1. Identificação das pessoas Declarações dos diretores. 2. Histórico da empresa Breve histórico sobre a

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1 ANEXO 15-II Conteúdo do Formulário de Referência Pessoa Jurídica (informações prestadas com base nas posições de 31 de dezembro) ADMINISTRADORES DE CARTEIRAS DE VALORES MOBILIÁRIOS 1. Identificação das pessoas responsáveis pelo conteúdo do formulário 1.1. Declarações dos diretores responsáveis pela administração de carteiras de valores mobiliários e pela implementação e cumprimento de regras, procedimentos e controles internos e desta Instrução, atestando que: a. reviram o formulário de referência b. o conjunto de informações nele contido é um retrato verdadeiro, preciso e completo da estrutura, dos negócios, das políticas e das práticas adotadas pela empresa O formulário foi preenchido e revisado pelos diretores relacionados na última página deste documento. Os diretores atestam que as informações deste formulário foram revistas e correspondem ao retrato verdadeiro da estrutura, dos negócios, das políticas e das práticas adotadas pela empresa. De acordo. De acordo. 2. Histórico da empresa Breve histórico sobre a constituição da empresa A VKN Administração de Recursos é fruto da profissionalização na gestão de recursos e disponibilidades financeiras de um grupo de investidores, bem como do interesse e vocação dos sócios fundadores. Teve autorização para a prestação dos serviços de administração de carteira de valores mobiliários através do Ato Declaratório nº11.983, expedido em 21 de outubro de A empresa deve informar apenas dados relativos à área envolvida na administração de carteiras de valores mobiliários, caso exerça outras atividades.

2 2.2. Descrever as mudanças relevantes pelas quais tenha passado a empresa nos últimos 5 (cinco) anos, incluindo: a. os principais eventos societários, tais como incorporações, fusões, cisões, alienações e aquisições de controle societário b. escopo das atividades c. recursos humanos e computacionais d. regras, políticas, procedimentos e controles internos As alterações que ocorreram no quadro societário da VKN nos últimos cinco anos foram: 18/07/2011 (Constituição) Vokin Cia De Participações 95% - Eduardo Silva da Luz 5% 01/11/2011 Vokin Cia de Participações 93% - Eduardo Silva da Luz 5% - Emerson Vontobel 1% - Frederico Vontobel 1% 02/04/2012 Vokin Investimentos Ltda. 97% - Eduardo Silva da Luz 1% - Emerson Vontobel 1% - Frederico Vontobel 1% 17/06/2016 Vokin Investimentos 99.99% - Frederico Vontobel 0,01% A VKN tem como objeto social, conforme última alteração e consolidação do seu contrato social, de 17/06/2016: - A administração e/ou gestão de fundos de investimento e carteiras de ativos, inclusive de títulos e valores mobiliários, no Brasil e exterior; - A prestação de consultoria de valores mobiliários A VKN conta com seu sócio, duas funcionárias e oito sócios da controladora (Vokin Investimentos Ltda.) que atuam nas áreas de gestão/administração de recursos de terceiros, consultoria de valores mobiliários, análise de investimentos/economia, gestão de risco e compliance e back office. A empresa possui um servidor com 1TB de capacidade com acesso via senha pessoal, sendo realizados backups periódicos das informações e salvas em HD externo. Há gravação de ligações realizadas/recebidas nos ramais utilizados. Os manuais de Ética e Compliance, Gestão de Riscos, Plano de Contingências, Decisão de Investimento e Política de Voto estão disponíveis no site da empresa e enviadas em anexo no sistema CVM Web. 3. Recursos humanos Descrever os recursos humanos da empresa, fornecendo as seguintes informações: a. número de sócios 02 (01 PJ e 01 PF) 2 A empresa deve informar apenas dados relativos à área envolvida na administração de carteiras de valores mobiliários, caso exerça outras atividades.

3 b. número de empregados 02 c. número de terceirizados 08 ligados à controladora Vokin Investimentos Ltda. (gestão/administração de recursos de terceiros e de carteiras de valores mobiliários, consultoria de valores mobiliários, análise de investimentos/economia, gestão de risco e compliance, e back office.) d. lista das pessoas naturais que são registradas na CVM como administradores de carteiras de valores mobiliários e atuam exclusivamente como prepostos ou empregados da empresa Frederico Vontobel Eduardo Silva da Luz Ronaldo de Carvalho Caselli 4. Auditores 4.1. Em relação aos auditores independentes, indicar, se houver: a. nome empresarial Delloite Thouche Thomatsu Auditores Independentes b. data de contratação dos serviços c. descrição dos serviços contratados 2013 Os serviços contratados são de auditoria das demonstrações financeiras anuais em reais, de acordo com as práticas contábeis adotadas no Brasil. 5. Resiliência financeira 5.1. Com base nas demonstrações financeiras, ateste: a. se a receita em decorrência de taxas com bases fixas a que se refere o item 9.2.a é suficiente para cobrir os custos e os investimentos da Sim

4 empresa com a atividade de administração de carteira de valores mobiliários b. se o patrimônio líquido da empresa representa mais do que 0,02% dos recursos financeiros sob administração de que trata o item 6.3.c e mais do que R$ ,00 (trezentos mil reais) 5.2. Demonstrações financeiras e relatório de que trata o 5º do art. 1º desta Instrução 3 Não. 6. Escopo das atividades 6.1. Descrever detalhadamente as atividades desenvolvidas pela empresa, indicando, no mínimo: a. tipos e características dos serviços prestados (gestão discricionária, planejamento patrimonial, controladoria, tesouraria, etc.) b. tipos e características dos produtos administrados ou geridos (fundos de investimento, fundos de investimento em participação, fundos de investimento imobiliário, A VKN presta o serviço de gestão de fundos, clubes de investimento e gestão de carteiras administradas com contratos não discricionários. A empresa também está habilitada a prestar serviços de consultoria de valores mobiliários, porém sem nenhum contrato vigente. Os produtos geridos são: Fundos de investimento (ações e multimercado) Clubes de investimento Carteiras administradas 3 A apresentação destas demonstrações financeiras e deste relatório é obrigatória apenas para o administrador registrado na categoria administrador fiduciário de acordo com o inciso II do 2º do art. 1º.

5 fundos de investimento em direitos creditórios, fundos de índice, clubes de investimento, carteiras administradas, etc.) c. tipos de valores mobiliários objeto de administração e gestão Ações Cotas de Fundos Títulos Públicos e Privados d. se atua na distribuição de cotas de fundos de investimento de que seja administrador ou gestor 6.2. Descrever resumidamente outras atividades desenvolvidas pela empresa que não sejam de administração de carteiras de valores mobiliários, destacando: a. os potenciais conflitos de interesses existentes entre tais atividades; e b. informações sobre as atividades exercidas por sociedades controladoras, controladas, coligadas e sob controle comum ao administrador e os potenciais conflitos de interesses existentes entre tais atividades. Empresa está habilitada para prestar os serviços de consultoria de valores mobiliários, porém sem contratos vigentes. Vokin Investimentos Ltda. tem como objeto social a participação como acionista, quotista ou sócia de sociedade de qualquer tipo e natureza jurídica, inclusive sociedades em conta de participação; prestação de serviços de consultoria na área de gestão empresarial; prestação de serviços de planejamentos financeiros; prestação de serviços de avaliação de empresas e negócios; prestação de serviços de prospecção e intermediação de compra e venda de empresas e negócios. A única participação societária da Vokin Investimentos Ltda é na própria VKN Administração de Recursos Ltda Descrever o perfil dos investidores de fundos 4 e carteiras administradas geridos pela empresa, fornecendo as seguintes 4 Se for o caso, fornecer informações apenas dos investidores dos fundos feeders, e não do fundo master.

6 informações: a. número de investidores (total e dividido entre fundos e carteiras destinados a investidores qualificados e não qualificados) -Total de Investidores: 171, entre pessoas físicas, jurídicas e fundos de terceiros. -Os fundos e carteiras geridos pela VKN são destinados à investidores qualificados ou investidores profissionais. b. número de investidores, dividido por: i. pessoas naturais 152 ii. iii. iv. pessoas jurídicas (não financeiras ou institucionais) instituições financeiras entidades abertas de previdência complementar 18 v. entidades fechadas de previdência complementar vi. regimes próprios de previdência social vii. seguradoras viii. sociedades de capitalização e de

7 arrendamento mercantil ix. clubes de investimento x. fundos de investimento 1 xi. xii. investidores não residentes outros (especificar) c. recursos financeiros sob administração (total e dividido entre fundos e carteiras destinados a investidores qualificados e não qualificados) d. recursos financeiros sob administração aplicados em ativos financeiros no exterior Total: R$ (fundos e carteiras administradas) Total eliminando efeitos de dupla contagem: R$ Os fundos e carteiras geridos pela VKN são destinados à investidores qualificados ou investidores profissionais. Total: R$ e. recursos financeiros sob administração de cada um dos 10 (dez) maiores clientes (não é necessário identificar os nomes) 1 12,95% 6 6,98% 2 8,80% 7 5,34% 3 8,32% 8 4,90% 4 8,26% 9 3,40% 5 7,14% 10 2,90% f. recursos financeiros sob administração, dividido entre investidores: i. pessoas naturais R$ ii. pessoas jurídicas (não R$

8 financeiras ou institucionais) iii. iv. instituições financeiras entidades abertas de previdência complementar v. entidades fechadas de previdência complementar vi. regimes próprios de previdência social vii. seguradoras viii. sociedades de capitalização e de arrendamento mercantil ix. clubes de investimento x. fundos de investimento R$ xi. xii. investidores não residentes outros (especificar) 6.4. Fornecer o valor dos recursos financeiros sob

9 administração, dividido entre: a. ações R$ b. debêntures e outros títulos de renda fixa emitidos por pessoas jurídicas não financeiras c. títulos de renda fixa emitidos por pessoas jurídicas financeiras d. cotas de fundos de investimento em ações e. cotas de fundos de investimento em participações f. cotas de fundos de investimento imobiliário g. cotas de fundos de investimento em direitos creditórios h. cotas de fundos de investimento em renda fixa i. cotas de outros fundos de investimento j. derivativos (valor de mercado) k. outros valores mobiliários R$ R$ R$ R$ R$ l. títulos públicos R$ m. outros ativos

10 6.5. Descrever o perfil dos gestores de recursos das carteiras de valores mobiliários nas quais o administrador exerce atividades de administração fiduciária 6.6. Fornecer outras informações que a empresa julgue relevantes 7. Grupo econômico 7.1. Descrever o grupo econômico em que se insere a empresa, indicando: a. controladores diretos e indiretos A VKN Administração de Recursos Ltda. é controlada pela Vokin Investimentos Ltda. (CNPJ / ). VKN Administração de Recursos Ltda. - Vokin Investimentos Ltda. (99,99%) - Frederico Vontobel (0,01%) Vokin Investimentos Ltda. - Emerson Vontobel (20,55%) - Frederico Vontobel (20,55%) - Otto Vontobel (20,55%) - Artur Vontobel (20,55%) - Demais Sócios Minoritários (17,8%) b. controladas e coligadas c. participações da empresa em sociedades do grupo d. participações de sociedades do grupo na empresa e. sociedades sob controle comum

11 7.2. Caso a empresa deseje, inserir organograma do grupo econômico em que se insere a empresa, desde que compatível com as informações apresentadas no item Estrutura operacional e administrativa Descrever a estrutura administrativa da empresa, conforme estabelecido no seu contrato ou estatuto social e regimento interno, identificando: a. atribuições de cada órgão, comitê e departamento técnico b. em relação aos comitês, sua composição, frequência com que são realizadas suas reuniões e a forma como são registradas suas decisões c. em relação aos membros da diretoria, Comitês: Comitê de Análise e Gestão de Renda Variável: Comitê analisa e delibera sobre as estratégias de investimentos dos fundos de renda variável. Comitê de Análise e Gestão de Renda Fixa e Multimercados: Comitê analisa e delibera sobre as estratégias de investimentos dos fundos e carteiras de multimercados. Áreas: Gestão: Coordenação equipe de análise, execução das estratégias e deliberações dos comitês. Análise: Responsável pela avaliação de ativos e cenários econômicos. Risco e Compliance: Mensuração de exposição de risco, ajuste das carteiras e cumprimento das regras, políticas, procedimentos e controles internos. Back-Office: Controles de informações dos fundos e carteiras. Existem dois comitês com caráter deliberativo e um informativo. As reuniões ordinárias de ambos comitês deliberativos têm periodicidade mensal, sendo que extraordinariamente são realizadas reuniões por demandas específicas. As decisões são registradas em ata assinada, além de arquivado o conteúdo apresentado e, sempre que possível, o áudio das reuniões. Comitê de Análise e Gestão de Renda Variável: Composto por membros da equipe de gestão, economia/análise e risco. Comitê de Análise e Gestão Multimercados: Composto por membros da equipe de gestão, economia/análise e risco. Comitê Semanal de Acompanhamento: Composto por toda a equipe de gestão, análise e risco. Diretor Presidente: responsável pela representação da sociedade, responsável pela administração de recursos de terceiros e área de análise de investimentos. 5 A empresa deve informar apenas dados relativos à área envolvida na administração de carteiras de valores mobiliários, caso exerça outras atividades.

12 suas atribuições e poderes individuais 8.2. Caso a empresa deseje, inserir organograma da estrutura administrativa da empresa, desde que compatível com as informações apresentadas no item 8.1. Diretor Administrativo: responsável pelos assuntos administrativos e financeiros da empresa. Diretor de Consultoria: responsável pelos serviços de consultoria de valores mobiliários. Diretor de Risco e Compliance: responsável pela área de risco e pelo cumprimento das regras, políticas, procedimentos e controles internos Em relação a cada um dos diretores de que tratam os itens 8.4, 8.5, 8.6 e 8.7 e dos membros de comitês da empresa relevantes para a atividade de administração de carteiras de valores mobiliários, indicar, em forma de tabela: Nome Idade Profissão CPF Cargo Ocupado Data da Posse Mandato Diretor responsável Frederico Advogado pela Administração de 12/09/2016 Vontobel 53 Carteiras Rodrigo Maggi Martin 34 Administrador de Empresas Diretor responsável por Riscos, Compliance e 04 Controles Internos. 12/09/2016 a. nome b. idade c. profissão d. CPF e. cargo ocupado f. data da posse g. prazo do mandato h. outros cargos ou funções exercidos 8.4. Em relação aos diretores responsáveis pela administração de carteiras de valores mobiliários, fornecer: a. currículo, contendo as seguintes informações:

13 i. cursos concluídos; Formado em Direito pela Universidade Federal de Santa Maria, pósgraduado em Finanças Empresariais pela Fundação Getúlio Vargas. ii. iii. aprovação em exame de certificação profissional principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando: Certificação CGA Anbima em Nos últimos 5 anos, atuou somente na VKN Administração de Recursos Ltda. nome da empresa VKN Administração de Recursos cargo e funções inerentes ao cargo Diretor-Presidente desde novembro de 2011, responsável pela representação e condução estratégica da empresa. Desde setembro 2016 também passou a ser responsável pela administração de carteiras. atividade principal da empresa na qual tais experiên cias ocorrera m Administração de recursos de terceiros, administração de carteiras de valores mobiliários e consultoria de valores mobiliários. datas de entrada e saída do cargo Entrada: 01/11/2011 até hoje Em relação ao diretor responsável pela implementação e cumprimento de regras, políticas,

14 procedimentos e controles internos e desta Instrução, fornecer: a. currículo, contendo as seguintes informações: i. cursos concluídos; Formado em administração de empresas e pós-graduado em economia e finanças pela Universidade Federal do Rio Grande do Sul. ii. iii. aprovação em exame de certificação profissional principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando: Certificação CNPI (Apimec) em 2013 e CFA Charteholder (CFA Institute) em Analista de investimentos sênior na Quantitas Gestão de Recursos entre outubro 2011 e setembro 2016, posteriormente passando a atuar na VKN Administração de Recursos Ltda. nome da empresa -Quantitas Gestão de Recursos -VKN Administração de Recursos Ltda. cargo e funções inerentes ao cargo -Analista de Investimentos Senior: analista buy-side para posições em ações e crédito privado. -Diretor responsável por risco e compliance. atividade principal da empresa na qual tais experiên cias ocorrera m Administração de recursos de terceiros, administração de carteiras de valores mobiliários e consultoria de valores mobiliários. datas de entrada -Quantitas Gestão de Recursos: de outubro 2011 até agosto VKN Administração de Recursos Ltda: desde setembro 2016.

15 e saída do cargo 8.6. Em relação ao diretor responsável pela gestão de risco, caso não seja a mesma pessoa indicada no item anterior, fornecer: a. currículo, contendo as seguintes informações: i. cursos concluídos; Ver item 8.5 ii. iii. aprovação em exame de certificação profissional principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando: Ver item 8.5 Ver item 8.5 nome da empresa Ver item 8.5 cargo e funções inerentes ao cargo Ver item 8.5 atividade principal da empresa na qual tais experiên cias ocorrera Ver item 8.5

16 m datas de entrada e saída do cargo Ver item Em relação ao diretor responsável pela atividade de distribuição de cotas de fundos de investimento, caso não seja a mesma pessoa indicada no item 8.4, fornecer: a. currículo, contendo as seguintes informações: i. cursos concluídos; ii. iii. aprovação em exame de certificação profissional principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando: nome da empresa cargo e funções inerentes ao cargo atividade principal da

17 empresa na qual tais experiên cias ocorrera m datas de entrada e saída do cargo 8.8. Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a gestão de recursos, incluindo: a. quantidade de profissionais b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes c. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos 7 -Gestão de Recursos (3 pessoas). -Análise de investimentos e pesquisa econômica (3 pessoas). -Back-office operacional (1pessoa). Principais sistemas utilizados são: Economática, Broadcast, YMF (terceirizado) e planilhas próprias de avaliação de empresas, cenários econômicos e acompanhamento de fundos de investimentos. Gestão de Recursos: responsável pela tomada de decisão e execução das estratégias deliberadas nos comitês para os fundos e carteiras geridos pela empresa. Análise de Investimentos e Economia: responsável por fornecer à área de gestão análises que suportem o processo de tomada de decisão. Risco e Compliance: responsável pelos controles e monitoramento de informações dos fundos e carteiras Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a verificação do permanente atendimento às normas legais e regulamentares aplicáveis à atividade e para a fiscalização dos serviços prestados pelos terceiros contratados, incluindo: a. quantidade de 02

18 profissionais b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes c. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos d. a forma como a empresa garante a independência do trabalho executado pelo setor Acompanhamento das questões legais e interação com os terceiros contratados para validação dos processos, com verificação permanente do atendimento às normas legais e regulamentos aplicáveis à atividade da VKN. Os processos ligados à atividade de compliance são monitorados com documentos, planilhas e procedimentos internos. Previsto nos termos do Manual de Ética e Compliance da VKN Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a gestão de riscos, incluindo: a. quantidade de profissionais b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes c. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos d. a forma como a empresa garante a independência do trabalho executado pelo setor Fornecer informações sobre a estrutura mantida para as atividades de tesouraria, de controle 02 (mesmos do item 8.9) Mensuração e controle dos fatores de risco dos fundos geridos. Comunicação formal ao gestor quando da ultrapassagem dos limites estabelecidos. Elaboração de políticas e estruturas de compliance e risco. Principais sistemas utilizados são R, Excel e Economática para implementação de rotinas quantitativas de análise de risco, envolvendo atendimento às normativas vigentes, regulamento dos fundos e carteiras, além de verificação das informações fornecidas pelos administradores/custodiantes. A área atua de forma autônoma, com diretor específico, respondendo diretamente ao Comitê de Análise e Gestão de Multimercados, Comitê de Análise e Gestão de Renda Variável, e, em última instância, aos controladores da empresa.

19 e processamento de ativos e da escrituração de cotas, incluindo: a. quantidade de profissionais b. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos c. a indicação de um responsável pela área e descrição de sua experiência na atividade Fornecer informações sobre a área responsável pela distribuição de cotas de fundos de investimento, incluindo: a. quantidade de profissionais b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes c. programa de treinamento dos profissionais envolvidos na distribuição de cotas d. infraestrutura disponível, contendo relação discriminada dos equipamentos e serviços utilizados na distribuição e. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos

20 envolvidos Fornecer outras informações que a empresa julgue relevantes 9. Remuneração da empresa 9.1. Em relação a cada serviço prestado ou produto gerido, conforme descrito no item 6.1, indicar as principais formas de remuneração que pratica A VKN tem como forma de remuneração as taxas de administração dos fundos, das carteiras administradas, taxas de performance e honorários pela prestação de consultoria de valores mobiliários (sem contratos vigentes) Indicar, exclusivamente em termos percentuais sobre a receita total auferida nos 36 (trinta e seis) meses anteriores à data base deste formulário, a receita proveniente, durante o mesmo período, dos clientes em decorrência de: a. taxas com bases fixas 68% b. taxas de performance 32% c. taxas de ingresso d. taxas de saída e. outras taxas 9.3. Fornecer outras informações que a empresa julgue relevantes 10. Regras, procedimentos e controles internos Descrever a política de seleção, contratação e supervisão de prestadores de serviços

21 10.2. Descrever como os custos de transação com valores mobiliários são monitorados e minimizados Descrever as regras para o tratamento de soft dollar, tais como recebimento de presentes, cursos, viagens etc Descrever os planos de contingência, continuidade de negócios e recuperação de desastres adotados Descrever as políticas, práticas e controles internos para a gestão do risco de liquidez das carteiras de valores mobiliários Descrever as políticas, as práticas e os controles internos para o cumprimento das normas específicas de que trata o inciso I do art. 30, caso decida atuar na distribuição de cotas de fundos de investimento de que seja administrador ou gestor Endereço da página do administrador na rede mundial de computadores na qual podem ser encontrados os A VKN possui contratos com corretoras selecionadas, onde estão formalizados os custos para cada tipo de produto ou operação. Dado que o objetivo principal da empresa é otimizar os resultados dos fundos e carteiras administradas, a equipe de gestão busca sempre minimizar os custos de transação. Nenhum membro da equipe da VKN pode aceitar qualquer tipo de gratificação, presente ou benefício de terceiros que possam gerar situações de conflito de interesse com a empresa e seus clientes. O único tipo de soft dollar vigente são sistemas de informação para apoio no processo de acompanhamento do mercado e tomada de decisão, qualquer outro tipo de benefício deve ter autorização prévia do Diretor de Risco e Compliance. As informações possuem backup em HD externo fora do escritório, e os sistemas utilizados através dos administradores/custodiantes são baseados em web, podendo manter a operação com uma conexão de internet. Estrutura de contingência atual permite continuidade das operações e recuperação dos dados caso o atual espaço físico da VKN esteja inacessível. A empresa conta com manual específico para o assunto. Devido à relevância do tema, a empresa conta com Manual de Gestão de Riscos e Liquidez, atendendo às exigências da CVM e Anbima. A versão completa e atualizada do Manual consta em anexo e também está disponível no site da empresa.

22 documentos exigidos pelo art. 14 desta Instrução 11. Contingências Descrever os processos judiciais, administrativos ou arbitrais, que não estejam sob sigilo, em que a empresa figure no polo passivo, que sejam relevantes para os negócios da empresa, indicando: a. principais fatos b. valores, bens ou direitos envolvidos Descrever os processos judiciais, administrativos ou arbitrais, que não estejam sob sigilo, em que o diretor responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários figure no polo passivo e que afetem sua reputação profissional, indicando: a. principais fatos b. valores, bens ou direitos envolvidos Descrever outras contingências relevantes não abrangidas pelos itens anteriores Descrever condenações 6 A empresa deve informar apenas dados relativos à área envolvida na administração de carteiras de valores mobiliários, caso exerça outras atividades.

23 judiciais, administrativas ou arbitrais, transitadas em julgado, prolatadas nos últimos 5 (cinco) anos em processos que não estejam sob sigilo, em que a empresa tenha figurado no polo passivo, indicando: a. principais fatos b. valores, bens ou direitos envolvidos Descrever condenações judiciais, administrativas ou arbitrais, transitadas em julgado, prolatadas nos últimos 5 (cinco) anos em processos que não estejam sob sigilo, em que o diretor responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários tenha figurado no polo passivo e tenha afetado seus negócios ou sua reputação profissional, indicando: a. principais fatos b. valores, bens ou direitos envolvidos 12. Declarações adicionais do diretor responsável pela administração, atestando:

24 a. que não está inabilitado ou suspenso para o exercício de cargo em instituições financeiras e demais entidades autorizadas a funcionar pela CVM, pelo Banco Central do Brasil, pela Superintendência de Seguros Privados SUSEP ou pela Superintendência Nacional de Previdência Complementar PREVIC b. que não foi condenado por crime falimentar, prevaricação, suborno, concussão, peculato, lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores, contra a economia popular, a ordem econômica, as relações de consumo, a fé pública ou a propriedade pública, o sistema financeiro nacional, ou a pena criminal que vede, ainda que temporariamente, o acesso a cargos públicos, por decisão transitada em julgado, ressalvada a hipótese de reabilitação De acordo De acordo

25 c. que não está impedido de administrar seus bens ou deles dispor em razão de decisão judicial e administrativa d. que não está incluído no cadastro de serviços de proteção ao crédito e. que não está incluído em relação de comitentes inadimplentes de entidade administradora de mercado organizado f. que não tem contra si títulos levados a protesto g. que, nos últimos 5 (cinco) anos, não sofreu punição em decorrência de atividade sujeita ao controle e fiscalização da CVM, do Banco Central do Brasil, da Superintendência de Seguros Privados SUSEP ou da Superintendência Nacional de Previdência Complementar PREVIC De acordo De acordo De acordo De acordo De acordo

26 h. que, nos últimos 5 (cinco) anos, não foi acusado em processos administrativos pela CVM, pelo Banco Central do Brasil, pela Superintendência de Seguros Privados SUSEP ou pela Superintendência Nacional de Previdência Complementar PREVIC De acordo Porto Alegre, 31 de janeiro de Frederico Vontobel Diretor de Administração de Recursos de Terceiros Eduardo Silva da Luz Diretor de Consultoria de Valores Mobiliários Emerson Vontobel Diretor Administrativo Rodrigo Maggi Martin Diretor de Risco e Compliance