Projeto IPN Integração da Pós-Negociação

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1 Projeto IPN Integração da Pós-Negociação Especificação Técnica das Alterações de Modelo de Negócio e de Processos para a Clearing de Renda Variável e Renda Fixa Privada (v2) SINACOR Especificação Técnica A implantação da 2ª Fase do Projeto de Integração das Clearings depende da aprovação dos órgãos reguladores. 1

2 Sumário 1 Introdução Histórico de Revisão Novo módulo de Ordens Contextualização Integração para o módulo atual de Ordens Tabelas Serviços Arquivos NEGS e ESCS Arquivos de distribuição Alterações estruturais nos módulos atuais de Ordens e Faturamento Bovespa Tabela TORNEGD Coluna incluída Colunas com comportamento modificado Tabela TORNEGDA Coluna incluída Colunas com comportamento modificado Tabela TORNEGDH Coluna incluída Colunas com comportamento modificado Tabela TORDET_RPSS_RECB_NEG Descrição das colunas Relacionamento com a tabela TORNEGD Tabela TORDET_RPSS_RECB_NEGA Descrição das colunas Relacionamento com a tabela TORNEGDA Tabela TORDET_RPSS_RECB_NEGH

3 4.6.1 Descrição das colunas Relacionamento com a tabela TORNEGH Tabela TORDMEGA Tabela TORPRECO Tabela TORCOMI Coluna incluída Tabela TORCOMIA Coluna incluída Tabela TORCOMH Coluna incluída Tabela TORPARMESP Colunas incluídas Tabela TBORES_TRANS Colunas incluídas Tabela TBOINFO_ANLT_IRRF Colunas renomeadas Colunas incluídas Tabela TBOINTR_CUST Colunas incluídas Tabela TBOINTR_TS Descrição das colunas Tabela TBODETFIN Colunas incluídas Tabela TBOVINC_RPSS Descrição das colunas Tabela TBOCORR_VERI Coluna incluída Tabela TBOCORR_TAB_VAL Coluna incluída Coluna alterada Coluna com comportamento alterado Política de Corretagem Tabela TORCORCLI

4 Colunas incluídas Tabela TBODETFIN Coluna incluída Tabela TBOFINCLI Coluna incluída Tabela TBOFINCLIA Coluna incluída Tabela TBOFINCLH Coluna incluída Tabela TBOMOVCLI Colunas incluídas Tabela TBOMOVCLH Colunas incluídas Tabela TBOMOVCLE Colunas incluídas Tabela ABOFINA_PROS Colunas incluídas Tabela TBOAGRUP_TARI Colunas incluídas Tabela TBOCORRESP Coluna com comportamento alterado Tabela TBOHIST_INTR_CCOR Colunas incluídas Tabela TORNEGIR Coluna incluída View V_TBOFINCLIA Coluna incluída View V_TBODETNOTA Coluna incluída View V_TBODETFIN02A Coluna incluída View V_TBOFINCL Coluna incluída

5 4.39 View V_TBOMOVCL Coluna incluída View V_TBODETFIN Coluna incluída View V_TBODETFIN Coluna incluída View V_TBODETFIN Coluna incluída View V_TBOFINCLIA Coluna incluída Geração do XML de Nota de Corretagem Identificador Evento Cliente Financeiro Negócio Geração do arquivo FINA Identificador Evento Negócio child nodes do elemento <negocio> Tabela TBOCTRL_QTE_NEG Colunas incluídas Tabela TBOCTRL_QTE_ORDE Colunas incluídas Tabela TBOTITULOS Colunas incluídas Tabela TBOCTRL_ALT_CORT Colunas Procedure por_alterfin.por_alternota Parâmetros incluídos Alterações estruturais no módulo de Cadastro de Clientes Tabela TSCTIPDOC

6 5.1.1 Coluna incluída Tabela TSCOREMI Coluna alterada Tabela TSCCLICOMP Coluna alterada Tabela TSCENDE Coluna incluída Tabela TSCIMPCLIH Coluna incluída Tabela TSCCLIBOL Coluna incluída Alterações estruturais nos Módulos Financeiros Tabela TCCMOVTO Coluna incluída Tabela TCCHISMOV Coluna incluída Tabela TCCLANFUT Coluna incluída Tabela TTSCLIMOV Coluna incluída Tabela TTSCLIPAP Coluna incluída Tabela TTSINTBO Coluna incluída Tabela TTSCODSISAF Tabela TTSLANC_FINA_CLERNG Colunas incluídas Tabela TTSTIPO_CON_PLA_CTBL Colunas incluídas Tabela TTSCON_LANC_FINA_CLERNG Colunas incluídas Tabela TTSTIPO_MVTO_SPB Colunas incluídas

7 6.12 Tabela TTSGRUP_TIPO_LANC_FINA Colunas incluídas Tabela TTSIMPFIND, TTSIMPFINHT, TTSHISIMPFIND e TTSHISIMPFINHT Tabela TTSLANC_FINA_LIQC e HTSLANC_FINA_LIQC Colunas incluídas Tabela TTSLANC_FINA_LIQC_ITEM e HTSLANC_FINA_LIQC_ITEM Colunas incluídas Tabelas TTSIMPPENRD, TTSIMPPENRHT, TTSHISIMPPENRD e TTSHISIMPENRHT Tabela TTSRES_LQDO e HTSRES_LQDO (Histórica) Colunas incluídas Tabela TTSRES_LQDO_ITEM e HTSRES_LQDO_ITEM (Histórica) Colunas incluídas Tabela TTSIMPPFEND, TTSIMPPFENHT, TTSHISIMPPFEND e TTSIMPPFENHT Tabela TTSIMPPELQD, TTSIMPPELQHT, TTSHISIMPPELQD e TTSIMPPFELQHT Tabela TTSPREV_LIQC e HTSPREV_LIQC Colunas incluídas Tabela TTSPREV_LIQC_ITEM e HTSPREV_LIQC_ITEM Colunas incluídas Tabela ATSPROV Colunas incluídas Tabela ATSCCIL_ENTR Colunas incluídas Tabela TXFBPRMIMPORT Tabela TXFBIMPORT_ARQ Tabela TXFBLISTA Tabela TXFBMENSAG Tabela TTSMONI_IMP e HTSMONI_IMP Colunas incluídas Tabela TTSMONI_IMP_DET e HTSMONI_IMP_DET Colunas incluídas Tabela TTSMONI_ATLZ e HTSMONI_ATLZ Colunas incluídas Tabela TTSTIPO_MVTO_FINA_SINACOR

8 Colunas incluídas Tabela TTSPARM_CCIL Colunas incluídas Tabela TTSLANC_CCIL Colunas incluídas Tabela TTSLANC_CCIL_DIVG e HTSLANC_CCIL_DIVG Colunas incluídas Alterações estruturais no módulo de Custódia Fiduciária Tabela TCFLIRV_IMP Tabela TCFLIRV Tabela TCFPROV_IMP Tabela TCFPROV_IMP_HEAD Tabela TCFPROV_IMP_TRAI Tabela TCFPROVENTO Tabela TCFCOT_ACAO Tabela TCFPOSR_IMP Tabela TCFPOSR_IMP_TRAI Tabela TCFPOSR_IMP_HEAD Tabela TCFPOSR Tabela TCFCONR_IMP_TRAI Tabela TCFCONR_IMP_HEAD Tabela TCFCONR_IMP Tabela TCFCONR Tabela TCFCONL_IMP_TRAI Tabela TCFCONL_IMP_HEAD Tabela TCFCONL_IMP Tabela TCFCONL Tabela TCFDBTC_IMP_HEAD Tabela TCFDBTC_IMP Tabela TCFBTC_DOAD Tabela TCFBTC_TOMA Tabela TCFTGAR_IMP_HEAD Tabela TCFTGAR_IMP

9 7.26 Tabela TCFTGAR Tabela TCFDGAR_IMP_HEAD Tabela TCFDGAR_IMP Tabela TCFDGAR Tabela TCFTABT_IMP_TRAI Tabela TCFTABT_IMP Tabela TCFTABT_IMP Tabela TCFTABT_IMP Tabela TCFTABT_IMP Tabela TCFBDI_IMP Tabela TCFBDI_IMP_TRAI Tabela TCFPOSI_ABER_DERV_FUNG Colunas incluídas Tabela TCFPOSI_OPC_RES Tabela TCFPOSI_ABER_DERV_FUNG_RES Colunas incluídas Tabela TCFPOSI_TERM_RES Tabela TCFPOSI_MERC_DERV_NFUNG_RES Colunas incluídas Tabela TCFPOSI_MERC_DERV_NFUNG Colunas incluídas Tabela TCFPOSI_BTC_RES Tabela TCFPOSI_ALUG_ATIV_RES Colunas incluídas Tabela TCFPOSI_ALUG_ATIV Colunas incluídas Tabela TCFCOTR_LIQC_DIA Colunas incluídas Tabela TCFLIQC_ANTC_COTR Colunas incluídas Novo Módulo de Alocação Unificada Multi-Ativos Contextualização FixGear

10 8.3 Filtros por segmento Tabelas Conciliação Serviços de Repasse Alterações estruturais nos Módulos atuais de Ordens e Faturamento BMF View VOMF_IMCI_CONTRCAD View VOMF_ICUS_BUSCABVBG View VOMF_IMON_BUSCADATAVIRADA View VOMF_ITES_BUSCARECONCILIACAO Tabela AMFMSG_LIQ_FINANC Tabela TMFCONTRCAD_IMP Tabela AMFRECFUT_IMP

11 1 Introdução O objetivo do documento é apresentar as mudanças técnicas no SINACOR decorrentes da fase 2 do Projeto de Integração das Clearings. 11

12 2 Histórico de Revisão Data Versão Alterações 14/05/ Versão Inicial 15/07/ Alterações nos módulos de Ordens e Faturamento Bovespa Inclusão da coluna NUM_SEQ_NEG_DET nas tabelas TORDET_RPSS_RECB_NEG, TORDET_RPSS_RECB_NEGA, TORDET_RPSS_RECB_NEGH, TORCOMI, TORCOMIA e TORCOMH; Inclusão das colunas DATA_INIC_IPN_PRE_V2 e DATA_INIC_IPN_V2 na tabela TORPARMESP; Inclusão da coluna NUM_SEQ_RES_TRANS na tabela TBORES_TRANS; Inclusão da coluna COD_PAR_ORIG na tabela TBOINFO_ANLT_IRRF; Inclusão das colunas VL_TOT_LIQD e VL_TOT_BRUT na tabela TBOINTR_CUST; Criação da tabela TBOINTR_TS; Inclusão das colunas IN_ISS, VL_IRCORR, VL_IRRF_DESPESA na tabela TBODETFIN02; Inclusão das colunas COD_CON_CLI, DATA_PREG, COD_PAR_DEST, NUM_TIPO_CON na tabela TBOVINC_RPSS. Alterações no módulo de Cadastro de Clientes Inclusão das colunas IND_ENV_BVMF e COD_FINL_ENDE_BVMF na tabela TSCENDE; Inclusão das colunas COD_FINL_END1 e COD_FINL_END2 na tabela TSCIMPCLIH. Alterações nos Módulos Financeiros Criação das tabelas TTSLANC_FINA_LIQC, HTSLANC_FINA_LIQC, TTSLANC_FINA_LIQC_ITEM, HTSLANC_FINA_LIQC_ITEM, TTSPREV_LIQC, HTSPREV_LIQC, TTSPREV_LIQC_ITEM, HTSPREV_LIQC_ITEM, ATSPROV e ATSCCIL_ENTR. Alterações no módulo de Custódia Fiduciária Exclusão das tabelas TCFLIRV_IMP, TCFLIRV, Tabela TCFPROV_IMP, TCFPROV_IMP_HEAD, TCFPROV_IMP_TRAI, TCFPROVENTO, TCFCOT_ACAO, TCFPOSR_IMP, TCFPOSR_IMP_TRAI, TCFPOSR_IMP_HEAD, TCFPOSR, TCFPOSI_OPC_RES, TCFPOSI_BTC_RES e TCFPOSI_TERM_RES. Criação das tabelas TCFPOSI_ABER_DERV_FUNG, TCFPOSI_ABER_DERV_FUNG_RES, TCFPOSI_MERC_DERV_NAO_FUNG_NEG, TCFPOSI_MERC_DERV_NAO_FUNG_RES, TCFPOSI_ALUG_ATIV e TCFPOSI_ALUG_ATIV_RES. 14/08/ Alterações nos módulos de Ordens e Faturamento Bovespa Modificação no tamanho da coluna COD_REF_EXTE nas 12

13 tabelas TORDET_RPSS_RECB_NEG, TORDET_RPSS_RECB_NEGA e TORDET_RPSS_RECB_NEGH; Inclusões das alterações nas tabelas TBOCORR_VERI e TBOCORR_TAB_VAL; Inclusão das modificações no cadastramento de Política de Corretagem; Inclusão de novas colunas na tabela TORCORCLI; Inclusão de nova coluna na tabela TBODETFIN01; Inclusão de novas colunas na tabela TBODETFIN02; Inclusão de nova coluna nas tabelas TBOFINCLI, TBOFINCLIA e TBOFINCLH; Inclusão de novas colunas nas tabelas TBOMOVCLI, TBOMOVCLH e TBOMOVCLE e alteração da chave dessas tabelas; Inclusão e modificação de colunas na tabela TBOINFO_ANLT_IRRF; Inclusão de novas colunas na tabela TBORES_TRANS; Inclusão de novas colunas na tabela TBOAGRUP_TARI; Mudança na finalidade da tabela TBOCORRESP; Alteração de comportamento de colunas nas tabelas TORNEGD, TORNEGDA e TORNEGH; Inclusão de colunas na tabela ABOFINA_PROS; Alteração da tabela TBOHIST_INTR_CCOR; Inclusão de coluna na tabela TBOINTR_TS. Inclusão de coluna na tabela TORNEGIR. Alterações no módulo de Custódia Fiduciária Exclusão das tabelas TCFCONR_IMP_TRAI, TCFCONR_IMP_HEAD, TCFCONR_IMP, TCFCONR, TCFCONL_IMP_TRAI, TCFCONL_IMP_HEAD, TCFCONL_IMP, TCFCONL, TCFDBTC_IMP_HEAD, TCFDBTC_IMP, TCFBTC_DOAD, TCFBTC_TOMA, TCFTGAR_IMP_HEAD, TCFTGAR_IMP, TCFTGAR, TCFDGAR_IMP_HEAD, TCFDGAR_IMP, TCFDGAR, TCFTABT_IMP_TRAI, TCFTABT_IMP, TCFTABT_IMP2, TCFTABT_IMP3, TCFTABT_IMP4, TCFBDI_IMP, TCFBDI_IMP_TRAI; Criação das tabelas TCFCOTR_LIQC_DIA, TCFLIQC_ANTC_COTR. Alterações no módulo de Clientes Inclusão dos campos IND_PCTA e COD_TIPO_COLT na tabela TSCIMPCLIH; Inclusão dos campos IND_PCTA, COD_TIPO_COLT e IND_CON_ESPL na tabela TSCCLIBOL. Alterações nos Módulos Financeiros Inclusão das tabelas TTSTIPO_MVTO_FINA_SINACOR, TTSPARM_CCIL, TTSLANC_CCIL, TTSLANC_CCIL_DIVG e HTSLANC_CCIL_DIVG; Inclusão da coluna COD_TIPO_MVTO na tabela 13

14 TTSLANC_FINA_CLERNG. Alterações no novo módulo de Ordens Inclusão do item Arquivos. Inclusão de informações sobre o novo Módulo de Alocação Unificada Multi-Ativos. 15/09/ Alterações nos módulos de Ordens e Faturamento Bovespa Inclusão de nova coluna nas views V_TBOFINCLIA01, V_TBOFINCLIA02, V_TBODETNOTA01, V_TBODETFIN02A01, V_TBOFINCL, V_TBOMOVCL, V_TBODETFIN0101, V_TBODETFIN0102 e V_TBODETFIN0103; Inclusão de tags nas notas geradas em XML e no arquivo FINA; Inclusão de novas colunas nas tabelas TBOAGRUP_TARI, TBORES_TRANS, TBOCTRL_QTE_NEG, TBOCTRL_QTE_ORDE e TBOTITULOS; Criação da tabela TBOCTRL_ALT_CORT; Criação de novos parâmetros na procedure por_alterfin.por_alternota. Alterações nos módulos de Ordens e Faturamento BM&F Criação das views VOMF_IMCI_CONTRCAD, VOMF_ICUS_BUSCABVBG017, VOMF_IMON_BUSCADATAVIRADA, VOMF_ITES_BUSCARECONCILIACAO; Descontinuação das tabelas AMFMSG_LIQ_FINANC, TMFCONTRCAD_IMP, AMFRECFUT_IMP. Alterações nos módulos Financeiros Inclusão da coluna IND_RPSS nas tabelas TTSCLIMOV, TTSCLIPAP e TTSINTBO. 14

15 3 Novo módulo de Ordens 3.1 Contextualização Atualmente, o SINACOR possui um módulo de Controle de Ordens para Derivativos e outro para Equities. Para o IPN v2, será criado um novo módulo de Ordens que estará preparado para unificar os segmentos (Derivativos e Equities), mas que inicialmente tratará apenas o segmento de Equities. Após o IPN v2, no roadmap do produto, os dois segmentos serão unificados neste novo módulo. Os seguintes macros processos serão tratados no novo módulo de Ordens: Cadastro de Operadores; Tratamento de Ordens; Tratamento de Execuções/Negócios; Distribuição; Take-up e Give-up; Tratamento de ETF; Tratamento de recompra; Conciliação de Alocação. Os cálculos financeiros, tarifação, tributação e corretagem continuam sendo tratados no módulo atual de Faturamento Bolsa. 3.2 Integração para o módulo atual de Ordens Haverá um processo de integração que será responsável por alimentar as tabelas atuais com as informações do novo módulo de Ordens. 3.3 Tabelas As tabelas do novo módulo de Ordens não deverão ser acessadas diretamente. Neste momento (IPN v2), as consultas devem continuar sendo realizadas nas tabelas atuais. Posteriormente ao IPN v2, no roadmap do produto, serão fornecidos serviços para acesso às informações do novo módulo de Ordens. 3.4 Serviços 15

16 Para o IPN v2, estão previstos os serviços de Distribuição e Criação de Ordens (vide catálogo de Serviços). As consultas devem continuar sendo realizadas nas tabelas atuais. 3.5 Arquivos NEGS e ESCS Os arquivos NEGS e ESCS, responsáveis por carregar os negócios e especificação das operações realizadas por correspondente (cliente por conta e ordem), terão o layout e o comportamento alterado para o IPN v2. O atual módulo de Controle de Ordens Bovespa continuará gerando o layout atual do NEGS e do ESCS por prazo indeterminado para que os participantes que se utilizam somente do módulo Faturamento possam continuar importando os layouts atuais no modelo de dois arquivos. Para o novo módulo de Ordens, somente existirá o arquivo NEGS, que já contemplará os negócios e suas respectivas especificações, substituindo a função do ESCS, que será descontinuado. O arquivo poderá ser importado referente a datas anteriores. Quando da importação do arquivo, o usuário poderá escolher se deseja importar somente os negócios ou os negócios já com as especificações. Caso o usuário deseje importar também as especificações, o processo não funcionará como o atual ESCS, que especifica as operações diretamente no módulo Faturamento, sem intermédio de uma ordem. O processo irá abrir ordens, casálas e especificá-las automaticamente, uma vez que no novo módulo de Ordens toda especificação precisa passar por uma ordem obrigatoriamente. No caso de uma segunda (ou subsequentes) importação de um NEGS de mesmo correspondente e data de pregão, o sistema irá verificar e avisar ao usuário se esse arquivo realmente é mais recente do que o que já foi importado. Nesses casos, se escolhida a opção Somente negócios quando na vez anterior foi importado Negócios e Especificação, o sistema somente irá trabalhar na atualização dos negócios, e não mexerá na especificação (a não ser que algum negócio na base de dados não exista mais no arquivo, cenário em que o negócio será excluído da base e descasado). Sempre que escolhida a opção Negócios e Especificação, o sistema atualizará os negócios e as especificações por diferença. Quanto ao layout, ele foi adaptado ao novo modelo de dados do novo módulo de Ordens, incluindo informações, removendo outras e atualizando o tamanho 16

17 Índi ce de tipo de algumas que continuaram. Basicamente, ele continua trazendo todas as informações necessárias para o negócio e a especificação do mesmo. Segue abaixo o novo layout do arquivo NEGS: Nome do campo Descrição Type HEADER Taman ho 1 Tipo do registro Fixo "00" N Nome do arquivo Fixo "NEGS" A Código do participante Data de negociação Número do arquivo Código na Bolsa do participante gerador do arquivo Data dos negócios do arquivo Iníci o Fi m N AAAAMM DD Número de controle interno N DETALHES DAS OPERAÇÕES 1 Tipo do registro Fixo "01" N Data do pregão 3 Horário Número do negócio na Clearing Número do negócio no Trading Natureza da operação Código de negociação Para instrumentos de derivativos, se negociados no after, é um dia útil a mais que a data de negociação Horário de execução do negócio AAAAMM DD HHMISSF FF X X 'C'ompra ou 'V'enda A X Contraparte N Fase da sessão de negociação Fase do grupo do instrumento N N Obs Utilizar formato 24h FFF = fração de segundo Para Equities, é igual ao de Trading Para Equities, é igual ao de Clearing Pode vir em branco 11 Status do instrumento N Quantidade N 16, Preço N 19, Liquida na nota Volume no negócio no 13 A líquido da nota 4 'S'im ou 'N'ão 15 Prazo do termo Somente para mercado a N

18 16 17 Valor futuro curto Valor futuro longo termo 9 Somente para Derivativos N 19,8 140 Somente para Derivativos N 19, Delta Somente para Derivativos N 17, Data de início de valorização Somente para Derivativos AAAAMM DD Cliente Cliente especificado X Carteira N Custodiante 23 Conta de custódia 24 Estratégia Somente para Equities ou ouro Somente para Equities ou ouro 0 - Normal 1 - Box 2 - Desmanche N X N Sender Location X Entering Trader X Número da oferta Controle interno X TRAILER 1 Tipo do registro Fixo "99" N Sistema gerador Fixo "SINACOR" A Contador de registros Incluindo header e trailer N Quando não existe, é o participante executor Quando não existe, é o cliente no executor Arquivos de distribuição Os arquivos TORDIST continuarão existindo nos formatos texto e Excel, possibilitando o cadastro de layouts variados para ambos. Também poderá ser distribuído qualquer tipo de instrumento. Das informações hoje necessárias dentro dos arquivos, algumas não são mais obrigatórias. Já a informação Bolsa (1 ou 5) foi eliminada. Segue a lista de informações e suas características: Pregão: Obrigatório (vários formatos possíveis); Cliente: Obrigatório (sempre o cliente final); 18

19 Papel: Obrigatório; Natureza: Obrigatório; Quantidade: Obrigatório (se a distribuição for por percentual, aqui é o percentual); Preço: Condicionalmente obrigatório para Tipo de Distribuição Preço x Quantidade ; Carteira: Opcional (nome resumido da carteira, com três dígitos); Se não informada, será assumida a carteira default para o Mercado x Segmento x Natureza do papel. Direcionamento: Opcional A ADR (preenchimento automático do Custodiante e Conta de Custódia); Se não informado, será assumido o Vínculo de Custodiante do cadastro do cliente, caso houver. Custodiante: Opcional; Se não informado, será assumido o valor conforme o campo Direcionamento ; Conta de Custódia: Se não informado, será assumido o valor conforme o campo Direcionamento. Percentual de Desconto/Acréscimo de Corretagem: Opcional; Se não informado, será assumido o valor do cadastro do cliente. Prazo do Termo: Condicionalmente obrigatório para mercado a Termo; Tipo de Distribuição: Obrigatório; D Preço x Quantidade; M Médio; P Percentual (algoritmo do médio). Número do Lote: Opcional; Se não informado, será assumido que a distribuição deve ser feita sobre todos os negócios de mesma característica da conta mãe do cliente desse registro; Nome do Lote: Opcional (preferencial ao Número do Lote caso ambos sejam informados); Se não informado, será assumido que a distribuição deve ser feita sobre todos os negócios de mesma característica da conta mãe do cliente desse registro; Valor do Dólar: Opcional; Se não informado, será assumido 1. 19

20 4 Alterações estruturais nos módulos atuais de Ordens e Faturamento Bovespa 4.1 Tabela TORNEGD Essa tabela não sofrerá alteração em sua chave primária e, portanto, seu relacionamento com as demais tabelas dentro do módulo se manterão intactas Coluna incluída COD_PAR_ORIG: código do participante origem da operação. Essa coluna foi incluída com o intuito de identificar qual participante intermediou a operação. Seu valor somente deverá ser considerado quando a coluna IN_BROKERAGEM possuir domínio igual a S que indicará que o negócio nasceu de um repasse recebido Colunas com comportamento modificado CD_CORRESP: código de conta de cliente onde é apurado o financeiro do correspondente e onde será apurada a corretagem dos participantes origens de repasse. O que determinará o comportamento dessa coluna será o domínio existente na coluna IN_BROKERAGEM onde o domínio igual a S indicará que o negócio foi gerado pelo recebimento de um repasse. IN_BROKERAGEM: indica se o negócio é oriundo de repasse recebido caso seu domínio seja igual a S, caso contrário, é um negócio executado pelo participante. No caso de repasses recebidos, somente os aprovados serão gravados nessa tabela. 4.2 Tabela TORNEGDA Essa tabela não sofrerá alteração em sua chave primária e, portanto, seu relacionamento com as demais tabelas dentro do módulo se manterão intactas Coluna incluída COD_PAR_ORIG: código do participante origem da operação. Essa coluna foi incluída com o intuito de identificar qual participante intermediou a operação. Seu valor somente deverá ser considerado quando a coluna IN_BROKERAGEM possuir domínio igual a S que indicará que o negócio nasceu de um repasse recebido. 20

21 4.2.2 Colunas com comportamento modificado CD_CORRESP: código de conta de cliente onde é apurado o financeiro do correspondente e onde será apurada a corretagem dos participantes origens de repasse. O que determinará o comportamento dessa coluna será o domínio existente na coluna IN_BROKERAGEM onde o domínio igual a S indicará que o negócio foi gerado pelo recebimento de um repasse. IN_BROKERAGEM: indica se o negócio é oriundo de repasse recebido caso seu domínio seja igual a S, caso contrário, é um negócio executado pelo participante. No caso de repasses recebidos, somente os aprovados serão gravados nessa tabela. 4.3 Tabela TORNEGDH Essa tabela não sofrerá alteração em sua chave primária e, portanto, seu relacionamento com as demais tabelas dentro do módulo se manterão intactas Coluna incluída COD_PAR_ORIG: código do participante origem da operação. Essa coluna foi incluída com o intuito de identificar qual participante intermediou a operação. Seu valor somente deverá ser considerado quando a coluna IN_BROKERAGEM possuir domínio igual a S que indicará que o negócio nasceu de um repasse recebido Colunas com comportamento modificado CD_CORRESP: código de conta de cliente onde é apurado o financeiro do correspondente e onde será apurada a corretagem dos participantes origens de repasse. O que determinará o comportamento dessa coluna será o domínio existente na coluna IN_BROKERAGEM onde o domínio igual a S indicará que o negócio foi gerado pelo recebimento de um repasse. IN_BROKERAGEM: indica se o negócio é oriundo de repasse recebido caso seu domínio seja igual a S, caso contrário, é um negócio executado pelo participante. No caso de repasses recebidos, somente os aprovados serão gravados nessa tabela. 4.4 Tabela TORDET_RPSS_RECB_NEG 21

22 Essa tabela foi criada para detalhar quais aprovações de repasse foram responsáveis pela existência do negócio no módulo e somente possuirá linhas quando na tabela TORNEGD a coluna IN_BROKERAGEM possuir domínio igual a S Descrição das colunas NR_NEGOCIO: número do negócio; CD_NEGOCIO: código de negociação do instrumento negociado; CD_NATOPE: natureza de operação, C para compra e V para venda; DT_PREGAO: data do pregão a que se refere o negócio; CD_BOLSAMOV: código da bolsa/ambiente de negociação onde o negócio foi executado; COD_REF_EXTE: código de referência de integração com o novo módulo de Ordens; CON_CLI_ORIG_RPSS: código da conta de cliente onde foi recebido o repasse; QTE_RPSS: quantidade recebida de repasse; PERC_ACRE_REDC_CORT: percentual de acréscimo ou redução de corretagem que será utilizado para cálculo da corretagem do participante origem do repasse; NUM_SEQ_NEG_DET: número de sequência do detalhe do negócio, utilizado para relacionar o repasse à tabela de comitentes (TORCOMI) Relacionamento com a tabela TORNEGD Essa tabela relaciona-se com a tabela TORNEGD a partir das seguintes colunas: NR_NEGOCIO; CD_NEGOCIO; CD_NATOPE; DT_PREGAO; CD_BOLSAMOV. 4.5 Tabela TORDET_RPSS_RECB_NEGA Essa tabela foi criada para detalhar quais aprovações de repasse foram responsáveis pela existência do negócio no módulo e somente possuirá linhas quando na tabela TORNEGDA a coluna IN_BROKERAGEM possuir domínio igual a S. 22

23 4.5.1 Descrição das colunas NR_NEGOCIO: número do negócio; CD_NEGOCIO: código de negociação do instrumento negociado; CD_NATOPE: natureza de operação, C para compra e V para venda; DT_PREGAO: data do pregão a que se refere o negócio; CD_BOLSAMOV: código da bolsa/ambiente de negociação onde o negócio foi executado; DT_MOVIMENTO: data do movimento de criação ou alteração do registro na tabela TORDET_RPSS_RECB_NEG; COD_REF_EXTE: código de referência de integração com o novo módulo de Ordens; CON_CLI_ORIG_RPSS: código da conta de cliente onde foi recebido o repasse; QTE_RPSS: quantidade recebida de repasse; PERC_ACRE_REDC_CORT: percentual de acréscimo ou redução de corretagem que será utilizado para cálculo da corretagem do participante origem do repasse; NUM_SEQ_NEG_DET: número de sequência do detalhe do negócio, utilizado para relacionar o repasse à tabela de comitentes (TORCOMIA) Relacionamento com a tabela TORNEGDA Essa tabela relaciona-se com a tabela TORNEGDA a partir das seguintes colunas: NR_NEGOCIO; CD_NEGOCIO; CD_NATOPE; DT_PREGAO; CD_BOLSAMOV; DT_MOVIMENTO. 4.6 Tabela TORDET_RPSS_RECB_NEGH Essa tabela foi criada para detalhar quais aprovações de repasse foram responsáveis pela existência do negócio no módulo e somente possuirá linhas quando na tabela TORNEGH a coluna IN_BROKERAGEM possuir domínio igual a S Descrição das colunas 23

24 NR_NEGOCIO: número do negócio; CD_NEGOCIO: código de negociação do instrumento negociado; CD_NATOPE: natureza de operação, C para compra e V para venda; DT_PREGAO: data do pregão a que se refere o negócio; CD_BOLSAMOV: código da bolsa/ambiente de negociação onde o negócio foi executado; COD_REF_EXTE: código de referência de integração com o novo módulo de Ordens; CON_CLI_ORIG_RPSS: código da conta de cliente onde foi recebido o repasse; QTE_RPSS: quantidade recebida de repasse; PERC_ACRE_REDC_CORT: percentual de acréscimo ou redução de corretagem que será utilizado para cálculo da corretagem do participante origem do repasse; NUM_SEQ_NEG_DET: número de sequência do detalhe do negócio, utilizado para relacionar o repasse à tabela de comitentes (TORCOMH) Relacionamento com a tabela TORNEGH Essa tabela relaciona-se com a tabela TORNEGH a partir das seguintes colunas: NR_NEGOCIO; CD_NEGOCIO; CD_NATOPE; DT_PREGAO; CD_BOLSAMOV. 4.7 Tabela TORDMEGA Essa tabela será descontinuada. 4.8 Tabela TORPRECO Essa tabela será descontinuada. 4.9 Tabela TORCOMI Essa tabela não sofrerá alteração em seu relacionamento com as outras tabelas dentro do módulo. 24

25 4.9.1 Coluna incluída NUM_SEQ_NEG_DET: número de sequência do detalhe do negócio, utilizado para relacionar a especificação de comitentes à tabela de controle de repasse (TORDET_RPSS_RECB_NEG) Tabela TORCOMIA Essa tabela não sofrerá alteração em seu relacionamento com as outras tabelas dentro do módulo Coluna incluída NUM_SEQ_NEG_DET: número de sequência do detalhe do negócio, utilizado para relacionar a especificação de comitentes à tabela de controle de repasse (TORDET_RPSS_RECB_NEGA) Tabela TORCOMH Essa tabela não sofrerá alteração em seu relacionamento com as outras tabelas dentro do módulo Coluna incluída NUM_SEQ_NEG_DET: número de sequência do detalhe do negócio, utilizado para relacionar a especificação de comitentes à tabela de controle de repasse (TORDET_RPSS_RECB_NEGH) Tabela TORPARMESP Essa tabela tem como finalidade armazenamento de alguns parâmetros gerais aos módulos Bovespa Colunas incluídas DATA_INIC_IPN_PRE_V2: data de início das alterações Pré IPN V2; DATA_INIC_IPN_V2: data de início do IPN V Tabela TBORES_TRANS Essa tabela tem como finalidade armazenamento do financeiro transitório para criação da Nota de Corretagem Colunas incluídas NUM_SEQ_RES_TRANS: sequência de controle para cálculo de corretagem; VAL_CORT_LQDO_BRKR: valor de corretagem líquida do broker; VAL_CORT_BRUT_BRKR: valor de corretagem bruta do broker; VAL_CORT_LQDO_ORIG_BRKR: valor de corretagem líquida original do broker; VAL_CORT_BRUT_ORIG_BKRK: valor de corretagem bruta original do broker; 25

26 VAL_CORT_LQDO_FINA: valor de corretagem líquida do cliente C/C; VAL_CORT_BRUT_FINA: valor de corretagem bruta do cliente C/C; VAL_CORT_LQDO_ORIG_FINA: valor de corretagem líquida original do cliente C/C; VAL_CORT_BRUT_ORIG_FINA: valor de corretagem bruta original do cliente C/C; IND_EMBU_ISS: indicador de embutimento de ISS na corretagem de execução; PERC_COBA_ISS: percentual do ISS para embutimento na corretagem de execução; QTE_ACAO_NEG: quantidade de ativos negociados; COD_TAB_CORT_BNFC: código da tabela de corretagem de benefício mapeada; NUM_SEQ_VINC_RPSS_POL_CORT: número sequencial identificador do apontamento da política de corretagem no vínculo do cliente; COD_CLI_ORIG_RPSS: código da conta original do repasse; COD_TIPO_CORT: código do tipo de corretagem, C para a corretagem padrão e E para a corretagem de execução; COD_BRKR_PRIN: código do broker principal Tabela TBOINFO_ANLT_IRRF Essa tabela tem como finalidade armazenamento do resultado analítico da apuração dos impostos durante o cálculo financeiro Colunas renomeadas COD_PAR_ORIG para COD_PAR_ORIG_CPA: código do participante origem do repasse na compra Colunas incluídas COD_PAR_ORIG_VDA: código do participante origem do repasse na venda; VAL_CORT_EXEC_CPA: valor da corretagem de execução do lado da compra; VAL_CORT_EXEC_VDA: valor da corretagem de execução do lado da venda; COD_CLI_ORIG_RPSS_CPA: código do cliente origem do repasse na compra; COD_CLI_ORIG_RPSS_VDA: código do cliente origem do repasse na venda Tabela TBOINTR_CUST Essa tabela tem como finalidade armazenar informações de integração para o módulo de Custódia Colunas incluídas VL_TOT_LIQD: valor total líquido do instrumento de liquidação; 26

27 VL_TOT_BRUT: valor total bruto do instrumento de liquidação Tabela TBOINTR_TS Essa tabela foi criada para gerar integração para o módulo de Tesouraria a partir da entrada do IPN V Descrição das colunas ID_DIA: indicador de tipo de movimento; DT_DATMOV: data do movimento em que a integração foi gerada; DT_NEGOCIO: data do pregão a que a integração se refere; CD_BOLFAT: bolsa de faturamento; CD_BOLSAMOV: código da bolsa/ambiente de negociação onde o negócio foi executado; CD_CLIENTE: código da conta do cliente; CD_NEGOCIO: código de negociação do instrumento; NR_NEGOCIO: número do negócio; CD_NATOPE: natureza de operação; QT_QTDESP: quantidade especificada; VL_NEGOCIO: valor unitário referente à quantidade especificada; VL_TOTNEG: valor total referente à quantidade especificada; VL_VALDES: valor total de despesas referente à quantidade especificada; VL_CORTOT: valor de corretagem referente à quantidade especificada; VL_TAXREG: valor de taxa de registro referente à quantidade especificada; VL_EMOLUM: valor de emolumentos referente à quantidade especificada; CD_CORRESP: código do corresponde; CD_NRMERC: código numérico do mercado; IN_NEGOCIO: legenda da nota de corretagem; VL_IRRETIDO: valor de IR de day trade; TP_NEGOCIO: indicador de tipo de nota de corretagem; NR_DIAS: número de dias de liquidação; IN_EXTERNO: indicador informado por módulo externo ao SINACOR; IN_FOP: indicador de liquidação estrangeira; DT_SISTEMA: timestamp de inclusão da integração; CD_CODISI: código ISIN; VAL_IR_CORT: valor de IR sobre corretagem; VAL_ISS_CORT: valor de ISS sobre corretagem; VAL_EMOL: valor de emolumentos; VAL_TAXA_LIQC: valor de taxa de liquidação; 27

28 VAL_IRRF_OPRC: valor de IR sobre operações; IND_CLI_QUALIF: indicador de investidor qualificado; IND_TIPO_LIQ: indicador de tipo de liquidação, líquida ou bruta; IND_FINANC_LIQUID: indicador de financeiro liquidado; IND_RPSS: indicador de repasse; VAL_CORT_EXEC: valor de corretagem de execução Tabela TBODETFIN02 Essa tabela tem como finalidade armazenar o resultado analítico temporário do rateio executado no fechamento do módulo de Faturamento Bovespa Colunas incluídas IN_ISS: indicador de tipo de cobrança de ISS; VL_IRCORR: valor de IR sobre corretagem; VL_IRRF_DESPESA: valor de IR sobre despesas; VAL_CORT_EXEC: valor de corretagem de execução; COD_CLI_ORIG_RPSS: código do cliente original do repasse Tabela TBOVINC_RPSS Essa tabela foi criada para armazenar os vínculos de repasse para acertos de dias anteriores Descrição das colunas COD_CON_CLI: código da conta de cliente; DATA_PREG: data do pregão; COD_PAR_DEST: código do participante destino vinculado à conta; NUM_TIPO_CON: tipo da conta do cliente Tabela TBOCORR_VERI Essa tabela é responsável por armazenar a tabela de verificação de cada Política de Corretagem Coluna incluída COD_PAR_ORIG: código do participante origem da operação. Essa coluna foi incluída com o intuito de identificar qual participante intermediou a operação Tabela TBOCORR_TAB_VAL 28

29 Essa tabela é responsável por armazenar as tabelas de corretagem no que se refere a faixas e valores Coluna incluída VAL_UNI: valor unitário a ser cobrado sobre quantidade de títulos, quantidade de ações executadas ou quantidade de ofertas executadas Coluna alterada PC_ALIQ: alíquota a ser aplicada sobre o volume operado. Foi aumentada a precisão para suportar 8 casas decimais Coluna com comportamento alterado VL_ACRESC: valor de acréscimo sobre o valor de corretagem calculado. Essa coluna armazenava o valor unitário a ser aplicado sobre quantidade de títulos ou quantidade de ofertas executadas Política de Corretagem Inclusão de CAP para corretagem Diária ou Mensal como controle de Benefício. Para esse caso, o cálculo não é chaveado para uma tabela de benefício. O valor do CAP é verificado no cadastro do cliente; Inclusão da possibilidade de acrescer um valor sobre a corretagem calculada quando a base da tabela de corretagem for de quantidade (ofertas, títulos, quantidade executada) Tabela TORCORCLI Essa tabela é responsável por armazenar descontos diferenciados por tipo de operação para cada conta de cliente Colunas incluídas COD_PAR_ORIG: código do participante origem. Coluna incluída para diferenciar o desconto segregado por participante origem quando se tratar de corretagem de execução. Para corretagem da corretora, essa coluna não é utilizado sendo seu valor padrão zero; COD_TIPO_CORT: código indicador do tipo de corretagem sendo C para corretagem da corretora ou E para corretagem de execução Tabela TBODETFIN01 29

30 Essa tabela é responsável por armazenar dados temporários de rateio de valores para emissão de confirmações Coluna incluída VAL_CORT_EXEC: valor da corretagem de execução Tabela TBOFINCLI Essa tabela é responsável por armazenar as informações de Nota de Corretagem e financeiros de correspondente e de execução Coluna incluída VAL_CORT_EXEC: valor da corretagem de execução Tabela TBOFINCLIA Essa tabela é responsável por armazenar as informações de Nota de Corretagem e financeiros de correspondente e de execução com a finalidade de identificar alterações para processamento de acertos de dias anteriores Coluna incluída VAL_CORT_EXEC: valor da corretagem de execução Tabela TBOFINCLH Essa tabela é responsável por armazenar o histórico das informações de Nota de Corretagem e financeiros de correspondente e de execução Coluna incluída VAL_CORT_EXEC: valor da corretagem de execução Tabela TBOMOVCLI Essa tabela é responsável por armazenar o resultado do rateio das operações Colunas incluídas VAL_CORT_EXEC: valor da corretagem de execução; COD_PAR_ORIG: código do participante origem do repasse; COD_PAR_DEST: código do participante destino do repasse; COD_CLI_ORIG_RPSS: código do cliente origem do repasse. Essa coluna passa a compor a chave primária da tabela. 30

31 4.28 Tabela TBOMOVCLH Essa tabela é responsável por armazenar o histórico do resultado do rateio das operações Colunas incluídas VAL_CORT_EXEC: valor da corretagem de execução; COD_PAR_ORIG: código do participante origem do repasse; COD_PAR_DEST: código do participante destino do repasse; COD_CLI_ORIG_RPSS: código do cliente origem do repasse. Essa coluna passa a compor a chave primária da tabela Tabela TBOMOVCLE Essa tabela é responsável por armazenar o histórico dos resultados de rateio das operações estornadas Colunas incluídas VAL_CORT_EXEC: valor da corretagem de execução; COD_PAR_ORIG: código do participante origem do repasse; COD_PAR_DEST: código do participante destino do repasse; COD_CLI_ORIG_RPSS: código do cliente origem do repasse. Essa coluna passa a compor a chave primária da tabela Tabela ABOFINA_PROS Essa tabela é responsável por armazenar as notas que devem ser rateadas durante o fechamento do módulo de Faturamento Colunas incluídas IND_NOTA_UNIV: indicador de nota única. IND_CRSP: indicador de correspondente; 4.31 Tabela TBOAGRUP_TARI Tabela utilizada para apuração da tarifação no segmento Bovespa Colunas incluídas COD_TIPO_CORT: código do tipo de corretagem a ser aplicado. C para corretagem padrão ou E para corretagem de execução; 31

32 PERC_ACRE_DSCO: percentual de acréscimo/redução de corretagem; COD_CLI_ORIG_RPSS: código do cliente original do repasse; COD_BRKR_PRIN: código do broker principal Tabela TBOCORRESP Tabela utilizada para cadastramento de contas de Correspondentes, Brokers e Participantes Origem de Repasse Coluna com comportamento alterado IN_BROKER: tipo da conta cadastrada: N para correspondentes, S para brokers e R para participantes origens de repasse Tabela TBOHIST_INTR_CCOR Tabela utilizada para cadastramento de tipos de nota e históricos de integração para contas correntes Colunas incluídas COD_HIST_CORT_EXEC: código do histórico a crédito para integração dos valores de corretagem de execução; COD_HIST_CORT_EXEC_ESTN: código do histórico a débito para estorno de integração dos valores de corretagem de execução Tabela TORNEGIR Tabela utilizada para armazenamento das informações analíticas de cálculo de imposto de renda dos códigos de retenção 5557 e Coluna incluída VAL_CORT_EXEC: valor de corretagem de execução View V_TBOFINCLIA01 View responsável por trazer o movimento diário de notas (lançamentos e estornos) Coluna incluída VAL_CORT_EXEC: valor de corretagem de execução View V_TBODETNOTA01 32

33 View responsável por trazer o detalhe da nota de corretagem juntamente com os valores proporcionais das notas Coluna incluída VAL_CORT_EXEC: valor de corretagem de execução View V_TBODETFIN02A01 View responsável por trazer, por movimento, o detalhe da nota de corretagem juntamente com os valores proporcionais das notas Coluna incluída VAL_CORT_EXEC: valor de corretagem de execução View V_TBOFINCL View responsável por trazer as notas de corretagem Coluna incluída VAL_CORT_EXEC: valor de corretagem de execução View V_TBOMOVCL View responsável por trazer os detalhes financeiros das notas de corretagem Coluna incluída VAL_CORT_EXEC: valor de corretagem de execução View V_TBODETFIN0101 View utilizada para emissão de confirmações do tipo Cliente Coluna incluída VAL_CORT_EXEC: valor de corretagem de execução View V_TBODETFIN0102 View utilizada para emissão de confirmações do tipo Broker Coluna incluída VAL_CORT_EXEC: valor de corretagem de execução. 33

34 4.42 View V_TBODETFIN0103 View utilizada para emissão de confirmações do tipo Financeiro Coluna incluída VAL_CORT_EXEC: valor de corretagem de execução View V_TBOFINCLIA02 View responsável por trazer o movimento diário de notas (lançamentos e estornos) Coluna incluída VAL_CORT_EXEC: valor de corretagem de execução Geração do XML de Nota de Corretagem As notas no formato XML que são geradas a partir da mesma janela onde as notas podem ser emitidas e também a nota XML Agrupada passam a apresentar o valor de corretagem de execução por padrão, podendo ser desligada a geração desse valor no arquivo. As informações de cliente qualificado serão mantidas e reavalidas após a entrada do IPN V2. Segue descrição: O elemento <identificador> é o principal elemento do documento, abrangendo todos os outros. A estrutura hierárquica completa do documento XML de mensagens de Movimento Realizado é a seguinte: identificador +--- evento +--- cliente +--- nome +--- endereço +--- telefone +--- cpfcnpj +--- assessor +--- identificadorqualificado +--- custodiante 34

35 +--- contadeinvestimento +--- identificacaobanco +--- acionista +--- clienteestrangeiro +--- financeiro +--- resumonegocio +--- debêntures +--- vendavista +--- compravista +--- vendaopcao +--- compraopcao +--- vendafuturo +--- comprafuturo +--- termo +--- títulos +--- ajustedia +--- ajusteposicao +--- ajustedt +--- valoroperacoes +--- resumofinanceiro +--- cblc +--- valoroperacblc +--- taxaliquidacao +--- taxaregistro +--- bolsa +--- taxaprazo +--- taxaana +--- emolumento +--- corretora +--- corretagem +--- intermediação +--- execucao +--- iss +--- irrfoperacoes +--- irrfdt +--- irrfcorret +--- outrasdespesas +--- negocio +--- qualificado 35

36 +--- local +--- natureza +--- mercado +--- prazo +--- isin +--- especificação +--- observação +--- quantidade +--- precoajuste +--- volume +--- financeironegocio cblc valoropera taxaliquidacaoneg taxaregistroneg bolsa taxaprazoneg taxaananeg emolumentoneg corretora corretagemneg intermediacaoneg execucaoneg cliente issneg irrfoperacoesneg irrfdtneg outrasdespesasneg Identificador O elemento identificador indica o inicio do documento. Este elemento tem quatro parâmetros que indicam usuário na CBLC, nome do arquivo, data do movimento e data de geração. <identificador usuario= 78 arquivo= NOTA datamovimento= dd/mm/yyyy geracao= dd/mm/yyyy hh:mi:ss custodiante= 2028 ></identificador> Cada atributo possui o seguinte significado: Atributo Descrição Tipo/Tam Orig. 36

37 Usuário Código da corretora que gerou o X(5) arquivo Arquivo Nome do arquivo X(4) DataMovimento Data do movimento a que se refere o arquivo Formato: DD/MM/YYYY X(10) Geração Data e hora da geração do arquivo Formato: DD/MM/YYYY HH:MI:SS X(19) Custodiante Código do custodiante X(5) Evento Para uma identificação só pode existir um evento para cada nota de Corretagem. Cada evento contém quatro atributos em particular: código do cliente, data do pregão, numero da nota de corretagem e identificação de nota cancelada. O elemento <evento> e seus atributos apareceram da seguinte forma no documento XML: <identificador usuario= 78 arquivo= NOTA geracao= 15/03/ :15:20 custodiante= 2028 > <evento cliente=10357 datadonegocio= 15/03/2004 numerodanota= 568 liquidação= 18/03/2004 cancelamento= S >..( child nodes do elemento <evento>). </evento></identificador> Cada atributo possui o seguinte significado: Atributo Descrição Tipo/Tam Orig. Cliente Código do Cliente N(7) DatadoNegocio Data do Pregão X(10) NumerodaNota Numero da Nota de Corretagem N(6) Liquidação Data de liquidação da Nota Formato: DD/MM/YYYY X(10) Cancelamento Indica se a nota é atual ( N ) ou foi cancelada ( S ) X(1) Cliente Este elemento aparece uma vez para cada evento. Ou seja, o elemento <cliente> aparecerá quantas vezes aparecer o elemento <evento> dentro do documento XML. Quando for cancelamento de nota de corretagem este elemento não será enviado. <evento cliente=10357 datadonegocio= 15/03/2004 numerodanota= 568 liquidação= 18/03/2004 cancelamento= N > <cliente> <nome>cliente APRESENTACAO XML</nome> 37

38 <endereco> <logradouro>rua onde mora o cliente</logradouro> <numero>123</numero> <complemento>3 andar</complemento> <bairro>centro</bairro> <cidade>são Paulo</cidade> <uf>sp</uf> <cep> </cep> </endereco> <telefone> </telefone> <cpfcnpj> / </cpfcnpj> <assessor> <codigoassessor>32</codigoassessor> <nomeassessor>assessor</nomeassessor> </assessor> <identificadorqualificado> <agente>2028 AGENTE</agente> <clientequalificado> </clientequalificado> <valorqualificado> ,00</valorqualificado> </identificadorqualificado> <custodiante> </custodiante> <contadeinvestimento>n</contadeinvestimento> <identificacaobanco> X</identificacaobanco> <acionista> </acionista> <clienteestrangeiro> </clienteestrangeiro> </cliente> </evento> Cada atributo possui o seguinte significado: Atributo Descrição Tipo/Tam Orig. Nome Nome do Cliente e Complemento X(85) Endereço Logradouro Nome da rua X(30) Numero Numeral do endereço X(5) Complemento Complemento do endereço (andar, sala, X(10) casa, etc) Bairro Nome do bairro X(18) Cidade Nome da cidade X(28) UF Unidade federativa X(4) Cep Código de endereçamento postal X(9) Telefone Numero do DDD + telefone X(35) Cpfcnpj Numero do CPF e/ou CNPJ do cliente X(25) Assessor Códigoassessor Código de cadastro do assessor N(5) 38

39 Nomeassessor Nome do assessor X(60) Identificadorqualificado Agente Código do agente de compensação X(7) Clientequalificado Código do cliente no agente de compensação X(9) Valorqualificado Valor a ser liquidado pelo agente de N(18,2) compensação Custodiante Códigos do custodiante e cliente para X(18) liquidação Contadeinvestimento Indicador da conta de investimento X(1) Identificacaobanco Numero do banco, Agencia e Conta X(25) Acionista Clienteestrangeiro Código CVM, COB N(25) Financeiro Este elemento aparece uma vez para cada evento. Ou seja, o elemento <financeiro> aparecerá quantas vezes aparecer o elemento <evento> dentro do documento XML. Quando for cancelamento de nota de corretagem este elemento não será enviado. <evento cliente=10357 datadonegocio= 15/03/2004 numerodanota= 568 liquidação= 18/03/2004 cancelamento= N >..(demais child nodes do elemento <evento>). <financeiro> <resumonegocio> <debentures> ,00</debentures> <vendavista> ,00</vendavista> <compravista> ,00</compravista> <vendaopcao> ,00</vendaopcao> <compraopcao> ,00</compraopcao> <vendafuturo> ,00</vendafuturo> <comprafuturo> ,00</comprafuturo> <termo> ,00</termo> <titulos> ,00</titulos> <ajustedia> ,00</ajustedia> <ajusteposicao> ,00</ajusteposicao> <ajustedt> ,00</ajustedt> <valoroperacoes> ,00</valoroperacoes> </resumonegocio> <resumofinanceiro liquido= ,00 > <cblc totalcblc= ,00 > <valoroperacblc> ,00</valoroperacblc> <taxaliquidacao> ,00</taxaliquidacao> <taxaregistro> ,00</taxaregistro> </cblc> <bolsa totalbolsa= ,00 > <taxaprazo> ,00</taxaprazo> <taxaana> ,00</taxaana> <emolumento> ,00</emolumento> 39

40 </bolsa> <corretora totalcorretora= ,00 > <corretagem> ,00</corretagem> <intermediacao> ,00</intermediacao> <execucao> ,00</execucao> <iss baseiss= ,00 municipio= São Paulo > ,00</iss> <irrfoperacoes baseoperacoes= ,00 > ,00</irrfoperacoes> <irrfdt basedt= ,00 > ,00</irrfdt> <irrfcorret basecorret= ,00 > ,00</irrfcorret> <outrasdespesas descricao= CADASTRO > ,00</outrasdespesas> </corretora> </resumofinanceiro> </financeiro>..(demais child nodes do elemento <evento>). </evento> Cada atributo possui o seguinte significado: Atributo Descrição Tipo/Tam Orig. Resumonegocio Totais por mercado Debentures Volume das operações com Debêntures N(17,2) Vendavista Volume das operações com Venda a Vista N(17,2) Compravista Volume das operações com Compra a Vista N(17,2) Vendaopcao Volume das operações com Vendas de Opções N(17,2) Compraopcao Volume das operações com Compras de Opções N(17,2) Vendafuturo Volume das operações com Vendas à Futuro N(17,2) Comprafuturo Volume das operações com Compras à Futuro N(17,2) Termo Volume das operações com Termo N(17,2) Titulos Volume das operações com Títulos Públicos N(17,2) Ajustedia Valor dos Ajustes diários de Futuros N(17,2) Ajusteposicao Valor dos Ajustes de posições de Futuros N(17,2) Ajustedt Valor dos Ajustes de Day Trade de Futuros N(17,2) Valoroperacoes Soma das operações do Cliente N(17,2) Resumofinanceiro Valores a liquidar Liquido Valor a ser liquidado pelo cliente N(17,2) Cblc Valores a liquidar com a CBLC Totalcblc Valor total para a CBLC N(17,2) Valoroperacblc Soma das operações do cliente N(13,2) Taxaliquidacao Valor da taxa de liquidação N(13,2) Taxaregistro Valor da taxa de registro N(13,2) Bolsa Valores a liquidar com a Bolsa Totalbolsa Valor a liquidar com a Bolsa N(17,2) Taxaprazo Valor da taxa de registro N(13,2) Taxaana Valor da taxa ANA N(13,2) Emolumento Valor do emolumento N(13,2) 40