Referencial PEFC Portugal para Sistemas de Gestão Florestal Sustentável Certificação Individual OBJECTIVO DA AUDITORIA: Auditoria de Concessão; Avaliação de conformidade contra os requisitos da Norma Portuguesa 4406:2005 REFERENCIAIS NORMATIVOS: NP4406:2005 DATA DA AUDITORIA: 5,6,10, 11, 12 e 14 Novembro 2008, e 21 de Julho 2009 ENTIDADE AUDITADA: Aliança Florestal S.A. REPRESENTANTES DA ENTIDADE AUDITADA: Paula Guimarães ÂMBITO: Certificação Individual da Unidade de Gestão Florestal (UGF) com uma área total de 118,174 (cento e dezoito mil, cento e setenta e quatro) hectares, maioritariamente constituída por povoamentos florestais, dos quais 87,528 hectares são compostos por povoamentos puros de Eucalyptus globulus. As restantes áreas são principalmente ocupadas por povoamentos de Pinheiro manso (Pinus pinea L.), Sobreiro (Quercus suber L.) e Pinheiro bravo (Pinus pinaster Ait.). As áreas florestais detidas pelo Grupo Portucel Soporcel são compostas por propriedades próprias e também por propriedades arrendadas de privados. A Aliança Florestal S.A. tem a responsabilidade de gestão destas áreas florestais. EQUIPA AUDITORA: Lennart Holm (Auditor Coordenador), Vanessa Linforth, Isabel Ramos, Joana Cruz, Jorge Cunha, António Heitor DATA DE CERTIFICAÇÃO: 30 DE JULHO DE 2009 VALIDADE DO CERTIFICADO: 30 DE JULHO DE 2012 Nº CERTIFICADO SATIVA: Nº 2009/GFS001 Nº LICENÇA DE USO DE LOGÓTIPO PEFC: PEFC/13-23-001 Lda. Pág. 1 de 5
RESUMO DO PROCESSO DE AUDITORIA Esta auditoria visou a avaliação do Sistema de Gestão Florestal (SGF) da Aliança Florestal. A UGF abrangida no âmbito desta auditoria ocupa uma área de 118,174 hectares, dos quais 87 528 hectares são compostos por povoamentos puros de Eucalyptus globulus. As restantes áreas são maioritariamente ocupadas por povoamentos de pinhal manso, sobreiro e pinheiro bravo. O produto principal é rolaria de eucalipto para pasta de papel, mas existem outros produtos abrangidos pelo âmbito do SGF, nomeadamente rolaria de pinho, cortiça e pinhas. A auditoria decorreu segundo o referencial NP 4406: 2005 (incluindo o Anexo A) e a documentação do SGF da Aliança Florestal, e cumpriu o plano definido. O processo de auditoria teve início na Sede da Aliança Florestal, em Setúbal, com uma avaliação do SGF do cliente, seguido de avaliação de campo, em onze (11) propriedades situadas no Norte, Centro e Sul do País. Foram seleccionados locais em função das actividades a decorrer e objectivos de gestão. Em algumas situações a equipa auditora dividiu-se, em função das características dos locais e das capacidades técnicas dos peritos. No âmbito desta auditoria a SATIVA desenvolveu um processo de consulta pública ao sistema de gestão florestal em avaliação, com o objectivo de obter opiniões das partes interessadas. No âmbito desta consulta pública foram consultadas 174 entidades (organizações sócio-económicas com objectos diversos e individuais sobre os quais o sistema de gestão florestal em causa possa ter impacto). Como resultado do processo de consulta pública foram recebidos comentários genéricos por parte de duas entidades, relacionados com os impactos positivos e negativos da gestão praticada pela Aliança Florestal. Como impactos positivos foi evidenciado o compromisso com a sociedade civil, o esforço de prevenção e combate aos incêndios, e o aproveitamento económico de terrenos marginais. Os povoamentos monoculturais de eucalipto foram identificados como tendo impacto negativo ao nível do ambiente e do ordenamento do território. A deterioração de caminhos envolventes a áreas de exploração foi também identificada como um impacto negativo da organização. Os assuntos abordados pelas partes interessadas foram avaliados pela equipa auditora e incluídos nas constatações de auditoria, quando apropriado. Lda. 2 de 5
RESUMO DO SISTEMA DE GESTÃO FLORESTAL A Aliança Florestal retrata a sua gestão no âmbito de um sistema simples SGF adaptado, em conteúdo e estrutura, aos requisitos dos dois referenciais normativos que regem a certificação florestal PEFC e FSC. O SGF assenta nos princípios expressos na Política Florestal da empresa e no seu Código de Conduta Florestal, orientando a gestão dos recursos naturais por critérios de Sustentabilidade. A documentação mais relevante do SGF é o Manual de Organização e a documentação que integra o referencial técnico da gestão, desenvolvida para aumentar a eficácia do sistema e garantir a sua melhoria contínua no que respeita à produção e à avaliação e monitorização dos impactes ambientais e sociais, riscos da actividade e conservação de valores naturais, arqueológicos ou culturais. O resumo do Plano de Gestão Florestal, por sua vez, constitui-se como um documento enquadrador na medida em que, ao descrever as componentes do sistema (perfil da organização, actividades, práticas e procedimentos), retrata a organização e a gestão florestal como um todo, englobando objectivos de gestão e indicadores relacionados. Pontos fortes do SGF a destacar: O envolvimento e empenho de todo o pessoal da entidade no sucesso do mesmo, desde o trabalhador rural à Administração. A robustez do mesmo com várias soluções e alternativas. A flexibilidade de adaptação à grande diversidade de situações que se encontram nas propriedades que o integram Relativamente a Pontos fracos, neste relatório apresenta-se um resumo com as falhas do sistema, constatadas durante a auditoria, que podem ser consultadas. Lda. 3 de 5
RESULTADO DA AUDITORIA Como resultado da auditoria concluiu-se que o SGF definido para a gestão da UGF gerida pela Aliança Florestal cumpre, na generalidade, os requisitos do referencial NP 4406: 2005 e a documentação da entidade auditada. No entanto foram identificadas 2 Não-conformidades maiores, 18 Nãoconformidades menores, e 5 Oportunidades de Melhoria, conforme descrito neste relatório. Relativamente às Não-Conformidades Maiores identificadas, a primeira teve origem no facto de o documento enquadrador de todos os elementos do sistema de gestão florestal não cumprir na íntegra com o requisito 3.3.4 da Norma em avaliação. A segunda Não-Conformidade maior era referente ao procedimento de contratação de prestadores de serviços florestais em vigor. A Aliança Florestal S.A. teve de efectuar acções correctivas no sentido de corrigir estas não conformidades maiores, previamente à emissão do certificado. Com base na auditoria foram emitidas 18 Não-Conformidades Menores, para as quais a Aliança Florestal apresentou um Plano de Acções correctivas, com as acções a desenvolver, e respectivos prazos de implementação. Os progressos serão avaliados pela SATIVA na próxima auditoria de acompanhamento. Seguidamente apresenta-se um resumo dos requisitos da norma para os quais a entidade certificada necessita de realizar correcções, juntamente com uma breve descrição das falhas que originaram a emissão das Não-Conformidades. 3.2.1: Constatou-se que o procedimento para recolha de informação de base não estava implementado na íntegra; 3.2.2: Constatou-se que o procedimento para identificação e actualização da legislação aplicável não permitia o cumprimento integral do requisito; 3.2.3: Verificaram-se algumas falhas na implementação dos objectivos definidos para a UGF; 3.2.4: Verificou-se que o conteúdo do Plano de Gestão Florestal não incluía a informação necessária para cumprir com este requisito; 3.3.1: Verificou-se que a definição, documentação e comunicação da estrutura e responsabilidades dentro da empresa apresentava algumas falhas; 3.3.2: Constatou-se que em algumas situações não é assegurado que todos os trabalhadores possuem a formação adequada para o desempenho das suas funções. 3.3.3: Alguns dos resultados dos indicadores do Anexo A, com carácter de divulgação pública, não estavam presentes no documento criado para consulta das partes interessadas. 3.3.5: O procedimento para controlo de documentos não estava a ser implementado correctamente. Lda. 4 de 5
3.3.6: Os critérios de execução das operações previstas no PGF não estavam a ser implementados conforme definido. 3.4.1: Constatou-se a inexistência de procedimentos documentados para o acompanhamento e avaliação do cumprimento do PGF. 3.4.3: Constatou-se que o procedimento para manutenção de registos não permitia o arquivo de todos os registos necessários para o cumprimento deste requisito. Além disso, constatou-se que este procedimento não referia como se realiza a eliminação de registos. 3.4.5: Constatou-se que o procedimento para a revisão do sistema não relaciona todos os elementos relevantes do sistema de gestão florestal. A equipa auditora sugeriu 5 Oportunidades de melhoria, relacionadas com o procedimento para a recolha de informação de base, com os critérios de execução de operações e respectiva operacionalização e por último com a comunicação com as partes interessadas. Estas Oportunidades de melhoria não são de cumprimento obrigatório por parte da Aliança Florestal. Lda. 5 de 5