Política Anti-Suborno e Anticorrupção

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1 Política Anti-Suborno e Anticorrupção HCL Technologies Ltd. 2011, todos os direitos reservados. Nenhuma parte desse documento pode ser copiada, reproduzida, armazenada em qualquer sistema de recuperação ou transmitida em qualquer forma ou por qualquer meio, seja eletrônico, mecânico ou outro, sem prévia permissão por escrito.

2 Histórico de Revisão Versão De: Para: Descrição Autor Avaliado e aprovado por 1.0 Primeira Cópia Equipe C & B Chefe C & B

3 Índice 1. Objetivo 2. Escopo e Aplicabilidade 3. Detalhes da Política 4. Presentes e Hospitalidade 5. O que não é aceitável? 6. Cegueira voluntária 7. Pagamentos de facilitação e propinas 8. Chantagem/extorsões 9. Doações 10. Atividades Políticas 11. Relações Empresariais 12. Obrigações Similares ou Compensação 13. O que esperamos de você 14. Registros 15. Quais são as legislações que regem? 16. Como levantar uma preocupação 17. O que fazer se você for uma vítima de suborno e corrupção 18. Proteção 19. Treinamento e comunicação 20. Quem é responsável pela política? 21. Renúncia e Alteração da Política Anexo A

4 Detalhes da Política 1. Objetivo A HCL Technologies Limited ("HCL" ou a "Empresa") está comprometida com a prevenção, dissuasão e detecção de suborno, fraude e todas as outras práticas comerciais corruptas. Esta é a política da HCL para realizar todas as suas atividades empresariais com honestidade e integridade, atendendo aos mais altos padrões éticos possíveis, vigorosamente impondo a sua prática empresarial - onde quer que opere no mundo - de não se envolver em suborno ou corrupção. 2. Escopo e Aplicabilidade Esta política anti-suborno e anticorrupção (esta "Política") se aplica a todos os indivíduos no mundo, para todas as afiliadas e subsidiárias da HCL em todos os níveis e graus, incluindo diretores, executivos, gerentes, funcionários (permanentes ou temporários), consultores, contratados, estagiários, funcionários destacados, trabalhadores informais, voluntários, trainees, agentes, ou qualquer outra pessoa associada a nós (coletivamente referidos como "Você" nesta Política). Nesta Política, "Terceiros" significa qualquer indivíduo ou organização que você tenha contato durante o curso do seu trabalho e inclui clientes reais e potenciais, fornecedores, contatos de negócios, consultores, intermediários, representantes, subcontratados, agentes, joint ventures, governo e órgãos públicos (incluindo os seus conselheiros, representantes e funcionários, políticos e partidos políticos). 3. Detalhes da Política Suborno é um incentivo, um pagamento de uma recompensa ou uma vantagem oferecida, prometida ou fornecida a qualquer pessoa, a fim de ganhar alguma vantagem comercial, contratual, regulamentar ou pessoal. É ilegal, direta ou indiretamente, oferecer suborno ou receber suborno. É também um crime à parte subornar um governo/funcionário público. "Governo/funcionário público" inclui funcionários públicos, eleitos ou nomeados, que ocupam uma posição legislativa, administrativa ou judicial de qualquer tipo em um país ou território. Um suborno pode ser qualquer coisa de valor e não apenas dinheiro, tais como: brindes, informações privilegiadas, favores sexuais ou outros favores, hospitalidade corporativa ou de

5 entretenimento, oferecimento de emprego como pagamento, ou reembolso de despesas de viagem, doação de caridade ou de contribuição social, abuso da função, e pode se dar diretamente ou através de terceiros. A Corrupção inclui irregularidades por parte de uma autoridade ou quem está no poder através de meios que são ilegítimos, imorais, ou incompatíveis com os padrões éticos. A corrupção muitas vezes resulta do patrocínio e está associada com suborno. 3. A. Exemplos de corrupção: Oferecendo um suborno - Você oferece para um potencial cliente um bilhete para um grande evento esportivo, mas apenas se ele concordar em fazer negócios conosco. Como você está fazendo a oferta para ganhar uma vantagem comercial, isso seria uma ofensa. Também pode ser uma ofensa para o cliente aceitar sua oferta. Oferecer aos clientes com hospitalidade é aceitável desde que os requisitos definidos na seção intitulada "Presentes e Hospitalidade" sejam seguidos. Recebendo um suborno - um fornecedor oferece ao seu primo um emprego, mas deixa claro que em troca eles esperam que você use sua influência para assegurar que continuem a fazer negócios com eles. Subornar um funcionário do governo Foi solicitada a você a realização de um pagamento adicional a ser feito a um funcionário da alfândega para acelerar o processo administrativo de desembaraçar nossas mercadorias. "Red flags" que podem indicar um suborno ou corrupção constam no Anexo A desta Política. 4. Presentes e Hospitalidade Funcionários ou membros de suas famílias (cônjuge, pai, mãe, filho, filha, irmão, irmã, ou qualquer relacionamento por lei estabelecido, por sangue ou casamento, incluindo casamento civil) não devem oferecer, solicitar ou aceitar dinheiro ou seu equivalente, entretenimento, favores, presentes ou qualquer coisa de substância ou de concorrentes, fornecedores, clientes ou outras pessoas que fazem negócios ou estão tentando fazer negócios com a HCL. Empréstimos de quaisquer pessoas ou empresas que tenham ou buscam negócios com a HCL, exceto instituições financeiras reconhecidas, não devem ser aceitos. Todas as relações em que a HCL se envolve devem ser cordiais. Nada deve ser aceito, nem o funcionário deve ter qualquer envolvimento fora, que possa prejudicar, ou dar a aparência de prejudicar, a capacidade para realizar as suas funções ou de exercer um juízo de negócios de uma forma justa e imparcial. Esta Política não proíbe presentes normais e adequados, entretenimento, hospitalidade e despesas das empresas de promoção ou outras similares, tais como calendários, agendas, canetas, refeições e convites para teatro e eventos esportivos (dadas e recebidas), para ou de terceiros. No entanto, o principal fator determinante para a adequação da presente hospitalidade e/ou o seu valor será baseado em fatos e circunstâncias em que tal hospitalidade é fornecida. A prática de dar presentes e de hospitalidade é reconhecida como uma parte importante e estabelecida de fazer

6 negócios. No entanto, é proibido quando eles são utilizados como subornos. Dar presentes e hospitalidade varia entre países e setores, e isso significa que o que pode ser normal e aceitável em um país pode não ser em outro. Para evitar cometer um delito de suborno, o presente ou hospitalidade deve: a. Ser razoável e justificável em todas as circunstâncias; b. Ter a intenção de melhorar a imagem da HCL, melhor apresentar seus produtos e serviços, ou estabelecer relações cordiais. A oferta ou o recebimento de presentes ou hospitalidade é aceitável sob esta política conforme os seguintes requisitos: a. Não é feito com a intenção de influenciar terceiros para obter ou manter negócios ou uma vantagem de negócio, ou para premiar o fornecimento ou a retenção de negócios ou uma vantagem comercial, ou em troca explícita ou implícita por favores ou benefícios, ou por qualquer outro propósito corrupto; b. Está em conformidade com leis e costumes locais; c. Não inclui dinheiro ou um equivalente de caixa (como certificados de presentes ou vales); d. É adequado às circunstâncias. Por exemplo, nos EUA é habitual dar pequenos presentes no Natal ; e. Tendo em conta a razão para o presente ou hospitalidade, é de um tipo e valor apropriado e dado em um momento oportuno, e f. É dado abertamente, não secretamente, de uma forma que evite o aparecimento de impropriedade; Exemplos de presentes simbólicos: Calendário corporativo, canetas, canecas, livros, camiseta, garrafas de vinho, ramalhete de flores, ou um pacote de doces ou frutas secas. Se os presentes ou hospitalidade dados ou recebidos sejam mais do que um presente simbólico ou uma modesta refeição/entretenimento no curso normal dos negócios, você deve obter aprovação prévia por escrito do chefe vertical e deve notificar o Comitê de Denúncias em whistleblower@hcl.com para o registro do presente ou da hospitalidade. A Comissão de Denúncias manterá o registro do presente ou da hospitalidade como um registro impresso com informações completas, incluindo o valor aproximado, o propósito ou a intenção, o nome do destinatário e o fornecedor e a sua relação.

7 Exemplos de hospitalidade: (I) Você convida um cliente importante para participar de um jantar fino ou um jogo de futebol como parte de um exercício de relações públicas concebidas para aperfeiçoar as boas relações e melhorar o conhecimento do cliente sobre os nossos serviços. Isso é aceitável? Sim. Esta hospitalidade parece ser razoável e justificável em todas as circunstâncias e a intenção é melhorar a imagem da HCL, melhor apresentar nossos produtos e serviços, e melhorar as relações cordiais. (II) Você convida um potencial cliente para assistir o Wimbledon uma semana antes do prazo para abrir uma RFP para um grande negócio de TI que você espera obter, a fim de persuadi-los a aceitar a sua RFP. Isso é aceitável? Não. Esta hospitalidade constituiria suborno, pois seria feita com a intenção de influenciar o potencial cliente para obter negócios. O timing dessa hospitalidade é importante. Se não houvesse prazo para a RFP você poderia entreter os clientes potenciais, sem violar a lei. Isto porque a intenção da hospitalidade seria então melhorar a nossa imagem, melhor apresentar nossos produtos e serviços, e estabelecer relações cordiais com o cliente potencial. (III) Você foi convidado por uma empresa externa ou uma pessoa para reuniões, viagens, etc., geralmente durante a noite, que têm ênfase na recriação de algum tipo. É certo você participar? A sua participação em tais eventos deve ser limitada apenas àqueles que resultem em algum benefício para a HCL, e as despesas, sempre que possível, suportadas pela HCL. O patrocinador do evento deve ter um bom relacionamento com a HCL, com base no desempenho anterior. (IV) Um fornecedor/vendedor ofereceu um pacote cinco estrelas de feriado para o Havaí ou Cingapura para você e sua família como um símbolo de seu apreço. Você pode ir? Não. Tendo em conta a razão para o presente, o valor das férias é excessivo e não razoável nestas circunstâncias. Você deve educadamente recusar o presente e explicar que você não pode aceitar uma oferta tão generosa. (V) Um potencial sub-contratante oferece ao seu escritório uma caixa de vinhos caros, uma semana antes de você tomar uma decisão de compra de seus serviços ou mercadorias. Você pode aceitar o vinho? Não. O presente parece ter sido feito com a clara intenção de influenciar você a obter o contrato com a empresa. Você deve devolver a caixa de vinhos, explicando que você não pode aceitar o presente, e você vai avaliar a cotação para o fornecimento de serviços de forma imparcial, considerando outros sub-contratados.

8 5. O que não é aceitável? Não é aceitável para o funcionário (ou alguém em seu nome) o seguinte: a. Aceitar a oferta de um presente de qualquer tamanho de qualquer terceiro com quem esteja em negociação, ou apresente uma proposta conosco; b. Dar, prometer dar ou oferecer qualquer pagamento, presente, hospitalidade ou vantagem com a expectativa ou esperança de que uma vantagem de negócio será dada ou recebida ou recompensar uma vantagem de negócio já dada; c. Dar, prometer dar ou oferecer qualquer pagamento, presente ou hospitalidade a um agente oficial do governo ou representante para "facilitar" ou acelerar um procedimento de rotina; d. Aceitar ou solicitar qualquer pagamento, vantagem, presente ou hospitalidade de um terceiro que você sabe ou suspeita estar sendo oferecido com a expectativa de que ele irá obter uma vantagem comercial para eles; e. Ameaçar um outro empregado que tenha se recusado a cometer uma infração de corrupção, ou que tenha levantado preocupações a respeito desta política, ou f. Engajar-se em qualquer atividade que possa levar a uma violação desta política. Os pontos indicados acima são ilustrativos e de forma alguma servirão para limitar a aplicabilidade desta Política. 6. Cegueira voluntária Se você deliberadamente ignorar ou fizer vista grossa para qualquer evidência de corrupção ou suborno dentro do seu departamento e/ou em torno de você, isto vai ser levado a sério contra você. Embora tal conduta possa ser "passiva", ou seja, você pode não ter participado diretamente ou pode não ter sido diretamente beneficiado com a corrupção ou suborno em questão, a cegueira voluntária, dependendo das circunstâncias, ensejará a mesma ação disciplinar de um ato intencional. 7. Pagamentos de facilitação e propinas Nós não fazemos e não aceitamos pagamentos de facilitação ou "propinas" de qualquer tipo. Os pagamentos de facilitação" são tipicamente pequenos pagamentos extra-oficiais (por vezes

9 conhecidos como "Gratificação") feitos para garantir ou acelerar uma ação governamental de rotina por um funcionário do governo. "Propina" é tipicamente um pagamento feito a organizações comerciais em troca de um favor de negócio ou vantagem, como um pagamento feito para garantir a obtenção de um contrato. Você deve evitar qualquer atividade que possa levar, ou sugerir, que o pagamento de facilitação ou propina será feito ou aceito pela HCL. Pagamentos de facilitação são conhecidos por serem prevalecentes em muitos países e setores da indústria. Você pode estar preocupado com a incapacidade de fazê-los e isso pode causar dificuldades em fazer negócios em algumas jurisdições, e que isso pode resultar em perda de renda ou contrato. As orientações apresentadas a seguir são para ajudá-lo e apoiá-lo em circunstâncias quando são solicitados os pagamentos de facilitação. 7.A. Orientação sobre como evitar os pagamentos de facilitação Os funcionários corruptos do governo que exigem pagamentos para executar ações de rotina podem muitas vezes colocá-lo em posições difíceis. Não há solução fácil para o problema. No entanto, as etapas a seguir podem ajudar: a. Exija recibos oficiais de quaisquer pagamentos que você faz. b. Relate suspeitas, preocupações, dúvidas e pedidos de pagamentos de facilitação para os superiores e às autoridades policiais locais e se recuse a fazer tais pagamentos. 8. Chantagem/Extorsões Continuamos comprometidos com nossa Política de não fazer pagamentos de facilitação. A única exceção é em circunstâncias em que você ou terceiros são deixados sem alternativa senão a de fazer os pagamentos, a fim de proteger a vida, a integridade física ou a liberdade. No caso de estar nessas situações e fazer um pagamento, é de sua responsabilidade entrar em contato com seu gerente e o Comitê de Denúncias via whistleblower@hcl.com quanto mais cedo possível após o evento, de modo que o incidente possa ser devidamente registrado, analisado e apresentado às autoridades.

10 9. Doações Como parte de suas atividades de cidadania corporativa, a HCL pode apoiar instituições de caridade locais ou oferecer patrocínio, por exemplo, para eventos esportivos ou culturais. Nós só fazemos doações de caridade que sejam legais e éticas sob as leis e práticas locais e também dentro da estrutura de governança corporativa da organização. 10. Atividades Políticas Nós somos apolíticos, defensores das políticas do governo sobre sustentabilidade e não contribuímos financeiramente ou em espécie para partidos políticos ou instituições relacionadas, em qualquer país. Nós não fazemos contribuições a partidos políticos, representantes de partidos políticos ou candidatos a cargos políticos. A utilização de ativos corporativos para qualquer tipo de pagamento, direta ou indiretamente a qualquer pessoa, organização empresarial, política ou funcionário público para qualquer finalidade ilegal ou não autorizada é proibida. Você não deve fazer nenhuma contribuição política em nome da HCL, usar qualquer recurso da HCL para ajudar um candidato ou funcionário eleito em qualquer campanha, ou coagir ou dirigir outro empregado a votar de determinada maneira. Você nunca deve oferecer quaisquer incentivos a funcionários públicos na esperança de influenciá-los em suas decisões. 11. Relações Empresariais A HCL espera que todos os terceiros que fazem negócios com a HCL abordem questões de suborno e corrupção de uma maneira que seja consistente com os princípios estabelecidos nesta Política. A HCL exige que todos os Terceiros cooperem e assegurem o cumprimento dessas normas para continuar a relação de negócios. A fim de manter os mais altos padrões de integridade, com relação a qualquer terceiro, você deve garantir que: a) irá conduzir investigações de diligência para examinar os registros de integridade dos terceiros antes de entrar em um relacionamento comercial com eles; b) irá documentar o processo de engajamento e aprovação final da seleção de terceiros; c) irá implementar um programa para fornecer informação adequada sobre esta política a todos os terceiros envolvidos na relação comercial com a HCL; d) irá assegurar que: Cada terceiro, dentro da sua área de trabalho, seja plenamente informado sobre esta política, e assuma um compromisso formal por escrito para cumpri-lo; As taxas e comissões concordadas serão adequadas e a remuneração justificável para serviços prestados; e

11 Acordos contratuais incluem formulação adequada que permita retirar-se do relacionamento se algum dos terceiros deixar de cumprir esta Política. Se você tiver alguma dúvida sobre a integridade de um terceiro, é de sua responsabilidade entrar em contato com seu gerente e a Comissão de Denúncias via whistleblower@hcl.com o mais breve possível. 12. Obrigações Similares e de Compensação Muitos contratos do governo (principalmente no setor de defesa/aeronáutica) exigem que as empresas assumam compromissos de compensação. O objetivo destes compromissos de compensação é investir no país e criar empregos locais. Da mesma forma, o governo de um país ou um estado em particular que dê uma subvenção ou outras instalações para a HCL pode exigir preferência a ser dada aos moradores desse país ou estado em qualquer contratação. Todas essas operações, por si só, não violam esta Política. No caso de haver alguma dúvida sobre qualquer violação desta política, em qualquer fase da transação, você pode entrar em contato com o Comitê de Denúncias em relação a tais transações. 13. O que esperamos de você Vocês, HCLites, são os pilares da organização e estão por trás de cada história de sucesso da HCL. O funcionário deverá garantir que irá ler, compreender e cumprir esta política. Se você tiver dúvidas ou preocupações, entre em contato com o seu gerente ou o Comitê de Denúncias. A prevenção, detecção e reporte de suborno e outras formas de corrupção são de responsabilidade de todos aqueles que trabalham para a HCL ou sob o controle da HCL. Todos os funcionários têm o dever de evitar qualquer atividade que possa levar ou sugerir a uma violação desta política. Você deve notificar o seu gerente e o Comitê de Denúncias via whistleblower@hcl.com o mais rápido possível se acreditar ou suspeitar que uma violação ou conflito com esta política tenha ocorrido ou poderá ocorrer no futuro. Qualquer funcionário que viole esta política vai enfrentar uma ação disciplinar que pode resultar em demissão. Reservamo-nos o direito de terminar nosso relacionamento contratual com você, acaso você violar esta Política. Qualquer violação desta política resultará também na imposição de pesadas multas/prisão sobre o indivíduo ou a empresa ou rescisão do contrato com um terceiro.

12 14. Registros O funcionário deve assegurar que todas as despesas reivindicadas relacionadas à hospitalidade, presentes ou despesas incorridas a terceiros serão apresentadas de acordo com nossa política de gastos e, especificamente, registrar a razão para estas despesas. Todas as contas, faturas, memorandos e outros documentos e registros relativos às operações com terceiros, tais como clientes, fornecedores e contatos de negócios, devem ser preparados e mantidos com estrito rigor e completude. Nenhuma conta será mantida "off-book" para facilitar ou dissimular pagamentos indevidos e ela será assegurada através de um acompanhamento eficaz e mecanismos de auditoria no local. Você deve seguir todos os procedimentos estabelecidos em outras políticas (disponíveis no respectivo portal da intranet), que ajudam nas due diligences de anti-suborno e anticorrupção nos fornecedores, potenciais joint ventures, clientes e terceiros. 15. Quais são as legislações que regem? Todas as leis nacionais em matéria de suborno e corrupção, especialmente essas que estão em vigor nas jurisdições em que a HCL tem escritório ou realiza seu trabalho, são de importância para a Empresa. Ao estabelecer os princípios incluídos nesta Política, é necessário prestar atenção especial nos seguintes requisitos: O UK Bribery Act 2010 ( UKBA ), que entrou em vigor em 1º de Julho de 2011 e que tem alcance extraterritorial. A HCL tem presença substancial no Reino Unido, e esta lei tem particular relevância para a forma como a Empresa é conduzida; Foreign and Corrupt Practices Act 1977 ("FCPA"). Esta lei está em vigor nos EUA e assume efeitos extraterritoriais. A adesão às suas necessidades é obrigatória para a HCL, bem como para muitos dos seus clientes, e a HCL também assumiu obrigações contratuais para com seus clientes sobre o cumprimento da UKBA e/ou FCPA. 16. Como levantar uma preocupação Você deve levantar preocupações sobre qualquer assunto de suborno ou suspeita de negligência na fase mais precoce possível. Se você não tem certeza se um determinado ato constitui suborno ou corrupção, ou se tiver quaisquer outras consultas, estas deverão ser levantadas com o seu gerente e/ou o Comitê de Denúncias via whistleblower@hcl.com. 17. O que fazer se você for uma vítima de suborno e corrupção É de sua responsabilidade dizer ao seu gerente e ao Comitê de Denúncias via whistleblower@hcl.com o mais rapidamente possível se lhe for oferecido um suborno por um

13 terceiro, se você for convidado a fazer um, se suspeita que isso possa acontecer no futuro, ou se você acredita que é uma vítima de outra forma de corrupção ou atividade ilegal. Você deve se recusar a aceitar ou fazer o pagamento de ou para um terceiro, explicar nossa Política contra a aceitação ou fazer tal pagamento, e deixar claro que a recusa é definitiva e inegociável pela Política. Se você encontrar qualquer dificuldade em recusar, você deve procurar a assistência do seu gerente. 18. Proteção Aqueles que se recusam a aceitar ou oferecer um suborno, ou aqueles que levantam preocupações ou reportam o que o outro está fazendo de errado, estão às vezes preocupados com possíveis repercussões. Nosso objetivo é incentivar um ambiente aberto e apoiar qualquer pessoa que levante preocupações genuínas e de boa-fé no âmbito desta política, mesmo que tenha sido fruto de um engano. Estamos empenhados em garantir que ninguém sofra qualquer tratamento prejudicial como resultado de se recusar a participar de um ato de suborno ou corrupção, ou por conta de reportar de boa-fé uma suspeita de que um suborno real ou potencial, ou outro tipo de ato de corrupção tenha ocorrido ou possa ocorrer no futuro. Se você acredita que sofreu tal tratamento, deve informar o seu gerente ou o Comitê de Denúncias via whistleblower@hcl.com imediatamente. 19. Treinamento e Comunicação O Treinamento sobre esta política faz parte do processo de admissão para todos os novos funcionários. Todos os funcionários já existentes terão treinamento por parte do RH e/ou equipe de compliance de tempos em tempos. O treinamento regular será disponibilizado a todas as unidades de negócios em relação às medidas anti-suborno e anticorrupção, e os detalhes do código de Ética e Conduta da Empresa e os procedimentos de denúncias de irregularidades serão divulgados entre todos os funcionários e também entre os terceiros, em uma base regular. Se você estiver interessado em algum treinamento adicional ou precisa de esclarecimentos sobre esta política, contate o seu RH ou a equipe de compliance via whistleblower@hcl.com. Os Registros de todos os treinamentos nesta Política serão mantidos. 20. Quem é responsável pela política? O Diretor-Presidente Executivo (CEO) tem a responsabilidade global de garantir que esta política esteja em conformidade com nossas obrigações legais e éticas, e que todos aqueles sob nosso controle cumpram a política estabelecida. Gestores em todos os níveis são responsáveis por assegurar os relatórios para que estejam cientes e compreendam esta política, uma formação

14 sobre como implementar e aderir a ele e também monitorar o seu cumprimento. A equipe de Compliance/RH tem responsabilidade por esta política, para monitorar seu uso e eficácia (e lidar com qualquer dúvida sobre sua interpretação). As Gestões em todos os níveis são responsáveis por assegurar os relatórios para que estejam cientes e compreendam esta política, participando de treinamentos regulares sobre como implementar e aderir à mesma. Você é responsável pelo sucesso desta política e deve garantir que irá usá-la para revelar qualquer suspeita de perigo. 21. Renúncia e Alteração da Política Estamos comprometidos com a contínua revisão e atualização das políticas e procedimentos com base na aprendizagem. É assim mesmo quando a HCL entra em um novo mercado/setor/país que pode representar um risco sob esta política. A equipe de Compliance/RH irá monitorar a eficácia e rever a implementação desta Política, considerando regularmente a sua aptidão, adequação e eficácia. Todas as melhorias identificadas serão feitas o mais breve possível. Por conseguinte, este documento está sujeito a modificação de tempos em tempos. Qualquer alteração ou renúncia de qualquer disposição desta Política deve ser aprovada por escrito pela Diretoria da Empresa. O Programa será revisto e auditado periodicamente, e exige a cooperação de todos os interessados.

15 Anexo A Possíveis cenários de risco: "red flags" A seguir uma lista de possíveis red flags que podem surgir durante o seu trabalho para a HCL e que pode levantar preocupações ao abrigo das leis anti-suborno e anticorrupção. A lista não pretende ser um rol exaustivo e é apenas para fins ilustrativos. Se encontrar algum red flag enquanto estiver trabalhando para a HCL, você tem a responsabilidade de prontamente comunicálo ao seu gerente e ao Comitê de Denúncias, tal como estabelecido em "Como levantar uma preocupação": a. você suspeita ou fica sabendo que um terceiro participa, ou foi acusado de envolvimento em práticas de negócios impróprias; b. você toma ciência de que um terceiro tem uma reputação de efetuar pagamento de propinas, subornos ou exigir que estes sejam pagos a ele, ou tem uma reputação de possuir uma "relação especial" com funcionários de governos estrangeiros; c. um terceiro insiste em receber um pagamento de comissão ou taxa antes de se comprometer a assinar um contrato conosco, ou realizar uma função no governo ou processo para nós; d. um terceiro solicita pagamento em dinheiro e/ou se recusa a assinar um contrato formal ou em fornecer uma fatura/nota fiscal ou recibo por um pagamento feito; e. um terceiro solicita que o pagamento seja feito para um país ou localização geográfica diferente de onde reside ou possui negócios; f. um terceiro solicita uma taxa adicional inesperada ou comissão para "facilitar" um serviço ou uma RFP; g. um terceiro exige entretenimento luxuoso ou presentes antes de iniciar ou prosseguir negociações contratuais ou prestação de serviços; h. um terceiro solicita que um pagamento (e não um crédito de SLA para uma violação de SLA) seja feito para "negligenciar" potenciais violações legais; i. um terceiro solicita que o funcionário forneça um posto de trabalho ou alguma outra vantagem para um amigo ou parente; j. você recebe uma fatura de um terceiro que parece estar fora do padrão ou personalizado; k. um terceiro insiste na utilização de cartas laterais (ou seja, termos acordados em uma carta ou outro documento fora do contrato escrito entre as partes) ou se recusa a colocar os termos acordados em um contrato escrito; l. o funcionário percebe que a nossa empresa emitiu fatura para um pagamento de comissão ou taxa que parece de alto valor, dados os serviços afirmados que seriam prestados; m. um terceiro solicita ou requer o uso de um agente, intermediário, consultor, distribuidor ou fornecedor que normalmente não é utilizado ou conhecido por nós; n. o funcionário recebe um presente generoso ou uma hospitalidade luxuosa, oferecidas por terceiros.

16 o. você fica sabendo que um colega funcionário, ou outro contratado trabalhando para a HCL solicita o pagamento de um terceiro (assim como um cliente) para acelerar a atividade (como uma inspeção ou documentação) ou para "esquecer" potenciais violações legais ou regulamentares.