Pró-Reitoria de Administração

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1 Pág.1/8 NORMA OPERACIONAL/IFTM Nº 03 DE 25 DE OUTUBRO DE 2016 Altera a /IFTM n 02, de 03 de abril de O REITOR DO INSTITUTO FEDERAL DE EDUCAÇÃO, CIÊNCIA E TECNOLOGIA DO TRIÂNGULO MINEIRO, no uso das atribuições que lhe são conferidas pela Lei /2008, pela Portaria Ministerial nº 36, de 07/01/2009, publicada no Diário Oficial da União de 08/01/2009, a Portaria nº 329, de 14 de junho de 2010, Considerando a decisão do Colégio de Dirigentes, em sessão realizada no dia 25 de outubro de 2016; Considerando o disposto na Lei nº 8.666, de 21 de junho de 1993 e Lei nº , de 17 de julho de 2002, RESOLVE: Art. 1º Os Anexos I, II, IV e V da n 02, de 03 de abril de 2012 passam a vigorar conforme novas redações dadas por esta. Parágrafo único fica incluído o Anexo V-A, a ser utilizado para aplicação de sanções em casos de empenhos e atas de registro de preços que não tenham contrato formalizado. Art. 2º Esta entra em vigor nesta data revogando-se as disposições em contrário. Roberto Gil Rodrigues Almeida Reitor

2 Pág.2/8 ANEXO I CHECKLIST: FORMALIZAÇÃO DE CONTRATO (Redação dada pela /IFTM nº 03, de 25/10/2016) 01 Formalizar contrato (após emissão do empenho) 01-A Anexar consulta do dirigente da contratada no SICAF ou outro documento que comprove os poderes de representação do signatário (contrato social, procuração, ata de assembleia etc.). (Incluído pela /IFTM nº 03, de 25/10/2016) 02 Assinar contrato e, se for o caso, enviar a garantia contratual (empresa) 03 Assinar contrato (Instituição) 04 Emitir a Portaria de designação do Fiscal e Suplente de contrato e, caso necessário, a Ordem de Serviço para início dos serviços 05 Enviar cópia do contrato, Portaria do Fiscal e Ordem de Serviço à empresa 06 Publicar extrato do contrato no DOU 07 Enviar documentos ao fiscal do contrato (portaria, contrato, e outros) 08 Incluir no SICON/SIASG o cronograma do contrato 09 Conferir Nota Fiscal/Fatura e demais documentos obrigatórios, atestando o recebimento dos bens ou a prestação de serviço 10 Realizar a medição no SICON/SIASG 11 Liquidar a Nota Fiscal no SICON/SIASG 12 Consultar situação da empresa junto ao SIMPLES NACIONAL 13 Consultar SICAF, verificando no Edital a documentação exigida para a habilitação 14 Autorizar o pagamento (Ordenador de Despesa) 15 Emitir no SIAFI a PF Programação financeira, no caso dos campi 16 Pagar e efetuar retenções DARF, GPS, ISSQN e outros, conforme o caso.

3 Pág.3/8 ANEXO II CHECKLIST: ADITIVO, SUPRESSÃO E OUTRAS ALTERAÇÕES CONTRATUAIS (Art. 65 da Lei 8.666/93) (Redação dada pela /IFTM nº 03, de 25/10/2016) 01 Solicitar aditivo, supressão e outras alterações, com a devida justificativa 02 Anexar ao respectivo processo 03 Consultar o Contratado, caso necessário Anexar resposta do Contratado, no caso de terceirização é necessário enviar a Planilha de Formação de Preços atualizada com o acréscimo ou supressão Consultar o SICAF (verificar no Edital a documentação exigida para a habilitação) Realizar a pesquisa de mercado ou, se for o caso, Parecer sobre Planilha de Formação de Preços 07 Pronunciar sobre o assunto (Coordenação de Contratos ou responsável) 08 Informar a dotação orçamentária para a despesa, no caso de aditivo 09 Encaminhar à Reitoria, no caso dos campi 10 Parecer jurídico 11 Reforçar a Nota de empenho, no caso de aditivo A Formalizar Termo Aditivo, providenciando a assinatura e envio a empresa e ao fiscal Anexar consulta do dirigente da contratada no SICAF ou outro documento que comprove os poderes de representação do signatário (contrato social, procuração, ata de assembleia etc.). (Incluído pela /IFTM nº 03, de 25/10/2016) 13 Publicar extrato do Termo Aditivo no DOU 14 Incluir o Termo Aditivo no SICON/SIASG 15 Anular parte do empenho, quanto se tratar de supressão contratual 16 Conferir Nota Fiscal/Fatura e demais documentos obrigatórios, atestando o recebimento dos bens ou a prestação de serviço 17 Realizar a medição no SICON/SIASG 18 Liquidar a Nota Fiscal no SICON/SIASG 19 Consultar situação da empresa junto ao SIMPLES NACIONAL 20 Consultar SICAF, verificando no Edital a documentação exigida para a habilitação 21 Autorizar o pagamento (Ordenador de Despesa) 22 Emitir no SIAFI a PF Programação financeira, no caso dos campi 23 Pagar e efetuar retenções DARF, GPS, ISSQN e outros, conforme o caso.

4 Pág.4/8 ANEXO IV CHECKLIST: PRORROGAÇÃO DE CONTRATO DE PRESTAÇÃO DE SERVIÇO E, EM CASO EXCEPCIONAL, DE FORNECIMENTO DE BENS. (Redação dada pela /IFTM nº 03, de 25/10/2016) 01 Solicitar a prorrogação, com a devida justificativa (contratado ou fiscal de contrato) 02 Anexar ao respectivo processo 03 Consulta ao Contratado 04 Resposta Contratado 05 Realizar a pesquisa de mercado A 07 Consultar o SICAF (verificar no Edital a documentação exigida para a habilitação) No caso de prorrogação de vigilância, anexar também a comprovação de que a autorização de funcionamento junto à Polícia Federal permanece válida (Incluído pela /IFTM nº 03, de 25/10/2016) Parecer sobre Planilha de Formação de Preços, em caso de prorrogação com reajuste de preços ou reequilíbrio econômico-financeiro 08 Pronunciar sobre o assunto (Coordenação de Contratos ou responsável) 09 Informar a dotação orçamentária para a despesa 10 Encaminhar à Reitoria, no caso dos campi 11 Parecer jurídico 12 Reforçar a Nota de empenho, se a prorrogação ocorrer no mesmo exercício A Formalizar o Termo Aditivo, providenciando a assinatura e envio a empresa e ao fiscal Anexar consulta do dirigente da contratada no SICAF ou outro documento que comprove os poderes de representação do signatário (contrato social, procuração, ata de assembleia etc.). (Incluído pela /IFTM nº 03, de 25/10/2016) 14 Publicar extrato do Termo Aditivo no DOU 15 Incluir o Termo Aditivo no SICON/SIASG 16 Conferir Nota Fiscal/Fatura e demais documentos obrigatórios, atestando o recebimento dos bens ou a prestação de serviço 17 Realizar a medição no SICON/SIASG 18 Liquidar a Nota Fiscal no SICON/SIASG 19 Consultar situação da empresa junto ao SIMPLES NACIONAL 20 Consultar SICAF, verificando no Edital a documentação exigida para a habilitação 21 Autorizar o pagamento (Ordenador de Despesa) 22 Emitir no SIAFI a PF Programação financeira, no caso dos campi 23 Pagar e efetuar retenções DARF, GPS, ISSQN e outros, conforme o caso.

5 Pág.5/8 ANEXO V CHECKLIST: APLICAÇÃO DE PENALIDADE E RESCISÃO CONTRATUAL (Redação dada pela /IFTM nº 03, de 25/10/2016) Apurar irregularidades (fiscal e/ou Administração - Anexo I da N. O. IFTM n 01/2011). Comunicar à Coordenação de Contratos e, juntamente, sugerir a penalidade a ser aplicada (Anexo II da N. O. IFTM n 01/2011 e outros documentos que julgar necessários) Solicitar abertura de processo específico para aplicação de penalidade por incidente (juntar cópia do edital/ata de registro de preços/contrato, nota de empenho, portaria de fiscalização, registros de ocorrência e demais documentos relacionados à sanção em questão) ou anexar no processo original (Setor de contratos) 04 Ciência à Administração 05 Encaminhar à Reitoria, no caso dos Campi 06 Parecer jurídico 07 Notificar a contratada da penalidade a ser aplicada, informando o prazo de defesa, nos termos da lei, e que o processo encontra-se com vista franqueada no endereço da instituição (PROAD, no caso da Reitoria/Diretor Geral, no caso dos Campi) 08 Havendo defesa, encaminhar ao fiscal para manifestação 09 Analisar defesa (Setor de Contratos) 10 Se for o caso de rescisão, elaborar minuta do Termo de Rescisão 11 Encaminhar à autoridade competente para decidir sobre a defesa prévia (PROAD, no caso da Reitoria/Diretor Geral, no caso dos Campi) 12 Encaminhar à Reitoria, no caso dos Campi 12 Parecer jurídico Notificar a contratada da decisão sobre a defesa prévia, enviando a Portaria e, se for o caso, a GRU, informando o prazo de recurso, nos termos da lei, e que o processo encontra-se com vista franqueada no endereço da instituição (PROAD, no caso da Reitoria/Diretor Geral, no caso dos Campi) Em caso de rescisão, enviar o Termo para assinatura ou se rescisão unilateral enviá-lo já assinado, informando o prazo para recurso, nos termos da lei (PROAD, no caso da Reitoria/Diretor Geral, no caso dos Campi) 15 Havendo recurso, encaminhar ao fiscal para manifestação 16 Analisar recurso (Setor de Contratos) Encaminhar à autoridade competente para decidir sobre a defesa prévia (PROAD, no caso da Reitoria/Diretor Geral, no caso dos Campi), para fins de ratificação da decisão ou reconsideração da mesma Ratificar a decisão ou reconsiderar a mesma (PROAD, no caso da Reitoria/Diretor Geral, no caso dos Campi) 19 Parecer jurídico 20 Sendo mantida a aplicação de penalidade, encaminhar à autoridade superior para decisão final (Reitor)

6 Pág.6/8 21 Decidir sobre a aplicação da penalidade (Reitor) Notificar a contratada da decisão final sobre o recurso (PROAD, no caso da Reitoria/Diretor Geral, no caso dos Campi). Em caso de penalidade, a notificação deve ser acompanhada do registro da penalidade no SICAF. Publicação do extrato de rescisão no DOU e demais procedimentos (registro no SICON, enviar via ao fiscal e empresa e ao financeiro para devidos fins) Excepcionalmente, em caso de aplicação de Declaração de Inidoneidade de Contratar com a Administração Pública (inciso IV do Art. 87 da Lei 8.666/93), encaminhar o processo ao Reitor, para posterior envio ao MEC (portaria Ministerial nos termos da lei). 25 Se for o caso de multa, averiguar o recolhimento No caso de rescisão de contrato, comunicar ao fiscal para providências cabíveis para nova contratação. Caso de multa não paga, encaminhar para inscrição no CADIN, dívida ativa ou ajuizamento de ação de execução (Procurador Federal)

7 Pág.7/8 ANEXO V-A CHECKLIST: APLICAÇÃO DE PENALIDADE EM EMPENHOS E ATAS DE REGISTROS DE PREÇO (Incluído pela /IFTM nº 03, de 25/10/2016) 01 Apurar irregularidades (Almoxarifado ou setor solicitante). 02 Comunicar à CLCC e, juntamente, sugerir a penalidade a ser aplicada. 03 Solicitar abertura de processo específico para aplicação de penalidade por incidente (juntar cópia do edital/ata de registro de preços, nota de empenho, registros de ocorrência e demais documentos relacionados à sanção em questão) ou anexar no processo original (CLCC) 04 Ciência à Administração 05 Encaminhar à Reitoria, no caso dos Campi 06 Parecer jurídico 07 Notificar a contratada da penalidade a ser aplicada, informando o prazo de defesa, nos termos da lei, e que o processo encontra-se com vista franqueada no endereço da instituição (PROAD, no caso da Reitoria/Diretor Geral, no caso dos Campi) 08 Havendo defesa, encaminhar ao solicitante para manifestação, caso necessário 09 Analisar defesa (CLCC) 10 Encaminhar à autoridade competente para decidir sobre a defesa prévia (PROAD, no caso da Reitoria/Diretor Geral, no caso dos Campi) 11 Encaminhar à Reitoria, no caso dos Campi 12 Parecer jurídico Notificar a contratada da decisão sobre a defesa prévia, enviando a Portaria e, se for o caso, a GRU, informando o prazo de recurso, nos termos da lei, e que o processo encontra-se com vista franqueada no endereço da instituição (PROAD, no caso da Reitoria/Diretor Geral, no caso dos Campi) Havendo recurso, encaminhar ao solicitante para manifestação, caso necessário 15 Analisar recurso (CLCC) Encaminhar à autoridade competente para decidir sobre a defesa prévia (PROAD, no caso da Reitoria/Diretor Geral, no caso dos Campi), para fins de ratificação da decisão ou reconsideração da mesma Ratificar a decisão ou reconsiderar a mesma (PROAD, no caso da Reitoria/Diretor Geral, no caso dos Campi) 18 Parecer jurídico 19 Sendo mantida a aplicação de penalidade, encaminhar à autoridade superior para decisão final (Reitor) 20 Decidir sobre a aplicação da penalidade (Reitor) 21 Notificar a contratada da decisão final sobre o recurso (PROAD, no caso da Reitoria/Diretor Geral, no caso dos Campi). Em caso de penalidade, a notificação deve ser acompanhada do registro da penalidade no SICAF. 22 Excepcionalmente, em caso de aplicação de Declaração de Inidoneidade de

8 Pág.8/ Contratar com a Administração Pública (inciso IV do Art. 87 da Lei 8.666/93), encaminhar o processo ao Reitor, para posterior envio ao MEC (portaria Ministerial nos termos da lei). No caso de rescisão de contrato, comunicar ao fiscal para providências cabíveis para nova contratação. Caso de multa não paga, encaminhar para inscrição no CADIN, dívida ativa ou ajuizamento de ação de execução (Procurador Federal)