CONSULTORIA ESTRUTURAÇÃO DO SETOR DE CONTROLES INTERNOS E COMPLIANCE.

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1 CONSULTORIA ESTRUTURAÇÃO DO SETOR DE CONTROLES INTERNOS E COMPLIANCE. Alinhamento: Objetivos Estratégia - Operacional. As melhores práticas internacionais de controles internos, direcionamento e checagem. Engajamento dos colaboradores via compliance.

2 A nasceu com a necessidade do mercado financeiro em tornar mais acessíveis técnicas, ferramentas e estratégias de alta gestão, realizando o trabalho de misturar o melhor das teorias acadêmicas dos maiores estudiosos dos temas, com as melhores práticas de gestão de empresas e as novas tendências de mercado, tudo isso adaptado para a realidade da cooperativa. Nossa fórmula é simples: AS MELHORES TEORIAS ACADÊMICAS DE GRANDES ESTUDIOSOS. AS MELHORES PRÁTICAS DE MERCADO DE GRANDES EMPRESAS. FUNDIR E ADAPTAR PARA A REALIDADE E OBJETIVOS DA COOPERATIVA. Há 10 anos no mercado, já qualificamos mais de cinco mil profissionais, com cursos, palestras, workshops e seminários, trabalhando com mais de 35 empresas na implementação de soluções de excelência em gestão, governança corporativa, controles internos, vendas e gestão de investimentos, sempre com a preocupação e objetivo de traduzir ferramentas e práticas de gestão em resultados financeiros e no engajamento dos colaboradores. NOSSA MISSÃO Simplificar e traduzir as melhores, mais assertivas, eficazes e complexas ferramentas e estratégias de gestão para o dia a dia da instituição, criando soluções diretas, simples e com efetiva geração de resultados. OBJETIVO Transformar em resultados financeiros e de crescimento para a empresa, o engajamento dos colaboradores, a adoção de melhores práticas e a contínua melhora de seus processos, tendo a excelência e ética como metas principais. MÉTODO Levantar o que tem de melhor em teoria e prática sobre o desafio a ser superado; Fazer uma fusão e montagem do que pode ser aproveitado para a conquista do objetivo; Adaptar o que resultou da fusão às rotinas da instituição; Instruir e aculturar o colaborador sobre o que vai ser feito e da sua responsabilidade na realização; Criar métodos de checagem e ajustes do que foi implementado e melhora continua.; ALGUNS PARCEIROS QUE UTILIZAM OU UTILIZARAM NOSSOS SERVIÇOS.

3 O QUE FAREMOS Montar um processo de investimentos aonde as melhores práticas são utilizadas, os bons resultados são replicados e os ajustes são imediatamente feitos. Estruturação de áreas, processos, diretrizes, manuais e procedimentos de controles internos da cooperativa, trazendo total controle e alinhamento perfeito com as diretrizes da instituição, incutindo a cultura de controles para cada funcionário. Seguiremos as seguintes etapas: DESENHO ESTRATÉGICO DE TODO O PROCESSO DE CONTROLES INTERNOS. ESTRUTURAR O SETOR DE CONTROLES INTERNOS. FORMULAR DIRETRIZES ORGANIZACIONA L, FUNCIONAL E DE ESTRATÉGIA. MANUALIZAR TODO O PROCESSO NOS MINIMOS DETALHES. CRIAR PROCESSOS PARA ACOMPANHAR E AJUSTAR OS RESULTADOS. COMO FAREMOS 1. LEVANTAR E DEFINIR CLARAMENTE QUAIS SÃO OS OBJETIVOS DA INSTITUIÇÃO, SEUS VALORES, MISSÃO, VISÃO E METAS. 2. MAPEAR E IDENTIFICAR OS RISCOS DE CADA PROCESSO E COMO A INSTITUIÇÃO LIDA COM ELES. 3. DEFINIÇÃO DAS ATIVIDADES, SEGREGAÇÃO DE RESPONSABILIDADES, ÁREA DE ATUAÇÃO E OBJETIVOS DO COMPLIANCE, ALINHANDO- OS COM OS OBJETIVOS DA INSTITUIÇÃO. 4. DEFINIÇÃO DO AGENTE DE CONTROLES INTERNOS E DEMAIS ATUANTES NA FISCALIZAÇÃO DO PROCESSO E COMO TRABALHAR ESSA FISCALIZAÇÃO. 5. MONTAR UM PROCESSO DE COLETA E TRATAMENTO DOS DADOS COM MELHORA CONTINUA DOS PROCESSOS. - (31) /

4 PROPOSTA DE TRABALHO ETAPAS DO SERVIÇO: 1ª Etapa: Orçamento e especificação do escopo de serviço. OBJETIVO: Visita na cooperativa para levantamento das demandas e informações pertinentes ao fornecimento do serviço. PERIODO: Quatro dias úteis, 8 (oito) horas por dia. DATA: xxxxxx ª Etapa: Análise, elaboração, implementação e manualização da área de controles internos e compliance. OBJETIVO:. 1. Estruturação do setor de controles internos: Estruturação física e pessoal com indicação de funções e responsabilidades; Manualização dos processos pertinentes à área de controles e compliance. 2. Elaboração de processos e métodos para a área de controles internos: Análise, e elaboração das premissas básicas conforme a legislação atual e melhores práticas internacionais do setor de controles internos, levando em conta todos os riscos pertinentes e possíveis da cooperativa vir a ser vitimada; implementação e checagem de processos de tomada de decisões, escolha, estudo, comparação e acompanhamento das diretrizes e procedimentos idealizados. PERIODO: Quarenta e cinco dias corridos - Elaboração do material na sede da. Sete dias úteis Apresentação do trabalho e ajuste Sede da Cooperativa. DATA: Á combinar ª Etapa: Acompanhamento, checagem, redirecionamento e ajustes de processos e procedimentos. OBJETIVO: Após 35 (trinta e cinco) dias corridos da entrega da segunda etapa ocorrerão duas visitas para acompanhamento, checagem, comparativos e redirecionamento dos serviços, com espaçamento de trinta e cinco dias entre essas visitas com o propósito de: Checagem da implementação das diretrizes e aculturamento dos funcionários com ajustes nos processos e redirecionamentos das metodologias, quando necessário. - (31) /

5 VALOR DA CONSULTORIA 1º Etapa: Visita para orçamento e definição do escopo. Responsabilidade da cooperativa ao consultor: Passagens aéreas ida e volta; Transporte terrestre ida e volta aeroporto hotel; Estadia, cinco diárias (hotel 4 estrelas ou similar). Dia de consultoria: R$ XXXX, totalizando R$XXXXX, mais gastos com hospedagem e alimentação, sendo que 40% desse valor (dia da consultoria), será deduzido do preço da consultoria total. 2º Etapa: Elaboração e confecção dos manuais, estratégia, procedimentos, processos e diretrizes além dos relatórios sobre o setor de controles internos e compliance. Entrega dos resultados e reuniões de ajustes. Responsabilidade da cooperativa ao consultor: Passagens aéreas ida e volta; Transporte terrestre ida e volta aeroporto hotel; Estadia, cinco diárias (hotel 4 estrelas ou similar). Preço do serviço: R$ xxxxxxx. 3º Etapa: Acompanhamento e checagem dos processos e resultados. Duas visitas com o intervalo de 35 (trinta e cinco) dias entre elas. Responsabilidade da contratante (central) ao consultor: Passagens aéreas ida e volta; Transporte terrestre ida e volta aeroporto hotel; Estadia, cinco diárias (hotel 4 estrelas ou similar). Preço de cada mês (visita) R$ XXXXXXX. Marcus Vinicius Silva - (31) /

6 MARCUS VINICIUS SILVA CONSULTOR Consultor autorizado pela CVM Comissão de Valores Mobiliários e Banco Central; Certificações ANBIMA - CPA 20 e CEA; PÓS GRADUADO em Gestão Financeira e Mercado pela Fundação Getúlio Vargas - FGV.; Graduado em Administração de Empresas com ênfase em Mercado de Capitais; Consultor de empresas, instituições financeiras, prefeituras e cooperativas de crédito central e singular sobre estratégias, gestão de investimentos, implementação de governança corporativa, implantação de controles internos e estruturação da área comercial; Experiência de 8 (oito) anos em cargos de liderança em instituição financeira, atuando na consultoria e venda de produtos financeiros e de investimentos para clientes PRIVATE (grandes fortunas) da instituição; Proprietário da escola Investor com 12 (doze) anos de experiência na área de palestras, consultoria e educação financeira, preparando mais de (cinco mil alunos) para provas e testes de certificações do mercado financeiro; Certificação de Especialista em Previdência Complementar e todos os ramos de Seguros - SUSEP PLENO; Certificação de Agente de Investimentos Especialista em Ações ANCORD; Certificação de Gestor de Regime Próprio de Previdência Social - CGRPPS; Instrutor externo da Caixa Econômica Federal e Banco do Brasil; Professor de pós-graduação em vários MBA s. - (31) /

7 POR QUE FAZER CONOSCO? Trabalhamos com consultoria para várias cooperativas de crédito tanto centrais de crédito, singulares e instituições financeiras e sabemos a fundo e com precisão os desafios do dia-a-dia, processos, problemas e soluções dessas instituições. Nosso objetivo é proporcionar soluções baseadas nas mais modernas e consagradas técnicas de mercado financeiro. Alguns trabalhos que recentemente fizemos: SICOOB CREDIFORTE (Singular) / Porto Velho Rondônia Consultoria: Estruturação da área de vendas e analise de empresas para área de crédito. Treinamento: Curso de técnicas de venda em produtos financeiros e de análise de empresas para operações de crédito (Valuation). BANCO SEMEAR / Belo Horizonte -Minas Gerais Treinamento: Curso preparatório para a prova de CPA 20 da ANBIMA para 120 funcionários. COOPERATIVA CREDISIS (Central) / Ji-Paraná Rondônia.2018 Consultoria: Estruturação da área de investimentos e controles internos da central com manualização, política de investimentos, estratégias, controles de risco e governança corporativa. BANCO BDMG / Belo Horizonte Minas Gerais Treinamento: Curso preparatório para a prova de CPA 20 da ANBIMA para 95 funcionários. Caixa Econômica Federal / Regional Rio de Janeiro- Niterói/ RJ. Treinamento e Consultoria: Desenho de estratégias e treinamento da área comercial sobre estratégias de vendas, atendimento ao cliente e fidelização com vendas de alto impacto. INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE MARIANA / Minas Gerais. Consultoria: Implantação da área de investimentos e controles internos do instituto com alinhamento de governança corporativa. E MUITOS OUTROS TRABALHOS QUE POR MOTIVO DE CLÁUSULA CONTRATUAL NÃO MENCIONAMOS. - (31) /

8 CONTATO: MARCUS VINICIUS SILVA FONE: (31) (31) SITE ENDEREÇO: Rua: Santo Agostinho,604/303 Bairro: Sagrada Família CEP.: Belo Horizonte MG.