GUIMAR ENGENHARIA LTDA

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1 Certificação de Sistema de Gestão 2015-mar-02 to 2015-mar-03 Escopo da Certificação: Auditor Líder: Auditor Membro: GERENCIAMENTO DE EMPREENDIMENTOS ABRANGENDO PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS DE ENGENHARIA CONSULTIVA E SOLUÇÕES INTEGRADAS EM CONTRATOS EPC (ENGINEERING, PROCUREMENT, CONSTRUCTION) E ENGENHARIA DE PROJETOS. ENTERPRISES MANAGEMENT - CONSULTIVE ENGINEERING, INTEGRATED SOLUTIONS IN EPC CONTRACTS (ENGINEERING, PROCUREMENT, CONSTRUCTION) AND PROJECT ENGINEERING. Rogério Finelli Rogério Finelli Project No: PRJC MSC-BRA Form Ref: Management Summary V1.0 Data: 03/03/2015

2 Resultados das Áreas Foco Focus Area 1 Acondicionamento e destinação dos resíduos sólidos Alto Baixo 1 Nível de Controle <= Indicações Positivas Segregação dos resíduos dentro do escritório. Organização e limpeza do escritório que permite a redução e/ou eliminação de resíduos Principais Áreas para Melhoria Acompanhamento dos volumes de resíduos gerados possibilitando a definição de objetivos/metas de redução da geração Página: 2 de 11

3 Sumário Geral Pontos chaves observados durante a auditoria não inclusos nas Áreas Foco Indicações Positivas Integração dos sistemas de gestão (qualidade, meio ambiente, saúde e segurança) Principais Áreas para Melhoria Programas de Gestão Avaliação do atendimento a requisitos legais e outros Treinamentos - replanejamento de eventos planejados porém não executados Página: 3 de 11

4 Principais alterações que afetam o sistema de gestão desde a última auditoria Liste as principais alterações (descreva as principais alterações organizacionais, principais alterações nos processos, etc.) Alteração da Razão Social: GUIMAR ENGENHARIA LTDA Adequação dotexto do ESCOPO das Certificações GERENCIAMENTO DE EMPREENDIMENTOS ABRANGENDO PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS DE ENGENHARIA CONSULTIVA E SOLUÇÕES INTEGRADAS EM CONTRATOS EPC (ENGINEERING, PROCUREMENT, CONSTRUCTION) E ENGENHARIA DE PROJETOS. ENTERPRISES MANAGEMENT - CONSULTIVE ENGINEERING, INTEGRATED SOLUTIONS IN EPC CONTRACTS (ENGINEERING, PROCUREMENT, CONSTRUCTION) AND PROJECT ENGINEERING. Página: 4 de 11

5 Constatações da Auditoria e Status de Conformidade Sumário da Auditoria Número de Não-Conformidades identificadas durante esta auditoria 1 Número total de Não-Conformidades Categoria 1 (Maior) 0 Número total de Não-Conformidades Categoria 2 (Menor) 1 Número de Observações identificadas durante esta auditoria 1 Número de Oportunidades de Melhoria identificadas durante esta auditoria 0 Status das Ações Corretivas para as Não-Conformidades da auditoria anterior que foram revisadas. Número de Não-Conformidades ainda não fechadas da auditoria anterior: 0 Notas: 1) Detalhes das Não-Conformidades, Observações e Oportunidades de Melhoria podem ser encontrados no anexo 'Lista de Constatações' 2) Veja a Definição das Constatações e Condições para Tratamento das Não-Conformidades no Anexo Página: 5 de 11

6 Conclusão/ Próximo Auditoria <Quando o vencimento do certificado é menor que 90 dias>: O tempo normal para ações imediatas e corretivas de nãoconformidades é de 90 dias. Como o certificado vence em , a DNV necessita receber os planos de ações corretivas para avaliação e aceite até: Este é um pré-requisito para assegurar um acompanhamento adequado e renovação do certificado dentro do prazo limite para manter o histórico da certificação. Na reunião de encerramento as conclusões gerais, não conformidades e observações/oportunidades de melhoria foram apresentadas e discutidas. O auditor líder confirmou com o Auditado/Organização na reunião de encerramento que as informações contidas na 'Lista de Constatações' são factuais. Exceto pelas não-conformidades listadas na 'Lista de Constatações', o sistema de gestão foi encontrado de acordo com a(s) norma(s). O plano de auditoria foi seguido sem grandes alterações. Uma Auditoria de Follow-Up no local não será exigida antes da próxima auditoria agendada. O Auditor Líder irá recomendar a organização para a (re)certificação quando todas as Não-Conformidades forem revisadas e aceitas. Página: 6 de 11

7 Próxima Auditoria Sugestão de Data: março/2016 Área Foco (Sugestão): À confirmar durante a reunião de abertura da 1ª. Auditoria Periódica Página: 7 de 11

8 Termo de Confidencialidade O conteúdo deste, incluindo quaisquer notas e listas de verificação completadas durante a Auditoria serão tratadas como confidenciais e não serão abertos para uma terceira parte sem consentimento por escrito do cliente, exceto se requerido pelas Autoridades de Acreditação apropriadas. Aviso Legal Uma auditoria de sistema de gestão é baseada na verificação de uma amostragem das informações disponíveis. Consequentemente, há um elemento de incerteza refletido nas constatações da auditoria. Além disso, se nenhuma não-conformidade for identificada isso não significa que elas não existem nas áreas auditadas e/ou demais áreas. Antes de conceder ou renovar a certificação, este relatório está sujeito a uma revisão interna independente realizada pela DNV que pode afetar o conteúdo e conclusões do relatório. Anexos Agenda Constatações Técnico Nota: A DNV também mantém um registro interno das pessoas que atenderam as reuniões de abertura e encerramento da auditoria. Página: 8 de 11

9 Declarações do Auditor Elementos verificados da norma Eficácia dos processos da Análise Crítica pela Direção e Auditorias Internas OK. Conforme disposições planejadas Evidência objetiva e resultados Última análise crítica foi feita em Última auditoria interna foi feita em Eficácia dos processos para tratamento das reclamações de clientes e/ou partes interessadas, incluindo a eficácia da implementação das ações corretivas identificadas A documentação do sistema de gestão foi alterada para refletir as mudanças na organização. Andamento das atividades e objetivos planejados são monitorados pela gestão para assegurar a melhoria contínua Em conformidade com as disposições planejadas. Não ocorreram mudanças significativas na organização desde a última auditoria periódica. Os objetivos/metas são acompanhados durante as análises críticas do sistema de gestão. Foi registrada nota de não-conformidade menor no tópico Programas de Gestão Ambiental/SST Eficácia do sistema de gestão para assegurar que a organização é capaz de atender os requisitos legais, regulamentares e condições contratuais aplicáveis. Foi identificada uma nota de OBSERVAÇÃO no tópico frequência de avaliação do atendimento a requisitos legais e outros requisitos. Página: 9 de 11

10 Definição das constatações e condições para tratamento de não-conformidades Definição das constatações: (As informações abaixo são aplicáveis para várias normas, incluindo ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001, ISO e ISO Entretanto, algumas normas podem ter diferentes definições e condições) Maior (Categoria 1): A ausência de um ou mais elementos necessários do sistema ou uma situação que levanta dúvidas significativas de que os produtos ou serviços irão atender aos requisitos especificados. Um grupo de não-conformidades de categoria 2 indicando a implementação ou eficácia inadequada do sistema para um elemento da norma. Uma não-conformidade de categoria 2 que é persistente (ou não corrigida conforme acordado pela organização) deve ser elevada à categoria 1 Menor (Categoria 2): Um lapso de qualquer disciplina ou controle durante a implementação do sistema / requisitos de processo, que não indica um colapso no sistema ou que levanta dúvidas de que os produtos ou serviços irão atender aos requisitos. Requisitos gerais do sistema de gestão estão definidos, implementados e efetivos. Observação: Uma observação não é uma não-conformidade, porém algo que poderia levar a uma não-conformidade caso não seja corrigido; ou uma condição existente, sem provas suficientes para verificar que se trata de uma não-conformidade. Oportunidade de Melhoria: Oportunidades de Melhoria são áreas e/ou processos de uma organização que atendem ao requisito mínimo da norma, mas que poderiam ser melhorados. Condições para Tratamento de Não-Conformidades: O prazo para implementação de uma NC é de no máximo 90 dias. Dentro deste prazo é esperado que a organização execute: Ações imediatas para eliminar a situação não-conforme (se necessário para a NC) Análise da causa raiz para identificar as ações corretivas para prevenção de recorrência da NC. Página: 10 de 11

11 Implementação das ações corretivas e verificação da eficácia das ações. Preencha a parte pertinente da Lista de Constatações e envie ao Auditor Líder da DNV (ou à revisão técnica) com a documentação relevante como evidência (quando aplicável) Dentro do prazo máximo e como um pré-requisito antes de um certificado ser emitido, as condições abaixo são aplicáveis: NCs Maiores: Evidência da análise da causa raiz e eficácia das ações corretivas implementadas devem ser fornecidas. NCs Menores: Status preferencial e normal é o mesmo que para uma NC Maior. Entretanto, para certas NCs o Auditor Líder da DNV poderá também aceitar um plano para implementação das ações corretivas identificadas. A implementação das ações planejadas serão, ao menos, verificadas durante a próxima auditoria. Prazo de resposta para Recertificação: Quando o certificado expira dentro do prazo de 90 dias um prazo menor será definido para assegurar o acompanhamento adequado e renovação do certificado dentro do prazo de validade, para que seja possível manter o histórico da certificação. Se o prazo de validade é excedido sem que o processo tenha sido finalizado, o certificado atual não poderá ser mantido e será considerado suspenso até a renovação do certificado. Não existe obrigatoriedade para investigar ou responder formalmente a uma Observação ou Oportunidade de Melhoria. Entretanto, para suportar um processo de certificação eficaz, a DNV recomenda que as Observações também sejam consideradas e respondidas pela Organização. A DNV, geralmente, irá realizar uma auditoria de follow-up no local quando uma NC Maior for emitida. Para NCs Menores, as auditorias de follow-up geralmente são realizadas baseadas na revisão da documentação apresentada. Página: 11 de 11