Estruturação e Implantação de um Programa de Compliance. Liana Cunha

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Fábio da Silva Vilarinho
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1 Estruturação e Implantação de um Programa de Compliance Liana Cunha

LIANA IRANI AFFONSO CUNHA Gerente de Compliance da Sanofi Advogada formada pelo Mackenzie Certificada em Compliance CCEP-I pela Society of Corporate Compliance and Ethics SCCE Formada

Coordenadora da Comissão de Estudos de Compliance -ABIMED (2015) Membro das Comissões de Educação Digital e de Direito Digital e Compliance da OAB de São Paulo Membro da Comissão de

2 LIANA IRANI AFFONSO CUNHA Gerente de Compliance da Sanofi Advogada formada pelo Mackenzie Certificada em Compliance CCEP-I pela Society of Corporate Compliance and Ethics SCCE Formada em Letras pela Fundação Santo André Pós-graduada em elaboração de material didático pela PUC-SP Membro da Comissão de Compliance da Interfarma (desde 2012). Coordenadora da Comissão de Estudos de Compliance -ABIMED (2015) Membro das Comissões de Educação Digital e de Direito Digital e Compliance da OAB de São Paulo Membro da Comissão de Compliance do IASP Instituto dos Advogados de São Paulo Aluna da Escola de Governança da Internet (EGI) Palestrante de eventos internacionais da SCCE e da ACI (American Conference Institute): Las Vegas, Washington,

3 A ã d ã é tã i t t A percepção de uma ação é tão importante quanto a ação praticada, por isso...

4 Compliance é cumprimento... de normas, leis, regulamentos, procedimentos, políticas, processos... Compliance é o departamento de uma empresa que é responsável por garantir este cumprimento em todas as áreas: Jurídico, RH, Qualidade, Finanças, Marketing. O advindo da lei anticorrupção /2013 O advindo da lei anticorrupção /2013, decreto8.420/2015, iniciativas da CGU e outras entidades bem como o cenário político, contribuem para propagação de uma cultura de Compliance.

5 Muitas vezes o Compliance officer é um advogado ou profissional da área financeira. Conforme a área de atuação da empresa, alguém que consiga ter visão do que deve ser cumprido. Por exemplo: regulatórios, farmacêutico, engenheiro, administrador de empresas, etc. Deve ser: pró-ativo; conhecer o negócio; trabalhar no campo ; ser ético e imparcial em toda análise de caso; garantir a confidencialidade e a não retaliação; ser independente.

6 Liderança Liderança:walk the talk; ética pelo Tone from exemplo; independência de the top Prevençãod reporte do profissional de erisco Políticas, procedimentos Compliance; Due Políticas: standards mínimos a Diligence serem seguidos Código de ética Comunicação: adequada d ao público; treinamentos Investigação e Educação, devidamente documentados; aplicação de medidas Treinamento champions ; corretivas Auditoria: action plans Monitoramento: prevenção Help line: certeza de não Help line Monitoramento e auditoria retaliação / confiança anônimo Investigação: gç isenção; entrevistas acompanhadas; não gravar Due Diligence: responsibilidade sobre a atuação do terceiro Comunicação e

7 Em que basear um Programa de Compliance?

8 Comunicação Exercite a Governança Corporativa: - Realize treinamento com todos os colaboradores - inclusive com a alta gestão; (conscientize-os de seu papel e responsabilidade); - Documente atas e listas de presença; - Demonstre o risco; - Se possível, demonstre possível perda financeira- além da reputacional; - Tenha para cada não, uma solução; - Envolva todas as áreas de suporte e negócio; - Tenha champions/embassadors/representantes que podem auxiliar a levar a mensagem de Compliance; - Organize estratégias de treinamento que falem a língua da equipe.

9 Análise de Risco como entender e mapear o risco para sua empresa? Entenda do seu negócio; Busque a regulamentação que trata do tema; Identifique se há interação com agentes públicos e governo; Identifique possíveis riscos de interação com áreas privadas; Identifiquepossíveis riscos financeiros e reputacionais; Identifique os riscos de interação com terceiros due diligence; A partir destas análises, priorize o que é essencial para o seu programa de Compliance.

10 Due diligence Conheça o risco de interações de terceiros; Terceiros que interagem em nome de sua empresa devem cumprir com a mesma ética e regulamentação que seus funcionários; Identifique o volume de interação com órgãos públicos; Identifique os tipos de interação com setor privado tenha contratos; Questione o terceiro sobre um programa de Compliance / ética e integridade; Questione o terceiro sobre suas práticas e seu passado; Apresente o seu código ao terceiro caso ele não tenha; Treine os funcionários deste terceiro se lhe parecer necessário; Tenha cláusulas de rescisão de contrato em caso de ações que não estejam de acordo com os parâmetros éticos de sua empresa.

11 Ética como diferencial competitivo no mundo: Agrega valor!

12 Ética como diferencial competitivo Pró Ética

13 Obrigada! Liana Irani Affonso Cunha

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