SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE PO Procedimento Operacional

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1 AUDITORIA INTERNA PO / 5 1. OBJETIVO Descrever a atividade de auditoria interna da qualidade, utilizada pelo Crea GO para verificar a eficácia e adequação do Sistema de Gestão da Qualidade. 2. DOCUMENTOS DE REFERÊNCIA NBR ISO 9001:2008 Sistema de Gestão da Qualidade - Requisitos PO. 09 Controle de não conformidades, ação corretiva e ação preventiva 3. RESPONSABILIDADES Representante da Direção/Gerente do programa de auditoria Elaborar a programação anual de auditorias; Elaborar, juntamente com o auditor líder, o plano de auditoria interna realizada por auditores internos; Definir a equipe de auditoria e o auditor líder; Acompanhar as ações corretivas e preventivas geradas pelos resultados da auditoria Auditor líder Organizar e orientar os membros da equipe de auditoria; Representar a equipe de auditores internos nas comunicações com o Gerente do programa de auditoria; Conduzir a equipe de auditores para alcançar a conclusão da auditoria; Preparar e concluir o relatório da auditoria Auditores Internos Realizar a auditoria; Auditores Internos terceirizados Elaborar o plano de auditoria; Realizar a auditoria, conforme o plano de auditoria; Elaborado/revisado por: 04/04/2014 Heliara Coelho Ferreira de Oliveira Data Aprovado para uso: 04/04/2014 João Luciano Curado Fleury Data

2 AUDITORIA INTERNA PO / 5 Elaborar o relatório de auditoria. 4. PROCEDIMENTOS 4.1 Equipe auditora A equipe de auditoria pode ser contratada especificamente para este fim ou fazer parte do quadro de colaboradores do Crea GO, desde que seus integrantes tenham sido treinados para serem auditores internos. Nesse caso, não podem pertencer ao setor auditorado. Os colaboradores que foram formados como auditores internos serão convocados pelo RD/Gerente do Programa de Auditoria. Na impossibilidade da realização da auditoria, por parte do auditor interno, este deverá encaminhar Memorando ao Representante da Direção que, conforme for o caso, submeterá o registro à Presidência para deliberação. 4.2 Programação anual Realiza-se, pelo menos, 01 (uma) auditoria ao ano, no Crea GO. A programação das auditorias é realizada de acordo com o RG.069 Programação Anual de auditoria. 4.3 Auditoria interna realizada pelos auditores internos da empresa Preparação da auditoria O RD/Gerente do Programa de Auditoria escolhe o Auditor líder e ambos elaboram o RG. 070 Plano de Auditoria, onde é designada a equipe auditora, com base nos dados constantes do RG. 008 Relação de auditores internos, com a especificação das datas, horários e os requisitos a serem auditados. Esse plano é divulgado, com antecedência, aos setores que serão auditados. Divulgado com, no mínimo 07 dias de antecedência da auditoria. A equipe auditora designada deverá imprimir o RG.071 Lista de Verificação de Auditoria para orientar na realização da auditoria Execução da auditoria A execução da auditoria é conduzida através das seguintes atividades: a) Reunião de Abertura: reunião realizada com a participação da equipe auditora, líderes (gerentes e líderes de área) e, quando necessário, todos envolvidos (colaboradores) nos processos que serão auditorados, com a seguinte pauta: Apresentações necessárias; Confirmação do objetivo e do escopo da auditoria;

3 AUDITORIA INTERNA PO / 5 Confirmação da programação da auditoria; Definição de recursos necessários; Esclarecimentos sobre o desenvolvimento da auditoria. b) Investigação: conduzida pela equipe auditora, seguindo-se a programação prevista e utilizando o RG. 071 Lista de Verificação de Auditoria como base. Os auditores devem anotar na própria lista todas as evidências de conformidades e de não-conformidades detectadas em cada Departamento/Área, assim como documentação de referência, nomes e funções dos colaboradores, registros da qualidade e outras informações julgadas importantes durante a auditoria. c) Elaboração do relatório de auditoria: o auditor líder, juntamente com o apoio dos outros membros da equipe auditora, deve elaborar um relatório seguindo as orientações do RG. 072 Relatório de Auditoria. d) Reunião de encerramento: reunião realizada com a participação da equipe auditora, Representante da Direção, líderes (gerentes e líderes de área) e, quando necessário, todos envolvidos (colaboradores) nos processos auditados, com a seguinte pauta: Reafirmação do escopo, objetivos e significância da amostra da auditoria; Declaração das não-conformidades; Conclusão da auditoria. 4.4 Auditoria interna realizada por auditores internos terceirizados Quando da contratação de terceiros, os mesmos poderão utilizar a sua própria metodologia e os seus próprios registros. Para tanto, o Representante da Direção/Gerente do programa de auditoria deverá solicitar aos auditores internos terceirizados, pelo menos os seguintes registros: Antes da realização da auditoria: registro Plano de Auditoria, o qual deverá ser divulgado aos Departamentos/Áreas que serão auditados com antecedência; Após a realização da auditoria: registro Relatório de auditoria. A auditoria deverá ser realizada conforme as seguintes atividades: Reunião de abertura; Auditoria de conformidade, ou seja, auditoria in loco seguindo-se a programação prevista. Reunião de encerramento; Entrega do Relatório de Auditoria.

4 AUDITORIA INTERNA PO / Acompanhamento Após a realização da auditoria, o relatório é encaminhado ao Representante da Direção. Este relatório será parte integrante das informações para análise crítica do Sistema de Gestão da Qualidade. Para cada uma das não-conformidades encontradas durante a auditoria, o Representante da Direção deverá registrar no sistema Controle de Planos de Ação para que seja gerado o RG.067 Plano de Ação, conforme descrito no PO.09 - Controle de não conformidades, ação corretiva e ação preventiva. 5. REGISTROS E ANEXOS RG. 069 Programação Anual de Auditoria RG. 070 Plano de Auditoria RG. 071 Lista de Verificação de Auditoria RG. 072 Relatório de Auditoria RG. 008 Relação de auditores internos 6. CONTROLE DE REGISTROS Os registros gerados pelas atividades deste procedimento são controlados da seguinte forma: Identificação Armazenamento Proteção Recuperação Retenção Disposição Programação Anual de Auditoria RG. 069 Computador do Comitê da Qualidade Eletrônico Acesso para edição do Comitê da Qualidade ou RD. C:\Sistema de Gestão da Qualidade\RG Registros\Registros preenchidos 03 anos Apagar Plano de Auditoria RG. 070

5 AUDITORIA INTERNA PO / 5 Lista de Verificação de Auditoria RG. 071 Relatório de Auditoria RG. 072 Registros de auditoria fornecidos por equipe terceirizada Permanente - Eletrônico Relação de auditores internos RG. 008 Computador do Comitê da Qualidade Acesso para edição do Comitê da Qualidade ou RD. C:\Sistema de Gestão da Qualidade\RG Registros\Registros preenchidos 03 anos Apagar