ESCLARECIMENTOS TÉCNICOS SOBRE A INSTRUÇÃO DA CMVM Nº 8/2016 APLICÁVEL AOS ORGANISMOS DE INVESTIMENTO EM CAPITAL DE RISCO

Transcrição

1 SOBRE A INSTRUÇÃO DA CMVM Nº 8/2016 APLICÁVEL AOS ORGANISMOS DE INVESTIMENTO EM CAPITAL DE RISCO Lisboa, 24 de janeiro de 2018 Departamento de Informação e Tecnologia

2 Os ficheiros AIM e AIF devem ser remetidos à CMVM, via Extranet, em formato XML, de acordo com as especificações definidas pela ESMA e disponibilizadas pela CMVM. Para efeitos de validação da estrutura dos ficheiros XML, foram disponibilizados os respetivos XSDs (XML Schema Definition): XML XSD XML XSD AIM XML AIFMD_DATMAN_V1.2.xsd AIFMD_REPORTING_DataTypes_V1.2.xsd AIF XML AIFMD_DATAIF_V1.2.xsd AIFMD_REPORTING_DataTypes_V1.2.xsd 1

3 Fases do processamento de ficheiros AIM e AIF: XML XML RE_ X00_AIM XML AIM XML Verificação da nomenclatura do ficheiro e autorizações de reporte FMV CMV Verificação da estrutura do ficheiro (XML está de acordo com o XSD?) Verificação de erros de conteúdo FIL CAM Integração da informação na BD da CMVM OK Envio da informação à ESMA 2

4 Os ficheiros XML deverão ser previamente validados antes de serem remetidos à CMVM. No caso de serem remetidos vários ficheiros, relativos à mesma informação, no mesmo dia, apenas será processado o mais recente. O ambiente de testes mantem-se operacional. O processo batch é executado 2x por dia, às 13:00h e 00:00h. Os ficheiros deverão ser remetidos com a extensão XMLT. Ficheiro AIM XMLT AIM XML Ambiente Testes Produção 3

5 Casos de erro mais frequentes: Caso 1 Recibo de processamento de um ficheiro remetido com a codificação diferente de UTF-8. RE_ X00_AIM XML 4

6 Caso 2 No ficheiro remetido o atributo nonamespaceschemalocation não está definido ou apresenta um valor inválido. AIF XML Caso 2 Recibo do processamento do ficheiro. RE_ X00_AIF XML 5

7 Caso 3 Ficheiro com estrutura incorreta (erros FIL). AIM XML 6

8 Caso 3 Recibo do sistema ao ficheiro com estrutura incorreta. RE_ X00 _AIM XML 7

9 Caso 4 Ficheiro com estrutura incorreta (erros FIL). AIM XML 8

10 Caso 4 Recibo do sistema ao ficheiro com estrutura incorreta. RE_ X00 _AIM XML 9

11 Recibo de um ficheiro AIM integrado com sucesso na Base de Dados da CMVM: RE_ X00 _AIM XML 10

12 A informação reportada pode estar sujeita a cancelamentos ou correções. Os registos a corrigir deverão ser reportadas e identificados como Amendments (AMND). É permitida a correção de todos os campos do ficheiro excepto: AIFMNationalCode, AIFNationalCode, ReportingPeriodType, ReportingPeriodYear. A informação deve ser novamente remetida de forma integral, com o elemento FilingType = AMND. Os registos enviados com FilingType=INIT que já tenham sido carregados na BD, não serão considerados no processo de integração. 11

13 Correções à informação enviada Amendments. AIM XML 12

14 Cancelamento de registos enviados Cancellations AIM XML O sistema procede ao cancelamento do registo, previamente integrado na BD, identificado pelos campos apresentados, exceto o campo CancelledRecordFlag, que deve ser preenchido com C. 13

15 OBRIGADO