I 03 Análise comparativa de tipos: municipal, intermunicipal e estadual

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1 I 03 Análise comparativa de tipos: municipal, intermunicipal e estadual 1

2 SUMÁRIO 1. INTRODUÇÃO ESTADO, ECONOMIA E REGULAÇÃO Economia e as formas de intervenção do Estado Estado e a provisão de bens e serviços públicos Regulação econômica: conceito e objetivos REGULAÇÃO DOS SERVIÇOS DE SANEAMENTO BÁSICO Características dos serviços de saneamento básico Princípios e diretrizes fundamentais AGÊNCIAS REGULADORAS: BASES CONCEITUAIS Surgimento e evolução Missão Elementos constitutivos básicos Atuação: formas e instrumentos AGÊNCIAS REGULADORAS DOS SERVIÇOS DE SANEAMENTO BÁSICO: A EXPERIÊNCIA INTERNACIONAL Critérios/dimensões para comparação Análise comparativa AGÊNCIAS REGULADORAS DOS SERVIÇOS DE SANEAMENTO BÁSICO: A EXPERIÊNCIA NACIONAL Base legal Arranjos institucionais da regulação subnacional Critérios/dimensões para comparação Análise comparativa CONCLUSÃO RECOMENDAÇÕES... REFERÊNCIAS BIBLIOGRÁFICAS... 2

3 1. INTRODUÇÃO 2. ESTADO, ECONOMIA E REGULAÇÃO Esta seção é iniciada com a apresentação/discussão do contexto e das razões da expansão da atuação do Estado no domínio econômico, com destaque para as limitações na autorregulação do sistema de preços, imperfeições de mercado e as crises cíclicas das economias capitalistas; 2.1. ECONOMIA E AS FORMAS DE INTERVENÇÃO DO ESTADO Os seguintes pontos são tratados nesta subseção: Funções econômicas do setor público estabilizadora, distributiva e alocativa; Estruturas de mercado monopolistas/oligopolistas: Estado e o controle de estruturas de mercado; Estado e o controle de condutas; Intervenção do Estado na economia brasileira: aspectos legais; Estado Intervencionista x Estado Empresário ESTADO E A PROVISÃO DE BENS E SERVIÇOS PÚBLICOS Ao longo desta subseção são abordadas as seguintes questões: Características econômicas dos bens e serviços públicos; Formas de provisão de bens e serviços públicos: direta e indireta; Provisão de bens e serviços públicos no Brasil: Abrangência e características; Transformações recentes: crise fiscal, reforma do Estado e participação privada; Aspectos legais: concessões, PPP s e consórcios. 3

4 2.3. REGULAÇÃO ECONÔMICA: CONCEITO E OBJETIVOS Nesta subseção, é realizada a apresentação/análise de questões relativas a: A atividade de regulação: o quê? por quê? como?; A regulação como mudança no modo de intervenção do Estado O papel regulador do Estado: pressupostos, objetivos e instrumento; Formas de atuação do Estado Regulador; Regulação Econômica: objetivos e instrumentos; Regulação da entrada no mercado; Regulação tarifária; Monitoramento dos contratos de concessão; Regulação na prática: problemas e questionamentos REGULAÇÃO ECONÔMICA: CONCEITO E OBJETIVOS Nesta subseção, é realizada a apresentação/análise de questões relativas a: A atividade de regulação: o quê? por quê? como?; A regulação como mudança no modo de intervenção do Estado O papel regulador do Estado: pressupostos, objetivos e instrumento; Formas de atuação do Estado Regulador; Regulação Econômica: objetivos e instrumentos; Regulação da entrada no mercado; Regulação tarifária; Monitoramento dos contratos de concessão; Regulação na prática: problemas e questionamentos; Regulação e órgãos reguladores. 3. REGULAÇÃO DOS SERVIÇOS DE SANEAMENTO BÁSICO O objetivo desta seção consiste em evidenciar as razões para a regulação dos serviços de saneamento básico, a partir da compreensão das características operacionais e econômicas desses serviços. Adicionalmente, são descritos os cenários legal e institucional vigentes no presentemente no País, de modo a explicitar os 4

5 condicionantes, favoráveis e desfavoráveis, da prática regulatória aplicada ao setor de saneamento básico no Brasil CARACTERÍSTICAS DOS SERVIÇOS DE SANEAMENTO BÁSICO A fim de propiciar a compreensão do contexto no qual está inserida a regulação dos serviços de saneamento básico, a presente seção é dedicada à apresentação/análise dos aspectos constitutivos dos serviços de saneamento básico, com destaque para as especificidades próprias desses serviços no Brasil. Dessa forma, os seguintes pontos são tratados nesta seção: Características econômicas dos serviços de saneamento básico (indústria de rede, elevados custos afundados, monopólios naturais); Serviços de saneamento básico no Brasil: Evolução e cenário atual (avanços e fragilidades); Cenário legal e institucional (legislação fundamental e atores relevantes); Prestadores: aspectos quantitativos e qualitativos PRINCÍPIOS E DIRETRIZES FUNDAMENTAIS Nesta subseção, são apresentados/discutidos os princípios e diretrizes a serem observados no planejamento, na prestação e na regulação dos serviços de saneamento básico, tal como estabelecidos nas normas legais e regulamentares norteadoras dos serviços. Dessa forma, são evidenciadas as influências sobre a prática regulatória dos serviços de saneamento básico, explicitados os seus direcionadores e suas limitações. 4. AGÊNCIAS REGULADORAS: BASES CONCEITUAIS Uma vez entendidos os propósitos e as características do processo regulatório, bem como explicitadas as razões que justificam sua aplicação aos serviços de saneamento básico, como foco na realidade brasileira, passa-se à discussão e análise da natureza das agências reguladoras e do papel por elas desempenhado no setor de saneamento básico. 5

6 4.1. SURGIMENTO E EVOLUÇÃO Esta subseção contempla a análise do surgimento e da evolução das agências reguladoras, com destaque para as agências brasileiras. Para tanto, são abordados os seguintes tópicos: Agências como uma decorrência da moderna regulação: Conceito e forma das agências reguladoras; Direcionadores do processo de constituição das agências reguladoras; Agencificação na reforma do Estado brasileiro da década de 1990; Referências legais das agências reguladoras no Brasil MISSÃO Nesta subseção, são apresentadas/discutidas a missão e as funções desempenhadas pelas agências reguladoras, com destaque para: Funções de Estado e Funções de Governo; Atividade regulatória e atividade regulamentar; Agências de Regulação: competências e especificidades; 4.3. ELEMENTOS CONSTITUTIVOS BÁSICOS Nesta subseção, são apresentados/discutidos os princípios e diretrizes a serem observados no planejamento, na prestação e na regulação dos serviços de saneamento Agências reguladoras: atributos fundamentais da governança regulatória; Desenho institucional das agências reguladoras brasileiras ATUAÇÃO: FORMAS E INSTRUMENTOS Nesta subseção, são apresentados/discutidos os princípios e diretrizes a serem observados no planejamento, na prestação e na regulação dos serviços de saneamento Regulação Técnica, Regulação Econômico-Tarifária e Mediação de Conflitos; Atos normativos, sanções e incentivos; Controle das agências reguladoras. 6

7 5. AGÊNCIAS REGULADORAS DOS SERVIÇOS DE SANEAMENTO BÁSICO: A EXPERIÊNCIA INTERNACIONAL Esta seção é dedicada à identificação e à análise da experiência regulatória, por meio de agências de regulação, internacional. Para tanto, serão coletados e utilizados dados referentes a países com processos de regulação dos serviços de saneamento básico já consolidados CRITÉRIOS/DIMENSÕES PARA COMPARAÇÃO A caracterização das diversas agências reguladoras internacionais dos serviços de saneamento básico se dá a partir de um conjunto de construtos, estabelecidos a partir dos seguintes elementos: Setores regulados: agências setoriais x agências multisetoriais; Desenho institucional; Atributos de governança ANÁLISE COMPARATIVA Dada a caracterização das diversas agências reguladoras internacionais dos serviços de saneamento básico, por meio da comparação das informações levantadas, busca-se identificar padrões organizacionais e/ou práticas comuns, que reflitam o cenário atual da regulação dos serviços de saneamento básico no mundo. 6. AGÊNCIAS REGULADORAS DOS SERVIÇOS DE SANEAMENTO BÁSICO: A EXPERIÊNCIA NACIONAL Esta seção é dedicada à identificação e à análise da experiência das agências reguladoras dos serviços de saneamento básico nacionais. Para tanto, serão coletados e utilizados dados referentes a agências reguladoras estaduais, municipais e intermunicipais BASE LEGAL Trata da análise das referências legais subjacentes à atuação das agências reguladoras dos serviços de saneamento básico no Brasil: Lei 8.987/1995; 7

8 Lei /2007; Lei /2005; Contratos de Concessão e Contratos de Programa ARRANJOS INSTITUCIONAIS DA REGULAÇÃO SUBNACIONAL São apresentadas, de forma sintética, informações acerca das agências reguladoras dos serviços de saneamento básico: Estaduais; Municipais; Intermunicipais CRITÉRIOS/DIMENSÕES PARA COMPARAÇÃO A caracterização das diversas agências reguladoras nacionais dos serviços de saneamento básico se dá a partir de um conjunto de construtos, estabelecidos a partir dos seguintes elementos: Setores regulados: agências setoriais x agências multisetoriais; Desenho institucional; Atributos de governança ANÁLISE COMPARATIVA Dada a caracterização das diversas agências reguladoras nacionais dos serviços de saneamento básico, por meio da comparação das informações levantadas, busca-se identificar padrões organizacionais e/ou práticas comuns, que reflitam o cenário atual da regulação dos serviços de saneamento básico no Brasil. 7. CONCLUSÃO Em elaboração 8

9 8. RECOMENDAÇÕES Escopo: Análise comparativa de tipos: municipal, intermunicipal e estadual Versão: 0 Data: 31/08/2018 Objetivos: Apresentar as principais características institucionais e estruturais dos diferentes tipos de agências reguladoras dos serviços de saneamento básico existentes no Brasil. Principais usos: Diretrizes e parâmetros aplicáveis à constituição de agências reguladoras subnacionais, com a indicação dos elementos institucionais e estruturais críticos para o exercício adequado da regulação econômica dos serviços de abastecimento de água e esgotamento sanitário. Conceitos: Regulação: todo e qualquer ato que discipline ou organize determinado serviço público, incluindo suas características, padrões de qualidade, impacto socioambiental, direitos e obrigações dos usuários e dos responsáveis por sua oferta ou prestação e fixação e revisão do valor de tarifas e outros preços públicos, objetivando o melhor interesse público. Agências Reguladoras: órgão ou entidade de direito público, com competência para traçar metas, objetivos, regras estáveis e tudo o mais que for necessário para o aprimoramento dos serviços públicos entregues a iniciativa privada, sempre na busca da eficiência e regularidade do serviço com preços razoáveis e módicos. Principais vantagens e desvantagens: A criação de agências reguladoras propicia maior flexibilidade administrativa, além da existente na estrutura do serviço público, no disciplinamento ou organização dos serviços públicos. Ademais, a especialização dos reguladores reduz as incertezas dos resultados de cada setor, alargando a credibilidade regulatória e a estabilidade das regras, resguardandoas de ações oportunistas de políticos eleitos. Adicionalmente, permite a transferência, para a agência reguladora, da responsabilidade das medidas politicamente impopulares em determinado setor. Por outro lado, a efetividade e qualidade da atividade regulatória (com consequências sobre a forma como os serviços públicos são prestados à sociedade) dependem da adequada estrutura e organização do ente regulador, o que impõe o atendimento de determinadas condições no processo de constituição das agências reguladoras. Premissas: O funcionamento das agências reguladoras assenta-se sobre as seguintes premissas: Enquadramento institucional e modelo de governança apropriados; Normas regulatórias bem concebidas, efetivas e eficazes; Processos operacionais eficientes, consistentes e justos; Recursos e capacidade institucional com adequados ao exercício das atribuições regulatórias. Principais Referências: EXPERIÊNCIA INTERNACIONAL: AUSTRALIAN NATIONAL AUDIT OFFICE (ANAO). Administering Regulation - achieving the right balance BETTER REGULATION TASK FORCE (BRTF), Cabinet Office (UK). Principles of Good Regulation ECONOMIC COMMISSION FOR LATIN AMERICA AND THE CARIBBEAN (ECLAC/ CEPAL). Best practices in regulating State-owned and municipal water utilities ORGANIZAÇÃO PARA COOPERAÇÃO E DESENVOLVIMENTO ECONÔMICO (OCDE). Recomendação do conselho sobre política regulatória e governança EXPERIÊNCIA NACIONAL: AGÊNCIA NACIONAL DE VIGILÂNCIA SANITÁRIA (ANVISA). Regulação e agências reguladoras: governança e análise de impacto regulatório ORGANIZAÇÃO PARA COOPERAÇÃO E DESENVOLVIMENTO ECONÔMICO (OCDE). Relatório sobre a reforma regulatória. Brasil - Fortalecendo a governança para o crescimento PECI, A.. Regulação no Brasil: desenho, governança, avaliação

10 Escopo: Análise comparativa de tipos: municipal, intermunicipal e estadual Versão: 0 Data: 31/08/2018 Principais Diretrizes: TRANSPARÊNCIA Acesso à informação por um observador externo, de acordo com o local de consulta e a sua frequência e oportunismo. PREVISIBILIDADE Previsão/segurança razoável no que se refere ao procedimento regulatório e respetivas alterações. CONSISTÊNCIA E PROPORCIONALIDADE Uniformidade da atividade regulatória com respeito aos objetivos ao longo do tempo. Ponderação dos riscos e dos custos para a sua minimização. INTEGRIDADE Padrões dos valores, métodos e ações da entidade reguladora para a execução da atividades de regulação em termos de profissionalismo, imparcialidade e probidade. CLAREZA DE REGRAS Clareza das leis que sustentam o processo regulatório no que se refere a seus princípios, objetivos, responsabilidades, e consequências. PODERES E ARTICULAÇÃO DA REGULAÇÃO Atribuição dos poderes necessários para o cumprimento da missão do regulador e sua precisa delimitação, de modo a evitar duplicação de funções, conflitos entre reguladores e sinais contrários aos interessados no processo (stakeholders). AUTONOMIA Autossustentabilidade financeira e capacidade para gerir a estrutura do pessoal do ente regulador (nomeação, promoção e demissão). RESPONSABILIZAÇÃO Institucionalização de medidas de responsabilização do regulador, bem como dos mecanismos de contestação de suas decisões. PARTICIPAÇÃO PÚBLICA Estabelecimento de meios para participação da sociedade no processo regulatório e nas decisões do regulador. Histórico de Revisões: Revisado por: Data: Alteração: Revisado por: Data: Alteração: Revisado por: Data: Alteração: 10

11 REFERÊNCIAS BIBLIOGRÁFICAS 11