Módulo 8 Estudos de Caso 5 e 6

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1 Módulo 8 Estudos de Caso 5 e 6

2 Estudo de Caso 5 Restaurante Comida Mineira O restaurante Comida Mineira pretende implantar um sistema de gestão ambiental. O restaurante pode ser dividido para nosso estudo em cozinha que tem duas áreas separadas uma para lavagem de pratos, talheres e panelas e uma para cozinhar, refeitório onde os clientes são servidos, um almoxarifado para estoque de produtos que não necessitam refrigeração, uma sala anexa à cozinha onde os alimentos são armazenados em refrigeradores, um pequeno escritório onde ocorrem os processos administrativos, 2 banheiros para os clientes e 2 banheiros com vestiário para os funcionários, estacionamento para 6 veículos e nos fundos há latões de lixo para matéria orgânica, plástico, papel e metais. Tendo em vista a inexperiência dos funcionários com relação à gestão ambiental, os administradores do restaurante contrataram os serviços dos auditores Artur e Pedro, que deverão realizar uma auditoria para identificação dos aspectos ambientais relacionados aos processos do restaurante.

3 Estudo de Caso 5 Restaurante Comida Mineira 1) Elabore um plano para uma auditoria interna com os consultores Artur e Pedro, especifique para 3 processos do restaurante: processo a ser auditado, auditor, os requisitos da norma que devem ser verificados, data e hora, você encontrará o formulário no arquivo dos estudos de caso, o modelo é apresentado na próxima transparência. A auditoria se inicia: Acompanhado de Carlos, administrador do restaurante, Artur e Pedro começam a auditoria pela cozinha do restaurante. Acompanhe a auditoria pelo arquivo Estudos de Caso e em seguida: 2) Faça uma listagem dos aspectos e impactos ambientais relacionados à pelo menos 4 atividades do restaurante. Veja no próximo slide um modelo que pode ser utilizado, você o encontrará no arquivo dos estudos de caso.

4 Estudo de Caso 5 Restaurante Comida Mineira Plano de Auditoria Restaurante Comida Mineira Processos Auditor Requisitos da ISO a serem Auditados Data /hora Aspectos e Impactos Ambientais - Restaurante Comida Mineira Atividade Aspecto Ambiental Impacto Ambiental

5 Estudo de Caso 5 Resposta item 1 Plano de Auditoria Restaurante Comida Caseira Processo Auditores Requisitos da ISO a serem Auditados Data Administração Pedro 4.2, 4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.4.1, 4.4.2, 4.4.3, 4.4.4, 4.4.5, 4.5.3, 4.5.4, /06/2007 9h Armazenamento de Alimentos Artur 4.4.1, 4.4.2, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1, 4.5.3, /06/ h Preparação dos Alimentos Artur 4.4.1, 4.4.2, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.3, /06/ h Limpeza Artur 4.4.1, 4.4.2, 4.4.6, 4.5.3, /06/ h Refeitório Pedro 4.4.1, 4.4.2, 4.4.6, 4.5.3, /06/ h

6 Estudo de Caso 5 Resposta item 2 Aspectos e Impactos Ambientais - Restaurante Comida Caseira Atividade Utilização do refeitório para uso dos clientes Preparação de Alimentos Preparação de Alimentos Preparação de Alimentos Preparação de Alimentos Armazenamento de Alimentos Transporte de Alimentos para armazenamento Aspecto Ambiental Consumo de energia para iluminação Produção resíduos de óleo vegetal Geração de lixo orgânico Consumo de GLP (gás liquefeito de petróleo) Geração de lixo oriundo de embalagens Consumo de energia pela utilização contínua de refrigeradores Emissão de gás carbônico pela utilização de veículos automotores para transporte dos alimentos comprados Impacto Ambiental Esgotamento de recursos energéticos Poluição das águas Poluição do Solo Esgotamento de recurso natural não-renovável Poluição do Solo Esgotamento de recursos energéticos Poluição do Ar

7 Estudo de Caso 5 Resposta item 2 Aspectos e Impactos Ambientais - Restaurante Comida Caseira Atividade Aspecto Ambiental Impacto Ambiental Limpeza do refeitório Limpeza dos utensílios de cozinha Limpeza do refeitório Preparação de Alimentos Atividades de Escritório Atividades de Escritório Geração de resíduos líquidos de detergente Geração de resíduos líquidos de detergente Consumo de água Consumo de água Consumo de energia Consumo de papel Poluição das águas Poluição das águas Esgotamento de recurso natural Esgotamento de recurso natural Esgotamento de recursos energéticos Geração de resíduo reciclável

8 Estudo de Caso 6 - Cia do Pano A empresa Cia do Pano, buscando certificação ISO 14001, contratou os serviços dos auditores Artur e Pedro, que após realizarem a auditoria dão início à reunião de encerramento. Após a reunião de encerramento, o relatório de auditoria deverá ser preparado pelos auditores. Analise o conteúdo da reunião, apresentado no arquivo Estudos de Caso, e em seguida: 1) Aponte as falhas na condução da reunião, indique o parágrafo e descreva a falha e como seria o certo. 2) Elabore um roteiro para a reunião de encerramento, com os principais pontos a serem abordados e na seqüência que você acha que deveria ser a certa. 3) Elabore um modelo de relatório de auditoria, contendo os principais tópicos que este tipo de relatório deve conter. Não é necessário preencher os tópicos, apenas identificá-los. Formulários podem ser encontrados após o estudo de caso no arquivo em word disponível no site.

9 Estudo de Caso 6 Resposta item 1 Parágrafo 1 a 4 Falha Apresentação e agradecimentos iniciais. Os auditores tiveram uma postura adequada, não ocorrendo nenhuma falha. 1. Artur Boa tarde, gostaria de agradecer a presença e a atenção de todos na nossa reunião de encerramento da auditoria realizada. Para conduzir esta reunião conto com o auxílio do auditor Pedro. 2. Pedro Boa tarde, em nome da equipe de auditoria, gostaria de agradecer aos nossos guias, que foram muito prestativos, atendendo a todas as nossas solicitações. 3. Artur Complementando este agradecimento da equipe de auditoria, gostaria de cumprimentar a todos pelo profissionalismo e seriedade durante todo o processo. 4. Pedro Estamos entregando a vocês o relatório contendo todas as não-conformidades e oportunidades de melhoria identificadas.

10 Estudo de Caso 6 Resposta item 1 Parágrafo Falha 5 As não-conformidades e oportunidades de melhoria não foram explicadas e comentadas, apenas apresentadas pelo relatório. Não é uma boa conduta, pois o auditor deve deixar claras todas as constatações da auditoria, abrindo oportunidade para esclarecimento de dúvidas e discordâncias. 5. Artur - Gostaríamos que vocês tomassem conhecimento agora de todas as constatações feitas, e enumeradas nestas duas listas. Parágrafo 6 a 13 Falha O auditor não teve uma postura aberta à discussão. Apesar de explicar a não-conformidade, o que é correto, não esteve disposto a discutir sobre a possibilidade da não-conformidade não proceder, apesar da justificativa apresentada. É a organização quem define os objetivos e metas e eles podem ou não incluir os aspectos ambientais significativos. Outro ponto importante é que as NC e OM devem ser apresentadas, discutidas e a posição final consensada durante as entrevistas e outra boa prática é realizar uma reunião de encerramento preliminar com o responsável pelo sistema de gestão para que não hajam conflitos na reunião de encerramento na presença da direção e dos responsáveis dos processos auditados.

11 Estudo de Caso 6 Resposta item 1 6. Carlos Por favor, eu como encarregado de produção, discordo desta não-conformidade apontada por vocês com relação ao controle operacional. Nossos procedimentos foram estabelecidos e são claros. 7. Artur Segundo a NBR ISO requisito 4.4.6, a organização deve identificar e planejar aquelas operações que estejam associadas aos aspectos ambientais significativos identificados de acordo com sua política, objetivos e metas ambientais para assegurar que elas sejam atngidas. Consideramos que os procedimentos apresentados não condizem com seus objetivos e metas. 8. Carlos Como não? Estudamos e refizemos estes procedimentos! 9. Artur Um exemplo do que estou falando é que apesar de vocês terem a meta de reduzir em 20% o gasto de energia na produção dos tecidos de poliéster, vocês não implantaram o programa de redução de energia previsto. 10. Carlos Mas consideramos que a total implantação não era viável ainda, pois estamos no período de maior demanda. 11. Artur Isto não é justificativa. A não-conformidade será mantida.

12 Estudo de Caso 6 Resposta item Carlos Mas esse programa já está em fase de implantação parcial. 13. Artur Isto não é suficiente! Vamos passar para o próximo tópico. Parágrafo 14 e 15 Falha Os auditores esclareceram situações que diminuem a confiança das conclusões da auditoria apresentaram uma não conformidade junto com a evidência objetiva e o requisito da norma atingidos; sendo uma boa prática de auditoria. Os auditores deveriam ter incluído na não conformidade o requisito porque não era apenas um documento mas também o processo de planos de emergência que estava não conforme. 14. Pedro Certo. Gostaria de comentar que não pudemos verificar a veracidade da informação apresentada pelo encarregado do estoque de matéria-prima, com relação aos processos de resposta à emergências, já que a instrução apresentado estava desatualizada. Isto inclusive gerou uma não-conformidade no relatório, relacionada à documentação e controle de documentos, de acordo com o requisito da norma NBR ISO Artur Exatamente. Esta falta de atualização da instrução não nos permitiu avaliar de forma apropriada os procedimentos de resposta à emergências, relacionados ao estoque de matérias-primas.

13 Estudo de Caso 6 Resposta item 1 Parágrafo 16 a a a 19 Falha O prazo para o programa de ações corretivas e preventivas é indicado pelos procedimentos da instituição; a própria empresa no caso de auditorias internas, ou da empresa certificadora em auditorias de terceira parte. Não cabe à equipe de auditoria definir este prazo. Não foram apresentadas conclusões de forma clara. Normalmente o auditor líder solicita que todos os auditores apresentem suas constatações e no final ele apresenta as suas, a conclusão global e realiza o encerramento da reunião. A prática de marcar uma visita de follow-up em um prazo mais curto do que seria o da programação é uma boa prática de auditoria quando ocorrem não-conformidades de maior importância. Não havendo uma NC maior também não havia a necessidade de antecipar a auditoria de follow up.

14 Estudo de Caso 6 Resposta item Pedro Estando clara esta situação, podemos tratar dos prazos para a elaboração de um plano de ações corretivas e preventivas conforme as necessidades constatadas, de acordo com as não-conformidades reais e potenciais. 17. Artur A equipe de auditoria considerou apropriado um prazo de 15 dias para a apresentação do plano de ações corretivas e preventivas, contados a partir da entrega do relatório final da auditoria. 18. Pedro Como foram encontradas não-conformidades maiores na produção, achamos melhor marcar uma auditoria de follow-up com antecedência neste processo. 19. Artur Tendo essas considerações sido feitas, podemos encerrar nossa reunião. Obrigado mais uma vez, até logo.

15 Estudo de Caso 6 Resposta item 2 Reunião de Encerramento - Roteiro 1) Boas vindas; 2) Agradecimentos; 3) Lista de presença; 4) Confirmação do escopo auditado e dos critérios de auditoria; 5) Apresentação da conclusão global sobre a situação atual do sistema e se mais de um processo for auditado deve ser apresentada uma visão de cada processo e elogios as boas práticas e iniciativas observadas durante a auditoria; 6) Esclarecimento sobre o conceito de não conformidades maiores e menores e oportunidades de melhoria; 7) Apresentação das constatações: não-conformidades e oportunidades de melhoria procurando apresentar o impacto de cada uma sobre o sistema; 8) Discussão das opiniões divergentes; 9) Informação sobre situações que diminuem a confiança das conclusões; 10) Prazo para entrega pelo auditado do plano de ações corretivas / preventivas aos auditores para aprovação; 11) Informação sobre os próximos passos, avaliação do relatório de ações corretivas e preventivas, plano para a próxima auditoria, datas etc.; 12) Entrega do relatório com assinatura de auditores e auditados, se for o procedimento, as vezes o relatório é entregue posteriormente; 13) Encerramento.

16 Estudo de Caso 6 Resposta item 3 Tópicos básicos de um relatório de auditoria Local e Data; Objetivos: auditoria interna, de certificação, de manutenção etc.; Critério: norma NBR ISO 14001, procedimentos internos etc.; Escopo: Sistema de gestão ambiental implantado conforme norma NBR ISO na empresa AAA situada a rua Jardim 222, Pitangueiras SP; Cliente: empresa AAA ou cliente da empresa AAA; Equipe de auditores: João, Antonio; Nome dos auditados; Joaquim, José; Observações: auditoria é um processo de amostragem, processos planejados para auditoria e não auditados, prazo para entrega das ações corretivas aos auditores para avaliação etc.; Detalhes de documentação auditada: planta do local, manual, procedimentos etc.; Conclusões gerais quanto a conformidade do sistema como um todo e dos processos auditados; Constatações: não conformidades (incluindo evidências objetivas e o requisito da norma ), oportunidades de melhoria; Plano da auditoria realizada: processos, requisitos, datas, auditores; Plano para próximas auditorias: processos, requisitos, datas, auditores; Assinatura de auditores e auditados.

17 Fim do Módulo 8