Lista de Verificação de Auditorias Internas do SGI - MA - SST

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1 4.1 Requisitos Gerais 4.2 Política: Ambiental e de SST A empresa possui uma Política Ambiental e de SST? A Política é apropriada a natureza, escala, impactos ambientais e perigos e riscos das suas atividades, produtos e serviços? A Política inclue o comprometimento com: A melhoria contínua? A prevenção de poluição e saúde e segurança ocupacional? O atendimento à legislação, normas ambientais e de saúde e segurança aplicáveis e demais requisitos subscritos pela organização? Este comprometimento está claramente evidenciado? Como a política ambiental e de SST fornecem a estrutura para o estabelecimento dos objetivos e metas? A política ambiental e de SST está documentada? Como se dá a implementação, manutenção e comunicação da política aos empregados? A política ambiental e de SST está disponível para o público? Como? 4.3 Planejamento Aspectos Ambientais e Perigos e Riscos Existem procedimentos para a identificação dos aspectos ambientais, perigos e riscos? Existe um rotina para manter estas informações atualizadas? Quais foram as técnicas utilizadas para o levantamento dos aspectos e perigos? Estas técnicas utilizaram trabalhos com grupos multi-funcionais? Foram feitas medições diretas, entrevistas, levantamento do passivo ambiental e utilização de informações de incidentes anteriores para a identificação dos aspectos ambientais e perigos e riscos? Foram indicados aspectos ambientais nas situações normais, anormais, incidentes e situações de emergência? Como foi avaliada a significância dos aspectos ambientais e perigos e riscos de SST? A legislação ambiental e de SST foi incluída nesta avaliação? Os aspectos ambientais e perigos e riscos significativos foram considerados na definição dos objetivos ambientais e de SST? Requisitos Legais e Outros A organização possui procedimentos para identificar e ter acesso à legislação ambiental e de SST? Existe procedimento para a manutenção desta legislação? Existe procedimento para a identificação e manutenção dos outros requisitos a que a organização está submetida? As informações dos contratos da organização são consideradas? Objetivos, Metas e Programa(s) de Gestão Ambiental e de SST A organização possui objetivos e metas Ambientais e de SST, em cada nível e função pertinente da organização? A definição dos objetivos e metas considera a política ambiental e de SST, os aspectos ambientais e perigos e riscos significativos e os requisitos legais e outros a que a empresa está submetida? Na definição dos objetivos e metas são consideradas: - as opções tecnológicas; - requisitos financeiros, operacionais e comerciais; - visões das parter interessadas? Os obetivos e metas são compatíveis com a política ambiental e de SST? Os obetivos e metas incluem o comprometimentos com a prevenção da poluição, incidentes e doênças ocupacionais? A empresa possui programa(s) de gestão ambiental e de SST que permite(m) atingir os objetivos e metas? F-QL-024 Rev 01 1/7

2 Este(s) programa(s) inclui(em): - Atribuição de responsabilidades e autoridades? - Meios? - Prazos? Os programas são periodicamente revisados, quando necessário? São incluídos nos programas os novos projetos e processos quando aplicável? 4.4 Implementação e Operação Estrutura e Responsabilidade - Recursos, funções, autoridades As funções, responsabilidades e autoridades estão devidamente definidas, documentadas e comunicadas? Como? Como a administração do S.G.A e SST fornece recursos para a implementação e manutenção do sistema? Há evidência de disponibilidade de recursos essenciais para estabeler, implementar, manter e melhorar o SGA e SST? Esses recursos Incluem: Recursos humanos? Qualificações e habilidades específicas e especializadas? Tecnologia e Recursos Financeiros? Infra-estrutura organizacional? Foi nomeado pela alta administração um representante específicos da administração? Quais as atribuições do respresentante da administração? Dentre o papel básico destas atribuições Assegurar o atendimento dos requisitos da NBR ISO 14001:2004 e OHSAS 18001:2007? Relatar à alta administração o desempenho do S.G.A e SST para análise crítica? Treinamento, Conscientização e Competência Existe metodologia para a identificação de necessidades de treinamento? Todo o pessoal cujas tarefas possam causar impacto e tenham risco significativo sobre o meio ambiente e sua segurança e saúde ocupacional são incluídos no levantamento de necessidades de treinamento e recebem treinamento apropriado? Os treinamentos identificados no levantamento de necessidades de treinamento estão planejados? Há evidênias da realização dos treinamentos planejados? Todo o pessoal que executa tarefas que podem gerar impactos ambientais e riscos de SST significativos são competentes, com base em educação, treinamento e/ou experiências apropriadas? Existem evidências? Estão incluídos neste contexto os contratados? A empresa possui procedimentos que conscientizem os seus funcionários ou membros a respeito: - da conformidade com a política ambiental e de SST, procedimentos e requisitos do S.G.A e de SST? - das suas funções e responsabilidades no S.G.A e SST? - das suas funções e responsabilidades nas prestações e atendimentos à emergências? - dos impactos ambientais e riscos significativos, reais ou potenciais, que uma melhoria no seu desempenho pessoal pode causar? - das potenciais consequências da não observação dos procedimentos específicos? Comunicação e consulta A organização possui procedimentos para comunicação interna entre vários níveis e funções? São utilizadas ferramentas como jornais, quadros, murais etc. para garantir a conscientização dos funcionários e membros em relação ao S.G.A e SST? Em relação às partes interessadas externas, a organização possui procedimetnos para tratametno das comunicações das mesmas, incluindo: - recebimento; - documentação; - resposta às partes interessadas externas. Foi definido um representante para os assuntos de SST? Os funcionários foram informados sobre quem é o seu representante nos assuntos de SST e representante nomeado pela administração? Como são tratadas as reclamações de clientes e partes interessadas? F-QL-024 Rev 01 2/7

3 A organização decidiu se realizará comunicação externa sobre seus aspectos ambientais e riscos de SST significativos? Esta decisão foi documentada? Documentação do Sistema de Gestão Ambiental e de SST A empresa possui documentação que inclua: - Principais elementos do S.G.A, do SST e a sua interrelação? - Descrição do escopo do SGA? - Documentos e Registros requeridos pela Norma e determinados pela organização para assegurar o planejamento, operação e controle dos processos que estejam associados com seus aspectos ambientais e de SST significativos? - Política, Objetivos e Metas? - Orientação em relação a documentação relacionada? Controle de Documentos A emrpesa possui procedimentos para controle dos documentos exigido pela NBR ISO 14001:2004 e OHSAS 18001:2007? Os documentos do S.G.A e do SGSST podem ser facilmente localizados? Os documentos do S.G.A e do SGSST estão disponíveis em todos os locais onde são executadas as operações essenciais ao efetivo funcionamento dos sistemas? Os documentos do S.G.A e do SGSST são periodicamente analisados e revisados, quando necessários? Estão definidas as responsabilidades para criação e aprovação dos documentos do S.G.A e do SGSST? Os documentos do S.G.A e do SGSST são aprovados por pessoal autorizado? Os documentos obsoletos são removidos, evitando o uso não intencional? Os documentos obsoletos retidos por motivos legais e/ou preservação de conhecimento estão devidamente identificados? Os documentos do S.G.A e do SGSST são: - legíveis? - datados, incluindo a data de revisão? - identificáveis? - mantidos de forma ordenada? Os documentos do S.G.A e do SGSST são retidos por um período de tempo especificado? Controle Operacional Existe identificação das operações que estão associadas aos impactos e riscos significativos, reais ou Existe planejamento destas operações? As manutenções dos equipamentos relacionados a essas operações estão devidamente planejadas? Existem procedimentos documentados destas operações, de modo a evitar desvios em relação à política ambiental e de SST e aos objetivos e metas? Estes procedimentos contemplam critérios operacionais? A organização comunica aos seus fornecedores e contratados os procedimentos e requisitos pertinentes relativos ao S.G.A e ao SGSST? Quais são estes requisitos e procedimentos? Como estes requisitos e procedimentos são comunicados aos fornecedores e sub - contratados? Como a organização garante a aquisição/contratação de produtos e serviços de fornecedores e subcontratados que satisfazem aos requisitos e procedimentos comunicados? Preparação e Atendimento de Emergência A organização possui procedimentos para: - Identificar o potencial de incidentes e situações de emergência? - Atendimento a incidentes e situações de emergência? - Prevenir impactos e riscos que possam ser gerados por incidentes ou situações de emergência? - Mitigar impactos que possam ser gerados por incidentes ou situações de emergência? A empresa analisa e revisa, quando necessário, os seus procedimentos de preparação e atendimento a emergências? Após a ocorrência de incidentes ou situações de emergências, é realizada uma análise crítica para análise da eficácia dos procedimentos de operação e atendimento a emergências? F-QL-024 Rev 01 3/7

4 Esta análise gera a revisão dos planos de emergência existentes? F-QL-024 Rev 01 4/7

5 Quando possível, é realizado simulação dos procedimentos de preparação e atendimento de emergências? 4.5 Verificação e Ação Corretiva Monitoramento e Medição A organização possui procedimentos para monitoração e medição periódica das características principais Quais as metodologia utilizadas para estas monitorações e medições? Estas monitorações e medições são registradas? É realizado o controle e acompanhamento das medidas obtidas? As monitorações e medições são realizadas por pessoal capacitado? O desempenho ambiental e de SST e as medidas obtidas nos controles operacionais pertinentes estão em conformidade com os objetivos e metas ambientais e de SST da organização? Os equipamentos usados para monitoramento são calibrados? Existem registros? Os equipamentos usados para monitoramento são mantidos? Existem registros? Avaliação do atendimento aos requisitos legais e outros Existem procedimentos para avaliar periódicamente o atendimento à legislação e regulamentos ambientais e de SST aplicáveis? São mantidos registros dos resultados destas avaliações? Não Conformidade, Ações Corretivas e Preventivas e incidentes Existem responsabilidades e autoridades devidamente definidas para: - Investigar e tratar não conformidades? - iniciar e concluir ações corretivas e preventivas? Existe procedimento que estabelece a rotina para tratar e investigar não conformidade, incidentes incluindo: Medidas de mitigação; - Ações corretivas; - Ações preventivas? As ações corretivas e preventivas são adequadas à magnitude dos problemas e proporcional ao impacto ambiental e risco de SST verificado? As ações de mitigação, corretivas e preventivas são devidamente controladas? Estão identificados, para cada ação, os responsáveis e datas previstas, reais ou potenciais? As ações corretivas e preventivas atuam sobre as causas dos problemas, reais ou potenciais? As mudanças resultantes das ações corretivas e preventivas são documentadas nos procedimentos? Controle e Gestão de Registros A organização possui procedimentos para tratamento dos registros, que incluem: - identificação? - manutenção? - descarte? Estão estabelecidos e registrados os períodos de retenção dos registros? Os registros ambientais e de SST são legíveis e identificáveis, permitindo rastrear a atividade, produto ou serviço envolvido? Os registros são recuperáveis? Os registros são protegidos contra danos, deterioração ou perda? São mantidos registros de: - treinamento? - auditorias? - análise críticas? outros registros que demonstram a conformidade do S.G.A e do SGSST em relação às normas de referência? Auditoria interna A organização estabeleceu, implementou e mantém procedimento(s) para a realização de auditorias interna do SGA e do SGSST? Estes procedimentos incluem: Programa e Planejamento de auditoria? F-QL-024 Rev 01 5/7

6 - Determinação de critérios, escopo, frequencia e métodos? F-QL-024 Rev 01 6/7

7 - Responsabilidade e requisitos para se planejar e conduzir auditorias? - As competências necessárias aos auditores? 4.6 Análise Crítica Pela Administração São realizadas análises críticas pela administração? Nos assuntos incluido na pauta para Análises Críticas pela Administração, São incluídos: - Resultados de auditorias internas e avaliações do atendimento aos requisitos legais e outros subscritos pela organização? - Comunicação proveniente de partes interessadas incluindo reclamações? O desempenho ambiental? - Comprometimento e recomendações para a melhoria contínua e mudanças de circunstâncias? São verificadas a conveniência, adequação e eficácia contínuas do S.G.A e do SGSST? São evidenciadas as decisões geradas nas análises críticas pela alta administração? Quando necessário, Como são coletadas as informações utilizadas para as análises críticas pela administração? Qual a periodicidade das análises críticas pela administração? As análises críticas pela administração são registradas? S (Sim atende) NC (Não conformidade) NA (Não Aplicável) NV (Não Verificado) OBS (Observação) NCs e OBS: devem ser numerada e detalhada no RAI como resultado da Auditoria. F-QL-024 Rev 01 7/7