1 RELATÓRIO DE FISCALIZAÇÃO - SINTÉTICO TC 003.309/2014-2 Fiscalização 79/2014 DA FISCALIZAÇÃO Modalidade: conformidade Ato originário: Acórdão 3.143/2013 - Plenário Objeto da fiscalização: Implantação do Sistema de Esgotamento Sanitário de Jaru/RO Funcionais programáticas: 17.512.2068.10SC.0010/2014 - Apoio à Implantação, Ampliação ou Melhorias em Sistemas de Abastecimento de Água em Municípios com População Superior a 50 mil Habitantes ou Municípios Integrantes de Regiões Metropolitanas ou de Regiões Integradas de Desenvolvimento. Na Região Norte 17.512.0122.10SC.0011/2011 - SISTEMA DE ESGOTOS SANITÁRIOS NOS MUNICÍPIOS DO ESTADO DE RONDÔNIA Tipo da obra: Infraestrutura Urbana Período abrangido pela fiscalização: 4/11/2013 a 28/2/2014 DO ÓRGÃO/ENTIDADE FISCALIZADO Órgão/entidade fiscalizado: Ministério das Cidades, Entidades/Órgãos do Governo do Estado de Rondônia, Governo do Estado de Rondônia e Caixa Econômica Federal Vinculação (ministério): Ministério das Cidades, Órgãos e Entidades Estaduais e Ministério da Fazenda Vinculação TCU (unidade técnica): Responsáveis pelo órgão/entidade: nome: Carlos Antonio Vieira Fernandes cargo: Secretário Executivo do Ministério das Cidades nome: Jorge Fontes Hereda cargo: Presidente da Caixa Econômica Federal nome: George Alessandro Gonçalves Braga cargo: Secretário da Seplan/RO Outros responsáveis: vide rol na peça: ROL DE RESPONSÁVEIS PROCESSO CONEXO Não existem processos de interesse.
2 RESUMO Trata-se de auditoria realizada no Ministério das Cidades, na Caixa Econômica Federal e no Governo do Estado de Rondônia no período compreendido entre 3/2/2014 e 14/3/2014. A presente auditoria teve por objetivo o edital do RDC Eletrônico 003/2013, o qual visa a contratação de empresa para a execução das obras e serviços de engenharia necessários para a implantação do sistema de esgotamento sanitário no município de Jaru/RO. A partir do objetivo do trabalho e a fim de avaliar em que medida os recursos estão sendo aplicados de acordo com a legislação pertinente, formularam-se as questões adiante indicadas: 1) O tipo do empreendimento exige licença ambiental e foram realizadas todas as etapas para esse licenciamento? 2) Há projeto básico/executivo adequado para a licitação/execução da obra? 3) O procedimento licitatório foi regular? 4) O orçamento da obra encontra-se devidamente detalhado (planilha de quantitativos e preços unitários) e acompanhado das composições de todos os custos unitários de seus serviços? 5) Os quantitativos definidos no orçamento da obra são condizentes com os quantitativos apresentados no projeto básico / executivo? 6) Os preços dos serviços definidos no orçamento da obra são compatíveis com os valores de mercado? Os trabalhos foram realizados em conformidade com as Normas de Auditoria do Tribunal de Contas da União e com observância aos Padrões de Auditoria de Conformidade estabelecidos pelo TCU. Nenhuma restrição foi imposta aos exames. As principais constatações deste trabalho foram: 1) Projeto básico deficiente ou desatualizado. O volume de recursos fiscalizados alcançou o montante de R$ 42.755.894,13, valor este, relativo ao RDC Eletrônico 003/2013. Entre os benefícios estimados desta fiscalização, pode-se mencionar o fornecimento de subsídios para a atuação do Congresso Nacional; aumento da expectativa de controle e as melhorias procedimentais na execução de procedimentos licitatórios e na análise de projetos pela Secretaria de Planejamento e Gestão do Estado de Rondônia (Seplan/RO). A proposta de encaminhamento deste trabalho inclui ciência aos órgãos auditados.
3 S U M Á R I O Título Página 1 - APRESENTAÇÃO 4 2 - INTRODUÇÃO 4 2.1 - Deliberação que originou o trabalho 4 2.2 - Visão geral do objeto 5 2.3 - Objetivo e questões de auditoria 6 2.4 - Metodologia Utilizada 7 2.5 - Volume de recursos fiscalizados 7 2.6 - Benefícios estimados da fiscalização 7 3 - ACHADOS DE AUDITORIA 7 3.1 - Projeto básico deficiente ou desatualizado. (OI) 7 4 - CONCLUSÃO 10 5 - PROPOSTA DE ENCAMINHAMENTO 10 6 - ANEXO 12 6.1 - Dados cadastrais 12 6.1.1 - Projeto básico 12 6.1.2 - Execução física e financeira 12 6.1.3 - Editais 13 6.1.4 - Histórico de fiscalizações 14 6.2 - Deliberações do TCU 14 6.3 - Acórdão 1509/2014-TCU-P. 16
4 1 - APRESENTAÇÃO Trata-se da fiscalização do Contrato de Repasse 0350.940-64/2011, celebrado entre o Ministério das Cidades, representado pela Caixa Econômica Federal, e o Governo do Estado de Rondônia, objetivando a implantação do sistema de esgotamento sanitário no município de Jaru/RO, firmado com recursos do Programa de Trabalho 17.512.2068.10SC.0010 - Apoio a Projetos de Infraestrutura Turística Nacional (Crédito Extraordinário), incluída no Fiscobras/2014 (Acórdão 3.143/2013- Plenário). O objeto de auditoria da presente fiscalização consiste no Edital de RDC Eletrônico Concorrência 003/2013, que possui valor estimado de R$ 42.755.894,13. Destaca-se que o regime de contratação adotado foi o de empreitada por preço unitário, e o modo de disputa foi combinado, sendo fechado até a apresentação das propostas e aberto na fase de lances. O projeto e o orçamento de referência do certame são de responsabilidade da Secretaria de Planejamento do Estado de Rondônia (Seplan/RO). No entanto, os procedimentos licitatórios foram realizados pela Superintendência Estadual de Compras e Licitações do Estado de Rondônia (Supel/RO). Importância socioeconômica Conforme consta na justificativa técnica para a realização das obras, o município de Jaru/RO não possui sistema de esgotamento sanitário, obrigando a população a utilizar-se de soluções individuais para a destinação final do esgoto. Os esgotos produzidos são lançados normalmente em fossas negras, sem tratamento. Somente em imóveis de padrão elevados são construídas fossas sépticas seguidas de sumidouro para infiltração do esgoto no subsolo, porém não é comum a realização de limpezas periódicas do lodo das fossas, tornando o sistema de tratamento ineficiente. Pesquisas realizadas pela Companhia de Águas e Esgoto de Rondônia (CAERD) demonstraram que o lençol freático está contaminado, representando sério risco à população que utiliza os poços rasos como fonte de captação de água para consumo humano. A obra proposta visa a universalização do atendimento com sistema de coleta, tratamento e destinação final de esgoto. O resultado desta ação terá reflexo direto na redução de doenças de veiculação hídrica. 2 - INTRODUÇÃO 2.1 - Deliberação que originou o trabalho Em cumprimento ao Acórdão 3.143/2013 - Plenário, realizou-se auditoria no Ministério das Cidades, Entidades/Órgãos do Governo do Estado de Rondônia e Caixa Econômica Federal, no período compreendido entre 3/2/2014 e 14/3/2014.
5 As razões que motivaram esta auditoria foram a relevância dos recursos envolvidos, o estágio inicial do processo de contratação das obras (Edital RDC 003/2013), bem como a análise da suficiência técnica do projeto básico das obras, cuja apresentação foi determinada por este Tribunal, por meio do Acórdão 2513/2013-TCU-1ª Câmara, no âmbito do TC 046.273/2012-3. O referido processo (TC 046.273/2012-3) trata de representação no âmbito deste Tribunal, impetrada por uma das licitantes, a qual alegou que solicitou da Supel/RO esclarecimentos quanto a diversos pontos do Edital 115/12/CPLO/SUPEL/RO, não obtendo resposta. Esclarece-se que aquele edital já foi revogado pela Supel/RO à época dos fatos, mas por motivos alheios à representação. A instrução elaborada pela área técnica da Secex-RO propôs conhecer da presente representação, porém a análise indicou que as irregularidades apontadas pela licitante não eram passíveis de serem acolhidas, com exceção das inconsistências detectadas relativas aos critérios de reajuste previstos no contrato e aos critérios de habilitação técnica utilizados no edital à época dos fatos. A análise da representação redundou na prolação do supracitado Acórdão 2513/2013-TCU-1ª Câmara, o qual estabeleceu a adoção de providências à Supel/RO, transcritas abaixo: "9.1. conhecer da representação e considerá-la prejudicada, diante da anulação do certame; 9.2. determinar à Superintendência Estadual de Compras e Licitações do Estado de Rondônia que, imediatamente após a publicação, remeta à Secretaria de Fiscalização de Obras de Energia e Saneamento – SecobEnergia deste Tribunal cópia integral do instrumento convocatório que vier a substituir o edital da concorrência pública 115/12/CPLO/SUPEL/RO, inclusive de seus anexos, devendo o projeto básico e o orçamento da obra ser encaminhados em formato eletrônico (Excel;.xlsx ou similar para a planilha orçamentária e AutoCAD;.dwg ou similar para o projeto de engenharia); 9.3. determinar à SecobEnergia que proceda ao exame da documentação a ser apresentada por força do subitem anterior e represente ao Tribunal, caso constate a existência de irregularidades; 9.4. enviar cópia da primeira instrução do processo, do despacho de 15/2/2013 e deste acórdão, bem como do relatório e do voto que o fundamentaram, à representante, à Superintendência Estadual de Compras e Licitações do Estado de Rondônia, à Superintendência da Caixa Econômica Federal no Estado de Rondônia e ao Ministério das Cidades; e 9.5. arquivar o processo." Desta forma, como parte do escopo desta auditoria, a presente fiscalização possibilitará o atendimento do supracitado Acórdão, além da verificação da utilização dos recursos federais no edital RDC Eletrônico 003/2013. 2.2 - Visão geral do objeto O Governo Federal, por intermédio do Ministério das Cidades e representado pela Caixa Econômica Federal, firmou com o Governo do Estado de Rondônia o Contrato de Repasse 0350.940-64/2009, cujo valor é de R$ 44.037.528,38, sendo todo o recurso oriundo do Orçamento Geral da União (OGU), sem previsão de contrapartida.
6 O referido contrato de repasse tem por objeto a execução do sistema de esgotamento sanitário no município de Jaru/RO. As obras propostas consistem na execução de 101.248,00 m de rede coletora, instalação de 9.359 ligações prediais, inclusive ligações intradomiciliares, construção de duas estações elevatórias, execução de três linhas de recalques, construção de ETE com lagoas de estabilização e de emissário da ETE até o corpo receptor. A cidade de Jaru/RO é dividida em três sub-bacias. No âmbito deste projeto, serão realizadas 100% da rede coletora da Bacia 1 e parte da Bacia 2, conforme indicado na planta de implantação do projeto básico. A Bacia 3 não foi incluída no projeto. Ressalta-se que a exclusão desta bacia não ensejará prejuízos na funcionalidade da obra. Foram previstas estações elevatórias quando não foi possível a condução dos esgotos por gravidade. Por serem unidades que utilizam equipamentos eletromecânicos, os custos de implantação, operação e manutenção são elevados, razão pela qual, de serem evitadas ao máximo a utilização destas unidades para reversão do fluxo de esgoto. A locação da linha de recalque até a ETE foi realizada de forma a evitar pontos intermediários elevados, eliminando a necessidade de caixas de passagens e o aumento da altura manométrica de operação dos conjuntos motobombas. Para o tratamento de esgotos, propôs-se a adoção de Lagoas de Estabilização, solução de baixo custo de implantação e operação, acatando inclusive as recomendações da Fundação Nacional de Saúde (Funasa). Considerou-se também, a sua eficiência na redução da carga orgânica, que é superior a 80% (redução de DBO5), permitindo assim, o lançamento do efluente no corpo receptor. O esgoto tratado será lançado no Rio Jaru, classificado como corpo receptor de Classe 2. 2.3 - Objetivo e questões de auditoria A presente auditoria teve por objeto o edital do RDC Eletrônico 003/2013, o qual visa a contratação de empresa para a execução das obras e serviços de engenharia necessários para a implantação do sistema de esgotamento sanitário no município de Jaru/RO. A partir do objetivo do trabalho e a fim de avaliar em que medida os recursos estão sendo aplicados de acordo com a legislação pertinente, formularam-se as questões adiante indicadas: 1) O tipo do empreendimento exige licença ambiental e foram realizadas todas as etapas para esse licenciamento? 2) Há projeto básico/executivo adequado para a licitação/execução da obra? 3) O procedimento licitatório foi regular? 4) O orçamento da obra encontra-se devidamente detalhado (planilha de quantitativos e preços unitários) e acompanhado das composições de todos os custos unitários de seus serviços? 5) Os quantitativos definidos no orçamento da obra são condizentes com os quantitativos apresentados no projeto básico / executivo?
7 6) Os preços dos serviços definidos no orçamento da obra são compatíveis com os valores de mercado? 2.4 - Metodologia utilizada Os trabalhos foram realizados em conformidade com as Normas de Auditoria do Tribunal de Contas da União e com observância aos Padrões de Auditoria de Conformidade estabelecidos pelo TCU. Nenhuma restrição foi imposta aos exames. 2.5 - Volume de recursos fiscalizados O volume de recursos fiscalizados alcançou o montante de R$ 0,00. Valor relativo ao RDC Eletrônico 003/2013 visando a contratação das obras do sistema de esgotamento sanitário de Jaru/RO. 2.6 - Benefícios estimados da fiscalização Entre os benefícios estimados desta fiscalização, pode-se mencionar o fornecimento de subsídios para a atuação do Congresso Nacional; aumento da expectativa de controle e as melhorias procedimentais na execução de procedimentos licitatórios e na análise de projetos pela Secretaria de Planejamento e Gestão do Estado de Rondônia (Supel/RO), decorrente da ciência proposta. 3 - ACHADOS DE AUDITORIA 3.1 - Projeto básico deficiente ou desatualizado. 3.1.1 - Tipificação do achado: Classificação - outras irregularidades (OI) 3.1.2 - Situação encontrada: Foi verificado que não estão definidas no projeto as áreas de bota-foras para o descarte dos materiais de escavação, bem como das jazidas de empréstimos que serão utilizadas para os serviços de aterramento nas obras do sistema de esgotamento sanitário de Jaru/RO. Conforme disposto no documento intitulado "Justificativas às Pendências Apontadas pela CEF - PAC 2: Implantação do Sistema de Esgotamento Sanitário do município de Jaru/RO", foi possível verificar que esta definição será realizada quando da execução do projeto executivo do sistema de esgotamento sanitário, o qual será implementado concomitantemente com a execução das obras. Segue transcrição a respeito: "Os locais de bota-fora e jazidas de empréstimos serão iluminados em planta no projeto executivo conforme o acordado com a CEF. Será verificado em loco (sic) os melhores locais de jazida e botafora. No projeto executivo serão realizados os ensaios do solo e verificação das áreas escolhidas."
8 Por meio do Ofício de Requisição 01-79/2014 de 17/2/2014, a equipe de fiscalização solicitou justificativas acerca da indefinição dessas áreas no projeto básico licitado. Em resposta, por meio do Ofício 073/GAB/CSEGG/PAC de 20/2/2014, a Seplan/RO informou que, quando da aprovação do projeto básico, tais dados não haviam sido solicitados pela Caixa. Por outro lado, pela análise da planilha orçamentária do RDC Eletrônico 003/2013, foi possível verificar a existência de itens de serviço referentes a transporte de materiais para bota-foras e jazidas de empréstimo, senão vejamos: - Carga, transporte e descarga mecanizada de material de bota-fora DMT=10 km - Quantidade: 47.920,75 m³ - Preço total: R$ 539.587,64 - Carga, transporte e descarga mecânica até 1,00 km (bota-fora) - Quantidade: 140.090,13 m³ - Preço total: R$ 579.973,14 - Carga, transporte e descarga mecânica até DMT=10km (empréstimo argila) - lagoas de estabilização - Quantidade: 67.850,00 m³ - Preço total: R$ 761.993,00 - Transporte local de material de jazida DMT=10 km - Quantidade:48.663,27 m³ - Preço total: R$ 485.659,43 Do exposto acima, verifica-se que, para efeitos de definição do preço unitário dos serviços de transporte dos materiais para bota-foras e jazidas, foram estimadas as distâncias de transporte de 1,0 e 10 km para bota-foras e 10 km para as jazidas de empréstimo, mesmo sem a definição no projeto básico acerca da quantidade necessária e localização dos bota-foras e jazidas de empréstimo. Considerando que estas áreas somente serão definidas quando da elaboração do projeto executivo, conforme informação do Governo do Estado de Rondônia, entende-se que há grandes riscos de que os locais de bota-foras e jazidas de empréstimo escolhidos sejam em áreas em que as distâncias de transportes não sejam as mesmas inferidas para a orçamentação dos serviços de transportes de materiais incluídos na planilha orçamentária do edital de licitação. Se esta hipótese vier a se concretizar, seria necessária a elaboração de aditivos contratuais para a alteração das especificações dos serviços, e, consequentemente os seus respectivos custos unitários, o que poderia redundar na extrapolação do limite de 25% estipulado na Lei 8.666/93, inviabilizando, desta forma, a execução do contrato no âmbito das normas da legislação vigente. Ademais, no caso de execução de serviços de transporte com distâncias inferiores ao estipulado na planilha orçamentária do edital, possivelmente a contratada não solicitaria aditivo para redução do preço do transporte, correndo-se o risco de uma remuneração a maior que o devido, o que configuraria a realização de pagamentos por serviço não executado (superfaturamento decorrente de pagamento por serviço não executado). Desta forma, é fundamental que todas as áreas relativas aos bota-foras e às jazidas de empréstimo de materiais estejam definidas antes do início da execução das obras do sistema de esgotamento sanitário do município de Jaru/RO. Ressalta-se que os serviços listados acima são materialmente relevantes no projeto. Quando somados redundam em um montante de R$ 2.367.213,21 (5,5% em relação ao valor do edital).
9 Contudo, a licitação do RDC Eletrônico 003/2013 foi declarada fracassada em 20/12/2013 pelo Presidente da Comissão de Licitação, conforme se depreende da Ata de Realização do RDC Eletrônico 003/2013 encaminhada pela auditada, que apresenta o histórico de todos os registros efetuados pela Superintendência Estadual de Compra e Licitações do Governo de Rondônia (Supel/RO) e pelas licitantes no Sistema Comprasnet desde o recebimento das propostas até a fase recursal da etapa de lances. Logo, essas impropriedades podem ser sanadas pelo Governo do Estado de Rondônia antes da abertura do próximo certame para contratação das obras. Sendo assim, deixa-se neste momento de propor a adoção de medida cautelar por se entender que o problema pode ser mitigado caso a Seplan/RO adote com urgência as medidas necessárias à definição e liberação das áreas a serem utilizadas como botaforas, inclusive a comprovação das licenças ambientais exigíveis. Em tempo, registra-se que não foram detectados indícios de restrição à competitividade do certame, apesar de a licitação ter sido fracassada (do total de sete licitantes que participaram do RDC eletrônico, quatro desistiram na fase de lances e três foram inabilitadas na fase seguinte, qual seja, a qualificação técnica e econômico financeira). Do exposto, propõe-se tão somente a ciência a Seplan/RO e à Caixa dos indícios de irregularidades descrito acima. 3.1.3 - Objetos nos quais o achado foi constatado: (OI) - Edital 003/2013, 4/11/2013, CONCORRÊNCIA, RDC Eletrônico 003/2013 3.1.4 - Causas da ocorrência do achado: Inexistência ou deficiência de controles - Aprovação de projeto executivo e de planilha orçamentária sem que fossem atendidos os requisitos da Lei 8666/93 e da LDO 2013. 3.1.5 - Efeitos/Conseqüências do achado: Prejuízos gerados por pagamentos indevidos (efeito potencial) - Risco de ocorrência de superfaturamento por conta de quantitativos inadequados e alterações contratuais em decorrência das inconsistências detectadas. 3.1.6 - Critérios: Lei 8666/1993, art. 6º, inciso IX; art. 7º, 1º; art. 7º, 2º; art. 7º, caput ; art. 12; art. 40, 2º, inciso I; art. 40, caput 3.1.7 - Evidências: Peça -processo, folha 2. Justificativa JARU ESGOTO, folha 8. Planilha Orçamentária do Sistema de Esgotamento Sanitário de Jaru. EM ATENDIMENTO AO OFÍCIO Nº 0079/2014 - Ata de Realização de RDC, folhas 42/47.
10 3.1.8 - Conclusão da equipe: No que se refere aos serviços de transporte de materiais para bota-foras e jazidas de empréstimo, em que pese a adoção das DMT de 1,0 km e 10km para as áreas de bota-foras e jazidas de empréstimo na planilha orçamentária do edital, foi constatada a ausência de definição dessas áreas no projeto básico das obras, sendo que esta definição somente seria realizada na fase de elaboração do projeto executivo, ou seja, concomitante com a execução das obras. Esta indefinição pode acarretar na escolha posterior de áreas que não condizem com as distâncias pré-determinadas na fase de contratação, sendo necessária a celebração de aditivos para o ajuste das especificações dos serviços, e, por consequência, do respectivo preço unitário, o que pode inviabilizar a execução das obras dependendo do montante a ser alterado no futuro contrato. Desta forma, sugere-se que seja dado ciência à Seplan/RO e à Caixa Econômica Federal acerca do indício de irregularidade descrito no texto desse achado. 4 - CONCLUSÃO Foi realizada fiscalização nas obras vinculadas ao Contrato de Repasse 0350.940-64/2009, tendo como objeto a implantação do Sistema de Esgotamento Sanitário de Jaru/RO, celebrado entre o Governo do Estado de Rondônia e a Caixa Econômica Federal. A fiscalização detectou inconsistência relativa à indefinição das áreas de bota-foras e jazidas de empréstimo de materiais. Em que pese a previsão das DMT de 1,0 km e 10km para o serviço de transporte de materiais para as áreas de bota-foras e jazidas de empréstimo na planilha orçamentária do edital, foi constatada a ausência de definição dessas áreas no projeto básico das obras, sendo que esta definição somente seria realizada na fase de elaboração do projeto executivo, ou seja, concomitante com a execução das obras. Esta indefinição pode acarretar na escolha posterior de áreas que não condizem com as distâncias prédeterminadas na fase de contratação, sendo necessária a celebração de aditivos para o ajuste das especificações dos serviços, e, por consequência, do respectivo preço unitário, o que pode inviabilizar a execução das obras, dependendo do montante a ser alterado no futuro contrato. Dessa forma, sugere-se que seja dado ciência à Seplan/RO e à Caixa Econômica Federal acerca dos indícios de irregularidades identificados na auditoria. 5 - PROPOSTA DE ENCAMINHAMENTO Proposta da equipe Ante todo o exposto, somos pelo encaminhamento dos autos ao Gabinete do Exmo. Sr. Ministro- Relator Augusto Sherman, com as seguintes propostas: 6.1. dar ciência à Secretaria de Planejamento e Gestão do Estado de Rondônia (Seplan/RO) e à Caixa Econômica Federal de que não foram identificadas áreas de bota-foras e jazidas de empréstimo no
11 projeto básico, em que pese a adoção das DMT de 1,0 km e 10km para as respectivas na planilha orçamentária do Edital RDC Eletrônico 003/2013, contrariando disposições do art. 6º, inciso IX, da Lei 8.666/1993.(3.1) 6.2. enviar cópia do Acórdão que vier a ser proferido, bem como do Voto e do Relatório que o fundamentarem, ao Ministério das Cidades, à Caixa Econômica Federal e à Secretaria de Planejamento e Gestão do Estado de Rondônia (Seplan/RO). 6.3. arquivar o presente processo. À consideração superior.
12 6 - ANEXO 6.1 - Dados cadastrais Obra bloqueada na LOA deste ano: Não 6.1.1 - Projeto básico Informações gerais Projeto(s) Básico(s) abrange(m) toda obra? Foram observadas divergências significativas entre o projeto básico/executivo e a construção, gerando prejuízo técnico ou financeiro ao empreendimento? Exige licença ambiental? Possui licença ambiental? Está sujeita ao EIA(Estudo de Impacto Ambiental)? A obra está legalmente obrigada a cumprir requisitos de acessibilidade? Sim Não Sim Sim Não Não Observações: 6.1.2 - Execução física e financeira Execução física Data da vistoria: 28/2/2014 Percentual executado: 0 Data do início da obra: 1/3/2014 Data prevista para conclusão: 30/6/2015 Situação na data da vistoria: Não iniciado. Descrição da execução realizada até a data da vistoria: Os dados informados acima são relativos à obra de implantação do sistema de esgotamento sanitário no município de Jaru/RO. Observações: Sem Observações Execução financeira/orçamentária Primeira dotação: 12/2009 Valor estimado para conclusão: R$ 42.755.894,13 Valor estimado global da obra: R$ 42.755.894,13 Data base estimativa: 31/3/2013
13 Desembolso Funcional programática: 17.512.2068.10SC.0010/2014 - Apoio à Implantação, Ampliação ou Melhorias em Sistemas de Abastecimento de Água em Municípios com População Superior a 50 mil Habitantes ou Municípios Integrantes de Regiões Metropolitanas ou de Regiões Integradas de Desenvolvimento. Na Região Norte Origem Ano Valor orçado Valor liquidado Créditos autorizados Moeda União 2014 31.870.700,00 0,00 31.870.524,00 Real União 2013 38.044.137,00 0,00 40.854.646,00 Real União 2012 30.877.340,00 0,00 54.665.498,00 Real Funcional programática: 17.512.0122.10SC.0011/2011 - SISTEMA DE ESGOTOS SANITÁRIOS NOS MUNICÍPIOS DO ESTADO DE RONDÔNIA Origem Ano Valor orçado Valor liquidado Créditos autorizados Moeda União 2011 3.583.504,00 0,00 15.176.314,00 Real União 2010 27.876.625,00 0,00 32.994.187,00 Real Observações: O valor estimado para conclusão é relativo ao montante informado no RDC Eletrônico 003/2013. 6.1.3 - Editais Nº do edital: 003/2013 Objeto: RDC Eletrônico 003/2013 UASG: Data da publicação: 4/11/2013 Modalidade de licitação: Concorrência Tipo de licitação ou critérios de julgamento: Menor Preço Data da abertura da documentação: 29/11/2013 Valor estimado: R$ 42.755.894,13 Data da adjudicação: Quantidade de propostas classificadas: 7 Observações: Modo de Disputa - Combinado (Fechado até a apresentação das propostas e aberto na fase de lances);
14 Critério de julgamento: maior desconto; Objeto não adjudicado. 6.1.4 - Histórico de fiscalizações A classe da irregularidade listada é referente àquela vigente em 30 de novembro do ano da fiscalização. 2011 2012 2013 Obra já fiscalizada pelo TCU (no âmbito do Fiscobras)? Não Não Não Foram observados indícios de irregularidades graves? Não Não Não Processos correlatos (inclusive de interesse) 46273/2012-3, 3309/2014-2 6.2 - Deliberações do TCU Processo de interesse (Deliberações até a data de início da auditoria) Processo: 046.273/2012-3 Deliberação: Despacho do Min. Ana Arraes Data: 16/2/2013 Processo: 046.273/2012-3 Deliberação: AC-2.513-/2013-2C Data: 7/5/2013 Processo de interesse (Deliberações após a data de início da auditoria) Processo: 046.273/2012-3 Deliberação: AC-1.296-17/2014-PL Data: 21/5/2014 Apensamento do Atual Processo a Outro(s): APENSAR ESTE PROCESSO AO PROCESSO: 3309/2014-2 Processo: 003.309/2014-2 Deliberação: AC-1.509-21/2014-PL Data: 11/6/2014 Arquivamento de Processo: ENCERRAR PROCESSO: 3309/2014-2 Processo: 003.309/2014-2 Deliberação: AC-1.509-21/2014-PL Data: 11/6/2014 Determinação a Órgão/Entidade: Cientificação a Órgão/Entidade AO ÓRGÃO: MINISTÉRIO DAS CIDADES (VINCULADOR): ACORDAM os Ministros do Tribunal de Contas da União, reunidos em sessão de Plenário, por unanimidade, em: b) enviar cópia do presente acordão ao Ministério das Cidades; e PRAZO PARA CUMPRIMENTO: *********
15 Processo: 003.309/2014-2 Deliberação: AC-1.509-21/2014-PL Data: 11/6/2014 Determinação a Órgão/Entidade: Cientificação a Órgão/Entidade AO ÓRGÃO: ENTIDADES/ÓRGÃOS DO GOVERNO DO ESTADO DE RONDÔNIA - Secretaria de Planejamento e Gestão do Estado de Rondônia: ACORDAM os Ministros do Tribunal de Contas da União, reunidos em sessão de Plenário, por unanimidade, em: a) dar ciência à Secretaria de Planejamento e Gestão do Estado de Rondônia - Seplan/RO e à Caixa Econômica Federal - CEF de que não foram identificadas jazidas de empréstimo e áreas de bota-fora no projeto básico referente às obras de implantação de sistema de esgotamento sanitário no Município de Jarú/RO, o que poderá implicar em erros de orçamentação e de valores na futura contratação da referida obra; PRAZO PARA CUMPRIMENTO: ********* Processo: 003.309/2014-2 Deliberação: AC-1.509-21/2014-PL Data: 11/6/2014 Determinação a Órgão/Entidade: Cientificação a Órgão/Entidade AO ÓRGÃO: Caixa Econômica Federal : ACORDAM os Ministros do Tribunal de Contas da União, reunidos em sessão de Plenário, por unanimidade, em: a) dar ciência à Secretaria de Planejamento e Gestão do Estado de Rondônia - Seplan/RO e à Caixa Econômica Federal - CEF de que não foram identificadas jazidas de empréstimo e áreas de bota-fora no projeto básico referente às obras de implantação de sistema de esgotamento sanitário no Município de Jarú/RO, o que poderá implicar em erros de orçamentação e de valores na futura contratação da referida obra; PRAZO PARA CUMPRIMENTO: *********
16 6.3 - Acórdão 1509/2014-TCU-P. TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Excerto da Relação 25/2014 - TCU Plenário Relator - Ministro-Substituto AUGUSTO SHERMAN CAVALCANTI MINS-ASC Fls. ACÓRDÃO Nº 1509/2014 - TCU - Plenário VISTOS e relacionados estes autos de auditoria que teve por objetivo examinar o edital (RDC Eletrônico 003/2013) para contratação de empresa para execução das obras e serviços de engenharia, necessários à implantação do sistema de esgotamento sanitário no município de Jaru RO. Considerando que a única falha observada no edital, que restou classificada como projeto básico deficiente ou desatualizado, refere-se à ausência de definição no projeto das áreas de bota-fora e das jazidas de empréstimo que serão utilizadas nos serviços de aterramento; Considerando que encontra-se definida como premissa do projeto básico que tais definições deverão ocorrer quando da execução do projeto executivo; Considerando que o orçamento constante da licitação baseia-se no projeto básico, o que exigiria a definição das referidas áreas, para efeito de cálculo de Distâncias Médias de Transporte DMTs, ainda no projeto inicial. Considerando, entretanto, que a licitação específica (referido RDC Eletrônico 003/2013) foi considerada fracassada em 20/12/2013, o que permite a correção da referida omissão antes da realização de novo certame; Considerando as propostas uniformes da unidade técnica no sentido de que seja dada ciência à Secretaria de Planejamento e Gestão do Estado de Rondônia Seplan/RO e à Caixa Econômica Federal de que não foram identificadas jazidas de empréstimo e áreas de bota-fora no projeto básico referente às obras de implantação de sistema de esgotamento sanitário no Município de Jarú RO, o que poderá implicar em erros de orçamentação da referida obra; ACORDAM os Ministros do Tribunal de Contas da União, reunidos em sessão de Plenário, por unanimidade, em: a) dar ciência à Secretaria de Planejamento e Gestão do Estado de Rondônia Seplan/RO e à Caixa Econômica Federal CEF de que não foram identificadas jazidas de empréstimo e áreas de bota-fora no projeto básico referente às obras de implantação de sistema de esgotamento sanitário no Município de Jarú/RO, o que poderá implicar em erros de orçamentação e de valores na futura contratação da referida obra; b) enviar cópia do presente acordão ao Ministério das Cidades; e c) arquivar os presentes autos. 1. Processo TC-003.309/2014-2 (RELATÓRIO DE AUDITORIA) 1.1. Interessado: Congresso Nacional 1.2. Órgão/Entidade: Caixa Econômica Federal; Ministério das Cidades 1.3. Relator: Ministro-Substituto Augusto Sherman Cavalcanti 1.4. Representante do Ministério Público: não atuou 1.5. Unidade Técnica: (SecobEnerg). 1.6. Advogado constituído nos autos: não há. Dados da Sessão: Ata n 21/2014 Plenário Data: 11/6/2014 Ordinária Relator: Ministro-Substituto AUGUSTO SHERMAN CAVALCANTI Presidente: Ministro AUGUSTO NARDES Representante do Ministério Público: Procurador-Geral PAULO SOARES BUGARIN Para verificar as assinaturas, acesse www.tcu.gov.br/autenticidade, informando o código 51473411.
17 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Excerto da Relação 25/2014 - TCU Plenário Relator - Ministro-Substituto AUGUSTO SHERMAN CAVALCANTI TCU, em 11 de junho de 2014. Documento eletrônico gerado automaticamente pelo Sistema SAGAS Para verificar as assinaturas, acesse www.tcu.gov.br/autenticidade, informando o código 51473411.