6 de fevereir de 2019 C O M U N I C A D O E X T E R N O Participantes ds Mercads da B3 Segment Cetip UTVM Ref.: Alterações em Layuts de Arquivs, Decrrentes de Implementações n Módul Funds21, Previstas para Junh de 2019. A B3 infrma as seguintes alterações em layuts de arquivs, decrrentes de implementações n módul Funds21, previstas para junh de 2019, em data a ser prtunamente infrmada. Enviar arquivs Arquivs existentes alterads Funds21 Registr de CFA Funds21 Lançament de Operações Funds SIC Identificaçã de Operaçã Nvs arquivs Manutençã de Distribuidres Manutençã de Flux Integrad Manutençã de Distribuiçã PCO Manutençã de Códigs PCO de Cmitentes Cnfirmaçã de Pendências Administradr 1
Receber arquivs Arquivs existentes alterads Funds21 DREMISSOES Funds21 DMOVCOTISTAGERAL Funds21 DPOSIÇÃOCOTISTA_SF Nvs arquivs DALTERAÇÕES_CFA DHABILITFINTEGRADOPCO_CFA DHABILITFINTEGRADOPCO_CFA_ADM DHABILITFINTEGRADOPCO_CFA_EMISSOR DCÓDIGOCLIENTEPCO DSINTETICOCOBRANÇAFUNDOS21 DPOSIÇÃOCOTISTA_ADMCTRLCOTA DMOVTRANSF (retrn da cnfirmaçã pr arquiv de pendências d Administradr) A seguir, estã descrits as implementações e s arquivs crrespndentes d Enviar Arquivs. 1. Inclusã de camps n cadastrament de emissã de Ctas de Fund Abert (CFA) Os camps abaix serã de preenchiment brigatóri n cadastrament de emissã de CFA realizad via tela u pr mei d arquiv Registr de CFA. 2
Praz de ctizaçã de aplicaçã Praz de ctizaçã de resgate Praz de liquidaçã de resgate Respnsável pela cntrladria da cta Tem previsã de penalty? Percentual d penalty 2. Implantaçã d Flux Integrad O Flux Integrad pssibilitará que as aplicações e s resgates de CFA sejam infrmads n módul Funds21, respectivamente, na data de sua liquidaçã e na data de seu pedid, cm gerenciament, realizad pel módul, ds prazs para ctizaçã e liquidaçã, btids cm base ns camps Praz de ctizaçã de aplicaçã, Praz de ctizaçã de resgate e Praz de liquidaçã de resgate. A habilitaçã n Flux Integrad será pcinal e admitida às famílias de back ffice. O Participante titular da família de digitaçã habilitará esse flux pel códig da CFA, mediante anuência d Administradr Legal d Fund Abert. Smente CFAs cuj Administradr Legal seja Participante d Sistema d Segment Cetip UTVM pderã ser habilitadas n Flux Integrad. Após a habilitaçã para uma cta, tdas as aplicações e resgates envlvend cntas de ctistas pertencentes à família habilitada crrerã pr esse flux. A habilitaçã n Flux Integrad pderá crrer pr mei de lançament via tela u pel arquiv Manutençã de Flux Integrad. Também serã realizadas pr mei d Flux Integrad a cmunicaçã e a cnfirmaçã das aplicações e ds resgates pel Administradr Legal, quand este fr indicad, na emissã, cm respnsável pela atividade de cntrladria em Respnsável pela cntrladria da cta. A cnfirmaçã u a 3
rejeiçã das aplicações e ds resgates pderá crrer via tela, pr mei d arquiv Cnfirmaçã de Pendências Administradr u pr mensagem. 3. Resgate cm penalty Ns resgates realizads pr mei d Flux Integrad u fra dele, será pssível indicar a aplicaçã de penalidade para as ctas em que penalty esteja previst n camp Tem previsã de penalty?. A deduçã d valr da penalidade crrerá autmaticamente pel módul de acrd cm percentual indicad em Percentual d penalty. 4. Manutençã ds nvs camps em Ctas de Fund Abert existentes O preenchiment ds nvs camps de CFA nas ctas cadastradas em data anterir à implementaçã das mudanças mencinadas n presente Ofíci Circular pderá ser feit, pel Emissr/Agente de Registr, pr mei da funcinalidade para alteraçã de características da emissã, em Funds21 Cadastr Ativ Cadastrament de Ativ, na pçã Alterar, u pr mei d arquiv Registr de CFA. 5. Implementaçã d prcediment de Distribuiçã pr Cnta e Ordem O prcediment de Distribuiçã pr Cnta e Ordem pssibilitará que a identificaçã de ctistas pel Distribuidr d Fund Abert seja realizada pel Códig Cliente PCO cadastrad pel Distribuidr. Para iss, s Distribuidres habilitads nesse tip de distribuiçã deverã cadastrar Códig(s) Cliente PCO para seus Clientes, pr tela u pel arquiv Manutençã de códigs PCO cmitentes, pdend incluir mais de um códig pr Cliente. A habilitaçã n prcediment de Distribuiçã pr Cnta e Ordem será pcinal e admitida as Participantes que pertençam às famílias de back ffice habilitadas n Flux Integrad e que tenham sid cadastrads previamente cm Distribuidres pel Emissr/Agente de Registr da CFA. O cadastr de 4
Distribuidres será pssível via tela u pel arquiv Manutençã de Distribuidres. O Distribuidr que atua pr cnta e rdem habilitará prcediment de Distribuiçã pr Cnta e Ordem pel códig da Cta de Fund Abert, mediante anuência d Administradr Legal d Fund Abert. Tdas as aplicações e resgates envlvend Cntas de Cliente d Distribuidr crrerã pr esse flux, trnand necessária a identificaçã d Cliente pel seu CPF/CNPJ e pel seu Códig cliente PCO cadastrad. A identificaçã de Clientes cm Códig Cliente PCO em perações realizadas pr mei de Distribuiçã pr Cnta e Ordem crrerá cm preenchiment d camp Códig cliente PCO nas funcinalidades de lançament das perações, pel arquiv Lançament de Operações Funds, na funçã Identificaçã de Operações d SIC, u ainda, pr mei d arquiv Identificaçã de Operações. Quand Cliente pssuir apenas um Códig cliente PCO cadastrad, preenchiment d códig na identificaçã da peraçã será pcinal, pis módul assumirá autmaticamente únic códig cadastrad para cmitente. A habilitaçã n prcediment de Distribuiçã pr Cnta e Ordem pderá ser realizada via tela u pel arquiv Manutençã de Distribuiçã PCO. 6. Infrmaçã de valr de cta pel Administradr Legal Será permitid a Administradr Legal de Fund Abert infrmar valr da cta pr tela u pel arquiv Lançament de Operações Funds. Tds s layuts mencinads acima encntram-se em www.b3.cm.br/pt_br/regulaca/estrutura-nrmativa/manuais-de-peraces, Layut em Implementaçã, Layut em Implementaçã Layut Melhrias Funds21. 5
Mais infrmações sbre Flux Integrad, a Distribuiçã pr Cnta e Ordem e Resgate cm Penalty pdem ser cnsultadas n Guia de Implementações Funds21, dispnível em www.b3.cm.br/pt_br/regulaca/estruturanrmativa/manuais-de-peraces, Layut em Implementaçã, Layut em Implementaçã Guia de Implementações Funds21. Esclareciments adicinais pderã ser btids cm a Diretria de Depsitária e Operações de Balcã, pels telefnes 0300 111 1597 e 0300 111 8040. Jsé Ribeir de Andrade Vice-Presidente de Prduts e Clientes 6