SISTEMA DE GESTÃO INTEGADO - (MEIO AMBIENTE, SEGUANÇA E SAÚDE DO TABALHO) rocedimento AUDITOIA INTENA.12 evisão: 00 ágina 1 de 3 equisito - OHSAS 18001 / ISO 14001: 4.5.5 1. OBJETIVO Estabelecer a sistemática para planejamento, preparação e realização de auditorias internas do Sistema de Gestão de Integrado de Meio Ambiente, Segurança e Saúde do Trabalho e para qualificação de auditores internos. 2. DOCUMENTOS DE EFEÊNCIA Não Aplicável 3. DEFINIÇÕES Auditoria do : atividade sistemática e independente para determinar se os processos do e seus resultados estão de acordo com as disposições planejadas, se estas foram efetivamente implementadas e se são adequadas à consecução dos objetivos. Evidência objetiva: informação cuja veracidade pode ser comprovada, com base em fatos obtidos através de observação, medição, ensaios ou outros meios. lano Anual de Auditoria: estabelece anualmente os meses ou bimestres em que os processos serão auditados no período de um ano. rograma de Auditoria: planejamento que tem como objetivo demonstrar os itens do padrão normativo OHSAS 18001 e ISO 14001 e os respectivos processos a serem auditados, os auditores relacionados e o período da auditoria Auditor: essoa com competência para realizar uma auditoria. Notas: 1) Um auditor designado para planejar e conduzir uma auditoria é chamado de Auditor Líder. 2) Equipe de auditoria: um ou mais auditores que realizam uma auditoria. Escopo da auditoria: abrangência e limites de uma auditoria. Não conformidade: Não atendimento a um requisito especificado. Esse requisito pode ser a olítica de SSTMA, um objetivo ou meta definido, um procedimento, uma prática estabelecida, uma obrigação legal aplicável, uma demanda de partes interessadas ou um requisito das normas ISO 14001 e OHSAS 18001, todos associados ao Sistema de Gestão Integrado de Meio Ambiente, Segurança e Saúde do Trabalho. Oportunidade de melhoria: Não conformidade potencial (falha ou problema que ainda não ocorreu, mas existe possibilidade de que venha a ocorrer) ou situação do que tem potencial para melhoria, considerando eficiência, custo, eficácia. ara esta oportunidade de melhoria é tomada uma ação preventiva, de acordo com as características e os critérios estabelecidos neste procedimento. Observação de auditoria: informações complementares que evidenciam a realização da auditoria, tais como, nome dos entrevistados, locais visitados, documentos analisados, pontos fortes, etc. 4. OCEDIMENTO E ESONSABILIDADES 4.1 lanejar a Auditoria A auditoria é executada para verificar se há evidências de conformidade com as disposições planejadas pelo Sistema de Gestão de SSTMA, se ele está implementado e mantido, se atende a olítica de Gestão de SSTMA e se é eficaz. ESONSÁVEL A auditoria é realizada, no máximo, a cada seis meses em função do desempenho do Sistema de Gestão de SSTMA. reencher o lanejamento de Auditoria Interna com os seguintes itens: os setores/processos a serem auditados; os requisitos do Sistema de Gestão que serão auditados, fazendo referência ao padrão normativo; as datas para a realização da auditoria e a equipe de auditores. esponsável pelo 4.2 Definir Auditores ESONSÁVEL
SISTEMA DE GESTÃO INTEGADO - (MEIO AMBIENTE, SEGUANÇA E SAÚDE DO TABALHO) rocedimento AUDITOIA INTENA.12 evisão: 00 ágina 2 de 3 equisito - OHSAS 18001 / ISO 14001: 4.5.5 Designar o Auditor Líder e Equipe de Auditores informando-os o escopo que deve ter a auditoria. Nenhum membro da equipe de auditoria pode ter responsabilidade direta sobre as tarefas ou atividades a serem auditadas. A qualificação de auditor se dá em função de um treinamento especifico de Formação de Auditores Internos. esponsável pelo 4.3 rogramar a Auditoria reparar e executar a auditoria seguindo os seguintes pontos: Analisar a documentação aplicável a cada caso; Estudar as auditorias anteriores, que incluem a ações corretivas e oportunidades de melhorias que permanecem abertas e as que foram concluídas verificando sua eficácia; Elaborar uma lista de verificação, com base nas normas ISO 14001:2004 e OHSAS 18001:2007, nos procedimentos, instruções, requisitos legais e outros requisitos a serem auditadas, contendo as perguntas que servem de guia ao auditor interno durante a auditoria; Agendar as datas e os horários junto ao(s) responsável(is) pelas áreas. 4.4 eunião de Abertura A execução da auditoria começa por uma reunião de abertura com os responsáveis pelos setores auditados, para explicar os objetivos da auditoria e para esclarecer as dúvidas dos auditados. O propósito da reunião de abertura é: o Apresentação da equipe auditora; o Confirmação do Objetivo e do Escopo da Auditoria; o Explanação sobre os aspectos amostrais da auditoria; o Explanação sobre o significado de não conformidade e de observação; o Confirmação de programação e itinerário; o Confirmação de infra-estrutura e acompanhantes; o Confirmação da reunião de fechamento. ESONSÁVEL Auditor ESONSÁVEL Auditor Líder 4.5 Executar a Auditoria Coletar as evidências objetivas através de entrevistas, análise de documentos e observação de atividades e condições nas áreas de interesse. Indícios sugerindo não conformidades devem ser anotados e se forem relevantes devem ser examinados. As informações obtidas através de entrevistas devem, sempre que possível, ser comprovadas com informações relativas ao mesmo assunto de outras fontes independentes, tais como: observações físicas, medições e registros. Durante a auditoria, o Auditor-Líder pode fazer modificações relativas às atribuições dos auditores e ao plano de auditoria, se isto for necessário, para assegurar a eficácia na realização dos objetivos da auditoria. O auditor deve anotar as observações feitas durante a auditoria. Depois de auditar as atividades, a equipe auditora deve analisar criticamente todas as observações para determinar quais devem ser registradas como não conformidades. A equipe auditora, então, deve certificar-se de que tudo está documentado de modo claro e conciso e comprovado por evidências. As não-conformidades devem ser identificadas em relação aos requisitos das normas,dos procedimentos, instruções, requisitos legais ou outros requisitos relacionados, segundo os quais a auditoria foi conduzida. O Auditor Lider deve elaborar o elatório de Auditoria contendo todas as não-conformidades, oportunidades de melhorias e observações evidenciadas. ESONSÁVEL Equipe de Auditores 4.6 eunião de Fechamento ESONSÁVEL
SISTEMA DE GESTÃO INTEGADO - (MEIO AMBIENTE, SEGUANÇA E SAÚDE DO TABALHO) rocedimento AUDITOIA INTENA.12 evisão: 00 ágina 3 de 3 equisito - OHSAS 18001 / ISO 14001: 4.5.5 ealizar uma reunião de fechamento abordando: Agradecimento pela cooperação dos auditados; Solicitação de Assinatura no elatório de Auditoria; eafirmação do Objetivo e Escopo; Confirmação do cumprimento do itinerário e áreas visitadas; Explicação do caráter amostral da auditoria; Apresentação dos pontos fortes da empresa detectados durante a auditoria (comprometimento da equipe, boas práticas, dentre outros) elato breve das não conformidades encontradas e observações; Explicação sobre o elatório da Auditoria; Acompanhamento das não conformidades; Agradecimento e fechamento da reunião. É importante que sejam evidenciados os pontos positivos e as oportunidades de melhorias do Sistema. 4.7 Emitir elatório de Melhoria Entregar aos responsáveis pelas áreas auditadas cópias dos elatórios de Melhorias para monitoramento do setor. Caso seja constatada uma não conformidade, emitir o elatório de Melhoria - M, que deve conter: Identificação da não conformidade (NC); Identificação de oportunidade de melhoria (OM): Disposição, quando aplicável; Determinação das Causas; Implementação da Ação, com responsáveis e prazos; Monitoramento da eficácia da ação, com responsáveis e prazos. Auditor Líder ESONSÁVEL esponsável pelo 5. ANEXO lanejamento da Auditoria Interna Lista de Verificação elatório de Auditoria Interna 6. CONTOLE DE EGISTOS Identificação Armazenamento roteção ecuperação Tempo de etenção Descarte lanejamento da Auditoria Sala do esponsável pelo asta suspensa Data 2 anos eciclagem Interna Sala do esponsável pelo Lista de Verificação asta suspensa Data 2 anos eciclagem elatório de Auditoria Sala do esponsável pelo asta suspensa Data 5 anos eciclagem Interna 7. HISTÓICO DE EVISÃO evisão Motivo da evisão Aprovado por: Nome - assinatura / / Data Cópia controlada Cópia não controlada
Anexo I 11 LANEJAMENTO DE AUDITOIA INTENA Data: Setor Auditado equisito a ser verificado (ANO) Janeiro fevereiro março abril maio junho julho agosto setembro outubro novembro dezembro Equipe <incluir data> Legenda: revisto ealizado
Anexo II 11 <Logo> LISTA DE VEIFICAÇÃO Data: Elementos do Sistema de Gestão Integrado de SSTMA Status esumo da Seção: NC s OM C NC EVIDÊNCIAS E/OU DESCIÇÕES esultado Consolidado Número de Não-conformidades encontradas Número de Oporunidades de Melhorias encontradas Considerações Finais: Auditor Líder Membro da Equipe epresentante do
Anexo III 11 ELATÓIO DE AUDITOIA INTENA Setores auditados: Data: elatório de Auditoria Nº: Objetivo: Descrição do Escopo da Auditoria: Equipe Auditora: OBSEVAÇÕES DESCIÇÃO DAS NÃO CONFOMIDADES OOTUNIDADES DE MELHOIAS CONCLUSÃO
ASSINATUA DOS AUDITOES ASSINATUA DO ESONSAVEL ELO