Versão preliminar da da proposta do do CCWG de de responsabilidade sobre as as recomendações da da linha de de trabalho 11

Versã preliminar da da prpsta d d CCWG de de respnsabilidade sbre as as recmendações da da linha de de trabalh 11 30 30 de de nvembr de de 2015 t

Índice Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 2

Índice Índice ÍNDICE... 3 RESUMO... 5 HISTÓRICO... 8 REQUISITOS... 9 CONCLUSÕES E RECOMENDAÇÕES DO CCWG DE RESPONSABILIDADE... 11 Recmendaçã nº 1: frmaçã de uma cmunidade autônma para aplicar s pderes da cmunidade... 12 Recmendaçã nº 2: dar autnmia à cmunidade pr mei de cnsens: participar, encaminhar, aplicar... 16 Recmendaçã nº 3: redefiniçã d Estatut da ICANN cm estatut padrã e estatut fundamental... 24 Recmendaçã nº 4: garantia d envlviment da cmunidade nas tmadas de decisã da ICANN: sete nvs pderes da cmunidade... 27 Recmendaçã nº 5: alteraçã ds aspects da missã, cmprmisss e valres essenciais da ICANN... 37 Recmendaçã nº 6: reafirmaçã d cmprmiss da ICANN de respeitar s direits humans internacinalmente recnhecids a cumprir sua missã... 41 Recmendaçã nº 7: refrç d prcess de revisã independente da ICANN... 44 Recmendaçã nº 8: frtaleciment d prcess de slicitaçã de recnsideraçã da ICANN... 48 Recmendaçã nº 9: incrpraçã da Ratificaçã de cmprmisss n Estatut da ICANN. 50 Recmendaçã nº 10: aprimrament da respnsabilidade das rganizações de api e cmitês cnsultivs... 52 Recmendaçã nº 11: brigações da diretria em relaçã a pareceres d cmitê cnsultiv para assunts gvernamentais (teste de resistência 18)... 53 Recmendaçã nº 12: cmprmiss cm mair trabalh de respnsabilidade na linha de trabalh 2... 55 CONCLUSÃO... 57 Os pderes da cmunidade sã uma substituiçã eficiente da rede de segurança frnecida pela atual funçã de administraçã da IANA d gvern ds EUA... 57 Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 3

Índice O CCWG de respnsabilidade acredita que as estruturas de respnsabilidade recmendadas que sã frnecidas nesta prpsta atendem as requisits da cmunidade de nmes de dmíni e à prpsta de transiçã da administraçã da IANA... 57 LISTA DE ANEXOS E APÊNDICES... 58 Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 4

Resum Resum 1 N an passad, um grup de trabalh de membrs da cmunidade da ICANN elabru um cnjunt de aprimraments prpsts na respnsabilidade da ICANN cm a cmunidade glbal da Internet. Este dcument é uma cnvcaçã para cnsideraçã das rganizações cnstituídas e uma cnsulta pública. 2 Essa atividade faz parte da transiçã da administraçã das funções da IANA ds Estads Unids para a cmunidade glbal da Internet, refletind a cnclusã da cmunidade da ICANN de que s aprimraments na respnsabilidade da ICANN eram necessáris na ausência da barreira de respnsabilidade que prprcinu a relaçã cntratual histórica cm gvern ds Estads Unids. Os aprimraments de respnsabilidade estabelecids neste dcument nã se destinam a alterar mdel de participaçã múltipla da ICANN, a natureza ascendente da elabraçã de plíticas nem alterar significativamente as perações rtineiras da ICANN. 3 Os elements principais da prpsta estã descrits abaix, cmplementads pr anexs. Junt cm as atuais estruturas e grups da ICANN, esses aprimraments de respnsabilidade garantirã que a ICANN cntinue respnsável perante a cmunidade glbal da Internet. Uma declaraçã de missã revisada n Estatut da ICANN que determine que a ICANN faz. Esta declaraçã de missã esclarece, mas nã altera a missã histórica da ICANN. Um prcess de revisã independente aprimrad e crrigid, cm um escp mais ampl e pder de garantir que a ICANN permaneça fiel a sua missã. Nvs e específics pderes para a cmunidade da ICANN que pssam ser aplicads quand s métds usuais de discussã e diálg nã chegarem a cnsens de md eficaz, inclusive pderes de: Rejeitar rçaments da ICANN, planejaments peracinais u planejaments estratégics. Rejeitar alterações n Estatut da ICANN. Aprvar alterações n nv estatut fundamental e n cntrat scial (cnsulte abaix). Destituir da diretria um diretr da ICANN. Destituir tda a diretria da ICANN. Iniciar um prcess de revisã independente vinculante (n qual uma decisã d painel seja aplicável em qualquer tribunal que recnheça resultads de arbitragem internacinal) Rejeitar decisões da diretria da ICANN relativas a revisões de funções da IANA, inclusive acinament da separaçã da IANA pós-transiçã. Um prcess de revisã independente da cmunidade cm um mecanism de aplicaçã adicinal a uma açã u inaçã da diretria. Um nv pder adicinal que dê vz à cmunidade nas decisões sbre as revisões das funções da IANA e em qualquer prcess de separaçã das funções de nmes da IANA. Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 5

Resum 4 Tds esses pderes da cmunidade smente pderã ser exercids após ampla discussã e debates cm a cmunidade pr mei de prcesss de participaçã e encaminhament. O prcess de encaminhament ferece várias prtunidades de resluçã de cntrvérsias entre as partes antes que seja necessária uma açã frmal. 5 Os elements de respnsabilidade descrits acima serã apiads pr mei de: Inserções n Estatut da ICANN para criar uma cmunidade autônma, baseada em um só veícul jurídic, que agirá sb as instruções ds grups de partes interessadas da ICANN, quand necessári, para exercer s pderes da cmunidade. A cmunidade autônma detém status de designadra (uma funçã recnhecida pr lei) e tem legitimidade para aplicar s pderes da cmunidade, se necessári. Os elements centrais ds dcuments que regem a ICANN, inclusive cntrat scial e estatut fundamental, que só pde ser alterad cm cncrdância entre a cmunidade da ICANN e a diretria da ICANN. 6 Além diss, utras alterações prpstas abrangem: O recnheciment d respeit da ICANN as direits humans. A incrpraçã ds cmprmisss da ICANN ns terms da Ratificaçã de cmprmisss de 2009 cm Departament de Cmérci ds Estads Unids n estatut, nde fr aprpriad. Mair respnsabilidade e diversidade para as rganizações de api e cmitês cnsultivs da ICANN. O cmprmiss de discutir utrs aprimraments da respnsabilidade e melhrias mais amplas de respnsabilidade em 2016, depis da implementaçã deste cnjunt central de aprimraments da respnsabilidade. 7 Para elabrar estas recmendações de aument da respnsabilidade da ICANN, grup de trabalh: Baseu-se nas sugestões e prpstas geradas n grup de trabalh e pela cmunidade mais ampla de participaçã múltipla da Internet. Realizu períds de cmentáris públics para reunir feedback sbre as primeiras versões preliminares e discutiu iterações de suas recmendações n mund, nas reuniões da ICANN e pr mei de webinars n-line. Criu mecanisms de respnsabilidade da ICANN rigrsamente testads cntra resistência e prpsts para avaliar sua frça diante de situações prblemáticas que a rganizaçã pssa enfrentar. Cntratu dis escritóris de advcacia externs para garantir a cnfiabilidade jurídica ds aprimraments de respnsabilidade prpsts. Prmveu s aprimraments mínims para a respnsabilidade da ICANN, necessáris para atender as requisits básics da cmunidade, cnfrme exigid pela transiçã de administraçã da IANA. Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 6

Resum Atendeu as requisits d grup que elabru a prpsta de transiçã de administraçã da IANA para a cmunidade de nme de dmíni. Atendeu as requisits da Agência Nacinal de Telecmunicações e Infrmações ds Estads Unids para a transiçã de administraçã da IANA. 8 Cada recmendaçã central tem um anex crrespndente cm detalhes adicinais, inclusive um resum, recmendações d CCWG de respnsabilidade 1, explicaçã detalhada de recmendações, alterações da Segunda versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1, testes de resistência relacinads a essa recmendaçã, de que maneira a recmendaçã atende as requisits d CWG de administraçã 2 e cm ela abrda s critéris da NTIA. Aguardams seus cmentáris e feedback sbre a versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 para aprimrar a respnsabilidade da ICANN. 9 Observaçã: as declarações de minrias pdem ser encntradas n Apêndice A Dcumentaçã d cnsens (inclusive visões de minrias) 1 Grup de trabalh entre cmunidades sbre aprimrament da respnsabilidade da ICANN 2 Grup de trabalh entre cmunidades para desenvlver uma prpsta de transiçã da administraçã da IANA de funções relacinadas a nmes Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 7

Históric Históric 10 Em 14 de març de 2014, a administraçã nacinal de telecmunicações e infrmações (NTIA) ds Estads Unids anunciu sua intençã de transferir a administraçã das funções da autridade para atribuiçã de númers na Internet (IANA) à cmunidade glbal de participaçã múltipla. A NTIA pediu que a ICANN frmasse uma discussã glbal e inclusiva a fim de realizar um prcess de transiçã da administraçã dessas funções para a cmunidade da Internet. 11 Durante as discussões iniciais sbre andament d prcess de transiçã, recnhecend a rede de segurança que a NTIA ferece cm administradra das funções da IANA, a cmunidade de participaçã múltipla da ICANN levantu precupações cm impact da transiçã sbre a respnsabilidade da ICANN. 12 Para reslver essas precupações, a cmunidade da ICANN slicitu que s atuais mecanisms de respnsabilidade da ICANN fssem revists e aprimrads cm parte essencial d prcess de transiçã. Cnsequentemente, frmu-se grup de trabalh entre cmunidades para aprimrament da respnsabilidade da ICANN (CCWG de respnsabilidade). O trabalh d CCWG de respnsabilidade cnsiste em duas linhas: 13 Linha de trabalh 1: vltada para mecanisms de aprimrament da respnsabilidade da ICANN que deverã estar em funcinament u encaminhads dentr d crngrama da transiçã da administraçã da IANA 14 Linha de trabalh 2: vltada para lidar cm tópics referentes a respnsabilidade e cuj crngrama para desenvlviment de sluções e implementaçã cmpleta pderá estender-se além da transiçã de administraçã da IANA. 15 Tds s utrs itens cnsensuais que nã precisam estar implementads dentr d crngrama de transiçã da administraçã da IANA pdem ser tratads na linha de trabalh 2. Há mecanisms na linha de trabalh 1 para aplicar adequadamente a implementaçã ds itens da linha de trabalh 2, mesm que encntrem resistência pr parte da administraçã da ICANN u de utrs. 16 O trabalh dcumentad nesta versã preliminar da prpsta cncentra-se na linha de trabalh 1, cm algumas referências a atividades relacinadas que fazem parte da área de respnsabilidade da linha de trabalh 2. Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 8

Requisits Requisits 17 Esta seçã frnece uma visã geral ds requisits a serem atendids pel CCWG de respnsabilidade n desenvlviment de suas recmendações 18 Requisits da NTIA 19 A Administraçã nacinal de telecmunicações e infrmações (NTIA) slicitu que a ICANN frme um prcess de múltiplas partes interessadas de md a desenvlver um plan para fazer a transiçã da funçã de administraçã d gvern nrte-american cm relaçã às funções da IANA e a gerenciament de zna raiz relacinad. A fazer esse anúnci, a NTIA especificu que a prpsta de transiçã deve ter api ampl da cmunidade e atender as seguintes princípis: Apiar e aprimrar mdel de participaçã múltipla. Manter a segurança, a estabilidade e a flexibilidade d DNS da Internet. Atender às necessidades e expectativas ds clientes e parceirs glbais ds serviçs da IANA. Manter a abertura da Internet. 20 A NTIA também especificu que nã aceitará uma prpsta que substitua a funçã da NTIA pr uma sluçã administrada pr uma rganizaçã gvernamental u intergvernamental. 21 Além diss, a NTIA também exige que a prpsta d CCWG de respnsabilidade dcumente cm clareza cm trabalhu cm a cmunidade de participaçã múltipla, que pções cnsideru n desenvlviment de suas prpstas e cm as testu. 22 Cnsulte Anex 13 Requisits da NTIA para bter detalhes sbre cm CCWG de respnsabilidade atende a esses requisits. 23 Requisits d grup de trabalh entre cmunidades de administraçã (CWG de administraçã) 24 Na carta de encaminhament enviada a ICG 3 sbre plan de transiçã, CWG de administraçã bservu seguinte em relaçã a suas dependências d trabalh d CCWG de respnsabilidade em respsta a uma versã anterir deste dcument: 25 "A prpsta d CWG - Administraçã depende e está amplamente cndicinada à implementaçã pela ICANN ds mecanisms prpsts pel Grup de Trabalh Entre Cmunidades para aprimrament da respnsabilidade da ICANN (CCWG - 3 Grup de crdenaçã da transiçã de administraçã da IANA Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 9

Requisits Respnsabilidade). Os cpresidentes d CWG - Administraçã e d CCWG - Respnsabilidade crdenaram seus trabalhs, e CWG - Administraçã tem certeza de que as recmendações da linha de trabalh 1 d CCWG - Respnsabilidade, se implementadas cnfrme esperad, atenderã as seus requisits. Se algum element desses mecanisms de respnsabilidade da ICANN nã fr implementad cnfrme a prpsta d CWG - Administraçã, essa prpsta deverá ser revisada". 26 Os requisits d CWG - Administraçã para CCWG - Respnsabilidade estã explicads nas páginas 20 e 21 da Prpsta d CWG - Administraçã, apresentada em 25 de junh de 2015. As prpstas da linha de trabalh 1 d CCWG - Respnsabilidade atendem a tdas essas cndições. 27 Esses requisits sã: 1. Orçament da ICANN 2. Diretria da ICANN e mecanisms de autnmia da cmunidade 3. Revisã das funções da IANA e prcess de separaçã 4. Cmitê permanente d cliente 5. Mecanisms de apelaçã 6. Gvernança da IANA pós-transiçã (PTI) 7. Estatut fundamental 28 Cnsulte Anex 14 Requisits d CWG de administraçã para bter detalhes sbre cm CCWG de respnsabilidade atende a esses requisits. Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 10

Cnclusões e recmendações d CCWG de respnsabilidade 29 Esta seçã ferece uma visã geral das cnclusões e recmendações d CCWG de respnsabilidade em relaçã à linha de trabalh 1: 30 Recmendaçã nº 1: frmaçã de uma cmunidade autônma para aplicar s pderes da cmunidade 31 Recmendaçã nº 2: dar autnmia à cmunidade pr mei de cnsens: participar, encaminhar, aplicar 32 Recmendaçã nº 3: redefiniçã d Estatut da ICANN cm estatut padrã e estatut fundamental 33 Recmendaçã nº 4: garantia d envlviment da cmunidade nas tmadas de decisã da ICANN: sete nvs pderes da cmunidade 34 Recmendaçã nº 5: alteraçã ds aspects da missã, cmprmisss e valres essenciais da ICANN 35 Recmendaçã nº 6: reafirmaçã d cmprmiss da ICANN de respeitar s direits humans internacinalmente recnhecids a cumprir sua missã 36 Recmendaçã nº 7: refrç d prcess de revisã independente da ICANN 37 Recmendaçã nº 8: frtaleciment d prcess de slicitaçã de recnsideraçã da ICANN 38 Recmendaçã nº 9: incrpraçã da Ratificaçã de cmprmisss n Estatut da ICANN 39 Recmendaçã nº 10: aprimrament da respnsabilidade das rganizações de api e cmitês cnsultivs 40 Recmendaçã nº 11: brigações da diretria em relaçã a pareceres d cmitê cnsultiv para assunts gvernamentais (teste de resistência 18) Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 11

41 Recmendaçã nº 12: cmprmiss cm mair trabalh de respnsabilidade na linha de trabalh 2 42 Observaçã: O text prpst nas recmendações para revisões d Estatut da ICANN é de natureza cnceitual, nesta etapa. A cnsultria jurídica externa d CCWG de respnsabilidade e a equipe jurídica da ICANN redigirã a versã final dessas revisões n cntrat scial e n estatut (fundamental/padrã). Recmendaçã nº 1: frmaçã de uma cmunidade autônma para aplicar s pderes da cmunidade 43 Mecanism de aplicaçã da cmunidade 44 Desde a publicaçã da segunda versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1, CCWG de respnsabilidade alteru seu mecanism prpst para garantir que a cmunidade pssa aplicar eficientemente suas decisões. O CCWG de respnsabilidade passu de um mdel de membr únic para um mdel de designadr únic. O mtiv dessa trca e a descriçã d nv mdel estã enunciads abaix. 45 Precupações cm um mdel de membr únic 46 N períd de cmentáris públics sbre a "segunda prpsta preliminar sbre as recmendações da linha de trabalh 1", huve precupações sbre mdel de "membr únic". De acrd cm as leis da Califórnia, tais "membrs" pssuem certs direits legais que nã pdem ser dispensads. Os autres de cmentáris expressaram a precupaçã de que esses direits, cm a capacidade de disslver a crpraçã, nã pderiam ser adequadamente limitads e talvez tivessem cnsequências inesperadas e imprevistas. 47 O mdel de designadr únic 48 Para reslver essa precupaçã, CCWG-Respnsabilidade agra recmenda a implementaçã de um mdel de designadr únic. De acrd cm as leis da Califórnia, designadr únic tem apenas direit legal de indicar e destituir membrs da diretria da ICANN u a diretria inteira, que é uma exigência d CCWG-Respnsabilidade e d CWG- Administraçã. Cm ist, remvem-se as precupações relacinadas a cnsequências inesperadas e imprevistas ds pderes legais adicinais assciads a um membr. 49 Cm esse direit de inspeçã, definid n Califrnia Crpratins Cde 6333, nã é um direit legal d designadr, e cm a cmunidade cnsiderava esse requisit essencial, CCWG- Respnsabilidade recmenda que tal direit seja cncedid a designadr únic n estatut fundamental. 50 A assessria jurídica externa d CCWG-Respnsabilidade infrmu a grup que a adçã d mdel de designadr únic pderia ser implementada de md eficiente e atender as requisits da cmunidade cm um impact mínim sbre a estrutura crprativa da ICANN. Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 12

51 Recmendações jurídicas sbre a implementaçã da cmunidade autônma 52 Para implementar mdel de designadr únic, as rganizações de api e s cmitês cnsultivs da ICANN criariam uma entidade unificada para aplicar seus pderes da cmunidade. Essa entidade unificada seria chamada de cmunidade autônma. 53 De acrd cm a legislaçã da Califórnia, designadr únic tem pder de indicar e destituir membrs da diretria da ICANN, seja individualmente, seja tda a diretria. 54 Se a diretria da ICANN recusar-se a cumprir uma decisã da cmunidade autônma de usar direit legal, é pssível entrar cm uma açã em tribunal cmpetente para frçar a diretria da ICANN a cumprir essa decisã. 55 O CCWG-Respnsabilidade aceita que esse direit legal é suficiente, pis: 1. Tds s mecanisms de respnsabilidade recmendads pela linha de trabalh 1 sã cnsiderads parte d estatut fundamental e sã prtegids cntra qualquer alteraçã sem aprvaçã da cmunidade autônma. Iss inclui prcess de revisã independente, que emite decisões vinculativas e cncede à cmunidade autônma pder de iniciar um prcess de revisã independente, cas ela acredite que a diretria da ICANN esteja infringind seu cntrat scial u estatut 4. A diretria da ICANN estaria viland própri estatut cas se recusasse a cumprir uma decisã da cmunidade autônma através de um mecanism de respnsabilidade definid n estatut fundamental. Se um prcess de revisã independente da cmunidade fsse bem-sucedid e, mesm assim, a diretria se recusasse a cumprir a decisã, designadr únic, seguind instruções 4 Pr exempl, cas a diretria nã aceitasse a decisã da cmunidade autônma de usar um de seus pderes. Os pderes da cmunidade estã registrads na Recmendaçã 4: garantia d envlviment da cmunidade nas tmadas de decisões da ICANN: sete nvs pderes da cmunidade. Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 13

da cmunidade, pderia entrar cm uma açã em um tribunal cmpetente para frçar a diretria da ICANN a cumprir tal decisã. O designadr únic, seguind instruções da cmunidade, pderia destituir a diretria, cm a expectativa de que a nva diretria respeitasse a decisã. 2. A cmunidade autônma tem legitimidade jurídica cm uma assciaçã nã incrprada cm sede na Califórnia. Os membrs da assciaçã nã incrprada seriam representantes das rganizações de api e ds cmitês cnsultivs da ICANN que ptem pr participar. 3. A cmunidade autônma e as regras que a regem serã cnsideradas nrmas d estatut fundamental, bem cm cláusulas para prtegê-la de alterações sem própri cnsentiment. 4. O cntrat scial será emendad para esclarecer que s interesses da crpraçã serã determinads pr mei de um prcess ascendente cm múltiplas partes interessadas. Observaçã: A assessria jurídica infrmu que cntrat scial pderia ser emendad para garantir que a diretria da ICANN precise cnsiderar a interpretaçã da cmunidade de "interesse públic glbal" a trabalhar para s fins beneficentes e públics determinads n Artig III. O CCWG-Respnsabilidade recmenda essa alteraçã cm parte da mudança d mdel de membr únic para mdel de designadr únic. O cntrat scial será emendad para esclarecer que s interesses da crpraçã serã determinads pr mei de um prcess ascendente cm múltiplas partes interessadas. 56 Outrs pderes cncedids pela inclusã n estatut da ICANN 57 Adicinalmente a direit legal cncedid a um designadr únic segund a legislaçã da Califórnia, CCWG de respnsabilidade recmenda que se inclua n Estatut da ICANN direit de a cmunidade autônma inspecinar, cm descrit n códig crprativ da Califórnia 6333. 58 A COMUNIDADE AUTÔNOMA Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 14

59 A implementaçã da cmunidade autônma atualmente prevê a participaçã de tdas as rganizações de api da ICANN, d cmitê cnsultiv At-Large e d cmitê cnsultiv para assunts gvernamentais, u seja, eles estariam relacinads n Estatut cm s cinc participantes decisóris.. 60 Os limites apresentads neste dcument fram determinads cm base nessa avaliaçã. Se mens de 5 rganizações de api e cmitês cnsultivs da ICANN cncrdarem em ser participantes decisóris, esses limites para api cnsensual pderã ser ajustads. Os limites também teriam de ser ajustads se a ICANN decidisse ter mais rganizações de api u cmitês cnsultivs. 61 O CCWG também recmenda que, em situações em que us de um pder da cmunidade atraia a decisã de apenas quatr ACs e SOs decisóris de apiar u se pr a tal pder, e que limite mínim de api seja quatr (para que s pderes da cmunidade blqueiem um rçament, aprvem alterações a estatut fundamental u recnvquem tda a diretria da ICANN), pder pssa ser exercid de frma válida cm api de três órgãs decisóris e n máxim uma psiçã. Essa decisã fi tmada levand em cnta prcess de encaminhament cnsideravelmente estendid prpst agra antes d us ds pderes da cmunidade, bem cm para evitar risc de que s pderes sejam inutilizáveis (especialmente risc de fazer alterações a Estatut da ICANN impssíveis de clcar em prática). 62 Recmendações detalhadas 63 O CCWG de respnsabilidade recmenda a criaçã de uma entidade que agirá na direçã da cmunidade para exercer e aplicar pderes da cmunidade: 1. Essa cmunidade autônma agiria cm designadr únic, que teria legitimidade legal cm assciaçã sem persnalidade jurídica cm sede na Califórnia. 2. O designadr únic agirá cnfrme a rientaçã das rganizações de api e ds cmitês cnsultivs participantes da ICANN. 3. Essa entidade será chamada de cmunidade autônma. 4. A cmunidade autônma e as regras que a regem serã cnstituídas n estatut fundamental da ICANN juntamente cm cláusulas para garantir que a cmunidade autônma nã seja alterada u eliminada sem seu própri cnsentiment (cnsulte a recmendaçã nº 3: redefiniçã d Estatut da ICANN cm estatut padrã e estatut fundamental ). Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 15

5. O CCWG de respnsabilidade recmenda incluir n Estatut da ICANN direit de a cmunidade autônma inspecinar, cm descrit n códig crprativ da Califórnia 6333. 6. O cntrat scial será emendad para esclarecer que s interesses da crpraçã serã determinads pr mei de um prcess ascendente cm múltiplas partes interessadas. 64 Anexs relevantes 65 Anex 01 Detalhes sbre a recmendaçã nº 1: frmaçã de uma cmunidade autônma para aplicar s pderes da cmunidade 66 Anex 03 Detalhes sbre a recmendaçã nº 3: redefiniçã d Estatut da ICANN cm estatut padrã e estatut fundamental 67 Anex 04 Detalhes sbre a recmendaçã nº 4: garantia d envlviment da cmunidade nas tmadas de decisã da ICANN: sete nvs pderes da cmunidade Recmendaçã nº 2: dar autnmia à cmunidade pr mei de cnsens: participar, encaminhar, aplicar 68 O CCWG de respnsabilidade prevê a pssibilidade de cntrvérsias casinais entre a cmunidade e a diretria da ICANN. N esfrç de evitar essas cntrvérsias, CCWG recmenda que a ICANN seja brigada a envlver a cmunidade em qualquer decisã imprtante que cnsiderar, cm rçaments u alterações n estatut. Se surgirem cntrvérsias, CCWG de respnsabilidade prpõe uma série de prcediments que garantam que tds s lads tenham a prtunidade de discutir cmpleta e inteiramente qualquer cntrvérsia para reslver essas questões antes de necessitar recrrer as pderes da cmunidade autônma. 69 Esse prcess diz respeit a participaçã, encaminhament e aplicaçã. 70 Participaçã 71 Atualmente, a diretria da ICANN vluntariamente cnsulta a cmunidade a respeit de uma série de decisões, cm rçament anual e alterações n Estatut da ICANN. Para bter feedback, a diretria da ICANN usa mecanisms, cm cnsultas públicas, para determinar api da cmunidade e/u identificar prblemas referentes a tópic. Esses mecanisms de cnsulta sã chamads de prcess de participaçã. 72 O CCWG de respnsabilidade recmenda que esse prcess de participaçã seja cnstituíd n estatut fundamental. Embra a diretria da ICANN já cnvque esse prcess, esta recmendaçã exigiria que a diretria da ICANN realizasse um ampl prcess de participaçã antes de tmar medidas quant a: Aprvar planejament estratégic de cinc ans da ICANN Aprvar planejament peracinal de cinc ans da ICANN Aprvar planejament peracinal e rçament anuais da ICANN Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 16

Aprvar rçament das funções da IANA Aprvar qualquer alteraçã n estatut padrã u fundamental Decisões da diretria da ICANN relacinadas a revisões das funções da IANA, inclusive acinament da separaçã da IANA pós-transiçã 73 Encaminhament 74 O CCWG de respnsabilidade prpõe um cnjunt de etapas de encaminhament que pssibilite que a diretria da ICANN e a cmunidade discutam cmpleta e inteiramente qualquer cntrvérsia. O prcess geral de encaminhament (que pde variar na aplicaçã cnfrme pder da cmunidade que fr usad) está descrit abaix: 75 Etapa 1. Acinar uma revisã pr petiçã da cmunidade (15 dias) u pr açã da diretria Observaçã: para exercer qualquer um ds pderes de rejeiçã, cm a rejeiçã de um rçament, períd de 15 dias se inicia n mment em que a diretria publica Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 17

resultad de sua vtaçã sbre element a ser rejeitad. Se a primeira etapa da petiçã nã btiver êxit em um praz de 15 dias após a publicaçã da vtaçã da diretria, prcess de rejeiçã nã pderá ser utilizad. A petiçã tem rigem em uma rganizaçã de api u cmitê cnsultiv. Dar entrada a uma petiçã em uma rganizaçã de api u cmitê cnsultiv Qualquer pessa pde dar entrada a uma petiçã cm primeira etapa para usar um pder da cmunidade. Para que a petiçã seja aceita, a rganizaçã de api u cmitê cnsultiv, de acrd cm seus própris mecanisms, deve aceitar a petiçã. Se a rganizaçã de api u cmitê cnsultiv nã aprvar a petiçã dentr de 15 dias, prcess de encaminhament será extint Se a rganizaçã de api u cmitê cnsultiv aprvar a petiçã, ela pderá passar à próxima etapa. Os cmitês apiam a petiçã n praz de 15 dias, e uma telecnferência é rganizada 76 Etapa 2. Acinar uma revisã pr petiçã da cmunidade, parte 2 (6 dias a partir d fim da etapa anterir) A rganizaçã de api u cmitê cnsultiv que aprvar a petiçã entrará em cntat cm as utras rganizações de api u cmitês cnsultivs para slicitar api deles à petiçã. Pel mens mais uma rganizaçã de api e/u cmitê cnsultiv deverá apiar a petiçã (para um mínim de 2) para que seja rganizada uma telecnferência a fim de discutir a questã. Se n mínim duas rganizações de api e/u cmitês cnsultivs apiarem a petiçã dentr de 6 dias, será rganizada uma telecnferência Se a petiçã nã cnseguir nível exigid de api n praz de 6 dias, prcess de encaminhament será extint (excet para a destituiçã de um membr da diretria) Observaçã: para as resluções da diretria da ICANN sbre alterações n estatut padrã, rçament, planejaments estratégic e peracinal, a diretria seria brigada a cnceder autmaticamente um períd de 21 dias para encaminhament ser cnfirmad. Se a petiçã tiver api de pel mens 2 rganizações de api u cmitês cnsultivs dentr d períd de 21 dias, a diretria será brigada a suspender a implementaçã da resluçã cntestada até que s prcesss de encaminhament e aplicaçã sejam cncluíds. O bjetiv diss é evitar a exigência de que a ICANN desfaça cisas (se a rejeiçã fr aprvada), que pderia ser muit difícil de desfazer. 77 Etapa 3. Telecnferência (7 dias para rganizar e fazer a partir da data da tmada da decisã de realizar a cnferência) As rganizações de api e/u cmitês cnsultivs autres da petiçã circulam uma justificativa pr escrit para exercer pder da cmunidade na preparaçã da telecnferência. Tda rganizaçã de api u cmitê cnsultiv pde cntribuir cm ideias u questões preliminares pr escrit antes que a cnferência seja realizada pr Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 18

mei de uma lista de e-mails arquivada especificamente e criada para essa questã específica. A ICANN sedia uma telecnferência aberta a qualquer participante interessad e frnece serviçs de api, inclusive a publicaçã de registrs e transcrições. Os representantes da diretria da ICANN devem cmparecer e estar preparads para tratar das questões levantadas. Se a cmunidade e a diretria puderem reslver a questã na telecnferência, encaminhament será extint. Se a cmunidade e a diretria nã puderem reslver a questã, a cmunidade deverá decidir se deseja realizar um fórum da cmunidade. 78 Etapa 4. Decisã de realizar um fórum da cmunidade (7 dias a partir d final da telecnferência) As rganizações de api e/u s cmitês cnsultivs deverã decidir se desejam realizar um fórum da cmunidade. Este será um event de um u dis dias, pssivelmente presencial, em que a cmunidade da ICANN explraria em detalhes a questã entre a diretria e a cmunidade e as pssíveis vias para a resluçã u açã. Se três u mais rganizações de api u cmitês cnsultivs (para exercíci de alguns pderes, pel mens dis) apiarem a realizaçã de um fórum da cmunidade dentr d períd de 7 dias, ele será rganizad Se a prpsta de realizar um fórum da cmunidade nã btiver api necessári durante s 7 dias, prcess de encaminhament será extint. 79 Etapa 5. Realizaçã de um fórum da cmunidade (15 dias para rganizar e realizar event a partir da data da decisã de realizá-l) O bjetiv d fórum da cmunidade é cmpartilhament de infrmações (a justificativa para a petiçã etc.) e a apresentaçã de piniões sbre a petiçã pr parte da cmunidade. Da mesma frma, qualquer rganizaçã de api u cmitê cnsultiv pde divulgar pr escrit sua visã preliminar sbre exercíci desse pder da cmunidade. Espera-se que, para a mairia de pderes, este fórum envlva smente métds de participaçã remta, cm reuniões d tip telecnferências e cm Adbe Cnnect, durante um períd de 1 u 2 dias, n máxim.. A mens que a cincidência permita que s participantes se encntrem em uma reuniã da ICANN previamente prgramada, nã se espera que s participantes realizem uma reuniã presencial. A única exceçã é pder de destituir tda a diretria, que exigiria uma reuniã presencial. As três u mais rganizações de api u cmitês cnsultivs que aprvarem a realizaçã d fórum da cmunidade decidirã se a realizaçã d fórum da cmunidade pde esperar até a próxima reuniã da ICANN agendada regularmente u se é necessária uma reuniã especial para reunir s participantes. Em ambs s cass, as três u mais rganizações de api u cmitês cnsultivs que slicitaram fórum da cmunidade publicarã a data para a realizaçã d event, que nã estará sujeita à limitaçã de 15 dias. Neste cas, fórum da cmunidade seria cnsiderad cncluíd a fim da reuniã presencial. Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 19

O fórum da cmunidade seria abert a tds s participantes interessads, e a ICANN frnecerá serviçs de api. Os representantes da diretria da ICANN devem cmparecer e estar preparads para tratar das questões levantadas. O bjetiv d fórum da cmunidade é cmpartilhament de infrmações (a justificativa para a petiçã etc.) e visões abertas sbre a petiçã pr parte da cmunidade. Da mesma frma, qualquer rganizaçã de api u cmitê cnsultiv pde fazer circular pr escrit sua visã preliminar sbre exercíci desse pder da cmunidade. O fórum da cmunidade nã tmará decisões nem buscará cnsens. Ele nã decide se tramitará a petiçã até a etapa decisiva. Essa decisã é prerrgativa das rganizações de api e/u cmitês cnsultivs decidirem depis d fórum O fórum da cmunidade deve ser gerenciad/mderad de md just e neutr Se as rganizações de api u cmitês cnsultivs determinarem a necessidade de mais deliberações, pde-se realizar uma segunda e uma terceira sessã d fórum da cmunidade A equipe cletará e publicará um registr públic d(s) fórum(ns), inclusive tdas as apresentações pr escrit. Se a cmunidade autônma e a diretria puderem reslver a questã n fórum da cmunidade, prcess de encaminhament será extint Se a cmunidade autônma e a diretria da ICANN nã puderem reslver a questã, a cmunidade deverá decidir se deseja adtar utras medidas. 80 Etapa 6. Decisã de usar um pder da cmunidade cm cmunidade autônma (15 dias a partir da cnclusã d fórum da cmunidade) Se quatr u mais (para alguns pderes, 3) rganizações de api e/u cmitês cnsultivs apiarem e nã mais de uma fr cntra, dentr d períd de 15 dias, a cmunidade autônma usará seu pder. A cmunidade também publicará uma explicaçã ds mtivs pels quais decidiu fazer iss. A explicaçã publicada pde refletir a variedade de mtivs subjacentes Se a prpsta de algumas das rganizações de api e/u cmitês cnsultivs de usar um pder da cmunidade cm cmunidade autônma nã atender as limites estabelecids durante períd de 15 dias, prcess de encaminhament será extint. 81 Etapa 7. Avis à diretria da ICANN (1 dia) Se a cmunidade autônma decidir usar seu pder, ela avisará à diretria da ICANN sbre a decisã e slicitará a esta que tme qualquer medida necessária para atender à decisã 82 Aplicaçã Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 20

83 Se a diretria da ICANN recusar-se u nã atender a uma decisã da cmunidade autônma para usar um pder da cmunidade, a cmunidade autônma deve decidir se deseja iniciar um prcess de aplicaçã. 84 O prcess de aplicaçã pde ser realizad de duas frmas: 85 Opçã 1: iniciar s prcediments de mediaçã e d prcess de revisã independente da cmunidade. Os representantes da diretria da ICANN e da cmunidade realizarã uma fase de mediaçã frmal. Se a cmunidade aceitar s resultads da fase de mediaçã, prcess de aplicaçã será extint. Cas cntrári, a cmunidade cntinuará cm um prcess de revisã independente da cmunidade (que só pderia ser iniciad cm us d prcess de encaminhament descrit acima). Os representantes da diretria da ICANN e da cmunidade realizam um prcess de revisã independente, frmal e vinculativ. Se s resultads d prcess de revisã independente da cmunidade frem favráveis à diretria da ICANN, prcess de aplicaçã será extint. Se s resultads d prcess de revisã independente vinculativ frem favráveis à cmunidade autônma, a diretria da ICANN deverá acatar. Cas a diretria da ICANN nã cumpra a decisã d prcess de revisã independente, a cmunidade autônma terá duas pções: 1. A cmunidade autônma pde pedir para um tribunal cm jurisdiçã aplicar s resultads d prcess de revisã independente. 2. A cmunidade autônma pde usar prcess de encaminhament para usar seu pder da cmunidade a fim de destituir tda a diretria da ICANN. Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 21

86 Opçã 2: iniciar um prcess de encaminhament para destituir tda a diretria da ICANN. Se fr alcançad limite de api da cmunidade necessári, a cmunidade autônma destituirá tds s membrs da diretria da ICANN (cm exceçã d CEO) e s substituirá pr uma diretria prvisória até que uma nva pssa ser eleita. Se a equipe da ICANN, a diretria que está send destituída u s diretres destituíds questinarem a legitimidade da decisã da cmunidade autônma u blquearem a diretria prvisória, a cmunidade autônma pderá buscar a aplicaçã em um tribunal cm jurisdiçã 87 Recmendações detalhadas 88 O CCWG de respnsabilidade recmenda: Estabelecer um estatut fundamental que exija que a diretria da ICANN realize um prcess de participaçã abrangente antes de tmar medidas quant a: Aprvar planejament estratégic de cinc ans da ICANN Aprvar planejament peracinal de cinc ans da ICANN Aprvar planejament peracinal e rçament anuais da ICANN Aprvar rçament das funções da IANA Aprvar qualquer mdificaçã n estatut padrã u fundamental e/u cntrat scial Decisões da diretria da ICANN relacinadas a revisões das funções da IANA, inclusive acinament da separaçã da IANA pós-transiçã 89 Incluir prcess de participaçã e prcess de aplicaçã n estatut fundamental. Observaçã: s prcesss de encaminhament para cada pder da cmunidade sã descrits na recmendaçã nº 4: garantia d envlviment da cmunidade nas tmadas de decisões da ICANN: sete nvs pderes da cmunidade. 90 Tabela: limites exigids para s váris prcesss de encaminhament e aplicaçã: Pderes da cmunidade necessáris Deve ser realizada uma telecnferência? Deve ser realizad um fórum da cmunidade? Há api cnsensual quant a exercer um pder da cmunidade? 91 1. Rejeitar um planejament peracinal/planejament estratégic/rçament prpst 92 2 ACs/SOs apiam blquei 93 3 ACs/SOs apiam blquei 94 4 apiam a rejeiçã e nã mais de 1 bjeçã 95 2. Aprvar alterações n estatut fundamental e/u n 96 2 ACs/SOs apiam a 97 3 ACs/SOs apiam a 98 4 apiam a aprvaçã e nã Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 22

Pderes da cmunidade necessáris Deve ser realizada uma telecnferência? Deve ser realizad um fórum da cmunidade? Há api cnsensual quant a exercer um pder da cmunidade? cntrat scial aprvaçã aprvaçã mais de 1 bjeçã 99 3. Rejeitar alterações n estatut padrã 100 2 ACs/SOs apiam blquei 101 2 ACs/SOs apiam blquei 102 3 apiam a rejeiçã e nã mais de 1 bjeçã 103 4a. Destituir um membr da diretria indicad pr uma rganizaçã de api u cmitê cnsultiv 104 Mairia n AC/SO de indicaçã 105 Mairia n AC/SO de indicaçã 106 Slicitar e cnsiderar cmentáris de tds s SOs/ACs. Mairia de 75% n AC/SO de indicaçã para destituir seu diretr 107 4b. Destituir um membr da diretria indicad pel cmitê de indicaçã 108 2 ACs/SOs apiam 109 2 ACs/SOs apiam 110 3 apiam e nã mais de 1 bjeçã 111 5. Destituir tda a diretria 112 2 ACs/SOs apiam 113 3 ACs/SOs apiam 114 4 apiam e nã mais de 1 bjeçã 115 6. Iniciar um prcess de revisã independente vinculativ 116 2 ACs/SOs apiam 117 2 ACs/SOs apiam 118 3 apiam e nã mais de 1 bjeçã 119 Exige mediaçã antes d iníci d IRP 120 121 7. Rejeitar decisões da diretria da ICANN relacinadas a revisões das funções da IANA, inclusive acinament da separaçã da IANA pós-transiçã 122 2 ACs/SOs apiam 123 3 ACs/SOs apiam 124 4 apiam e nã mais de 1 bjeçã Observaçã: Os limites apresentads neste dcument fram determinads cm base nessa avaliaçã. Se mens de 5 rganizações de api e cmitês cnsultivs da ICANN cncrdarem em ser participantes decisóris, esses limites para api cnsensual pderã Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 23

ser ajustads. Os limites também teriam de ser ajustads se a ICANN decidisse ter mais rganizações de api u cmitês cnsultivs. 125 Anexs relevantes 126 Anex 02 Detalhes sbre a recmendaçã nº 2: autnmia da cmunidade pr mei de cnsens: participar, encaminhar, aplicar 127 Anex 03 Detalhes sbre a recmendaçã nº 3: redefiniçã d Estatut da ICANN cm estatut padrã e estatut fundamental 128 Anex 04 Detalhes sbre a recmendaçã nº 4: garantia d envlviment da cmunidade nas tmadas de decisões da ICANN: sete nvs pderes da cmunidade Recmendaçã nº 3: redefiniçã d Estatut da ICANN cm estatut padrã e estatut fundamental 129 Atualmente, Estatut da ICANN pde ser alterad pr uma resluçã da diretria da ICANN mediante vtaçã de dis terçs (u seja, 66,7%). O CCWG de respnsabilidade acredita que cnjunt d estatut fundamental essencial à estabilidade da ICANN e à cntinuidade peracinal e essencial as direits de decisã da cmunidade deve receber mais prteções cntra alterações. 130 O CCWG-Respnsabilidade recmenda a divisã d estatut da ICANN em "estatut fundamental" e "estatut padrã", e que estatut fundamental seja mais difícil de alterar. 131 Dessa frma, CCWG-Respnsabilidade prpõe que estatut fundamental seja mais difícil de alterar que estatut padrã através de duas medidas: Cmpartilhand a autridade para autrizar alterações entre a diretria da ICANN e a cmunidade da ICANN (rganizada pr mei de suas rganizações de api e seus cmitês cnsultivs na "cmunidade autônma" definida na "Recmendaçã 1: estabeleciment de uma cmunidade autônma para aplicar s pderes da cmunidade ); e Exigind um limite mínim mais alt para autrizar alterações n estatut fundamental que n estatut padrã. Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 24

132 Dessa frma, CCWG-Respnsabilidade recmenda que s seguintes aspects sejam incluíds n estatut fundamental, cm parte da linha de trabalh 1: 1. A missã, s cmprmisss e s valres essenciais 2. A estrutura para prcess de revisã independente 3. O prcess para emendar estatut fundamental e/u cntrat scial a. Crrigir limite mínim para a aprvaçã da diretria da ICANN de uma alteraçã n estatut fundamental de 2/3 para 3/4. 4. Os sete pderes da cmunidade 5. O mecanism da cmunidade cm designadr únic 6. A revisã das funções da IANA e prcess de separaçã exigids pela prpsta d CWG - Administraçã 7. As estruturas de gvernança da IANA pós-transiçã e d cmitê permanente d cliente, também exigids pela prpsta d CWG - Administraçã 8. Que seja cncedid direit de inspeçã a designadr únic, cm descrit n códig crprativ da Califórnia 6330. 133 O estabeleciment de estatut fundamental indiretamente aprimraria a respnsabilidade da ICANN para cm a cmunidade glbal da Internet a cmpartilhar a autridade de tmada de decisã mais amplamente para esses aspects integrais da ICANN e aumentar a dificuldade de alterá-ls. 134 Essa recmendaçã é imprtante n cntext da transiçã da administraçã da IANA, pis a relaçã cntratual histórica cm gvern ds EUA ferecia garantia à cmunidade de que a natureza fundamental da ICANN nã seria alterada sem um acrd bem difundid. Sem essa relaçã, as prteções de prcediment e cmpartilhament mais ampl ds direits de decisã em relaçã a cmpnentes essenciais d escp e autridade da ICANN devem ajudar a manter a cnfiança da cmunidade na ICANN. 135 Recmendações detalhadas Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 25

136 O CCWG de respnsabilidade recmenda: Dividir Estatut da ICANN em estatut fundamental e "estatut padrã. Alguns exempls que fazem parte d estatut fundamental: A missã, s cmprmisss e s valres essenciais A estrutura para prcess de revisã independente O prcess para alterações n estatut fundamental e n cntrat scial Os sete pderes da cmunidade O mecanism da cmunidade cm designadr únic, ist é, a cmunidade autônma A revisã de funções da IANA, a revisã especial de funções da IANA e prcess de separaçã exigids pela prpsta de transiçã da administraçã da IANA A gvernança da IANA pós-transiçã e cmitê permanente de clientes que também sã exigids pela prpsta de transiçã da administraçã da IANA Que seja cncedid direit de inspeçã a designadr únic, cm descrit n códig crprativ da Califórnia 6330. Que Estatut da ICANN seja designad cm estatut fundamental, que seria mais difícil de ser alterad. O estatut restante (u padrã ) também exigiria cnsulta antes que pudesse ser alterad. Requerer aprvaçã para qualquer alteraçã n estatut fundamental e n cntrat scial tant da diretria da ICANN cm da cmunidade, cnfrme descrit n respectiv pder da cmunidade (cnsulte recmendaçã nº 4: garantia d envlviment da cmunidade nas tmadas de decisões da ICANN: sete nvs pderes da cmunidade ). Aumentar limite para aprvaçã da diretria da ICANN para alterar estatut fundamental u cntrat scial de dis terçs para 75%. 137 Anexs relevantes 138 Anex 03 Detalhes sbre a recmendaçã nº 3: redefiniçã d Estatut da ICANN cm estatut padrã e estatut fundamental 139 Anex 04 Detalhes sbre a recmendaçã nº 4: garantia d envlviment da cmunidade nas tmadas de decisã da ICANN: sete nvs pderes da cmunidade Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 26

Recmendaçã nº 4: garantia d envlviment da cmunidade nas tmadas de decisã da ICANN: sete nvs pderes da cmunidade 140 O CCWG de respnsabilidade prpôs um cnjunt de cinc pderes da cmunidade, criads para dar autnmia à cmunidade, a fim de que esta pssa respnsabilizar a ICANN pels princípis da rganizaçã (missã, cmprmisss e valres essenciais). Os pderes prpsts para a cmunidade sã: O pder de rejeitar rçament da ICANN u s planejaments estratégics e peracinais O pder de rejeitar alterações n estatut padrã da ICANN O pder de destituir diretres da ICANN O pder de destituir tda a diretria da ICANN O pder de aprvar alterações n estatut fundamental e n cntrat scial Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 27

O pder de iniciar um prcess de revisã independente vinculativ O pder de rejeitar decisões da diretria da ICANN relacinadas a revisões das funções da IANA, inclusive acinament da separaçã da IANA pós-transiçã 141 É imprtante bservar que s pderes acima, bem cm lançament de um grup de trabalh de separaçã entre cmunidades 5 (cnfrme exigid pelas dependências d CWG de administraçã), pdem ser impsts pel us d prcess de revisã independente da cmunidade u pel pder de destituir tda a diretria. 142 O pder de rejeitar rçament da ICANN u s planejaments estratégics e peracinais 143 O direit de definir rçaments e rientações estratégicas é um pder de gvernança essencial para qualquer rganizaçã. A alcar recurss e definir s bjetivs as quais esses recurss sã direcinads, s planejaments estratégics e peracinais e s rçaments sã afetads significativamente pel que a ICANN faz e cm ela efetivamente cumpre sua funçã. A cmunidade da ICANN já desempenha uma funçã ativa a ferecer cntribuições a esses dcuments essenciais pr mei da participaçã ns prcesss existentes de cnsulta que a ICANN rganiza. 144 Para frnecer mais prteções de respnsabilidade, CCWG de respnsabilidade prpôs que seja utrgad à cmunidade pder de rejeitar: O planejament estratégic de cinc ans da ICANN O planejament peracinal de cinc ans da ICANN O planejament peracinal anual e rçament da ICANN O rçament das funções da IANA 145 O CCWG de respnsabilidade determinu que fsse necessária uma petiçã separada para cada rçament, planejament estratégic u peracinal que fsse cntestad. Um rçament, planejament estratégic u peracinal smente pderia ser cntestad se fssem levantadas questões significativas na fase de participaçã que nã fram tratadas antes da aprvaçã. 146 Uma rganizaçã de api u cmitê cnsultiv que der entrada a uma petiçã para rejeitar um rçament u planejament estratégic u peracinal seria brigada a circular uma justificativa e bter a cncrdância cm sua petiçã de pel mens utra rganizaçã de api u cmitê cnsultiv de acrd cm prcess de encaminhament. 5 Se a revisã de funções da IANA d CWG de administraçã cnsiderar que é necessári um prcess de separaçã, ela recmendará a criaçã de um grup de trabalh entre cmunidades sbre separaçã. Essa recmendaçã deverá ser aprvada pr mairia qualificada ds cnselhs da rganizaçã de api a nmes genérics e da rganizaçã de api a nmes de dmíni cm códigs de países, de acrd cm s respectivs prcediments nrmais para determinar a mairia qualificada, e deverá ser aprvada pela diretria da ICANN após um períd de cmentáris públics, bem cm pr um mecanism da cmunidade derivad d prcess d CCWG de respnsabilidade. Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 28

147 Os prcesss de encaminhament e aplicaçã para rejeitar um rçament anual, planejament estratégic u peracinal seriam s prcesss detalhads apresentads na recmendaçã nº 2: autnmia da cmunidade pr mei de cnsens: participar, encaminhar, aplicar. 148 Se pder fr usad para rejeitar rçament anual, deve ser pst em prática um rçament interin (s detalhes em relaçã a rçament interin ainda estã em elabraçã). 149 O rçament das funções da IANA 150 Cm este pder, a cmunidade será capaz de cnsiderar rçament das funções da IANA cm um rçament separad. O rçament das funções da IANA atualmente faz parte d planejament peracinal anual e rçament da ICANN. 151 O CCWG de respnsabilidade recmenda que haja dis prcesss distints cm relaçã a pder da cmunidade de rejeitar rçament das funções da IANA e seu pder de rejeitar rçament da ICANN, atendend as requisits estabelecids pela prpsta de transiçã de administraçã da IANA. O us d pder da cmunidade de rejeitar rçament da ICANN nã afetaria rçament da IANA, e uma rejeiçã a rçament da IANA nã afetaria rçament da ICANN. 152 Além diss, para refrçar a abrdagem participativa ascendente usada atualmente pela ICANN para pssibilitar que a cmunidade participe de dcuments rçamentáris, CCWG de respnsabilidade recmenda incluir esse prcess de cnsulta n Estatut da ICANN para rçament das funções da IANA. 153 Os prcesss de encaminhament e aplicaçã para rejeitar um rçament de funções da IANA seriam s prcesss detalhads apresentads na recmendaçã nº 2: autnmia da cmunidade pr mei de cnsens: participar, encaminhar, aplicar. 154 Se pder fsse usad para rejeitar rçament anual das funções da IANA, seria decretad um rçament interin (s detalhes referentes a rçament interin ainda estã em elabraçã). 155 O pder de rejeitar alterações n estatut padrã da ICANN 156 Além de prteger cntra a pssibilidade de que a diretria da ICANN aditar unilateralmente estatut fundamental sem cnsultar a cmunidade, CCWG de respnsabilidade recmenda que a cmunidade tenha pder de rejeitar alterações n estatut padrã da ICANN depis que a diretria s aprvar, mas antes que as alterações entrem em vigr. Tda alteraçã aprvada pela diretria levaria 15 dias para entrar em vigr para pssibilitar que a cmunidade decida se deve dar entrada em uma petiçã para rejeitar a alteraçã. 157 Esse pder, cm relaçã a estatut padrã, é um prcess de rejeiçã usad para avisar à diretria da ICANN que a cmunidade nã cncrda cm uma alteraçã aprvada pela diretria. Ele nã pssibilita que a cmunidade reescreva uma alteraçã n estatut padrã que tenha sid prpsta pela diretria. 158 Os prcesss de encaminhament e de aplicaçã desse pder sã s apresentads na Recmendaçã nº 2: dar autnmia à cmunidade pr mei de cnsens: participar, encaminhar, aplicar, cm a seguinte exceçã: O CCWG de respnsabilidade prpõe que haja uma exceçã para rejeiçã d estatut padrã ns cass em que a alteraçã n estatut padrã cnstituir resultad de um prcess de desenvlviment de plítica. A exceçã seria a seguinte: Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 29

O estatut fundamental exigiria que a diretria da ICANN nã cmbinasse a aprvaçã de alterações n estatut que cnstituam resultad de um prcess de desenvlviment de plítica cm nenhuma utra alteraçã n estatut O estatut fundamental exigiria que a diretria da ICANN indicasse claramente se uma alteraçã n estatut cnstituísse resultad de um prcess de desenvlviment de plítica a aprvá-la O estatut fundamental, a abrdar a rejeiçã de uma alteraçã n estatut, exigiria que, se essa alteraçã cnstituísse resultad de um prcess de desenvlviment de plítica, a rganizaçã de api que lideru prcess de desenvlviment de plítica apiasse frmalmente a realizaçã de um fórum da cmunidade e exercíci d pder de rejeitar a alteraçã n estatut. Se a rganizaçã de api que lideru prcess de desenvlviment de plítica que exigir a alteraçã n estatut nã apiar a realizaçã de um fórum da cmunidade u exercíci d pder de rejeitar estatut, pder da cmunidade de rejeitar estatut nã pderá ser usad. 159 O pder de aprvar alterações n estatut fundamental e n cntrat scial 160 A fim de prteger cntra a pssibilidade de que a diretria da ICANN altere unilateralmente estatut e/u cntrat scial sem cnsultar a cmunidade, CCWG de respnsabilidade determinu que prcess de cnsulta à cmunidade fsse refrçad n estatut fundamental. O cnjunt prpst d estatut fundamental seria mais difícil de alterar d que estatut padrã pr dis mtivs: A autridade para alterar estatut fundamental e/u cntrat scial seria cmpartilhada entre a diretria da ICANN e a cmunidade da ICANN O limite exigid de api para alterar um estatut fundamental seria significativamente mais alt que limite para alterar um estatut padrã 161 O CCWG de respnsabilidade enfatiza a imprtância de que a diretria da ICANN e a cmunidade da ICANN pssam definir um nv estatut fundamental e/u cntrat scial cm temp u alterar u remver s existentes para garantir a adaptaçã da ICANN a ambiente da Internet, que está em cnstante transfrmaçã. 162 Os prcesss de encaminhament para este pder sã s seguintes: 163 Etapa 1. A diretria da ICANN publica sua aprvaçã de uma alteraçã n estatut fundamental e/u n cntrat scial 164 Etapa 2. Telecnferência (15 dias para rganizá-la e realizá-la a partir da data em que a ICANN publicar sua aprvaçã de uma alteraçã n estatut fundamental e/u n cntrat scial) A ICANN sediará uma telecnferência aberta a qualquer participante interessad e frnecerá serviçs de api. Os representantes da diretria da ICANN devem cmparecer e estar preparads para tratar das questões levantadas. Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 30

165 Etapa 3. Decisã de realizar um fórum da cmunidade (7 dias a partir d final da telecnferência) Se três u mais rganizações de api u cmitês cnsultivs apiarem a realizaçã de um fórum da cmunidade dentr d períd de 7 dias, ele será rganizad Se a prpsta de realizar um fórum da cmunidade nã btiver api necessári durante s 7 dias, prcess passará diretamente à decisã de usar pder da cmunidade. 166 Etapa 4. Realizaçã de um fórum da cmunidade (15 dias para rganizar e realizar event a partir da data da decisã de realizá-l) Espera-se que este fórum envlva smente métds de participaçã remta, cm reuniões d tip telecnferências e cm Adbe Cnnect, durante um períd de 1 u 2 dias, n máxim. A mens que a cincidência permita que s participantes se encntrem em uma reuniã da ICANN previamente prgramada, nã se espera que s participantes realizem uma reuniã presencial. O fórum da cmunidade seria abert a tds s participantes interessads, e a ICANN frnecerá serviçs de api, inclusive a publicaçã de gravações e transcrições. Os representantes da diretria da ICANN devem cmparecer e estar preparads para tratar das questões levantadas. O fórum da cmunidade seria abert a tds s participantes interessads, e a ICANN frnecerá serviçs de api. Os representantes da diretria da ICANN devem cmparecer e estar preparads para tratar das questões levantadas. O bjetiv d fórum da cmunidade é cmpartilhament de infrmações (a justificativa para a petiçã etc.) e visões abertas sbre a petiçã pr parte da cmunidade. Da mesma frma, qualquer rganizaçã de api u cmitê cnsultiv pde fazer circular pr escrit sua visã preliminar sbre exercíci desse pder da cmunidade. O fórum da cmunidade nã tmará decisões nem buscará cnsens. Ele nã decide se tramitará a petiçã até a etapa decisiva. Essa decisã é prerrgativa das rganizações de api e/u cmitês cnsultivs decidirem depis d fórum O fórum da cmunidade deve ser gerenciad/mderad de md just e neutr Se as rganizações de api u cmitês cnsultivs determinarem a necessidade de mais deliberações, pde-se realizar uma segunda e uma terceira sessã d fórum da cmunidade A equipe cletará e publicará um registr públic d(s) fórum(ns), inclusive tdas as apresentações pr escrit. 167 Etapa 5. Decisã de usar um pder da cmunidade cm cmunidade autônma (15 dias a partir da cnclusã d fórum da cmunidade) Se quatr u mais rganizações de api e/u cmitês cnsultivs apiarem e nã mais de uma fr cntra, dentr d períd de 15 dias, designadr únic usará seu pder para aprvar a alteraçã n estatut fundamental. Se s limites exigids durante períd de 15 dias nã frem atingids, encaminhament será encerrad sem que as alterações n estatut fundamental sejam aprvadas. Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 31

168 Etapa 6. Avis à diretria da ICANN (1 dia) A cmunidade autônma cmunicará sua decisã à diretria. 169 O pder de destituir diretres da ICANN 170 O pder prpst de destituir diretres da ICANN pssibilitaria a destituiçã de um diretr antes d final de seu mandat atual. Esse era um requisit frmal d CWG de administraçã. Atualmente, pder de destituir diretres é prerrgativa da própria diretria, de acrd cm estatut existente. 171 Dad que s membrs da diretria da ICANN pdem ser indicads de duas frmas cnsideravelmente distintas pr indicaçã específica de uma rganizaçã de api u cmitê cnsultiv u pr indicaçã d cmitê de indicaçã, prcess para destituir cada tip de diretr será diferente. 172 Ns cass em que a rganizaçã de api u cmitê cnsultiv indicadr perceber que há um prblema envlvend diretr que indicu, pderá ser usad prcess de encaminhament a seguir para determinar se a destituiçã d diretr é recmendada. É imprtante bservar que este prcess smente pderá ser usad uma vez durante mandat d diretr se prcess chegar à etapa de realizar um fórum da cmunidade u mais além e depis falhar em destituir diretr. 173 Diretres indicads pel cmitê de indicaçã (prcess detalhad dispnível n Anex 04) Ns cass em que a cmunidade perceber que há mtiv para destituir um diretr indicad pel cmitê de indicaçã, ela pderá usar prcess de participaçã e encaminhament para decidir se designadr únic deve remver diretr. É imprtante bservar que este prcess só pderá ser usad uma vez durante um únic mandat exercid pel diretr n carg se prcess chegar à etapa de realizar um fórum da cmunidade u superir e depis falhar em destituir diretr. Smente requer que 2 rganizações de api u cmitês cnsultivs cnvquem fórum da cmunidade. Smente requer 3 rganizações de api u cmitês cnsultivs, e nã mais de uma cntra, para que a cmunidade autônma use pder. Indicaçã de substitut O cmitê de indicaçã pde instruir designadr únic para indicar um nv diretr. Espera-se que cmitê de indicaçã altere s prcediments de md a ter váris candidats de reserva dispníveis. Os diretres substituts preencherã a mesma vaga, e mandat deles se encerrará quand mandat d diretr riginal terminar. Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 32

174 Diretres indicads pr uma rganizaçã de api u cmitê cnsultiv (prcess detalhad dispnível n Anex 04) 175 Ns cass em que a rganizaçã de api u cmitê cnsultiv que fizer a indicaçã acreditar que há mtiv para destituir um diretr que indicu, ela pderá usar seguinte prcess de encaminhament para determinar se a cmunidade autônma destituirá diretr. É imprtante bservar que este prcess só pderá ser usad uma vez durante mandat exercid pel diretr se prcess chegar à etapa de realizar um fórum da cmunidade u superir e depis falhar em destituir diretr. A petiçã smente pde ter rigem na rganizaçã de api u cmitê cnsultiv que indicu diretr. A petiçã para realizar uma telecnferência bterá êxit se a rganizaçã de api u cmitê cnsultiv que indicu diretr aprvá-la. Se uma petiçã fr aceita, presidente da respectiva rganizaçã de api u cmitê cnsultiv se reunirá imediatamente de md particular (pr telefne u pessalmente) cm diretr em questã para discutir a petiçã aprvada. Se nã huver uma resluçã, a rganizaçã de api u cmitê cnsultiv prgramará uma telecnferência n praz de 7 dias a partir da data em que a petiçã fi aceita. A rganizaçã de api u cmitê cnsultiv pertinente divulgará uma justificativa pr escrit antes da telecnferência. O prcess prssegue diretamente para um fórum da cmunidade depis da telecnferência se as partes nã reslveram suas diferenças. N final d fórum da cmunidade, presidente deste emitirá uma cnvcaçã para cmentáris frmal e para recmendações da cmunidade, e a cntribuiçã recebida será enviada à respectiva rganizaçã de api u cmitê cnsultiv e publicada dentr de 7 dias para cnheciment públic. As rganizações de api e/u cmitês cnsultivs publicam seus cmentáris e recmendações (7 dias) A decisã de usar seu pder cm cmunidade autônma (7 dias a partir da cnclusã d períd de cmentáris) é respnsabilidade smente da rganizaçã de api u cmitê cnsultiv que fez a indicaçã. Dessa frma, limite é 1. Indicaçã de substitut A respectiva rganizaçã de api u cmitê cnsultiv é respnsável pr indicar uma pessa para preencher a vaga na diretria da ICANN pr mei de seu prcess nrmal (estabelecid n Artig VI, Seçã 12.1 d estatut). Os diretres substituts preencherã a mesma vaga, e mandat deles se encerrará quand mandat d diretr riginal terminar. Um diretr indicad nessas circunstâncias nã terá seu temp restante na funçã descntad de qualquer limite de mandat a qual estaria sujeit. 176 O pder de destituir tda a diretria da ICANN Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 33

177 O CCWG de respnsabilidade acredita que pde haver situações em que a destituiçã de diretres individualmente, d quadr da ICANN, nã seja uma sluçã suficiente de respnsabilidade para a cmunidade. 178 Ns cass em que a cmunidade perceber que um cnjunt de prblemas ficu impssível de reslver, ela pde sinalizar sua falta de cnfiança na diretria dand entrada a uma petiçã para a destituiçã (ist é, a remçã) de tda a diretria da ICANN (cm exceçã d CEO, que é indicad pela diretria). O pder de destituir uma diretria é um mecanism essencial de aplicaçã para a cmunidade ns terms d mdel de designadr únic prque pde ser usad para apiar s utrs pderes da cmunidade e ferecer um mecanism de respnsabilidade final e brigatóri. 179 Exercitand esse pder, tda a diretria da ICANN (cm exceçã d CEO) pde ser destituída pela cmunidade. Entretant, é imprvável que a cmunidade use esse pder de md suave, e fram criads caminhs de participaçã e encaminhament para incentivar acrd entre a diretria e a cmunidade. Se a diretria da ICANN fsse destituída, uma diretria prvisória seria clcada em seu lugar. Os diretres prvisóris seriam indicads cm exercíci d pder da cmunidade para garantir a cntinuidade. 180 O CCWG de respnsabilidade espera que esse pder só seja exercid cm últim recurs depis que tdas as utras tentativas de resluçã tenham fracassad. Cm uma destituiçã da diretria seria extremamente prejudicial para tda a rganizaçã, CCWG de respnsabilidade adicinu várias prteções n prcess de encaminhament prpst para garantir que essa decisã amadureça e tenha nível de api necessári antes que pssa ser usada. 181 Os prcesss de encaminhament e aplicaçã para destituir tda a diretria seriam s prcesss detalhads apresentads na recmendaçã nº 2: dar autnmia à cmunidade pr mei de cnsens: participar, encaminhar, aplicar, excet pel fat de que as rganizações de api, s cmitês cnsultivs e cmitê de indicaçã devem ter diretres preparads para assumir a diretria prvisória antes de decidir usar pder de destituir tda a diretria: O limite para cnvcar um fórum da cmunidade é api de três rganizações de api u cmitês cnsultivs. O limite para usar pder é api de quatr rganizações de api u cmitês cnsultivs e nã mais de um vt cntra. 182 Diretria prvisória 183 O CCWG de respnsabilidade prpõe que seja adicinada uma cláusula a estatut que determine que, se a diretria fr destituída, a diretria prvisória assumirá durante temp necessári em que tramitar prcess de seleçã e eleiçã da diretria substituta. As rganizações de api, cmitês cnsultivs e cmitê de indicaçã criarã prcesss de substituiçã que garantam que a diretria prvisória nã assuma pr mais de 120 dias. A diretria prvisória terá s mesms pderes e deveres que a diretria que substituir. Ter uma Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 34

diretria em exercíci durante td temp é essencial para a cntinuidade peracinal da ICANN e também um requisit jurídic. 184 O Estatut da ICANN determinará que, cm exceçã das circunstâncias em que frem necessárias decisões urgentes para prteger a segurança, a estabilidade e a flexibilidade d DNS, a diretria prvisória cnsultará a cmunidade, pr mei das lideranças das rganizações de api e ds cmitês cnsultivs, antes de tmar decisões imprtantes. Onde fr relevante, a diretria prvisória também cnsultará fórum da cmunidade da ICANN antes de tmar qualquer medida que signifique mudança material na estratégia, nas plíticas u n gerenciament da ICANN, inclusive a substituiçã d presidente e d CEO em exercíci. 185 O pder de iniciar um prcess de revisã independente da cmunidade 186 Um prcess de revisã independente da cmunidade pde ser iniciad pr mtivs diferentes da aplicaçã de uma decisã, cnfrme descrit na recmendaçã nº 2: autnmia da cmunidade pr mei de cnsens: participar, encaminhar, aplicar. Um exempl pderia ser exigir que a ICANN frnecesse dcuments cnfrme necessári, de acrd cm requisit d direit de inspeçã. 187 Um prcess de revisã da cmunidade pde ser iniciad pr qualquer um ds seguintes mtivs: 1. Receber e reslver denúncias de que a ICANN, pr mei de sua diretria u equipe, agiu (u deixu de agir) de md a infringir seu cntrat scial u Estatut da ICANN (inclusive qualquer infraçã d estatut resultante de açã tmada em respsta a pareceres/cntribuições de qualquer cmitê cnsultiv u rganizaçã de api); 2. Recnciliar decisões cnflitantes de painéis de especialistas específics de prcesss; 3. Receber e reslver denúncias que envlvam s direits da cmunidade autônma de acrd cm cntrat scial u Estatut da ICANN (sujeit as limites de vtaçã). 188 Os prcesss de encaminhament e aplicaçã para rejeitar um rçament de funções da IANA encntram-se detalhads na recmendaçã nº 2: autnmia da cmunidade pr mei de cnsens: participar, encaminhar, aplicar. 189 O pder de rejeitar decisões da diretria da ICANN relacinadas a revisões das funções da IANA, inclusive acinament da separaçã da IANA póstransiçã 190 A revisã das funções da IANA, a revisã especial das funções da IANA e grup de trabalh entre cmunidades sbre separaçã sã estruturas que CWG de administraçã slicitu que CCWG de respnsabilidade cnstituísse n estatut fundamental para supervisinar as perações d peradr de funções da IANA. Cm tais, essas estruturas existirã dentr da ICANN, e muitas de suas recmendações exigirã a aprvaçã da diretria da ICANN antes da implementaçã (u seja, alteraçã na declaraçã de serviçs para peradr de funções da IANA). O CWG de administraçã determinu que é fundamental que as recmendações desses diferentes rganisms sejam respeitadas pela diretria da ICANN e, assim, exigiu ainda que CCWG de respnsabilidade frnecesse mecanisms para garantir que as recmendações desses rganisms fssem aplicadas. 6 6 Cnsulte Relatóri final d CWG de administraçã para bter mais detalhes. Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 35

191 Os prcesss de encaminhament e aplicaçã para rejeitar um rçament de funções da IANA encntram-se detalhads na Recmendaçã nº 2: dar autnmia à cmunidade pr mei de cnsens: participar, encaminhar, aplicar. 192 Recmendações detalhadas 193 O CCWG de respnsabilidade recmenda definir s seguintes pderes da cmunidade n estatut fundamental: 1. Rejeitar rçament u planejaments estratégics/peracinais 2. Rejeitar alterações n estatut padrã da ICANN 3. Aprvar alterações n estatut fundamental e/u n cntrat scial 4. Destituir membrs da diretria da ICANN 5. Destituir tda a diretria da ICANN 6. Iniciar um prcess de revisã independente vinculante (n qual uma decisã d painel seja aplicável em qualquer tribunal que recnheça resultads de arbitragem internacinal) 7. Rejeitar decisões da diretria da ICANN relativas a revisões de funções da IANA, inclusive acinament da separaçã da IANA pós-transiçã. 194 O CCWG de respnsabilidade prpõe que seja adicinada uma cláusula a estatut que determine que, se tda a diretria da ICANN fr destituída, uma diretria prvisória assumirá smente durante temp necessári para tramitar prcess de seleçã e eleiçã da diretria substituta. As rganizações de api, cmitês cnsultivs e cmitê de indicaçã criarã prcesss de substituiçã que garantam que a diretria prvisória nã assuma pr mais de 120 dias. A diretria prvisória terá s mesms pderes e deveres que a diretria que substituir. Ter uma diretria em exercíci durante td temp é essencial para a cntinuidade peracinal da ICANN e também um requisit jurídic. O Estatut da ICANN determinará que, cm exceçã das circunstâncias em que frem necessárias decisões urgentes para prteger a segurança, a estabilidade e a flexibilidade d DNS, a diretria prvisória cnsultará a cmunidade, pr mei das lideranças das rganizações de api e ds cmitês cnsultivs, antes de tmar decisões imprtantes. Onde fr relevante, a diretria prvisória também cnsultará fórum da cmunidade da ICANN antes de tmar qualquer medida que signifique mudança material na estratégia, nas plíticas u n gerenciament da ICANN, inclusive a substituiçã d presidente e d CEO em exercíci. Observaçã: sã apresentadas infrmações mais detalhadas sbre s pderes na próxima seçã, e s detalhes de cm pdem ser usads esses pderes encntram-se n Anex 2 Detalhes da recmendaçã nº 2: dar autnmia à cmunidade pr mei de cnsens: participar, encaminhar, aplicar. 195 O CCWG de respnsabilidade prpõe que haja uma exceçã para rejeiçã d estatut padrã ns cass em que a alteraçã n estatut padrã cnstituir resultad de um prcess de desenvlviment de plítica. A exceçã seria a seguinte: O estatut fundamental exigiria que a diretria da ICANN nã cmbinasse a aprvaçã de alterações n estatut que cnstituam resultad de um prcess de desenvlviment de plítica cm nenhuma utra alteraçã n estatut Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 36

O estatut fundamental exigiria que a diretria da ICANN indicasse claramente se uma alteraçã n estatut cnstituísse resultad de um prcess de desenvlviment de plítica a aprvá-la O estatut fundamental, a abrdar a rejeiçã de uma alteraçã n estatut, exigiria que, se essa alteraçã cnstituísse resultad de um prcess de desenvlviment de plítica, a rganizaçã de api que lideru prcess de desenvlviment de plítica apiasse frmalmente a realizaçã de um fórum da cmunidade e exercíci d pder de rejeitar a alteraçã n estatut. Se a rganizaçã de api que lideru prcess de desenvlviment de plítica que exigir a alteraçã n estatut nã apiar a realizaçã de um fórum da cmunidade u exercíci d pder de rejeitar estatut, pder da cmunidade de rejeitar estatut nã pderá ser usad. 196 Anexs relevantes 197 Anex 02 Detalhes sbre a recmendaçã nº 2: dar autnmia à cmunidade pr mei de cnsens: participar, encaminhar, aplicar 198 Anex 03 Detalhes sbre a recmendaçã nº 3: redefiniçã d Estatut da ICANN cm estatut padrã e estatut fundamental 199 Anex 04 Detalhes sbre a recmendaçã nº 4: garantia d envlviment da cmunidade nas tmadas de decisã da ICANN: sete nvs pderes da cmunidade Recmendaçã nº 5: alteraçã ds aspects da missã, cmprmisss e valres essenciais da ICANN 200 O atual Estatut da ICANN cntém (a) uma declaraçã da missã; (b) uma declaraçã ds valres essenciais; e (c) uma dispsiçã pribind plíticas e práticas injustas u que discriminem qualquer das partes pr tratament diferenciad. Essas três seções sã a essência da respnsabilidade da ICANN: elas brigam a ICANN a agir dentr d escp de sua missã limitada e a cnduzir suas atividades de acrd cm determinads princípis fundamentais. Cm tal, estas três seções também frnecem padrã de cmparaçã da cnduta e respnsabilidade da ICANN através de mecanisms existentes e aprimrads, cm recnsideraçã e revisã independente. 201 O text relevante cntid n estatut atual fi adtad em 2003. Cm base nas cntribuições da cmunidade e em discussões realizadas desde janeir de 2015, CCWG de respnsabilidade cncluiu que essas cláusulas devem ser refrçadas e aprimradas para Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 37

prprcinar mais garantias de que a ICANN é respnsável perante a cmunidade glbal da Internet. Particularmente, CCWG-Respnsabilidade cncluiu que: A declaraçã da missã da ICANN necessita ser esclarecida quant a escp da autridade da plítica da ICANN; O text d estatut que descreve cm a ICANN deve aplicar seus valres essenciais nã está bem escrit e permite que s respnsáveis pela tmada de decisões da ICANN exerçam um pder discricinári excessiv. O estatut atual nã reflete s elements principais da Ratificaçã de cmprmisss; e A diretria deve ter smente uma capacidade limitada para alterar essas dispsições fundamentais de respnsabilidade d Estatut da ICANN. 202 Explicaçã detalhada 203 O text prpst para as revisões d estatut é cnceitual pr natureza, nesta etapa; a equipe jurídica precisará de temp para redigir text prpst aprpriad para revisões d cntrat scial e d estatut. 204 O CCWG de respnsabilidade recmenda alterações n Estatut da ICANN para lidar cm as deficiências descritas acima. O CCWG de respnsabilidade tentu deliberadamente minimizar as alterações de text e incluiu, ns quadrs a seguir, text atual cm as mudanças prpstas indicadas em vermelh. O CCWG de respnsabilidade discutiu cm equilibrar as necessidades de limitar a missã da ICANN e a capacidade necessária de a rganizaçã adaptar-se a um ambiente dinâmic. Segue abaix um resum das alterações prpstas. 205 Declaraçã da missã da ICANN.O CCWG-Respnsabilidade recmenda as seguintes alterações na "Declaraçã da missã" da ICANN, (Estatut, Artig I, Seçã 1): Esclarecer que a missã da ICANN limita-se a crdenar desenvlviment e a implementaçã de plíticas prjetadas para garantir a cntinuidade e a peraçã segura d sistema de nmes de dmíni e razavelmente necessárias para prmver a abertura, a interperabilidade, a flexibilidade e/u a estabilidade d sistema de nmes de dmíni. Esclarecer que a missã da ICANN nã inclui a regulamentaçã de serviçs que usam sistema de nmes de dmíni. Esclarecer que s pderes da ICANN sã "enumerads", que significa que aquil que nã estiver articulad n estatut está fra d escp da autridade da ICANN. Ist nã significa que s pderes da ICANN nã pssam evluir, mas sim garante que as alterações serã deliberadas e apiadas pela cmunidade. Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 38

206 Valres essenciais.o CCWG-Respnsabilidade recmenda as seguintes alterações ns "Valres essenciais" da ICANN (Estatut, Artig I, Seçã 2 e Artig II, Seçã 3): 207 Dividir as atuais dispsições de Valres essenciais em Cmprmisss e "Valres essenciais". Incrprar n estatut a brigaçã da ICANN de atuar em benefíci da cmunidade da Internet cm um td e executar suas atividades em cnfrmidade cm a legislaçã em vigr e cm as cnvenções e direit internacinais, através de prcesss aberts e transparentes que permitam a cncrrência. Estas brigações agra cnstam n cntrat scial da ICANN. Designar determinads valres essenciais cm "Cmprmisss". Esses valres sã tã fundamentais para a atuaçã da ICANN que devem ser aplicads de frma cnsistente e abrangente. Esses cmprmisss incluem as brigações da ICANN de: Preservar e melhrar a estabilidade, a cnfiabilidade, a segurança, a interperabilidade glbal, a flexibilidade e a abertura d DNS e da Internet; Limitar suas atividades às da missã da ICANN que exigem u se beneficiam significativamente de uma crdenaçã glbal; Empregar prcesss aberts, transparentes, ascendentes e de participaçã múltipla; e Aplicar as plíticas de frma cnsistente, neutra, bjetiva e justa, sem individualizar nenhuma parte cm tratament discriminatóri. Mdificar ligeiramente s valres essenciais restantes para: Refletir várias cláusulas na Ratificaçã de cmprmisss, pr exempl: eficiência, excelência peracinal e respnsabilidade fiscal. (Observaçã: para bter mais infrmações sbre a incrpraçã de várias cláusulas da Ratificaçã de cmprmisss as valres essenciais, cnsulte a recmendaçã nº 9: incrpraçã das revisões da Ratificaçã de cmprmisss n Estatut da ICANN) Adicinar uma brigaçã para evitar captura. 208 Teste de equilíbri u recnciliaçã Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 39

209 Mdificar text de "equilíbri" n estatut de md a esclarecer cm esse equilíbri u recnciliaçã acntece. Especificamente: Esses cmprmisss e valres essenciais devem ser aplicads a mair númer pssível de circunstâncias. Os cmprmisss refletem pact fundamental da ICANN cm a cmunidade glbal da Internet e devem ser aplicads de frma cnsistente e abrangente nas atividades da ICANN. A frma específica cm esses valres essenciais sã aplicads, individual u cletivamente, a cada nva situaçã, pde depender de váris fatres que nã pdem ser ttalmente prevists u enumerads. Pdem surgir situações em que nã seja pssível bedecer a tds s valres essenciais simultaneamente. Em qualquer situaçã em que um valr essencial deva ser recnciliad cm utr ptencialmente cncrrente, a pnderaçã deve prmver um interesse públic imprtante dentr da missã da ICANN, identificad pr mei d prcess ascendente multissetrial. 210 Cláusulas d estatut fundamental. O CCWG de respnsabilidade recmenda que a declaraçã da missã, cmprmisss e valres essenciais revisada seja cnstituída cm estatut fundamental da ICANN. (Cnsulte: Recmendaçã nº 3: redefiniçã d Estatut da ICANN cm estatut padrã e estatut fundamental ) 211 Alterações da segunda versã preliminar da prpsta de recmendações da linha de trabalh 1 212 O CCWG de respnsabilidade tentu minimizar as alterações n text d Estatut da ICANN atual. Anex 5: Detalhes sbre a recmendaçã nº 5: alteraçã ds aspects da missã, cmprmisss e valres essenciais da ICANN cntém uma indicaçã em vermelh d text d estatut existente para mstrar as alterações prpstas. 213 Recmendações detalhadas 214 O CCWG de respnsabilidade recmenda: Mdificar estatut fundamental da ICANN para implementar seguinte: Esclarecer que a missã da ICANN limita-se a crdenar desenvlviment e a implementaçã de plíticas prjetadas para garantir a peraçã estável e segura d sistema de nmes de dmíni e razavelmente necessárias para prmver sua abertura, interperabilidade, flexibilidade e/u estabilidade. Esclarecer que a missã da ICANN nã inclui a regulaçã de serviçs que usam sistema de nmes de dmíni nem a regulaçã d cnteúd que esses serviçs transmitem u frnecem. Esclarecer que s pderes da ICANN sã enumerads. Simplesmente, ist significa que qualquer cisa que nã estiver articulada n estatut estará fra d escp da autridade da ICANN. Dividir as cláusulas atuais de valres essenciais em cmprmisss e valres essenciais. Designar determinads valres essenciais cm cmprmisss. Mdificar ligeiramente s utrs valres essenciais da ICANN. Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 40

Mdificar text de equilíbri n Estatut da ICANN para esclarecer cm acntece esse equilíbri u recnciliaçã. Cnstituir a declaraçã da missã, cmprmisss e valres essenciais revisada cm estatut fundamental da ICANN. Observaçã: Para evitar ambiguidades, text ds cntrats de registr existentes e ds cntrats de credenciament de registradres existentes deve ser isent. Anexs relevantes 215 Anexs relevantes 216 Anex 05 Detalhes sbre a recmendaçã nº 5: alteraçã ds aspects da missã, cmprmisss e valres essenciais da ICANN Recmendaçã nº 6: reafirmaçã d cmprmiss da ICANN de respeitar s direits humans internacinalmente recnhecids a cumprir sua missã 217 O assunt de incluir um cmprmiss cm s direits humans n estatut da ICANN fi amplamente discutid pel CCWG-Respnsabilidade. 218 O CCWG-Respnsabilidade prcuru uma cnsultria jurídica para decidir se, após a rescisã d cntrat de funções da IANA entre a ICANN e a NTIA, as brigações específicas da ICANN em relaçã as direits humans pderiam ser clcadas em dúvida. A cnclusã fi que, mediante a rescisã d cntrat, nã haveria efeit significativ sbre as brigações da ICANN cm relaçã a direits humans. N entant, CCWG-Respnsabilidade cnsideru que um cmprmiss cm s direits humans deveria ser incluíd n estatut da ICANN para cumprir cm s critéris da NTIA de manter a abertura da Internet. Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 41

219 Essa dispsiçã preliminar prpsta sbre direits humans reafirmaria as brigações atuais da ICANN dentr de seu escp e missã limitads, além de esclarecer cmprmiss da ICANN cm respeit as direits humans. 220 Desde a segunda versã preliminar, s aditaments a text d estatut prpst têm bjetiv de evitar a expansã u desvi da missã, declarand que cmprmiss da ICANN de respeitar s direits humans internacinalmente recnhecids é cnduzid dentr de sua missã e em suas perações. 221 A dispsiçã preliminar prpsta nã impõe dever de aplicaçã à ICANN e tampuc qualquer brigaçã de tmar medidas além d estatut. 222 Além diss, CCWG-Respnsabilidade identificu várias áreas de trabalh que precisam ser abrdadas dentr da linha de trabalh 2 para peracinalizar cmpletamente cmprmiss da ICANN cm s direits humans, inclusive desenvlviment de uma estrutura de interpretaçã. 223 Para garantir que trabalh atribuíd à linha de trabalh 2 seja realizad, CCWG- Respnsabilidade prpõe que uma dispsiçã temprária que defina áreas específicas a abrdar seja incluída n estatut atual. Essa dispsiçã temprária estará n estatut da ICANN até a publicaçã de uma estrutura de interpretaçã para a dispsiçã sbre direits humans. 224 Recmendações detalhadas 225 O CCWG de respnsabilidade recmenda: Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 42

Incluir uma cláusula d estatut cm seguinte bjetiv nas recmendações da linha de trabalh 1: Dentr de sua missã e em suas perações, a ICANN respeitará s direits humans recnhecids internacinalmente. Este cmprmiss nã cria, de md algum, a brigaçã de que a ICANN u qualquer entidade que tenha relacinament cm a ICANN prteja u aplique direits humans além d que pssa ser exigid pela legislaçã aplicável. Em especial, iss nã cria nenhuma brigaçã adicinal de que a ICANN respnda u cnsidere qualquer denúncia, slicitaçã u demanda que buscar a aplicabilidade de direits humans pr parte da ICANN. Para garantir que as tarefas relacinadas a direits humans alcadas à linha de trabalh 2 sejam realizadas, CCWG-Respnsabilidade prpõe uma dispsiçã temprária preliminar, que deve ser adtada cm parte da linha de trabalh 1. A dispsiçã preliminar transmitiria seguinte: "A dispsiçã XX será implementada de acrd cm a estrutura de interpretaçã que será desenvlvida dentr da "linha de trabalh 2" pel CCWG-Respnsabilidade u utr Grup de Trabalh Entre Cmunidades criad para tal finalidade pr um u mais cmitês cnsultivs e rganizações de api. Esse grup deve ser estabelecid em breve, a fim de desenvlver uma estrutura de interpretaçã mais rápid pssível, n máxim um an depis da adçã da dispsiçã xx." (Esta cláusula temprária estará n Estatut da ICANN até que seja publicada uma estrutura de interpretaçã para a dispsiçã sbre direits humans.) Incluir seguinte nas atividades da linha de trabalh 2 O CCWG-Respnsabilidade identificu diversas áreas de trabalh que recmenda que sejam abrdadas cm parte da linha de trabalh 2 a fim de peracinalizar pr cmplet cmprmiss da ICANN cm s direits humans: Desenvlver uma estrutura de interpretaçã para estatut de direits humans Cnsiderar quais cnvenções específicas ds direits humans u utrs instruments devem ser usadas pela ICANN na interpretaçã e implementaçã de tal estatut Cnsiderar as plíticas e estruturas, cas existam, que a ICANN deve desenvlver u aprimrar para cumprir seu cmprmiss cm s direits humans De maneira cnsistente cm s prcesss e prtcls existentes da ICANN, cnsiderar de que md essas nvas estruturas devem ser discutidas e elabradas para garantir um ampl envlviment da cmunidade de participaçã múltipla n prcess Cnsiderar qual efeit, se huver, essa cláusula terá na cnsideraçã pr parte da ICANN de pareceres frnecids pel cmitê cnsultiv para assunts gvernamentais (GAC) Cnsiderar de que md esse estatut afetará a maneira cm as perações da ICANN sã realizadas Cnsiderar cm a interpretaçã e a implementaçã desse estatut interagirá cm as plíticas e s prcediments existentes e futurs da ICANN. 226 Anexs relevantes Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 43

227 Anex 06 Detalhes sbre a recmendaçã nº 6: reafirmaçã d cmprmiss da ICANN de respeitar s direits humans internacinalmente recnhecids a cumprir sua missã Recmendaçã nº 7: refrç d prcess de revisã independente da ICANN 228 A finalidade geral d prcess de revisã independente é garantir que qualquer açã u inaçã da ICANN nã ultrapasse escp de sua missã técnica limitada e que atue de md a respeitar seu cntrat scial e seu estatut. 229 O CCWG de respnsabilidade recmenda que prcess de revisã independente existente seja mdificad para: 230 receber, slucinar e recnciliar seguinte: Receber e reslver denúncias de que a ICANN, pr mei de sua diretria u equipe, agiu (u deixu de agir) de md a infringir seu cntrat scial u estatut (inclusive qualquer infraçã d estatut resultante de açã tmada em Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 44

respsta a pareceres/cntribuições de qualquer cmitê cnsultiv u rganizaçã de api) Recnciliar decisões cnflitantes de painéis de especialistas específics de prcesss Receber e reslver denúncias que envlvam s direits d membr únic de acrd cm cntrat scial u estatut (sujeit as limites de vtaçã) Receber e reslver denúncias de que a ICANN nã atendeu as requisits da plítica de divulgaçã de infrmações de dcuments 231 Ter um painel jurídic/arbitral permanente:cm a tarefa de analisar e tmar medidas em relaçã a denúncias feitas pela cmunidade, entidades e/u indivídus que tenham sfrid dans materiais pr causa de ações u inações da ICANN que vilem seu cntrat scial e/u estatut. 232 Cmpsiçã d painel e expertise:mínim de 7 painelistas cm um limite para númer de membrs de cada regiã (cm base n númer de membrs d painel permanente cm um td). expertise jurídica significativa, especialmente em direit internacinal, gvernança crprativa e sistemas judiciais/resluçã de disputas/arbitragem. Os painelistas também devem ter expertise desenvlvida cm temp em plíticas, práticas e prcediments da ICANN e d sistema de nmes de dmíni. N mínim, s membrs d painel devem receber um treinament sbre s trabalhs e gerenciament d sistema de nmes de dmíni. Os membrs d painel devem ter acess a especialistas técnics qualificads mediante slicitaçã. Além da expertise jurídica e de um sólid cnheciment d sistema de nmes de dmíni, s membrs d painel pdem enfrentar questões nas quais sejam necessárias qualificações Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 45

altamente técnicas, de sciedade civil, de negócis, diplmáticas e regulamentares. Tend s membrs d painel expertise em uma u mais dessas áreas, prcess deve garantir que essa expertise esteja dispnível mediante slicitaçã. 233 Padrã para revisã: painel específic de IRP deve tmar decisões em relaçã às questões apresentadas cm base na própria interpretaçã independente d cntrat scial e d Estatut da ICANN, n cntext da lei vigente aplicável. O padrã de revisã deve ser uma análise bjetiva para determinar se a açã u inaçã denunciada ultrapassa escp da missã da ICANN e/u vila seu cntrat scial e estatut. As decisões devem basear-se na avaliaçã de cada painelista d prcess de revisã independente sbre mérit d cas d requerente. O painel pde realizar uma nva revisã d cas, apurar fats e emitir decisões cm base nesses fats. 234 Ser mais acessível:qualquer pessa/grup/entidade afetada materialmente pr uma açã u inaçã da ICANN que infrinja cntrat scial e/u Estatut da ICANN terá direit de fazer uma denúncia a IRP e buscar reparaçã. O CCWG de respnsabilidade recmenda também cnceder à cmunidade autônma direit a vz n prcess de revisã independente. 235 Ser mais dispnível: CCWG-Respnsabilidade recmenda que a ICANN arque cm s custs administrativs da manutençã d sistema (inclusive saláris ds membrs d painel) e que cada parte arque cm s custs ds própris advgads e cnsultres jurídics. O painel pde prever a alteraçã das custas/taxas da parte vencida, se identificar que as denúncias u defesas sã frívlas u abusivas. A ICANN deve buscar estabelecer acess, pr exempl, ferecend representaçã gratuita à cmunidade, a partes reclamantes sem fins lucrativs e a utras partes reclamantes que nã teriam cndições de utilizar prcess. Os detalhes das regras de prcediment d prcess de revisã independente serã identificads pr uma subequipe d grup de trabalh entre cmunidades. Os custs legais para um prcess de revisã independente da cmunidade devem ser pags pela ICANN 236 Resultar em uma decisã vinculante de que uma açã/inaçã está u nã em cnfrmidade cm cntrat scial e/u Estatut da ICANN:dentr d permitid pr lei, as decisões d IRP devem ser vinculantes à ICANN. Os pderes d prcess de revisã independente sã estritamente limitads à cnfirmaçã u rejeiçã das decisões da ICANN; nã há nenhuma cmpetência para aplicar s resultads específics dessas decisões. É imprtante bservar que as autrizações e reautrizações de cctlds, assim cm s recurss de númers, sã excluídas d prcess de revisã independente cnfrme slicitaçã de suas respectivas rganizações de api. A rganizaçã de api a nmes de dmíni cm códig de países desenvlverá um trabalh para cnsiderar de que md um mecanism de recurs pderia aplicar-se à autrizaçã e reautrizaçã de dmínis de primeir nível de códig de países. Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 46

Cnfrme slicitad pel CWG de administraçã, a cmunidade autônma pde usar prcess de revisã independente para cntestar uma decisã da diretria de nã implementar uma recmendaçã da equipe de revisã da funçã da IANA. 237 Os aprimraments d CCWG de respnsabilidade para prcess de revisã independente garante que IRP nã terá autnmia para cntrnar a natureza ascendente e impulsinada pr participaçã múltipla ds prcesss da ICANN. 238 Recmendações detalhadas 239 O CCWG de respnsabilidade recmenda: Mdificar estatut fundamental para implementar a seguinte mdificaçã n prcess de IRP: Incluir um painel jurídic/arbitral permanente Criar um painel cmpst pr especialistas em várias áreas Aplicar um padrã de revisã Trnar painel de revisã independente mais acessível Trnar painel de revisã independente mais ecnômic Garantir que prcess resulte em uma decisã vinculante Garantir que prcess nã fuja da natureza ascendente e cm múltiplas partes interessadas ds prcesss da ICANN. 240 Anexs relevantes 241 Anex 07 Detalhes sbre a recmendaçã nº 7: refrç d prcess de revisã independente da ICANN Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 47

Recmendaçã nº 8: frtaleciment d prcess de slicitaçã de recnsideraçã da ICANN 242 O atual prcess da ICANN de slicitaçã de recnsideraçã (RFR) é uma característica imprtante de seus mecanisms de recurs. O RFR é um prcess intern da ICANN supervisinad pel cmitê de gvernança da diretria, n qual as decisões feitas pela diretria que afetam uma parte pdem ter recurss. Se a slicitaçã tiver mérit, cmitê de gvernança da diretria pderá recmendar que a diretria revise sua decisã. 243 O CCWG-Respnsabilidade prpõe várias refrmas imprtantes a prcess de slicitaçã de recnsideraçã da ICANN para aumentar sua eficácia, em que a diretria da ICANN seja brigada a recnsiderar uma decisã recente u açã/inaçã da diretria u da equipe da ICANN, inclusive: Ampliar escp de slicitações permissíveis Estender temp necessári para apresentar uma slicitaçã de recnsideraçã de 15 para 30 dias Os mtivs para indeferiment sumári fram reduzids A diretria da ICANN deve tmar decisões sbre tdas as slicitações (em vez de frmar um cmitê para lidar cm questões da equipe) O mbudsman da ICANN deve fazer a avaliaçã inicial abrangente das slicitações 244 O CCWG-Respnsabilidade também prpõe várias melhrias para s requisits de transparência, além de prazs estrits para as decisões, pr exempl: As gravações e transcrições de discussões da diretria devem ser publicadas Deve haver a pssibilidade de rejeiçã da recmendaçã final d cmitê de gvernança da diretria Devem ser adicinads prazs rígids a prcess, inclusive uma meta afirmativa de que, sempre que pssível, as determinações finais da diretria sejam emitidas dentr de sessenta dias após a slicitaçã e que esse praz nunca seja superir a 120 dias. Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 48

245 A plítica de divulgaçã de infrmações e dcuments da ICANN será abrdada pela linha de trabalh 2. O CCWG-Respnsabilidade recmenda que a plítica seja aperfeiçada para acmdar a necessidade legítima ds slicitantes de bter s dcuments interns da ICANN que sã relevantes para suas slicitações. 246 Recmendações detalhadas 247 O CCWG de respnsabilidade recmenda: Mdificar artig IV, seçã 2, d Estatut da ICANN para refletir as seguintes alterações: Ampliar escp de slicitações permissíveis Estender temp necessári para apresentar uma slicitaçã de recnsideraçã de 15 para 30 dias Os mtivs para indeferiment sumári fram reduzids A diretria da ICANN deve tmar decisões sbre tdas as slicitações (em vez de frmar um cmitê para lidar cm questões da equipe) O mbudsman da ICANN deve fazer a avaliaçã inicial abrangente das slicitações As gravações e transcrições de discussões da diretria devem ser publicadas Pssibilidade de refutaçã da recmendaçã final d Cmitê de Gvernança da Diretria Adicinar prazs rígids a prcess, inclusive uma meta afirmativa de que, sempre que pssível, as determinações finais da diretria sejam emitidas dentr de 60 dias após a slicitaçã e que esse praz nunca seja superir a 120 dias a partir da data de slicitaçã. 248 Anexs relevantes 249 Anex 08 Detalhes sbre a recmendaçã nº 8: frtaleciment d prcess de slicitaçã de recnsideraçã da ICANN Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 49

Recmendaçã nº 9: incrpraçã da Ratificaçã de cmprmisss n Estatut da ICANN 250 Cm base em análises de teste de resistência, especificamente d teste de resistência nº 14, CCWG de respnsabilidade recmenda incrprar as revisões especificadas na Ratificaçã de cmprmisss, acrd bilateral realizad em 2009 entre a ICANN e a NTIA, n Estatut da ICANN. Iss garantirá que as revisões da cmunidade permaneçam cm um aspect central da estrutura de respnsabilidade e transparência da ICANN. 251 Especificamente, CCWG-Respnsabilidade prpõe: 1. Adicinar s cmprmisss relevantes da ICANN que cnstam na Ratificaçã de cmprmisss a Estatut da ICANN. 2. Adicinar s quatr prcesss de revisã especificads na Ratificaçã de cmprmisss a Estatut da ICANN. Inclusive: Garantir a respnsabilidade, a transparência e interesse ds usuáris glbais da Internet Aplicar sua plítica atual relativa a WHOIS, sujeita às leis em vigr Preservar a segurança, a estabilidade e a flexibilidade d sistema de nmes de dmíni (DNS) Prmver a cncrrência, bem cm a cnfiança e a esclha d cnsumidr. 252 Além diss, para apiar bjetiv cmum de melhrar a eficiência e a eficácia das revisões, a ICANN publicará padrões peracinais que serã usads cm rientaçã pela cmunidade, equipe e diretria na realizaçã de revisões futuras. A cmunidade revisará esses padrões peracinais regularmente para garantir que cntinuem atendend às necessidades da cmunidade. 253 Recmendações detalhadas 254 O CCWG de respnsabilidade avaliu a pssibilidade de que a ICANN encerre unilateralmente a Ratificaçã de cmprmisss (cnsulte infrmaçã sbre teste de resistência 14 na seçã Explicaçã detalhada de recmendaçã abaix). Para garantir a cntinuidade desses cmprmisss imprtantes, CCWG-Respnsabilidade prpõe estas duas medidas de respnsabilidade: Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 50

255 Manter n Estatut da ICANN qualquer cmprmiss relevante da ICANN prveniente da Ratificaçã de cmprmisss. 7 Iss inclui as Seções 3, 4, 7 e 8 da Ratificaçã de cmprmisss. As Seções 3, 4, 7 e 8 seriam incluídas na seçã sbre s valres essenciais n Estatut da ICANN. O cnteúd da Seçã 8b da Ratificaçã de cmprmisss já é abrdad pel Artig XVIII d Estatut da ICANN. O artig XVIII deverá ser mantid cm uma cláusula nrmal e nã será mvid para a seçã sbre s valres essenciais cm material derivad das seções 8a e 8b da Ratificaçã de cmprmisss. A Seçã 7 da Ratificaçã de cmprmisss será inserida cm uma nva Seçã 8 n Artig III, Transparência, d Estatut da ICANN. 256 Incluir s quatr prcesss de revisã da Ratificaçã de cmprmisss n Estatut da ICANN. 257 As quatr revisões a seguir serã mantidas na seçã Revisões d Estatut: Garantir a respnsabilidade, a transparência e interesse ds usuáris glbais da Internet Aplicar sua plítica atual relativa a WHOIS, sujeita às leis em vigr Preservar a segurança, a estabilidade e a flexibilidade d DNS (Dmain Name System, Sistema de Nmes de Dmíni) Prmver a cncrrência, bem cm a cnfiança e a esclha d cnsumidr. 258 Após a adçã desses elements da Ratificaçã de cmprmisss n Estatut da ICANN, serã realizadas as seguintes ações: A ICANN e a NTIA deverã cncrdar mutuamente em rescindir a Ratificaçã de cmprmisss. As nvas regras de revisã prevalecerã assim que frem cncluídas as alterações n estatut. N entant, a rescindir a Ratificaçã de cmprmisss, é necessári tmar cuidad para nã atrapalhar revisões desta que estejam em andament na casiã. Tdas as revisões em andament adtarã as nvas regras na medida em que iss fr viável. Nenhuma revisã planejada da Ratificaçã de cmprmisss será adiada, simplesmente prque as nvas regras permitem até 5 ans entre s cicls de revisã. Se a cmunidade preferir fazer uma revisã antes de passads s 5 ans da revisã anterir, iss é permitid de acrd cm as nvas regras. Para apiar bjetiv cmum de melhrar a eficiência e a eficácia das revisões, a ICANN publicará padrões peracinais que serã usads cm rientaçã pela cmunidade, equipe e diretria na cnduçã de revisões futuras. A cmunidade revisará esses padrões peracinais regularmente para garantir que cntinuem atendend a suas necessidades. 259 Revisã e revisã especial das funções da IANA 7 As seções 3, 4, 7 e 8 da Ratificaçã de cmprmisss cntêm cmprmisss relevantes da ICANN. As demais seções da Ratificaçã de cmprmisss sã preâmbuls e cmprmisss d gvern ds Estads Unids. Dessa frma, elas nã cntêm s cmprmisss da ICANN e nã pdem ser incrpradas de frma útil n Estatut. Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 51

Uma seçã relacinada à revisã e à revisã especial das funções da IANA fará parte dessas nvas seções d Estatut. As especificações terã cm base s requisits definids pel CWG-Administraçã. Espera-se que prcess de redaçã d estatut inclua CWG de administraçã. 260 Anexs relevantes 261 Anex 09 Detalhes sbre a recmendaçã nº 9: incrpraçã das revisões da Ratificaçã de cmprmisss n Estatut da ICANN Recmendaçã nº 10: aprimrament da respnsabilidade das rganizações de api e cmitês cnsultivs 262 As rganizações de api e s cmitês cnsultivs da ICANN cnstituem um cmpnente essencial d ecssistema da ICANN. O CCWG de respnsabilidade recmenda que seja incluída uma revisã ds mecanisms de respnsabilidade das rganizações de api e ds cmitês cnsultivs cm parte das revisões estruturais periódicas existentes dessas entidades (cnsulte artig IV, seçã IV d Estatut da ICANN). As revisões estruturais servem para revisar desempenh e a peraçã das rganizações de api e ds cmitês cnsultivs da ICANN. O CCWG de respnsabilidade espera que sejam adicinadas questões de cnsideraçã de respnsabilidade nas revisões estruturais cm parte da linha de trabalh 1. 263 Precupações 264 Durante períd de cmentáris públics sbre a segunda prpsta preliminar d CCWG de respnsabilidade cm relaçã às recmendações da linha de trabalh 1, a cmunidade apresentu diversas precupações e sugestões sbre cm pderia ser aprimrada a respnsabilidade das rganizações de api e ds cmitês cnsultivs. Cm fc das recmendações da linha de trabalh 1 é garantir que estejam em prática s aprimraments de respnsabilidade necessáris para que crra a transiçã de administraçã da IANA, CCWG de respnsabilidade discutirá utrs aspects desse item cm parte da linha de trabalh 2. 265 Recmendações detalhadas 266 Depis de revisar e listar s mecanisms existentes relativs à respnsabilidade das rganizações de api e ds cmitês cnsultivs, fica clara a necessidade atual de serem aprimrads à luz das nvas respnsabilidades assciadas às prpstas da linha de trabalh 1. O CCWG de respnsabilidade recmenda: 267 Na linha de trabalh 1, incluir a revisã ds mecanisms de respnsabilidade das rganizações de api e cmitês cnsultivs nas revisões estruturais periódicas independentes realizadas regularmente. Essas revisões devem incluir cnsideraçã sbre s mecanisms que cada SO/AC, cnfrme cas, tenha em vigr para serem respnsáveis perante seus respectivs Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 52

grups cnstituintes, grups de partes interessadas, rganizações reginais AT-LARGE etc. Essa recmendaçã pde ser implementada pr mei de um aditament à Seçã 4 d Artig IV d Estatut da ICANN, que atualmente descreve bjetiv dessas revisões cm: O bjetiv da revisã, a ser efetuada mediante tais critéris e padrões que a diretria deverá rientar, será determinar (i) se essa rganizaçã tem uma finalidade cntínua na estrutura da ICANN e (ii), em cas psitiv, se é desejável fazer qualquer alteraçã na estrutura u nas perações para melhrar sua eficácia. 268 Na linha de trabalh 2, incluir assunt de respnsabilidade das rganizações de api e cmitês cnsultivs cm parte d prcess de revisã de respnsabilidade e transparência Avaliar a mesa-rednda de respnsabilidade mútua prpsta para verificar sua viabilidade e, em cas psitiv, tmar as medidas necessárias para implementá-la. Desenvlver um plan de trabalh detalhad sbre aprimrament da respnsabilidade das rganizações de api e cmitês cnsultivs. Avaliar se prcess de revisã independente também se aplicaria às atividades de rganizações de api e cmitês cnsultivs. 269 Anexs relevantes 270 Anex 10 Detalhes sbre a recmendaçã nº 10: aprimrament da respnsabilidade das rganizações de api e cmitês cnsultivs Recmendaçã nº 11: brigações da diretria em relaçã a pareceres d cmitê cnsultiv para assunts gvernamentais (teste de resistência 18) 271 Atualmente, parecer d GAC para a diretria da ICANN tem status especial, cm descrit n Estatut da ICANN, artig XI, seçã 2: j. Os pareceres d cmitê cnsultiv para assunts gvernamentais sbre questões de plítica pública devem ser devidamente levads em cnsideraçã, tant na frmulaçã cm na adçã de plíticas. Cas a diretria da ICANN decida executar uma açã que nã seja cnsistente cm um parecer d cmitê cnsultiv para assunts gvernamentais, ela deverá infrmar cmitê e declarar s mtivs pels quais decidiu nã seguir esse parecer. O cmitê cnsultiv para assunts gvernamentais e a diretria da ICANN tentarã, de ba-fé e de maneira prtuna e eficiente, encntrar uma sluçã de aceitaçã mútua. 272 O teste de resistência 18 cnsidera uma situaçã em que cmitê cnsultiv para assunts gvernamentais da ICANN alteraria seus respectivs prcediments peracinais a fim de passar de decisões pr cnsens (sem bjeções) para vtaçã pr mairia ns pareceres frnecids à diretria da ICANN. Uma vez que a diretria deve buscar uma sluçã Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 53

mutuamente aceitável, se rejeitar um parecer d cmitê cnsultiv para assunts gvernamentais, surgiram precupações de que a diretria pudesse ser frçada a arbitrar entre gverns sberans, se estes estivessem dividids em seu api a parecer d cmitê cnsultiv para assunts gvernamentais sbre questões de plíticas públicas. Além diss, se cmitê cnsultiv para assunts gvernamentais reduzisse seu limite de decisã enquant ainda participasse da nva cmunidade autônma, algumas partes interessadas acreditam que iss pderia aumentar a influência ds gverns sbre a ICANN. 273 Para diminuir essas precupações, CWG de respnsabilidade recmenda que sejam feitas alterações n Estatut da ICANN cm relaçã a cmitê cnsultiv para assunts gvernamentais, cnfrme descrit nas recmendações detalhadas a seguir. 274 Recmendações detalhadas 275 O CCWG de respnsabilidade recmenda as seguintes alterações n Estatut da ICANN, artig XI, seçã 2: j. Os pareceres d cmitê cnsultiv para assunts gvernamentais sbre questões de plítica pública devem ser devidamente levads em cnsideraçã, tant na frmulaçã cm na adçã de plíticas. Cas a diretria da ICANN decida executar uma açã que nã seja cnsistente cm um parecer d cmitê cnsultiv para assunts gvernamentais, ela deverá infrmar cmitê e declarar s mtivs pels quais decidiu nã seguir esse parecer. Qualquer parecer d cmitê cnsultiv para assunts gvernamentais aprvad pr cnsens ttal desse cmitê, entendend-se cm a prática de adtar decisões pr acrd geral na ausência de bjeções frmais, smente pderá ser rejeitad pr vtaçã de dis terçs da diretria, e cmitê cnsultiv para assunts gvernamentais e a diretria tentarã encntrar, de ba-fé e de md prtun e eficiente, uma sluçã mutuamente aceitável. O cmitê cnsultiv para assunts gvernamentais tem autnmia para refinar seus prcediments peracinais a fim de especificar cm surgem e sã cnsideradas as bjeções (pr exempl, nã permitind que um únic país cntinue cm uma bjeçã sbre mesm assunt se nenhum utr país participar de uma bjeçã). A transmitir um parecer cnsensual à diretria para qual cmitê cnsultiv para assunts gvernamentais busca receber cnsideraçã especial, referid cmitê tem a brigaçã de cnfirmar a ausência de qualquer bjeçã frmal. Observações: 276 Anexs relevantes inserir uma mençã a tds s cmitês cnsultivs: cmitê cnsultiv fará td esfrç para garantir que parecer frnecid seja clar e tenha api de uma justificativa. O text prpst nas recmendações para revisões d Estatut da ICANN é de natureza cnceitual, nesta etapa. A assessria jurídica externa d CCWG de respnsabilidade e a equipe jurídica da ICANN redigirã a versã preliminar final para essas revisões d cntrat scial e estatut (estatut fundamental/padrã) 277 Anex 11 Detalhes sbre a recmendaçã nº 11: brigações da diretria em relaçã a pareceres d cmitê cnsultiv para assunts gvernamentais (teste de resistência 18) Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 54

Recmendaçã nº 12: cmprmiss cm mair trabalh de respnsabilidade na linha de trabalh 2 278 A linha de trabalh 2 d CCWG de respnsabilidade cncentra-se em abrdar esses assunts de respnsabilidade para s quais desenvlviment de sluções pde demrar mais que a transiçã da administraçã da IANA. 279 Cm parte da linha de trabalh 2, CCWG de respnsabilidade prpõe que sejam feits mais aprimraments em diverss mecanisms designads e prcesss e que sejam refinads s detalhes peracinais assciads cm algumas de suas recmendações para a linha de trabalh 1. 280 O CCWG de respnsabilidade espera iniciar refinament d escp da linha de trabalh 2 durante a 55ª reuniã da ICANN, em març de 2016. A intençã é que a linha de trabalh 2 esteja cncluída até final de 2016. 281 A cmunidade apresentu precupações de que, após a transiçã, pssam faltar de incentiv para que a ICANN implemente as prpstas resultantes da linha de trabalh 2. Para evitar essa situaçã, CCWG de respnsabilidade recmenda que a diretria da ICANN adte um estatut de transiçã que faria a ICANN cmprmeter-se cm a implementaçã das recmendações da linha de trabalh 2 d CCWG de respnsabilidade. Em uma carta de 13 de nvembr de 2015, Versã preliminar da prpsta sbre as recmendações da linha de trabalh 1 30 de nvembr de 2015 55