informação de Data de Nascimento, pendente de confirmação pelo Participante, será aceita a informação 31/12/1900. Esta forma será utilizada para viabilizar a inclusão do cadastro do Comitente, nos casos em que o Participante tenha algum problema na montagem do arquivo (problemas no DE-PARA das tabelas de sistema). O Participante que utilizar esta opção fica responsável pela regularização da informação, indicando a data correta. Mensalmente, a Cetip irá monitorar os comitentes com data de nascimento igual a 31/12/1900 e o prazo de regularização do Participante. Esta opção será descontinuada oportunamente. Naturalidade (Código do Município) / Naturalidade (UF) Informar o código da Naturalidade (Município) o código da UF. Situação de Exceção: Para permitir a inclusão comitentes com a informação de Município e/ou UF, pendente de confirmação pelo Participante, foi criado o código O campo Nome do Município demonstrará a informar. O campo UF, demonstrará Esta forma será utilizada para viabilizar a inclusão do cadastro do Comitente, nos casos em que o Participante tenha algum problema na montagem do arquivo (problemas no DE-PARA das tabelas de sistema). O Participante que utilizar esta opção fica responsável pela regularização da informação, indicando o código correto de Município e UF. Mensalmente, a Cetip irá monitorar os comitentes com código de Município igual a e o prazo de regularização do Participante. Este código será descontinuado oportunamente. Futuramente, este campo poderá tornar-se de preenchimento obrigatório. Tratamento de Estrangeiro Residente no Brasil: - Para Estrangeiro residente no País, foi criado na tabela de Naturalidade o código que identifica (município desconhecido). - O código será aceito somente para identificar Estrangeiros residentes: Investidor estrangeiro = não Nacionalidade ou País de Origem diferente de Brasil; Naturalidade =

32 E-04 E-05 As regras valem tanto para a ação I Inclusão quanto de A Alteração. Ver tabela no site Cetip, opção Comunicados e Documentos Manuais de Operações Acessos e Serviços, nos formatos.txt e Excel. Clicar em Buscar e abrir o link SIC Tabela de Países, Municípios, Jurisdição, Ocupação Profissional e Atividade Econômica. - Adicionalmente, no final deste documento, listamos os referidos códigos. Tipo de Documento de Identificação / Número do Documento de Identificação / Órgão Expedidor / Data de Expedição Estes campos são obrigatórios e seu tratamento é feito em conjunto, ou seja, exige-se Tipo de Documento de Identificação + Número do Documento de Identificação + Órgão Expedidor. O preenchimento do campo Data de Expedição é opcional. Situação de Exceção: Para permitir a inclusão de comitentes com informações de documento de identificação de forma não padronizada ou com dados pendentes de confirmação pelo Participante, foram criadas as seguintes opções: a) Código 98 Tipo não padronizado. Criado para permitir que o Participante informe os dados de forma compacta. No campo Tipo de Documento, informar o código 98. No campo Nº de Identificação, informar os dados compactados. Exemplos: RG ; ou RG SSP-SP. No campo Órgão Expedidor, identificar o órgão que expediu o documento ou Exemplos: SSP-SP (caso seja possível segregar a informação); ou (caso tenha sido informado no campo anterior). No campo Data de Expedição, informar a data de expedição do documento. Este campo é opcional. A Cetip irá aceitar essa forma de apresentação dos dados, sem necessidade de acompanhamento, pois não haverá obrigatoriedade de regularização. As regras para o tipo 98 são permanentes. b) Código 99 A informar. Esta forma será utilizada para viabilizar a inclusão do cadastro do Comitente, nos casos em que o Participante tenha algum problema na montagem do arquivo (problemas no DE-PARA das tabelas de sistema). No campo Tipo de Documento, informar o código 99. No campo Nº de Identificação informar o nº do documento ou utilizar o texto a informar. No campo Órgão Expedidor informar o órgão que expediu o documento ou utilizar o texto a informar. No campo Data de Expedição, informar a data de expedição do documento. Este campo é opcional. Esta forma será utilizada para viabilizar a inclusão do cadastro do Comitente, nos casos em que o Participante tenha algum problema na montagem do arquivo (problemas no DE-PARA das tabelas de sistema). - Esta forma de apresentação deve ser utilizada sempre que não for possível informar o nº de identificação e/ou o órgão de expedição. O Participante que utilizar esta opção fica responsável pela regularização das informações, indicando os dados corretos de Nº de Identificação e Órgão Expedidor. Mensalmente, a Cetip irá monitorar os comitentes com tipo de documento igual a 99 e o prazo de regularização do Participante. Este código será descontinuado oportunamente. Tratamento de Estrangeiro Residente no Brasil: - A opção 07 foi incluída para identificar o documento Estrangeiro Residente no Brasil. Todavia, são admitidos outros documentos válidos para estrangeiros residentes, tais como Carteira de Habilitação (CNH). As regras valem tanto para a ação I Inclusão quanto de A Alteração. Ocupação Profissional (principal) Ver tabela no site Cetip, opção Comunicados e Documentos Manuais de Operações Acessos e Serviços, nos formatos.txt e Excel. Clicar em Buscar e abrir o link SIC Tabela de Países, Municípios, Jurisdição, Ocupação Profissional e Atividade Econômica. - Adicionalmente, no final deste documento, listamos os referidos códigos.

33 E-06 E-07 E-08 E-09 F-01 F-02 F-03 F-04 É PPE (Pessoa politicamente exposta)? A informação deve refletir o cadastro do Participante, para o Comitente e contempla as seguintes situações: S Sim N Não F Não informado (indica comitente que não informou a condição em sua ficha de cadastro junto ao Participante). Sexo Válido somente para CPF. Filiação Nome do Pai / Filiação Nome da Mãe Embora o campo seja de preenchimento opcional, o Participante deve enviar as informações, sempre que as possuir. O campo Filiação Nome do Pai permanecerá opcional. O campo Filiação Nome da Mãe, futuramente, poderá tornar-se de preenchimento obrigatório. Estado Civil Situação de Exceção: Para permitir a inclusão comitentes com a informação de Estado Civil, pendente de confirmação pelo Participante, foi criado o código 99, que demonstrará a informar. Esta forma será utilizada para viabilizar a inclusão do cadastro do Comitente, nos casos em que o Participante tenha algum problema na montagem do arquivo (problemas no DE-PARA das tabelas de sistema). O Participante que utilizar esta opção fica responsável pela regularização da informação, indicando o código correto do estado civil. Mensalmente, a Cetip irá monitorar os comitentes com código de estado civil igual a 99 e o prazo de regularização do Participante. Este código será descontinuado oportunamente. ID do Sistema / ID Tipo de Linha / Código operação Estes campos são preenchidos somente se o bloco for utilizado no registro. - Este documento contém um item com o esquema de montagem do arquivo, por tipo de ação. Atividade Econômica (CNAE - Atividade Principal Desenvolvida) Situação de Exceção: Para permitir a inclusão de comitente com a informação de Atividade Econômica (CNAE), pendente de confirmação pelo Participante, foi criado o código Z99, que demonstrará a informar. Esta forma será utilizada para viabilizar a inclusão do cadastro do Comitente, nos casos em que o Participante tenha algum problema na montagem do arquivo (problemas no DE-PARA das tabelas de sistema). O Participante que utilizar esta opção fica responsável pela regularização da informação, indicando o código correto da atividade econômica (CNAE). Mensalmente, a Cetip irá monitorar os comitentes com código CNAE igual a 99 e o prazo de regularização do Participante. Este código será descontinuado oportunamente. Ver tabela no site Cetip, opção Comunicados e Documentos Manuais de Operações Acessos e Serviços, nos formatos.txt e Excel. Clicar em Buscar e abrir o link SIC Tabela de Países, Municípios, Jurisdição, Ocupação Profissional e Atividade Econômica. - Adicionalmente, no final deste documento, listamos os referidos códigos. Grupo Econômico Este campo é opcional e tem por objetivo permitir ao Participante que possa fazer um agrupamento de comitentes por Grupo Econômico. Estas informações são de uso de cada Participante e não serão validadas pela Cetip. Data de Constituição da PJ Informar a data de constituição da Pessoa Jurídica. Situação de Exceção: Para permitir a inclusão comitentes com a informação de Data de Constituição, pendente de confirmação pelo Participante, será aceita a informação 31/12/1900. Esta forma será utilizada para viabilizar a inclusão do cadastro do Comitente, nos casos em que o Participante tenha algum problema na montagem do arquivo (problemas no DE-PARA das tabelas de sistema). O Participante que utilizar esta opção fica responsável pela regularização da informação, indicando a data

34 correta. Mensalmente, a Cetip irá monitorar os comitentes com data de constituição igual a 31/12/1900 e o prazo de regularização do Participante. Esta opção será descontinuada oportunamente. G-01 G-02 G-03 G-05 ID do Sistema / ID Tipo de Linha / Código operação Estes campos são preenchidos somente se o bloco for utilizado no registro. - Este documento contém um item com o esquema de montagem do arquivo, por tipo de ação. As informações deste bloco são preenchidas somente pelo dono do cadastro, que, no INR Investidor não residente, é o Custodiante do Investidor. - O primeiro cadastramento do INR deve ser realizado pelo dono do cadastro. Sem a inclusão do cadastro do INR pelo seu dono (Custodiante do INR), os demais participantes não podem fazer a inclusão do cadastro do INR e criação da conta de depósito individualizada. - No processamento a Cetip irá validar se o Participante que está incluindo o cadastro é o mesmo que está sendo informado como Custodiante. Caso não seja, o registro será recusado. - Caso o Participante informe erroneamente que é o Custodiante, a regularização do cadastro será feita apenas pela Cetip, mediante solicitação formal à sua área de CODOC. Lembrando que se o investidor não é residente no Brasil, teremos a distinção entre: a) 2689 = INR regulamentado pela CVM Trata-se da maioria absoluta dos casos. Para estes casos, será necessário informar todo o quadro de Dados do Investidor Estrangeiro e Dados do Representante Legal. b) Invest. Direto = investidores estrangeiros que não precisam de registro na CVM (investimentos regidos pela lei 4131). É exceção e exige informação apenas do Custodiante do INR. Este documento contém um item com exemplo de preenchimento de inclusão de cadastro de INR Investidor não residente. CPF ou CNPJ do Representante Legal do Investidor Estrangeiro Informar o CPF/CNPJ do Representante Legal do INR, observando que: a) O representante legal será validado junto à CVM. - Caso não seja autorizado ou seu status seja diferente de ATIVO, o cadastro será recusado. b) O representante legal ou o co-representante deve ser Participante Cetip. - Se o representante legal é uma PF é obrigatório informar o co-representante legal. - Se o representante legal é uma PJ não financeira é obrigatório informar o corepresentante legal. - Se o representante legal é uma instituição financeira não Participante da Cetip é obrigatório informar o co-representante legal. CNPJ do Co-Representante Legal Preencher somente se o Representante Legal for um CPF ou CNPJ não Financeira ou CNPJ Financeira não participante Cetip. a) Se preenchido, o campo, co-representante legal, obrigatoriamente deve ser um Participante Cetip. Jurisdição Este campo tem por objetivo identificar as Jurisdições com tratamento fiscal diferenciado pela SRF Secretaria da Receita Federal. - A tabela de jurisdição reflete as situações tratadas pela SRF. - A identificação do campo pelo Participante segue estas opções: Comitente não é de jurisdição diferenciada pela SRF: utilizar a opção Não é jurisdição diferenciada pela Receita Federal. É o país de origem. Exemplo 1: - País de Origem do INR = Estados Unidos (sede Nova York) - Jurisdição = 99 (Não é jurisdição diferenciada. É o país de origem). Exemplo 2: - País de Origem do INR = França - Jurisdição = 99 (Não é jurisdição diferenciada. É o país de origem). Comitente de jurisdição diferenciada pela SRF: identificar a jurisdição, mesmo que seja o País de Origem. Exemplo 1: - País de Origem do INR = Panamá - Jurisdição = 53 (Panamá). Exemplo 2: - País de Origem do INR = Estados Unidos (sede Ilhas Virgens Americanas) - Jurisdição = 42 (Ilhas Virgens Americanas).

35 Comitente de jurisdição diferenciada pela SRF, não detalhada pelo Participante: utilizar a opção Jurisdição prevista pela Receita Federal, porém não identificada pelo Participante. Aplica-se aos Participantes que possuem a informação da Jurisdição de forma não padronizada (dados em formato texto na base de dados) Exemplo: - País de Origem do INR = Estados Unidos (sede Ilhas Virgens Americanas) - Jurisdição = 00 (não identificada pelo Participante). Ver tabela no site Cetip, opção Comunicados e Documentos Manuais de Operações Acessos e Serviços, nos formatos.txt e Excel. Clicar em Buscar e abrir o link SIC Tabela de Países, Municípios, Jurisdição, Ocupação Profissional e Atividade Econômica. - Adicionalmente, no final deste documento, listamos os referidos códigos. G-06 H-01 I-01 Simplificado Identifica se o INR adotou cadastro simplificado junto à CVM. - O campo é exigido apenas para Investidor não residente regulado pela CVM ID do Sistema / ID Tipo de Linha / Código operação Estes campos são preenchidos somente se o bloco for utilizado no registro. - Este documento contém um item com o esquema de montagem do arquivo, por tipo de ação. Bloco com campos para utilização futura, pois a função de Custódia Centralizada ainda não está disponível. Desta forma, os Participantes não precisam enviar este bloco. - As informações foram incluídas no layout, para minimizar impacto futuro nos Participantes. - Quando a função de Custódia Centralizada estiver disponível, a Cetip comunicará o mercado. ID do Sistema / ID Tipo de Linha / Código operação Estes campos são preenchidos somente se o bloco for utilizado no registro. - Este documento contém um item com o esquema de montagem do arquivo, por tipo de ação. Bloco Header do arquivo Bloco 1 Dados de Identificação do Comitente Bloco 2 Dados Básicos do Comitente Bloco 3 Endereço e Descrição Linha única para o arquivo. - Seus campos identificam o Participante que está enviado o arquivo. - Na Cetip, este participante é o malote responsável pelo envio dos arquivos. O tamanho desta linha é de 38 posições. Linha que identifica o Comitente e a ação solicitada pelo Participante. - Estes dados são únicos para cada Participante. Esta linha: - Deve ser preenchida para todos os Comitentes, independente da ação. - Deve ser preenchida por todos os Participantes ( dono do cadastro ou não). - Caso haja recusa em algum campo desta linha, o registro será recusado, ou seja, as demais linhas não serão processadas, logo, o registro deste comitente não será concluído. O tamanho desta linha é de 59 posições. Linha que identifica os Dados Básicos do Comitente. - Estes dados podem ser alterados somente pelo dono do. - As informações destes campos serão únicas na base Cetip e serão replicadas para todos os participantes que possuam este CPF/CNPJ como seu Comitente. Esta linha: - Deve ser preenchida para todos os Comitentes, independente da ação. - Deve ser preenchida por todos os Participantes ( dono do cadastro ou não). - Caso o Participante não seja o dono do cadastro, as informações serão desprezadas. Todavia, caso os campos não sejam informados, o registro deste Comitente será recusado. - Caso haja recusa em algum campo desta linha, o registro será recusado, ou seja, as demais linhas não serão processadas, logo, o registro deste comitente não será concluído. O tamanho desta linha é de 114 posições. Linha que identifica os Dados de Endereço e Contato do Comitente. - Estes dados são únicos para cada Participante.

36 Dados de Contato do Comitente Bloco 4 Detalhes do Comitente Pessoa Física Bloco 5 Detalhes do Comitente Pessoa Jurídica Bloco 6 Dados Específicos do Investidor Estrangeiro Esta linha: - Deve ser preenchida de acordo com a ação solicitada. - Para Investidor não residente, esta linha não deve ser preenchida, pois os dados de endereço utilizados pela Cetip serão do seu Custodiante. - Deve ser preenchida por todos os Participantes ( dono do cadastro ou não). - Para as situações em que a linha é obrigatória, caso haja recusa em algum campo desta linha, o registro será recusado, ou seja, as demais linhas não serão processadas, logo, o registro deste comitente não será concluído. O tamanho desta linha é de 331 posições. Linha que identifica os Detalhes do Comitente Pessoa Física. - Estes dados podem ser alterados somente pelo dono do. - As informações destes campos serão únicas na base Cetip e serão replicadas para todos os participantes que possuam este CPF como seu Comitente. Esta linha: - Deve ser preenchida de acordo com a ação solicitada. - Deve ser preenchida somente pelo dono do cadastro. - Caso o Participante não seja o dono do cadastro, as informações serão desprezadas. - Caso haja recusa em algum campo desta linha, o registro será recusado, ou seja, as demais linhas não serão processadas, logo, o registro deste comitente não será concluído. O tamanho desta linha é de 274 posições. Linha que identifica os Detalhes do Comitente Pessoa Jurídica. - Estes dados podem ser alterados somente pelo dono do. - As informações destes campos serão únicas na base Cetip e serão replicadas para todos os participantes que possuam este CNPJ como seu Comitente. Esta linha: - Deve ser preenchida de acordo com a ação solicitada. - Deve ser preenchida somente pelo dono do cadastro. - Caso o Participante não seja o dono do cadastro, as informações serão desprezadas. - Caso haja recusa em algum campo desta linha, o registro será recusado, ou seja, as demais linhas não serão processadas, logo, o registro deste comitente não será concluído. O tamanho desta linha é de 47 posições. Linha que identifica os Dados Específicos do Investidor Estrangeiro. - Estes dados podem ser alterados somente pelo dono do. - As informações destes campos serão únicas na base Cetip e serão replicadas para todos os participantes que possuam este CPF/CNPJ como seu Comitente. Esta linha: - Deve ser preenchida de acordo com a ação solicitada. - Deve ser preenchida somente pelo dono do cadastro. - Caso o Participante não seja o dono do cadastro, as informações serão desprezadas. - Caso haja recusa em algum campo desta linha, o registro será recusado, ou seja, as demais linhas não serão processadas, logo, o registro deste comitente não será concluído. O tamanho desta linha é de 76 posições. Foram adicionados os seguintes campos para INR - Número de Identificação Fiscal (NIF) - preenchimento opcional e com formato alfanumérico; - Data início do Período da Situação de Residente no Exterior - obrigatório se o campo Número de Identificação Fiscal (NIF) for preenchido, formato numérico; -Data final do Período da Situação de Residente no Exterior - opcional mesmo que os campos acima estejam preenchidos, formato numérico; -Data do comunicado da formalização de Saída do País - opcional mesmo que os campos acima estejam preenchidos, formato numérico. -Qualificação CVM - preenchimento obrigatório. Devem ser aceitos nesse campo os seguintes conteúdos: 16. I 17. II 18. III 19. IV 20. V 21. VI 22. VII 23. VIII

37 24. IX 25. X 26. XI 27. XII 28. XIII 29. XIV 30. XV - Os campos existentes nesse bloco já têm preenchimento possível apenas pelo dono do cadastro. Os novos campos incluídos acima também devem poder ser informados apenas pelo dono do cadastro. - Explicação dos domínios no Anexo I Bloco 7 - Dados sobre FATCA Este bloco deve conter dois campos novos - Numero de Identificação de Intermediário Global (GIIN)- campo opcional se nenhum dos campos demais campos referentes ao FATCA for preenchido, formato alfanumérico; - País envolvido/relacionado - campo opcional se nenhum dos campos demais campos referentes ao FATCA for preenchido. -País de origem do investidor - campo opcional se nenhum dos demais campos referentes ao FATCA for preenchido. Bloco 8 Dados sobre Código LEI Código LEI - campo opcional com formato de 20 caracteres alfanuméricos. Esquema de montagem do arquivo por tipo de ação O arquivo permite que sejam enviados registros de diversas ações, desde que respeitas as regras de preenchimento por tipo de ação, bem como a ordem de ações. Dividimos o arquivo por tipo de comitente, a saber: a) PF Pessoa Física b) PJ Pessoa Jurídica (inclusive PJ sem personalidade jurídica) c) INR Investidor não residente (CVM4373 e Investimento Direto) O quadro a seguir demonstra quais blocos devem ser preenchidos, para cada tipo de ação, quando preenchido pelo dono do cadastro. Arqui vo Header do Arquivo Inclusão de PF Alteração PF Bloco 1 Bloco 2 Bloco 3 Bloco 4 Bloco 7 Bloco 8 - Bloco 9 Bloco 1 Bloco 2 Bloco 3 Bloco 4 Bloco 7 Bloco 8 - Bloco 9 Dados de Identificação do Comitente Dados Básicos do Comitente Endereço e Dados de Contato do Comitente Detalhes do Comitente Pessoa Física Dados sobre FATCA Dados sobre Código LEI Dados para Distribuição por Conta e Ordem (*** bloco opcional) Dados de Identificação do Comitente Dados Básicos do Comitente Endereço e Dados de Contato do Comitente Detalhes do Comitente Pessoa Física Dados sobre FATCA Dados sobre Código LEI Dados para Distribuição por Conta e Ordem (*** bloco opcional)

38 Inativação PF Ativação PF Inclusão de PJ Alteração PJ Inativação PJ Ativação PJ Inclusão INR Alteração INR Inativação INR Ativação INR Bloco 1 Bloco 2 Bloco 1 Bloco 2 Bloco 9 - Bloco 1 Bloco 2 Bloco 3 Bloco 5 Bloco 7 Bloco 8 - Bloco 9 Bloco 1 Bloco 2 Bloco 3 Bloco 5 Bloco 7 Bloco 8 - Bloco 9 Bloco 1 Bloco 2 Bloco 1 Bloco 2 Bloco 9 - Bloco 1 Bloco 2 Bloco 6 Bloco 7 Bloco 8 - Bloco 9 Bloco 1 Bloco 2 Bloco 6 Bloco 7 Bloco 8 - Bloco 9 Bloco 1 Bloco 2 Bloco 1 Bloco 2 Bloco 9 - Dados de Identificação do Comitente Dados Básicos do Comitente Dados de Identificação do Comitente Dados Básicos do Comitente Dados para Distribuição por Conta e Ordem (*** bloco opcional) Dados de Identificação do Comitente Dados Básicos do Comitente Endereço e Dados de Contato do Comitente Detalhes do Comitente Pessoa Jurídica Dados sobre FATCA Dados sobre Código LEI Dados para Distribuição por Conta e Ordem (*** bloco opcional) Dados de Identificação do Comitente Dados Básicos do Comitente Endereço e Dados de Contato do Comitente Detalhes do Comitente Pessoa Jurídica Dados sobre FATCA Dados sobre Código LEI Dados para Distribuição por Conta e Ordem (*** bloco opcional) Dados de Identificação do Comitente Dados Básicos do Comitente Dados de Identificação do Comitente Dados Básicos do Comitente Dados para Distribuição por Conta e Ordem (*** bloco opcional) Dados de Identificação do Comitente Dados Básicos do Comitente Dados Específicos do Investidor Estrangeiro Dados sobre FATCA Dados sobre Código LEI Dados para Distribuição por Conta e Ordem (*** bloco opcional) Dados de Identificação do Comitente Dados Básicos do Comitente Dados Específicos do Investidor Estrangeiro Dados sobre FATCA Dados sobre Código LEI Dados para Distribuição por Conta e Ordem (*** bloco opcional) Dados de Identificação do Comitente Dados Básicos do Comitente Dados de Identificação do Comitente Dados Básicos do Comitente Dados para Distribuição por Conta e Ordem (*** bloco opcional)

39 O quadro a seguir demonstra quais blocos devem ser preenchidos, para cada tipo de ação, quando preenchido pelos demais Participantes. Arqui vo Header do Arquivo Bloco 1 Dados de Identificação do Comitente Bloco 2 Dados Básicos do Comitente Bloco 3 Endereço e Dados de Contato do Comitente Bloco 7 Dados sobre FATCA Bloco 8 - Dados sobre Código LEI Inclusão de PF Bloco 9 Dados para Distribuição por Conta e Ordem (*** bloco opcional) Bloco 1 Dados de Identificação do Comitente Bloco 2 Dados Básicos do Comitente Bloco 3 Endereço e Dados de Contato do Comitente Bloco 7 Dados sobre FATCA Bloco 8 - Dados sobre Código LEI Alteração PF Bloco 9 Dados para Distribuição por Conta e Ordem (*** bloco opcional) Bloco 1 Dados de Identificação do Comitente Inativação PF Bloco 2 Dados Básicos do Comitente Bloco 1 Dados de Identificação do Comitente Bloco 2 Dados Básicos do Comitente Ativação PF Bloco 9 - Dados para Distribuição por Conta e Ordem (*** bloco opcional) Bloco 1 Dados de Identificação do Comitente Bloco 2 Dados Básicos do Comitente Bloco 3 Endereço e Dados de Contato do Comitente Bloco 7 Dados sobre FATCA Bloco 8 - Dados sobre Código LEI Inclusão de PJ Alteração PJ Bloco 9 Bloco 1 Dados de Identificação do Comitente Dados para Distribuição por Conta e Ordem (*** bloco opcional)

40 Inativação PJ Ativação PJ Inclusão INR Alteração INR Inativação INR Ativação INR Bloco 2 Dados Básicos do Comitente Bloco 3 Endereço e Dados de Contato do Comitente Bloco 7 Dados sobre FATCA Bloco 8 - Dados sobre Código LEI Bloco 9 Bloco 1 Dados de Identificação do Comitente Bloco 2 Dados Básicos do Comitente Dados para Distribuição por Conta e Ordem (*** bloco opcional) Bloco 1 Dados de Identificação do Comitente Bloco 2 Dados Básicos do Comitente Bloco 9 - Bloco 1 Dados de Identificação do Comitente Bloco 2 Dados Básicos do Comitente Bloco 7 Dados sobre FATCA Bloco 8 - Dados sobre Código LEI Dados para Distribuição por Conta e Ordem (*** bloco opcional) Bloco 9 Bloco 1 Dados de Identificação do Comitente Bloco 2 Dados Básicos do Comitente Bloco 7 Dados sobre FATCA Bloco 8 - Dados sobre Código LEI Dados para Distribuição por Conta e Ordem (*** bloco opcional) Bloco 9 Bloco 1 Dados de Identificação do Comitente Bloco 2 Dados Básicos do Comitente Dados para Distribuição por Conta e Ordem (*** bloco opcional) Bloco 1 Dados de Identificação do Comitente Bloco 2 Dados Básicos do Comitente Bloco 9 - Dados para Distribuição por Conta e Ordem (*** bloco opcional) As ações permitidas são as seguintes: a) Inclusão de Comitente para este Participante, dentro do cadastro da Cetip. i. Se o Comitente já foi cadastrado para o Participante na Cetip, não pode ser feita nova inclusão, somente ativação. b) Alteração de Comitente para este Participante, dentro do cadastro da Cetip. i. A atualização de dados pode ser feita somente para comitentes com status Pendente de Regularização e Ativo e Bloqueado (somente bloqueio pela Cetip por solicitação judicial, por exemplo).

41 Os comitentes bloqueados por desatualização há 2 anos (504 dias) precisam ser desbloqueados e depois atualizados. ii. A alteração de dados do comitente Bloqueado não altera o seu status. c) Inativação de Comitentes é a ação que inibe o comitente para operação pelo Participante, junto à Cetip. i. Somente podem ser inativados comitentes sem posição de custódia ativa. ii. A Inativação é por Participante. Desta forma, se o dono do cadastro inativar o Comitente, não haverá mudança de status do comitente junto a outros Participantes. d) Ativação de Comitentes é a ação que libera o comitente Inativado pelo Participante, para que volte a realizar operações junto à Cetip. i. Somente podem ser Ativados, comitentes com status Inativo. ii. Caso seja necessário alterar dados do comitente, será necessário primeiro Ativar e depois Alterar. iii. A Ativação é por Participante. Desta forma, se o dono do cadastro ativar o Comitente, não haverá mudança de status do comitente junto a outros Participantes. d) Simplificação de Comitentes é a ação que transforma o cadastro de comitente de completo para simplificado. i. Somente podem ser Simplificados, comitentes com status Ativo. Exemplos de cadastramentos especiais Os exemplos a seguir demonstram as ações realizadas pelo dono do cadastro e seguem o esquema de montagem do arquivo descrito neste documento. Neste item, comentamos apenas os campos que requerem atenção. Inclusão de PF (estrangeiro residente no Brasil) A Pessoa Física estrangeira que reside no Brasil, deve ser incluída no formato PF, ou seja, informar os blocos (opcional). As particularidades são as seguintes: - No campo Investidor estrangeiro informar não. - No campo Nacionalidade ou País de Origem informar diferente de Brasil. - No campo Tipo de Documento informar a opção 7 Registro de estrangeiro. - No campo Naturalidade informar a opção Estrangeiro Residente no Brasil. - No campo Naturalidade UF não informar nada (enviar espaços em branco). Inclusão de Investidor Estrangeiro Investimento Direto O Investidor Estrangeiro é dividido em dois tipos: a) Investidores Estrangeiros regidos pela CVM 4373; e b) Investidores Estrangeiros com aplicação direta (regidos pela Lei 4.131, sem tratamento fiscal diferenciado). Neste item descrevemos as particularidades do cadastro de Investidor Estrangeiro com investimento direto. As particularidades são as seguintes: - No campo Investidor estrangeiro informar D Investidor Estrangeiro Investimento Direto. - No campo Nacionalidade ou País de Origem informar o país de origem do investidor estrangeiro, que deve ser diferente de Brasil. Inclusão de Investidor Estrangeiro CVM4373 O Investidor Estrangeiro é dividido em dois tipos: a) Investidores Estrangeiros regidos pela CVM 4373; e b) Investidores Estrangeiros com aplicação direta (regidos pela Lei 4.131, sem tratamento fiscal diferenciado). Neste item descrevemos as particularidades do cadastro de Investidor Estrangeiro com investimento direto. As particularidades são as seguintes: - No campo Investidor estrangeiro informar I Investidor Estrangeiro CVM No campo Nacionalidade ou País de Origem informar o país de origem do investidor estrangeiro, que deve ser diferente de Brasil.

42 - Não informar dados de Endereço e Contato do Comitente, pois o sistema irá assumir os dados do Custodiante. No bloco de informações de INR (bloco 6), informar: - No campo CPF/CNPJ do Representante Legal informar o CPF ou CNPJ do Representante Legal, que deve ser cadastrado na CVM para exercer tal função. Normalmente o Custodiante é também o Representante Legal do INR. - No campo CPF/CNPJ do co-representante legal informar: Espaços em branco: se o Representante Legal é um Participante Cetip (normalmente é o Custodiante). O CNPJ do Participante Cetip que será o co-representante legal do INR (normalmente é o Custodiante). - No campo CNPJ do Custodiante informar o CNPJ do Participante que está efetuando o cadastro do Investidor não Residente. Lembrando que o Custodiante é o dono do cadastro e somente ele pode informar estes campos. Observar que há casos em que uma instituição presta serviço de digitação para outros Participantes. Neste caso, o CNPJ do Custodiante é o do Participante/Custodiante do INR e não do digitador. - No campo Código Operacional CVM informar o código do Investidor não residente junto à CVM. Observar que este código é único por Investidor não residente. - No campo Jurisdição, temos as seguintes opções de preenchimento: Jurisdição não tratada pela SRF: informar a opção Não é jurisdição diferenciada pela Receita Federal. É o país de origem. Jurisdição tratada pela SRF (países com alíquota de imposto diferenciada): informar o código da jurisdição, mesmo que seja diferente do País de Origem. Jurisdição tratada pela SRF (países com alíquota de imposto diferenciada), não detalhada pelo Participante: informar a opção Jurisdição prevista pela Receita Federal, porém não identificada pelo Participante.

43 Nome do Arquivo Direcionado ao: Atualização cadastral comitente/participante Descrição: Header Seq. Campo Formato Posição Descrição 01 ID do Sistema X(5) 1-5 INR 02 ID Tipo de Linha 9(1) 6-6 Linha de header. 03 Código da Operação X(4) 7-10 ATUA Alteração Cadastral de 04 Participante que gerou o arquivo X(20) Data 9(8) Comitente/Participante Nome Simplificado do Participante que gerou o arquivo Data da operação. Formato: AAAAMMDD. Bloco de Dados Seq Campo Formato Posição Descrição/conteúdo 1 ID do Sistema X(5) 1-5 INR 2 ID Tipo de Linha 9(1) 6-6 Linha de Conteúdo = 1 3 Código da Operação X(4) 7-10 ATUA Alteração Cadastral de Comitente/Participante 4 Conta Própria 9(8) Conta própria do participante que será atualizado ou Conta Própria do titular do comitente que será atualizado. 5 Tipo de Pessoa X(1) (vazio); F = Pessoa Física; J = Pessoa Jurídica; S = Sem Personalidade Jurídica. 6 CPF ou CNPJ X(14) Tipo de X(1) (vazio) ou Documento de Identificação do comitente C = Comercial; P = Particular. 8 X(100) Formato alfanumérico / 100 caracteres 9 Data de Nascimento X(8) Campo do tipo data (AAAAMMDD) 10 Sexo X(1) M = Masculino; F = Feminino. 11 Filiação - Nome do Pai X(100) Formato alfanumérico / 100 caracteres 12 Filiação - Nome da Mãe X(100) Formato alfanumérico / 100 caracteres (continua)

44 Seq Campo Formato Posição Descrição/conteúdo 01 = Solteiro (a); 02 = Casado(a), Comunhão Universalde Bens; 03 = Casado(a), Comunhão Parcial de Bens; 04 = Casado(a), Separação de Bens; 13 Estado Civil 9(2) = Separado(a) Judicialmente; 06 = Divorciado(a); 07 = Viúvo(a); 08 = União Estável; 09 = Desquitado(a); 10 = Outros; 11 = Casado; 99 = A Informar. 01 = Carteira de Identidade; 02 = Carteira de Trabalho; 03 = Carteira Profissional; 04 = Passaporte; 05 = Carteira de identificação funcional; 14 Tipo de Documento de 06 = Outro documento público que permita 9(2) Identificação a identificação. 07 = Registro de Estrangeiro 08 = Carteira Nacional de Habilitação (CNH) 98 = Tipo não padronizado 99 = A Informar. 15 Número do Documento de Identificação X(20) Formato numérico / 20 caracteres 16 Órgão Expedidor X(10) Formato alfanumérico / 10 caracteres 17 Data de Expedição 9(8) Ocupação Profissional (Principal) É PPE (Pessoa Politicamente Exposta) X(4) X(1) Data de Constituição da PJ 9(8) Atividade Econômica (CNAE - Atividade Principal Desenvolvida) X(9) Campo do tipo data (AAAAMMDD) Ver Tabela de Ocupação Profissional para preenchimento. - Alinhado à esquerda com espaços à direita. - Só aceita caracteres numéricos. S Sim; N Não; F Não informado. Campo do tipo data (AAAAMMDD) Ver Tabela de Atividade Econômica para preenchimento - Alinhado à esquerda com espaços à direita. (continua)

45 Seq Campo Formato Posição Descrição/conteúdo 22 Número de identificação de intermediário global (GIIN) X(19) Formato numérico 23 País envolvido/relacionado X(3) Indica o país de origem do Comitente (inclusive Investidor Estrangeiro). - Ver Tabela de País para preenchimento. - Alinhado à esquerda com espaços à direita. - Só aceita caracteres numéricos. 24 País de origem do investidor X(3) Indica o país de origem do Comitente (inclusive Investidor Estrangeiro). - Ver Tabela de País para preenchimento. - Alinhado à esquerda com espaços à direita. - Só aceita caracteres numéricos. 25 Código LEI X(20) Formato alfanumérico / 20 caracteres 26 Número de Identificação Fiscal (NIF) X(40) Formato alfanumérico 27 Data início do Período da Campo do tipo data Situação de Residente no 9(8) (AAAAMMDD) Exterior 28 Data final do Período da Campo do tipo data Situação de Residente no 9(8) (AAAAMMDD) Exterior 29 Data do comunicado da Campo do tipo data formalização de Saída do 9(8) (AAAAMMDD) País 30 Qualificação CVM X(5) Formato alfabético. (fim)

46 Anexo I Explicação domínio de Qualificação CVM I bancos centrais; II governos ou entidades governamentais; III fundo soberano ou companhia de investimento controlada por fundo soberano; IV organismos multilaterais; V bancos comerciais, bancos de investimento, associações de poupança e empréstimo, e custodiantes globais e instituições similares, reguladas e fiscalizadas por autoridade governamental competente; VI companhias seguradoras reguladas e fiscalizadas por autoridade governamental competente; VII sociedades ou entidades que tenham por objetivo distribuir emissão de valores mobiliários, ou atuar como intermediários na negociação de valores mobiliários, agindo por conta própria, registradas e reguladas por órgão reconhecido pela CVM; VIII entidades de previdência reguladas e fiscalizadas por autoridade governamental competente; IX instituições sem fins lucrativos, desde que reguladas e fiscalizadas por autoridade governamental competente; X qualquer entidade que tenha por objetivo a aplicação de recursos nos mercados financeiro e de capitais, da qual participem exclusivamente pessoas naturais e jurídicas residentes e domiciliadas no exterior, desde que: a) seja registrada e regulada por órgão reconhecido pela CVM; ou b) a administração da carteira seja feita de forma discricionária por administrador profissional registrado e regulado por entidade reconhecida pela CVM; XI demais fundos ou entidades de investimento coletivo; XII entes constituídos sob a forma de trusts ou outros veículos fiduciários; XIII sociedades constituídas com títulos ao portador; XIV pessoas jurídicas constituídas no exterior não enquadradas nas categorias anteriores; ou XV pessoas físicas residentes no exterior.