SINACOR GUIA CONCILIADOR

SINACOR GUIA CONCILIADOR Classificação das Informações 6/6/2016 Confidencial [ ] Uso Interno [ X ] Uso Público

ÍNDICE 1 Introdução... 3 2 Interface Visual... 4 3 LOGIN / Acesso... 5 4 Modulo de ordens - validações... 7 5 Modulo de ordens - fechamento... 7 6 Conciliador... 8 7 Pendencias no Conciliador... 13 6/6/2016 [ ] Confidencial [ ] Uso Interno [x] Uso Público 2

1 Introdução Este documento descreve um conjunto de definições de mensagens desenvolvidas pela BM&FBOVESPA, a serem utilizadas no processo de CONCILIAÇÃO no SINACOR. Este Manual poderá, a qualquer momento, ser alterado pela área responsável pelo mesmo, sendo as alterações imediatamente comunicadas. Aos termos e às siglas utilizadas neste Manual, iniciadas com letra maíuscula, aplicam-se as definições e significados constantes do glossário da BM&FBOVESPA de termos e siglas, o qual é um documento independente dos demais normativos da BM&FBOVESPA. 6/6/2016 [ ] Confidencial [ ] Uso Interno [x] Uso Público 3

2 Interface Visual O SINACOR apresenta um logotipo, baseado na nova identidade visual da empresa BM&FBOVESPA. Repare que na tela de entrada vemos outras informações, como a versão do sistema e logotipo do sistema. 6/6/2016 [ ] Confidencial [ ] Uso Interno [x] Uso Público 4

3 LOGIN / Acesso Já vimos como é a tela de entrada do SINACOR. Agora veremos como nos identificar para entrarmos no sistema propriamente dito. A etapa de identificação é muito importante para saber a qual sistema cada usuário terá acesso. Mediante a identificação do nome de um usuário e de sua senha, um mesmo computador pode apresentar módulos específicos a cada perfil, Isso garantirá a segurança das informações. Tela de LOGIN do SINACOR Digite o nome de seu usuário no campo LOGIN e a Senha e clique em OK para entrar no sistema. Importante: Os campos diferenciam letras maiúsculas e minúsculas, portanto, se o usuário e a senha foram cadastrados com alguma letra maiúscula, por exemplo, as informações deverão ser digitadas da mesma forma. Caso queira cancelar a operação, basta clicar no botão Cancelar ou no botão X para fechar a janela de identificação. Se acontecer algum erro de identificação (um erro na digitação de seu usuário ou senha, por exemplo), uma mensagem aparecerá em vermelho, avisando-o do problema e possibilitando a correção. Se ocorrerem outros erros, como falha de comunicação entre o sistema e a base de dados, por exemplo, estes também aparecerão em uma mensagem a fim de deixar o usuário ciente do problema. Caso esqueça-se de sua senha, clique no link Esqueci minha senha e siga as instruções. O sistema irá gerar uma nova senha temporária e enviá-la ao para o seu e-mail cadastrado na empresa (seu administrador de sistemas deve manter as informações de todos os usuários atualizadas). Com a senha temporária, acesse novamente esta tela e digite seu LOGIN e a senha temporária. Uma nova janela 6/6/2016 [ ] Confidencial [ ] Uso Interno [x] Uso Público 5

aparecerá, com o título Trocar Senha, onde será obrigatória a troca da senha por uma nova a sua escolha. Tela para trocar a senha Após sua identificação no sistema, será exibido na tela para a confirmação da nova senha de acesso ao SINACOR. 6/6/2016 [ ] Confidencial [ ] Uso Interno [x] Uso Público 6

4 Modulo de ordens - validações Existindo ordens e negócios casados para o pregão do dia, proceder com o fechamento de MODULO de ORDENS (novo). Sempre executar o fechamento pelo modulo de ordens (novo) que também executa também o fechamento do Controle de Ordens (legado). Importante: Esse conciliador trará o valor de corretagem de PRODUÇÃO x os valores de corretagem de PRODUÇÃO PARALELA. Importante frisar que sempre virão todas as notas. O intuito dessa conciliação é de ajudar o participante a determinar qual será a melhor política de corretagem no novo modelo. Validações necessárias antes de realizar fechamento do sistema de ordens (novo). A validação deve ocorrer ter como resultado nenhuma pendencia. a. Ordens: Ordens automáticas casadas e serem validadas e complementadas; Após quaisquer alterações na ordem. b. Negócios: Negócios automáticos serem validados, complementados e casados. Após casamento/descasamento manual. A integração do negócio também integra a atual estrutura de casamento e especificação de comitentes; c. Distribuição Admincon, Distribuição, e Desdobro: Após execução dessas operações. d. Justificativas: Após fazer as justificativas de ordens. Para consultar verificar em: 5 Modulo de ordens - fechamento Para executar o fechamento do MODULO DE ORDENS BOVESPA. Modulo de Ordens -> Processos -> monitor de processos 6/6/2016 [ ] Confidencial [ ] Uso Interno [x] Uso Público 7

Selecionar a linha de abertura de fechamento e com o botão direito do mouse [PROCESSAR] Apresenta a tela onde permite realizar o fechamento. Selecionar [FECHAR] e aguardar a finalização. Caso apresenta inconsistências realizar as manutenções necessárias até que ocorra o fechamento. Este processo sendo realizado com sucesso também executa o fechamento do controle de ordens Bovespa (legado). Para o FATURAMENTO DE BOLSAS o processo continua como o atual e precisa ser solicitado pelo usuário. 6 Conciliador Consiste em verificar se os negócios e especificações estão idênticos entre os ambientes de produção e produção paralela. Deve ser utilizado diariamente somente durante a fase de da produção paralela. O ideal e que sempre deve ser realizado com os movimentos com status de fechado. 6/6/2016 [ ] Confidencial [ ] Uso Interno [x] Uso Público 8

Premissas para utilização: 1. O movimento ser gerado com o movimento idêntico em ambos os ambientes, ou seja, mesma data de movimento e mesmo status (aberto / fechado). 2. Os arquivos devem ser gerados para a mesma empresa em ambos os ambientes. 3. Os arquivos devem ser gerados para a mesma data de pregão em ambos os ambientes. Na tela principal do SINACOR em ferramentas de apoio, suporte a negócio, produção paralela () conciliador. Exitem diferentes tipo de conciliação ao qual deve ser solicitado pela instituição. Importante detalhe sobre o conciliador de corretagem: O conciliador trará o valor da corretagem de produção x os valores de corretagem de produção paralela e sempre virão todas as notas. O intuito desta conciliação é de facilitar aos participantes a determinar qual sera a melhor politica de corretagem no novo modelo. Conciliação de especificação Ferramentas de Apoio -> Suporte a Negócio -> Produção Paralela (IPN V2) ->Conciliador 1. Na parte de cima da tela, chamada Download, informe o caminho (sem o nome do arquivo) em que quer gerar o arquivo, em seguida escolha a opção Alocação, depois escolha a data do pregão pra qual deseja criar o arquivo, e por fim, a forma de visualização, onde: a. Total: Irá gerar o arquivo agrupando pelas características dos negócios. Assim sendo, os registros não irão mostrar como está especificado cada negócio, e sim, como está especificada a soma dos negócios de mesmo pregão, natureza, papel, cliente, carteira e custodiante. b. Broker / conta mãe: Irá gerar o arquivo negócio a negócio, apenas para as contas filhotes do broker selecionado (inclusive negócios que estão alocados para o 6/6/2016 [ ] Confidencial [ ] Uso Interno [x] Uso Público 9

próprio broker). Essa opção foi criada para que, caso no modo Total a divergência seja em alguma conta broker, possa-se ver analiticamente essa conta no modo Broker. 2. Ao clicar no botão Download, será gerado um arquivo zipado e criptografado no caminho informado. 3. Os mesmos três passos acima devem ser repetidos no outro ambiente. Ou seja, se o usuário fez primeiro no ambiente de produção, faça agora no de produção paralela, ou vice-versa. Importante mencionar que a forma de visualização (Total ou broker) deve ser a mesma também. 4. Em qualquer um dos ambientes, agora na parte de baixo da tela, chamada Conciliar, informe os caminhos (aqui sim é caminho\nome do arquivo) em que gerou os arquivos e clicar no botão Conciliar. 5. Será gerado um terceiro arquivo em formato Excel com as divergências encontradas. Abra esse arquivo e verifique as divergências, levando em consideração as seguintes. Orientações: a. Utilizar a função Texto para colunas do Excel, no menu Dados, utilizando o caractere pipe como separados dos dados, para se ter uma melhor visualização. b. As primeiras colunas mostram a qual ambiente se refere o registro, qual o status do movimento e pregão quando da geração do arquivo. c. Os negócios estarão ordenados por suas características. Assim sendo, ele pode aparecer só uma vez, ou pode aparecer duas vezes, uma linha em seguida da outra. a. Quando ele aparecer uma só vez, significa que ele só existe naquele ambiente. b. Quando ele aparecer duas vezes, devem-se comparar as colunas para ver qual a divergência entre os ambientes e tomar a devida providência. DOWNLOAD selecionar as opções desejadas conforme o tipo de arquivo de conciliação. Deve ser gerado tanto o arquivo de PRODUÇAO como da PRODUÇÃO PARALELA que serão necessários para a conciliação. Como proceder: 6/6/2016 [ ] Confidencial [ ] Uso Interno [x] Uso Público 10

Selecionar o local e pasta para fazer o export do arquivo de conciliação. Selecionar o tipo de arquivo para conciliação. 1. Alocação; 2. Comitentes derivativos 3. Corretagem 4. Negocio Derivativo 5. Negoccios Equities 6. Volume Após definir a pasta e tipo de arquivo proceder selecionando. ATENÇÃO: Os arquivos para conciliações de corretagem e volume devem ser gerados com o sistema de faturamento fechado. Para melhor identificação e processamento, validação da conciliação fica a critério de cada instuição em criar pasta para cada tipo de arquivo de conciliação (Ex. C:\concilicador\alocacao, c:\conciliador\corretagem etc.). Abaixo as regras de solicitação de tipo de arquivo de conciliação Parametros da seleção do tipo de arquivo: 1. Alocação: necessário informar data do pregão de tipo de alocação (conta mãe ou total); 2. Comitente derivativo: Somente informar a pasta para Download do arquivo; 3. Corretagem: Informar a data do pregão para conciliação. 4. Negócio derivativo: Somente informar a pasta para Download do arquivo; 5. Negócio equities: Informar a data do pregão; 6. Volume: Informar a data do pregão para conciliação; Após definir a seleção, pregão e assim que finalizar o dowload o sistema informar a geração com a mensagem. Importante verificar na pasta de geração a existência do arquivo gerado. 6/6/2016 [ ] Confidencial [ ] Uso Interno [x] Uso Público 11

Na grid CONCILIAR selecionar as opções desejadas conforme o tipo de arquivo de conciliação selecionado. Como proceder: Parametros da seleção do tipo de arquivo: 1. Arquivo de produção: Apontar ou indicar onde foi gerado ( Download ) da produção para o tipo de arquivo selecionado. 2. Arquivo de produção Paralela: Apontar ou indicar onde foi gerado ( Download ) da produção paralela. Na grid CONCILIAR selecionar as opções desejadas conforme o tipo de arquivo de conciliação selecionado. Indicar o local dos arquivos de produção e produção paralela. Realizar a conciliação Após ocorrer a conciliação sem ocorrências retorna alerta ao usuario identificado sucesso. 6/6/2016 [ ] Confidencial [ ] Uso Interno [x] Uso Público 12

7 Pendencias no Conciliador Após finalizar a conciliação e houver divergência entre os arquivos de PRODUÇÃO x PRODUÇÃO PARALELA, retorna um alerta e, notifica a geração de um arquivo com os registros divergentes. Permite definir o local onde será gerado o aquivo com extensão CSV com o resultado das divergências encontradas no conciliador. 6/6/2016 [ ] Confidencial [ ] Uso Interno [x] Uso Público 13