POP - Procedimento Operacional Padrão CONTRATAÇÃO DIRETA. Universidade Federal Rural da Amazônia. Unidade

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1 Universidade Federal Rural da Amazônia Unidade Processo Pró-Reitoria de Administração e Finanças Compra por Inexigibilidade ou Dispensa de Licitação. POP - Procedimento Operacional Padrão CONTRATAÇÃO DIRETA Identificação POP/PROAF-01 Versão 01 Nº de folhas 01 de 08 I. CONTEXTO LEGAL A obrigatoriedade de instaurar-se o procedimento licitatório é advinda da interpretação dos princípios ínsitos na Constituição de 1988, norteadores do agir administrativo, de tal forma que fique assegurada - a um só tempo - a impessoalidade e a obtenção, em regime de livre concorrência, da maior vantagem possível para o Poder Público. Excepcionalmente em alguns casos específicos descritos nos artigos 24 e 25 da Lei n 8.666/93, pode-se contratar sem a necessidade de procedimento licitatório. Mesmo nesses casos, a Administração tem de carrear elementos mínimos de instrução processual, Não se deve, por tanto, confundir contratação direta com ausência de um procedimento administrativo. Toda contratação desse tipo exige procedimento prévio com a observância de etapas e formalidades. Assim, para que se chegue à conclusão da adoção de uma contratação direta ou não, deve haver todo um conjunto de atos iniciais, como solicitação de aquisição, previsão orçamentária, estudo da viabilidade econômica, entre outros, até que, após análise do caso, e tendo sempre em vista os princípios da isonomia e supremacia do interesse público, chegue a sua adequação aos casos de dispensa ou inexigibilidade. Nesse sentido, explicita o parágrafo único do art. 26, que O processo de dispensa, de inexigibilidade ou de retardamento, previsto neste artigo, será instruído, no que couber, com os seguintes elementos: I caracterização da situação emergencial ou calamitosa que justifique a dispensa, quando for o caso; II razão da escolha do fornecedor ou executante; III justificativa do preço; IV documento de aprovação dos projetos de pesquisa aos quais os bens serão alocados. II. OBJETIVO Este Procedimento Operacional Padrão POP visa orientar a comunidade universitária acerca dos procedimentos de aquisição de bens ou serviços quando houver inviabilidade de competição (Inexigibilidade de Licitação) ou possível a Dispensa de Licitação, conforme art. 24 e 25 da Lei nº /93. III. EMBASAMENTO LEGAL Lei 8.666/93 Regulamenta o art. 37, inciso XXI, da Constituição Federal, institui normas para licitações e contratos da Administração Pública e dá outras providências

2 Instrução Normativa nº 05/2017 Dispõe sobre as regras e diretrizes do procedimento de contratação de serviços sob o regime de execução indireta no âmbito da Administração Pública federal direta, autárquica e fundacional e revoga a Instrução Normativa nº 2, de 30 de abril de 2008 que tratava anteriormente sobre o tema. Lei 9.784/99 Regula o processo administrativo no âmbito da Administração Pública Federal. Lei 8.078/1990 Dispõe sobre a proteção do consumidor e dá outras providências. IV. RESPONSABILIDADES Unidade Requisitante: Solicitar bem ou serviço; SGO: Informar a Dotação Orçamentária/Registrar a Nota de Empenho Procuradoria: emitir parecer acerca da viabilidade jurídica PROAF: atender as recomendações da Procuradoria, reconhecimento da possível dispensa e/ou inexigibilidade, revisar a instrução processual Ordenador da Despesa (Reitor/Pró-Reitor-PROAF): autorizar despesa; Prefeitura: Registrar no SIASG e Publicar no DOU, nos casos previstos no art. 26 da lei 8.666/93 SCC: Elaborar os contratos e publicar os respectivos extratos no DOU (quando for o caso) SAF: Realizar a Liquidação e Pagamento. V. FORMALIZAÇÃO E FLUXO PROCESSUAL 1. Unidade Requisitante encaminha à PROAF a solicitação para a aquisição do bem e/ou contratação de serviço, devidamente autuado, protocolado e numerado; 1.1. Requisitos mínimos de instrução processual: a) Abertura de processo administrativo devidamente autuado, protocolado e numerado; b) Solicitação/requisição da compra, serviço, obra, ou da alienação elaborada pelo agente ou setor competente; c) Justificativa da necessidade do objeto da contratação direta; d) Termo de Referência ou Projeto básico, caracterizando o objeto a ser contratado; e) Manifestar expressamente se a aquisição ensejará em obrigações futuras do fornecedor (ex.: garantias, manutenções, etc.); f) Pelo Menos três propostas/cotações, contendo as informações indicadas no item 1.2; g) Declaração de exclusividade expedida pela entidade competente, no caso de inexigibilidade de licitação do art. 25, I, Lei 8.666/ A(s) proposta(s) (cotações) do fornecedor deve apresentar: a) Descrição detalhada das características do bem ou do serviço; b) Especificação de preço unitário e total por item, expresso em Real (R$); c) Valor total da proposta; d) Menção expressa ao prazo de garantia oferecido, quando for o caso; e) Validade da proposta; f) Prazo de execução (no caso de serviço); g) Prazo de entrega (no caso de bem) h) Identificação do responsável pela emissão da proposta e sua assinatura; i) Razão social da empresa ofertante, número do CNPJ, endereço com CEP e, se houver, número de telefone, fax e endereço eletrônico Em caso de Inexigibilidade, no qual se tratar de fornecedor exclusivo, juntar comprovação de razoabilidade de preço através de consulta a outros órgãos ou empresas, demonstrando o

3 valor praticado na aquisição do bem/serviço pela Nota Fiscal ou Nota de Empenho Caso o processo seja relativo à dispensa de licitação em conformidade com art. 24 (Lei 8.666/93), inciso III ou seguintes, a unidade deverá observar o que exige o respectivo inciso selecionado para a Dispensa. 2. A SGO, verifica se existe disponibilidade orçamentária disponível para a compra/contratação. Existe disponibilidade para o material/serviço solicitado? SIM-> Continua com o processo de inexigibilidade ou dispensa de licitação NÃO-> Retorna ao Requisitante informando da impossibilidade de atendimento. 3. A SGO, consulta a situação fiscal e trabalhista do fornecedor. Regularidade trabalhista no site do TST; e Regularidade fiscal no SICAF. Caso o fornecedor não esteja registrado no SICAF, verificar: a) Regularidade fiscal dos Títulos Federais; b) Regularidade do FGTS no site da Caixa Econômica Federal; c) Regularidade fiscal na Receita Estadual; d) Regularidade fiscal na Receita Municipal; e) Certidão CEIS; e f) Situação no CADIN. O fornecedor está em situação regular? Sim-> Continua o processo Não-> Notificar o fornecedor acerca da pendência de regularização. 4. A PROAF verifica se o processo encontra-se devidamente instruído, e remete os autos à Reitoria para autorização prévia da autoridade superior acerca da continuidade da solicitação Em casos de contratação que possa vir a gerar obrigações futuras por parte do fornecedor (ex.: garantias, manutenções, etc.), a PROAF encaminha o processo à Superintendência de Contratos e Convênios SCC para a elaboração da minuta correspondente. 5. Após, encaminha-se os autos a Procuradoria Federal junto à UFRA para análise e emissão de parecer jurídico. 6. A Procuradoria Federal, analisa os documentos constantes no processo, emite parecer e encaminha para PROAF. 7. Preenchidos os requisitos legais apontados pela Procuradoria, a PROAF elabora Minuta de Ratificação para assinatura do Reitor(a), anexa ao processo e encaminha para ratificação da dispensa/inexigibilidade, autorização da despesa, e assinatura do contrato, quando for o caso. 8. Após assinatura do Termo de Ratificação, o processo será enviado à Prefeitura do Campus para registro no SIASG e publicação no Diário Oficial da União DOU, nos casos previstos no art. 26 da lei 8.666/ Quando de o processo envolver termo de contrato, a Prefeitura, após registro no SIASG, encaminhará os autos para a SCC.

4 9. A Prefeitura/SCC retorna os autos à PROAF, que consulta o registro e publicação no DOU, e encaminha à SGO para emissão a Nota de Empenho NE. 10. A SGO analisa os documentos recebidos, registra o empenho no SIAFI, imprime a NE, e envia para assinatura do ordenador da despesa (Reitor / Pró-Reitor de Administração e Finanças). 11. A PROAF devolve para a unidade requisitante, juntamente com a NE devidamente assinada, a fim de que seja articulado junto ao fornecedor a prestação do serviço. 12. Em casos em que o objeto se tratar de materiais, a PROAF encaminha o processo à SPM que, junto da Unidade Requisitante, envia NE para o fornecedor selecionado, registrando a data e o local para entrega do material. 13. A Unidade Requisitante deverá designar um servidor responsável pelo recebimento, que conferirá as especificações do material adquirido Se for um serviço ou material com entrega parcelada que possa vir a gerar obrigações futuras, deve ser designado um fiscal para acompanhamento de: a) Conformidade com o solicitado na NE (quantidade, tipo, qualidade e, quando for o caso, marca); b) Regularidade do Serviço Contratado. 14. Ao receber o material/serviço, o servidor confere e atesta recebimento na nota fiscal, caso a entrega esteja em conformidade com o contratado, indicando a data, nome e matrícula SIAPE Em caso de irregularidades no material ou serviço, o material/serviço não devem ser atestados e o fornecedor deve ser imediatamente contatado para que possa sanar os problemas identificados Caso o fornecedor se negue a sanar as irregularidades identificadas a unidade requisitante deve entrar em contato com a PROAF para sejam adotadas as medidas cabíveis previstas em lei. 15. No caso de serviços, a unidade requisitante encaminha os autos com os documentos originais, com a nota fiscal devidamente atestada à PROAF para pagamento. Fim do Processo. VI. CONTROLE DE REVISÃO Revisão Data Histórico das Revisões Item(s) Revisado(s) Revisado e Aprovado por 00 13/10/2017 Elaboração / Revisão Final Todos PROAF VII. FLUXOGRAMA

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