BONSUCESSO ASSET - ADMINISTRADORA DE RECURSOS S/A ( Companhia )

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1 BONSUCESSO ASSET - ADMINISTRADORA DE RECURSOS S/A ( Companhia ) Formulário de Referência (Anexo 15-II à Instrução CVM nº 558/15) (Informações dos itens 6.3. / 6.4. / 9.2. prestadas com base nas posições de: 31/12/2016. Demais informações atualizadas à data da assinatura) 1. Identificação das pessoas responsáveis pelo conteúdo do formulário: 1.1. O Diretor responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários, Sr. Leandro Cyrino Saliba, e o Diretor responsável pela implementação e cumprimento de regras, procedimentos e controles internos, Sr. Francisco Ferreira Neto, declaram, por meio desta, que: a) reviram o presente formulário de referência; e b) o conjunto de informações aqui contido é um retrato verdadeiro, preciso e completo da estrutura, dos negócios, das políticas e das práticas adotadas pela Companhia. Belo Horizonte, 28 de março de 2017 Leandro Cyrino Saliba Francisco Ferreira Neto 2. Histórico da Empresa: 2.1. Breve histórico sobre a constituição da empresa: A Companhia é uma empresa do Grupo Bonsucesso com foco na gestão de recursos de terceiros de forma independente. Destacamo-nos pelo diferencial na estruturação de fundos, na oferta de produtos próprios, de fundos exclusivos e de carteiras administradas, respeitando sempre o perfil de risco de cada cliente Descrever as mudanças relevantes pelas quais tenha passado a empresa nos últimos 5 (cinco) anos, incluindo: a) os principais eventos societários, tais como incorporações, fusões, cisões, alienações e aquisições de controle societário: Em Reunião Extraordinária de Sócios realizada em setembro de 2016, os sócios deliberaram pela transformação em sociedade anônima, passando a Companhia a ser regida pelo Estatuto Social devidamente arquivado na JUCEMG em dezembro de Deliberaram também pela inclusão de novo acionista no quadro da empresa.

2 b) escopo das atividades: No processo de adaptação à Instrução CVM nº 558/15, finalizado em junho de 2016, a Companhia optou por ampliar seu objeto social, passando a atuar também na consultoria de valores mobiliários e distribuição de cotas de fundos de investimento sob sua gestão. c) recursos humanos e computacionais: Conforme Reunião Extraordinária de Sócios realizada em setembro de 2016 e devidamente arquivada na JUCEMG em dezembro do mesmo ano, a Diretora Juliana Braga Pentagna Guimarães desligou-se das funções de compliance e risco e foi nomeada ao cargo de Diretora Presidente. No mesmo ato, o Diretor Francisco Ferreira Neto foi nomeado ao cargo de Diretor de Risco e Compliance da Companhia, competindo-lhe coordenar as atividades de gestão de risco e de cumprimento de regras, políticas, procedimentos, controles internos (Compliance) e da política de combate e prevenção à lavagem de dinheiro (PLD). Com relação aos recursos computacionais não houve alterações relevantes. d) regras, políticas, procedimentos e controles internos: Os Manuais, Politicas e Controles Internos adotados pela Companhia passaram por ampla revisão, sendo implantadas versões atualizadas em junho/2016, em função, inclusive, da edição da Instrução CVM nº 558/ Recursos Humanos: 3.1. Descrever os recursos humanos da empresa, fornecendo as seguintes informações: a) número de sócios: 4 b) número de empregados: 2 c) número de terceirizados: Zero d) lista das pessoas naturais que são registradas na CVM como administradores de carteiras de valores mobiliários e atuam exclusivamente como prepostos ou empregados da empresa: Leandro Cyrino Saliba (CPF nº ) 4. Auditores: 4.1. Em relação aos auditores independentes, indicar, se houver: a) nome empresarial: N/A. A Companhia não possui auditores externos contratados. b) data de contratação dos serviços: N/A. A Companhia não possui auditores externos contratados. c) descrição dos serviços contratados: N/A. A Companhia não possui auditores externos contratados. 5. Resiliência Financeira:

3 5.1. Com base nas demonstrações financeiras, ateste: a) se a receita em decorrência de taxas com bases fixas a que se refere o item 9.2.a é suficiente para cobrir os custos e os investimentos da empresa com a atividade de administração de carteira de valores mobiliários: Sim. A receita decorrente de taxas com bases fixas é suficiente para cobrir os custos e os investimentos da empresa com a atividade de administração de carteira de valores mobiliários. b) se o patrimônio líquido da empresa representa mais do que 0,02% dos recursos financeiros sob administração de que trata o item 6.3.c e mais do que R$ ,00 (trezentos mil reais): Sim, o patrimônio líquido representa mais do que R$ ,00 e representa mais de 0,02% dos recursos sob administração Demonstrações financeiras e relatório de que trata o 5º do art. 1º desta Instrução: N/A, uma vez que a Companhia atua exclusivamente na categoria de gestor de recursos de terceiros. 6. Escopo das Atividades: 6.1. Descrever detalhadamente as atividades desenvolvidas pela empresa, indicando, no mínimo: a) tipos e características dos serviços prestados (gestão discricionária, planejamento patrimonial, controladoria, tesouraria, etc.) Gestão discricionária, planejamento patrimonial e consultoria em valores mobiliários. b) tipos e características dos produtos administrados ou geridos (fundos de investimento, fundos de investimento em participação, fundos de investimento imobiliário, fundos de investimento em direitos creditórios, fundos de índice, clubes de investimento, carteiras administradas, etc.): Fundos de investimentos / Carteiras administradas c) tipos de valores mobiliários objeto de administração e gestão: Destacam-se títulos da dívida pública federal, ações, debêntures, cotas de fundos de investimento e os contratos futuros de índice e câmbio, bem como títulos emitidos por instituições financeiras. d) se atua na distribuição de cotas de fundos de investimento de que seja administrador ou gestor: Sim, a Companhia está apta a atuar na distribuição de cotas de fundos de investimento sob sua gestão Descrever resumidamente outras atividades desenvolvidas pela empresa que não sejam de administração de carteiras de valores mobiliários, destacando: a) os potenciais conflitos de interesses existentes entre tais atividades: A Companhia tem por objetivo a prestação de serviços de gestão de carteira de títulos e valores mobiliários de terceiros, consultoria de valores mobiliários e distribuição de cotas dos fundos por ela geridos, atuando de forma independente das demais empresas do mesmo grupo econômico.. Conforme verifica-se tais atividades são complementares, pelo que em havendo qualquer situação com potencial conflito será outorgada ampla transparência aos clientes, podendo, inclusive, a Sociedade deixar de ser remunerada por um dos serviços prestados. b) informações sobre as atividades exercidas por sociedades controladoras, controladas, coligadas e sob controle comum ao administrador e os potenciais conflitos de interesses existentes entre tais atividades: A Companhia é controlada pelo Banco Bonsucesso S/A que exerce atividades de banco múltiplo de

4 porte médio, sendo que não foram encontrados potencias conflitos de interesses, dado que as referidas empresas atuam de forma totalmente independente. O mesmo aplica-se às demais sociedades que compõem o grupo econômico da Companhia, uma vez que a atividade de gestão profissional de recursos de terceiros é exercida por equipe e estrutura totalmente segregada e independente das demais atividades desempenhadas pelas empresas do Grupo, conforme verifica-se abaixo: - Banco Olé Bonsucesso Consignado S.A: Fruto da joint venture entre o Banco Bonsucesso e o Santander, a Olé Consignado nasceu Banco Bonsucesso Consignado, em fevereiro de 2015 para atuação na área de crédito consignado. - Bonsucesso Informática LTDA: Prestação de serviço de informática e telecomunicações para as empresas que compõem o grupo Bonsucesso. - Previmax previdência privada e segurador S.A: uma Sociedade Anônima de capital fechado, com Sede e Foro em Belo Horizonte MG, autorizada a operar com seguros de pessoas e com Planos de Previdência Complementar Aberta, em todo o território nacional Descrever o perfil dos investidores de fundos 1 e carteiras administradas geridos pela empresa, fornecendo as seguintes informações: a) número de investidores (total e dividido entre fundos e carteiras destinados a investidores qualificados e não qualificados): Total: 41 (Quarenta e um). Total qualificado: 33 (Trinta e três). Total não qualificado: 08 (Oito). b) número de investidores, dividido por: (i) pessoas naturais: 38 (Trinta e oito). (ii) pessoas jurídicas (não financeiras ou institucionais): 01 (Um). (iii) instituições financeiras: 01 (Um). (iv) entidades abertas de previdência complementar: zero. (v) entidades fechadas de previdência complementar: 01 (Um). (vi) regimes próprios de previdência social: zero. (vii) seguradoras: zero. (viii) sociedades de capitalização e de arrendamento mercantil: zero. (ix) clubes de investimento: zero. (x) fundos de investimento: zero. (xi) investidores não residentes: zero. (xii) outros (especificar): zero. c) recursos financeiros sob administração (total e dividido entre fundos e carteiras destinados a investidores qualificados e não qualificados): Total: R$ ,72 Total qualificado: R$ ,58 Total não qualificado: R$ ,14 1 Se for o caso, fornecer informações apenas dos investidores dos fundos feeders, e não do fundo master.

5 d) recursos financeiros sob administração aplicados em ativos financeiros no exterior: ZERO e) recursos financeiros sob administração de cada um dos 10 (dez) maiores clientes (não é necessário identificar os nomes): 1. R$ ,68 2. R$ ,56 3. R$ ,67 4. R$ ,41 5. R$ ,00 6. R$ ,85 7. R$ ,40 8. R$ ,13 9. R$ , R$ ,70 f) recursos financeiros sob administração, dividido entre investidores: (i) pessoas naturais: R$ ,19 (ii) pessoas jurídicas (não financeiras ou institucionais): R$ ,85 (iii) instituições financeiras: R$ ,68 (iv) entidades abertas de previdência complementar: ZERO. (v) entidades fechadas de previdência complementar: R$ ,00 (vi) regimes próprios de previdência social: ZERO. (vii) seguradoras: ZERO. (viii) sociedades de capitalização e de arrendamento mercantil: ZERO. (ix) clubes de investimento: ZERO. (x) fundos de investimento: ZERO. (xi) investidores não residentes: ZERO. (xii) outros (especificar): ZERO Fornecer o valor dos recursos financeiros sob administração, dividido entre: a) ações: R$ ,51 b) debêntures e outros títulos de renda fixa emitidos por pessoas jurídicas não financeiras: R$ ,09 c) títulos de renda fixa emitidos por pessoas jurídicas financeiras: R$ ,12 d) cotas de fundos de investimento em ações: R$ ,05 e) cotas de fundos de investimento em participações: ZERO f) cotas de fundos de investimento imobiliário: ZERO g) cotas de fundos de investimento em direitos creditórios: ZERO h) cotas de fundos de investimento em renda fixa: ZERO. i) cotas de outros fundos de investimento: R$ ,19 j) derivativos (valor de mercado): ZERO. k) outros valores mobiliários: ZERO.

6 l) títulos públicos: R$ ,04 m) outros ativos: R$ , Descrever o perfil dos gestores de recursos das carteiras de valores mobiliários nas quais o administrador exerce atividades de administração fiduciária: N/A. A Companhia atua exclusivamente na categoria de gestor de recursos de terceiros Fornecer outras informações que a empresa julgue relevantes: N/A. Não existem outras informações que a Companhia julgue relevantes. 7. Grupo Econômico: 7.1. Descrever o grupo econômico em que se insere a empresa, indicando: a) controladores diretos e indiretos: Banco Bonsucesso S/A. (CNPJ: / ) detém 65% de participação no quadro social da Companhia. b) controladas e coligadas: Vide Organograma indicado no item 7.2. abaixo. c) participações da empresa em sociedades do grupo: Vide Organograma indicado no item 7.2. abaixo. d) participações de sociedades do grupo na empresa: Vide Organograma indicado no item 7.2. abaixo. e) sociedades sob controle comum: Vide Organograma indicado no item 7.2. abaixo Caso a empresa deseje, inserir organograma do grupo econômico em que se insere a empresa, desde que compatível com as informações apresentadas no item 7.1.:

7 8. Estrutura operacional e administrativa: 8.1. Descrever a estrutura administrativa da empresa, conforme estabelecido no seu contrato ou estatuto social e regimento interno, identificando: a) atribuições de cada órgão, comitê e departamento técnico: Comitê de Investimentos Atribuições: avaliação do cenário econômico e alocação de investimentos. Comitê de Risco Atribuições: verificação do atendimento das regras estabelecidas na política de risco. Comitê de Crédito Atribuições: propor, analisar e aprovar operações de crédito bem como analisar a qualidade da carteira de crédito. Departamento de Compliance Atribuições: implementar, atualizar e fazer cumprir as políticas e normas internas, bem como contidas no manual de conduta da sociedade e atuar no combate e prevenção à lavagem de dinheiro em operações envolvendo os clientes da Companhia. b) em relação aos comitês, sua composição, frequência com que são realizadas suas reuniões e a forma como são registradas suas decisões: Comitê de Investimentos O comitê se reúne semanalmente. Composição: Leandro Cyrino Saliba, Rodrigo Jardim de Morais e Jorge Luiz Valente Lipiani. Comitê de Risco O comitê se reúne mensalmente. Composição: Leandro Cyrino Saliba, Rodrigo Jardim de Morais, Jorge Luiz Valente Lipiani, Julie Christine Scofield e Francisco Ferreira Netto Comitê de Crédito O comitê se reúne semanalmente. Composição: Leandro Cyrino Saliba, Rodrigo Jardim de Morais e Jorge Luiz Valente Lipiani. Para todos os comitês são armazenadas informações das decisões neles tomadas através de uma ata que posteriormente é salva em uma pasta reservada para este fim no servidor para consulta e validação.

8 c) em relação aos membros da diretoria, suas atribuições e poderes individuais: Ao Diretor Operacional, Sr. Leandro Cyrino Saliba, devidamente habilitação pela CVM conforme Ato Declaratório nº /2008, ficam atribuídas as responsabilidades pelas atividades de gestão profissional de recursos de terceiros, de consultoria de valores mobiliários e de distribuição de cotas de fundos de investimento sob gestão da Companhia, bem como suitability. Ao Diretor de Risco e Compliance, Sr. Francisco Ferreira Neto, fica atribuída a responsabilidade pelas atividades de gestão de risco e de cumprimento de regras, políticas, procedimentos, controles internos (Compliance) e da política de combate e prevenção à lavagem de dinheiro (PLD) Caso a empresa deseje, inserir organograma da estrutura administrativa da empresa, desde que compatível com as informações apresentadas no item 8.1.: A Companhia entende não ser necessária a inclusão de organograma da sua estrutura administrativa Em relação a cada um dos diretores de que tratam os itens 8.4, 8.5, 8.6 e 8.7 e dos membros de comitês da empresa relevantes para a atividade de administração de carteiras de valores mobiliários, indicar, em forma de tabela: Nome: Leandro Cyrino Saliba Idade: 40 Anos Profissão: Formado em Administrador de Empresas CPF: Cargo Ocupado: Diretor Operacional Data da Posse: Indicado com diretor de gestão em 04/08/2014, tendo sido reeleito em 23/12/2016. Prazo do Mandato: Três anos Outros Cargos ou Funções Exercidos na Empresa: Membro dos Comitês de Investimento, Risco e Crédito. Nome: Francisco Ferreira Neto Idade: 57 anos Profissão: Bacharel em Economia CPF: Cargo Ocupado: Diretor de Risco e Compliance Data da Posse: 23/12/2016 Prazo do Mandato: Três anos Outros Cargos ou Funções Exercidos na Empresa: Membro do Comitê de Risco. Nome: Jorge Luis Valente Lipiani Idade: 58 anos Profissão: Bacharel em engenharia CPF: Cargo Ocupado: Diretor executivo Data da Posse: 04/08/2014, tendo sido reeleito em 23/12/2016. Prazo do Mandato: Três anos Outros Cargos ou Funções Exercidos na Empresa: Membro dos Comitês de Investimento, Risco e Crédito

9 Nome: Rodrigo Jardim de Morais Idade: 42 anos Profissão: Bacharel em Economia CPF: Cargo ocupado: Diretor executivo Data da Posse:11/04/2016, tendo sido reeleito em 23/12/2016. Prazo do Mandato: Três anos Outros Cargos ou Funções Exercidos na Empresa: Membro dos Comitês de Investimento, Risco e Crédito. Nome: Julie Christine Scofield Idade: 45 anos Profissão: Analista de risco CPF: Cargo Ocupado: Gerente de risco Data de posse: 11/04/2016 Prazo de mandato: N/A Outros Cargos ou Funções Exercidos na Empresa: Membro do Comitê de Risco Em relação aos diretores responsáveis pela administração de carteiras de valores mobiliários, fornecer: (i) cursos concluídos: Administração de Empresas pela PUC-MG (ii) aprovação em exame de certificação profissional: Filiado à Associação dos Analistas e Profissionais de Investimentos do Mercado de Capitais - APIMEC-MG. (iii) principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando: Nome da Empresa 1: - Bonsucesso Asset - Administradora de Recursos S/A Cargo e funções inerentes ao cargo: Diretor Operacional respondendo, perante à CVM, pela atividade de gestão profissional de recursos de terceiros. Atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram: Gestão de recursos de terceiros. Datas de entrada e saída do cargo: 04/08/2014 (Atual) Nome da Empresa 2: - Araújo Fontes Consultoria e Gestão de Recursos Ltda. Cargo e funções inerentes ao cargo: Gestor de renda variável: análise de títulos de renda variável e suas companhias emissoras. Atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram: Gestão e Análise de Investimentos.

10 Datas de entrada e saída do cargo: Março de 2008 a Março de Em relação ao diretor responsável pela implementação e cumprimento de regras, políticas, procedimentos e controles internos, fornecer currículo, contendo as seguintes informações: (i) cursos concluídos: Ciências econômicas - PUC/MG Especialização em tecnologia da informação e gestão de custos IETEC/MG Pós-Graduação em Administração Financeira IBMEC/MG (ii) aprovação em exame de certificação profissional: (iii) principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando: Nome da Empresa: - Bonsucesso Asset - Administradora de Recursos S/A Cargo e funções inerentes ao cargo: Diretor de Risco e Compliance, respondendo perante à CVM pela atividade de gestão de riscos, controles internos e prevenção â lavagem de dinheiro. Atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram: Gestão de recursos de terceiros. Datas de entrada e saída do cargo: Dezembro/2016 a atual. Nome da Empresa: Banco Bonsucesso S.A. Cargo e funções inerentes ao cargo: Diretor de Compliance, Riscos: Responsável pelo acompanhamento e gestão do Risco de Liquidez e controles internos do Banco. Atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram: Banco múltiplo. Datas de entrada e saída do cargo: atual 8.6. Em relação ao diretor responsável pela gestão de risco, caso não seja a mesma pessoa indicada no item anterior, fornecer currículo, contendo as seguintes informações: (i) cursos concluídos: Vide item 8.5. (ii) aprovação em exame de certificação profissional: Vide item 8.5. (iii) principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando: Nome da Empresa: Vide item 8.5. Cargo e funções inerentes ao cargo: Vide item 8.5.

11 Atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram: Vide item 8.5. Datas de entrada e saída do cargo: Vide item Em relação ao diretor responsável pela atividade de distribuição de cotas de fundos de investimento, caso não seja a mesma pessoa indicada no item 8.4, fornecer currículo, contendo as seguintes informações: (i) cursos concluídos: Vide item 8.4. (ii) aprovação em exame de certificação profissional: Vide item 8.4. (iii) principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando: Nome da Empresa: Vide item 8.4. Cargo e funções inerentes ao cargo: Vide item 8.4. Atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram: Vide item 8.4. Datas de entrada e saída do cargo: Vide item Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a gestão de recursos, incluindo: a) quantidade de profissionais: 4 b) natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes: Análise e gestão de ativos, back-office, elaboração de relatórios para seleção, acompanhamento e análise dos ativos financeiros. c) os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos: Broadcast Agencia Estado Cetip Trader CETIP Economática - Economática Microsoft Office - Microsoft Corporation Extranet do administrador dos fundos. As rotinas e procedimentos adotados pela Companhia são fundamentadas em sua política de decisão de investimentos e de seleção e alocação de ativos para assegurar que a sua filosofia de investimentos seja cumprida dentro dos parâmetros estabelecidos nos Comitês de Crédito, Investimentos e de Risco, de acordo com o regulamento dos fundos e manuais de risco e liquidez. Os temas de investimento e as oportunidades de alocação de recursos são definidos a partir de uma criteriosa e detalhada análise de cenários, interno e externo, buscando sempre identificar catalizadores

12 de curto e médio prazos Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a verificação do permanente atendimento às normas legais e regulamentares aplicáveis à atividade e para a fiscalização dos serviços prestados pelos terceiros contratados, incluindo: a) quantidade de profissionais: 4 b) natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes: As atividades desenvolvidas pelos integrantes do Compliance visam assegurar a aderência regulatória da Companhia, a prevenção à lavagem de dinheiro e o combate ao financiamento do terrorismo. c) os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos: Assegurar conformidade com leis e regulamentos divulgados pelos órgãos regulamentadores da atividade desenvolvida pela Companhia; Realizar atividades de verificação e acompanhamento de clientes e fornecedores na mídia e no sistema Upminer de forma a prevenir a Lavagem de Dinheiro; Monitorar perfil de risco dos clientes através do questionário de Suitability; Prestar informações aos Órgãos Reguladores; Disseminar a cultura de padrões de integridade e valores éticos aos colaboradores da Companhia. d) a forma como a empresa garante a independência do trabalho executado pelo setor: O Compliance responde diretamente à alta administração da empresa, garantindo total independência do trabalho executado Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a gestão de riscos, incluindo: a) quantidade de profissionais: 3 b) natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes: Gestão de riscos através de monitoramento da exposição das carteiras e disponibilização das informações ao Comitê de Riscos. c) os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos: Mitra Luz engenharia Ltda.. Os procedimentos envolvidos encontram-se detalhadamente definidos nos manuais internos adotados pela Companhia, em especial no que se refere à sua Política de Gestão de Riscos. d) a forma como a empresa garante a independência do trabalho executado pelo setor: A Companhia conta com uma Gerência de Riscos, a qual dedica-se com exclusividade às atividades e rotinas de controle de riscos, portanto atuando acima das barreiras de informação, mas consciente dos seus deveres e restrições de uso dos dados e informações a que tem acesso. Esta estrutura atua com total independência da área de gestão de recursos Fornecer informações sobre a estrutura mantida para as atividades de tesouraria, de controle e processamento de ativos e da escrituração de cotas, incluindo: a) quantidade de profissionais: N/A. A Companhia não exerce atividades de tesouraria, de controle e processamento de ativos e escrituração de cotas.

13 b) os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos: N/A. A Companhia não exerce atividades de tesouraria, de controle e processamento de ativos e escrituração de cotas. c) a indicação de um responsável pela área e descrição de sua experiência na atividade: N/A. A Companhia não exerce atividades de tesouraria, de controle e processamento de ativos e escrituração de cotas Fornecer informações sobre a área responsável pela distribuição de cotas de fundos de investimento, incluindo: a) quantidade de profissionais: 3 b) natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes: Distribuição de quotas de fundos de investimento geridos pela Companhia e verificação da adequação do perfil dos investidores e potenciais investidores ao perfil do produto. c) programa de treinamento dos profissionais envolvidos na distribuição de cotas: Todos os colaboradores da Companhia são submetidos ao programa de treinamento anual, sendo que à equipe de distribuição é dada ênfase aos procedimentos a serem observados para fins de disponibilização de informações aos clientes e potenciais clientes e processo de suitability. d) infraestrutura disponível, contendo relação discriminada dos equipamentos e serviços utilizados na distribuição: Tendo em vista que tal função é exercida pelo Diretor Operacional, a estrutura tecnológica é a mesma dedicada a atividade de gestão de carteiras, sem prejuízo dos procedimentos de cadastro, KYC e suitability. e) os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos: São utilizados sistemas para input das informações dos clientes e potenciais clientes, sem prejuízo da documentação inerente ao processo de cadastro, KYC e suitability, em linha com os manuais e políticas internas Fornecer outras informações que a empresa julgue relevantes: A Companhia esclarece que além da atividade de gestão profissional de recursos de terceiros pretende desempenhar, conforme prerrogativa outorgada pela Instrução CVM nº 558/15, a atividade de consultoria de valores mobiliários. A atividade de consultoria será coordenada pelo Diretor Operacional, a quem compete também o cumprimento da política de suitability. 9. Remuneração da Empresa 9.1. Em relação a cada serviço prestado ou produto gerido, conforme descrito no item 6.1, indicar as principais formas de remuneração que pratica: Taxa de administração e performance Indicar, exclusivamente em termos percentuais sobre a receita total auferida nos 36 (trinta e seis) meses anteriores à data base deste formulário, a receita proveniente, durante o mesmo período, dos clientes em decorrência de: a. taxas com bases fixas: 95% da receita proveniente de taxas de bases fixas. b. taxas de performance: 05% da receita proveniente de taxas de performance.

14 c. taxas de ingresso: ZERO d. taxas de saída: ZERO e. outras taxas: ZERO 9.3. Fornecer outras informações que a empresa julgue relevantes: Não há outras informações relevantes. 10. Regras, Procedimentos e Controles Internos Descrever a política de seleção, contratação e supervisão de prestadores de serviços: De forma resumida, o processo de seleção, contratação e supervisão de prestadores de serviços consiste na avaliação do potencial do contratado em agregar valor às atividades da Companhia, assim como na verificação da sua regularidade e idoneidade Descrever como os custos de transação com valores mobiliários são monitorados e minimizados: Buscando parcerias para prestação destes serviços com as melhores casas do ponto de vista de redução de custos para o cliente aliado a qualidade dos serviços e reputação Descrever as regras para o tratamento de soft dollar, tais como recebimento de presentes, cursos, viagens etc.: Nossa política é não receber qualquer presente, curso ou serviço de qualquer prestador de serviço Descrever os planos de contingência, continuidade de negócios e recuperação de desastres adotados: A Companhia adota um plano de continuidade de negócio, que envolve a disponibilização de sítio e infraestrutura alternativa Descrever as políticas, práticas e controles internos para a gestão do risco de liquidez das carteiras de valores mobiliários: O monitoramento da liquidez dos fundos é realizado semanalmente conforme definição do Comitê de Riscos. Para garantir um monitoramento eficaz são feitos os seguintes procedimentos para cada fundo: São cadastrados no sistema os critérios e definições estabelecidos na política de investimentos de seus respectivos regulamentos; Além destes critérios, são cadastrados os parâmetros/indicadores definidos especificamente para o fundo pelo Comitê de Risco; Através de relatórios gerados pelo sistema são monitorados os indicadores e desvio dos indicadores; Em caso de desenquadramento dos indicadores, são gerados alertas ao Comitê de Risco; O Comitê de Risco deverá adotar medidas corretivas em até 20 dias úteis, o que será acompanhado pela Gerência de Riscos Descrever as políticas, as práticas e os controles internos para o cumprimento das normas específicas de que trata o inciso I do art. 30, caso decida atuar na distribuição de cotas de fundos de investimento de que seja administrador ou gestor: A Companhia adota um manual próprio, visando orientar o processo de cadastro, KYC, assim como

15 para fins de suitability Endereço da página do administrador na rede mundial de computadores na qual podem ser encontrados os documentos exigidos pelo art. 14 desta Instrução: Contingências: Descrever os processos judiciais, administrativas ou arbitrais que não estejam sob sigilo, em que a empresa figure no polo passivo, que sejam relevantes para os negócios da empresa, indicando: a) principais fatos: b) valores, bens ou direitos envolvidos: Descrever os processos judiciais, administrativas ou arbitrais que não estejam sob sigilo, em que o diretor responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários tenha figurado no polo passivo e tenham afetado sua reputação profissional, indicando: a) principais fatos: b) valores, bens ou direitos envolvidos: Descrever outras contingências relevantes não abrangidas pelos itens anteriores: Descrever condenações judiciais, administrativas ou arbitrais, transitadas em julgado, prolatadas nos últimos 5 (cinco) anos em processos que não estejam sob sigilo, em que a empresa tenha figurado no polo passivo, indicando: a) principais fatos: b) valores, bens ou direitos envolvidos: Descrever condenações judiciais, administrativas ou arbitrais, transitadas em julgado, prolatadas nos últimos 5 (cinco) anos em processos que não estejam sob sigilo, em que o diretor responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários tenha figurado no polo passivo e tenha afetado seus negócios ou sua reputação profissional, indicando: a) principais fatos: b) valores, bens ou direitos envolvidos: 12. Declarações adicionais do diretor responsável pela administração, atestando: Por meio desta, o diretor responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários da Companhia declara que:

16 a) não está inabilitado ou suspenso para o exercício de cargo em instituições financeiras e demais entidades autorizadas a funcionar pela CVM, pelo Banco Central do Brasil, pela Superintendência de Seguros Privados SUSEP ou pela Superintendência Nacional de Previdência Complementar PREVIC; b) não foi condenado por crime falimentar, prevaricação, suborno, concussão, peculato, lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores, contra a economia popular, a ordem econômica, as relações de consumo, a fé pública ou a propriedade pública, o sistema financeiro nacional, ou a pena criminal que vede, ainda que temporariamente, o acesso a cargos públicos, por decisão transitada em julgado, ressalvada a hipótese de reabilitação; c) não está impedido de administrar seus bens ou deles dispor em razão de decisão judicial e administrativa; d) não está incluído no cadastro de serviços de proteção ao crédito; e) não está incluído em relação de comitentes inadimplentes de entidade administradora de mercado organizado; f) não tem contra si títulos levados a protesto; g) nos últimos 5 (cinco) anos, não sofreu punição em decorrência de atividade sujeita ao controle e fiscalização da CVM, do Banco Central do Brasil, da Superintendência de Seguros Privados SUSEP ou da Superintendência Nacional de Previdência Complementar PREVIC; h) nos últimos 5 (cinco) anos, não foi acusado em processos administrativos pela CVM, pelo Banco Central do Brasil, pela Superintendência de Seguros Privados SUSEP ou pela Superintendência Nacional de Previdência Complementar PREVIC. Belo Horizonte, 28 de março de 2017 Leandro Cyrino Saliba