Instrução da CMVM n.º 7/2000 Incumprimento na Liquidação de Operações em Mercado Regulamentado

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1 Instrução da CMVM n.º 7/2000 Incumprimento na Liquidação de Operações em Mercado Regulamentado (com as alterações introduzidas pela Instrução da CMVM n.º 7/2002) A CMVM, no âmbito e no exercício da actividade de supervisão, necessita que os intermediários financeiros prestem informação relativamente ao incumprimento na liquidação de operações efectuadas nos mercados regulamentados a contado. A presente instrução, emitida ao abrigo do disposto no número 4 do artigo 369º do Código dos Valores Mobiliários, define a informação sobre incumprimentos na liquidação de operações que deve ser remetida à CMVM, bem como a sua forma e periodicidade. Assim, o Conselho Directivo da CMVM, deliberou: Norma número 1: Os intermediários financeiros autorizados a liquidar operações realizadas nos mercados regulamentados a contado geridos pela BVLP - Sociedade Gestora de Mercados Regulamentados, S.A. comunicam à CMVM, até ao terceiro dia útil do mês seguinte a que respeita, de acordo com o Anexo 7.1 da presente instrução, a seguinte informação: a identificação das operações de venda de valores mobiliários para as quais não se procedeu à liquidação ou em que se verificou o recurso a um sistema centralizado de empréstimo de valores; a identificação das operações de compra de valores mobiliários para as quais se verificou insuficiência de provisão financeira. Norma número 2: Os anexos são parte integrante da presente instrução e contêm, nomeadamente, a forma e o conteúdo da informação solicitada pela CMVM. Norma número 3 (1) : A informação solicitada na presente instrução é prestada através do acesso ao domínio de extranet da CMVM disponibilizado para o efeito. Norma número 4 (1) : Em caso de impossibilidade de envio de informação por extranet e sem prejuízo da rápida regularização da situação, a informação solicitada pela CMVM pode ser transmitida por correio electrónico via Internet e subsidiariamente através de disquete com entrega por correio ou em mão, nas instalações da CMVM. Norma número 5 (1) : Na transmissão referida nas normas anteriores devem ser observadas as regras operacionais, destinadas a salvaguardar a segurança e a confidencialidade dos dados, definidas pela CMVM. (1) Redacção dada pela Instrução da CMVM n.º 7/2002 1

2 Norma número 6: No âmbito da presente instrução, é responsável perante a CMVM a pessoa que o intermediário financeiro registou nos termos do disposto no artigo 11º do Regulamento da CMVM n.º 12/2000. Norma número 7: A presente instrução entra em vigor no dia 30 de Setembro de Lisboa, 21 de Junho de O Vice-P e o Vogal do Conselho Directivo, Luís Lopes Laranjo e Rui Ambrósio Tribolet 2

3 Anexo 7.1 Incumprimento na Liquidação de Operações em Mercado Regulamentado <Denominação da Sociedade> <Nº de registo na CMVM> <Nº código atribuído pela Central de Valores Mobiliários> <Data a que respeita a informação> Motivo 1 - Atraso na Transferência dos Valores Mobiliários de que Dependia a Liquidação da Venda 2 - Incumprimento na Liquidação de Compra de Valores Mobiliários de que Dependia a Liquidação da Venda 3 - Reconhecimento da Operação pelo Após a Data de Liquidação 4 - Erro na Avaliação da Existência dos Valores Mobiliários 5 - Insuficiência de Provisão Financeira 6 - Outro Consequência do incumprimento Recompra Reversão Revenda Outra não não não não Operações na origem de cada incumprimento na liquidação Valor Mobiliário Quantidade/Montante Data Mercado Código ISIN Designação Nominal Motivo (1 a 6) 3

4 Anexo Instruções de Preenchimento A Regras gerais relativas ao Anexo 7.1 da Instrução n.º 7/ A tabela deverá corresponder a um ficheiro. 2. O ficheiro deverá ser remetido à CMVM em formato ASCII com os campos separados por ponto e vírgula. 3. Provisoriamente, e até ao reporte com data de referência de 30 de Novembro de 2000, pode ser utilizado um dos seguintes formatos: 3.1 Formato de base de dados do tipo ACCESS; 3.2 Formato de tabela de EXCEL. 4. No ficheiro a ser remetido à CMVM, e independentemente do suporte utilizado, deverá indicar-se como assunto a Instrução a que se refere. 5. O nome dos ficheiros deve ser escrito em maiúsculas, com o seguinte formato: RNNNMMAAXXX, onde R é constante, NNN corresponde ao número de registo atribuído pela CMVM ao intermediário financeiro, MM ao mês, AA ao ano e XXX identifica a tabela a que se refere o reporte. Todos os caracteres do nome do ficheiro são de preenchimento obrigatório. Por exemplo, a tabela [ILQ] (correspondente ao anexo 7.1 da Instrução n.º 7/2000) da entidade reportante n.º 999, referente a 30 de Abril de 2000, geraria o seguinte ficheiro, reportado em formato ASCII: R ILQ.DAT. 6. Cada linha do ficheiro corresponde a um registo e deve terminar com mudança de linha. 7. Cada linha é composta pelos campos indicados para cada uma das tabelas, a considerar obrigatoriamente, ainda que em branco nos casos não aplicáveis. No formato ASCII, um campo em branco é identificado por dois pontos e vírgula sucessivos, devendo em Excel ou Access deixar-se a célula vazia. 8. Não deverão ser incluídos quaisquer nomes para os campos. 9. Não são permitidos quaisquer caracteres de separação dos milhares, nomeadamente o ponto. Por exemplo o valor de deve ser inscrito no seguinte formato: São as seguintes as propriedades dos campos utilizados: 10.1 Campo alfanumérico: admite apenas caracteres incluídos no seguinte conjunto [0-9,A-Z], não admitindo caracteres especiais Campo numérico: admite exclusivamente caracteres incluídos no seguinte conjunto [0-9] e, se negativo, é acrescentado o sinal - na primeira posição; 10.3 Campo data: admite apenas valores correspondentes a datas válidas, no formato AAAAMMDD; 10.4 Campo código: os valores permitidos pelo campo são pré-definidos, pelo que, só estes são admissíveis, não devendo ser introduzidos quaisquer outros valores; 4

5 10.5 Campo moeda ( ): admite os mesmos caracteres que o tipo de campo numérico. B Regras relativas ao Anexo 7.1 Incumprimento na Liquidação de Operações em Mercado Regulamentado Relativamente ao âmbito da informação Este mapa deve ser preenchido por todos os intermediários financeiros autorizados a liquidar operações realizadas nos mercados regulamentados a contado geridos pela BVLP Sociedade Gestora de Mercados Regulamentados, S.A., identificando as operações referidas nos pontos 1.1 e 1.2 da norma n.º 1 da Instrução n.º 7/2000. Relativamente a falhas na liquidação de operações de venda devem ser identificadas todas as operações em relação às quais não se tenha registado a respectiva liquidação em sistema centralizado, ou que, para a verificação da mesma, tenha havido recurso a sistema centralizado de empréstimo de valores (por exemplo o Sistema de Empréstimo Automático - SEA). Quanto a falhas em operações de compra, devem ser identificadas todas as operações em relação às quais se verificou insuficiência de provisão financeira para esse cliente. Deve ser identificado, relativamente a cada motivo descrito, o número de vezes em que cada um deles se verificou no período em questão, através da anotação da parte que corresponde (em número de vezes) a clientes s e não s, que, por sua vez, obedece a uma das quatro consequências descritas no mapa. Devem ser, nos termos aí descritos, identificadas todas as operações que estiveram na origem de cada um dos incumprimentos na liquidação Na coluna relativa ao número do motivo, deve ser referido o número do respectivo motivo, indicando de entre os seis existentes o correspondente aquela operação C Outras regras quanto ao Anexo 7.1 Tabela [ILQ] Incumprimento na liquidação de operações em Mercado Regulamentado 5

6 1.º Campo (R_CMVM) Deve ser preenchido com o número de registo atribuído pela CMVM ao intermediário financeiro. Formato e Dimensão: 3 caracteres numéricos. 2.º Campo (Data Ref ) A data a considerar é o último dia do mês a que respeita a informação, sendo de preenchimento obrigatório para todos os registos. Formato e Dimensão: AAAAMMDD onde AAAA representa o ano, MM o mês e DD o último dia do mês. 3.º Campo (Operação) Deve identificar-se se a falha ocorreu numa operação de compra ( C ) ou de venda ( V ). Formato e Dimensão: só são permitidos os códigos C e V, sendo o campo de preenchimento obrigatório. 4.º Campo (Cód_Terceiro) Identifica a origem do cliente, sendo permitidos os códigos R para clientes s e N para os não s. Formato e Dimensão: só são permitidos os códigos R e N, sendo o campo de preenchimento obrigatório. 5.º Campo (Falha) Identifica a falha de liquidação que está na base do incumprimento. O campo deve ser preenchido com os códigos disponíveis (L1 a L6), tendo em consideração que ao indicar no 3.º Campo uma operação de venda ( V ), só poderão ser seleccionados os códigos L1 a L4 e L6, ao passo que se se tratar de uma operação de compra, só são possíveis as opções L5 e L6. Formato e Dimensão: só são permitidos os códigos L1 a L6, sendo o campo de preenchimento obrigatório. 6.º Campo (Conseq_I) Deve ser indicada a consequência da falha. Deve ter-se em consideração que a opção I2 só é compatível com uma operação de compra e as opções I1 e I4 com as operações de venda. Formato e Dimensão: só são permitidos os códigos I1 a I4, sendo o campo de preenchimento obrigatório. 7.º Campo (Data_Oper) Deve ser inscrita a data da operação que esteve na origem da falha de liquidação a reportar. Formato e Dimensão: AAAAMMDD onde AAAA representa o ano, MM o mês e DD o dia. 8.º Campo (Cód_ISIN) A preencher utilizando o International Standart Identification Number (ISIN) ou, na sua ausência, o código da Central de Valores Mobiliários (CVM). Formato e Dimensão: alfanumérico com 12 posições. 9.º Campo (Designação_VM) Este campo apenas deverá ser preenchido para os valores mobiliários sem código ISIN ou sem código atribuído pela CVM. Formato e Dimensão: alfanumérico com 50 posições. 10.º Campo (Mercado) Identifica o mercado onde se realizou a operação, estando disponíveis as seguintes alternativas: MCO, para o Mercado de Cotações Oficiais; SM, para o Segundo Mercado; GLT, para o Mercado de Operações por Grosso. Formato e Dimensão: só são permitidos os códigos MCO, SM e GLT, sendo o campo de preenchimento obrigatório. 11.º Campo (Montante) Deve ser indicada a quantidade transaccionada ou o montante nominal em euros (obrigações). 6

7 E Exemplo da Tabela [ILQ] - tabela de acordo com o Anexo 7.1 A entidade registada na CMVM com o n.º999, pretende reportar os seguintes elementos relativos ao mês de Abril de 2000: Incumprimento na Liquidação de Operações em Mercado Regulamentado Denominação da Sociedade: Xpto,S.A. N.º Registo na CMVM: 999 N.º Código atribuído pela Central de valores Mobiliários: 999 Data a que respeita a Informação: 2000/04/30 Anexo Incumprimento na liquidação de operações em mercado regulamentado Consequência do Incumprimento Motivo Recompra Reversão Revenda Outra Não Não Não Não 1 - Atraso na transferência dos Valores Mobiliários de que dependia a liquidação de venda 2 - Falha na liquidação de compra de Valores Mobiliários de que dependia a liquidação de venda 3 - Erro na Avaliação da Existência dos Valores Mobiliários 4 - Reconhecimento da operação pelo cliente apenas após a data de liquidação 5 - Insuficiência de Provisão Financeira 6 - Outro 1 1 Operações na origem de cada incumprimento na liquidação Data Valor Mobiliário Quantidade / Motivo (1 a Montante Mercado Código ISIN Designação 6) Nominal PTRP10AM0004 BPI - SGPS MCO OT - JAN PTOTE00E MEOG 4 Formato para envio da informação em ASCII: 999; ;V;N;L1;I1; ;PTRP10AM0004;;MCO; ; ;V;R;L3;I3; ;PTOTE00E0009;;GLT;

8 Formato para envio da informação numa tabela (Neste exemplo, os cabeçalhos das colunas foram inseridos apenas para facilitar a visualização da informação, não devendo ser incluídos no reporte da informação à CMVM) de Excel ou de Access: Cód Data CMVM Data_Ref Operação Falha Conseq_I Terceiro Oper ISIN Designação Mercado Montante VM V N L1 I PTRP10AM0004 MCO V R L3 I PTOTE00E0009 GLT

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