SINACOR. Treinamento IPN Transição Externa. Aula 9. Abril 2016 TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 1. Aula 9

SINACOR Treinamento IPN Transição Externa Abril 2016 TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 1

Agenda Cadastro de Clientes Novo módulo de Ordens e Faturamento Bovespa Ordem e Faturamento BM&F Alocação Unificada Custódia Empréstimo de Ativos Liquidação Financeira Apuração de Resultados Garantias TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 2

CADASTRO DE CLIENTES Principais Alterações Cadastro de Clientes (1/2) Cadastro do Cliente Atributos RG/RNE e Documento migrados para nova Aba; Criação de nova aba que permite cadastrar a lista de documentos da BVMF; Acrescentados os campos Finalidade BVMF e Envia para BVMF no Endereço; Descontinuação dos arquivos CCIN, ECIN, IATD, EATD. Cadastro de Contas Criação de novos atributos Por Conta e Tipo de Colaterização; Inclusão de novos tipos de contas; Será permitido o envio de contas de clientes não residentes que possuem mais de um Código Operacional CVM; Possibilidade de configurar a exportação e conciliação automática de contas. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 3

CADASTRO DE CLIENTES Principais Alterações Cadastro de Clientes (2/2) Cadastro de Vínculos Criação de novos vínculos; Possibilidade de configurar a exportação e conciliação automática de vínculos; Conciliação Via Hash. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 4

NOVO MÓDULO DE ORDENS Cenário Atual Clearing Módulos Internos Mensageria 2. Oferta/Execução Equities 3. Alocação Solicitações Sistema de Negociação Controle de Ordens BOVESPA 3. Alocação Faturamento BOVESPA Tesouraria DMA 1. Ordem 2. Oferta/Execução Derivativos Controle de Ordens BMF Faturamento BMF Conta-Corrente Homebroker Mesa Corretora Legado OMS Homebroker Risco Sistemas Externos Alta Freqüência TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 6

NOVO MÓDULO DE ORDENS Cenário IPN v2 Módulos Internos Clearing Sistema de Negociação 2. Oferta/Execução Equities Novo Módulo de Ordens (Bovespa) 3. Alocação 3. Alocação Mensageria C O N V E R S Ã O Faturamento BOVESPA Solicitações Tesouraria DMA 1. Ordem 2. Oferta/Execução Derivativos Controle de Ordens BMF Faturamento BMF Conta-Corrente Homebroker Mesa Corretora Legado OMS Homebroker Risco Sistemas Externos Alta Freqüência TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 7

NOVO MÓDULO DE ORDENS Cenário Pós IPN v2 Clearing Sistema de Negociação 1. Ordem DMA 2. Oferta/Execução Equities/Derivativos Novo Módulo de Ordens (Unificado) Novo Faturamento Unificado 3. Alocação Mensageria I N T E G R A Ç Â O Módulos Internos Solicitações Tesouraria Conta-Corrente Homebroker Mesa Corretora Sistemas Externos Alta Freqüência Legado OMS Homebroker Risco TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 8

NOVO MÓDULO DE ORDENS Principais Alterações Ordens Criação do novo módulo de Ordens Manutenção de Ordens; Manutenção de Negócios; Distribuição; Repasse; Desdobro. Tratamento de Recompra e ETF (alteração das mensagens); Novo cadastro de Operadores; Novo cadastro de Instrumentos; Processo de integração para os módulos atuais; Disponibilização de serviços públicos para os sistemas legados. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 9

NOVO MÓDULO DE ORDENS Manutenção de Ordens - Consulta Menu: Módulo de Ordens Ordens e Negócios Manutenção de Ordens Consulta de Ordens; Digitação / Digitação em lote; Modificação / Modificação em lote; Cancelamento / Cancelamento em lote; Descasamento Total e em Lote Consultar Casamento; Acesso ao Desdobro. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 10

NOVO MÓDULO DE ORDENS Justificativa de Ordens Menu: Módulo de Ordens Ordens e Negócios Justificativa de Ordens Consulta de justificativas; Justificativa de Ordens. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 11

NOVO MÓDULO DE ORDENS Cadastro de Bloqueios Menu: Módulo de Ordens Parâmetros Cadastro de Bloqueios Consultar de Bloqueios; Cadastro de Bloqueios; Exclusão de Bloqueios. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 12

NOVO MÓDULO DE ORDENS Desdobro Menu: Módulo de Ordens Distribuição e Desdobro Desdobro Desdobro de Ordens: Preço e Quantidade Percentual; Preço Médio. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 13

NOVO MÓDULO DE ORDENS Manutenção de Negócios Menu: Módulo de Ordens Ordens e Negócios Manutenção de Negócios Consulta de Negócios; Digitação / Digitação em lote; Modificação / Modificação em lote; Cancelamento / Cancelamento em lote; Descasamento Total e em Lote Consulta de Casamento; Casamento em Lote. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 14

NOVO MÓDULO DE ORDENS Casamento Menu: Módulo de Ordens Ordens e Negócios Manutenção de Ordem Consulta de Casamentos; Casamento por Negócio; Casamento por Ordem; Descasamento por Negócio; Descasamento por Ordem. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 15

NOVO MÓDULO DE ORDENS Contingência Menu: Módulo de Ordens Processos Contingência Abertura de Ordem a partir da Captura. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 16

NOVO MÓDULO DE ORDENS Distribuição Menu: Módulo de Ordens Distribuição e Desdobro Distribuição de Ordem Lote Criação de Lotes de Distribuição; Distribuição: Preço e Quantidade; Percentual; Preço Médio. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 17

NOVO MÓDULO DE ORDENS Distribuição por Arquivo Menu: Módulo de Ordens Parâmetros Cadastro de Layout Cadastros de Layout. Distribuição por arquivo. Menu: Módulo de Ordens Processos Monitor de Processos TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 18

NOVO MÓDULO DE ORDENS Distribuição ADMINCON Menu:Módulo de Ordens Distribuição e Desdobro Distribuição de Ordens Admincon Distribuição por: Percentual; Preço Médio. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 19

NOVO MÓDULO DE ORDENS Liberação de Repasse/Alocação Menu: Módulo de Ordens Especificação e Alocação Liberação de Repasse Liberação Give-up; Distribuições de negócios provenientes de Take-up. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 20

NOVO MÓDULO DE ORDENS Manutenção de Especificações Menu: Módulo de Ordens Especificação e Alocação Consulta de Especificações Consulta de Especificações; Alterações de Especificações. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 21

NOVO MÓDULO DE ORDENS Relatório de Ordens Menu: Módulo de Ordens Relatórios Ordem Geral Relatório de Ordens.. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 22

NOVO MÓDULO DE ORDENS Processos Batch Menu: Módulo de Ordens Processos Monitor de Processos Abertura e Reabertura do Módulo; Consolidação do movimento; Fechamento do Módulo. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 23

NOVO MÓDULO DE ORDENS Conciliação Menu: Módulo de Ordens Especificação e Alocação Conferência Alocação Conciliação de Comitentes entre o módulo de Ordens e o módulo de Alocação. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 24

NOVO MÓDULO DE ORDENS Classificação de Operadores Menu: Módulo de Ordens Operadores Classificação de Operadores Cadastro de classificações de Operadores. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 25

NOVO MÓDULO DE ORDENS Cadastro de Operadores Menu: Módulo de Ordens Operadores Cadastro de Operadores Cadastro de Operadores; Associação do Operador aos Grupos de Operadores. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 26

NOVO MÓDULO DE ORDENS Associar Usuários com Operadores Menu: Módulo de Ordens Operadores Usuários x Operadores Cadastro de Grupos de Operadores; Associação de Operadores aos Grupos; Associação de Usuários aos Grupos.. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 27

NOVO MÓDULO DE ORDENS Preferências do Usuário Menu: Módulo de Ordens Parâmetros Preferências Cadastro de Preferências. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 28

NOVO MÓDULO DE ORDENS Restrições do usuário Menu: Módulo de Ordens Parâmetros Restrições Cadastro de Restrições do usuário aos repasses recebidos. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 29

NOVO MÓDULO DE ORDENS Parâmetros do Sistema Menu: Módulo de Ordens Parâmetros Parâmetros do Sistema Cadastro dos operadores default; Configura o uso do OMM Fix para os finais de semana; Indica se considera o cadastro de bloqueio; Configura a liberação automática de Give up e Take up. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 30

CADASTRO DE INSTRUMENTOS Cadastro de Instrumentos por Arquivo Menu: Cadastro de Instrumentos Monitoração Monitor de Importação e Exportação Importação automática e manual de Instrumentos (BVBG.028); Importação do PAPT; Importação das cotações (BVBG.086). TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 31

CADASTRO DE INSTRUMENTOS Cadastro Manual de Instrumentos Menu: Cadastro de Instrumentos Instrumentos Cadastro de Instrumentos Cadastro manual de Instrumentos. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 32

CADASTRO DE INSTRUMENTOS Cadastro Manual de Ativos Menu: Cadastro de Instrumentos Instrumentos Cadastro de Ativos Cadastro manual de Ativos. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 33

CADASTRO DE INSTRUMENTOS Cadastro Manual de Mercadorias Menu: Cadastro de Instrumentos Instrumentos Cadastro de Mercadorias Cadastro manual de Mercadorias. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 34

FATURAMENTO BOVESPA Principais Alterações Faturamento BOVESPA Substituição do arquivo TMRV pelo BVBG.072; Alteração do Cálculo do Financeiro do Qualificado; Alteração do Algoritmo de day trade; Inclusão do cálculo de financeiro de repasse (Give-up e Take-up); Contabilização de eventos de Repasse; Corretagem Executor, Carrying e Casa; Integração para o Custódia (à Vista) de forma sintética; Integração de corretagem de repasse para o Conta Corrente; Inclusão dos financeiros de repasse em relatórios. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 35

FATURAMENTO BOVESPA Importação do arquivo BVBG.072 Menu: Faturamento Bovespa Monitoração Monitor de Processos Importação do arquivo BVBG.072 que substitui o arquivo TMRV. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 36

ORDEM E FATURAMENTO BM&F Principais Alterações Ordens e Faturamento BM&F Alteração na importação dos arquivos Cotações; Contratos Cadastrados; Posições em Aberto; Lançamentos Financeiros. Conciliação de comitentes; Descontinuação dos arquivos de margens e garantias (PSTA). TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 38

ORDEM E FATURAMENTO BM&F Importação do arquivo de contratos cadastrados Menu: Controle de Ordens BMF Importação/Exportação Importação Geral Importação dos Contratos Cadastrados (BVBG.028). TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 39

ORDEM E FATURAMENTO BM&F Importação do arquivo de cotações Menu: Controle de Ordens BMF Importação/Exportação Importação Geral Importação do arquivo de cotações (BVBG.086). TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 40

ORDEM E FATURAMENTO BM&F Importação do arquivo de Posições em Aberto Menu: Faturamento BMF Importação/Exportação Importação Geral Importação do arquivo de Posições em Aberto (BVBG.017). TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 41

ORDEM E FATURAMENTO BM&F Importação do arquivo de Lançamentos Financeiros Menu: Faturamento BMF Importação/Exportação Importação Geral Importação do arquivo de Lançamentos Financeiros (BVBG.021). TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 42

ORDEM E FATURAMENTO BM&F Conciliação de Comitentes Menu: Controle de Ordens BMF Consultas Alocação Conciliação de Comitentes IPN v2 Conciliação de Comitentes entre o módulo de Ordens BM&F e o módulo de Alocação. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 43

ALOCAÇÃO UNIFICADA Principais Alterações Alocação Unificação da Alocação (Derivativos e Equities); Sessões de Captura, Alocação e Outros; Conciliação utilizando Hash. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 45

ALOCAÇÃO UNIFICADA Consulta de Solicitações Menu: Alocação Unificada Administração Consulta de Solicitações Consulta do status das solicitações realizadas pelos módulos de Ordens para o módulo de Alocação. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 46

ALOCAÇÃO UNIFICADA Consulta de Alocações Menu: Alocação Unificada Administração Consulta de Alocações Consulta da imagem da Alocação. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 47

ALOCAÇÃO UNIFICADA Tratamento de Repasse Menu: Alocação Unificada Repasse Tratamento de Repasse Consulta de Repasses recebidos ou devolvidos; Aprovação ou rejeição de repasses recebidos; Consulta do status dos repasses enviados. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 48

ALOCAÇÃO UNIFICADA Alocações Inconsistentes Menu: Alocação Unificada Inconsistências Alocações Inconsistentes Consulta das inconsistências Quebra de regra; Cadastro de clientes; Outras inconsistências de negócio. Envio de justificativas de quebras de regras. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 49

ALOCAÇÃO UNIFICADA Conciliação com a Clearing Menu: Alocação Unificada Conciliação Conciliação de Alocações Solicita os arquivos Hash para detectar divergências entre o SINACOR e o RTC ; Conciliação entre o módulo de Alocação e o RTC. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 50

ALOCAÇÃO UNIFICADA Monitor de Alocação Menu: Alocação Unificada Monitoração Monitor de Alocação Consulta de Informações de recebimento de mensagens. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 51

ALOCAÇÃO UNIFICADA Monitor de Negócios Menu: Alocação Unificada Monitoração Monitor de Negócios Consulta de informações consolidadas ou por segmento de: Solicitações; Repasses recebidos; Repasses enviados; Negócios capturados; Inconsistências. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 52

ALOCAÇÃO UNIFICADA Remonta Calendário Menu: Alocação Unificada Administração Remonta Calendário Remonta o calendário do módulo de alocação. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 53

CUSTÓDIA Principais Alterações Custódia Alteração na importação dos arquivos: Os arquivos POSR, CTRP e DBTC serão substituídos pelo arquivo BVBG.017; O arquivo CTLP será substituído pelos arquivos BVBG.062 (Contratos Liquidados do Dia) e BVBG.063 (Liquidações Antecipadas dos Contratos); As informações do arquivo DBTP serão obtidos pelos arquivos BVBG.095, BVBG.096, BVBG.097 e BVBG.098; Descontinuação do arquivo BDIN; Descontinuação dos arquivos TGAR e DGAR; Necessidade de resolver as pendências de arquivos não recebidos; Regras de compensação na geração dos instrumentos de liquidação. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 55

CUSTÓDIA Abertura Importação dos arquivos Menu: Custódia Processos Abertura Menu: Custódia Consultas Arquivos Verificar Importação Mudança na importação de alguns arquivos na abertura. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 56

CUSTÓDIA Monitor de Processos Menu: Custódia Monitoração Monitor de Processos Permite acompanhar a importação automática dos arquivos BVBGs. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 57

CUSTÓDIA Reconciliação Menu: Custódia Manutenção Reconciliação Ações Manutenção - Clearing Nova tela de reconciliação. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 58

CUSTÓDIA Reconciliação BTC Menu: Custódia Manutenção Reconciliação BTC Manutenção - Clearing Nova tela de reconciliação BTC. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 59

CUSTÓDIA Liquidação de Termo Menu: Custódia Movimento Ação Liquidação Termo - Clearing Nova tela de Liquidação de Termo. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 60

EMPRÉSTIMO DE ATIVOS Principais Alterações Empréstimo de Ativos Alteração no tratamento das mensagens. Substituição das mensagens CBL5026, CBL5027, CBL5028, CBL5020, CBL5021, CBL5022, CBL5023, CBL5024 e CBL5025 pela mensagem bvmf.192. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 62

EMPRÉSTIMO DE ATIVOS Tratamento das mensagens Menu: BTC Monitoração Monitor de Mensagem Acompanhamento da importação e tratamento da mensagem bvmf.192. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 63

LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA Principais Alterações Liquidação Financeira Alteração na importação dos arquivos: Importação do arquivo BVBG.020 (códigos de lançamentos financeiros); Substituição dos arquivos CMDF e CLCO pelo BVBG.021; Importação do arquivo BVBG.018 para obter informações recebidas anteriormente no PENR e PFEN. Tela de Parametrização do Lançamentos Financeiros Substituição Tela de Correspondente no Solicitações; Tela de Parametrização das Contas SISAF; Tabela Antiga de Relacionamento (TTSCODSISAF). Novas consultas e relatórios de conciliação TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 65

LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA Monitor de Processos Importações dos Arquivos Menu: Tesouraria Monitoração Monitor de Processos Importação dos arquivos de liquidação financeira. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 66

LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA Monitor de Mensagens Menu: Tesouraria Monitoração Monitor de Mensagens Acompanhamento do status da importação dos arquivos de liquidação financeira. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 67

LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA Parametrização dos Lançamentos Financeiros Menu: Tesouraria Tabelas Parametrização Lançamentos Financeiros (BVBG.020) Parametrização dos códigos de lançamento financeiro e associação aos códigos do SINACOR. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 68

LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA Relatório de Resultados Líquidos Menu: Tesouraria Relatórios Resultado Líquido Liquidados Dia (BVBG.018) Emissão de relatório de resultados líquidos liquidados no dia. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 69

LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA Comparativo de Negócio e Entregas Realizadas Menu: Tesouraria Consulta Comparativo Negócio e Entregas Realizadas Permite comparar os negócios integrados do módulo de Ordens com as entregas realizadas. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 70

LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA Relacionamento do Tipo de Movimento x Lançamento Financeiro Menu: Tesouraria Consultas Relacionamento Tipo do Movimento x Lançamento Financeiro Relaciona o tipo de movimento com o lançamento financeiro, para serem utilizadas nas conciliações. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 71

LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA Conciliação SINACOR x Clearing Menu: Tesouraria Consultas Conciliação SINACOR x Clearing Apresenta as diferenças entre o SINACOR e a clearing. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 72

LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA Relatório Conciliação SINACOR x Clearing Menu: Tesouraria Relatórios Conciliação SINACOR x Clearing Apresentar diversos relatórios apontando as diferenças entre o SINACOR e a clearing. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 73

LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA Relatório Conciliação SINACOR x Clearing Menu: Tesouraria Consultas Conciliação SINACOR x Clearing Relatórios apontando as diferenças entre o SINACOR e a clearing. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 74

LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA Pagamentos Clearing Menu: Tesouraria Consultas Pagamento Clearing Gerar lançamentos de mapas. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 75

APURAÇÃO DE RESULTADOS Principais Alterações Apuração de Resultados Substituição da importação dos arquivos POSR, CTRP e DBTC pelo BVBG.017. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 77

GARANTIAS Principais Alterações Garantias Criação do módulo de Garantias Importação de Garantias; Importação de Margens; Integração para o Solicitações. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 79

GARANTIAS Importação de Garantias e Margens Menu: Garantias Monitor de Processos Importação das Garantias (BVBG.076); Importação das Margens (BVBG.080). TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 80

GARANTIAS Manutenção de Garantias Menu: Garantias Manutenção de Garantias Manutenção das Garantias. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 81

GARANTIAS Manutenção de Margem Menu: Garantias Manutenção de Margens Manutenção das Margens; Geração de Lançamentos para o Solicitações. TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 82

Contato TREINAMENTO IPN TRANSIÇÃO EXTERNA 83