COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembr, 111/2-5º e 23-34º Andares Centr Ri de Janeir - RJ CEP: 20050-901 Brasil Tel.: (21) 3554-8686 - www.cvm.gv.br ANEXO 15-II Frmulári de Referência Pessa Jurídica TAG INVESTIMENTOS LTDA CNPJ: 01.591.499/0001-11 (infrmações prestadas cm base nas psições de 31 de dezembr de 2016) ADMINISTRADORES DE CARTEIRAS DE VALORES MOBILIÁRIOS 1. Identificaçã das pessas respnsáveis pel cnteúd d frmulári: 1.1. Declarações ds diretres respnsáveis pela administraçã de carteiras de valres mbiliáris e pela implementaçã e cumpriment de regras, prcediments e cntrles interns e desta Instruçã, atestand que: a. reviram frmulári de referência: Sim, frmulári fi revisad. b. cnjunt de infrmações nele cntid é um retrat verdadeir, precis e cmplet da estrutura, ds negócis, das plíticas e das práticas adtadas pela empresa: Sim. 2. Históric da empresa 2.1. Breve históric sbre a cnstituiçã da empresa: Fundada em 2004, a TAG é uma empresa que busca ferecer uma platafrma de sluçã glbal as clientes cm ttal independência de instituições financeiras. Desenvlve, cm exclusividade, sluções financeiras, imbiliárias e crprativas para pessas físicas, jurídicas e para mercad institucinal. Sua atuaçã abrange desde a gestã de ativs financeirs e imbiliáris até a análise, a definiçã e a estruturaçã de veículs de investiments, buscand uma sluçã cmpleta e custmizada a seus clientes. Atendems individualmente cada cliente / família, cnsiderand seu perfil e bjetivs. 2.2. Descrever as mudanças relevantes pelas quais tenha passad a empresa ns últims 5 (cinc) ans, incluind: 1/25
a. s principais events scietáris, tais cm incrprações, fusões, cisões, alienações e aquisições de cntrle scietári: Andre Leite deixu a empresa em 2017; A empresa clcu em execuçã (2015) prgrama de partnership; Em 2015 Marcia Scaramela viru sócia da empresa; Em 2014 André Leite viru sóci da empresa; Em 2014 Marc Bismarchi viru sóci da empresa; Em 2015 Marcia Scaramela viru sócia da empresa. b. escp das atividades A empresa faz a gestã d patrimôni glbal d clientes/familias e busca sluções especificas para s clientes, através de carteiras e funds exclusivs/restrits. A empresa é histricamente recnhecida cm uma alcadra de recurss (esclha de gestres e prduts). c. recurss humans e cmputacinais: A empresa pssui uma pessa fcada na área cmputacinal/ti e cntrata uma empresa terceirizada para suprte tecnlógic, desenvlviment de sluções de hardware, segurança; Existe um manual de segurança da infrmaçã e de cntingência. Ele fi enviad para CVM e mantems manual atualizad para cnsultas na TAG, prém nã dispnibilizams n site pr segurança, vist que pdems cmprmeter a segurança de dads e plan de cntingência da empresa. d. regras, plíticas, prcediments e cntrles interns Sms aderentes as seguintes códigs: Códig de Ética; Códig de Gestr de Patrimôni; Códig ds Prcesss de Regulaçã e Melhres Práticas; Códig para Funds de Investiment; Códig para Prgrama de Certificaçã Cntinuada pela ANBIMA; ABVCAP. Abaix apresentams rgangrama ds manuais/plíticas de cntrles que pssuíms. Psterirmente descrevems s manuais/pliticas exigids pela nrma: 2/25
Manual de : este manual cnsiste em mencinar e rientar a cumpriment de regras, estar em cnfrmidade e fazer cumprir regulaments interns e externs impsts às atividades da empresa. Códig de Valres, Cndutas e Regras: tem bjetiv de alinhar a cnduta ds prfissinais da TAG, regulamentar algumas atividades internas e timizar bm andament da rtina prfissinal. Manual da Segurança da Infrmaçã: aplica-se para tds s funcináris, prestadres de serviçs, sistemas e serviçs, incluind trabalhs executads externamente u pr terceirs, que utilizem ambiente de prcessament da Cmpanhia, u acess a infrmações pertencentes à TAG. Plan de Cntinuidade de Negócis: Mediadas a serem tmadas n cas de ativaçã da cntingência cm acesss pr clabradr e às infrmações após ativaçã da cntingência. Manual de Cntrle de Risc e de Prevençã e Cmbate à Lavagem de Dinheir: tem bjetiv de alinhar e regulamentar as atividades internas da TAG de acrd cm as nrmas de Prevençã e Cmbate à Lavagem de Dinheir. Plítica de Gestã, Alcaçã e Risc: definições que envlvem a área de cntrle de risc e alcaçã da empresa, cm aspects rganizacinais, gerenciais e plíticas ds prduts e serviçs. 3/25
Manual de Gerenciament de Liquidez: tem pr bjetiv rientar e determinar s prcediments que a TAG adta para as melhres práticas n gerenciament d risc de liquidez ds funds de acrd cm as rientações d GRL. Plítica de Suitability: estabelece prcediments frmais que pssibilita verificar a adequaçã d investiment realizad pel cliente a perfil de risc a ele atribuíd. Manual de Gestã de Pessas: O Manual de Gestã de Pessas é instrument que tem pr bjetiv estabelecer as diretrizes, nrmas e prcediments interns da empresa e seus clabradres. Manual para Cntrataçã de Terceirs: Estabelece s critéris e rienta quant as prcediments, atitudes e cmprtaments a serem adtads ns prcesss de cntrataçã e gestã de empresas prestadras de serviçs. 3. Recurss humans 3.1. Descrever s recurss humans da empresa, frnecend as seguintes infrmações: númer de sócis: 16 númer de empregads: 13 númer de terceirizads: 0 a. lista das pessas naturais que sã registradas na CVM cm administradres de carteiras de valres mbiliáris e atuam exclusivamente cm prepsts u empregads da empresa 4. Auditres Marcel ds Sants Pereira. 4.1. Em relaçã as auditres independentes, indicar, se huver: a. nme empresarial: N/A b. data de cntrataçã ds serviçs : N/A c. descriçã ds serviçs cntratads: N/A 5. Resiliência financeira 5.1. Cm base nas demnstrações financeiras, ateste: 4/25
a. Se a receita em decrrência de taxas cm bases fixas a que se refere item 9.2.a é suficiente para cbrir s custs e s investiments da empresa cm a atividade de administraçã de carteira de valres mbiliáris Sim b. se patrimôni líquid da empresa representa mais d que 0,02% ds recurss financeirs sb administraçã de que trata item 6.3.c e mais d que R$ 300.000,00 (trezents mil reais) Sim 5.2. Demnstrações financeiras e relatóri de que trata 5º d art. 1º desta Instruçã: O envi é facultativ para a categria de Administradr de Carteiras de Valres Mbiliáris. 6. Escp das atividades 6.1. Descrever detalhadamente as atividades desenvlvidas pela empresa, indicand, n mínim: a. tips e características ds serviçs prestads (gestã discricinária, planejament patrimnial, cntrladria, tesuraria, etc.) A empresa faz a gestã d patrimôni financeir, imbiliári e busca sluções para a sucessã de famílias, através de carteiras e funds exclusivs/restrits para clientes (qualificads e prfissinais) e institucinais. A empresa busca sluções de investiments através de veículs financeirs e planejament patrimnial; A empresa é histricamente recnhecida cm uma alcadra de recurss (esclha de gestras e prduts). b. tips e características ds prduts administrads u gerids (funds de investiment, funds de investiment em participaçã, funds de investiment imbiliári, funds de investiment em direits creditóris, funds de índice, clubes de investiment, carteiras administradas, etc.) Os prduts (funds e carteiras) dependem das necessidades e bjetivs de cada cliente. Pssuíms sb gestã (funds exclusivs, restrits u fechads): FIMs; FICs; FIAs e FIC FIA, cm prepnderância em ctas de funds ; FIIs (fechads, de um únic ctista PF u PJ, para sucessã u veicul é mais adequad quant a cmpsiçã de ativs d cliente). 5/25
Carteiras Administradas, em geral pssuem ativs isents de tributaçã e em geral sã cnstituídas juntamente cm utrs veículs de investiments para s clientes. c. tips de valres mbiliáris bjet de administraçã e gestã: Ctas de funds de terceirs (Multimercads, Renda Fixa e FIAs). Ativs de Renda fixa; Imóveis, ns funds imbiliáris; Funds Exclusiv-Restrits para investidres n mínim qualificads. Cnstituíds especificamente para cliente u família. d. se atua na distribuiçã de ctas de funds de investiment de que seja administradr u gestr Nã. 6.2. Descrever resumidamente utras atividades desenvlvidas pela empresa que nã sejam de administraçã de carteiras de valres mbiliáris, destacand: a. s ptenciais cnflits de interesses existentes entre tais atividades: Pdems ter um cnflit de interesses quant a recebiment de rebate. Este cnflit é cntrlad e mitigad através da assinatura pel cliente d term de ciência da CVM (Anex 92 CVM 555) e pela reversã ds rebates ns veículs que pssibilitam tal reversã. Na estruturaçã de perações pdems ter um cnflit de interesse na alcaçã ds recurss que é mitigad pela independência e separaçã física, tecnlógica e de pessas. Na estruturaçã nã assumims a distribuiçã da peraçã, apenas desenvlviment da sluçã financeira. Na negciaçã d mercad secundári pdems ter um cnflit de interesse na venda/cmpra de ativs pr clientes da TAG. Mitigams este cnflit dand ciência a cliente de quem esta cmprand/vendend é cliente da TAG, através de uma carta nde as duas pntas assinam. b. infrmações sbre as atividades exercidas pr sciedades cntrladras, cntrladas, cligadas e sb cntrle cmum a administradr e s ptenciais cnflits de interesses existentes entre tais atividades. Pssuíms participaçã na empresa de desenvlviment imbiliári TAG Prperties LTDA. Pssuíms participaçã na empresa de cnsultria TAG Capital Cnsultria LTDA. 6/25
6.3. Descrever perfil ds investidres de funds e carteiras administradas gerids pela empresa, frnecend as seguintes infrmações: a. númer de investidres (ttal e dividid entre funds e carteiras destinads a investidres qualificads e nã qualificads): Investidres qualificads: 220 Investidres nã qualificads: 0 b. númer de investidres, dividid pr: i. pessas naturais: 170 ii. pessas jurídicas (nã financeiras u institucinais): 25 iii. instituições financeiras: 1 iv. entidades abertas de previdência cmplementar: 0 v. entidades fechadas de previdência cmplementar: 2 vi. regimes própris de previdência scial: 0 vii. seguradras: 4 viii. sciedades de capitalizaçã e de arrendament mercantil: 0 ix. clubes de investiment: 0 x. funds de investiment: 17 xi. investidres nã residentes: 1 xii. utrs (especificar): 0 c. recurss financeirs sb administraçã (ttal e dividid entre funds e carteiras destinads a investidres qualificads e nã qualificads): Funds Qualificads: R$ 1.961.084.148,43 Funds Geral: R$ 55.062.374,37 Carteiras Qualificads: R$ 2.961.938.123,90 d. recurss financeirs sb administraçã aplicads em ativs financeirs n exterir: R$ 100.471.839,30 e. recurss financeirs sb administraçã de cada um ds 10 (dez) maires clientes (nã é necessári identificar s nmes): 7/25
Pr questões de segurança, sigil, ptams pr nã divulgar a abertura ds clientes. Mantems arquivs para cnsulta in lc. f. recurss financeirs sb administraçã, dividid entre investidres: i. pessas naturais: R$ 1.533.243.691,66 ii. pessas jurídicas (nã financeiras u institucinais): R$ 61.604.977,85 iii. instituições financeiras: R$ 13.136.499,63 iv. entidades abertas de previdência cmplementar: R$ 0,00 v. entidades fechadas de previdência cmplementar: R$ 1.110.569.156,85 vi. regimes própris de previdência scial: R$ 0,00 vii. seguradras: R$ 2389.122,11 viii. sciedades de capitalizaçã e de arrendament mercantil: R$ 0,00 ix. clubes de investiment: R$ 0,00 x. funds de investiment: R$ 12.094.675,80 xi. investidres nã residentes: R$ 21.503.519,45 xii. utrs (especificar): R$ 0,00 6.4. Frnecer valr ds recurss financeirs sb administraçã, dividid entre: a. Ações 13.255.823,01 b. Debentures e Outrs Títuls de RF emitids pr PJ Nã Financeiras 224.170.896,99 c. Títuls de RF emitids pr pessas jurídicas financeiras 66.187.976,45 d. Ctas de funds de investiment em ações 279.399.169,39 e. Ctas de funds de investiment em participações 10.395.869,39 f. Ctas de funds de investiment imbiliári 50.022.266,52 g. Ctas de funds de investiment em direits creditóris 11.987.716,03 h. Ctas de funds de investiment em renda fixa 999.3447,77 i. Ctas de utrs funds de investiment 693.638.949,27 j. Derivativs (valr de mercad) 4.722.454,61 k. Outrs valres mbiliáris l. Títuls Públics 175.166.451,05 m. Outrs Ativs 433.649.303,42 6.5. Descrever perfil ds gestres de recurss das carteiras de valres mbiliáris nas quais administradr exerce atividades de administraçã fiduciária N/A 6.6. Frnecer utras infrmações que a empresa julgue relevantes 8/25
7. Grup ecnômic 7.1. Descrever grup ecnômic em que se insere a empresa, indicand: a. cntrladres direts e indirets: Quadr scietári da TAG Investiments Ltda.: TAG PARTNERS LTDA. 98,00% Thiag Fernandes de Castr 1,00% Marcel ds Sants Pereira 1,00% Quadr scietári da TAG PARTNERS LTDA: TAG Participações e Investiments Ltda. 80,00% Thiag Fernandes de Castr 5,80% Marcs Papaterra Limngi Ferreira 5,00% Marcel ds Sants Pereira 2,00% Márcia Valéria Scaramela Macieira 5,00% Marc Antni Marques Bismarchi 2,00% Rbert Dib Laham 0,02% Fabi Brges Mirandez 0,02% Lenard Finelli 0,02% Carlina Camões Sjlender 0,02% Rafael Nakanishi Haragushiku - 0,02% Marcs Antni de Oliveira Filh - 0,02% Rgéri de Almeida Vergueir Saltes - 0,02% Telma Lucia Falaschi Rabell - 0,02% Francisca Albuquerque Cavalcanti Brasileir - 0,02% Tádzi Carlni Gaspar - 0,02% Quadr scietári da TAG PARTICIPAÇÕES E INVESTIMENTOS LTDA: Thiag Fernandes de Castr 80,00% Fernand de Castr Rdrigues 10,00% Marcel ds Sants Pereira 10,00% b. cntrladas e cligadas: TAG Prperties Desenvlviment e Gestã Imbiliária Ltda. Thiag Fernandes de Castr 99,80% Marcs Papaterra Limngi Ferreira 0,10% Fernand de Castr Rdrigues 0,10% TAG Capital Cnsultria Ltda. Thiag Fernandes de Castr 0,20% 9/25
TAG Partners Ltda. 99,80% c. participações da empresa em sciedades d grup: N/A d. participações de sciedades d grup na empresa: Quadr scietári da TAG PARTNERS LTDA: TAG Participações e Investiments Ltda. 80,00% Thiag Fernandes de Castr 8,90% Marcs Papaterra Limngi Ferreira 4,00% André Luiz Rdrigues Teixeira Leite 2,00% Marcel ds Sants Pereira 2,00% Márcia Valéria Scaramela Macieira 2,00% Marc Antni Marques Bismarchi 1,00% Rbert Dib Laham 0,02% Fabi Brges Mirandez 0,02% Lenard Finelli 0,02% Carlina Camões Sjlender 0,02% Rafael Nakanishi Haragushiku - 0,02% Marcs Antni de Oliveira Filh - 0,02% Rgéri de Almeida Vergueir Saltes - 0,02% Telma Lucia Falaschi Rabell - 0,02% Francisca Albuquerque Cavalcanti Brasileir - 0,02% Quadr scietári da TAG PARTICIPAÇÕES E INVESTIMENTOS LTDA: Thiag Fernandes de Castr 80,00% Fernand de Castr Rdrigues 10,00% Marcel ds Sants Pereira 10,00% e. sciedades sb cntrle cmum: Quadr scietári da VICMALL 05 PORTAL EMPREENDIMENTOS IMOBILIÁRIOS LTDA. TAG PROPERTIES Desenvlviment e Gestã Imbiliária Ltda - 94,19% TAG Capital Cnsultria Ltda. - 5,81% 7.2. Cas a empresa deseje, inserir rgangrama d grup ecnômic em que se insere a empresa, desde que cmpatível cm as infrmações apresentadas n item 7.1. 10/25
8. Estrutura peracinal e administrativa 8.1. Descrever a estrutura administrativa da empresa, cnfrme estabelecid n seu cntrat u estatut scial e regiment intern, identificand: a. atribuições de cada órgã, cmitê e departament técnic: O sóci Thiag Fernandes de Castr é CEO da empresa e administradr da TAG. Back Office: respnsável pr cntrlar as liquidações, riscs e enquadrament, cadastr e perações d dia a dia; Gestã: área respnsável pr estudar mercad e alcar s recurss ds clientes de acrd cm perfil; Cmercial: área respnsável pel relacinament cm cliente; Estruturaçã: área respnsável pr elabrar as estruturas de timizaçã para s clientes (veículs de investiments FII / FIP, etc), também respnsável pela estruturaçã de perações; Risc e : área respnsável pela fiscalizaçã e acmpanhament d dia a dia ds clientes e perações via a via a legislaçã e limites impsts pel perfil d cliente. b. em relaçã as cmitês, sua cmpsiçã, frequência cm que sã realizadas suas reuniões e a frma cm sã registradas suas decisões: 11/25
Tds s cmitês pssuem ata referente a cada reuniã; Anex cnsta um dcument cmplet sbre s cmitês. c. em relaçã as membrs da diretria, suas atribuições e pderes individuais: Thiag Fernandes de Castr Diretr de Risc e e PLD, Administradr e CEO da empresa. Marcel ds Sants Pereira Sóci respnsável pela Administraçã de carteiras. 8.2. Cas a empresa deseje, inserir rgangrama da estrutura administrativa da empresa, desde que cmpatível cm as infrmações apresentadas n item 8.1.: N/A 8.3. Em relaçã a cada um ds diretres de que tratam s itens 8.4, 8.5, 8.6 e 8.7 e ds membrs de cmitês da empresa relevantes para a atividade de administraçã de carteiras de valres mbiliáris, indicar, em frma de tabela: Nme: Idade: 42 Prfissã: Thiag Fernandes de Castr Administradr de empresa CPF: 263.478.098-26 Carg Ocupad: Data Psse: 14/05/2004 Praz Mandat: Diretr de Risc e Indeterminad Outrs Cargs u funções: CEO da empresa Nme: Marcel ds Sants Pereira Idade: 44 Prfissã: Analista de Sistemas CPF: 645.508.181-15 Carg Ocupad: Diretr de Gestã Data Psse: 14/05/2004 Praz Mandat: Indeterminad Outrs Cargs u funções: 8.4. Em relaçã as diretres respnsáveis pela administraçã de carteiras de valres mbiliáris, frnecer: a. currícul, cntend as seguintes infrmações: Marcel ds Sants Pereira: Curss cncluíds 12/25
2005 FGV Sã Paul SP * PÓS-GRADUAÇÃO EM MERCADO DE CAPITAIS - Mngrafia desenvlvida sbre Alcaçã de Carteiras 2002 UNICENP Curitiba PR * PÓS-GRADUAÇÃO EM FINANÇAS - Mngrafia desenvlvida cm cnceit A, sbre Derivativs de Crédit e Frmas de Mensuraçã ds Riscs. 1997 - SOCIEDADE PARANAENSE DE INFORMATICA Curitiba -PR Bacharelad em Analise de Sistemas OUTROS CURSOS - Análise Gráfica (Renda Variável) BVPR(HSBC) - Operações Estruturadas cm Derivativs (USP) - Análise de Balanç (USP) - Analise de pções (FGV) - Desenvlviment de Prjets (Unicemp-PR) - Mdelagem de Risc de Renda Fixa (FCE) principais experiências prfissinais durante s últims 5 ans, indicand: nme da empresa carg e funções inerentes a carg atividade principal da empresa na qual tais experiências crreram datas de entrada e saída d carg EXPERIÊNCIA 1995 1998 HSBC CCVM Curitiba -PR Respnsável pela área de liquidaçã financeira, aplicaçã de caixa, flux de caixa, cntas a pagar receber. - Cntrle das Liquidações Financeiras de Blsa e BMF; - Executava perações de alcaçã d caixa (funds, swaps, títuls públics); - Respnsável pel flux de caixa (prjeçã e execuçã). 1998 2000 HSBC BANK BRASIL Back Office Curitiba -PR Participei da Implantaçã d sistema de gerenciament de perações de Derivativs e Renda Fixa (Futurs, pções, swaps, perações ff shre) Cálculs, frmas de precificaçã. - Hmlgaçã de nvs prduts (cálculs, resultads, precificaçã). - Desenvlvi prcesss de cntrles e checagens das perações financeiras. - Respnsável pel caixa da instituiçã (Reserva Bancária) - Respnsável pel caixa e cntrle das cntas crrentes das empresas ligadas (liquidez, flux de caixa). - Participei d prjet de implantaçã d Sistema Brasileir de Pagaments. 13/25
2001-2003 HSBC BANK BRASIL Área de Risc Curitiba -PR - Resultads e riscs das mesas de pções e reais. Elabrand cntrles e frmas de mensuraçã de riscs (PVBP, VaR, Stress Test, GAP, Flux de Caixa), resultads financeirs. - Cntrle de perações de repasse, linhas externas, câmbi prnt e futur (Venciment, liquidações, Expsiçã). - Desenvlviment de nvas metdlgias de estimaçã de risc e desenvlviment juntamente cm a IT de nvas implementações n sistema de cntrle de risc. - Durante 8 meses trabalhei na incrpraçã d Banc CCF pel Banc HSBC. Atuei n prcess de transferências das perações de tesuraria e de mercad de capitais. 2003 GLOBALINVEST Risc e Operacinal Curitiba PR - Crdenadr da Área Operacinal e Risc, respnsável pela elabraçã e cntrle de risc ds funds de investiment da empresa (Risc de Mercad e de Crédit VaR, Stress Test, Indicadres de Funds, Limites de perações de crédit). Gerenciament da equipe de analistas d Back Office, respnsável pel cntrle e acmpanhament das perações e de psições de clientes. 2004 GLOBALINVEST Alcaçã de Carteiras Curitiba -PR - Análise de carteiras de investiments (Swap s, Frwards, CDB s, Títuls Públics e Privads). - Elabraçã de Estruturas a Term (precificaçã ds ativs e passivs) - Análise de Crédit de instituições financeiras - Análise de Carteiras e Funds de Investims (Risc, Precificaçã, Crédit, Perfmance). - Respnsável pel lastr ds funds de investiment Acmpanhament, Negciaçã e definiçã de prduts para cmpr caixa d fund (Títuls Públics, Travas, Jurs, Crédit). Principais Realizações: - Implantei análise de crédit para instituições financeiras - Implantei analise d VaR (Valuet at Risk) para gerenciament de risc das carteiras ds funds de Investiments. - Implantei análise de risc e Stress Test para carteiras de Ações Renda Variável. - Implantei cntrle e análise para alcaçã de carteiras (Faq s). - Implantei metdlgia de calcul para marcaçã a mercad de perações de financiament de ações Cash and Carry. - Implantei sistema de gerenciament de perações financeiras e acmpanhaments das carteiras ds clientes. 2004 TAG INVESTIMENTOS Respnsável pela Gestã e Alcaçã de Ativs Sã 14/25
Paul - SP - Desenvlvi e implantei a metdlgia de alcaçã das carteiras de investiment. - Respnsável pela parte técnica de analise e gestã ds prtflis ds clientes na parte de Funds de Investiments e Operações de Blsa - Respnsável pela negciaçã cm Bancs/Crretra e Assets - Respnsável pela Área Brasil de alcaçã de Ativs - Respnsável pel Back Office e Área de Risc de tds s prtflis. CONHECIMENTOS Sólids cnheciments em mercad financeir, Sistema Financeir Nacinal. Bns cnheciments em cntabilidade. Cnheciments em perações bancárias (financiaments, capital de gir, empréstims, finame, entre utras). Cnheciments avançads em finanças Derivativs, Renda Fixa, Estruturas a Term, Precificaçã de Ativs, Mercad à Vista, VaR, Funds de Investiment, Stress Test. Sólids cnheciments em Risc de Crédit (Derivativs de Crédit, Limites cm instituições, indicadres financeirs). Sólids cnheciments em indicadres de funds de investiment (Sharpe, Beta, etc), FIF s, FAQ s, Sólids cnheciments em prcesss de Transfer Price. Alcaçã de Carteiras e de investiments Prcesss e peracinalizaçã de perações financeiras (Derivativs, Renda Fixa, Renda Variável Empréstim de Ações, Cash and Carry). Sólids cnheciments em infrmática. 8.5. Em relaçã a diretr respnsável pela implementaçã e cumpriment de regras, plíticas, prcediments e cntrles interns e desta Instruçã, frnecer: Thiag Fernandes de Castr é respnsável. curss cncluíds Universidade de Sã Paul USP MBA Ecnmia & Setr Financeir Fundaçã Armand Álvares Pentead - FAAP Curs: Administraçã de Empresas (cnclusã 1999) Mençã Hnrsa n TCC Trabalh de Cnclusã de Curs 2º Grau: Clégi Sã Luís - Sã Paul Frmaçã Extra Curricular: 1998-99: Diretr-Tesureir da Atlética FAAP 1999: PROFINS: Sistema Financeir Nacinal, mercad mnetári, fundaments de cntabilidade, crédit e câmbi. 15/25
1999: Structured Trade Finance n Banc Santander Brasil: perações estruturada de Imprtaçã, Exprtaçã, Cartas de Crédit, Garantias, Avais, entre utrs. 2000: Prduts de Tesuraria n Banc Santander Brasil, abrdand perações de tesuraria. 2001: IADE - Universidad Autónma de Madrid : Mercad e Cncrrência Bancária espanhla e nv milêni para Uniã Eurpea e América Latina. 2001: Desenvlviment de Jvens cm Ptencial Diretiv, n Santander Central Hispan-Madrid cm enfque em Análise e Gestã para AL, Crédit para AL, Organizaçã e Sistemas para AL, Banca Crprativa e Private Banking, Marketing e Cmunicaçã, Internet e Banca Transacinal, Recurss Humans, Investiments Glbais, Tesuraria e Cmérci Exterir cm duraçã de 60 dias. 2002: Negciações n Mercad Financeir, n Banc Santander Chile: negciações, gestã de cnflits, gestã de temp e reuniões de trabalh. 2002:Serfin-Méxic: Negóci Bancári Internacinal para Equipes Cmerciais, curs que abrdu necessidade das empresas em Negócis Internacinais, características de prduts, utilizaçã de garantias e crédits internacinais, mercads de divisas e riscs de câmbi. 2002:Augustin, Clarke & Assciates-Méxic: Curs de Habilidades Diretivas cm enfque em direçã, liderança, mtivaçã, ratória e apresentações eficazes, trabalh em equipe, entre utrs. aprvaçã em exame de certificaçã prfissinal: CFP principais experiências prfissinais durante s últims 5 ans, indicand: nme da empresa carg e funções inerentes a carg atividade principal da empresa na qual tais experiências crreram datas de entrada e saída d carg Experiência Prfissinal: Out/ 96 a Jun/ 97: Citibank Estagiári na área de Finanças e Cntrladria. Jul/ 97 a Fev/ 98: Banc Mercantil de Sã Paul - Finasa Estagiári na Tesuraria e Operadr Junir na Crretra Finasa / BMF e Bvespa. Fev/ 98 a Dez/ 98: ABN Amr Bank Trainee cm suprte a Mesa de Clientes Tesuraria. Dez/ 98 a Set/ 01: Banc Santander Brasil 1ª fase: Trainee n Crprate Banking, respnsável cntrle de perações, bem cm limites, utstanding e receitas n segment de Indústria de Base. 2ª fase: Analista Plen, respnsável pela venda de prduts de Cash Management lcal e internacinal para clientes crprate. 3ª fase: Analista Senir, criaçã de uma área de Cntrle e Análise Financeira respnsável pel desenvlviment de instruments para uma análise mais apurada sbre rentabilidade, perfrmances, vlumes de ativs/passivs, custs, ganhs de tesuraria/trade finance. Set/ 01 a Dez/ 01: Santander Central Hispan-Madri 16/25
Integraçã ns negócis d banc na Espanha e atuaçã junt à diretria de pequenas e médias empresas, estabelecend estratégia e plans de vendas, bem cm canal a distância e desenvlviment de prduts. Jan/ 02 a Jul / 02: Banc Santander Chile Integrante d Prgrama de Desenvlviment de Jvens Diretivs Experiência em Crédit- Pymes, gestã e cntrle de prduts, prjet para empresas de prte médi, iniciand um Client Desk Chile-Brasil, cm bjetiv de assessrar e criar facilitadres para negóci entre clientes exprtadres e imprtadres destes países. O trabalh cntinua em andament. Ag/ 02 a Fev/03: Banc Santander Brasil Gerente Crprate Banking Mutinacinais / Indústria de Base / (Químic, Petrquímic e Farmacêutic). Fev/03 a Mar/04:Glbal Invest Cnsulting Respnsável pela área cmercial em Curitiba, desenvlvend mdel de gestã de recurss aliad a Cnsultria Ecnômica, Asset Management e Cnsultria Financeira, bem cm respnsável pela incrpraçã e interligaçã das áreas ecnômicas e cnsultria financeira cm um nv business na empresa. Desenvlviment da estrutura rganizacinal cmercial, cntempland metas, target market, bem cm frmulaçã ds prduts relacinads a pessa física e jurídica. Mar-04: TAG Investiments Sóci-Diretr respnsável pela Área Cmercial, desenvlvend mdel de Negóci vltad a Family Office, administraçã de Patrimôni e gestã Financeira e Imbiliária n Brasil e n Exterir. 8.6. Em relaçã a diretr respnsável pela gestã de risc, cas nã seja a mesma pessa indicada n item anterir, frnecer: Thiag Fernandes de Castr 8.7. Em relaçã a diretr respnsável pela atividade de distribuiçã de ctas de funds de investiment, cas nã seja a mesma pessa indicada n item 8.4, frnecer: Nã ptams pr esta atividade. 8.8. Frnecer infrmações sbre a estrutura mantida para a gestã de recurss, incluind: a. quantidade de prfissinais: 5 B. natureza das atividades desenvlvidas pels seus integrantes: A área tem pr bjetiv encntrar a melhr cmpsiçã de carteira para s clientes de acrd cm perfil e bjetivs de cada um. Através da busca de prduts de terceirs (funds de diverss tips/classificações), prepnderantemente e na alcaçã em ativs direts principalmente de Renda Fixa (títuls públics, ativs isents de impst. c. s sistemas de infrmaçã, as rtinas e s prcediments envlvids A Gestã utiliza: Quantum: sistema de acmpanhament e analise de funds; 17/25
Blmbeg: sistema de infrmações de mercad; Research de bancs, assets: relatóris de agentes de mercad; BCA Relatóri Internacinal: research internacinal sbre ecnmia e mercad; BCinf sistema de cntrle de Riscs; Existe prduçã interna de infrmações e relatóris para subsidiar a empresa cm infrmações de mercad; Pssuíms um sistema de cntrle de carteiras. Este sistema cntempla tdas as mvimentações, ativs e resultads histórics da carteira de cada cliente. Existe um prcess gerencial de esclha de gestres (td descritiv esta n Manual de Alcaçã e Risc, anex) que baliza a decisã de aprvaçã u nã de algum gestr de funds. A equipe participa sistematicamente de reuniões cm clientes. A equipe trabalha baseada em um cenári de mercad traçad e discutid na reuniã semanal de gestã e ns cmitês relacinads. A Gestã presta cntas para s sócis Cmitê de Sócis. 8.9. Frnecer infrmações sbre a estrutura mantida para a verificaçã d permanente atendiment às nrmas legais e regulamentares aplicáveis à atividade e para a fiscalizaçã ds serviçs prestads pels terceirs cntratads, incluind: a. quantidade de prfissinais: 2 ( e Risc) 5 (Back Office) b. natureza das atividades desenvlvidas pels seus integrantes: A respnsável direta pel n dia a dia mnitra e acmpanha andament das questões legais e de da empresa. Td trabalh é executad e detalhad pel Back Office da empresa (geraçã de relatóris, mnitrament, etc). c. s sistemas de infrmaçã, as rtinas e s prcediments envlvids: As infrmações de clientes estã centralizadas em dis sistemas; Pssuíms tds s manuais exigíveis pela regulamentaçã; Qualquer exceçã, apenas s sócis pdem aprvar. Utilizams um sistema de cntrle de carteiras; Utilizams um sistema de cntrle de risc, mais alguns cntrles em excel. d. a frma cm a empresa garante a independência d trabalh executad pel setr: O respnsável pela área é um sóci sênir da empresa. 8.10. Frnecer infrmações sbre a estrutura mantida para a gestã de riscs, incluind: a. quantidade de prfissinais: 1 Sóci (CEO) respnsável pela área e mais 6 pessas d Back Office e Cmpliace/Risc que atuam n dia a dia. 18/25
b. natureza das atividades desenvlvidas pels seus integrantes: Existe um cmitê que delibera sbre as decisões relevantes relacinadas a risc de perações, carteiras; Pssuíms um sistema de cntrle de Carteiras e um sistema de Cntrle de Riscs; Alguns cntrles e mnitraments sã efetuads via planilha; Os perfis ds clientes sã cnstantemente mnitrads; Cntrles diáris de enquadrament, duratin entre utrs c. s sistemas de infrmaçã, as rtinas e s prcediments envlvids: Pssuíms um sistema de cntrle de Carteiras e um sistema de Cntrle de Riscs; Alguns cntrles e mnitraments sã efetuads via planilha. Trca diária de infrmações e Custdiantes para cntrle de psições e regras ds funds e carteiras; d. a frma cm a empresa garante a independência d trabalh executad pel setr: Um sóci (CEO da empresa) é respnsável pela área. 8.11. Frnecer infrmações sbre a estrutura mantida para as atividades de tesuraria, de cntrle e prcessament de ativs e da escrituraçã de ctas, incluind: a. quantidade de prfissinal: N/A b. s sistemas de infrmaçã, as rtinas e s prcediments envlvids: N/A c. a indicaçã de um respnsável pela área e descriçã de sua experiência na atividade: N/A 8.12. Frnecer infrmações sbre a área respnsável pela distribuiçã de ctas de funds de investiment, incluind: a. quantidade de prfissinal: N/A b. s sistemas de infrmaçã, as rtinas e s prcediments envlvids: N/A c. a indicaçã de um respnsável pela área e descriçã de sua experiência na atividade: N/A d. infraestrutura dispnível, cntend relaçã discriminada ds equipaments e serviçs utilizads na distribuiçã: N/A e. s sistemas de infrmaçã, as rtinas e s prcediments envlvids: N/A 8.13. Frnecer utras infrmações que a empresa julgue relevantes 19/25
9. Remuneraçã da empresa: 9.1. Em relaçã a cada serviç prestad u prdut gerid, cnfrme descrit n item 6.1, indicar as principais frmas de remuneraçã que pratica: Gestã de carteiras de funds (FIC, FIMs, FIIs, FIAs) e carteiras administradas: taxa de administraçã e taxa de perfrmance. Estruturaçã de veículs e perações, taxa de estruturaçã Em alguns cass pdems ter um rebate ds funds investids, desde que cliente esteja ciente e a TAG tenha k frmal cm determina a nrma (CVM 555). 9.2. Indicar, exclusivamente em terms percentuais sbre a receita ttal auferida ns 36 (trinta e seis) meses anterires à data base deste frmulári, a receita prveniente, durante mesm períd, ds clientes em decrrência de: a. taxas cm bases fixas: 73,87% b. taxas de perfrmance: 10,9% c. taxas de ingress : 0% d. taxas de saída: 0% e. utras taxas: : 15,22% 9.3. Frnecer utras infrmações que a empresa julgue relevantes 10. Regras, prcediments e cntrles interns: 10.1. Descrever a plítica de seleçã, cntrataçã e supervisã de prestadres de serviçs: Pssuíms manual de prcediment para cntrataçã e supervisã de prestadres de serviçs. Manual é divulgad n site. 10.2. Descrever cm s custs de transaçã cm valres mbiliáris sã mnitrads e minimizads: Os custs de transaçã sã s básics para terms segurança na transaçã; Prcurams utilizar as tabelas básicas de remuneraçã divulgadas pels agentes (fiduciári, blsas, clearing, etc). 10.3. Descrever as regras para tratament de sft dllar, tais cm recebiment de presentes, curss, viagens etc: 20/25
Nã utilizams sft dllar. 10.4. Descrever s plans de cntingência, cntinuidade de negócis e recuperaçã de desastres adtads: Plan de Cntinuidade de Negócis - Cntingência testada e ativa. Mais detalhes pdems frnecer na sede da empresa. 10.5. Descrever as plíticas, práticas e cntrles interns para a gestã d risc de liquidez das carteiras de valres mbiliáris: Seguims a instruçã da CVM que rienta sbre tema. A descriçã esta em manual própri. 10.6. Descrever as plíticas, as práticas e s cntrles interns para cumpriment das nrmas específicas de que trata incis I d art. 30, cas decida atuar na distribuiçã de ctas de funds de investiment de que seja administradr u gestr. Nã ptams pr atuar neste segment, seguirems as nrmas e prcediments ds administradres que utilizams. 10.7. Endereç da página d administradr na rede mundial de cmputadres na qual pdem ser encntrads s dcuments exigids pel art. 14 desta Instruçã: www.taginvest.cm.br 11. Cntingências 11.1. Descrever s prcesss judiciais, administrativs u arbitrais, que nã estejam sb sigil, em que a empresa figure n pl passiv, que sejam relevantes para s negócis da empresa, indicand: a. principais fats: N/A b. valres, bens u direits envlvids : N/A 1. Descrever s prcesss judiciais, administrativs u arbitrais, que nã estejam sb sigil, em que diretr respnsável pela administraçã de carteiras de valres mbiliáris figure n pl passiv e que afetem sua reputaçã prfissinal, indicand: a. principais fats: N/A b. valres, bens u direits envlvids : N/A 11.3. Descrever utras cntingências relevantes nã abrangidas pels itens anterires: 21/25
N/A 11.4. Descrever cndenações judiciais, administrativas u arbitrais, transitadas em julgad, prlatadas ns últims 5 (cinc) ans em prcesss que nã estejam sb sigil, em que a empresa tenha figurad n pl passiv, indicand: a. principais fats: N/A b. valres, bens u direits envlvids : N/A 11.5. Descrever cndenações judiciais, administrativas u arbitrais, transitadas em julgad, prlatadas ns últims 5 (cinc) ans em prcesss que nã estejam sb sigil, em que diretr respnsável pela administraçã de carteiras de valres mbiliáris tenha figurad n pl passiv e tenha afetad seus negócis u sua reputaçã prfissinal, indicand: a. principais fats: N/A b. valres, bens u direits envlvids : N/A 12. Declarações adicinais d diretr respnsável pela administraçã, atestand: a. que nã está inabilitad u suspens para exercíci de carg em instituições financeiras e demais entidades autrizadas a funcinar pela CVM, pel Banc Central d Brasil, pela Superintendência de Segurs Privads SUSEP u pela Superintendência Nacinal de Previdência Cmplementar PREVIC: Declaraçã Anex Nã esta inabilitad u suspens. b. que nã fi cndenad pr crime falimentar, prevaricaçã, subrn, cncussã, peculat, lavagem de dinheir u cultaçã de bens, direits e valres, cntra a ecnmia ppular, a rdem ecnômica, as relações de cnsum, a fé pública u a prpriedade pública, sistema financeir nacinal, u a pena criminal que vede, ainda que temprariamente, acess a cargs públics, pr decisã transitada em julgad, ressalvada a hipótese de reabilitaçã: Declaraçã Anex Nã fi cndenad. c. que nã está impedid de administrar seus bens u deles dispr em razã de decisã judicial e administrativa: Declaraçã Anex Nã esta impedid. d. que nã está incluíd n cadastr de serviçs de prteçã a crédit: Declaraçã Anex Nã esta inclus e. que nã está incluíd em relaçã de cmitentes inadimplentes de entidade administradra de mercad rganizad: 22/25
Declaraçã Anex Nã está inclus. f. que nã tem cntra si títuls levads a prtest Declaraçã Anex Nã tem. g. que, ns últims 5 (cinc) ans, nã sfreu puniçã em decrrência de atividade sujeita a cntrle e fiscalizaçã da CVM, d Banc Central d Brasil, da Superintendência de Segurs Privads SUSEP u da Superintendência Nacinal de Previdência Cmplementar PREVIC: Declaraçã Anex Nã sfreu puniçã. h. que, ns últims 5 (cinc) ans, nã fi acusad em prcesss administrativs pela CVM, pel Banc Central d Brasil, pela Superintendência de Segurs Privads SUSEP u pela Superintendência Nacinal de Previdência Cmplementar PREVIC: Declaraçã Anex Nã fi acusad. 23/25
Cmitês da TAG Setembr/2017 a) Cmitê Executiv Participantes: Marcel Pereira e Thiag de Castr. Peridicidade: Mensal Data: 1ª Terça-Feira d Mês (Pauta até 1ª Segunda d mês) Hrári: 17h00min Respnsável: Marcel Pereira b) Cmitê Geral de Gestã/ Prduts e de Risc (Mercad e Crédit) Participantes: Marcel Pereira (Sóci Gestã), Marc Bismarchi (Sóci Gestã), Marcs Papaterra (Sóci Área Cmercial), Francisca Brasileir, Thiag de Castr (CEO Risc e ), Rbert Dib (Crédit e Estruturaçã)* e Carlina Camões (Analista de Crédit)*. *Participam d Cmitê quand da aprvaçã/deliberaçã sbre algum ativ de crédit. Cmitê respnsável pela aprvaçã de tds s prduts, gestres, crretras, classes de ativs, e mudanças significativas n prcess de gestã. Peridicidade: Mensal Data: 2ª Segunda-Feira d Mês (Pauta até 2ª Segunda d mês) Hrári: 18h00min Respnsável: Marc Bismarchi c) Cmitê de Investiments Participantes: (Equipe de Gestã e Ecnmista) Carlina Camões, Francisca Brasileir, Livi Ribeir, Marc Bismarchi, Tadzi Gaspar Peridicidade: Semanal Data: Quarta-Feira Hrári: 17h00min Respnsável: Marc Bismarchi d) Cmitê de Alcaçã Participantes: (Equipe de Gestã e Ecnmista) Carlina Camões, Francisca Brasileir, Livi Ribeir, Marc Bismarchi, Tadzi Gaspar Peridicidade: Mensal (ultima quarta-feira d mês) Data: Quarta-Feira Hrári: 17h00min Respnsável: Marc Bismarchi 24/25
e) Cmitê de e Prcess Participantes: Beatriz Rsa, Thais Pelegrini, Thiag de Castr e Marcel Pereira. Peridicidade: Mensal Data: 2ª Quarta-Feira d Mês (Pauta até 2ª Terça d mês) Hrári: 16h00min Respnsável: Thiag de Castr f) Cmitê de RH Participantes: Marcia Scaramela, Thais Pelegrini e Thiag de Castr. Peridicidade: Bimestral Data: 4ª Quinta-Feira d Mês (Pauta até 1ª e 3ª segunda d mês) Hrári: 09h00 min Respnsável: Thais Pelegrini g) Cmitê de Sócis Participantes: Thiag de Castr, Marcel Pereira, Marcia Scaramela, Marc Bismarchi e Marcs Papaterra. Peridicidade: Abril / Julh e Setembr Data: 2ª Terça-Feira d Mês (Pauta até 1ª e 3ª segunda d mês) Hrári: 14h00 min Respnsável: Marcel Pereira h) Cmitê de Prduts Estruturads Participantes: Rbert Dib, Fabi Mirandez, Marcel Pereira, Thiag de Castr e Rafael Haragushiku* *Participante sem vt. Peridicidade: Quinzenal Data: 2ª e 4ª Terça-Feira d Mês (Pauta até 1ª e 3ª segunda d mês) Hrári: 17h00min Respnsável: Rbert Dib 25/25