MAPA DE RISCOS PARA O CONTRATO DE VIGILÂNCIA

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1 MAPA DE RISCOS PARA O CONTRATO DE VIGILÂNCIA 1 - Demanda Demanda equivocada 2 Recebimento da Demanda 3 Formação da Esquipe de Planejamento e Estudos Preliminares da Contratação 4 Verificação e análise da RISCO CAUSA IMPACTO PROBABILIDADE CONTROLE Não verificar a real necessidade do serviço Estudos preliminares incorretos Estimativa inadequada de preços Elaboração do Termo de Referência inadequado; Aquisição de serviços superior ou inferior à necessidade - Falta de planejamento do requisitante; - Erro na solicitação da - Recursos humanos insuficientes (excesso de trabalho); - Falta de capacitação dos servidores. - Nomeação de pessoas sem qualificação técnica ou experiência para equipe de planejamento da licitação; - Desconhecer os meios para efetuar a pesquisa; - Especificações incorretas do serviço. - Falta de capacitação dos servidores; - Sobrecarga de trabalho; - Desconhecimento técnico do requisitante. - Falta de planejamento ou levantamento inadequado das necessidades; - Equívoco por parte do requisitante Elaboração de formulários detalhados para o requisitante preencher; - Participação do requisitante na Equipe de planejamento; - Capacitação dos servidores; - Remanejamento do quadro de pessoal do órgão. - Equipe de planejamento deverá ser composta por servidores com conhecimento técnico do objeto, de legislação trabalhista e dos procedimentos da contratação. - Treinamento e capacitação dos servidores; - Revisão da descrição do objeto por outro servidor com conhecimento técnico, além do requisitante. - Capacitação dos servidores; - Remanejamento do quadro de pessoal do órgão; -Devolver para o nte conferir e ratificar. - Equipe de planejamento deverá ser composta por servidores com conhecimento técnico do objeto, de legislação trabalhista e dos procedimentos da contratação. - Revisão dos processos no fluxo da compra. RESPONSÁVEL PELO CONTROLE Requisitante e planejamento Gestor e Comissão de planejamento Diretor de Administração planejamento PRAZO DE IMPLEMENTAÇÃO DO CONTROLE Até a publicação do

2 5 Consultoria Jurídica 6 Licitação / Pregão 7 Atraso na emissão do parecer Pregão deserto; Aceitação de lance inexequível Fraude Impugnação do Edital Contratação de Empresa que não tenha capacidade de executar o ; Formalização incorreta do Termo Contratual Falta de publicação do Diário Oficial Registro inadequado das ocorrências no posto de trabalho - Grande número de processos a serem analisados. - Localidade; - Desvantagem econômica na execução do serviço. - Falta de experiência do pregoeiro; -Falta de atenção do pregoeiro e equipe de apoio. - Má fé da empresa; - Formação de cartel; - Edital mal elaborado; - Falta de atenção às normas e legislação vigentes ao elaborar o Edital. - Falta de análise criteriosa da qualificação econômico-financeira da Empresa; - Falta de avaliação da capacidade técnica da Empresa. - Minuta do mal elaborada no Edital; - Erros de digitação; - Falta de fluxos bem definidos no Setor responsável. - Falta de treinamento e orientação aos vigilantes por parte da Contratada; - Falta de atuação do Fiscal não conferindo se os registros são devidamente anotados Iniciar a licitação com antecedência Iniciar a licitação com antecedência para ter tempo hábil de refazer o processo Treinamento de pregoeiro e equipe de apoio Não se aplica Utilização de modelos da AGU, TCU ou PGFN; - Criar um nível de revisão e supervisão do Edital - Análise da qualificação econômico-financeira deve ser feita por servidor que possua conhecimento técnico de balanço patrimonial. - Exigir atestado de capacidade técnica de dois ou mais órgãos. - Criar nível de revisão dos procedimentos; -Criação e utilização de check list dos processos de contratação - Exigir que a Contratada treine e oriente seus funcionários sobre as exigências do Edital; - Treinamento da equipe de fiscalização. / Procuradoria Jurídica e Direção Equipe de s / Equipe de s Constante Constante Durante a sessão pública da licitação Edital Conforme prazos do

3 8 execução do objeto do Uso de força desproporcional à ocorrência Áreas desguarnecidas de segurança Execução do objeto contratual em desacordo com o Falta de empenho vigente para liquidação e pagamento à Contratada Impunidade da Empresa que comete fraude ou descumprimento contratual Prejuízo orçamentário para a Administração - Falta de treinamento do vigilante. - Falha no plano operacional de produção e escala dos vigilantes - Falta de previsão adequada de postos de trabalho durante a análise da. - Fraude; - Fiscalização inadequada ou ausente; - Falta de gerenciamento e controle do orçamento destinado ao, por parte do responsável - Falta de acompanhamento do Fiscal e Gestor do para cada falta cometida; - Consequente falta de abertura de processo de penalização; - Processo de penalização concluído, sem o devido registro no SICAF e CADIN, no que couber. - Rescisão Contratual por inexecução do objeto; - Objeto mal executado acarretando desperdício ou dano ao erário. - Exigir que a Contratada proporcione treinamento periódico aos seus funcionários sobre as práticas adequadas de abordagem - Exigir que a Empresa apresente o POP atualizado; - Participação do requisitante na equipe de planejamento da contratação; - Criar nível de revisão do quantitativo antes da confecção do Edital - Capacitar a equipe de fiscalização do de forma a poder reconhecer as fraudes com maior facilidade, e cobrar que o objeto seja executado de forma correta. Controlar o empenho e seu saldo desde o início do - Fiscalização eficiente do ; - Envio de notificações cobrando sobre os descumprimentos de cláusulas contratuais; - Se necessário, abertura de processo de penalização; - Inclusão no SICAF e, quando couber, no CADIN, da empresa penalizada. Fiscalização eficiente do. Financeiro Corrupção dos agentes da Contratada - Venda de informações; - Favorecimento do acesso ao local -Reforçar as orientações sobre o Código de Ética que deve ser

4 Responsabilidade Solidária da Administração em Ações Trabalhistas Fraude na documentação trabalhista apresentada Descumprimento das obrigações trabalhistas, previdenciárias e de recolhimento de FGTS para fins ilícitos. - Fiscalização Administrativa Inadequada; - Falta de criação da Conta Garantia. - Má fé da Empresa; - Má fé dos funcionários da Empresa. - Má fé da Empresa; - Fiscalização administrativa inadequada ou ausente; repassado aos seus funcionários - Melhorar o treinamento dos Fiscais Administrativos; - Incluir a criação da Conta Garantia no check list do processo. Treinamento sobre reconhecimento de fraudes para os servidores que participam do processo de compra Fiscalização ativa e efetiva na conferência da documentação Elaboração do / LEGENDA MUITO ALTO 4 ALTO 3 MÉDIO 2 BAIXO 1

5 Membros da Equipe de Planejamento da Contratação: Nome: ANDRÉ PERES SIAPE: Nome: CLÁUDIO BOÉZZIO DE ARAÚJO SIAPE: Nome: JOÃO ADRIANO MÜLLER PEREIRA MÜLLER SIAPE: Nome: RENATO PEREIRA MONTEIRO SIAPE: Nome: MILENE GEHLING LISKA SIAPE: Nome: RICARDO COSTA DA ROSA SIAPE: