Reunião Técnica ANEFAC

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Joaquim Almada Sanches
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2 Reunião Técnica ANEFAC ARBITRAGEM INTERNACIONAL: CONCEITOS, PROCEDIMENTO E A IMPORTÂNCIA DA SEDE Palestrante: Ramon Alberto dos Santos ramonlas@usp.br

3 Arbitragem - Introdução Forma alternativa de solução de controvérsias, que caracteriza uma justiça privada, na qual fica afastada a possibilidade de submissão das controvérsias ao Poder Judiciário; Na arbitragem as partes, por meio de uma convenção privada, podem definir tudo referente ao procedimento, escolhendo os árbitros, direito aplicável, o local, o idioma; Os árbitros, são particulares que assumem um papel equivalente a posição do juiz togado, para decidir acerca da controvérsia (poderes limitados ao escopo da convenção de arbitragem); A sentença arbitral é equiparada (quanto aos efeitos) à sentença judicial.

4 Arbitragem Internacional - Definição A definição do que é uma arbitragem internacional pode sofrer alterações de acordo com a definição legal adotada por cada pais, mas sua delimitação costuma estar associada (seja alternativa ou cumulativamente) com os seguintes critérios: As partes possuem estabelecimentos comerciais em Estados distintos; e/ou A Natureza da transação/disputa econômica envolvida possui conexão com mais de um Estado Importância dessa definição: Alguns países possuem regramento diferenciado para arbitragens internacionais conduzidas em seu território Possibilidade de escolher a lei aplicável na arbitragem internacional realizada no Brasil (João Bosco Lee) Em sentido contrário: AI (TJSP)

5 Arbitragem Internacional - Definição Exemplo da definição adotada na Lei Modelo da Uncitral de 1985 (com alterações de 2006): Artigo 1º - Âmbito de Aplicação (...) (3) Uma arbitragem é internacional se: a) As partes em uma convenção de arbitragem tiverem, no momento da sua conclusão, as suas sedes comerciais em diferentes Estados; ou b) Um dos locais a seguir referidos estiver situado fora do Estado no qual as partes têm a sua sede; (i) O local da arbitragem, se determinado na, ou de acordo com, convenção de arbitragem; (ii) Qualquer local onde deva ser cumprida uma parte substancial das obrigações resultantes da relação comercial ou o local com o qual o objeto da disputa tenha vínculos mais estreitos; ou c) As partes tiverem convencionado expressamente que o objeto da convenção de arbitragem envolve mais de um país.

6 Arbitragem Internacional - Definição Definição trazida pelo Código de Processo Civil Francês: Art do CPC: É internacional aquela arbitragem que coloca (põe) em jogo os interesses do comercio internacional Descrição trazida no Explanatory Booklet of the ICC Rules of Arbitration de 1977:... the international nature of the arbitration does not mean that the parties must necessarily be of different nationalities. By virtue of its object, the contract can nevertheless extend beyond national borders, when for example a contract is concluded between two nationals of the same State for performance in another country, or when it is concluded between a State and a subsidiary of a foreign company doing business in that State

7 Arbitragem Doméstica e Estrangeira As definições mais importantes são as referentes a qualificação da sentença arbitral como sendo doméstica ou estrangeira. Cada Estado pode definir como bem entender os limites para qualificar uma sentença arbitral como doméstica, mas o critério mais usual é o referente a sede da arbitragem. No Brasil e na Espanha, a sentença arbitral é considerada doméstica quando é proferida em território nacional (diferença entre sede da arbitragem e local em que é proferida a sentença) Possibilidade de sentenças arbitrais com dupla nacionalidade. Exemplo do Prof. Giovanni Bonato de caso em que, não obstante o procedimento deva se desenvolver e a sentença arbitral deva ser proferida no Brasil, fixa-se a sede legal da arbitragem em Milão

8 Arbitragem Doméstica e Estrangeira A qualificação como doméstica, possui vantagens para a execução da sentença arbitral, pois o regime de execução adotado para as sentenças arbitrais domésticas tende a ser mais favorável do que para as sentenças arbitrais estrangeiras. Necessidade de homologação perante o judiciário do Estado em que se pretende executar a sentença arbitral estrangeira. Ao mesmo tempo, a nacionalidade de uma sentença indica o judiciário competente para pleitear sua anulação. Inconveniente da dupla nacionalidade

9 Arbitragem Doméstica e Estrangeira Lei n.9.307/1996, Artigo 34, Parágrafo Ùnico: Artigo 34. (...) Parágrafo único. Considera-se sentença arbitral estrangeira a que tenha sido proferida fora do território nacional. Convenção de Nova Iorque (154 Estados) Artigo 1.1: A presente Convenção aplicar-se-á ao reconhecimento e à execução de sentenças arbitrais estrangeiras proferidas no território de um Estado que não o Estado em que se tencione o reconhecimento e a execução de tais sentenças, oriundas de divergências entre pessoas, sejam elas físicas ou jurídicas. A Convenção aplicar-se-á igualmente a sentenças arbitrais não consideradas como sentenças domésticas no Estado onde se tencione o seu reconhecimento e a sua execução.

10 Arbitragem Doméstica e Estrangeira no Brasil Importância da distinção entre arbitragem doméstica e estrangeira Procedimento de Execução A execução da sentença arbitral doméstica no Brasil não precisa passar por homologação. A homologação de sentenças arbitrais estrangeiras no Brasil é feita pelo Superior Tribunal de Justiça (STJ), de acordo com o procedimento definido nos artigos da Lei 9.307/96 e na Resolução nº 9 de 2005 do próprio STJ. Convenção de Nova Iorque Como as normas de reconhecimento de sentenças arbitrais estrangeiras da Convenção são semelhantes as disposições dos artigos da Lei 9.307/96, o STJ não menciona ela em 91,6% dos casos de homologação de sentença arbitral (CARVALHO; LOPES, 2013, p. 26)

11 A Importância da definição da sede da arbitragem internacional O Judiciário da sede da arbitragem tem a competência para analisar demandas referentes a arbitragem, deferindo medidas de urgência antes e durante a arbitragem, bem como sendo o judiciário competente para a Execução ou anulação da sentença arbitral. Dificuldades em sedes na qual o judiciário intervem demasiadamente no procedimento arbitral Exemplo da Prof. Adriana Braguetta indicando como melhor sede a cidade de São Paulo, em comparação com algumas jurisdições americanas que revisam sentenças arbitrais extrapolando os parâmetros da Convenção de Nova Iorque. A escolha da sede implica na aplicação de normas de ordem pública do país escolhido, acerca do procedimento a ser adotado e acerca da própria validade da cláusula arbitral; Cláusula arbitral oral ou escrita;

12 Etapas básicas da arbitragem internacional A elaboração da convenção de arbitragem Cláusula compromissória (antes do litígio) e/ou Compromisso Arbitral (após o início do litígio) Possibilidades de medidas cautelares prévias Judiciário do local da sede da arbitragem A instituição de um tribunal arbitral Tribunal Ad hoc ou Institucional Escolha do(s) árbitro(s)

13 Etapas básicas da arbitragem internacional Procedimento arbitral Manifestações das partes (fase postulatória) Produção de provas (fase instrutória) Audiência(s) Peritos e Assistentes técnicos Proferimento da sentença arbitral Reconhecimento e Execução Execução direta (sentença doméstica) Necessidade de homologação (sentença estrangeira)

14 Elaboração da convenção de arbitragem e o procedimento arbitral Algumas considerações Um dos pontos mais importantes em se tratando de arbitragem, e mais ainda na internacional, é a escolha dos árbitros. A escolha da Instituição Arbitral também deve ser feita de forma diligente (análise do Regulamento da Instituição e da sua confiabilidade/eficiência/custos). Cautela na escolha do direito a ser utilizado na arbitragem: definição da lei aplicável e do procedimento a ser seguido. Caso da arbitragem em que foi escolhido o Federal Rules of Procedure dos EUA para a fase de produção de provas

15 Elaboração da convenção de arbitragem e o procedimento arbitral Algumas considerações Quanto a produção de provas, a depender do regulamento escolhido e da lei processual aplicável na sede, o tribunal arbitral poderá realizar audiências e atos em locais fora da sede.

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