Verificação da Origem Legal

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1 SmartWood Headquarters 65 Millet St. Suite 201 Richmond, VT USA Tel: Fax: Verificação da Origem Legal Avaliação Completa Relatório para: Verificado por: Imaflora Pampa Exportações Ltda. em Belém/PA - Brasil Estrada Chico Mendes, Caixa Postal 411 Piracicaba, SP, Brasil, Tel e Fax: Contato: pcf@imaflora.org Versão do relatório: Resumo Público Relatório finalizado: 27 de Abril de 2011 Datas da auditoria: 24 de Fevereiro de 2011 Equipe de auditoria: Marcos Planello Código da verificação: SW-VLO Data da verificação: 29 de Abril de 2011 Relatório baseado na(s) Norma(s): Norma do SmartWood para a Verificação da Origem Legal (VLO) Brasil Versão: 25 de fevereiro de 2010

2 ÍNDICE 1 INTRODUÇÃO Histórico Resolução de conflitos CONCLUSÕES DA VERIFICAÇÃO Recomendação do auditor Novas solicitações de ações corretivas (CARs) com resultado dessa auditoria Observações Ações tomadas pelo empreendimento antes da finalização do relatório Observações para a próxima auditoria PROCESSO DE AUDITORIA Descrição do processo de auditoria Equipe de auditoria Cronograma de avaliação Pessoas entrevistadas INFORMAÇÕES SOBRE O EMPREENDIMENTO Contato principal do empreendimento que solicita a verificação Contato para cobrança Locais onde registros relevantes serão mantidos Informações públicas on-line ESCOPO DA VERIFICAÇÃO Descrição do escopo Detalhes dos sites: Processamento e Comércio Detalhes dos sites: Empreendimentos de Manejo Florestal (EMF) Detalhe do Grupo de Produtos Informações de entidades NÃO incluídas no escopo da verificação Programa SmartWood Página 2

3 1 INTRODUÇÃO A finalidade deste relatório é documentar a conformidade com os requisitos da norma SmartWood de Verificação da Origem Legal (VLO), versão de 25 de fevereiro de 2010, pela Pampa Exportações Ltda., doravante denominada Empreendimento. O relatório apresenta as evidências dos auditores do Imaflora/SmartWood que avaliaram os sistemas e o desempenho do Empreendimento em relação à(s) norma(s) aplicável(is). A Seção 2 abaixo fornece as conclusões da auditoria e quaisquer ações de acompanhamento necessárias pelo Empreendimento por meio de solicitação de ações corretivas (CARs). A Seção 3 descreve o processo de auditoria e a Seção 5 define o escopo da verificação (incluindo fornecedores de materiais brutos ou processados, vinculados ou não ao empreendimento). Comentários adicionais sobre a auditoria: A auditoria de avaliação da Pampa, por se tratar de um empreendimento industrial, consistiu na verificação dos princípios 04 e CoC, os quais tratam de registro legal, transporte e comércio (princípio 04) e rastreabilidade (princípio CoC). A empresa possui certificação de cadeia de custódia FSC desde 2009 e apresentou um bom sistema de identificação, controle, separação e registro que será aplicado ao produto VLO. 1.1 Histórico O programa SmartWood da Rainforest Alliance foi fundado em 1989 para verificar práticas florestais responsáveis e agora se concentra no fornecimento de vários serviços de auditorias de certificação e verificação. Os serviços de Verificação da Legalidade SmartWood são aplicáveis para Empreendimentos de Manejo Florestal (EMF), processadores de madeira, empreendimentos de comercialização, sendo para toda cadeia de produção ou parte dela, envolvendo EMF e processamento industrial. As auditorias de Verificação da Origem Legal (VLO) verificam se a fonte florestal obteve a licença de colheita, as aprovações e as licenças dos planos necessárias, se pagou os impostos, royalties e/ou taxas de colheita e se manteve um sistema de cadeia de custódia. Auditorias de Verificação da Conformidade Legal (VLC) verificam se a fonte florestal está em conformidade com a totalidade das leis relacionadas com a proteção ambiental, a fauna, a conservação da água e da terra, regras e práticas de colheita, saúde e segurança dos trabalhadores e tratamento justo das comunidades. Assim, o VLC examina a conformidade com todos os regulamentos da legislação florestal pertinentes na região em questão. Para empreendimentos de processamento, beneficiamento ou comercialização a auditoria inclui verificação do cumprimento dos requerimentos aplicáveis ao transporte e registro, incluindo pagamento de taxas e royalty, assim como a verificação da manutenção de um sistema de cadeia de custódia para as fontes de madeira. Para verificações de multi-site de toda ou parte da cadeia de produção, todos os sites são obrigados a manter um sistema de CoC para rastrear e documentar a produção da madeira desde a origem florestal através de todas as entidades participantes da cadeia de produção. 1.2 Resolução de conflitos Se organizações ou indivíduos com considerações ou comentários sobre o Imaflora ou a Rainforest Alliance/SmartWood e seus serviços, estes são fortemente encorajados a contatar diretamente o escritório regional ou a sede do Imaflora/SmartWood (ver informações de contato na capa deste relatório). Reclamações ou considerações formais devem ser enviadas por escrito. Programa SmartWood Página 3

4 2 CONCLUSÕES DA VERIFICAÇÃO A seguinte seção contém as conclusões da auditoria, assim como uma lista de Solicitações de Ações Corretivas aplicáveis emitidas durante a auditoria. As CARs são emitidas para cada site individual (EMF ou instalações industriais ou entidade participante) incluída do escopo da verificação. Abaixo, as CARs aplicáveis são listadas para cada site incluído no escopo. 2.1 Recomendação do auditor Comentários adicionais: Com base na conformidade do empreendimento com os requisitos da Rainforest Alliance/SmartWood de verificação da legalidade, o auditor faz a seguinte recomendação: Verificação aprovada: CARs não foram emitidas Verificação não aprovada: Conformidade com as CARs maiores exigidas O empreendimento apresentou um bom sistema para identificação, controle e separação dos insumos e produtos VLO. Recomenda-se a emissão da declaração para a empresa, sem a emissão de solicitações de ações corretivas. Observação: As CARs descrevem as ações ou melhorias exigidas que aborda as não conformidades do empreendimento identificadas durante a auditoria. As CARs incluem prazos definidos para a conclusão. As CARs maiores emitidas durante as avaliações/reavaliações devem ser fechadas antes da emissão da declaração de verificação. As CARs maiores emitidas durante auditorias devem ser fechadas no prazo ou resultar em suspensão. 2.2 Novas solicitações de ações corretivas (CARs) com resultado dessa auditoria Não foram evidenciadas não conformidades e, portanto, não foram emitidas ações corretivas na avaliação. 2.3 Observações Observação: As observações são emitidas nos estágios iniciais de um problema que não constitui por si só uma não conformidade, mas que o auditor considera que pode levar a uma futura não conformidade se não for solucionado pelo empreendimento; as observações podem levar a não conformidades diretas se não forem atendidas. Não foram verificados riscos e, portanto, não foram emitidas observações. 2.4 Ações tomadas pelo empreendimento antes da finalização do relatório Antes da finalização do relatório o empreendimento apresentou evidências de treinamento do responsável pelo faturamento. A evidência foi aceita e considerada na elaboração deste relatório. 2.5 Observações para a próxima auditoria Verificar a conformidade do uso da declaração VLO nos produtos (uso da marca não permitido). Programa SmartWood Página 4

5 3 PROCESSO DE AUDITORIA 3.1 Descrição do processo de auditoria A Pampa Exportações Ltda. é uma empresa produtora de pisos de madeira, maciços e engenheirados, confeccionados a partir de madeira serrada de diversas espécies tropicais nativas. Apesar de possuir certificado de cadeia de custódia FSC (SW-COC ), por questões mercadológicas a empresa optou por implementar um sistema de controle de cadeia de custódia voltado aos produtos VLO. Atualmente a Rondobel Indústria e Comércio de Madeiras Ltda. (SW-VLO ) é a única fornecedora de insumos com declaração VLO para a Pampa, a qual poderá ser transmitida ao produto final. Há pretensão de a Pampa incluir novos fornecedores em seu escopo de verificação. A auditoria foi iniciada pela reunião de abertura da qual participaram o responsável pela implementação do sistema de controla da cadeia de custódia e um dos diretores da empresa. Após apresentados os objetivos da auditoria, metodologia e cronograma, foi iniciada a verificação pelo pátio da empresa. Todo o processo produtivo foi auditado, desde o recebimento de insumos, gradeamento, secagem, processamento, embalagem, estoque e expedição. Ao longo da auditoria funcionários foram entrevistados e documentos de controle foram analisados, sendo possível confirmar a efetividade do treinamento aplicado. Os produtos VLO serão identificados e segregados durante todas as etapas do processo produtivo, através de isolamento e identificação de áreas de armazenagem e aplicação de etiqueta de identificação com o número do lote e sigla VLO em cada palete de produto. Os mecanismos de registros da produção VLO são idênticos aos utilizados na CoC FSC, possibilitando a total rastreabilidade de insumos, produtos intermediários e produtos finais. A empresa está legalmente estabelecida e apresentou conformidade com todos os requisitos aplicáveis do princípio 04, bem como ao princípio CoC, portanto, recomenda-se a emissão da declaração de verificação de origem legal VLO à Pampa Exportações Ltda., sem a solicitação de ações corretivas. 3.2 Equipe de auditoria Auditor(es) Marcos Planello Qualificações, afiliações Gestor Ambiental com experiência em implantação de projetos florestais. Auditor do Imaflora em processos de certificação de cadeia de custódia FSC e VLO. Possui certificado de Lead Assessor ISO , cadeia de custódia FSC e manejo florestal FSC. 3.3 Cronograma de avaliação Data(s) Local(is) Atividades principais Programa SmartWood Página 5

6 24/02/2011 Pampa Exportações Ltda. Fábrica Reunião de abertura Auditoria do processo produtivo Verificação do sistema de controle Análise documental Reunião de encerramento. 3.4 Pessoas entrevistadas Nome Manuel Gerlando de Castro de Assunção Alda Oliveira Luiz Alberto Coutinho Bruno Campos Tavares Osmundo Lopes dos Santos Crhystian Alex Tavares de Carvalho Carlos José Amaral do Nascimento João da Silva Aleixo Celso Braga Rafael Tomedi Maurício Mattiloli Cargo e organização Encarregado de RH Assistente de direção Encarregado de pátio Apontador Chefe de gradeamento Controle de estoque Chefe da produção de deck Romaneador Assistente de exportação Diretor de produção Gerente de produção responsável principal 4 INFORMAÇÕES SOBRE O EMPREENDIMENTO 4.1 Contato principal do empreendimento que solicita a verificação Principal contato, cargo: Maurício Mattioli Gerente de produção Endereço: Rodovia Arthur Bernardes, 7600 Distrito de Icoaraci Belém/PA Brasil Tel/fax/ Tel Fax mauricio@pampex.com.br 4.2 Contato para cobrança O mesmo indicado para o contato principal Contato, cargo: -- Endereço: -- Tel/fax/ Locais onde registros relevantes serão mantidos O mesmo mostrado para o contato principal Contato, cargo: -- Endereço: -- Tel/fax/ -- Programa SmartWood Página 6

7 4.4 Informações públicas on-line Observação: Após a verificação, o site do SmartWood divulga e mantém detalhes das empresas com as informações da tabela abaixo, em Campo Texto Essas informações mudaram? Contato, cargo: Maurício Mattioli Gerente de (Vendas e Marketing) produção Endereço: Rodovia Arthur Bernardes, 7600 Distrito de Icoaraci Belém/PA Brasil Tel/fax/ /site: Tel Fax mauricio@pampex.com.br Sim Sim Sim Não Não Não Programa SmartWood Página 7

8 5 ESCOPO DA VERIFICAÇÃO 5.1 Descrição do escopo Item do escopo Marcar todas as opções aplicáveis ao Escopo da verificação Tipo de verificação: Único Vários locais/sites Atividade principal: Unidade legal do empreendimento: Local: Número de sites incluídos no escopo: Número de EMFs incluídos no escopo: Comentários: - Processador secundário Sociedade Limitada. Belém/ PA Brasil 1 site Não há EMFs incluídos no escopo da verificação. Alteração no escopo (N/A para Avaliações) 5.2 Detalhes dos sites: Processamento e Comércio Site Local (Endereço, tel./fax/ ) Pampa Exportações Ltda. Rodovia Arthur Bernardes, 7600 Distrito de Icoaraci Belém/PA Brasil Tel Fax mauricio@pampex.com.br Tipo de operação Fabricação e exportação de pisos. 5.3 Detalhes dos sites: Empreendimentos de Manejo Florestal (EMF) N/A: Nenhum EMF está incluído no escopo 5.4 Detalhe do Grupo de Produtos Site (nome e local) Insumos (produtos e espécies) Grupo de Produto Tipo de Produto (FSC-STD a) Pampa Exportações Ltda. Rodovia Arthur Bernardes, 7600 Distrito de Icoaraci Belém/PA Brasil Hymenaea courbaril Jatobá VLO Tabebuia serratiffolia Ipê - VLO Dipteryx odorata Cumaru VLO Astronium spp Pisos de madeira VLO 3121 Programa SmartWood Página 8

9 Pampa Exportações Ltda. Rodovia Arthur Bernardes, 7600 Distrito de Icoaraci Belém/PA Brasil Tel Fax Muiracatiara VLO Manilkara spp Massaranduba VLO Bagassa guianensis Tatajuba VLO Piptadenia peregrina Timborana - VLO Hymenolobium spp - Angelim pedra - VLO Dinizia excelsa Angelim vermelho - VLO Erisma uncinatum Cedrinho - VLO Mezilaurus itauba Itaúba VLO Goupia glabra Cupiuba VLO Bowdichia nítida Sucupira - VLO Caryocar villosum Pequiá - VLO Buchenavia capitata Tanibuca - VLO Hymenaea courbaril Jatobá VLO Tabebuia serratiffolia Ipê - VLO Dipteryx odorata Cumaru VLO Astronium spp Muiracatiara VLO Manilkara spp Massaranduba VLO Bagassa guianensis Tatajuba VLO Piptadenia peregrina Timborana - VLO Hymenolobium spp - Angelim pedra - VLO Dinizia excelsa Angelim vermelho - VLO Erisma uncinatum Cedrinho - VLO Mezilaurus itauba Itaúba VLO Goupia glabra Cupiuba VLO Deck VLO 3110 Programa SmartWood Página 9

10 Bowdichia nítida Sucupira - VLO Caryocar villosum Pequiá - VLO Buchenavia capitata Tanibuca - VLO 5.5 Informações de entidades NÃO incluídas no escopo da verificação N/A: Não há nenhum fornecedor verificado. Nome e local Rondobel Indústria e Comércio de Madeiras Ltda. Distrito Industrial de Icoaraci, Setor A, Quadra 05 Belém/PA - Brasil. Tipo de Tipo de fornecimento operação (Tipo e espécie) Serraria Hymenaea courbaril Jatobá VLO Tabebuia serratiffolia Ipê - VLO Dipteryx odorata Cumaru VLO Astronium spp Muiracatiara VLO Manilkara spp Massaranduba VLO Bagassa guianensis Tatajuba VLO Piptadenia peregrina Timborana - VLO Hymenolobium spp - Angelim pedra - VLO Dinizia excelsa Angelim vermelho - VLO Erisma uncinatum Cedrinho - VLO Mezilaurus itauba Itaúba VLO Goupia glabra Cupiuba VLO Bowdihia nítida Sucupira - VLO Caryocar villosum Pequiá - VLO Buchenavia capitata Tanibuca - VLO Número do Código de verificação da SW SW-VLO Programa SmartWood Página 10