RELATÓRIO DE AUDITORIA

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1 ENTIDADE AUDITADA: IPVC NORMA DE REFERÊNCIA: NP EN ISO 9001:2008 DATA(S) DA AUDITORIA: 21 de Julho de 2011 ÂMBITO: Gestão de Empreitadas e Infra-estruturas (GEI) e Ambiente, Higiene e Segurança (AHS) DURAÇÃO: 1 dia REQUISITO VERIFICADO NÃO CONFORMIDADE ERVAÇÃO 4. SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE 4.1 s Gerais X 4.2 s da Documentação X 1,2,3,4,5,6,7 8,9 5. RESPONSABILIDADE DA GESTÃO 5.1 Comprometimento da Gestão 5.2 Focalização no Cliente 5.3 Política da Qualidade 5.4 Planeamento 5.5 Responsabilidade, Autoridade e Comunicação 5.6 Revisão pela Gestão 6 GESTÃO DE RECURSOS 6.1 Provisão de Recursos X 6.2 Recursos Humanos X 6.3 Infraestrutura X 6.4 Ambiente de Trabalho X 10, 11,12,13,14,15,16,17,18,19 7. REALIZAÇÃO DO PRODUTO 7.1 Planeamento da Realização do Produto X 7.2 Processos Relacionados com o Cliente X 7.3 Concepção e Desenvolvimento X 7.4 Compras X 7.5 Produção e Fornecimento do Serviço X 7.6 Controlo dos Equipamentos de Monitorização e Medição X 8. MEDIÇÃO, ANÁLISE E MELHORIA 8.1 Generalidades X 8.2 Monitorização e Medição X 8.3 Controlo do Produto Não Conforme X 8.4 Análise de Dados X 8.5 Melhoria X Assinalar com X os requisitos verificados em auditoria EQUIPA AUDITORA: NOME / FUNÇÃO Auditor Coordenador: José Carlos Sá A. Técnicos: RUBRICA GMS-03/03 Revisão 1/ Pág. 1 de 5

2 António Bastos Manuel Nogueira Nuno Pinto RESUMO / COMENTÁRIOS GLOBAIS: A auditoria teve por objectivo avaliar os processos Gestão de Empreitadas e Infra-estruturas (GEI) e Ambiente, Higiene e Segurança (AHS) das unidades orgânicas, Serviços Centrais e Unidade Funcional SAS (edifício administrativo) do Instituto Politécnico de Viana do Castelo (IPVC) O plano de auditoria, previamente enviado às Instituições não foi cumprido na íntegra devido a complexidade dos requisitos auditados. Desta forma apenas foram auditadas as seguintes unidades orgânicas: ESTG e ESS. Na ESS para além da auditoria realizada à unidade orgânica, efectuou-se uma auditoria ao estaleiro de obra no âmbito do AHS dado as responsabilidades do IPVC nesta matéria. Com o intuito de assegurar a máxima eficiência resultante desta auditoria, a Equipa Auditora (EA) realizou a reunião de abertura e a análise documental nos serviços centrais do IPVC. A auditoria foi realizada de acordo com metodologias de amostragem, cabendo à Instituição a identificação e análise de situações paralelas ou associadas às constatações registadas neste relatório. O IPVC deve proceder à implementação e análise das acções correctivas para não conformidades (NC) identificadas neste relatório e não somente à correcção das NC. A EA agradece a simpatia e cordialidade com que foi recebida nas unidades orgânicas, assim como a cooperação e grau de abertura demonstrada pelos auditados ao longo de toda a Auditoria. A ALTERAR DE IMEDIATO: 1. Na análise do processo de obra Construção do Complexo Pedagógico da Escola Superior de Enfermagem constatou-se que não foi usado o modelo GEI/10 plano de consignação, na consignação da empreitada; 2. não foi demonstrada a comunicação prévia ao ACT da empreitada em curso, embora fosse exibido o ofício do seu envio. O ofício de comunicação não está modelado; 3. não estão a ser efectuadas actas de reunião de obra, tal como previsto no processo, mas o responsável diz estarem a ser feitos registos no livro de obra. O livro de obra não está aberto, os registos efectuados não reflectem reuniões periódicas e os registos no livro de obra não estão todos assinados pelos intervenientes; 4. os autos de medição não têm um modelo associado, nem estão assinados pela fiscalização e empreiteiro; 5. A tabela de requisitos legais e normativos encontra-se desactualizada não tendo sido evidenciado a existência de uma metodologia de actualização; 6. Os mapas GEI/11 e GEI/12 não estão devidamente preenchidos já que não indicam a obra a que se referem; 7. No GEI/10 a designação do Director Técnico da Obra não está condizente com a designação do Decreto-Lei 273/2003; GMS-03/03 Revisão 1/ Pág. 2 de 5

3 8. foi detectado um trabalhador, num andaime, a utilizar um martelo eléctrico com o EPI colocado no capacete (máscara); 9. diversos ferros em espera sem "cogumelos", o que cria o risco de perfuração do corpo em caso de queda ou contacto brusco; 10. plataforma de recepção de materiais com tábuas em mau estado de conservação existindo o risco de queda em altura; 11. ligação em arame recosido entre a plataforma de recepção de materiais e as escoras pouco segura; 12. verificou-se a existência de abertura no pavimento protegida com tábua solta; 13. nas escadas entre pisos não existiam guarda a meia altura, conforme previsto na legislação e normas em vigor; 14. em todos os guarda corpos não existiam rodapés, conforme previsto na legislação e normas em vigor; 15. No DPSS a legislação aplicável tem diplomas omissos (DL 50/2005) e outros obsoletos (DL 441/91...); 16. não foi evidenciado a lista de manutenção dos equipamentos em obra, de acordo com o Decreto-lei 50/2005; 17. falta de sinalização de obrigação "passagem para peões" junto à vedação do estaleiro e de sinalização de perigo "cargas suspensas" na entrada do estaleiro. OPORTUNIDADES DE MELHORIA: 18. Entende-se que os documentos referentes à empreitada deveriam estar arquivados num único processo, evitando o verificado na auditoria, que sempre que se solicitavam documentos, os mesmos estavam espalhados por vários dossiers, com demoras na sua pesquisa não compatíveis com o plano de auditoria. 19. O impresso Mapa Semanal de Requisição de Viaturas tem o modelo de viatura, no entanto o Registo de Movimento de Viatura tem apenas a matrícula da viatura o que dificulta a consulta e cruzamento da informação Nas páginas seguintes descrevem-se as constatações (num total de 19) anotadas ao longo da Auditoria na forma de Não Conformidades (17 NC) e observação (2 ). NOTA DE NÃO CONFORMIDADE / ERVAÇÃO Nº NC 1 X 4.2 Na análise do processo de obra Construção do Complexo Pedagógico da Escola Superior de Enfermagem constatou-se que não foi usado o modelo GEI/10 plano de consignação, na consignação da empreitada; GMS-03/03 Revisão 1/ Pág. 3 de 5

4 Nº NC 2 X 4.2 não foi demonstrada a comunicação prévia ao ACT da empreitada em curso, embora fosse exibido o ofício do seu envio. O ofício de comunicação não está modelado; 3 X 4.2 não estão a ser efectuadas actas de reunião de obra, tal como previsto no processo, mas estão a ser feitos registos no livro de obra. O livro de obra não está aberto, os registos efectuados não reflectem reuniões periódicas, e os registos no livro de obra não estão todos assinados pelos intervenientes; 4 X 4.2 os autos de medição não têm um modelo associado, nem estão assinados pela fiscalização e empreiteiro; 5 X 4.2 A tabela de requisitos legais e normativos encontra-se desactualizada não tendo sido evidenciado a existência de uma metodologia de actualização; 6 X 4.2 Os mapas GEI/11 e GEI/12 não estão devidamente preenchidos indicando a obra a que se referem; 7 X 4.2 No GEI/10 a designação do Director Técnico da Obra não está condizente com a designação do Decreto-Lei 273/2003; 8 X 4.2 Entende-se que os documentos referentes à empreitada deveriam estar arquivados num único processo, evitando o verificado na auditoria, que sempre que se solicitavam documentos, os mesmos estavam espalhados por vários dossiers, com demoras na sua pesquisa não compatíveis com o plano de auditoria. 9 X 4.2 O impresso Mapa Semanal de Requisição de Viaturas tem o modelo de viatura, no entanto o Registo de Movimento de Viatura tem apenas a matrícula da viatura o que dificulta a consulta e cruzamento da informação 10 X 6.4 foi detectado um trabalhador, num andaime, a utilizar um martelo eléctrico com o EPI colocado no capacete (máscara); 11 X 6.4 diversos ferros em espera sem "cogumelos", o que cria o risco de perfuração do corpo em caso de queda ou contacto brusco; GMS-03/03 Revisão 1/ Pág. 4 de 5

5 Nº NC 12 X 6.4 plataforma de recepção de materiais com tábuas em mau estado de conservação existindo o risco de queda em altura; 13 X 6.4 ligação em arame recosido entre a plataforma de recepção de materiais e as escoras pouco segura; 14 X 6.4 verificou-se a existência de abertura no pavimento protegida com tábua solta; 15 X 6.4 nas escadas entre pisos não existiam guarda a meia altura, conforme previsto na legislação e normas em vigor; 16 X 6.4 em todos os guarda corpos não existiam rodapés, conforme previsto na legislação e normas em vigor; 17 X 6.4 No DPSS a legislação aplicável tem diplomas omissos (DL 50/2005) e outros obsoletos (DL 441/91...); 18 X 6.4 não foi evidenciado a lista de manutenção dos equipamentos em obra, de acordo com o Decreto-lei 50/2005; 19 X 6.4 falta de sinalização de obrigação "passagem para peões" junto à vedação do estaleiro e de sinalização de perigo "cargas suspensas" na entrada do estaleiro. Assinalar com X na coluna adequada, para identificar a NC ou AUDITOR(ES). A. Coordenador: José Carlos Sá A. Técnicos: António Bastos, Manuel Nogueira, Nuno Pinto TOMOU CONHECIMENTO (pela entidade auditada): NOME/FUNÇÃO RUBRICA GMS-03/03 Revisão 1/ Pág. 5 de 5