Política Antissuborno da Goodyear 1 de julho de 2011

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1 Política Antissuborno da Goodyear 1 de julho de 2011

2 Política Antissuborno A Goodyear não pretende obter vantagens comerciais por oferecer ou receber pagamentos indevidos ou qualquer coisa de valor, mesmo em países em que essas práticas possam ser aceitas. A Lei dos Estados Unidos sobre Práticas de Corrupção no Exterior (FCPA), a Convenção da OCDE sobre o Combate do Suborno de Funcionários Públicos Estrangeiros em Transações Comerciais Internacionais, a Lei sobre Suborno do Reino Unido e a Convenção das Nações Unidas Contra a Corrupção, assim como muitas outras leis anticorrupção no mundo inteiro, realçam a preocupação mundial com o suborno. A política da Goodyear é que nenhum associado da Goodyear oferecerá, fará, receberá ou aceitará qualquer pagamento indevido ou algo de valor a ou de quem quer que seja, em qualquer lugar do mundo para obter ou reter um negócio ou para assegurar qualquer vantagem indevida. Desistiremos de qualquer oportunidade de negócio que possa ser conquistado apenas por realizar um pagamento, suborno, oferta, desconto, propina, que sejam indevidos ou ilegais, ou persuasão similar. A FCPA considera crime, nos termos da legislação dos Estados Unidos, oferecer ou pagar subornos ou oferecer ou fazer outros pagamentos corruptos a Funcionários Públicos Internacionais com a intenção de obter ou reter negócios ou assegurar qualquer vantagem imprópria. A FCPA proíbe o pagamento ou a oferta de pagamento de dinheiro ou outra coisa de valor. Nos termos da FCPA, e para efeitos desta Política, o termo funcionário governamental Internacional inclui funcionários públicos, funcionários e agentes de governos estrangeiros, empresas do estado e organizações públicas internacionais (como as Nações Unidas), ou para um partido político estrangeiro, qualquer candidato a um cargo político estrangeiro, ou membros de forças armadas estrangeiras. As proibições da FCPA aplicam-se a empresas dos Estados Unidos e seus diretores, funcionários públicos, funcionários e agentes, qualquer indivíduo que seja cidadão, nacional ou residente dos Estados Unidos e, em muitos casos, às subsidiárias de firmas dos Estados Unidos no estrangeiro. A Lei sobre Suborno do Reino Unido contém proibições similares sobre suborno de Funcionários Públicos Internacionais. Além destas proibições, a Lei sobre Suborno do Reino Unido proíbe a oferta, realização e recebimento de subornos comerciais (subornos para/de pessoas e entidades que não são Funcionários Públicos Internacionais). Ao contrário da FCPA, a Lei não permite pagamentos de facilitação. Todos os associados da Goodyear deverão cumprir todas as leis antissuborno aplicáveis, incluindo designadamente a FCPA e a Lei sobre Suborno do Reino Unido. Os pagamentos indevidos incluem, mas não estão limitados a comissões, descontos, propinas, honorários por consultoria ou outros serviços, descontos especiais, determinado entretenimento e transferência de dinheiro ou qualquer outra forma de valor quando se saiba, ou se suspeite razoavelmente, que parte do dinheiro reverterá a favor de um funcionário governamental Internacional ou qualquer outra pessoa com vista a obter ou manter um negócio, para tomar uma decisão favorável, ou para assegurar uma vantagem indevida.

3 Representantes de terceiros Os distribuidores estão também proibidos de oferecer ou fazer qualquer pagamento indevido de algo de valor a quem quer que seja em qualquer lugar do mundo, com a intenção de obter ou manter um negócio ou de assegurar qualquer vantagem indevida para a Goodyear. Os agentes e consultores são tratados como associados da Goodyear para efeitos desta Política. Os pagamentos proibidos por esta Política são igualmente indevidos quando são realizados por ou através de um distribuidor, agente ou consultor e não diretamente por um associado. Os associados da Goodyear terão de assegurar que os representantes cumprem esta Política, a FCPA e a legislação local. Em relação à seleção e manutenção de representantes, os associados devem cumprir o Guia Operacional de Prática Antissuborno Internacional da Goodyear, que pode ser encontrado na página da política em Goodyear Online (GO). Pagamentos de Facilitação A FCPA permite Pagamentos de Facilitação a funcionários públicos de escalão inferior com a intenção de apressar ou assegurar a realização de certos atos governamentais de rotina, não discricionários a que uma empresa já tenha direito segundo a lei local (como o processamento de documentos públicos, vistos, autorizações de carregamento/descarregamento, disponibilização de proteção policial ou coleta/entrega de correio). No entanto, ainda que os Pagamentos de Facilitação sejam permitidos pela FCPA, este tipo de pagamentos não é permitido pela Lei sobre Suborno do Reino Unido e pela legislação local de muitos países. POR ESTA RAZÃO, OS PAGAMENTOS DE FACILITAÇÃO NÃO SÃO PERMITIDOS PELA POLÍTICA ANTISSUBORNO DA GOODYEAR. A única exceção a esta regra é quando um Pagamento de Facilitação é necessário para proteger a saúde, liberdade ou segurança do associado ou representante. Nesse caso, o pagamento não deve ultrapassar os USD 100,00 e deve ser comunicado ao General Counsel (responsável pelos assuntos jurídicos em nível Corporativo) nas 48 horas seguintes. Os Pagamentos de Facilitação efetuados nesta situação excepcional devem ser registrados imediata e fielmente nos livros e registros da Goodyear. Contribuições Políticas Conforme se indica acima, a FCPA proíbe a oferta de algo de valor a um partido político estrangeiro, ou funcionário de partido, ou a qualquer candidato a um cargo político estrangeiro, para obter ou manter negócios ou para assegurar qualquer vantagem indevida. Adicionalmente, outras leis proíbem contribuições para candidatos a cargos federais dos Estados Unidos, a um partido político ou comissão política. A lei define "contribuições" de modo a incluir, entre outras coisas, a prestação de tempo de trabalho de associados ou a autorização para usar instalações ou recursos da empresa. A política da Goodyear exige a aprovação específica do General Counsel antes de poder ser feita qualquer contribuição, à custa de fundos da Empresa, a qualquer partido político ou funcionário de partido ou comissão política, ou a um candidato a qualquer cargo estadual,

4 provincial, local ou governamental. É igualmente exigida a prévia aprovação do General Counsel para contribuições para apoiar qualquer eleição nos Estados Unidos. Doações de Caridade Os associados e os representantes devem assegurar-se de que as doações de caridade em nome da Empresa sejam feitas com verdadeira intenção e finalidade caritativa e não sejam aplicadas indevidamente. Se forem realizadas doações de caridade, devem-se respeitar todos os seguintes critérios: - A doação de caridade não é incompatível com qualquer política governamental aplicável ou qualquer lei ou regulamento local aplicável; - A doação de caridade não é um suborno ou compensação e não é dado para assegurar qualquer vantagem indevida; - A doação de caridade é registrado imediata, integral e corretamente nos livros e registros financeiros da Empresa; e - Se a doação de caridade for sugerida ou exigida por um Funcionário Público Internacional, deve ser aprovada antecipadamente por um Associate General Counsel (responsável pelos assuntos jurídicos em nível Regional). Estas exigências acrescem às políticas da Unidade de Negócios e da Empresa, relativas à aprovação, contabilização e registro de contribuições de caridade. Aquisições e Joint Ventures As transações que envolvam aquisições ou joint ventures exigem procedimentos específicos de due diligence apropriada e de verificação de antecedentes que sejam adequados a essas transações. Esses procedimentos devem consultados ao General Counsel ou a qualquer Associate General Counsel. A due diligence e as verificações de antecedentes para aquisições e joint ventures exigirão esforço e tempo significativos para a sua realização. Por essa razão, é crítico o envolvimento do Departamento Jurídico no início dos projetos. Ofertas, Viagens, Refeições e Entretenimento para Funcionários Públicos Internacionais Ofertas A Política Antissuborno da Goodyear não proíbe (podendo haver ocasiões em que seja apropriado oferecer) que se dê uma oferta de valor simbólico, preferencialmente com um logo da empresa, a Funcionários Públicos Internacionais desde que sejam cumpridos todos os seguintes critérios: - O valor da oferta não pode ultrapassar os USD100,00 sem a aprovação de um General Counsel Associado da Goodyear;

5 - A oferta não seja em dinheiro ou equivalente, como a oferta de certificados; - A oferta não é incompatível com qualquer política governamental aplicável ou qualquer lei ou regulamento local aplicável; A oferta esteja de acordo com os costumes, conforme as circunstâncias, e não embarace nem a Goodyear nem o receptor; - A oferta seja dada no âmbito de uma festividade em que se oferecem presentes ou noutra ocasião especial ou para efeitos promocionais; - A oferta não é um suborno ou compensação e não é dado para assegurar qualquer vantagem indevida; - A oferta é registrada imediata, integral e corretamente nos livros e registros financeiros da Empresa; e - A oferta é comunicada em um relatório de despesas apropriado e é reembolsável pela Goodyear. Ofertas ou Doações de Pneus Há ocasiões em que uma oferta de pneus a uma agência governamental estrangeira pode ter um valor promocional ou ser apropriada por outras razões, mas não tome a decisão sozinho. Além disso, pode ser apropriado fazer uma doação de pneus (ou dar um desconto especial de pneu) a um departamento governamental estrangeiro para que sejam colocados em um veículo oficial para efeitos de demonstração ou de teste. Todas as doações ou ofertas de pneus devem ser aprovadas por um responsável da Goodyear e um General Counsel de Associado. Os pneus (e, em especial, os descontos sobre pneus) não podem ser dados a Funcionários Públicos Internacionais para usar nas suas viaturas pessoais ou nos veículos de membros da sua família. Viagens e Visitas de Representação A Política Antissuborno da Goodyear não proíbe a oferta de viagens, e pode haver ocasiões em que é adequado oferecer uma viagem a um Funcionário Público Internacional, desde que seja feito de boa fé e sem qualquer intenção de corrupção ou expectativa de um favor. Todas as viagens e visitas oferecidas a um Funcionário Público Internacional devem ser aprovadas pelo Presidente Comercial e pelo General Counsel ou um General Counsel Associado. Deve ser preenchido e enviado para aprovação um formulário com a Checklist de Diligências Apropriadas de Viagem de Funcionários Públicos Internacionais. O formulário encontra-se anexado a esta Política como Formulário A. A viagem oferecida a Funcionários Públicos Intencionais deve respeitar todos os seguintes critérios: - A viagem deve ser aprovada antecipadamente e por escrito pelo General Counsel ou um General Counsel Associado; - A viagem oferecida deve estar diretamente relacionada com uma finalidade de negócio legítima e de boa fé (como os processos de controle de qualidade e de inspeção da fabricação de uma fábrica da Goodyear em determinado país, prosseguindo os esforços da Goodyear para que os pneus sejam aprovados para exportação);

6 - O valor da viagem deve ser razoável (quanto à despesa, ao número de viajantes e à frequência); - Excursões turísticas e de entretenimento não devem ser pagas pela Empresa; - As despesas associadas com membros da família de funcionários não devem ser pagas pela Empresa; - Não deve ser entregue dinheiro (compensação diária); - Os membros da delegação devem ser escolhidos pelo cliente (não pela Empresa); - Deve ser efetuada prévia comunicação escrita da viagem à organização governamental que emprega o participante; - O valor e a finalidade da viagem são registrados imediata, integral e corretamente nos livros e registros financeiros da Empresa; e - A viagem oferecida é comunicada em um relatório de despesas apropriado e é reembolsável pela Goodyear.

7 Refeições e Entretenimento A Política Antissuborno da Goodyear não proíbe a oferta de refeições e entretenimento, e pode haver ocasiões em que é adequado oferecer refeições ou entretenimento a Funcionários Públicos Internacionais, desde que isso seja feito de boa fé e sem qualquer intenção de corrupção ou expectativa de um favor. Se forem oferecidas refeições e entretenimento a Funcionários Públicos Intencionais, devem ser respeitados todos os seguintes critérios: - A refeição ou entretenimento oferecido deve estar diretamente relacionado com uma finalidade comercial legítima e de boa fé e, sendo oferecido entretenimento, o local deve ser apropriado para discutir assuntos profissionais; - O valor da refeição ou entretenimento deve ser razoável (quanto à despesa, ao número de participantes e à frequência); - A refeição ou entretenimento não são incompatíveis com qualquer política governamental aplicável ou qualquer lei ou regulamento local aplicável; - A refeição ou entretenimento estão de acordo com os costumes, conforme as circunstâncias, e não embarace nem a Goodyear nem o receptor; - A refeição ou entretenimento não são um suborno ou compensação e não são oferecidos para assegurar qualquer vantagem indevida; - Deve estar presente o pessoal da empresa; - A refeição ou entretenimento são registrados imediata, integral e corretamente nos livros e registros financeiros da Empresa; e - As refeições e entretenimento oferecidos são comunicados em um relatório de despesas apropriado e são reembolsáveis pela Goodyear. Ofertas, Viagens, Refeições e Entretenimento para Funcionários Públicos dos EUA Ofertas a Funcionários Públicos dos EUA Os funcionários do governo federal e estadual nos Estados Unidos estão sujeitos a legislação e regulamentos especiais que restringem a possibilidade de receberem ofertas e benesses de organizações com quem se relacionam profissionalmente. Os associados devem conhecer e cumprir todas as leis e regulamentos federais e estaduais relativos a ofertas e benesses, incluindo as restrições e limites aplicáveis a ofertas e benesses, devendo contatar o Departamento Jurídico se tiverem quaisquer dúvidas relativas a este assunto. Os associados não devem pagar ou oferecer-se para pagar refeições, viagens, alojamento ou entretenimento a funcionários públicos nos Estados Unidos sem a aprovação prévia do Departamento Jurídico.

8 Regras sobre Ofertas e Viagens do Senado e da Câmara dos Representantes Constitui política da Goodyear cumprir todas as vertentes de todas as leis e regulamentos, o que inclui as Regras vigentes do Senado dos EUA e da Câmara dos Representantes dos EUA relativas a proibições e restrições sobre ofertas a e viagens de membros do Senado e da Câmara dos Representantes dos EUA e dos seus colaboradores. Como uma organização que emprega lobistas federais, a Goodyear está proibida de dar qualquer oferta de qualquer valor a Membros do Congresso ou a funcionários do Congresso, salvo se a oferta corresponder a uma das exceções à interdição de ofertas. Ao abrigo das Regras, "oferta" significa qualquer benesse, favor, desconto, entretenimento, hospitalidade, empréstimo, indulgência ou outro item que tenha valor monetário, e inclui ofertas de serviço, formação, transporte, alojamento e refeições, sejam prestadas em espécie, por compra de um bilhete, pagamento antecipado ou reembolso. Por força da política da empresa, todas as Empresas associadas estão obrigadas a aderir ás regras sobre ofertas do Congresso, sejam elas lobistas ou não [Ver Cumprimento e Ética, Regras sobre Ofertas e Viagens do Senado e da Câmara dos Representantes, na página das políticas da Goodyear Online (GO)]. Cumprimento Não será tolerada qualquer violação desta Política, da FCPA ou de qualquer outra lei antissuborno, mesmo que não exista acusação ou prova de crime ao abrigo da legislação aplicável, e mesmo se o pagamento constituir costume em determinado país. Os associados e representantes que violarem esta Política estarão sujeitos à ação disciplinar que poderá incluir demissão. Relato de Violações Todos os associados e agentes, consultores, representantes e distribuidores que suspeitem de violações da Política Antissuborno da Goodyear devem notificar imediatamente o seu superior ou um membro do Departamento Jurídico da Goodyear ou a Linha de Idoneidade através do número ou em Os supervisores que receberem relatos de suspeitas de violações da Política Antissuborno da Goodyear devem reportar imediatamente a alegação ao General Counsel da Goodyear U.S. A Empresa proíbe qualquer forma de retaliação, efetiva ou tentada, contra qualquer pessoa por reportar de boa fé qualquer suspeita de violação.

9 Formulário A Checklist de Diligências Apropriadas de Viagem de Funcionários Públicos Internacionais nacionais INSTRUÇÕES: Este formulário deve ser preenchido antes da autorização de viagens e despesas relacionadas, suportadas pela Empresa, oferecidas a Funcionários Públicos Internacionais. 1. Preencher a Seção A deste formulário. Esta seção deve ser preenchida pelo responsável pela viagem proposta ou por quem ele indicar. 2. Entregar o formulário a [o Presidente Comercial] para análise e aprovação como se descreve na Seção B. 3. Após a aprovação pelo [o Presidente Comercial], apresentar o formulário ao Departamento Jurídico para aprovação pelo General Counsel Associado ou pelo General Counsel tal como se descreve na Seção C. Seção A (a ser preenchido pelo solicitante ou pela pessoa por ele designada) 1. Identificar o funcionário da Goodyear que propôs a despesa da viagem. a. Nome b. Cargo c. País 2. Identificar cada Funcionário Público internacional cuja viagem e/ou despesas relacionadas deverão ser reembolsadas pela Empresa, no todo ou em parte. Nome da Pessoa Cargo Instituição / Agência 3. Indicar o orçamento total proposto e explicar na tabela abaixo todos os custos separados que estão incluídos no total. Descrição de custos separados Custo Custo (USD)

10 ORÇAMENTO TOTAL: 4. Anexar uma cópia do itinerário de viagem proposto ou escrever no espaço abaixo. 5. Qual é a finalidade comercial da viagem? Por que razão a Empresa deverá pagar esta viagem? Descrever em detalhes. Juntar folhas adicionais, se necessário. 6. O itinerário incluirá paradas em locais onde a Goodyear não tem um escritório ou outra operação em curso? Sim Não Se a resposta for Sim, explique a finalidade comercial de parar nos locais em questão. 7. Por favor, indicar as classes de voo e tipo de hotel. Classe: Econômica Executiva Hotel: Executivo Outro Não aplicável Se estiver previsto voo em classe executiva, explique por que essa escolha é considerada razoável nestas circunstâncias. 8. São necessárias algumas medidas para que a viagem cumpra a lei local ou as regras internas da organização do Funcionário Público Internacional? Sim Não Se a resposta for Sim, descreva e indique se foi obtida alguma aprovação necessária. 9. Confirmar o seguinte:

11 a. A viagem não tem por finalidade criar um incentivo, uma contrapartida, uma recompensa ou uma vantagem comercial indevida para a Goodyear. Confirmado Não confirmado b. A viagem não tem por finalidade conferir um benefício pessoal a um Funcionário Público Internacional. Confirmado Não confirmado c. Os participantes da viagem foram escolhidos por uma agência governamental, não pela Goodyear. Confirmado Não confirmado Deve-se efetuar prévia comunicação escrita da viagem à organização governamental que emprega o participante da viagem; Confirmado Não confirmado e. Não viajarão a expensas da Goodyear familiares dos participantes da viagem. Confirmado Não confirmado Assinatura: Nome: Data: Cargo: [APRESENTAR O FORMULÁRIO PREENCHIDO AO PRESIDENTE COMERCIAL] Seção B (a ser preenchido pelo Presidente Comercial (ou equivalente)) Recebi a informação que antecede e recolhi informação de suporte de acordo com o necessário. Com base na minha análise, o patrocínio solicitado está APROVADO RECUSADO Assinatura do Presidente Comercial: Data: Nome: Cargo: [APRESENTAR O FORMULÁRIO PREENCHIDO AO DEPARTAMENTO JURÍDICO] Seção C (a ser preenchido pelo General Counsel Associado ou pelo General Counsel ) Recebi a informação que antecede e recolhi informação de suporte de acordo com o necessário. Com base na minha análise, este pedido de viagem está

12 APROVADO RECUSADO Assinatura do Departamento Jurídico: Data: Nome: Cargo: