Módulo 5 Requisito 8 Validação, verificação e melhoria do Sistema de Gestão da Segurança de Alimentos Etapas para implementação do APPCC e da ISO

Transcrição

1 Módulo 5 Requisito 8 Validação, verificação e melhoria do Sistema de Gestão da Segurança de Alimentos Etapas para implementação do APPCC e da ISO Processo de Certificação

2 8 Validação, verificação e melhoria do Sistema de Gestão da Segurança de Alimentos 8.1 Geral A equipe de segurança de alimentos deve planejar e implementar os processos necessários para validar medidas de controle e/ou combinações destas medidas de controle, e verificar e melhorar o Sistema da Gestão da Segurança de Alimentos. 8.2 Validação da combinação de medidas de controle Antes da implementação de medidas de controle a serem incluídas no PPR e no plano de APPCC, e depois de qualquer modificação nestes, a organização deve validar que: a) as medidas de controle selecionadas são capazes de alcançar o controle necessário para o perigo para o qual elas foram designadas b) as medidas de controle são efetivas e capazes de, em combinação, assegurar o controle dos perigos identificado para obter produtos finais que satisfaçam os níveis aceitáveis definidos. Se o resultado da validação mostrar que um ou ambos os elementos não podem ser confirmados, a medida de controle e/ou suas combinações devem ser modificadas e reavaliadas. As modificações podem incluir alterações nas medidas de controle (como parâmetros de processo, rigor e/ou sua combinação) e/ou alterações nas matérias-primas, tecnologias de fabricação, características do produto final, métodos de distribuição e/ou intenção de uso do produto final.

3 8 Validação, verificação e melhoria do Sistema de Gestão da Segurança de Alimentos 8.3 Controle de monitoramento e medição A organização deve fornecer evidências de que métodos e equipamentos de monitoramento e medição são adequados para assegurar o desempenho dos procedimentos de monitoramento e medição. Quando for necessário assegurar resultados válidos, os dispositivos e métodos de medição adotados devem ser: a) calibrados ou verificados em intervalos especificados, ou antes do uso, diante de padrões de medidas rastreáveis a padrões nacionais ou internacionais. Quando tais não existirem, os princípios utilizados para a calibração ou verificação devem ser registrados b) ajustados e reajustados sempre que necessário c) identificados para possibilitar que a situação de calibração seja determinada d) protegidos de ajustes que possam invalidar os resultados da medição e) protegidos de dano e deterioração Os registros dos resultados de calibração e verificação devem ser mantidos. Além disso, a organização deve avaliar a validade dos resultados das medições prévias quando for verificado que o equipamento ou processo não esteja conforme os requisitos. Se o equipamento de medida não está conforme, a organização deve tomar ação apropriada no equipamento e em qualquer produto afetado. Os registros de tais avaliações e as ações resultantes devem ser mantidos. A capacidade de um software, quando utilizado na monitoração e medição dos requisitos especificados, deve ser confirmada para satisfazer a aplicação desejada. Isto deve ser realizado antes do uso inicial e deve ser reconfirmado sempre que necessário.

4 8 Validação, verificação e melhoria do Sistema de Gestão da Segurança de Alimentos 8.4 Verificação do Sistema de Gestão da Segurança de Alimentos Auditorias internas A organização deve conduzir auditorias internas a intervalos planejados para determinar se o Sistema da Gestão da Segurança de Alimentos: a) está conforme com as disposições planejadas, com os requisitos estabelecidos pela organização e os requisitos da ISO b) está eficazmente implementado e atualizado Um programa de auditoria deve ser planejado, levando em consideração a importância dos processos e áreas a serem auditadas, assim como qualquer ação de atualização resultante de auditoria anterior. Os critérios de auditoria, escopo, freqüência e métodos devem ser definidos. A seleção de auditores e a condução da auditoria devem assegurar a objetividade e imparcialidade do processo de auditoria. Os auditores não devem auditar seu próprio trabalho. As responsabilidades e requisitos para planejar e conduzir auditorias, reportar resultados e manter os registros devem ser definidos em um procedimento documentado. O responsável pela área a ser auditada deve assegurar que as ações são executadas sem demora indevida para eliminar nãoconformidades detectadas, assim como suas causas. As atividades de acompanhamento devem incluir a verificação das ações executadas e o registro dos resultados da verificação.

5 8.4.1 Auditoria interna ÁREAS Vendas Planejamento Produção Entrega Qualidade JAN FEV MAR x x x MESES Auditoria 1 Auditoria 2 Auditoria 3 Importância Áreas Situação Resultados anteriores

6 8.4.1 Auditoria interna Diagrama de inter-relações Cliente da auditoria Programa de de Auditoria auditoria Auditoria Auditado Constatação da auditoria Critérios da auditoria Equipe da auditoria Evidência da auditoria Especialista Auditor Conclusão da auditoria

7 Exercício A empresa Docinhos ME, que distribui balas, chicletes, pirulitos, paçoquinhas e doces em geral está implantando a norma ISO Para isso é necessário estruturar um sistema de auditorias internas. O departamento de garantia da qualidade elaborou um procedimento de trabalho estabelecendo como as auditorias deverão ser conduzidas, a qualificação mínima para auditores e a programação para execução. No momento estão sendo elaborados os questionários, e os auditores líderes querem definir quais requisitos da norma ISO deverão ser verificados na área de produção. Pergunta-se: Quais são os requisitos da ISO, apresentados até agora neste curso, que devem/podem ser verificados na área de produção?

8 Resposta Todos os requisitos poderiam ser auditados na produção, com exceção do requisito 5.8 que trata da análise crítica pela alta direção e que normalmente é auditado com o presidente ou diretor responsável pela empresa. Auditoria é uma amostragem, portanto os requisitos a serem auditados poderiam ser divididos pelo grupo auditor em mais de uma auditoria.

9 8 Validação, verificação e melhoria do Sistema de Gestão da Segurança de Alimentos 8.4 Verificação do Sistema de Gestão da Segurança de Alimentos Avaliação dos resultados de verificações individuais A equipe de segurança de alimentos deve sistematicamente avaliar os resultados individuais da verificação planejada. Quando a verificação não demonstra conformidade com o planejamento organizado, a organização deve adotar ações para alcançar a conformidade requerida. Tais ações devem incluir, mas não são limitadas, à revisão de: a) procedimentos existentes e canais de comunicação b) conclusões da análise de perigo, estabelecimento de PPR operacional e plano APPCC c) PPR d) eficácia da gestão de recursos humanos e das atividades de treinamento

10 8 Validação, verificação e melhoria do Sistema de Gestão da Segurança de Alimentos 8.4 Verificação do Sistema de Gestão da Segurança de Alimentos Análise de resultados de atividades de verificação A equipe de segurança de alimentos deve analisar os resultados de atividades de verificação, incluindo os resultados de auditorias internas e auditorias externas. A análise deve ser realizada para: a) confirmar que o desempenho geral do sistema está conforme ao planejamento organizado e aos requisitos do SGSA estabelecido pela organização b) identificar a necessidade de atualização e melhoria do SGSA c) identificar tendências que indiquem uma maior incidência de produtos potencialmente inseguros d) estabelecer informação para planejamento do programa de auditorias internas em relação à condição e à importância das áreas a serem auditadas e) fornecer evidências que quaisquer ações corretivas e de correção que foram tomadas são efetivas Os resultados das análises e as atividades resultantes devem ser registrados e devem ser relatados de modo adequado para a alta direção como entradas para a análise crítica, e deve também ser utilizado como um dado para atualização do SGSA.

11 8 Validação, verificação e melhoria do Sistema de Gestão da Segurança de Alimentos 8.5 Melhoria Melhoria contínua A alta direção deve assegurar que a organização melhore continuamente a efetividade do Sistema de Gestão da Segurança de Alimentos através do uso de comunicação, análise crítica, auditoria interna, avaliação dos resultados de verificações individuais, análise dos resultados de atividades de verificação, validação de combinações de medidas de controle, ações corretivas e atualizações Atualização do Sistema de Gestão da Segurança de Alimentos A alta direção deve assegurar que o Sistema de Gestão da Segurança de Alimentos seja continuamente atualizado. Para isso, a equipe de segurança de alimentos deve avaliar o sistema em intervalos planejados. A equipe deve, então, ponderar se é necessário revisar a análise de perigos, os PPRs operacionais e o plano APPCC. Avaliação e atualizações devem ser baseadas: a) na comunicação externa e interna b) em outras informações a respeito da coerência, adequação e da eficácia do SGSA c) na saída da análise dos resultados de atividades da verificação d) na saída da análise critica pela alta direção As atividades de atualização devem ser registradas e relatadas, de modo adequado, como entrada para a análise crítica pela alta direção.

12 8.5.1 Melhoria contínua Ações corretivas e preventivas A Análise de dados auditorias Análise crítica pela direção C P Políticas Objetivos Programas Planos Documentos D Implantação Execução

13 Processos de Implantação e Certificação

14 Relação entre BPF, APPCC e ISO BPF APPCC ISO Programa de prérequisitos Garantia de Segurança alimentar dos produtos Gestão da Segurança alimentar dos produtos

15 Etapas para implementação do sistema APPCC Nº Etapa Etapas para Implantação de APPCC 1 Comprometimento da alta direção 2 Definição da política de segurança de alimentos e dos objetivos (mensuráveis) 3 Disponibilização dos recursos e necessidades 4 Definição do organograma funcional da empresa e das responsabilidades e autoridades 5 Definição das competências dos colaboradores e dos membros da equipe APPCC ou equipe de segurança de alimentos (ESA) e do coordenador do programa e formação da equipe APPCC (multidisciplinar) 6 Treinamento e capacitação dos colaboradores e da equipe APPCC 7 Avaliação do PPR (BPF e POP) atualmente implantado na empresa 8 Descrição dos produtos ou grupos de produtos/preparações e uso intencional

16 Etapas para implementação do sistema APPCC Nº Etapa Etapas para Implantação de APPCC 9 Elaboração e validação dos fluxogramas dos processos produtivos e descrição das etapas. 10 Princípio 1 - Análise dos perigos, avaliação dos riscos e medidas preventivas 11 Princípio 2 - Identificação dos pontos críticos de controle (PCCs) 12 Princípio 3 - Estabelecimento dos limites críticos (critérios) 13 Princípio 4 - Estabelecimento do sistema de monitoramento 14 Princípio 5 - Estabelecimento das ações corretivas 15 Princípio 6 - Estabelecimento dos procedimentos de verificação do sistema APPCC 16 Princípio 7 - Estabelecimento da documentação e registros e consolidação dos planos APPCC

17 E quais seriam as etapas para implantação da ISO 22000? Como a ISO é mais ampla que o plano APPCC, a organização deve, além da implantação do plano APPCC, realizar uma auditoria e verificar que requisitos da norma ainda devem ser implantados. Os seguintes itens provavelmente vão necessitar de pelo menos algum ajuste: 4.1 Requisitos gerais definir escopo 4.2 Requisitos de documentação 5.5 Equipe de coordenação de segurança de alimentos 5.6 Comunicação 5.7 Prontidão e resposta a emergências 5.8 Análise crítica pela alta direção 6.1 Provisão de recursos 6.2 Recursos humanos 6.3 Infra-estrutura 6.4 Ambiente de trabalho 7.9 Sistema de rastreabilidade 7.10 Controle de não-conformidades 8.3 Controle de monitoramento e medição 8.4 Verificação do sistema de gestão da segurança de alimentos 8.5 Melhoria

18 Processo de certificação Para ser certificada na norma ISO 22000:2005, após implantar seu Sistema de Gestão da Segurança de Alimentos e confirmar internamente que ele é eficaz, a organização deve contratar uma empresa de certificação que irá verificar se ela atende aos requisitos da ISO e consegue atingir os objetivos do Sistema de Gestão da Segurança de Alimentos. Existem 7 passos neste processo: Passo 1 Estabelecer um Sistema de Gestão da Segurança de Alimentos que atenda aos requisitos da ISO 22000:2005. Passo 2 Contatar diversas certificadoras e solicitar propostas. Submeter um formulário preenchido com os dados da empresa que forem solicitados pelas certificadoras, decidir por uma certificadora. Passo 3 opcional Realizar uma pré-auditoria. Passo 4 estágio 1 da auditoria de certificação Análise da documentação pelo auditor da certificadora: política, escopo, objetivos, PPR e planos APPCC que foram implantados pela organização. Passo 5 estágio 2 da auditoria de certificação Verificação da implantação de todos os requisitos da norma ISO nos processos da organização dentro do escopo de certificação. Passo 6 Tendo a auditoria sido completada com sucesso, o relatório sido emitido e aprovado pela área técnica da certificadora, o registro de certificação da organização é realizado e ela recebe formalmente seu certificado. Passo 7 O certificado vale por três anos desde que a organização demonstre a cada seis meses que está mantendo adequadamente o sistema de gestão (auditorias de acompanhamento ou manutenção do certificado).

19 Exercício A fábrica Sobremesas Caseiras Ltda. introduziu um novo produto na sua linha de produção: tortinhas de morango. Porém ela tem tido problemas de contaminação nos testes finais sempre são detectados problemas abrangendo um nível de contaminação fora do limite especificado da bactéria E. coli. A equipe de segurança de alimentos, a fim de resolver o problema, começou a investigar as causas e detectou que o manuseio na colocação das matérias primas não estava adequado. Pergunta-se: Quais requisitos da ISO a empresa possivelmente não atende?

20 Resposta 4 Sistema de gestão da segurança de alimentos 4.1 Requisitos gerais Implementar sistema Definir escopo Identificar, avaliar e controlar perigos Comunicar na cadeia de alimentos assuntos de segurança Comunicar internamente situação do sistema de gestão 4.2 Requisitos de documentação Política e Objetivos Procedimentos documentados Documentos necessários Controle de documentos Controle de registros

21 Resposta 5 Responsabilidade da direção 5.1 Comprometimento da direção 5.2 Política de segurança de alimentos 5.3 Planejamento do sistema de gestão da segurança de alimentos 5.4 Responsabilidade e autoridade 5.5 Equipe de coordenação de segurança de alimentos 5.6 Comunicação 5.7 Prontidão e resposta a emergências 5.8 Análise crítica pela Direção 6 Gestão de recursos 6.1 Provisão de recursos 6.2 Recursos humanos 6.3 Infra-estrutura 6.4 Ambiente de trabalho

22 Resposta 7 Planejamento e realização de produtos seguros 7.1 Geral (desenvolvimento de processos e PPR, PPRO e APPCC) 7.2 Programa de pré-requisitos (PPR) 7.3 Etapas preliminares para permitir a análise de perigos 7.4 Análise de perigos 7.5 Estabelecimento dos programas de pré-requisitos operacionais (PPR) 7.6 Estabelecimento do plano APPCC 7.7 Atualização de informações preliminares e documentos especificando PPR e plano APPCC 7.8 Planejamento da verificação 7.9 Sistema de rastreabilidade 7.10 Controle de não-conformidades 8 Validação, verificação e melhoria do sistema de gestão da segurança de alimentos 8.1 Geral (validar medidas de controle, verificar e melhorar o SGSA) 8.2 Validação das combinações de medidas de controle 8.3 Controle de monitoramento e medição 8.4 Verificação do sistema de gestão da segurança de alimentos 8.5 Melhoria

23 Fim do Módulo 5