Negociação de Valores Mobiliários

Transcrição

1 1/8 CONTROLE DE APROVAÇÃO ELABORADOR REVISOR APROVADOR Lilian Harriz Gerência de Controles Internos e Compliance Julia Costa Diretora Corporativa Antonio Lima Diretor de Recursos de Terceiros Luiz Eduardo Franco de Abreu Diretor Presidente

2 2/8 SUMÁRIO 1. OBJETIVO RESPONSABILIDADES REGRAS GERAIS... 4 ANEXO I- FM-CON DECLARAÇÃO ANEXA À POLÍTICA DE NEGOCIAÇÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS...8

3 3/8 1. Objetivo 1.1. Esta Política estabelece as regras aplicáveis às negociações de valores mobiliários realizadas por pessoas vinculadas à ICLA Trust DTVM S.A. ( ICLA ), em consonância aos preceitos da Lei 6385/76, das Instruções Normativas CVM 358/02, CVM 505/11, CVM 558/15, dos Códigos ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para a atividade de Gestão de Patrimônio Financeiro no Mercado Doméstico e para o Programa de Certificação Continuada e do Roteiro Básico do Programa de Qualificação Operacional da BMF&BOVESPA, a fim de evitar a prática do uso indevido de informações privilegiadas ( Prática de Insider Trading ), em benefício próprio ou de terceiros, de modo que haja transparência nas negociações da ICLA. 2. Responsabilidades 2.1. O cumprimento da presente Política é de responsabilidade da ICLA, assim como das pessoas a ela vinculadas, conforme definido na regulamentação em vigor, que deve abster-se e coibir o uso de informação ou fato relevante, ainda não divulgado ao mercado, com o intuito de obter vantagem financeira, zelando pela boa imagem, credibilidade, estabilidade e a eficiência do mercado de capitais Consideram-se Pessoas Vinculadas para fim deste documento, de acordo com a Instrução CVM 505/11 e definições da ICLA: a) Administradores, empregados, operadores e demais prepostos do intermediário que desempenhem atividades de intermediação ou de suporte operacional; b) Agentes autônomos que prestem serviços ao intermediário; c) Demais profissionais que mantenham, com o intermediário, contrato de prestação de serviços diretamente relacionados à atividade de intermediação ou de suporte operacional; d) Pessoas naturais que sejam, direta ou indiretamente, controladoras ou participem do controle societário do intermediário; e) Sociedades controladas, direta ou indiretamente, pelo intermediário ou por pessoas a ele vinculadas; f) Cônjuge ou companheiro e filhos menores das pessoas mencionadas nas alíneas a a d ; e g) Clubes e fundos de investimento cuja maioria das cotas pertença a pessoas vinculadas, salvo se geridos discricionariamente por terceiros não vinculados Inclui-se nesta regra o suporte operacional que compreende todos os envolvidos em atividades ligadas diretamente às operações da ICLA. 3. Regras Gerais

4 4/ Para efeito desta Política, considera-se informação privilegiada qualquer informação e/ou fato relevante não divulgado publicamente e que tenha sido obtido de forma privilegiada, em decorrência: (i) do exercício de cargo de Conselheiro ou qualquer outra função em empresa emissora de valor mobiliário; (ii) da atividade exercida na ICLA; e/ou (iii) de relação pessoal mantida com um cliente ou colaboradores de emissora de valor mobiliário A informação e/ou fato deve ser considerado relevante quando puder influenciar, de modo ponderável, na tomada de uma decisão de investimento ou quando possa ser capaz de afetar o preço do valor mobiliário Podem constituir informações relevantes, caso ainda não tenham sido publicamente divulgadas: Atos e fatos ocorridos nos negócios da companhia ou de suas controladas, inclusive decisões do acionista controlador; Deliberações da assembleia geral ou dos órgãos de administração da companhia; Qualquer outro ato ou fato de caráter político-administrativo, técnico, negocial ou econômico que possa influir de modo ponderável na cotação dos valores mobiliários da companhia ou de suas controladas, ou a eles referenciados, ou na decisão dos investidores de comprar, vender, manter ou exercer quaisquer direitos inerentes à condição de titular dos valores mobiliários da companhia; São informações relevantes ainda não divulgadas ao público investidor, que sejam de conhecimento ou acesso dos administradores da companhia, contatos comerciais, empregados e executivos, em razão de seu cargo, função ou relação de confiança. o São exemplos de informações relevantes: a) Informações sobre resultados; b) Fusões e aquisições; c) Ofertas de aquisição; d) Joint ventures; e) Mudanças nos ativos; f) Novos produtos; g) Novas descobertas; h) Acontecimentos relacionados a clientes ou fornecedores (como o fechamento ou a perda de um contrato relevante); i) Falência ou concordata; j) Mudanças no controle; k) Mudanças na gestão; l) Mudança na auditoria, ou uma notificação dos auditores informando que o emissor não pode mais contar com o relatório de auditoria;

5 5/8 m) Eventos relacionados a valores mobiliários do emissor, como inadimplência em determinadas classes, chamadas de resgate de valores mobiliários, planos de recompra, desdobramento de ações ou mudanças na política de dividendos, mudanças nos direitos dos detentores de valores mobiliários, e distribuições públicas ou privadas de valores mobiliários Para efeitos desta Política, consideram-se valores mobiliários todos aqueles definidos no art. 2º da Lei 6385/76, conforme a seguir: a) as ações, debêntures e bônus de subscrição; b) os cupons, direitos, recibos de subscrição e certificados de desdobramento relativos aos valores mobiliários; c) os certificados de depósito de valores mobiliários; d) as cédulas de debêntures; e) as cotas de fundos de investimento em valores mobiliários ou de clubes de investimento em quaisquer ativos; f) as notas comerciais; g) os contratos futuros, de opções e outros derivativos, cujos ativos subjacentes sejam valores mobiliários; h) outros contratos derivativos, independentemente dos ativos subjacentes; e i) quando ofertados publicamente, quaisquer outros títulos ou contratos de investimento coletivo, que gerem direito de participação, de parceria ou de remuneração, inclusive resultante de prestação de serviços, cujos rendimentos advêm do esforço do empreendedor ou de terceiros Excluem-se do regime desta Política, nos termos do art. 2º da Lei 6385/76: a) os títulos da dívida pública federal, estadual ou municipal; b) os títulos cambiais de responsabilidade de instituição financeira, exceto as debêntures Cabe às Pessoas Vinculadas atentar para que os investimentos efetuados em benefício próprio, no mercado financeiro, não interfiram de forma negativa no desempenho de suas atividades profissionais no âmbito da ICLA A ICLA deve assegurar a efetiva segregação entre atividades/áreas, especialmente aquelas conflitantes, mediante definição de perfil de usuário e controle de acesso, físico e lógico, a informações de acordo com a área/usuário Os investimentos pessoais das Pessoas Vinculadas devem estar de acordo com as seguintes premissas: Serem realizados com base em análises e verificações, sem acesso ou possível acesso a informação privilegiada, garantindo o tratamento de confidencialidade das informações alcançadas na execução de suas atividades; Serem realizados totalmente separados das operações realizadas em nome de Fundo ou da ICLA, evitando situações que possam configurar conflito de interesses;

6 6/8 Serem realizados fora do período de Restrição à Negociação; Os investimentos pessoais em cotas de fundos de investimentos de qualquer espécie e de sociedades de propósito específico tenham sido eles estruturados pela ICLA ou não, são livres, contanto que destinados ao público em geral (não exclusivos) e que não sejam negociados na BM&FBOVESPA; As aplicações diretas em valores mobiliários devem ter caráter de investimento e não simplesmente especulativo, sendo proibida a realização de Day Trade; É vedada a atuação da ICLA, assim como das pessoas a ela vinculadas, na contrapartida de operações dos fundos administrados e/ ou geridos, exceto nos casos previstos no parágrafo 1º do art. 17 da Instrução CVM 558/15; As pessoas vinculadas que desempenhem atividades para as quais seja exigida certificação pertinente devem informar à Gerência de Controles Internos e Compliance (GECOC) sobre a propriedade de quaisquer valores mobiliários ou outros investimentos que possam influenciar ou ser influenciados por sua atividade profissional, conforme estabelecido no Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para o Programa de Certificação Continuada; As atividades de investimento que beneficiem as pessoas vinculadas não devem ter um efeito adverso sobre os interesses dos clientes da ICLA. Não devem realizar atividades de negociação que sejam desvantajosas para os clientes da ICLA; É proibida a realização de operações com valores mobiliários de emissão de qualquer companhia ou qualquer outro emissor, quando tiverem informação privilegiada relacionada a essa companhia ou emissor. Essa proibição se aplica independentemente da maneira em que a informação foi obtida; É proibida a realização de operações de BM&FBOVESPA por intermédio de instituição participante deste mercado que não seja do Grupo NPF, do qual a ICLA faz parte. Caso as pessoas vinculadas desejem realizar operações próprias no referido mercado, estas deverão emitir ordem para a corretora do Grupo NPF, a quem caberá: (i) (ii) retransmitir a ordem para uma corretora cadastrada e devidamente habilitada na BM&FBOVESPA; reespecificar internamente o comitente. Nos casos referentes ao item acima, a corretora do Grupo NPF trabalhará por conta e ordem ( Conta 2 ) e repassará 100% (cem por cento) dos custos às respectivas pessoas vinculadas que emitirem as ordens (comitentes). Os custos que a corretora do Grupo NPF cobrará do comitente referem-se às taxas e emolumentos de mercado aplicáveis à transação, inclusive da corretora cadastrada para a qual serão retransmitidas as ordens. A corretora do Grupo NPF, entretanto, não cobrará qualquer taxa de corretagem pela operação. Deve-se evitar, nos investimentos, a assunção de riscos excessivos ou de difícil mensuração que possam comprometer o equilíbrio financeiro e, assim, lesar seu desempenho profissional.

7 7/ Os Colaboradores da ICLA devem manter a conduta de profissionalismo com vistas aos limites impostos pelo Grupo NPF, assim como guardar sigilo das informações relativas a ato ou fato relevante às quais tenham acesso privilegiado em razão do cargo ou posição que ocupam até sua divulgação ao mercado, e zelar para que subordinados e terceiros de sua confiança também o façam, respondendo solidariamente com estes na hipótese de descumprimento, sujeitando-se às sanções cabíveis A utilização ou divulgação de informação privilegiada sujeitará os responsáveis às sanções, inclusive desligamento ou exclusão por justa causa A ICLA registra e organiza, em base única de dados, informações cadastrais de clientes, seus representantes legais e procuradores A identificação formal e completa do cliente e o registro de informações no Cadastro são pré-requisitos para a realização de negócios com a ICLA A ICLA não realiza negócios com clientes cujas informações em seu Cadastro encontremse desatualizadas ou em situação de irregularidade A ICLA adota mecanismos que garantem a confiabilidade, a integridade, a disponibilidade, a autenticidade e a conformidade das informações do Cadastro Na análise das operações são avaliados os instrumentos utilizados, a forma de realização, as partes e valores envolvidos, a capacidade financeira e a atividade econômica do cliente e qualquer indicativo de irregularidade ou ilegalidade envolvendo o cliente ou suas operações Todo colaborador deve dar ciência aos termos e condições definidos nessa Política, através da assinatura do Formulário FM-CON Declaração Anexa à Política de (ANEXO I)

8 8/8 4. ANEXO I- FM-CON Declaração Anexa à Política de Negociação de Valores Mobiliários Rio de Janeiro, de de. DECLARAÇÃO ANEXA À POLÍTICA DE NEGOCIAÇÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Pelo presente instrumento, eu, CPF nº, declaro ter conhecimento da totalidade das regras descritas na Política -, bem como do inteiro teor da Instrução CVM 505/2011 e demais normativos aplicáveis, obrigando-me a pautar minhas ações sempre com observância de tais regras. Concordo em aderir a esta política, bem como às atualizações desta que me forem disponibilizadas, mantendo-me em conformidade às regras e restrições de negociação estabelecidas, de acordo com minha função. Assinatura do Declarante